周華敏

(重慶市忠縣科學(xué)技術(shù)局，重慶 404300)

一、引言

(一)問題的提出與研究意義

1.問題的提出

行政監(jiān)管與市場機(jī)制的聯(lián)系是學(xué)術(shù)前沿?zé)狳c(diǎn)，兩者相互作用是動態(tài)的，不同時期有著不同的研究價值，行政監(jiān)管制度改革涉及面廣，制定法律規(guī)章、設(shè)定審批清單、監(jiān)督檢查、行政處罰、行政裁決等內(nèi)容都與法治營商環(huán)境聯(lián)系密切。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，大多數(shù)以行政審批改革、減輕民營企業(yè)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)、政府依法行政水平等方面論述如何優(yōu)化營商環(huán)境，沒有站在行政監(jiān)管制度改革背景下的監(jiān)管理念、監(jiān)管范圍、監(jiān)管方式及監(jiān)管中的問題對法治營商環(huán)境影響層面來系統(tǒng)研究法治營商環(huán)境。因此，從行政監(jiān)管制度改革對法治營商環(huán)境影響的角度出發(fā)，分析當(dāng)前法治營商環(huán)境存在的問題，并系統(tǒng)地提出法治營商環(huán)境的理念更新和路徑選擇十分必要。

2.研究的創(chuàng)新點(diǎn)

日新月異的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對行政監(jiān)管實(shí)效的要求不斷提高，在民營企業(yè)公平競爭法治保障、寬嚴(yán)適中的市場準(zhǔn)入機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、審批制度的替代制度、審批制度與事中事后監(jiān)管的有效銜接等方面均存在改進(jìn)空間，在以“放管服”為中心的行政監(jiān)管制度改革背景下研究法治營商環(huán)境，提出理念更新及具體措施，以期進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境。

(二)國內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)評述

國內(nèi)對于行政監(jiān)管制度改革背景下法治營商環(huán)境理念更新和路徑的研究文獻(xiàn)相對較少。宋林霖等人以“放管服”改革作為切入點(diǎn)，研究營商環(huán)境的概念演變過程及其與“放管服”改革的關(guān)系，并參照世界銀行構(gòu)建的營商環(huán)境指標(biāo)體系，研究如何改革和加強(qiáng)立法與政策法治化，積極對接國際治理規(guī)則與地方政府創(chuàng)新做法，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化[1]。常鳳江從法治思維和法治方式角度，研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，包括規(guī)范行政執(zhí)法、“放管服”改革、審批制度改革、行政執(zhí)法體制改革、法律顧問制度等方面內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管[2]。婁成武等人從治理的角度研究營商環(huán)境的內(nèi)在邏輯和構(gòu)建思路，對營商環(huán)境的概念、特征，以及政府治理理論與營商環(huán)境的邏輯契合等方面展開論述，得出構(gòu)建政府與市場和社會協(xié)作治理機(jī)制，提升營商環(huán)境建設(shè)能力、以政府“放管服”改革為核心推動營商環(huán)境建設(shè)制度化(主要是法治方式的體制機(jī)制的法治化)等結(jié)論[3]。韓穎等人從優(yōu)化營商環(huán)境的法治環(huán)境視角，研究營商環(huán)境的法治對策，認(rèn)為可以從企業(yè)準(zhǔn)入及企業(yè)登記、行政執(zhí)法與司法信息共享平臺、中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管等方面加強(qiáng)綜合監(jiān)管[4]。許小嬋認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到高級階段的必然要求是有公平、有序、健康的營商環(huán)境，而法治營商環(huán)境不僅關(guān)注交易行為本身，還注重與交易相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等要素，因而法治營商環(huán)境以法治為基礎(chǔ)，以營商環(huán)境為載體，旨在建立集公平競爭、有效監(jiān)管、保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)契約、統(tǒng)一市場為基本導(dǎo)向的市場經(jīng)濟(jì)法律制度[5]。朱芮認(rèn)為營商環(huán)境是一個地區(qū)或國家推動和限制商業(yè)活動的法律法規(guī)，由監(jiān)管程序的復(fù)雜程度、法律制度的完善程度及政府的透明度構(gòu)成[6]。張威認(rèn)為我國營商環(huán)境存在的主要問題是政策缺乏穩(wěn)定性和持續(xù)性，透明度不夠，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一致等[7]。周盛盈等人以珠海為個案，認(rèn)為法治營商環(huán)境主要問題是法制觀念不強(qiáng)、創(chuàng)新性法規(guī)缺失、行政干預(yù)較多、解決經(jīng)濟(jì)糾紛的渠道不暢、保護(hù)投資者合法權(quán)益有待加強(qiáng)，必須樹立“良法善治”法治理念，創(chuàng)新立法機(jī)制，完善法律法規(guī)體系，堅(jiān)持依法行政，發(fā)揮行政執(zhí)法和司法裁判的規(guī)范與引導(dǎo)功能[8]。

國外研究者極少從行政監(jiān)管制度改革的角度研究法治營商環(huán)境，一般從企業(yè)運(yùn)營與營商環(huán)境的關(guān)聯(lián)度來研究法治營商環(huán)境。Collier等認(rèn)為，部分企業(yè)在新進(jìn)入某一特定行業(yè)時，并不能將該行業(yè)具有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的社會價值完全獲益到本企業(yè)，并認(rèn)為一些新興產(chǎn)業(yè)的投資與發(fā)展仍然依賴于營商環(huán)境的質(zhì)量、良好的政策和完善的基礎(chǔ)設(shè)施[9]108。Monica Romis的研究表明，公共部門和私營企業(yè)部門之間互動是非常重要的，兩者間的良性互動能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)競爭力[9]112。

二、法治營商環(huán)境概述

(一)法治營商環(huán)境的概念及內(nèi)涵

1.營商環(huán)境與法治營商環(huán)境概念

營商環(huán)境有著嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹笜?biāo)體系，從2003—2017年世界銀行發(fā)布“營商環(huán)境指標(biāo)體系”的構(gòu)成、演變過程及我國的實(shí)踐來看，營商環(huán)境是指企業(yè)在開設(shè)、經(jīng)營、納稅、關(guān)閉企業(yè)或解決破產(chǎn)，以及保護(hù)投資者、獲得信貸、貿(mào)易活動、執(zhí)行合約等方面事務(wù)時遵循政策法規(guī)所需的時間和成本等條件[10]，其中大部分指標(biāo)是建立在各經(jīng)濟(jì)體的法律法規(guī)基礎(chǔ)上，使得動態(tài)變化的指標(biāo)體系圍繞營商環(huán)境法治化的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，始終保持著一定的穩(wěn)定性和可預(yù)期性。簡言之，法治營商環(huán)境是指有關(guān)經(jīng)營商業(yè)的法律法規(guī)健全完備，且得到有效實(shí)施，為商業(yè)主體、商業(yè)活動提供各種條件的一整套制度性安排。

2.法治營商環(huán)境的內(nèi)涵

法治營商環(huán)境的前提是法治環(huán)境，是一種全社會主張法律主治、依法而治所形成的經(jīng)營商業(yè)的社會環(huán)境，內(nèi)涵上一般認(rèn)為是指一套行之有效與公平公正透明的具體法律、法規(guī)和監(jiān)管程序，經(jīng)由法治建設(shè)，能夠改善和鞏固營商環(huán)境與創(chuàng)新環(huán)境，降低市場運(yùn)行成本，提高運(yùn)行效率，提升國際競爭力。法治營商環(huán)境具有豐富內(nèi)涵。

第一，完備的法治體系為法治營商環(huán)境提供依據(jù)。2019年國務(wù)院以行政法規(guī)形式公布《優(yōu)化營商環(huán)境條例》，持續(xù)推進(jìn)“放管服”改革，明確行政監(jiān)管執(zhí)法活動的原則和方向，不斷優(yōu)化營商環(huán)境。第二，在培育透明高效、公平正義、有序競爭、和諧穩(wěn)定、互利共贏的營商環(huán)境方面，已經(jīng)有部分省市在“法治化”層面下功夫，如廣東、江蘇、陜西、河北、遼寧、黑龍江等省以地方性法規(guī)的形式或是以立法機(jī)構(gòu)授權(quán)行政機(jī)構(gòu)制定法律性文件，推動法治營商環(huán)境建設(shè)。2012年廣東省明確提出要保護(hù)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營，監(jiān)督政府服務(wù)管理，建立法治化和國際化的營商環(huán)境制度框架，通過制定《建設(shè)法治化國際化營商環(huán)境五年行動計(jì)劃》，形成與國際接軌的商事制度、國際慣例和市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則，并得到普遍認(rèn)同和尊重，實(shí)現(xiàn)市場主體依靠規(guī)則公正和法律保護(hù)健康運(yùn)行。2014年珠海市按照“行動計(jì)劃”要求公布民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展條例、促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展等政策措施，在民間投資領(lǐng)域率先試行“負(fù)面清單”管理，民間資本準(zhǔn)入的投資領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)更廣更便捷。2017年南京市被授予全國首批十家“法治政府建設(shè)典范城市”榮譽(yù)稱號，而優(yōu)化營商環(huán)境的法治化建設(shè)是推進(jìn)法治政府建設(shè)的重要部分。第三，法治化協(xié)調(diào)政府與市場的關(guān)系，減少公權(quán)力對資源配置和微觀營商活動的直接干預(yù)，以優(yōu)質(zhì)高效、公平正義的政府服務(wù)和行政監(jiān)管體系提高政府現(xiàn)代化治理效能，打造公平競爭、秩序保障、機(jī)會均等的法治營商環(huán)境，解決好政府角色錯位、缺位、越位問題。

(二)法治營商環(huán)境順應(yīng)招商引資環(huán)境變化

在內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化的新態(tài)勢下，“推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)向更高形態(tài)發(fā)展，跟上全球科技進(jìn)步步伐，都要繼續(xù)利用好外資”，“過去，中國吸引外資主要靠優(yōu)惠政策，現(xiàn)在要更多靠改善投資環(huán)境”[11]。

第一，經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，傳統(tǒng)生產(chǎn)要素在引資方面的優(yōu)勢逐步弱化，在中國經(jīng)營的外資企業(yè)也由依賴低成本的加工制造轉(zhuǎn)向高科技、金融、服務(wù)等產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的法治化營商環(huán)境取代要素成本和政策紅利，成為我國吸引外資新的競爭優(yōu)勢[12]。

第二，全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新態(tài)勢導(dǎo)致我國吸引外資的競爭優(yōu)勢面臨“雙重壓力”。新態(tài)勢有兩方面：一方面，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為了促進(jìn)“再工業(yè)化”戰(zhàn)略推動中高端制造業(yè)回流，大力改善營商環(huán)境，如特朗普政府減稅、美元貶值等措施和反全球化思潮，以及2018年1月起實(shí)施的美國《減稅和就業(yè)法案》，高端制造業(yè)從中國、印度等新興經(jīng)濟(jì)體向發(fā)達(dá)國家回流；另一方面，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體利用要素成本低的優(yōu)勢承接全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，成為不斷壯大的加工組裝基地，滾雪球式集聚中低端制造業(yè)。在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域一定程度上受發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體沖擊，在勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面受到其他發(fā)展中國家沖擊，我國FDI(外商直接投資)流入量受到較大影響。2012年以來，美歐日等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，以及東南亞、南亞、拉美等新興經(jīng)濟(jì)體FDI增長速度均明顯高于我國。

第三，相比基礎(chǔ)設(shè)施方面的“硬環(huán)境”，法治營商環(huán)境作為法治層面的“軟環(huán)境”亟須進(jìn)一步完善。投資營商環(huán)境是企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的環(huán)境，是投資者進(jìn)行投資決策的基本依據(jù)，良好的投資營商環(huán)境能有力地吸引和擴(kuò)大投資，世界銀行、經(jīng)濟(jì)學(xué)人智庫等機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，提高政策可預(yù)見性能使某區(qū)域投資者增加投資可能性提高三成。根據(jù)世界銀行“投資環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)庫和營商項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫”，“軟環(huán)境”成為理解地方投資營商環(huán)境差異的重要線索，主要包括地方政府公共政策制度構(gòu)建和法律實(shí)施狀況。其具體包括社會狀況、人口狀況、科教文衛(wèi)水平、社會保障、治安穩(wěn)定等方面，政府管理能力和對外形象、政治生態(tài)、政府審批、政策可預(yù)測性和法律制度等政治環(huán)境方面[13]。

總之，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新態(tài)勢下的“雙重壓力”、FDI流入量下降，以及投資營商環(huán)境的“軟環(huán)境”亟須進(jìn)一步完善等現(xiàn)實(shí)，都迫切要求改善營商環(huán)境，推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

三、行政監(jiān)管制度改革對法治營商環(huán)境的影響分析

(一)行政監(jiān)管制度改革概述

1.行政監(jiān)管的含義及特征

從中文詞語構(gòu)成來看，行政監(jiān)管兼有“監(jiān)督”和“管理”的含義，從法治理念和公共管理學(xué)來看，不管譯成何詞，它們的基本含義應(yīng)當(dāng)是相通的[14]27。我國行政監(jiān)管(管理)體制改革的主要任務(wù)是實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變職能、理順關(guān)系、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、監(jiān)督有力的行政管理體制，實(shí)現(xiàn)行政運(yùn)行機(jī)制和政府管理方式向公開透明、規(guī)范有序、便民高效的根本轉(zhuǎn)變[15]。行政監(jiān)管是監(jiān)管主體為了公共利益(提高資源配置效率、維護(hù)社會公平正義等)，依法獨(dú)立對公民、法人或其他組織的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理[14]28。

行政監(jiān)管具有維護(hù)和促進(jìn)公共利益、保持主體專業(yè)性和獨(dú)立性、確保監(jiān)管對象的行為符合法治規(guī)范視閾，以及行政監(jiān)管權(quán)力的集合性等特點(diǎn)。監(jiān)管權(quán)通常享有規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)、執(zhí)行權(quán)及裁決權(quán)。行政監(jiān)管遵循“法無授權(quán)不可為”的同時，具有廣泛的裁量權(quán)，因此有人認(rèn)為行政監(jiān)管的合法性基礎(chǔ)是法律授權(quán)或以法律制定的規(guī)則所許可[16]。行政監(jiān)管可以采用命令、強(qiáng)制、制裁等剛性方式，也可以采用合作、指導(dǎo)等柔性方式。通常行政監(jiān)管機(jī)關(guān)采取勸告、提議、警告、指導(dǎo)、指示等不具有強(qiáng)制力的形式，獲得被監(jiān)管對象的同意或協(xié)助，從而實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目的。

2.行政監(jiān)管制度改革

不管是國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，還是開放型經(jīng)濟(jì)及其新體制的構(gòu)建需要，都要求黨和政府以深化“放管服”改革為抓手，轉(zhuǎn)變職能，處理好政府與市場的關(guān)系，推進(jìn)行政監(jiān)管體制改革，提升營商環(huán)境法治化水平，不斷適應(yīng)新時代經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。一方面簡政放權(quán)。轉(zhuǎn)變監(jiān)管職能實(shí)現(xiàn)簡政放權(quán)是機(jī)構(gòu)改革的目的之一，讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，并且培育和發(fā)揮公益性組織及行業(yè)協(xié)會等第三部門的自律、組織與協(xié)調(diào)作用。簡政放權(quán)和有限監(jiān)管不等于疏于監(jiān)管或不監(jiān)管，而是科學(xué)合理設(shè)置監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以“權(quán)力清單”“責(zé)任清單”的形式將監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能與市場自身功能界定清楚，實(shí)現(xiàn)有限、有力的監(jiān)管。另一方面，多元化監(jiān)管突出柔性監(jiān)管，樹立社會協(xié)同共治理念。經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的復(fù)雜化需要以政府監(jiān)管為核心，管理公共事務(wù)的機(jī)構(gòu)、社會組織、公民等各方力量協(xié)同治理，這也是行政監(jiān)管制度改革的思路之一[17]。只有在監(jiān)管者、市場主體、司法救濟(jì)與行業(yè)自律相結(jié)合的前提下，才能更充分地發(fā)揮政府與市場及其他主體的各自優(yōu)勢，達(dá)到監(jiān)管的主要目標(biāo)。

(二)行政監(jiān)管制度改革對法治營商環(huán)境的影響

政府是營商環(huán)境主要的“制造者”，是打造法治營商環(huán)境的“責(zé)任主體”[18]。行政監(jiān)管制度改革與法治營商環(huán)境是一個關(guān)于系統(tǒng)科學(xué)的制度規(guī)范的集合體，是公共產(chǎn)品，約束特定區(qū)域內(nèi)各種市場主體的營商行為，本質(zhì)上是為了滿足社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公共利益需要。

1.行政監(jiān)管制度改革決定營商環(huán)境法治化程度

法治環(huán)境“護(hù)航”法治營商環(huán)境，完善的法律法規(guī)和科學(xué)的政策能規(guī)范行政監(jiān)管行為，益于打造可預(yù)期的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展環(huán)境。制定市場監(jiān)管規(guī)則、流程和標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化市場監(jiān)管科學(xué)化、規(guī)范化，行政監(jiān)管主體依法監(jiān)管、指導(dǎo)、服務(wù)好市場主體，才能營造公平有序的法治環(huán)境。因此，行政監(jiān)管或政府的行政執(zhí)法法治化水平是法治營商環(huán)境的重要基礎(chǔ)，能促進(jìn)市場主體健康發(fā)展、公平競爭、優(yōu)勝劣汰，決定著公平有序的法治環(huán)境。

2.行政監(jiān)管制度改革決定開放包容的營商環(huán)境

行政監(jiān)管尊重市場本身的內(nèi)在規(guī)律，建立寬松便捷的市場準(zhǔn)入制度，精簡負(fù)面清單條目，能協(xié)調(diào)好政府和市場的關(guān)系，不濫用政府權(quán)力干涉經(jīng)濟(jì)活動，并且按照國際商事法規(guī)和慣例持續(xù)“簡政放權(quán)”，轉(zhuǎn)變政府職能，才能建設(shè)開放包容的法治營商環(huán)境，不斷激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力。以開放型經(jīng)濟(jì)為例，開放型經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征就是制度開放，當(dāng)前開放性經(jīng)濟(jì)不斷擴(kuò)展到中部地區(qū)，成為開放新格局背景下重要的開放型經(jīng)濟(jì)新體系，各類經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易合作往來必須以開放包容的營商環(huán)境為前提，才能加快國內(nèi)外貿(mào)易進(jìn)程、擴(kuò)大招商引資和對外投資規(guī)模、充分調(diào)動國際國內(nèi)兩個市場資源優(yōu)勢[19]。

3.行政監(jiān)管制度改革決定經(jīng)濟(jì)活動的成本

制度的建立是為了減少人們交易中的不確定性，再加上技術(shù)的采用，兩者共同決定交易成本[20]。作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的內(nèi)生變量，制度能夠降低交易費(fèi)用，從而優(yōu)化資源配置和提高經(jīng)濟(jì)效益[21]。20世紀(jì)80年代以來，面對政府的信任赤字、財(cái)政危機(jī)及績效赤字等問題，西方各國政府管理理念開始由傳統(tǒng)行政監(jiān)管方式，朝著順應(yīng)市場合理需求的動態(tài)調(diào)整的、彈性的公共管理體制機(jī)制轉(zhuǎn)變。在行政監(jiān)管體制改革背景下，政府深化“放管服”改革，開展制度創(chuàng)新，優(yōu)化法治營商環(huán)境，在本質(zhì)內(nèi)涵與“新公共管理”的部分理論是相通的。

四、現(xiàn)行法治營商環(huán)境的問題

我國開放型經(jīng)濟(jì)的法治化營商環(huán)境建設(shè)取得了顯著成績，法治化營商環(huán)境所要求的法律體系初步形成，逐步實(shí)現(xiàn)了政府角色定位、職能轉(zhuǎn)變、管理理念和服務(wù)方式與法治化營商環(huán)境的要求相適應(yīng)，法律救濟(jì)逐步與法治化營商環(huán)境的要求協(xié)調(diào)，已經(jīng)建立行政執(zhí)法救濟(jì)與司法救濟(jì)相結(jié)合的法律救濟(jì)模式。但是，依然存在以下問題。

(一)立法不完善

一方面，立法位階不高。除了國務(wù)院《優(yōu)化營商環(huán)境條例》以行政法規(guī)形式總結(jié)優(yōu)化營商環(huán)境的做法和經(jīng)驗(yàn)外，各省區(qū)市法治營商環(huán)境有關(guān)規(guī)范性文件的法律效力等級偏低，極少以地方性法規(guī)等較高法律位階推進(jìn)營商環(huán)境建設(shè)。營商環(huán)境有關(guān)規(guī)范性文件主要分布如下：國務(wù)院行政法規(guī)1個，最高人民法院司法解釋1個、其他司法指導(dǎo)意見5個，地方性法規(guī)(黑龍江省、河北省、陜西省、遼寧省)4部，地方政府規(guī)章33部，政府指導(dǎo)意見等其他地方性工作文件51篇。多達(dá)24個省級區(qū)劃主要以地方政府工作文件的形式調(diào)整營商行為，其中數(shù)量較多的是遼寧省、廣東省、河北省，分別有19、10和9篇。

另一方面，與行政機(jī)關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)管理活動有關(guān)的調(diào)控法規(guī)不夠完善，規(guī)范層面未能確立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和一般原則，不得不依靠政策性手段調(diào)控社會經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行和總體結(jié)構(gòu)問題。我國在微觀領(lǐng)域具有較完備的法律法規(guī)體系調(diào)整民商事類法律關(guān)系，規(guī)范錯綜復(fù)雜的具體經(jīng)營行為，但是與法治營商環(huán)境更為密切關(guān)聯(lián)的宏觀調(diào)控和市場規(guī)制法律法規(guī)體系主要依靠政策或規(guī)范性文件等形式予以落實(shí)。地方立法過程沒能充分聽取市場主體意見和建議，群眾的參與度不夠高。

(二)行政執(zhí)法監(jiān)管滯后于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一方面，行政監(jiān)管滯后于新經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式的發(fā)展，主要體現(xiàn)在出臺調(diào)控營商環(huán)境的法律反應(yīng)滯后、標(biāo)準(zhǔn)滯后、法規(guī)滯后三個方面。首先，反應(yīng)速度滯后于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化?；ヂ?lián)網(wǎng)及新一代信息技術(shù)更迭周期短，而政府監(jiān)管體制機(jī)制的更新調(diào)整與應(yīng)對速度則相對較緩慢，跟不上技術(shù)創(chuàng)新的速度。其次，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)滯后于新經(jīng)濟(jì)發(fā)展。制定應(yīng)對新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，甚至不能滿足技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的需求，大量新業(yè)態(tài)的發(fā)展缺乏進(jìn)入門檻、行業(yè)準(zhǔn)則、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)等[22]，這些問題容易導(dǎo)致新業(yè)態(tài)后期的無序發(fā)展等弊端。最后，立法活動滯后于新經(jīng)濟(jì)發(fā)展。新業(yè)態(tài)的發(fā)展意味著經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)新的市場主體、交易與競爭行為、經(jīng)營手段、生產(chǎn)技術(shù)等，但現(xiàn)行法律缺乏對新經(jīng)濟(jì)經(jīng)營實(shí)體的法律角色、納稅繳費(fèi)規(guī)則、產(chǎn)權(quán)歸屬、隱私保護(hù)、正當(dāng)競爭、數(shù)據(jù)安全、社會責(zé)任承擔(dān)等方面的明確規(guī)范，甚至在政務(wù)大數(shù)據(jù)和市場主體開發(fā)的數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)歸屬、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等方面存在法律空白。

另一方面，監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)性有待加強(qiáng)。新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展本身帶有極強(qiáng)的融合化與數(shù)字化屬性，兩者分別對監(jiān)管部門之間的權(quán)責(zé)劃分與信息共享提出了挑戰(zhàn)，導(dǎo)致行政監(jiān)管單位之間存在協(xié)調(diào)困難的問題，比如信息數(shù)據(jù)沒有即時共享互通，導(dǎo)致傳統(tǒng)行業(yè)主管部門與新設(shè)立的大數(shù)據(jù)發(fā)展管理部門工作協(xié)調(diào)中存在數(shù)據(jù)整合收集量不大、監(jiān)管時數(shù)據(jù)智能化應(yīng)用不高、各政府部門之間存在行動不夠協(xié)調(diào)等問題。目前多數(shù)監(jiān)管系統(tǒng)停留在數(shù)據(jù)信息采集、錄入與初步統(tǒng)計(jì)階段，缺乏對企業(yè)數(shù)據(jù)信息的挖掘、分析、整合、共享等，尤其對新業(yè)態(tài)的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管表現(xiàn)更明顯[23]。

(三)行政監(jiān)管制度改革不徹底

一是審批事項(xiàng)“簡政放權(quán)”不徹底。減少審批事項(xiàng)是行政監(jiān)管改革的趨勢，也是法治營商環(huán)境的應(yīng)有之義。但是“減放”的范圍還不夠廣，不過政府正在不斷推進(jìn)“放管服”的改革進(jìn)程。2019年國務(wù)院國資委表示，將堅(jiān)持加大授權(quán)放權(quán)力度，圍繞改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制的方案要求，出臺授權(quán)放權(quán)清單，讓企業(yè)有切實(shí)的獲得感。

二是提升行政審批效能不徹底。審批制度改革中存在片面追求減少審批數(shù)量，忽視行政審批效能。由于下放事項(xiàng)復(fù)雜，工作量陡增，縣市區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的人力和技術(shù)裝備承接能力不足，財(cái)力保障不足，導(dǎo)致許多專業(yè)性審批業(yè)務(wù)的服務(wù)水平不高，部分單位出現(xiàn)行政管理效率下降。管理權(quán)限下放力度和社會承接能力亟須協(xié)同。承接單位的預(yù)見性不高，容易導(dǎo)致行政監(jiān)管效能低下，影響法治營商環(huán)境。行政監(jiān)管自身缺乏跟蹤監(jiān)督和精細(xì)化辦法，有些地方政府重許可輕監(jiān)管，對行政相對人取得許可后是否按照法律規(guī)定實(shí)施許可的行為缺乏監(jiān)管。而大多數(shù)行政相對人也以取得行政許可作為保護(hù)傘，只要取得行政許可就可任意妄為，將許可證作為逃脫法律制裁的“尚方寶劍”。

三是提高政務(wù)服務(wù)水平不徹底。政務(wù)服務(wù)大廳審批期限較長、審批流程煩瑣、環(huán)節(jié)復(fù)雜等現(xiàn)象依然存在，行政監(jiān)督、管理、服務(wù)過程中接受群眾民主監(jiān)督和評價方面的制度仍不健全，對于行政監(jiān)管制度的全面改革缺少更為廣泛的群眾智慧。

四是行政監(jiān)管改革不到位。首先，部分行政審批事項(xiàng)取消下放后，面對各類市場主體，行政監(jiān)管方式缺乏較強(qiáng)的靈活性與機(jī)動性，事中事后監(jiān)管效率不高，與行政監(jiān)管制度改革背道而馳，如部分領(lǐng)域沒有出臺具體的日常監(jiān)管細(xì)則、聯(lián)合監(jiān)管辦法，“雙隨機(jī)、一公開”的事中事后監(jiān)管存在形式大于實(shí)質(zhì)的監(jiān)管陋習(xí)。其次，政府監(jiān)管權(quán)力過度介入市場。過度運(yùn)用行政權(quán)力干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)活動容易導(dǎo)致監(jiān)管的“越位”與“錯位”，主要表現(xiàn)是行政性壟斷和地方保護(hù)主義。最后，政府監(jiān)管權(quán)力缺位和不足，尤其是在社會民生領(lǐng)域，勞動者和消費(fèi)者的生態(tài)環(huán)境保護(hù)、健康衛(wèi)生、職業(yè)病防治、消費(fèi)安全等方面的權(quán)益保障不足。現(xiàn)實(shí)中存在的生產(chǎn)銷售假冒偽劣產(chǎn)品、不合格的食品藥品、生態(tài)環(huán)境惡化等現(xiàn)象，以及生產(chǎn)安全事故，既侵害了勞動者、消費(fèi)者的合法權(quán)益，又對生產(chǎn)者、經(jīng)營者的權(quán)益造成負(fù)面影響。

(四)執(zhí)法失當(dāng)及司法救濟(jì)不力

一是行政執(zhí)法行為違法。執(zhí)法過程中存在濫用職權(quán)、失職、瀆職行為，不利于企業(yè)(家)權(quán)益保護(hù)，不利于發(fā)揮市場自身調(diào)節(jié)功能，違背了依法行政、信賴?yán)姹Ｗo(hù)等法理，導(dǎo)致企業(yè)權(quán)益不能得到充分保障，不能及時培育健康有序的市場發(fā)展環(huán)境和法治環(huán)境。二是濫用公權(quán)力插手經(jīng)濟(jì)糾紛。在打擊經(jīng)濟(jì)類犯罪的過程中過度行使偵查權(quán)。插手經(jīng)濟(jì)活動，過度適用行政處罰和行政強(qiáng)制措施，以及問題久拖不決，都影響法治營商環(huán)境的培育。三是政府行政監(jiān)管權(quán)力缺乏強(qiáng)有力的外部監(jiān)督。行政權(quán)力具有擴(kuò)張性，必須把權(quán)力“關(guān)進(jìn)法律和制度的籠子”，實(shí)務(wù)權(quán)力機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和社會公眾等外部監(jiān)督相對軟弱，政府的行政監(jiān)管權(quán)濫用現(xiàn)象時常發(fā)生，責(zé)任追究的力度也備受詬病。在“阜陽奶粉事件”中，出現(xiàn)“被撤職人員仍在上班”“帶病復(fù)出”等問題，違法或失職瀆職行為沒有追究法律責(zé)任。類似的案件中，對于有關(guān)公職人員通常采取“責(zé)令引咎辭職”“免職”等非法律責(zé)任的追究。此外，行政違法行為法律責(zé)任追究成本高，以及行政決策失誤導(dǎo)致行政相對人權(quán)益受損后的行政法與刑法、民法補(bǔ)救措施不完整等問題，削弱了司法對行政監(jiān)管行為的外部監(jiān)督力度，也影響了社會監(jiān)督的積極性。四是保護(hù)投資者權(quán)益和解決民商事糾紛的司法救濟(jì)有待加強(qiáng)。法律不僅要嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的違法犯罪現(xiàn)象，而且要高效解決經(jīng)貿(mào)投資糾紛。目前主要有兩個方面的問題：一是司法運(yùn)行體制存在地方化傾向，存在受當(dāng)?shù)卣蓴_現(xiàn)象，極個別地區(qū)出現(xiàn)政府插手爭奪案件審判管轄權(quán)等干擾司法現(xiàn)象；二是司法效率有待提高，司法實(shí)務(wù)中司法機(jī)關(guān)案件積壓較多，裁判執(zhí)行較難。

(五)信用缺失

無信則不立，契約精神的核心是誠實(shí)信用原則，市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系理應(yīng)靠契約來規(guī)制，建設(shè)法治營商環(huán)境不僅靠法律法規(guī)，還需要契約精神或誠實(shí)守信意識?！斗▏穹ǖ洹泛汀兜聡穹ǖ洹穼⒄\實(shí)信用原則視為帝王條款，是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的法治基礎(chǔ)。我國信用缺失體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)行為的各個方面。個人失信主要表現(xiàn)在惡意欠債、偷稅漏稅、惡意透支信用卡、偽造票據(jù)、偽造證書證件、詐騙等方面。企業(yè)失信主要表現(xiàn)在生產(chǎn)銷售假冒偽劣、以次充好、虛假信息誤導(dǎo)消費(fèi)者等嚴(yán)重危害民事主體生命健康和財(cái)產(chǎn)安全的不法行為。契約精神、信用的缺失與法治政府和法治營商環(huán)境的內(nèi)在要求相背離，擾亂了經(jīng)濟(jì)秩序，損害了社會信用制度。

五、法治營商環(huán)境的理念更新和路徑

廣義的行政監(jiān)管制度改革涉及“放管服”等行政監(jiān)管制度層面改革、多元化行政監(jiān)管活動、行政執(zhí)法、司法保障等體制機(jī)制，其改革是系統(tǒng)工程，目的在于為法治化協(xié)調(diào)政府與市場關(guān)系，減少管理部門不當(dāng)干預(yù)，以及提升優(yōu)質(zhì)高效、公平正義的政務(wù)服務(wù)和現(xiàn)代化治理效能提供體制機(jī)制保障。從促進(jìn)構(gòu)建市場主體自由、公平競爭的法治營商環(huán)境，促進(jìn)形成以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為導(dǎo)向的包容、開放的行政監(jiān)管實(shí)踐，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)交易成本降低、政務(wù)服務(wù)效能提升、可預(yù)期性增強(qiáng)和可持續(xù)性發(fā)展的營商環(huán)境角度來看，本質(zhì)上與法治營商環(huán)境不斷解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力，加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，推動高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)具有制度和實(shí)踐層面的一致性。以行政監(jiān)管制度改革實(shí)踐為背景系統(tǒng)闡釋法治營商環(huán)境的理念更新，有利于行政監(jiān)管實(shí)踐更規(guī)范、更靈活，行政監(jiān)管制度改革與完善能準(zhǔn)確把握一流營商環(huán)境的原則和方向。承繼構(gòu)建法治營商環(huán)境存在的問題及其理念更新的內(nèi)容，進(jìn)一步系統(tǒng)研究構(gòu)建法治營商環(huán)境的可行性路徑。

(一)法治營商環(huán)境的理念更新

1.平等、自由理念

在打造法治營商環(huán)境過程中，政府通過“放管服”改革，逐步降低了市場準(zhǔn)入門檻，讓更多的企業(yè)有平等競爭機(jī)會，打造自由、平等、高效競爭環(huán)境。自由的價值理念不是“完全的放任”，而是在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)中堅(jiān)持行政監(jiān)管體制機(jī)制改革，適當(dāng)簡政放權(quán)，適時、適度干預(yù)，確保市場機(jī)制作用充分發(fā)揮，最終實(shí)現(xiàn)市場在資源配置中的決定性作用，激發(fā)市場主體的積極性和創(chuàng)造性。

2.穩(wěn)定、競爭理念

穩(wěn)定的法治營商環(huán)境有利于發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，秩序(穩(wěn)定)指標(biāo)在世界銀行《營商環(huán)境報告》中有一定程度的體現(xiàn)。因而，法治營商環(huán)境中，政府為市場運(yùn)行發(fā)揮好宏觀調(diào)控作用，建立市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，提供完備制度環(huán)境，健全市場監(jiān)管體系，為企業(yè)提供平等競爭機(jī)會?？梢哉f法治營商環(huán)境的關(guān)鍵是為了有一個安全、穩(wěn)定的社會環(huán)境，誠信、廉潔的政務(wù)環(huán)境，以及有序、平等競爭的市場環(huán)境。只要市場主體有活力，就能增強(qiáng)內(nèi)生發(fā)展動力、頂住經(jīng)濟(jì)下行壓力[24]。

3.開放、包容理念

FDI與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)效應(yīng)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用[25]，政府對新生事物監(jiān)管活動必須樹立開放、包容理念，吸引優(yōu)質(zhì)外資來華投資，推進(jìn)高精尖技術(shù)成果及時落地，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。近年來，伴隨我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，越來越多的國際組織、跨國公司和境外企業(yè)來華交流與開辦工廠，體現(xiàn)了我國兼收并蓄的態(tài)度。不管是各地不斷增加的自貿(mào)區(qū)建設(shè)，還是“一帶一路”倡議，加強(qiáng)與世界各國及地區(qū)的經(jīng)貿(mào)合作，促進(jìn)我國與國際營商規(guī)則體系的融合接軌，有利于市場主體主動對接國際慣例和通行規(guī)則。我國自貿(mào)區(qū)實(shí)施準(zhǔn)入前國民待遇措施，將國民待遇延伸至投資發(fā)生和建立之前，吸引更多外國投資商在我國開工廠辦企業(yè)，自貿(mào)區(qū)的法治營商環(huán)境應(yīng)對當(dāng)前人為設(shè)置的國際貿(mào)易壁壘，以及應(yīng)對當(dāng)前全球化經(jīng)濟(jì)下行和疫情擴(kuò)散危機(jī)具有極大的正面效益。正因?yàn)槿绱耍覈粩嗌罨母?、擴(kuò)大開放，持續(xù)放寬外資準(zhǔn)入限制[26]。

4.可持續(xù)發(fā)展理念

可持續(xù)發(fā)展注重經(jīng)濟(jì)社會長遠(yuǎn)發(fā)展，核心是處理好環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。國家制定并執(zhí)行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律制度，以立法手段擴(kuò)大規(guī)劃環(huán)評的應(yīng)用范圍，并增強(qiáng)環(huán)評的約束力，明確經(jīng)濟(jì)技術(shù)政策環(huán)評的法律地位和實(shí)施細(xì)則，加大建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評的實(shí)施力度。倡導(dǎo)綠色國民經(jīng)濟(jì)核算體系，將“兩山”理論的生態(tài)文明價值體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)價值統(tǒng)計(jì)體系中。遵循可持續(xù)發(fā)展的國際規(guī)則，在產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能的境外合作中優(yōu)先保護(hù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境[27]。顯然，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中強(qiáng)化保護(hù)環(huán)境，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的題中之義，也是法治營商環(huán)境的法理之一[28]。

(二)法治營商環(huán)境的路徑研究

1.完善相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化法治保障

地方政府有必要通過地方立法活動制定地方性法規(guī)、政府規(guī)章等立法形式來改善地區(qū)法治營商環(huán)境。首先，建立統(tǒng)一、透明、可操作的法治體系，進(jìn)一步完善反壟斷立法。消除行業(yè)壟斷現(xiàn)象，鼓勵和引導(dǎo)民間投資，確?！靶路枪?jīng)濟(jì)36條”真正落實(shí)。盡快出臺《對外商投資法》，實(shí)施準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理等體制機(jī)制，取消審批制，實(shí)行注冊制，推動外商投資和貿(mào)易往來的自由度與便利化，對中資和外資企業(yè)一視同仁，加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)體。其次，強(qiáng)化人大立法。以法的形式落實(shí)黨在優(yōu)化營商環(huán)境方面的大政方針要求，維護(hù)全國與地方營商環(huán)境整體上的一致性。以地方法規(guī)形式實(shí)現(xiàn)“權(quán)力清單制度”標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，對主要內(nèi)容和理念原則作出框架性規(guī)定，“權(quán)力清單”采取列舉式和排除法以述明范圍，確立行政監(jiān)管制度改革成果，實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)管真正從事前監(jiān)管向事中事后監(jiān)督轉(zhuǎn)變，為市場主體提供良好的公共服務(wù)，同時有效監(jiān)管市場主體依法開展?fàn)I商活動。最后，進(jìn)一步探索推進(jìn)國內(nèi)外跨區(qū)域協(xié)同立法的范圍和程序。京津冀經(jīng)濟(jì)圈協(xié)同立法，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展排除行政體制障礙、地方保護(hù)、人為分割市場占有率等現(xiàn)象，以及降低重復(fù)性交易成本提供法治保障。如新疆自貿(mào)區(qū)建設(shè)和經(jīng)貿(mào)往來中，不斷協(xié)商制定或確立國與國(經(jīng)濟(jì)地區(qū))之間統(tǒng)一的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則(法律、慣例和爭端解決機(jī)制等)，加強(qiáng)與自貿(mào)區(qū)國家間的多邊溝通，在認(rèn)可前提下，共同制定統(tǒng)一的國際貿(mào)易規(guī)則，盡量減少貿(mào)易摩擦和投資爭端，有效維護(hù)貿(mào)易自由流通和海外投資，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化[29]。

2.簡化行政審批，降低市場準(zhǔn)入門檻

行業(yè)壟斷不利于自由競爭，打擊技術(shù)創(chuàng)新的積極性。鼓勵和引導(dǎo)民營企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)，創(chuàng)造公平正義、自由競爭、資源有效配置的市場環(huán)境。加快轉(zhuǎn)變政府職能職責(zé)，進(jìn)一步落實(shí)壟斷行業(yè)政企分開、政社分開，制定并落實(shí)壟斷行業(yè)市場化改革的具體目標(biāo)、路徑選擇方案，并且細(xì)化配套政策辦法。要刺激民間資本與政府合作開展公共基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，還要進(jìn)一步規(guī)范政府招投標(biāo)行為。完善特許經(jīng)營制度，對于電信、石油、電力、天然氣等自然壟斷行業(yè)，要科學(xué)認(rèn)證企業(yè)的資質(zhì)條件，鼓勵和支持民間資本以獨(dú)資、參股或者控股方式參與市場競爭，提升優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù)能力。

3.打造法治環(huán)境，激發(fā)市場蟄伏的活力

全面推行依法行政，改革行政執(zhí)法體制，嚴(yán)格行政執(zhí)法，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)，強(qiáng)化對利用技術(shù)手段在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域?qū)嵤┎徽?dāng)競爭行為的法律規(guī)制，落實(shí)電信行業(yè)“共建共享機(jī)制”，打擊利用技術(shù)手段左右用戶自主選擇權(quán)益，以及其他不正當(dāng)方式妨礙、破壞其他經(jīng)營者合法提供網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)的正常運(yùn)行。依法打擊和預(yù)防仿冒混淆、商業(yè)賄賂、侵犯商業(yè)秘密等違法行為，通過營商環(huán)境的法治化激發(fā)并保障市場主體的創(chuàng)新活力。

4.建立多元爭議解決機(jī)制，保障投資者權(quán)益

改革商事仲裁和勞動仲裁制度，落實(shí)總法律顧問制度和公司律師制度，探索巡回法庭與專業(yè)法庭制度，推廣宣傳互聯(lián)網(wǎng)法院和外籍調(diào)解員參與調(diào)解等做法在民商事案件中的應(yīng)用，建立多元化的企業(yè)糾紛解決機(jī)制，降低糾紛解決成本。多元化方式解決糾紛能夠增強(qiáng)涉企案件訴求的司法便利度，緩解審理期限超期問題。政府建立民營經(jīng)濟(jì)小額訴訟簡易程序的綠色通道，及時解決爭議，積極協(xié)調(diào)司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)、各類型調(diào)解單位，及時解決“僵尸型國有企業(yè)”“老賴式民營企業(yè)”資產(chǎn)負(fù)債率高、勞資糾紛復(fù)雜、管理層僵局等現(xiàn)實(shí)問題。

5.建立綜合型監(jiān)管體制機(jī)制，滿足新經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)發(fā)展需求

一是堅(jiān)持確立包容審慎的監(jiān)管原則。黨的十九大報告指出開放型經(jīng)濟(jì)新體制要逐步健全，更需要建立以堅(jiān)持包容審慎監(jiān)管原則的新經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系。推進(jìn)商事制度改革，提高開辦企業(yè)的便捷度，進(jìn)一步縮減或下放行政審批事項(xiàng)，打破新經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的隱性制度壁壘，營造寬松包容的市場準(zhǔn)入環(huán)境。堅(jiān)持審慎監(jiān)管，對于新經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的新模式新業(yè)態(tài)暫緩實(shí)施負(fù)面清單管理、頂層設(shè)計(jì)和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，保障市場在法治框架內(nèi)自由調(diào)配資源、以市場需求為導(dǎo)向、有序競爭及試錯的機(jī)會。探索更多的行政指導(dǎo)類監(jiān)管方式，包容、引領(lǐng)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二是構(gòu)建分類監(jiān)管、自律監(jiān)管、平臺監(jiān)管相結(jié)合的新型監(jiān)管模式。相比政府部門，自律協(xié)會和公益性社會組織(平臺組織)緊跟市場動向，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題，并在短時間內(nèi)解決問題。政府應(yīng)當(dāng)合理作為，細(xì)化分類管理框架，實(shí)現(xiàn)“能不管的放權(quán)、不該管的退出、應(yīng)該管的管好”，為新經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)創(chuàng)造良好的營商環(huán)境。對網(wǎng)約車等共享經(jīng)濟(jì)作為單獨(dú)監(jiān)管類別，界定該領(lǐng)域政府與市場主體的職責(zé)范圍，并且推行“政+企(平臺協(xié)調(diào)監(jiān)控、協(xié)會自律管理)”的新型監(jiān)管模式，具體表現(xiàn)是政府制定監(jiān)管操作細(xì)則和效果評估規(guī)則，平臺或協(xié)會具體落實(shí)監(jiān)管規(guī)則并承擔(dān)法定責(zé)任，既讓政府可持續(xù)開展日常監(jiān)管，又能督促平臺或協(xié)會承擔(dān)更多的主體職責(zé)，政府給予市場主體更多自由操控空間，保障市場有序競爭[30]。

三是加強(qiáng)彈性監(jiān)管與事中事后監(jiān)管。政府在對新業(yè)態(tài)監(jiān)管時更側(cè)重事中事后監(jiān)管，放寬事前監(jiān)管，針對行業(yè)與企業(yè)個體的異質(zhì)性問題，既要確定明確的監(jiān)管底線，又要針對不同的問題慎重處理，以保持新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力。

四是充分利用大數(shù)據(jù)監(jiān)管手段。乘著我國“新基建”的東風(fēng)，重視大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)應(yīng)用，構(gòu)建系統(tǒng)化的能夠自動實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)挖掘、收集、分析預(yù)測、示警的新型監(jiān)管機(jī)制，實(shí)時掌握新經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)發(fā)展情況，及時鎖定潛在風(fēng)險，進(jìn)而增強(qiáng)監(jiān)管的實(shí)時性、針對性與有效性。尤其是拓展大數(shù)據(jù)在金融監(jiān)管領(lǐng)域的應(yīng)用，因?yàn)楦母镩_放后經(jīng)濟(jì)增長方式不斷轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)增長為金融發(fā)展提供正外部性，而金融發(fā)展反作用于經(jīng)濟(jì)增長，金融市場與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度越發(fā)緊密，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會要加強(qiáng)對金融貸款使用的監(jiān)管，不斷依法深化金融監(jiān)管體制改革，實(shí)現(xiàn)更公平合理地享受金融政策的機(jī)會。保障合法合理的使用金融貸款，使金融發(fā)展更好地服務(wù)于自主創(chuàng)新和科技進(jìn)步，增強(qiáng)我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的動力[31]。

6.優(yōu)化政府服務(wù)，實(shí)現(xiàn)政務(wù)服務(wù)便利化

一是出臺電子政務(wù)法，加快電子政務(wù)的推廣普及。利用網(wǎng)絡(luò)平臺向公眾做好政務(wù)信息、權(quán)力清單制度等公開工作，并接受監(jiān)督，不斷改進(jìn)政務(wù)服務(wù)便民效能。二是落實(shí)不動產(chǎn)登記管理法律法規(guī)，提升財(cái)產(chǎn)登記便利度。充分利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人臉識別、在線支付等技術(shù)，推行“互聯(lián)網(wǎng)+不動產(chǎn)登記”工作機(jī)制，努力構(gòu)建便捷高效、便民利民的不動產(chǎn)登記工作體系。三是拓寬國際貿(mào)易與服務(wù)法律法規(guī)在民商事領(lǐng)域的司法適用范圍，緊跟國際法規(guī)和國際管理，提升跨國貿(mào)易便利度，縮短進(jìn)出口通關(guān)時間，切實(shí)降低貨物貿(mào)易成本。完善對外商投資法，著力提高外商投資和貿(mào)易的便捷度。突出外商投資的促進(jìn)和保護(hù)，把促進(jìn)和保護(hù)投資放在更加突出的位置，確立中資和外資企業(yè)市場主體平等原則，加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)體。四是擴(kuò)大改革開放，放寬外商投資者市場準(zhǔn)入條件，加快自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，尤其是統(tǒng)籌好自貿(mào)區(qū)等重點(diǎn)地區(qū)和市場改革開放與風(fēng)險防范的關(guān)系，構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，實(shí)現(xiàn)全面開放(逐步壓減限制)、生產(chǎn)要素自由流動的最優(yōu)化資源配置狀態(tài)。

7.加強(qiáng)法治宣傳教育，營造誠信守法的社會氛圍

通過法治宣傳教育，樹立法治信仰，增強(qiáng)社會整體法治意識，實(shí)現(xiàn)從義務(wù)本位到權(quán)利本位、從政法合一到司法機(jī)構(gòu)獨(dú)立、從“被動信訪”向“主動尋法信法”、從“賤訴”觀念到“訴訟權(quán)利”觀念的根本轉(zhuǎn)變。不斷鞏固社會監(jiān)督制度與社會信用評價制度的結(jié)合度，規(guī)范市場主體行為。培育執(zhí)法主體和市場主體的法治意識，不僅靠遵守法律法規(guī)，還要秉持誠實(shí)恪守承諾，享受權(quán)利的同時履行相應(yīng)義務(wù)，推動社會確立以自由、公平、誠實(shí)信用等為理念的契約精神，實(shí)現(xiàn)法治與德治的統(tǒng)一。宣傳新修訂的“反不正當(dāng)競爭法”“民法典”“經(jīng)濟(jì)法”等法律法規(guī)的同時，結(jié)合司法公正的制度實(shí)踐(裁判文書公開、執(zhí)行信息公開等)。完善誠信認(rèn)證體系，按照重點(diǎn)企業(yè)、一般企業(yè)等分類管理方法，建立誠信認(rèn)證信息庫，不斷明確適用對象、適用時間和適用范圍等，發(fā)揮對社會信用價值觀和契約精神的引領(lǐng)作用。