楊元海，費(fèi)艷穎

(大連理工大學(xué) a.馬克思主義學(xué)院；b.人文與社會科學(xué)學(xué)部，遼寧 大連 116024)

引言

理論是法學(xué)研究的基礎(chǔ)，也是構(gòu)建法律制度與規(guī)則的基礎(chǔ)。西方國家與我國社會性質(zhì)不同，法學(xué)研究具有不同的理論基礎(chǔ)，我國法學(xué)研究和立法離不開馬克思主義理論指導(dǎo)。法學(xué)研究及法律制度和規(guī)則的建構(gòu)，既不能全盤借用西方國家現(xiàn)成的理論，也不能泛泛提出以馬克思主義理論為指導(dǎo)，因?yàn)轳R克思主義理論是一個(gè)龐大的理論體系，對于具體問題和制度的闡釋和研究，需要適用馬克思主義具體理論加以指導(dǎo)，以利于深化馬克思主義在解決我國具體問題和具體學(xué)科制度研究中的指導(dǎo)作用。

一、問題的提出及研究意義

(一)問題的提出

馬克思主義理論是中國立法和法學(xué)研究的靈魂，西方國家某些法律制度和規(guī)則可以借鑒或者移植，但是靈魂卻不能移植，靈魂必須是中國自己的，這樣才能制定出符合我國國情、符合最廣大人民根本利益的法律。同時(shí)，西方還存在著“馬克思主義結(jié)束了”等諸多反馬克思主義的觀點(diǎn)。[1]因此，以馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論作為我國遺傳資源產(chǎn)權(quán)立法指導(dǎo)理論，可以完善和彌補(bǔ)我國遺傳資源立法理論不充實(shí)的現(xiàn)狀，有利于厚實(shí)遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建的馬克思主義理論基礎(chǔ)。

我國以往研究遺傳資源產(chǎn)權(quán)及相關(guān)問題多以西方理論為指導(dǎo)，偶爾也有學(xué)者提及馬克思主義理論。但是，尚不見學(xué)者從馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論視角研究遺傳資源產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題。例如,張海燕博士在其遺傳資源產(chǎn)權(quán)專著中使用了兩章的篇幅對遺傳資源知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性做了專門的論述，但是在其作為論據(jù)引用的理論中沒有馬克思主義理論。[2](P79-154)無論我國法學(xué)研究還是國家規(guī)劃都把遺傳資源列入知識產(chǎn)權(quán)范疇，因此，知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)理論對遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度具有密切的關(guān)聯(lián)性和適用價(jià)值。我國以往關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度理論基礎(chǔ)的闡述，主要是借用西方國家的相關(guān)理論，例如，吳漢東教授在《知識產(chǎn)權(quán)基本問題研究》[3](P87-109)和《知識產(chǎn)權(quán)總論》[4](P136-161)等著作中，對知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和哲學(xué)基礎(chǔ)等的理論依據(jù)進(jìn)行了列舉，主要有洛克、斯密的勞動(dòng)價(jià)值理論、薩伊的無形產(chǎn)品理論、麥克勞德、凡勃侖的無體財(cái)產(chǎn)理論、考特、尤倫的知識產(chǎn)品理論、盧梭的社會公益理論、康德的自由意志理論、黑格爾的財(cái)產(chǎn)人格理論、扎霍斯(Peter Drahos)的抽象物理論等。張楚教授主編的《知識產(chǎn)權(quán)法概論》引證的是洛克“勞動(dòng)-財(cái)產(chǎn)”學(xué)說。方江寧副教授在《知識產(chǎn)權(quán)法基礎(chǔ)理論》一書中將知識產(chǎn)權(quán)的理論根據(jù)歸納為洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論、黑格爾的人格理論、知識產(chǎn)權(quán)契約理論、激勵(lì)理論、博登海默的利益平衡理論、社會規(guī)劃理論等，該位作者在知識產(chǎn)權(quán)理論根據(jù)一章中還特別提及到馬克思主義語境下的知識產(chǎn)權(quán)觀，并且提出，近年來有的學(xué)者以馬克思主義理論解讀知識產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性，是為知識產(chǎn)權(quán)研究提供了新的思路。[5](P79-130)董濤博士在“‘中國特色知識產(chǎn)權(quán)理論體系’研究論綱”一文中提出“從馬克思主義中國化歷程與英國知識產(chǎn)權(quán)制度史來看，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)‘本土化’理論體系是可能的”，同時(shí)還提出，就目前國內(nèi)現(xiàn)狀來看，知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究與其他學(xué)科之間交流較少無法形成合力等觀點(diǎn)。[6](P11)劉春田教授主編《知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)》專門編寫了知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)指導(dǎo)思想部分，認(rèn)為馬克思主義是知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)指導(dǎo)思想。[7](P3-4)也有學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)基本指導(dǎo)思想是全面貫徹十八大和十九大精神。[8](P68-70)吳漢東教授提出我國已經(jīng)初步形成具有中國特色的知識產(chǎn)權(quán)學(xué)說思想，并提出社會主義法治觀與發(fā)展觀是知識產(chǎn)權(quán)理論的基石。[9](P107-117)

國外學(xué)者也有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)與馬克思理論方面的論述，例如，邁克爾·皮瑞曼提出：“知識產(chǎn)權(quán)是馬克思所謂一般勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為一種完全新型的商品形態(tài)?！盵10](P16)以上文獻(xiàn)可以說明我國在知識產(chǎn)權(quán)與馬克思主義理論契合性方面的研究還不夠深入，或者泛泛而談卻不夠具體?？傮w來說，存在如下三方面問題：一是在大學(xué)教材和其它知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)著作中不寫或者少寫基礎(chǔ)理論部分，即便是寫了基礎(chǔ)理論，仍然以西方國家各種理論為主流；二是在遺傳資源研究中沒有或者很少運(yùn)用馬克思主義相關(guān)理論；三是運(yùn)用馬克思主義理論研究知識產(chǎn)權(quán)，尚未形成具體而系統(tǒng)的理論分析。

(二)研究意義

在學(xué)科隸屬上，目前我國遺傳資源產(chǎn)權(quán)問題屬于民商法學(xué)項(xiàng)下知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)子項(xiàng)下的法學(xué)問題。因此，提出以馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論作為遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度理論基礎(chǔ)，作為我國遺傳資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)中涉及到產(chǎn)權(quán)歸屬及利益分配等問題學(xué)術(shù)研究和立法的指導(dǎo)，不僅可以構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的中國特色理論基礎(chǔ)，而且可以豐富知識產(chǎn)權(quán)理論基礎(chǔ)的中國特色，同時(shí)，還可以豐富課程思政的內(nèi)容。

1.構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的馬克思主義理論基礎(chǔ)

習(xí)近平《在紀(jì)念馬克思誕辰200周年大會上的講話》中指出，馬克思給我們留下的最有價(jià)值、最有影響力的精神財(cái)富，就是以他名字命名的科學(xué)理論——馬克思主義。[11]一項(xiàng)法律制度的構(gòu)建，需要具有理論基礎(chǔ)，需要具有指導(dǎo)思想。中國法律制度的特色之一在于，馬克思主義是我國法律制度構(gòu)建的理論基礎(chǔ)和指導(dǎo)思想。然而，馬克思主義是一個(gè)復(fù)雜的理論體系，他總體上包括馬克思主義哲學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、科學(xué)社會主義三個(gè)組成部分，而對于一門具體學(xué)科而言，或者對于某一個(gè)具體法律制度構(gòu)建，需要明確運(yùn)用馬克思主義理論中哪一部分哪一個(gè)具體的理論予以指導(dǎo)。將馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論運(yùn)用于遺傳資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度研究之中，以達(dá)到具體理論與解決遺傳資源產(chǎn)權(quán)實(shí)際問題相結(jié)合的效果。誠然，馬克思主義理論各部分又是一個(gè)有機(jī)的整體，不容隨意割裂各部分的聯(lián)系而斷章取義，但是，在具體學(xué)科具體問題研究以及具體制度構(gòu)建中，如果只是泛泛而提以馬克思主義理論為指導(dǎo)，這樣的提法雖然正確，但尚不具體、不深入。運(yùn)用馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論指導(dǎo)遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度研究，則是將馬克思主義具體理論與具體學(xué)科具體問題相結(jié)合的一個(gè)實(shí)例，將馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論寫進(jìn)遺傳資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)的著作，運(yùn)用馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論指導(dǎo)遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的學(xué)習(xí)研究與立法，那么，我國遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度則具有了中國特色。

2.豐富知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)學(xué)科的馬克思主義理論基礎(chǔ)

恩格斯曾經(jīng)說過“一個(gè)民族要想站在科學(xué)的最高峰，就一刻也不能沒有理論思維?！盵12](P437)盡管恩格斯的這句名言是寫在他的名著《自然辯證法》之中，然而他其中包含的哲理思維對社會科學(xué)的研究也具有普遍的指導(dǎo)意義。

黨的十八大報(bào)告強(qiáng)調(diào)三個(gè)自信，即：道路自信、理論自信和制度自信。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)四個(gè)自信，即在上述三個(gè)自信基礎(chǔ)上增加了文化自信。中共十八屆四中全會《決定》明確指出，堅(jiān)持用馬克思主義法學(xué)思想和中國特色社會主義法治理論全方位占領(lǐng)法學(xué)研究陣地，加強(qiáng)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究，形成完善的中國特色社會主義法學(xué)理論體系。[13](P33)習(xí)近平在中共十九大報(bào)告中指出“新時(shí)代中國特色社會主義思想”，其核心要義是“堅(jiān)持和發(fā)展中國特色社會主義”。[14](P2)一個(gè)國家的立法和一個(gè)國家所倡導(dǎo)的國際條約制定的原則和規(guī)則，總是會體現(xiàn)自己國家的思想文化內(nèi)涵和價(jià)值觀，代表一定群體的利益，法律制度是國家的產(chǎn)物，國家是階級的產(chǎn)物，因此，法律制度總是要帶有一定的意識形態(tài)，總是要所代表一定的利益群體，我國法律制度保護(hù)的利益群體為人民。有人提出公法具有階級性，私法沒有階級性的觀點(diǎn)不符合馬克思主義理論關(guān)于法的基本觀點(diǎn)，法律制度和社會意識形態(tài)均屬于上層建筑范疇，上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是一對范疇，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，有什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就有什么樣的上層建筑。生產(chǎn)資料的所有制屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)范疇，法律制度屬于上層建筑范疇。生產(chǎn)資料公有制將決定著上層建筑的社會主義性質(zhì)。我國在社會主義初級階段，產(chǎn)品按要素分配，遺傳資源(屬于自然資源)和知識產(chǎn)權(quán)均屬于生產(chǎn)要素，遺傳資源產(chǎn)品的生產(chǎn)離不開遺傳資源這個(gè)生產(chǎn)要素，現(xiàn)代化社會生產(chǎn)往往離不開知識產(chǎn)權(quán)，將馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論，融入到我國的知識產(chǎn)權(quán)立法或者知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)學(xué)科的基礎(chǔ)理論之中，作為立法的指導(dǎo)思想和知識產(chǎn)權(quán)學(xué)科理論基礎(chǔ)，那么，我國知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)或法律就具有了馬克思主義靈魂，就具有了中國特色。以馬克思主義為知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)基礎(chǔ)理論中的主體理論，不全盤依賴西方國家的知識產(chǎn)權(quán)理論，我國知識產(chǎn)權(quán)就具有了社會主義方向。

3.寓馬克思主義理論于知識產(chǎn)權(quán)學(xué)科教學(xué)之中

馬克思主義理論教育不單純是思政類課程教學(xué)的任務(wù)，也可以將馬克思主義理論教育寓于其他學(xué)科教學(xué)之中。在多維學(xué)科視野下研究思想政治教育，則需要關(guān)注不同具體學(xué)科與馬克思主義理論的有機(jī)結(jié)合。知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)作為具體的法學(xué)學(xué)科，在知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)學(xué)科中將馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論作為知識產(chǎn)權(quán)、遺傳資源產(chǎn)權(quán)的理論基礎(chǔ)，將有助于馬克思主義理論融于知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)教學(xué)之中。高校思想政治理論課程“05方案”提出“高校開設(shè)思想政治理論課程，用馬克思主義理論武裝當(dāng)代大學(xué)生，是黨的教育方針的重要體現(xiàn)，是社會主義大學(xué)生的本質(zhì)特征”[15](P111)，受該方案指引學(xué)者研究跨學(xué)科進(jìn)行思想政治教育,[16](P1)盡管該位學(xué)者所述的跨學(xué)科是指教育學(xué)和心理學(xué)，然而，跨學(xué)科思想政治教育的理念可以在不同的學(xué)科中予以落實(shí)?！蛾P(guān)于深化新時(shí)代學(xué)校學(xué)校思想政治理論課改革創(chuàng)新的若干意見》(中辦國辦2019年)特別提出課程思政建設(shè)，據(jù)此，哲學(xué)社會科學(xué)課程教學(xué)需要幫助學(xué)生掌握馬克思主義世界觀和方法論。[17](P151-153)《高等學(xué)校課程思政建設(shè)指導(dǎo)綱要》(教育部2020年)要求深度挖掘?qū)I(yè)教育課程等思想政治教育資源發(fā)揮所有課程的育人功能，利用所有課程蘊(yùn)含的思政教育資源和元素。[18](P70-71)課程思政要求教學(xué)素材中的各種信息出現(xiàn)的合情合理。[19](P41)若在知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)教材課程編寫標(biāo)準(zhǔn)中明確要求把馬克思主義相關(guān)理論，例如馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論、勞動(dòng)價(jià)值論等作為教材必備的內(nèi)容，那么，馬克思主義相關(guān)理論會普遍進(jìn)入知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)教材，知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)教學(xué)與課程思政便自然地結(jié)合起來。課程思政的核心內(nèi)涵在于育人，知識、技能、價(jià)值觀三位一體。[20](P46)教材是解決育人問題的關(guān)鍵載體。[21](P22-28)將馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論寫進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)教材，跟隨教材進(jìn)入知識產(chǎn)權(quán)法教學(xué)課堂，可以自然地豐富知識產(chǎn)權(quán)法課堂教學(xué)的思政內(nèi)容。

二、馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論概念闡釋

馬克思主義經(jīng)典作家對產(chǎn)權(quán)已有闡釋，在《資本論》、《共產(chǎn)黨宣言》等著作中，多次出現(xiàn)過“產(chǎn)權(quán)”一詞。[22](P3-6)研究產(chǎn)權(quán)，首先需要準(zhǔn)確把握“所有制”和“所有權(quán)”這兩個(gè)概念。所有制是產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)和主體，是產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。所有權(quán)是一種法權(quán)，是產(chǎn)權(quán)的法律形態(tài)，是所有制在法律上的反映，并由所有制決定的。馬克思在《資本論》中，恩格斯在《反杜林論》中，對“所有權(quán)”都進(jìn)行了闡述。馬克思和恩格斯在廣義和狹義兩種意義上使用“所有權(quán)”概念，廣義“所有權(quán)”即由財(cái)產(chǎn)的占有所產(chǎn)生的全部權(quán)利或者部分權(quán)利組成的權(quán)利束，這些權(quán)利可以統(tǒng)一于一個(gè)權(quán)利主體，也可以分散于不同的權(quán)利主體之間；狹義“所有權(quán)”即財(cái)產(chǎn)的歸屬權(quán)，即終極所有權(quán)，它是“所有權(quán)”中最基本的權(quán)能。[22](P6-12)黨的十八大報(bào)告要求從產(chǎn)權(quán)、分配、調(diào)節(jié)和開放四個(gè)層面完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。[23](P311)其中產(chǎn)權(quán)、分配屬于產(chǎn)權(quán)制度的范疇。[24](P629)

吳易風(fēng)教授提出，馬克思第一次發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)是生產(chǎn)關(guān)系的法律表現(xiàn)，第一次用歷史唯物主義的觀點(diǎn)研究了財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，財(cái)產(chǎn)權(quán)不是單一的權(quán)利而是一組權(quán)利的結(jié)合體。經(jīng)濟(jì)學(xué)是有階級性的，在階級社會中不存在統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)，對于西方經(jīng)濟(jì)理論需要用馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論去分析、批判、借鑒，科斯的產(chǎn)權(quán)明晰實(shí)際上就是產(chǎn)權(quán)私有，不能讓新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論誤導(dǎo)我國改革。[25](P8-16)所有權(quán)與占有權(quán)、與使用權(quán)等相關(guān)權(quán)利既可以統(tǒng)一也可以分離。[26](P9-16)也有學(xué)者曲解馬克思的財(cái)產(chǎn)分離統(tǒng)一學(xué)說，認(rèn)為是西方產(chǎn)權(quán)理論的貢獻(xiàn)，以期否定生產(chǎn)資料公有制合理性和主導(dǎo)地位。[27](P99)楊繼國教授等人提出產(chǎn)權(quán)包括兩個(gè)維度，即法權(quán)上的權(quán)利和經(jīng)濟(jì)關(guān)系上的權(quán)力，后者決定前者。[28](P10)我國的產(chǎn)權(quán)清晰是針對政企不分、國家所有權(quán)與國企經(jīng)營權(quán)不明晰的問題提出來的，與科斯的產(chǎn)權(quán)明晰不同。[29](P29-31)我國要求產(chǎn)權(quán)清晰為了進(jìn)一步提高國有資產(chǎn)的效益，是要保證國有資產(chǎn)保值增值，而不是將國有企業(yè)私有化。我國收入分配理論需要體現(xiàn)以人民為中心的價(jià)值取向。[30]科斯等人的西方產(chǎn)權(quán)理論，忽視產(chǎn)權(quán)背后的利益關(guān)系，在效率與公平的權(quán)衡中，沒有抓住產(chǎn)權(quán)研究的本質(zhì)——利益分配，也沒有重視社會公平問題。[31](P65)

綜上所述，其一、在馬克思主義理論中有產(chǎn)權(quán)理論，而且早于科斯產(chǎn)權(quán)理論，認(rèn)為馬克思主義沒有產(chǎn)權(quán)理論，只有西方才有產(chǎn)權(quán)理論的觀點(diǎn)與實(shí)際情況不符；其二、馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論與西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論具有本質(zhì)性的區(qū)別，對西方產(chǎn)權(quán)理論不能一概接受，應(yīng)當(dāng)批判性地借鑒。

按照馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，生產(chǎn)資料的分配和產(chǎn)品的分配具有不同含義。生產(chǎn)資料包括勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對象，物質(zhì)資料的生產(chǎn)除了應(yīng)當(dāng)具備生產(chǎn)工具等勞動(dòng)資料以外，還應(yīng)當(dāng)具備勞動(dòng)對象，礦藏等自然生成物即屬于勞動(dòng)對象之一種，隨著科技發(fā)展會有更多新的物質(zhì)資料被納入勞動(dòng)對象范疇。生產(chǎn)方式包括生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，勞動(dòng)者和生產(chǎn)工具構(gòu)成生產(chǎn)力的兩個(gè)要素，生產(chǎn)力的要素不包括勞動(dòng)對象。然而，物質(zhì)資料的生產(chǎn)卻離不開勞動(dòng)對象。分配有兩種，一種是生產(chǎn)資料和社會成員的分配，另一種是產(chǎn)品的分配。生產(chǎn)資料的分配即包括生產(chǎn)資料歸屬，同時(shí)還包括生產(chǎn)資料所有者將其分配到生產(chǎn)過程中，否則，生產(chǎn)無法進(jìn)行。[32](P4-9)生產(chǎn)資料分配在經(jīng)濟(jì)學(xué)上屬于所有制范疇，在法學(xué)上則屬于所有權(quán)及相關(guān)權(quán)利范疇。產(chǎn)品分配在經(jīng)濟(jì)學(xué)上屬于國民收入分配范疇，在法學(xué)上涉及物質(zhì)資料生產(chǎn)部門勞動(dòng)報(bào)酬、稅金、企業(yè)公積金、股息等與初次分配相對應(yīng)；涉及非生產(chǎn)領(lǐng)域(諸如文教衛(wèi)生、機(jī)關(guān)、國防等部門)耗費(fèi)及工資等、國家為了解決老邊少地區(qū)發(fā)展平衡問題投資等、第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)者收入、社會后備基金(為應(yīng)對突發(fā)事件等)、社會保障基金等等與再分配相對應(yīng)；涉及民間團(tuán)體或者個(gè)人捐贈，他們通過社會慈善等公益事業(yè)對社會財(cái)富和資源進(jìn)行分配，使弱者或者公眾受益。[32](P272-275)分配不僅關(guān)系到分配主體的利益，還關(guān)乎到經(jīng)濟(jì)發(fā)展全體人民共同富裕。[33](P2-3)

按生產(chǎn)要素分配原則是社會主義初級階段分配制度的理論基礎(chǔ)，是對按勞分配制度的豐富發(fā)展和突破。生產(chǎn)要素分配和按生產(chǎn)要素分配是兩個(gè)不同的概念。生產(chǎn)要素分配屬于生產(chǎn)的范疇，涉及生產(chǎn)資料歸屬；按生產(chǎn)要素分配屬于國民收入(消費(fèi)資料)分配范疇。生產(chǎn)要素分配決定消費(fèi)資料分配。[34](P15-16)按生產(chǎn)要素分配是對我國基本分配制度的突破，自然資源所有權(quán)成為參與分配依據(jù)。[35](P158-159)價(jià)值與財(cái)富(使用價(jià)值)并非同一概念，勞動(dòng)是價(jià)值的源泉，生產(chǎn)要素是財(cái)富的源泉，因此，生產(chǎn)要素是財(cái)富分配的依據(jù)，所有權(quán)決定分配關(guān)系。[36](P21-25)自黨的十六大報(bào)告中提出生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配，經(jīng)由十七大、十八大、十九大逐步完善，黨的十九屆四中全會《決定》強(qiáng)調(diào)，生產(chǎn)要求由市場評價(jià)貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報(bào)酬。生產(chǎn)要素可以通過市場交換獲得他的價(jià)格，[37](P1-3)用以評價(jià)要素的貢獻(xiàn)率。在十九屆四中全會《決定》以前已經(jīng)明確的生產(chǎn)要素包括勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理四種，《決定》增加了三種生產(chǎn)要素，即土地、知識和數(shù)據(jù)。生產(chǎn)要素具有歷史性，生產(chǎn)要素的歷史地位在不同歷史時(shí)期不同。按要素貢獻(xiàn)分配首先需要出臺法律確認(rèn)生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)歸屬，明確要素歸誰所有以及要素收益歸誰所有。[38](P14-15+6)社會主義初級階段，盡管以按勞分配為主體，但是允許按生產(chǎn)要素分配，私人資本所得利潤即屬于按資本要素分配，基于自然資源所獲取的收益屬于自然資源要素獲取的收益。在人類社會發(fā)展的現(xiàn)階段，階級仍然存在，國家尚未消亡，每個(gè)國家即是一個(gè)政治實(shí)體，也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體，盡管社會主義制度已經(jīng)在個(gè)別國家建立，社會主義國家內(nèi)部建立了公有制，但是對于世界范圍內(nèi)財(cái)產(chǎn)而言，尚不存在世界范圍內(nèi)的公有制，每個(gè)國家的財(cái)產(chǎn)都是這個(gè)國家獨(dú)有的財(cái)產(chǎn)，國家管轄內(nèi)的財(cái)產(chǎn)由國家確定歸國家所有、集體所有還是歸私人所有。社會主義公有制和公有財(cái)產(chǎn)只在該社會主義國家內(nèi)部存在，在特定社會主義國家內(nèi)部，國家享有所有權(quán)的自然資源在市場經(jīng)濟(jì)條件下可以按照要素分配原則，由國家代表全體成員分配資源使用獲取的收益。

總之，馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論內(nèi)容十分豐富。歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于產(chǎn)權(quán)的回答也總是需要涉及：什么是財(cái)富，財(cái)富所有權(quán)的歸屬，新增財(cái)富如何公平分配等問題。[39](P3)遺傳資源屬于新型的生產(chǎn)要素，本文僅在遺傳資源產(chǎn)權(quán)歸屬和獲取的惠益分享如何分配的范疇內(nèi)使用馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論。

三、馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論與遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的契合點(diǎn)

在馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論視域下研究遺傳資源保護(hù)問題的主要理由是，產(chǎn)權(quán)是遺傳資源保護(hù)的基本問題。遺傳資源作為生產(chǎn)資料，歸誰所有是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)基礎(chǔ)性關(guān)鍵問題。因此，遺傳資源作為一種財(cái)產(chǎn)，只有首先明確了它的歸屬才能使它得以保護(hù)，才會涉及到誰是遺傳資源的利益分配主體問題。在經(jīng)濟(jì)學(xué)層面上，我們需要明確遺傳資源的所有制的屬性；在法學(xué)層面上，我們需要首先明確遺傳資源所有權(quán)的主體，在明確了所有權(quán)之后，方可繼續(xù)研究占有權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)等的行使問題。

(一)產(chǎn)權(quán)理論是構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)

研究遺傳資源產(chǎn)權(quán)，首先需要回答遺傳資源是不是財(cái)產(chǎn)。馬克思主義唯物史觀告訴我們，人們對實(shí)踐的認(rèn)識是一個(gè)漸進(jìn)的過程，對財(cái)產(chǎn)的認(rèn)識也是如此。財(cái)產(chǎn)的范疇同樣是一個(gè)歷史性的概念，不同的歷史時(shí)期財(cái)產(chǎn)的范疇也有所不同。在人們對遺傳資源信息尚不能單獨(dú)控制，而單獨(dú)利用遺傳資源信息進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)的年代，遺傳資源信息與遺傳資源材料還沒有發(fā)生分離，因此，遺傳資源信息還不能單獨(dú)成為財(cái)產(chǎn)。在世界范圍內(nèi)，在階級尚未消亡的社會，尚不存在普世產(chǎn)權(quán)理論，也不存在位于國家轄區(qū)內(nèi)的人類共有財(cái)產(chǎn)，不同的產(chǎn)權(quán)理論將指導(dǎo)人們建立不同的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和法律制度、行政政策、措施等。產(chǎn)權(quán)制度總是在一定的產(chǎn)權(quán)理論的指導(dǎo)下予以構(gòu)建，按照資西方產(chǎn)權(quán)理論將構(gòu)建出資本主義產(chǎn)權(quán)制度，例如，按照科斯產(chǎn)權(quán)(明晰)理論只能建構(gòu)出私有制，按照馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論才能構(gòu)建出社會主義產(chǎn)權(quán)制度。在不同的產(chǎn)權(quán)制度下，將為遺傳資源設(shè)立不同財(cái)產(chǎn)權(quán)主體及產(chǎn)權(quán)運(yùn)行規(guī)則。

(二)遺傳資源產(chǎn)權(quán)歸屬是遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的核心

在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，是最基本的原理。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)，遺傳資源屬于生產(chǎn)資料中的勞動(dòng)對象，雖然不屬于生產(chǎn)力的組成要素，但是社會生產(chǎn)的進(jìn)行卻離不開勞動(dòng)對象，作為勞動(dòng)對象的遺傳資源屬于生產(chǎn)要素范疇。因此，界定遺傳資源的歸屬對產(chǎn)品的生產(chǎn)以及分配具有決定性意義。確定遺傳資源的歸屬，在經(jīng)濟(jì)學(xué)話語中屬于所有制的問題，隸屬于生產(chǎn)關(guān)系范疇，在法律話語中屬于所有權(quán)問題，法律制度屬于上層建筑的問題，屬于“法權(quán)”范疇。將遺傳資源的所有權(quán)賦予誰，則是遺傳資源保護(hù)制度的核心問題。誰合法地占有了遺傳資源這個(gè)生產(chǎn)資料，誰就在遺傳資源所涉及的社會關(guān)系中，處在了主導(dǎo)性的地位。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者詹姆斯E.米德認(rèn)為，“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)問題是一個(gè)非常重要的問題，也是整個(gè)自由世界共同關(guān)心的問題?！盵40](P67)

明確了遺傳資源財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以后，方可解決遺傳資源開發(fā)利用中的利益分配問題?？梢哉f，所有權(quán)決定著分配權(quán)。明確了遺傳資源產(chǎn)權(quán)歸屬以后，才可能圍繞遺傳資源所有權(quán)這個(gè)核心，展開對遺傳資源相關(guān)利益者的沖突與利益衡平進(jìn)行協(xié)調(diào)，才可能以遺傳資源所有權(quán)為核心建立遺傳資源保護(hù)的相關(guān)制度，建立遺傳資源惠益分享分配相關(guān)制度等。

(三)遺傳資源保護(hù)利益沖突的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)沖突

如上文所述，在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)，產(chǎn)權(quán)至少包括占有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)和使用權(quán)等等；在法學(xué)范疇內(nèi)，產(chǎn)權(quán)即財(cái)產(chǎn)權(quán),至少可以包括所有權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等等。[41](P511)

遺傳資源惠益分享制度所構(gòu)建的是遺傳資源原始持有人或者提供者的債權(quán)，債權(quán)具有相對性。債權(quán)的建立需要通過債的各方當(dāng)事人談判建立合同；債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，需要依據(jù)合同予以履行，對違約者需要依據(jù)合同予以追索。然而，在現(xiàn)實(shí)中，往往由于合同當(dāng)事人信息不對稱，因此，合同簽訂時(shí)即帶有不平等性、不公正性，處于弱勢一方當(dāng)事人的利益無法得到合理的保護(hù)。另外，如果合同一方當(dāng)事人沒有履行合同義務(wù)，那么，合同另一方當(dāng)事人則只能依據(jù)合同向違約方主張權(quán)利。問題還不僅僅在于此，在債權(quán)范疇內(nèi)，如果開發(fā)利用者未與遺傳資源原始持有人或者提供者簽訂合同，那么，遺傳資源原始持有人或者提供者則無從對開發(fā)利用者主張任何權(quán)利，只能眼睜睜地看著開發(fā)利用者無償?shù)卣加米约旱呢?cái)產(chǎn)，利用自己的財(cái)產(chǎn)收益，卻又束手無策。

因此，建立所有權(quán)制度保護(hù)遺傳資源，將解決債權(quán)制度保護(hù)遺傳資源之不足，賦予遺傳資源原始持有人或者提供者(遺傳資源所在國政府或者集體或者個(gè)人)以所有權(quán)人的地位和身份，將有利于在法律制度層面上解決遺傳資源利益沖突問題，以遺傳資源的獨(dú)占權(quán)來制衡開發(fā)利用者對依賴遺傳資源所形成的成果的獨(dú)占權(quán)，以達(dá)到生產(chǎn)要素所有權(quán)人和產(chǎn)品所有權(quán)人之間利益衡平的目的。

四、以馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度

正是因?yàn)轳R克思主義產(chǎn)權(quán)理論與遺傳資源具有契合性，則可以依據(jù)馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論的指導(dǎo)，構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度。

(一)以所有制理論為指導(dǎo)構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)歸屬制度

生產(chǎn)資料公有制是我國基本經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)，決定著我國為社會主義國家的基本屬性。誠然，在社會主義初級階段，同時(shí)要堅(jiān)持多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。自然資源涉及國計(jì)民生，國家長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略問題，因此，我國自然資源采取公有制，以國家所有制為主，集體所有制為輔。而礦藏、水流、海域等自然資源只能歸歸國家所有，遺傳資源屬于戰(zhàn)略性的新興自然資源，稱之為生物礦藏資源，并不為過。生物遺傳資源，尤其是生物遺傳資源信息作為生產(chǎn)資料，只是在現(xiàn)代生物科學(xué)技術(shù)發(fā)展達(dá)到一定程度的情況下才出現(xiàn)的社會現(xiàn)象，而且隨著生物技術(shù)的發(fā)展，遺傳資源對于人類生活的作用以及對于一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)、安全的作用呈現(xiàn)出愈來愈重要的趨勢，因此，我國確定遺傳資源資源屬于國家所有，符合社會主義公有制的基本原則。

(二)以所有權(quán)理論為指導(dǎo)構(gòu)建遺傳資源開發(fā)利用及惠益分享制度

所有權(quán)可以分為各項(xiàng)權(quán)能，或者說是所有權(quán)本身就是由各項(xiàng)權(quán)能組成的一組權(quán)利束。在民法上，通常將所有權(quán)的權(quán)能表述為占有、使用、收益、處分四項(xiàng)。遺傳資源所有權(quán)人對遺傳資源材料和遺傳資源信息均擁有上述四項(xiàng)全能。在社會生產(chǎn)活動(dòng)中，開發(fā)利用者欲取得遺傳資源作為開發(fā)利用的原材料，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)征得所有權(quán)人的事先同意，并向所有權(quán)人支付合理的對價(jià)，合理對價(jià)即惠益分享。因?yàn)檫z傳資源屬于生產(chǎn)資料，將在生產(chǎn)活動(dòng)中被消費(fèi)，轉(zhuǎn)化為遺傳資源產(chǎn)品的組成要素，按生產(chǎn)要素參與分配原則，遺傳資源作為生產(chǎn)要素之一種，遺傳資源所有權(quán)人參與遺傳資源開發(fā)利用所獲取的惠益分享具有正當(dāng)性。遺傳資源國家所有權(quán)制度的設(shè)立，并非單純控制遺傳資源，遺傳資源國家所有權(quán)的功能還在于有序地開發(fā)利用和獲取合理惠益分享，為遺傳資源的保護(hù)和公平公正地分享惠益具有保障性的作用。因此，可以運(yùn)用所有權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能理論指導(dǎo)我國遺傳資源獲取、開發(fā)利用、惠益分享制度的構(gòu)建，將處分權(quán)和收益權(quán)賦予所有權(quán)人，占有、使用權(quán)和部分收益權(quán)可以附條件地給予開發(fā)利用者，因?yàn)樗袡?quán)人享有收益權(quán)，因此所有權(quán)人自然享有遺傳資源惠益分享的權(quán)利，無償獲取開發(fā)利用遺傳資源的行為侵犯了遺傳資源所有權(quán)。

(三)以分配理論為指導(dǎo)構(gòu)建遺傳資源惠益在我國內(nèi)部分配制度

國家作為遺傳資源所有權(quán)人在遺傳資源產(chǎn)品初次分配中所獲得的的惠益，可以通過轉(zhuǎn)移支付、投資、設(shè)立專項(xiàng)基金等方式進(jìn)行再分配，再分配的意義在于進(jìn)一步彌補(bǔ)初次分配在社會公平和可持續(xù)發(fā)展等方面的不足，衡平不同社會群體之間、不同地區(qū)之間以及不同代際之間的利益關(guān)系，對初次分配中無論是以按勞分配原則還是以其他分配方式所形成的分配實(shí)質(zhì)不公平問題，予以再調(diào)整。因此，對于民族地區(qū)及其居民，以及欠發(fā)達(dá)地區(qū)等，在國內(nèi)分配遺傳資源惠益時(shí)，應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn)考慮，以衡平保存遺傳資源地區(qū)及其原住民的利益。第三次分配在遺傳資源保護(hù)(生物多樣性保護(hù))中也可以起到積極的作用。

結(jié)語

我國知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)相對于民法學(xué)、刑法學(xué)等研究相對起步較晚，對遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的研究起步更晚，研究之初，借鑒西方知識產(chǎn)權(quán)理論闡釋知識產(chǎn)權(quán)制度和遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性，無可厚非。然而，中國有中國的理論和中國的實(shí)際情況，中國的文化，期待在習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想和法治思想的指導(dǎo)下，不斷完善知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論研究，遺傳資源基礎(chǔ)理論研究，構(gòu)建中國特色知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論，遺傳資源產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論，不斷提升遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的中國特色和理論基礎(chǔ)，完善遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度，并不斷提升中國在國際上關(guān)于遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的話語權(quán)。