冉永忠，李博

(1.西藏民族大學(xué)研究生院 陜西 咸陽 712082；2.陜西中醫(yī)藥大學(xué)馬克思主義學(xué)院 陜西 咸陽 712046)

關(guān)于敦煌陷蕃之后的社會(huì)變化，目前有不少學(xué)者從社會(huì)組織結(jié)構(gòu)、民族成分結(jié)構(gòu)、政權(quán)組織結(jié)構(gòu)、土地分配政策等多個(gè)方面展開研究，筆者以為探討敦煌陷蕃之后社會(huì)的深刻變化還應(yīng)考慮當(dāng)?shù)鼐用褡兂赏罗瑢倜褚院蟮纳矸莸匚皇欠裼懈拘宰兓?，尤其是是否轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)地位較低的“奴”等群體①，對(duì)這些問題的探討，既可以厘清吐蕃在敦煌地區(qū)的施政措施，也可以由此管窺吐蕃本土的相關(guān)社會(huì)制度。

一、吐蕃占領(lǐng)敦煌之后的人口擄掠現(xiàn)象

781年，吐蕃占領(lǐng)敦煌，敦煌進(jìn)入吐蕃統(tǒng)治時(shí)期②。一般認(rèn)為吐蕃統(tǒng)治下的敦煌地區(qū)漢人地位是低下的、悲慘的，其主要證據(jù)在于《全唐文》的記載：“臣嘗仕于邊，又嘗與戎降人言。自瀚海以東，神鳥、敦煌、張掖、酒泉，東至于金城、會(huì)寧，東南至于上邽、清水，凡五十郡、六鎮(zhèn)、十五軍，皆唐人子孫，生為戎奴婢，田牧種作，或聚居城落之間，或散處野澤之中。及霜露既降，以為歲時(shí)，必東望啼噓。其感故國之思如此，陛下能不念之？”[1]（P7851）這段記載成了人們界定吐蕃占領(lǐng)下敦煌百姓地位的有力證據(jù)，但需要注意的是，沈下賢的記述不一定完全符合當(dāng)時(shí)的歷史實(shí)際。他作為唐朝的一名知識(shí)分子，比一般人擁有更強(qiáng)烈的榮辱感，所以當(dāng)一直處于唐朝統(tǒng)治下的敦煌突然被稱之為蠻夷的吐蕃所占領(lǐng)，這在當(dāng)時(shí)的知識(shí)分子看來是不能接受的，甚至是屈辱的，其所記載的相關(guān)歷史必然會(huì)充滿個(gè)人感情，損貶“攻陷者”和夸大吐蕃統(tǒng)治下敦煌地區(qū)人民的悲慘生活也是難以避免的。

吐蕃在進(jìn)攻河西、隴右和攻陷敦煌的戰(zhàn)爭(zhēng)中，確實(shí)俘掠過一些唐朝士兵和百姓，用來為吐蕃統(tǒng)治者服務(wù)。如787年，吐蕃攻汧陽、華亭（今甘肅華亭一帶），“虜又剽汧陽、華亭男女萬人以畀羌、渾，將出塞，令東向辭國，眾慟哭，投塹谷死者千數(shù)。”[2]（P6097）可見，當(dāng)時(shí)擄掠漢人的規(guī)模不小。直到吐蕃占領(lǐng)敦煌以后，他們?nèi)詮钠浣y(tǒng)治下的敦煌地區(qū)抄掠漢人。S.3287《吐蕃子年（九世紀(jì)前半）五月沙州左二將百姓氾履倩等戶口狀上》（以下簡(jiǎn)稱《氾卷》）記：“戶（氾國珎）死。妻（張念念）在。男（住?。┰?。男（不採）在。小婦（寵寵）出度。奴（緊子）論悉□夕將去。奴（金 剛）□。婢（落娘）已上並論悉□息將去□?！盵3]（P377）P.T.1083《禁止抄掠漢戶沙州女子牒》載：“往昔，吐蕃、孫波與尚論牙牙長(zhǎng)官衙署等，每以配婚為借口，前來抄掠漢地沙州女子。其實(shí)，乃傭之為奴。”[4]（P52）可見，這一時(shí)期的搶掠現(xiàn)象仍有發(fā)生。但需要注意一些細(xì)節(jié)問題，如從S.3287《氾卷》所記的五戶百姓來看，被吐蕃官吏抄掠的只有氾國珎一戶，而且被掠之人也只是其家庭成員中原本就屬于奴或婢身份的人。

二、吐蕃統(tǒng)治敦煌時(shí)期“奴”等群體考析

（一）“奴”等群體的相關(guān)記載

在關(guān)于吐蕃占領(lǐng)敦煌時(shí)期的文獻(xiàn)中，經(jīng)常出現(xiàn)“奴”“婢”“奴仆”“奴戶”“奴隸”等詞，這些稱謂無疑表明了這部分群體在當(dāng)時(shí)社會(huì)中較低的身份地位。但他們的地位低到何種程度？群體規(guī)模有多大？是否是當(dāng)時(shí)社會(huì)中的主要生產(chǎn)形式？對(duì)此需要加以認(rèn)真考證和分析。這是判斷當(dāng)時(shí)敦煌地區(qū)社會(huì)形態(tài)的依據(jù)。

“奴”。P.T.1071號(hào)文書《狩獵傷人賠償律》中，有大量關(guān)于“奴”[4]（P9-30）的記述。P.T.1080號(hào)文書《比丘尼為養(yǎng)女事訴狀》：“你比丘尼如能收養(yǎng)，視若女兒亦可，傭?yàn)榕嗫伞！盵4]（P48）P.T.1083號(hào)文書《據(jù)唐人部落稟帖批復(fù)的告牒：禁止抄掠漢戶沙州女子》載：“……其實(shí)，乃傭之為奴。”[4]（P52）S.3287《氾卷》載：“午年擘三部落依牌子口。戶（氾國珎）死。妻（張念念）在。……奴（緊子）。奴（金剛）□?！璠]部落已后新新舊生口、（定國）妻（王）死……奴（定奴）奴（弁奴）”[3]（P377-378）等。

“婢”。S.3287《氾卷》記載“戶（索憲忠）妻（陰）……婢（目目）……午年擘三部落依牌子口。戶（氾國珎）死。妻（張念念）在。……婢（落娘）已上並論悉□息將去?！蹑荆ㄉ颇铮╂荆ā酢酰璠]部落已后新新舊生口、（定國）妻（王）死……婢（宜娘）（榮娘）婢（星星）”[3]（P376-378）。由此可見，婢作為索憲忠和氾國珎的家庭成員與其妻子兒女同樣登記于戶冊(cè)之上。

“奴仆”。P.T.1081號(hào)《關(guān)于吐谷渾莫賀延部落奴隸李央貝事訴狀》文書載：“張紀(jì)新稟：辰年，我從吐谷渾莫賀延部落之綺立當(dāng)羅索（人名）處以五兩銀子買了名喚李央貝的男性奴仆?！盵4]（P49）《敦煌西域古藏文社會(huì)歷史文獻(xiàn)》記載：“南面直達(dá)卡果江多邦（Khar-go-ca（ng）-do-spong）之奴仆的耕地，兩地間有手砌圓石堆作地界標(biāo)記?！盵5]（P316-317）“由此向前，沿著水渠直達(dá)以陡峭山石分開的吉笑加卡水渠的山谷，又有一個(gè)手砌的圓石堆為標(biāo)志，穿過沙漠沙地，進(jìn)入東南線上，直達(dá)達(dá)熱·席義奴仆的耕種地?！盵5]（P318）“十八個(gè)人一伙，有母親、父親、孩子、主人和奴仆，都生了病，或許他們因此身死，他們要求人們離開（dgol）（或譯：他們恭敬地要求人們與他們隔離）?！盵5]（P324）《吐蕃簡(jiǎn)犢綜錄》中記載了“論努羅之奴仆已在……冬季田租之對(duì)半分成于兔年。”[6]（P37）

“奴戶”。P.T.1071號(hào)文書中，有大量關(guān)于“奴戶”[4]（P9-30）的表述。《敦煌本吐蕃歷史文書》中載：“及至狗年（玄宗天寶五年，丙戌，公元746年）……征四茹牧場(chǎng)之“大料集”，收集已攤派之一切奴戶之賦稅，明令獎(jiǎng)諭論·結(jié)桑達(dá)囊。是為一年?！盵7]（P118）

“奴隸”?！豆挪匚奈墨I(xiàn)中關(guān)于新疆的資料》中有：“在大斗軍（Dang-to-kun），墀扎、窮空、?？杖艘呀?jīng)分到了奴隸（Brang）”[5]（P40）和“沙州比丘尼瓜氏吉玲之女奴瓜氏丹丹；比丘尼通吉”[5]（P64）的記載。

（二）吐蕃社會(huì)“奴隸”相關(guān)問題的探討

關(guān)于吐蕃社會(huì)的“奴隸”問題探討，事關(guān)對(duì)吐蕃社會(huì)基本形態(tài)的認(rèn)知，也關(guān)系著對(duì)吐蕃占領(lǐng)敦煌地區(qū)后社會(huì)性質(zhì)變化的研究。

1、吐蕃社會(huì)的奴隸來源

奴隸通常指失去人身自由并被奴隸主任意驅(qū)使的人，其來源主要是戰(zhàn)俘、罪犯、破產(chǎn)平民、奴隸的后代等，他們?cè)诔蔀閯趧?dòng)工具的同時(shí)也被當(dāng)成一種有價(jià)值的貨物進(jìn)行贈(zèng)賜與交易。關(guān)于吐蕃奴隸的文獻(xiàn)記載不在少數(shù)，但多在于統(tǒng)治階級(jí)向下屬賞賜的名錄，關(guān)于奴隸來源的直接記載幾乎很難見到，僅在敦煌出土的一些文書中能見到零星記載。

在關(guān)于吐蕃時(shí)期的文獻(xiàn)記載中，戰(zhàn)俘成為奴隸的記載并不多見。吐蕃政權(quán)向外擴(kuò)張的過程中，先后征服了青藏高原上的許多部族，如蘇毗、象雄、吐谷渾、黨項(xiàng)等，但并沒有將被征服的民眾變?yōu)楦髻F族的奴隸，而是保留其原有治理模式，對(duì)地方首領(lǐng)進(jìn)行任命。如吐蕃征服蘇毗、象雄后，僅按茹、千戶進(jìn)行重新編制，使其與吐蕃五茹的體制相類似，而且蘇毗還保留了小王。吐谷渾被吐蕃攻滅后，吐谷渾被編為萬戶部落，受吐蕃調(diào)遣，吐谷渾小王還成為吐蕃的高級(jí)官員?？梢姡笠?guī)模將戰(zhàn)俘變?yōu)榕`的現(xiàn)象較少發(fā)生，而是派官員或者委托原來的統(tǒng)治者對(duì)征服地的居民進(jìn)行管理。姜伯勤指出“官配手力一般由戰(zhàn)俘或罪人充當(dāng)，其地位略近唐代的雜戶”[8]（P17），也可以理解為戰(zhàn)俘和罪人一般都變成了身份類似于唐代雜戶的群體。如此，吐蕃社會(huì)鮮有戰(zhàn)俘變?yōu)榕`現(xiàn)象的原因也就更加明朗了。

關(guān)于吐蕃社會(huì)文獻(xiàn)中零星出現(xiàn)的奴隸來源記載主要有以下幾種：

附作奴③。據(jù)P.3774《丑年（821年）十二月沙洲僧龍藏牒——為遺產(chǎn)分割糾紛》（以下簡(jiǎn)稱P.3774號(hào)文書）載：“大兄初番和之日，齊周附父腳下，附作奴?！盵9]（P284）該文獻(xiàn)中明確交代了“奴”的一種來源，即“附作奴”。此處主動(dòng)“附作奴”的可能性比較大，但在等級(jí)森嚴(yán)的階級(jí)社會(huì)里，是沒人愿意當(dāng)奴隸的，更無人自愿變身為奴隸，故此處的“奴”應(yīng)該比奴隸的地位要高。從其后文“便有差稅身役”的說法來看，這種“附作奴”的“奴”應(yīng)該是不用承擔(dān)差稅身役的。所以，逃避差稅身役應(yīng)是他附作奴的主要?jiǎng)訖C(jī)。

將收養(yǎng)子傭?yàn)榕?。P.T.1080號(hào)文書載：“你比丘尼如能收養(yǎng)，視若女兒亦可，傭?yàn)榕嗫?。”[4]（P48）此處記載了一貧人將無力撫養(yǎng)的女嬰送于一位比丘尼，至于送給比丘尼以后女嬰的身份地位，將由比丘尼來決定。通過后文“彼女亦不似以往賣力干活”[4]（P48）的記載來看，該女名為收養(yǎng)子實(shí)則為奴仆，但此處又隱隱透露了該奴的特殊身份地位，即主人對(duì)已傭?yàn)榕呐恿碇\出路而不賣力干活這一情況采取了上訴，而不能直接行使主人的生殺大權(quán)。官府最后的判詞“按照收養(yǎng)律令，不得自尋主人，仍照原有條例役使”[4]（P48）也再次證明了她被役使的奴仆身份。

賣身為奴④。P.T.1081號(hào)文書載：“李央貝自證：我當(dāng)初屬莫賀延部落，賣身契為幼年九歲時(shí)所立，名叫李央貝?！盵4]（P49）該文書較為詳細(xì)地記載了李央貝賣身為奴的時(shí)間（九歲時(shí)）和方法（立賣身契）。針對(duì)這一訴狀，最后的判詞為“嚴(yán)格按照賣身契所書內(nèi)容處理。”[4]（P50）足見這種賣身為奴的行為是受統(tǒng)治階層認(rèn)可的，也是受當(dāng)時(shí)法律保護(hù)的。而這種保護(hù)從另一方面說明，若某人想要賣身為奴，是需要嚴(yán)格按照一定程序來完成的，并不能隨意而為。

將抄掠的漢戶傭?yàn)榕.T.1083號(hào)文書載：“……每以婚配為借口，前來抄掠漢地沙州女子。其實(shí)，乃傭之為奴?！盵4]（P52）該文書記載了吐蕃、孫波與某些尚論長(zhǎng)官衙署等將抄掠來的漢戶女子傭?yàn)榕氖录?。從這一記載來看，將抄掠對(duì)象傭?yàn)榕臄?shù)量應(yīng)該不少，但統(tǒng)治集團(tuán)對(duì)此類現(xiàn)象進(jìn)行了禁止，并強(qiáng)調(diào)說“不準(zhǔn)如此搶劫已屬贊普之臣民”[4]（P52），不能搶掠已屬于吐蕃占領(lǐng)地方的臣民為奴。

總體來看，以上幾種來源的奴隸數(shù)量都非常有限，而且有些來源途徑還受到當(dāng)時(shí)統(tǒng)治階層的嚴(yán)格限制甚至禁止。

2、吐蕃社會(huì)奴隸身份的解除

通常，奴隸可以通過逃亡、贖身、立功等行為重新成為自由人，但這種機(jī)會(huì)一般都比較少。在吐蕃社會(huì)的文獻(xiàn)記載中，關(guān)于奴隸重新成為自由人的現(xiàn)象大致有以下幾類。

自由選擇。從文獻(xiàn)記載來看，吐蕃社會(huì)中的某些情況下，奴是可以自由選擇其歸屬的，如P.T.1071號(hào)文書中多處記載：“在放箭殺人者被處死后，另一半奴戶，愿為何人之奴，何人之民，可聽其自愿?！盵4]（P11）文書中交代了在有限的情況下，即在放箭殺人者被處死之后，奴戶可以自由選擇為何人之奴，何人之民，獲得更為自由的身份。而在P.T.1080號(hào)文書的判詞中，特別強(qiáng)調(diào)“不得自尋主人”[4](P48)，也從另一方面反映了自尋主人的情形是存在的。這與奴隸制社會(huì)的殘酷統(tǒng)治是不符的。

析出為戶。P.3774號(hào)文書載：“大兄初番和之日，齊周附父腳下，附作奴。后至僉牟使上析出為戶，便有差稅身役，直至于今。”[9]（P284）這里交代了“奴”的一種解除，即“析出為戶”。從文獻(xiàn)的敘述來看，析出為戶的目的在于攤派差稅身役以增加統(tǒng)治階級(jí)的收入。毫無疑問，這表明統(tǒng)治階級(jí)已經(jīng)不需要依靠嚴(yán)酷的奴隸制勞作來實(shí)現(xiàn)剝削，而是變?yōu)楦与[秘的剝削方式，如此一來，奴隸也就失去了繼續(xù)存在的社會(huì)大環(huán)境。

3、吐蕃社會(huì)被稱為“奴”等群體的權(quán)益

擁有土地。土地作為最基本的生產(chǎn)資料，建立在土地資料占有制基礎(chǔ)上的勞動(dòng)關(guān)系直接反映了當(dāng)時(shí)的社會(huì)性質(zhì)。吐蕃社會(huì)，被稱為奴的群體很多都擁有一定數(shù)量的土地，如前文所述的“奴仆”條中出現(xiàn)了奴仆擁有土地的現(xiàn)象，還指明了所擁有土地的類型即耕種地。

從敦煌文書的記載來看，吐蕃占領(lǐng)敦煌以后，大量漢族百姓不僅沒有被遷往他處，或者變成統(tǒng)治階層的奴隸，反而通過一些政令確保他們擁有住房和土地等，保持其小生產(chǎn)者的地位，如S.5812《丑年令狐大娘訴狀》載：“論悉諾息來日，百姓論宅舍不定，遂留方印，已后見住為主，不許再論者。又論莽羅新將方印來，于亭子處分百姓田園宅舍，亦不許侵奪論理?！盵10]（P116）這表明，在吐蕃占領(lǐng)敦煌初期，當(dāng)?shù)匕傩找蚍课莺屯恋禺a(chǎn)權(quán)等問題發(fā)生過一些糾紛，吐蕃也曾派員進(jìn)行處理。從文中也可以看出，處理糾紛的原則為“見住為主”，即基本上維持現(xiàn)狀，這是有利于實(shí)際居住者的，也是有利于社會(huì)穩(wěn)定的。

在S.9156號(hào)文書《吐蕃年次未詳（九世紀(jì)前半）沙州諸戶口數(shù)地畝計(jì)簿》中[3]（P417-418），因有大量百姓擁有土地的具體記載，一些學(xué)者將這份文書定性為寫于吐蕃占領(lǐng)時(shí)期的田冊(cè)殘卷，主要記錄了元琮、武朝副等21戶敦煌百姓的占田數(shù)。此外，S.4491號(hào)文書《吐蕃年次未詳（九世紀(jì)前半）沙州諸戶口數(shù)地畝計(jì)簿》[3]（P418-420）也登錄了至少26戶⑤人家的田畝數(shù)。這些文獻(xiàn)中均記載的是某一戶百姓的占地情況，而不是某一奴隸主的占地面積?？梢?，以每戶人口為單位的土地分配是當(dāng)時(shí)敦煌地區(qū)土地分配的主要形式。

擁有勞動(dòng)工具。吐蕃社會(huì)的“奴仆”擁有一定數(shù)量的土地是不爭(zhēng)的事實(shí)，他們的這些土地一般不會(huì)由別人來耕種，只能靠自己。如此，擁有耕種所必需的勞動(dòng)工具也就是很自然的事情。雖然這種情況還尚未在文獻(xiàn)記載中發(fā)現(xiàn)相關(guān)記載，但卻是可以肯定的。

擁有剩余的生活資料。吐蕃社會(huì)的“奴仆”既擁有一定數(shù)量的土地，也擁有相應(yīng)的勞動(dòng)工具開展自由勞作，那么他們?cè)趧谧骱缶蜁?huì)有產(chǎn)出，就能生產(chǎn)出些許剩余農(nóng)產(chǎn)品，這可以從他們要承擔(dān)田租和賦稅的記載中得以證實(shí)，如“論努羅之奴仆已在……冬季田租之對(duì)半分成于兔年?！盵6]（P37）和“狗年……收集已派之一切奴戶之賦稅。”[11]（P24-25）這兩個(gè)記載表明，“奴仆”“奴戶”是有能力靠自己的勞作生產(chǎn)一定數(shù)量農(nóng)產(chǎn)品的，并且在完成田租和賦稅后還有部分產(chǎn)出以滿足自己的生存生活需要，否則他們根本不可能完成田租和賦稅這類任務(wù)，也不可能滿足上一階層的剝削，上一個(gè)階層更不可能將土地租給或分給他們耕種。當(dāng)然，若沒有多余的產(chǎn)出，他們自己也無法繼續(xù)生存下去。

擁有家庭?！霸诖蠖奋姡―ang-to-kun），墀扎、窮空、?？杖艘呀?jīng)分到了奴隸（Brang），并為他們領(lǐng)取的奴隸及其家庭，登記了各自的名字，以及如何納稅（或受懲罰，或強(qiáng)制服役），均寫于一份共同的契約中……”[5]（P40）從該文獻(xiàn)中“奴隸們”的表述來看，它記載了墀扎、穹恭、桑恭3人均分得了一定數(shù)量的奴隸，具體數(shù)量雖無從考證，但至少說明這批稱之為“奴隸”的人是不少的，而且他們還有家庭，更為關(guān)鍵的在于奴隸們的家庭是被統(tǒng)治階層認(rèn)可的，否則沒必要對(duì)其進(jìn)行登記。另外，在P.T.1071號(hào)文書《狩獵傷人賠償律》中，有大量關(guān)于“奴戶”的稱呼，這表明“奴隸”擁有家庭已經(jīng)成為一種普遍現(xiàn)象。馬克思認(rèn)為：“在古代世界，城市連同屬于它的土地是一個(gè)經(jīng)濟(jì)整體；而在日耳曼世界，單獨(dú)的住宅所在地就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)整體，這種住宅所在地本身僅僅在屬于它的土地上占據(jù)一個(gè)點(diǎn)；這并不是許多所有者的集中，而只是作為獨(dú)立單位的家庭?！盵12]（P481）由此可見，這種擁有家庭的“奴隸”是一種擁有較大勞作自由的勞動(dòng)者。S.5812《丑年令狐大娘訴狀》也明確記載了吐蕃占領(lǐng)敦煌以后為保障仍居住在敦煌地區(qū)居民住房的具體做法，即“見住為主”?？梢?，吐蕃占領(lǐng)敦煌以后，并不是將大量漢族百姓變成統(tǒng)治階層的奴隸或者遷往他處，而是通過政令確保其擁有安身之處，維持社會(huì)生產(chǎn)的穩(wěn)定。

受到法律保護(hù)?！段鞑赝ㄊ贰酚涊d：“……后來，子松那布之妻巴曹氏對(duì)娘氏奴戶驕蠻橫暴，威嚇時(shí)加，恣意侮辱，且以婦女陰部辱咒之。娘·曾古心中不服，來到森波杰赤邦松面前，含冤負(fù)屈而訴苦，道：‘我實(shí)不愿為念氏之奴’”[13]（P39）。從此處可見，吐蕃的“奴”是具有申訴權(quán)的。P.T.1071號(hào)《狩獵傷人賠償律》文書中載：“另一半奴戶，愿為誰之民，誰之奴可聽其自擇?！盵4]（P21）該文書是吐蕃時(shí)期的法律文書，其表述具有普遍的社會(huì)認(rèn)可性，在對(duì)被處死者的奴戶進(jìn)行處理時(shí)，允許其自由選擇為何人之奴，何人之民，說明在當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定中，他們?cè)谝欢ǔ潭壬舷碛幸欢ǖ淖杂蛇x擇權(quán)，這是真正意義上的奴隸所不能享有的權(quán)利。敦煌吐蕃文書中關(guān)于此類現(xiàn)象的記載不在少數(shù)，說明其覆蓋的群體范圍是相當(dāng)寬泛的。P.T.1083號(hào)《據(jù)唐人部落稟帖批復(fù)的告牒：禁止抄掠漢戶沙州女子》文書中載：“……每以婚配為借口，前來抄掠漢地沙州女子。其實(shí)，乃傭之為奴。為此，故向上峰陳報(bào)，不準(zhǔn)如此搶劫已屬贊普之臣民?！盵4]（P52）可見，政府明確規(guī)定不允許吐蕃統(tǒng)治者抄掠被征服地方的居民作為奴隸，而要將其當(dāng)作贊普的臣民一致看待。

4、吐蕃社會(huì)被稱為“奴”等群體的義務(wù)

繳納賦稅。吐蕃本部很早就建立起了基于牲畜和土地的賦稅征收體系，最具代表性的稅種為牛腿稅、田地貢賦和關(guān)卡稅，如“及至牛年（高宗永徽四年，癸丑，公元653年），贊普駐于輾噶爾，大論東贊于‘祜’定牛腿稅，（肉類賦稅）。達(dá)延莽布支征收農(nóng)田貢賦?！盵7]（P101）“及至龍年（高宗顯慶元年，丙辰，公元656年），贊普駐于美爾蓋，大論東贊于‘仄木’之瑪爾地方，征收牛腿稅。”[7]（P102）“及至蛇年（高宗總章二年，己巳，公元669年），贊普駐于悉立之都那，吐谷渾諸部前來致禮，征其入貢賦稅?！盵7]（P103）“及至龍年（中宗嗣圣九年，太后長(zhǎng)壽元年，壬辰，公元692年），多思麻之冬會(huì)于甲木細(xì)噶爾舉行，收‘蘇毗部’（孫波）之關(guān)卡稅?！盵7]（P107）

吐蕃社會(huì)的納稅主體較為明確，一般以戶為納稅單位，主要為牧戶和奴戶。如“及至雞年（中宗景龍三年，己酉，公元709年），贊普駐于泥婆羅?！髡{(diào)腰茹牧戶大料集?！盵7]（P110）“及至狗年（玄宗天寶五年，丙戌，公元746年），……征四茹牧場(chǎng)之‘大料集’，收集已攤派之一切奴戶之賦稅，明令獎(jiǎng)諭論·結(jié)桑達(dá)囊?！盵7]（P118）當(dāng)然，還有其他的土地租佃戶類，如“及至馬年（玄宗開元六年，戊午，公元718年），……冬，贊普駐于札瑪牙帳。征三茹之王田全部地畝賦稅、草稅?！盵7]（P112）“及至羊年（玄宗開元七年，己未，公元719年），征集“羊同”與“瑪爾”之青壯兵丁，埃·芒夏木達(dá)則布征集大藏之王田土地貢賦。”[7]（P112-113）以上記載中沒有明確納稅主體的戶類，但明確交代了他們耕種的是王田，而且需要納稅，這肯定不同于牧戶和奴戶。另一材料中還提到“宮廷直屬戶”，“及至虎年（玄宗開元十三年，丙寅，公元726年），春，大論芒夏木于島兒集會(huì)議盟，訂立岸本之職權(quán)，征宮廷直屬戶稅賦?！盵7]（P114）雖然此處的“宮廷直屬戶”具體范圍不得而知，但肯定有別于牧戶和奴戶。千佛洞的材料中有“并為他們領(lǐng)取的奴隸及其家庭，登記了各自的名字，以及如何納稅（或受懲罰，或強(qiáng)制服役），均寫于一份共同的契約中……”[5]（P40）的記載。可見，除了普通百姓需要承擔(dān)貢賦外，奴戶也要承擔(dān)相應(yīng)的賦稅，并且以契約為憑，這一點(diǎn)從他們擁有土地的事實(shí)可以肯定。因?yàn)椤俺舳愅?，吐蕃統(tǒng)治下的敦煌官府又向部落民戶征收‘地子’……這時(shí)的‘地子’實(shí)際上就是土地稅?！盵14]（P180-181）。

吐蕃在賦稅征收方面有一套較為成熟的流程，即先確定貢賦，然后再行征收，如“及至狗年（中宗嗣圣三年，太后垂拱二年，丙戌，公元686年），……冬，于查瑪塘集會(huì)議盟。定襄·蒙恰德田地之貢賦。”[7]（P105-106）“及至豬年（中宗嗣圣四年，太后垂拱三年，丁亥，公元687年），……冬，定大藏之地畝稅賦?！盵7]（P106）“及至虎年（中宗嗣圣七年，太后天授元年，庚寅，公元690年），……噶爾·沒陵贊藏頓與巴曹·野贊通保二人征收腰茹之地畝賦稅?！盵7]（P106）隨著賦稅承載主體的不斷變化，賦稅征收一段時(shí)間以后，政府還會(huì)對(duì)賦稅情況進(jìn)行清查，“及至兔年……清理土地賦稅并統(tǒng)計(jì)絕戶數(shù)字?！盵7]（P106）從“及至狗年……嚴(yán)切詔告，減輕庶民黔首之賦稅”[7]（P118）可見，吐蕃統(tǒng)治階層為了緩和與被統(tǒng)治者之間的矛盾，曾采取過減稅的措施，這對(duì)維持以稅賦為基礎(chǔ)的剝削方式是極其重要的。

以戶為單位支差。文獻(xiàn)記載中出勤、應(yīng)征戶、戶差等詞匯清晰地表明了當(dāng)時(shí)一種以戶為單位的剝削方式，如“一頭空（stong，不能馱）的懷孕驢折銀四兩，一頭公驢銀三兩，一頭小驢銀二兩。雇費(fèi)從出勤之日起，每天（per diem）糧一藏升（bre），如不付糧，也可折作應(yīng)征戶的戶差。姜孜（rgyangrtse）處的公牛和驢子（已死），賠償價(jià)如上述。支付雇費(fèi)糧半馱。”[5]（P326）這種以戶為單位的剝削方式有助于理解吐蕃文獻(xiàn)中為何會(huì)有相當(dāng)數(shù)量關(guān)于奴戶的記載。

三、吐蕃對(duì)敦煌的人口管理

吐蕃政權(quán)在敦煌確立統(tǒng)治地位以后，不久便開始清查戶口和統(tǒng)計(jì)人口，并編訂名簿，敦煌遂出現(xiàn)不少關(guān)于戶籍的名簿，如官府役人名簿和寺院僧尼名簿等。這表明，吐蕃政府在敦煌地區(qū)的人口管理政策是比較嚴(yán)格和完善的。

清查戶口。P.3774號(hào)文書載：“大兄初番和之日，齊周附父腳下，附作奴。后至僉牟使上析出為戶，便有差稅身役，直至于今?！盵9]（P284）“番和之日”，即“丙寅年”，即786年[3]（P398）。文中所言“僉牟使”，即吐蕃清查戶籍的官員，齊周也因吐蕃官員開展戶口清查而析出為戶，開始承擔(dān)差稅身役，其具體時(shí)間可據(jù)S.2729號(hào)《吐蕃辰年（788）三月沙洲僧尼部落米浄詟牒》（筭使勘牌子⑥歷）所載“辰年三月五日，算使論悉諾羅接謨勘牌子歷”[3]（P358）做出初步判斷。陳國燦指出，“此勘牌子的‘接謨’，實(shí)即‘僉牟’，……在唐德宗建中元年（庚申即780）至貞元十五年(己卯即799)間，唯有一個(gè)辰年——戊辰，即公元788年?！盵14]（P6）故而，齊周析出為戶，開始承擔(dān)賦稅身役的時(shí)間應(yīng)該為公元788年。這說明吐蕃在這一年開展了對(duì)敦煌居民戶籍的清查工作。

編籍造冊(cè)。S.2729號(hào)文書中詳細(xì)記載了僧尼名、僧尼數(shù)、僧人總數(shù)、尼姑總數(shù)及所屬寺名和部分死亡僧尼的死亡時(shí)間[3]（P358-362），這是吐蕃占領(lǐng)敦煌之后，進(jìn)行僧尼統(tǒng)計(jì)和造冊(cè)的記錄，是較早的戶口勘查原始檔案。由此看來，吐蕃占領(lǐng)敦煌后還是高度重視對(duì)當(dāng)?shù)厝丝诠芾淼?，尤其是從一開始就對(duì)敦煌居民的戶口進(jìn)行清查和造冊(cè)。

后來，吐蕃在敦煌的戶籍制度隨著鄉(xiāng)里制度的廢除和部落制度的確立而有所改變，即戶籍制度按照“部落的體制編制”。《氾卷》對(duì)此進(jìn)行了記載，并以午年為界線，將在籍人口分為新、舊口，如“午年擘三部落已后新生口”[3]（P376）、“午年擘三部落依牌子口”[3]（P377）等。說明午年曾針對(duì)擘三部落的居民編制“牌子”，即敦煌陷蕃初期擘三部落的戶籍。金瀅坤認(rèn)為S.3287《氾卷》是一件擘三部落左二將五戶百姓的戶口狀，明細(xì)各戶主對(duì)戶口變動(dòng)情況的申報(bào)，相當(dāng)于唐代的手實(shí)[15]（P120）。關(guān)于《氾卷》記載內(nèi)容的時(shí)間問題，藤枝晃認(rèn)為《氾卷》寫于公元832年[3]（P378）。文書題目中“子年”和內(nèi)容中“午年”所對(duì)應(yīng)的具體時(shí)間，楊銘認(rèn)為“午年”為790年，“子年”則以808（戊子）年為妥?！盵16]（P64）可見，此時(shí)關(guān)于戶籍中的內(nèi)容更為豐富和詳細(xì)，管理也日趨完善。

在戶口清查和編籍造冊(cè)的基礎(chǔ)上，為了保證戶籍冊(cè)中人口的穩(wěn)定，吐蕃當(dāng)局在處理敦煌居民住房和土地糾紛方面采取了有利于居民穩(wěn)定生活的做法，即S.5812（G.7371）號(hào)文書⑦中記載的宅舍以見住為主和田園宅舍不許侵奪論理[10]（P116）。這一方面使易主后的敦煌社會(huì)糾紛解決有章可循，另一方面也保障敦煌居民能在一定范圍內(nèi)穩(wěn)定生活。

對(duì)P.3774、S.2729和S.3287號(hào)文書所載內(nèi)容的分析，可見吐蕃在占領(lǐng)敦煌以后近30年的時(shí)間里，先后開展了清查戶口工作、將吐蕃本部的戶籍制度和敦煌當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況相結(jié)合，建立了適應(yīng)“部落——將”的編戶制度，進(jìn)而對(duì)居民進(jìn)行分部落編籍造冊(cè)，內(nèi)容大致包含居民現(xiàn)在的將籍、戶主姓名、新舊口之別、新增或減少人口及其原因、戶內(nèi)成員關(guān)系等；另外，在開展戶口清查統(tǒng)計(jì)時(shí)，要求居民必須如實(shí)申報(bào)，不得隱漏，而且還要作保證，足見吐蕃當(dāng)局在敦煌地區(qū)的戶籍制度之完善。通過加強(qiáng)對(duì)敦煌居民的戶籍管理，吐蕃當(dāng)局有效地控制了敦煌地區(qū)的居民，進(jìn)而為其征發(fā)賦稅、派遣勞役提供了基礎(chǔ)支撐，也為維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定提供了有力保障。值得一提的是，吐蕃政權(quán)對(duì)寺院屬戶進(jìn)行編戶，推行寺戶制度，使吐蕃統(tǒng)治時(shí)期的敦煌寺院經(jīng)濟(jì)得到了穩(wěn)固發(fā)展，從而也有效地把敦煌佛教納入其統(tǒng)治體系之中。

結(jié)語

吐蕃占領(lǐng)敦煌這一歷史事件，在沈下賢等一些以中原王朝為正統(tǒng)的文人看來，情感上是難以接受的。他們認(rèn)為吐蕃在其占領(lǐng)下的敦煌必定推行野蠻的奴隸制度，但是通過多方面分析發(fā)現(xiàn)，事實(shí)并非如此。一方面，從吐蕃本土社會(huì)來看，吐蕃在征戰(zhàn)過程中并未出現(xiàn)大規(guī)模的戰(zhàn)俘奴隸；勞作過程中也并非主要役使奴隸，剝削形式主要是建立在財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)上的賦稅征收。關(guān)于“奴”等群體，非但在文獻(xiàn)記載中未找到有力的證據(jù)說明他們就是嚴(yán)格意義上會(huì)說話的工具，且發(fā)現(xiàn)他們有家庭、有財(cái)產(chǎn)，還要承擔(dān)賦稅，也在一定程度上受到當(dāng)時(shí)法律的保護(hù)。另一方面，從吐蕃統(tǒng)治敦煌時(shí)期的社會(huì)狀況來看，吐蕃占領(lǐng)敦煌初期就非常重視人口管理，開展戶口清查，編制戶籍，調(diào)解財(cái)產(chǎn)糾紛，并用法令的形式將處理糾紛的原則固定下來，確保當(dāng)?shù)鼐用竦姆€(wěn)定；針對(duì)部分吐蕃貴族抄掠敦煌原住民的現(xiàn)象，吐蕃統(tǒng)治階層還以政令的形式嚴(yán)格限制甚至禁止抄掠被占領(lǐng)地方的居民為奴，并強(qiáng)調(diào)他們“已屬贊普之臣民?！盵4]（P52）故而才有“流沙僧俗，敢荷殊恩，百姓得入行人部落，標(biāo)其籍信，皆因?yàn)樯曩澠眨跃]旨垂邊”⑧的贊語。誠如陳慶英所言，“蓋因此處唐人所謂‘奴婢’，乃是指被占之地的唐人在異族統(tǒng)治下被奴役的地位而言，并不能與科學(xué)意義上的‘奴隸’畫等號(hào)?！盵17]（P106-107）盡管當(dāng)時(shí)的唐朝臣民從情感上不接受吐蕃占領(lǐng)敦煌地區(qū)這一事實(shí)，對(duì)此有所貶損，但畢竟事實(shí)勝于雄辯，吐蕃在占領(lǐng)敦煌以后，并未在當(dāng)?shù)貙?shí)行踐踏之能事的政策——將原住居民變身為奴，而是在力所能及的范圍內(nèi)對(duì)敦煌地區(qū)進(jìn)行有效管理，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，推動(dòng)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展。

[注 釋]

①此處僅指被稱為“奴”“婢”“奴仆”“奴戶”“奴隸”的群體。

②有關(guān)敦煌何時(shí)陷于吐蕃，歷來有多種說法，而學(xué)術(shù)界采用較多的有兩種，即：戴密微的787年“陷蕃”說和藤枝晃等認(rèn)為的“建中二年（781）陷于西蕃”說。筆者在參考各家之說的基礎(chǔ)上，對(duì)部分事例進(jìn)行分析后認(rèn)為吐蕃于781年攻陷敦煌較為合理。

③筆者理解為依附于某戶或某人的“奴”。

④筆者理解為通過某種官方認(rèn)可的程序?qū)⒛橙速u身為奴。

⑤此處26戶包含能明確戶主名字的22戶，22戶中又有3個(gè)戶主下被標(biāo)為“兩戶”，前半部文獻(xiàn)不全的按1戶統(tǒng)計(jì)。

⑥史書中將這種記載詳盡的戶籍稱之為“牌子”。

⑦關(guān)于S.5812號(hào)文書的年代問題，藤枝晃認(rèn)為文書所落丑年是指公元833年，筆者結(jié)合文書中“今經(jīng)一十八年”的表述，大致判斷論悉諾息和論莽羅新兩位官員解決宅舍、田園糾紛的時(shí)間為公元815年左右。

⑧P.2449號(hào)卷子背面錄釋子文?！抖鼗瓦z書總目錄索引》錄其正面，題作《元始應(yīng)變歷化經(jīng)》一卷。