王戈，劉威，李善蓮，徐瑋杰，陳斌，堵勁松，朱焱，楊凱*

1 上海煙草集團(tuán)有限責(zé)任公司技術(shù)中心，上海市楊浦區(qū)長陽路717號 200082；

2 華環(huán)國際煙草有限公司，安徽省滁州市鳳陽縣門臺子工業(yè)園 233121；

3 鄭州煙草研究院，河南省鄭州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)楓楊街2號 450001

“中國制造2025”規(guī)劃指出，要實施覆蓋產(chǎn)品全生命周期的質(zhì)量管理、質(zhì)量自我聲明和質(zhì)量追溯制度，保障重點消費品質(zhì)量安全。煙草作為國民的重要消費品之一，建立健全質(zhì)量追溯體系，實現(xiàn)卷煙產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量可追溯是煙草行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的必然要求。

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織將可追溯性（Traceability）定義為“追溯客體的歷史、應(yīng)用情況或所處位置的能力。當(dāng)客體是產(chǎn)品時，可追溯性涉及到：原材料和零部件的來源、加工的歷史、產(chǎn)品交付后的分布和所處場所”[1]。此外，ISO 9001 規(guī)定“當(dāng)有可追溯要求時，組織應(yīng)控制輸出的唯一性標(biāo)識，且應(yīng)保留所需的形成文件的信息以實現(xiàn)可追溯”[2]，即可追溯性是一種賦予“特性”，需要建立追溯體系（Traceability System）來實現(xiàn)。質(zhì)量追溯（Quality Tracking）是以質(zhì)量管理為目的的產(chǎn)品追溯，是質(zhì)量追蹤和質(zhì)量溯源兩個概念的綜合[3]，其中追蹤是指從供應(yīng)鏈上游向下游進(jìn)行的質(zhì)量跟蹤，一旦上游發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，能夠快速定位質(zhì)量問題的影響范圍；溯源是指從供應(yīng)鏈下游向上游進(jìn)行質(zhì)量溯源，一旦下游發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，能夠快速尋找質(zhì)量問題的根源。

卷煙產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量追溯的設(shè)計構(gòu)想由來已久，煙草行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)在質(zhì)量追溯體系的構(gòu)建和應(yīng)用上也投入了大量的資源，取得了許多積極成效[4-10]，但仍存在諸多客觀問題制約著全產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量追溯系統(tǒng)的實現(xiàn)。本文綜述了我國煙草行業(yè)追溯技術(shù)的研究進(jìn)展和質(zhì)量追溯體系在煙草種植、打葉復(fù)烤、卷煙制造、專賣流通、零售流通環(huán)節(jié)的應(yīng)用現(xiàn)狀與不足，對構(gòu)建煙草行業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量追溯體系進(jìn)行了展望。

1 追溯技術(shù)的研究進(jìn)展

追溯技術(shù)廣泛應(yīng)用于食品[11-13]、汽車[14]、航空航天[15]、生物醫(yī)學(xué)、環(huán)境保護(hù)[16-17]、人口遷徙[18]等領(lǐng)域，主要包括：物理溯源技術(shù)、化學(xué)溯源技術(shù)和生物溯源技術(shù)。其中物理溯源技術(shù)可分為基于物理檢測手段的溯源技術(shù)和物聯(lián)網(wǎng)溯源技術(shù)。前者側(cè)重宏觀尺度下的產(chǎn)地溯源，例如Cozzolino[19]、Maria[20]、施豐成[21]等利用近紅外光譜技術(shù)和多變量分析分別構(gòu)建了巴拉圭茶、乳粉、煙葉的地理溯源標(biāo)識技術(shù)，Almeida[22]、Rummel[23]等通過同位素87Sr / 86 Sr 比值差異區(qū)分出葡萄酒和牛肉的地域產(chǎn)區(qū)。物聯(lián)網(wǎng)溯源技術(shù)側(cè)重微觀個體的精準(zhǔn)追蹤，例如常見的條碼技術(shù)、RFID 技術(shù)可用于動物活體的標(biāo)識與辨識，也可用于食品加工、工業(yè)制造、商品銷售的全流程中構(gòu)建各類質(zhì)量安全追溯體系[12-13]，其優(yōu)越性在于不僅明確了原材料、在制品、成品間對應(yīng)關(guān)系，還能通過中央服務(wù)器記錄儲存歷史加工信息；而另一類常見的物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)GPS 定位和基站定位則廣泛用于車輛在途追蹤和人口遷移研究[18,24]。化學(xué)溯源技術(shù)也是一種宏觀尺度下的地源追溯技術(shù)，其原理是根據(jù)追溯客體化學(xué)組分特異性進(jìn)行溯源，例如趙海燕[25]、何忠萍[26]、龔自明[27]等利用電感耦合等離子體質(zhì)譜法或原子發(fā)射光譜法分別對小麥、蜂蜜、茶葉的礦物元素含量進(jìn)行檢驗，并通過多變量分析構(gòu)建了準(zhǔn)確的地源判別模型；Diraman[28]、程碧君[29]等利用不同產(chǎn)區(qū)客體脂肪酸組成差異，有效建立了橄欖油和牛肉的地源判別模型。生物溯源技術(shù)被認(rèn)為是最精準(zhǔn)的生物體辨識工具，因為生物體內(nèi)本身具有諸如DNA、虹膜、指紋等獨一無二的身份特征[11-12]，然而相關(guān)檢測技術(shù)成本較高，普及率較低，所以多用于高價值生物單品追溯或前沿生物醫(yī)學(xué)、法醫(yī)鑒別等領(lǐng)域。

考慮到可操作性和成本控制等問題，目前煙草行業(yè)普遍使用的追溯技術(shù)為物理溯源技術(shù)范疇內(nèi)的3S技術(shù)、條碼技術(shù)和RFID 技術(shù)。

1.1 3S 技術(shù)

3S 技術(shù)是將遙感技術(shù)RS、地理信息系統(tǒng)GIS、全球定位系統(tǒng)GPS 緊密結(jié)合的一體化技術(shù)，屬于空間虛擬標(biāo)識技術(shù)。3S 技術(shù)作為一門標(biāo)識、識別采集、集成分析為一體的空間地理技術(shù)被廣泛應(yīng)用于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理和科學(xué)研究中。例如在煙草種植生態(tài)農(nóng)業(yè)示范區(qū)，研究者利用GPS 定位技術(shù)對煙田地塊進(jìn)行劃分、定位和標(biāo)識，利用航天遙感、地面監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對不同分布區(qū)農(nóng)作物的長勢、產(chǎn)量、水旱災(zāi)害、水利資源、土壤肥力和生態(tài)環(huán)境等進(jìn)行監(jiān)測和數(shù)據(jù)采集，最后利用地理信息系統(tǒng)將煙田標(biāo)識與農(nóng)作信息關(guān)聯(lián)對應(yīng)，并進(jìn)行空間插值分析，從而實現(xiàn)煙草生產(chǎn)過程全流程、全方位的精細(xì)化信息管理[30]。此外，3S 技術(shù)還可以應(yīng)用于煙草物流運輸管理。利用GPS 技術(shù)對在途車輛跟蹤定位，并利用GIS 技術(shù)搭建各類服務(wù)地圖，兩者緊密結(jié)合可實現(xiàn)車輛在途信息在地圖上直觀呈現(xiàn)和運輸歷時狀況提取查詢，進(jìn)一步為配送中心選址、配送路線優(yōu)化等研究提供基礎(chǔ)支持[24,31]。3S 技術(shù)的應(yīng)用需要借助相關(guān)測控儀器和軟件系統(tǒng)的配合工作，導(dǎo)致一次性投入成本較高，目前該技術(shù)在煙草行業(yè)處于逐步推廣階段，技術(shù)的規(guī)范性有待完善。

1.2 條碼技術(shù)

條碼技術(shù)是在計算機(jī)技術(shù)和信息技術(shù)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一門集編碼、印刷、識別、數(shù)據(jù)采集和處理于一身的傳統(tǒng)自動識別技術(shù)，屬于實物識別技術(shù)。自上世紀(jì)70 年代產(chǎn)生后，作為一種關(guān)鍵的信息標(biāo)識和信息采集技術(shù)，在全球范圍內(nèi)得到迅速發(fā)展，條碼技術(shù)可分為一維條碼、二維條碼、三維條碼。一維條碼是由一組規(guī)則排列的條和空及相應(yīng)的數(shù)字組成，在煙草行業(yè)使用頻率較高的一維條碼是商品EAN 碼和 “一號工程”碼[32]。二維條碼是某種特定的幾何圖形按一定規(guī)律在平面（二維方向上）分布的、黑白相間的、記錄數(shù)據(jù)符號信息的圖形，相比于一維條碼信息容量小、內(nèi)容單一的弊端，具有信息密度高、容量較大等特點。煙草行業(yè)常用二維碼是QR 碼，最多可存儲1817 個漢字，二維碼常用于煙葉煙包標(biāo)識和卷煙防偽標(biāo)識中，相關(guān)工作人員或消費者可以通過智能手機(jī)等便攜設(shè)備識別、讀取相應(yīng)信息，提高了信息識別的效率。三維條碼是由平面矩形二維條碼基礎(chǔ)上，加上黑、藍(lán)、綠、紅4 色矩陣構(gòu)成的彩色三維碼，其特點是不僅能保存二維碼的服務(wù)特性，還改進(jìn)編碼方式拓展了顏色信息，極大擴(kuò)增了信息容量，降低了讀取難度和讀取設(shè)備成本，但其目前尚未在煙草行業(yè)得到廣泛應(yīng)用?？傮w而言，條碼技術(shù)的加工工藝較容易，承載信息量適中，成本低廉且相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成熟規(guī)范，但條碼的重復(fù)利用率較低。

1.3 RFID 技術(shù)

RFID（Radio Frequency Identification）技術(shù)是一種無線射頻識別技術(shù)。一套完整的RFID 系統(tǒng)是由閱讀器、應(yīng)答器或電子標(biāo)簽、應(yīng)用軟件系統(tǒng)三個部份組成。其基本工作原理是：由閱讀器發(fā)射特定頻率的無線電波，當(dāng)應(yīng)答器進(jìn)入電波輻射范圍將會在內(nèi)部產(chǎn)生感應(yīng)電流并激活，同時將自身編碼信息通過內(nèi)置的天線發(fā)送出去，此時閱讀器接收解讀感應(yīng)電波并傳輸?shù)綉?yīng)用系統(tǒng)，由應(yīng)用系統(tǒng)執(zhí)行邏輯判定和相關(guān)控制管理[33-34]。相比于條碼技術(shù)，RFID 是通過無線電波傳遞交換信息，無需識別系統(tǒng)與目標(biāo)之間建立機(jī)械或光學(xué)接觸，感應(yīng)距離較遠(yuǎn)，信息采集識別更迅速便捷，空間制約性更小，同時信息存儲容量更大，因此在各行業(yè)得到廣泛的應(yīng)用。在煙草行業(yè)中，RFID 技術(shù)已經(jīng)滲透到產(chǎn)業(yè)鏈的全流程，煙包、煙箱、流轉(zhuǎn)煙架、流轉(zhuǎn)托盤、車輛、作業(yè)人員、種植戶、零售戶等均可通過唯一標(biāo)識的RFID 進(jìn)行控制管理[35-37]。雖然RFID 技術(shù)的一次性投入成本較高，但其可循環(huán)利用，綜合使用成本可控，同時相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成熟規(guī)范。為了兼顧成本和適用性，設(shè)計者多采用高頻遠(yuǎn)距離和無源電子標(biāo)簽相結(jié)合的RFID 技術(shù)實現(xiàn)系統(tǒng)構(gòu)建。

煙草行業(yè)不同追溯技術(shù)的比較詳見表1。

表1 煙草行業(yè)不同追溯技術(shù)的比較Tab. 1 Comparison of different traceability technologies in tobacco industry

2 追溯體系的應(yīng)用與研究現(xiàn)狀

煙草行業(yè)按產(chǎn)業(yè)鏈中各主體分工的不同，大致可分為煙草種植、打葉復(fù)烤、卷煙制造、專賣流通、零售流通五個環(huán)節(jié)。煙葉原料在產(chǎn)業(yè)鏈里自上而下經(jīng)歷了從農(nóng)產(chǎn)品到工業(yè)半成品再到商品的全過程。由于各環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理模式和涉及的原料、產(chǎn)品屬性存在差異，因此各環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯體系建設(shè)存在發(fā)展進(jìn)度不均衡的問題。總體而言，產(chǎn)業(yè)鏈下游的卷煙制造、流通環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯體系建設(shè)較為完善，而位于產(chǎn)業(yè)鏈上游的煙草種植、尤其是打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯體系建設(shè)還需加強(qiáng)。

2.1 煙草種植

煙草種植環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯體系建設(shè)最早源于煙草種植良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（Good Agricultural Practices，GAP）體系建設(shè)的要求。GAP 系列標(biāo)準(zhǔn)從可追溯性、食品安全、動物福利、環(huán)境保護(hù)以及員工職業(yè)健康、安全等多方面對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提出高標(biāo)準(zhǔn)的管控要求，明確要建立文件化的質(zhì)量追溯體系，確保注冊農(nóng)場生產(chǎn)的產(chǎn)品可追溯回農(nóng)場，并由農(nóng)場追蹤到直接客戶[38-40]。中國煙草GAP 體系建設(shè)的探索始于2003 年，依托于DIMON 公司的指導(dǎo)與合作，云南省曲靖市陸良縣成為首個推行GAP 管理的煙葉產(chǎn)區(qū)[41]。行業(yè)對于GAP 體系建設(shè)高度重視，資助開展 “煙葉質(zhì)量管理體系研究”等科技項目，將GAP 逐步推廣到貴州鳳岡、湖南郴州、河南三門峽、廣東南雄等煙葉產(chǎn)區(qū)。從2012 年開始將煙草GAP 體系建設(shè)作為全行業(yè)煙葉生產(chǎn)的重要任務(wù)之一，力求在全國煙草生產(chǎn)上大力推行；各地市煙葉公司積極響應(yīng)，逐步開展GAP 管理的認(rèn)證工作。但歸根到底，推行GAP 體系的最終目的是建立煙草種植環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯機(jī)制[41]。

在具體質(zhì)量追溯系統(tǒng)構(gòu)建和應(yīng)用上，各級煙葉公司一方面利用3S 技術(shù)對煙田地塊進(jìn)行精準(zhǔn)標(biāo)識，細(xì)化追溯（管理）單元的精度；另一方面將追溯（管控）信息擴(kuò)展到土壤肥力、溫度氣候、養(yǎng)護(hù)管理等種植過程信息，為優(yōu)化種植提供數(shù)據(jù)、技術(shù)支持。高博超、婁翼來等[42-43]以遼寧省昌圖煙區(qū)為例，采用GIS 和地統(tǒng)計學(xué)相結(jié)合的方法，分別對其植煙土壤養(yǎng)分和有效態(tài)微量元素的空間變異及分布特征進(jìn)行了分析，為煙田的分區(qū)管理和因地施肥提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。李蒙等[44]基于云南省普洱市多站點氣候資料，運用GIS空間分析技術(shù)和隸屬度函數(shù)模型，結(jié)合烤煙生態(tài)學(xué)理論，分析了該地區(qū)烤煙氣候特點，論證并構(gòu)建了烤煙種植氣候適宜性定量評價指標(biāo)體系，開展了烤煙種植氣候適宜性精細(xì)區(qū)劃。江厚龍[45]針對豫中煙葉種植以家庭為單位的小規(guī)模生產(chǎn)現(xiàn)狀，研究小尺度下煙田土壤養(yǎng)分差異性，利用回歸、聚類分析確定合理的土壤養(yǎng)分管理單元，利用曲勞——斯坦福方程建立更精準(zhǔn)的施肥模型，以實現(xiàn)煙田土壤養(yǎng)分精準(zhǔn)管理。

在具體煙葉收購、流動環(huán)節(jié)上，各級煙葉公司引入二維條碼、RFID 等技術(shù)對煙葉煙包進(jìn)行唯一性標(biāo)識，構(gòu)建可追溯的煙葉質(zhì)量管理系統(tǒng)，實現(xiàn)反向溯源到技術(shù)員、種植戶，正向追蹤到復(fù)烤企業(yè)。王志勇等[46]利用二維條碼作為煙包唯一標(biāo)識建立煙葉質(zhì)量管理系統(tǒng)。吳亮等[35]建立基于RFID 電子標(biāo)的煙葉物流信息系統(tǒng)，并在四川和貴州設(shè)立44 個收購點和2 個倉儲中心試用，有效實現(xiàn)信息精準(zhǔn)傳遞。楊秀詳?shù)萚47]自主研發(fā)了一種煙葉質(zhì)量追溯的RFID 智能讀取裝卸系統(tǒng)，提高了煙葉收購過程中追溯信息讀取、采集的效率。

2.2 打葉復(fù)烤

我國打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)信息化建設(shè)和信息系統(tǒng)集成水平相對滯后，再加上煙葉分選和配方打葉的實施導(dǎo)致該環(huán)節(jié)工段間物料對應(yīng)關(guān)系復(fù)雜、追溯單元多樣，增加了建設(shè)該環(huán)節(jié)質(zhì)量追溯機(jī)制的難度。目前打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)質(zhì)量追溯體系建設(shè)的研究工作較少。

早在2008 年陸繼鋒等[3]在煙葉產(chǎn)品質(zhì)量可追溯性研究中提出，打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)質(zhì)量追溯應(yīng)以工藝流程為邏輯主鏈，但也指出由于配方打葉、在線儲葉等工藝本身的特點，成品片煙與原料之間缺乏嚴(yán)格的對應(yīng)關(guān)系。許小雙等[48]將批次管理概念引入到原煙采購與復(fù)烤加工過程中，通過將原煙由以2000 擔(dān)（100 噸）切割批次，按原煙批次挑選后形成選后新批次，按選后批次備料并對成品片煙進(jìn)行批次標(biāo)識的方式探索打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)的可追溯性。

2.3 卷煙制造

在卷煙制造環(huán)節(jié)上，由長沙卷煙廠等九家企業(yè)組成的“卷煙生產(chǎn)加工精細(xì)化”專題研究小組，通過大量的研究工作提出了“卷煙生產(chǎn)加工精細(xì)化”對生產(chǎn)跟蹤追溯的業(yè)務(wù)需求。行業(yè)針對卷煙制造環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯體系建設(shè)建立了較為完善的標(biāo)準(zhǔn)體系，發(fā)布的《卷煙工廠內(nèi)部控制管理指標(biāo)體系》[49]《卷煙制造過程能力測評導(dǎo)則》[50]提出了對于生產(chǎn)跟蹤追溯的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)要求。在執(zhí)行層面上，《卷煙工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)執(zhí)行系統(tǒng)（MES）功能與實施規(guī)范》[7]明確提出生產(chǎn)跟蹤管理是MES 的基本功能之一，以此指導(dǎo)卷煙工業(yè)企業(yè)規(guī)范建立MES。《卷煙企業(yè)生產(chǎn)過程質(zhì)量追溯通用原則和基本要求》[8]《卷煙企業(yè)生產(chǎn)過程質(zhì)量追溯 信息分類與要求》[9]則更系統(tǒng)詳細(xì)地規(guī)定了質(zhì)量追溯的通用原則、基本要求及追溯方法和追溯流程。

卷煙制造企業(yè)質(zhì)量追溯（管控）通常是依托于企業(yè)MES 系統(tǒng)的運行來實現(xiàn)。MES 的引入搭建了上層經(jīng)營決策和底層過程控制之間的橋梁，為企業(yè)提供一個高靈活性、快響應(yīng)性、生產(chǎn)精細(xì)化的制造環(huán)境，實現(xiàn)資源分配優(yōu)化、生產(chǎn)調(diào)度精準(zhǔn)、過程監(jiān)管敏銳、加工歷史可溯的管控目標(biāo)。當(dāng)前，上海、玉溪、南京、濟(jì)南、貴陽等[51-55]各大卷煙制造企業(yè)均已通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)作模式完成企業(yè)ERP/MES/SFC 三層系統(tǒng)架構(gòu)的建設(shè)，并開展了大量質(zhì)量追溯和管控的技術(shù)研究。李歆等[56]依托延吉卷煙廠MES 系統(tǒng)項目，對卷煙產(chǎn)品可追溯性進(jìn)行了深入研究，明確由原輔料到最終卷煙產(chǎn)品的全生產(chǎn)過程追溯可分為過程控制追溯、物料組成追溯、生產(chǎn)流程追溯三部分，依次對應(yīng)工藝流、物料流、業(yè)務(wù)流的追溯路徑。李民等[57]針對卷煙分組加工中全配方加工的樹型結(jié)構(gòu)已無法表征制絲線生產(chǎn)批次之間的多對多關(guān)系的問題，提出了利用有向圖法建立卷煙生產(chǎn)批次跟蹤譜系的方法，為卷煙生產(chǎn)MES系統(tǒng)質(zhì)量追溯和生產(chǎn)性能分析等提供數(shù)據(jù)依據(jù)。陸海龍[58]設(shè)計了輔料最小包裝單元的批次管理業(yè)務(wù)模型.將批次管理功能抽象成各種批次服務(wù)，實現(xiàn)輔料最小精度的全生命周期數(shù)字化管理。羅志雪等[59]基于MES 系統(tǒng)建立了針對制絲批次加工全過程的質(zhì)量評價模型，該模型以穩(wěn)態(tài)和非穩(wěn)態(tài)生產(chǎn)中工藝參數(shù)的過程質(zhì)量表征方法為基礎(chǔ)，涵蓋工藝參數(shù)、工序、批次等多個層級，便于工藝管理人員在質(zhì)量追溯和管控時，能夠?qū)Ω鲗蛹壐鳝h(huán)節(jié)過程質(zhì)量進(jìn)行快速判定。

2.4 專賣流通

2003 年起行業(yè)統(tǒng)一部署建設(shè)了卷煙生產(chǎn)經(jīng)營管理決策系統(tǒng)（“一號工程”），通過“兩打三掃”實現(xiàn)工商數(shù)據(jù)集成和對行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營及時、準(zhǔn)確、全面的監(jiān)管?！皟纱颉狈謩e指卷煙工業(yè)企業(yè)箱煙的入庫打碼（每件一個“一號工程碼”）和商業(yè)銷售企業(yè)條煙分揀環(huán)節(jié)打碼到條（每條一個32 位碼），“三掃”分別指工業(yè)企業(yè)的出庫掃碼、商業(yè)企業(yè)的入庫掃碼和出庫掃碼。件煙的“一號工程碼”是卷煙制造信息的載體，包含生產(chǎn)日期、車間、班次、打碼設(shè)備等信息，在卷煙制造追溯系統(tǒng)中能進(jìn)一步匹配到包裝、卷接、制絲等加工信息；條煙的32 位碼是市場流通信息的載體，包含件煙唯一識別碼、分揀日期、零售戶代碼等信息，一方面可以溯源到對應(yīng)煙箱，另一方面可以作為鑒別產(chǎn)品真?zhèn)?、監(jiān)管煙草制品非法流通的有效手段。煙草制品在此階段已成為標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)品或商品，具有規(guī)范、統(tǒng)一的商品條碼標(biāo)識，商品流通時物流的對應(yīng)關(guān)系簡單、明確，具有唯一可追溯性，該階段的質(zhì)量追溯還常常兼具防偽、市場監(jiān)管作用。

專賣流通環(huán)節(jié)追溯體系的應(yīng)用主要集中在倉儲物流管理、在途跟蹤管理和零售市場稽查監(jiān)管三個方面。劉峰等[10]設(shè)計開發(fā)了基于“一號工程”的件煙分揀入庫系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以對件煙在物流系統(tǒng)和成品倉庫中進(jìn)行定位，實現(xiàn)了卷煙倉儲跟蹤、追溯管理。徐磊[60]針對商零卷煙流通現(xiàn)狀，設(shè)計開發(fā)商零物流在途監(jiān)管信息系統(tǒng)，該系統(tǒng)利用 RFID 對零售戶、結(jié)算員、駕駛員、園區(qū)工作人員、配送車輛、中轉(zhuǎn)車輛、線路托盤等進(jìn)行唯一標(biāo)識，并通過RFID 感應(yīng)識別跟蹤采集卷煙從出庫到零售戶確認(rèn)全過程的流通信息，實現(xiàn)卷煙配送業(yè)務(wù)流程和車輛在途信息的可視化跟蹤管理。郁俊[61]和任柯[62]認(rèn)為條煙上的32 位碼是遏制卷煙非法流通的重要依據(jù)，但其識別采集仍是以人工逐條抄錄為主，效率低下且易出錯，因此引入條碼或RFID 等自動識別技術(shù)，提高卷煙打假和真煙回溯的稽查效率。門鵬[63]設(shè)計并開發(fā)一套卷煙防偽識別系統(tǒng)，采用圖像識別技術(shù)獲取卷煙上的32 位條碼，通過短信模塊完成與后臺打碼數(shù)據(jù)的比對，進(jìn)而辨別卷煙的真?zhèn)?，為稽查員、普通消費者以及卷煙零售戶提供一種高效、可靠的鑒別卷煙真?zhèn)蔚氖侄巍?/p>

2.5 零售流通

零售流通環(huán)節(jié)是指煙草制品從零售終端銷往消費者的過程，卷煙零售終端是品牌建設(shè)的前沿陣地，同時也是服務(wù)消費者的“最后一公里”。零售流通環(huán)節(jié)是全產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量追溯的起點，零售流通環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯體系建設(shè)一方面是煙草行業(yè)履行控?zé)煿s、落實社會責(zé)任的體現(xiàn)，可以有效地打擊煙草走私、非法生產(chǎn)和假冒等違法犯罪行為，保障消費者權(quán)益；另一方面，也是做好品牌培育和精準(zhǔn)營銷的必由之路，通過零售環(huán)節(jié)消費信息的搜集和整理，為優(yōu)化貨源投放、增強(qiáng)消費者粘性提供精準(zhǔn)參考，推動由“按訂單組織貨源”向“按訂單組織生產(chǎn)”的延伸。近些年，越來越多的卷煙工業(yè)企業(yè)借助“互聯(lián)網(wǎng)＋”模式，在零售流通環(huán)節(jié)的追溯體系建設(shè)上不斷發(fā)力。

2013 年，廣西中煙率先應(yīng)用“一物一碼”技術(shù)，賦予每一包煙專屬的二維碼“身份證”，并通過構(gòu)建的微信服務(wù)平臺和大數(shù)據(jù)平臺，為質(zhì)量追溯、品牌培育等提供了數(shù)據(jù)支撐[64]。此外，廣西中煙及時整合經(jīng)驗，參與制定了《產(chǎn)品二維碼防偽溯源技術(shù)規(guī)范》[65]地方標(biāo)準(zhǔn)，為技術(shù)推廣提供了參考。2016 年，廣西中煙、湖南中煙、浙江中煙和四川省局（公司）利用二維碼、微信等手段搭建了與客戶和消費者有效溝通的平臺，擴(kuò)大了品牌的影響力和帶動力[66]。隨后，上海煙草集團(tuán)、云南中煙、湖北中煙、河北中煙等工業(yè)公司也在其拳頭產(chǎn)品上應(yīng)用“一物一碼”技術(shù)，如“中華”生肖版、“大重九”、“1916”、“荷花”等產(chǎn)品。通過七年來的探索，包煙（條煙）二維碼已經(jīng)逐步成為煙草行業(yè)零售流通環(huán)節(jié)的主要信息載體，成為一座橫跨在卷煙制造、營銷企業(yè)和消費者之間的“信息高架”。

2.6 現(xiàn)狀分析與存在問題

總體來看，煙草種植、卷煙制造和市場流通三個環(huán)節(jié)的內(nèi)部追溯體系建設(shè)起步較早，且均遵循行業(yè)的統(tǒng)一部署，按照“調(diào)研、試點、推廣”的模式自上而下地推進(jìn)管理理念、方法或工具。例如煙草種植的GAP 體系認(rèn)證、卷煙制造的追溯系列標(biāo)準(zhǔn)、卷煙流通打碼到條的“一號工程”均從行業(yè)規(guī)范的高度對質(zhì)量追溯系統(tǒng)構(gòu)建與應(yīng)用提出明確要求。此外，各類物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的引入使得物流和信息流的精準(zhǔn)匹配有效落地，生產(chǎn)過程精細(xì)化管理和信息技術(shù)再升級從根本上保障全流程質(zhì)量信息的集成串接，這些都為卷煙產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量追溯提供了有利的物質(zhì)條件。然而仍存在以下問題：

（1）內(nèi)部追溯質(zhì)量良莠不齊。內(nèi)部追溯（internal traceability）是指一個組織在自身業(yè)務(wù)操作范圍內(nèi)對追溯單元進(jìn)行跟蹤和（或）溯源的行為，內(nèi)部追溯主要針對一個組織內(nèi)部各環(huán)節(jié)間的聯(lián)系。這里的組織可以理解為煙草種植、打葉復(fù)烤、卷煙制造、市場流通（包括專賣流通和零售流通）四個環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，即各級煙葉公司、復(fù)烤公司、卷煙工業(yè)公司和各級商業(yè)公司。對于煙草種植，追溯體系構(gòu)建并未覆蓋全部主產(chǎn)區(qū)，部分工商交接的煙葉不能提供真實可靠的追溯信息；并非所有的各級煙葉公司內(nèi)部均實現(xiàn)了種植、采收、初烤、收購和發(fā)運的信息串接，追溯信息中煙葉生產(chǎn)信息和采烤加工過程信息的缺失較為突出；基于3S技術(shù)的煙田信息管理缺乏標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和有效推行，導(dǎo)致該技術(shù)仍處于科研探索階段，尚不能轉(zhuǎn)化落地。對于打葉復(fù)烤，雖然經(jīng)歷“十二五”技改升級，實現(xiàn)了技術(shù)水平和管理水平的提升，但是其本身精細(xì)化管理和信息化水平仍相對落后，內(nèi)部質(zhì)量追溯的設(shè)計和構(gòu)想仍停留在起步階段，亟需借鑒卷煙企業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗補缺發(fā)展短板。對于卷煙制造，各家工業(yè)企業(yè)內(nèi)部追溯呈現(xiàn)出技術(shù)框架差異化較大的現(xiàn)象，地域間追溯系統(tǒng)相對獨立，缺少全過程的有效串聯(lián)、追溯和第三方量化評價。對于市場流通，受益于行業(yè)對“一號工程”的統(tǒng)一部署和統(tǒng)籌推進(jìn)，具備整個產(chǎn)業(yè)鏈中最完善、最健全的內(nèi)部追溯體系。

（2）外部追溯機(jī)制有待完善。外部追溯（external traceability）是指對追溯單元從一個組織轉(zhuǎn)交到另一個組織時進(jìn)行跟蹤和（或）溯源的行為，外部追溯是供應(yīng)鏈上組織之間的協(xié)作行為。當(dāng)前煙草種植、打葉復(fù)烤、卷煙制造三者間還未完全實現(xiàn)信息互通互享，三者間“信息孤島”現(xiàn)象尤為突出；雖然卷煙制造與專賣流通環(huán)節(jié)間的外部追溯機(jī)制較為成熟，但各級商業(yè)公司與卷煙工業(yè)公司的信息交互水平存在“地域壁壘”，商業(yè)對卷煙質(zhì)量的認(rèn)知和工業(yè)對卷煙市場的了解仍有較大的提升空間。

3 建議和展望

追溯體系構(gòu)建要素通常包括：追溯邏輯、追溯單元、追溯信息、追溯碼、標(biāo)識技術(shù)、關(guān)聯(lián)方法、信息載體等[67]。但煙草行業(yè)具有其特殊性，譬如追溯邏輯方面，相比于食品、交通工具等注重于質(zhì)量安全追責(zé)，煙草行業(yè)更側(cè)重于質(zhì)量改善、品牌維護(hù)、市場監(jiān)管；追溯單元方面，煙草行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈橫跨農(nóng)、工、商領(lǐng)域，生產(chǎn)加工形式復(fù)雜多樣，物料形態(tài)名目繁多，再加上專賣品管理制度的要求，都增加了追溯單元劃分、追溯信息確定、唯一性標(biāo)識等工作的難度。此外，煙草追溯體系除了擁有保障消費者知情權(quán)、明確產(chǎn)業(yè)鏈上各企業(yè)主體責(zé)任、出現(xiàn)質(zhì)量隱患時快速溯源等常規(guī)作用外，還兼具專賣品管理、打擊走私和制假、保護(hù)國家稅收利益的使命。

目前，在煙草行業(yè)質(zhì)量追溯體系建設(shè)方面已開展了大量研究，并取得一定的進(jìn)展。針對現(xiàn)狀分析和現(xiàn)階段存在的問題，未來質(zhì)量追溯體系的建設(shè)需從以“強(qiáng)基礎(chǔ)、補短板、促共享、成體系”四個方面進(jìn)行突破：

（1）加強(qiáng)基礎(chǔ)制度保障，完善煙草質(zhì)量追溯標(biāo)準(zhǔn)體系。2019 年10 月，為落實國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加快推進(jìn)重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)的意見》（國辦發(fā)〔2015〕95 號）和質(zhì)檢總局、商務(wù)部、中央網(wǎng)信辦、國家發(fā)展改革委、工信部、公安部、農(nóng)業(yè)部、衛(wèi)生計生委、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局等十部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于開展重要產(chǎn)品追溯標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見》（國質(zhì)檢標(biāo)聯(lián)〔2017〕419 號）等文件要求，“重要產(chǎn)品追溯”系列國家標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布實施，涵蓋了追溯術(shù)語、追溯體系通用要求、追溯管理平臺建設(shè)規(guī)范、交易記錄格式總體要求、核心元數(shù)據(jù)、產(chǎn)品追溯系統(tǒng)基本要求等六項主要內(nèi)容。煙草行業(yè)應(yīng)以此為藍(lán)本，結(jié)合煙草制品的特殊性，抓緊落實煙草質(zhì)量追溯標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)工作。圍繞追溯信息鏈條和責(zé)任追究鏈條，補齊打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)、完善其它各環(huán)節(jié)的相關(guān)追溯標(biāo)準(zhǔn)，從行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的高度統(tǒng)一部署、規(guī)范引導(dǎo)各級企業(yè)（公司）的追溯體系建設(shè)工作，為各責(zé)任主體的深度參與和信息互享提供基礎(chǔ)制度保障。

（2）補齊內(nèi)部追溯短板，加強(qiáng)復(fù)烤、種植環(huán)節(jié)的信息鏈建設(shè)?，F(xiàn)階段，打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)內(nèi)部追溯的建設(shè)工作存在明顯的短板。2018 年，行業(yè)啟動了“打葉復(fù)烤技術(shù)升級”重大專項（國煙科〔2018〕55 號），并將打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)的產(chǎn)品質(zhì)量追溯作為技術(shù)瓶頸重點突破。打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)中煙葉原料經(jīng)歷了從農(nóng)產(chǎn)品（煙包）到工業(yè)半成品（成品片煙）的過程，在煙草產(chǎn)業(yè)鏈中起到銜接農(nóng)——工的關(guān)鍵作用。但是，打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)的原煙挑選和模塊化配方投料，會降低產(chǎn)品的可追溯性，提高了追溯難度。前期的研究和實踐表明，打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯應(yīng)該“一分為二”，分為對接農(nóng)業(yè)的“原煙挑選”和對接工業(yè)的“打葉復(fù)烤加工”兩個子環(huán)節(jié)，兩個子環(huán)節(jié)間通過選后原煙投料配方進(jìn)行數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。其中，“原煙挑選”子環(huán)節(jié)應(yīng)依靠物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)逐步將追溯精度細(xì)化到煙包或煙農(nóng)，實現(xiàn)原煙質(zhì)量的精細(xì)化管理和定向反饋，一方面便于卷煙工業(yè)公司對煙葉原料的精細(xì)化利用，另一方面便于各級煙葉公司開展針對性的生產(chǎn)改進(jìn)；“打葉復(fù)烤加工”子環(huán)節(jié)借鑒卷煙企業(yè)的追溯經(jīng)驗，將追溯精度由原先的批次或班次逐步細(xì)化到柜，為實現(xiàn)卷煙企業(yè)的“配方前移”鋪平道路。

煙草種植環(huán)節(jié)還存在較明顯的提升空間。對于煙草種植，提升其內(nèi)部追溯精度的首要任務(wù)是明確各環(huán)節(jié)的追溯單元和追溯信息，譬如田間種植階段可用煙田地塊為單元歸集種質(zhì)、土壤、氣候、農(nóng)藝、農(nóng)戶信息，采收初烤階段可用標(biāo)識煙框和煙炕為單元歸集采收和初烤信息，收購運輸階段細(xì)化為以煙包為單元的管理模式。在此基礎(chǔ)上，通過對煙包單元的輸入、過程、輸出信息的匯總與分析，即可實現(xiàn)產(chǎn)區(qū)、基地單元、小氣候、農(nóng)戶等不同維度的農(nóng)藝過程與生產(chǎn)結(jié)果的對應(yīng)，從而大幅提升精細(xì)化管控水平和質(zhì)量追溯精度，為指導(dǎo)改善農(nóng)藝、優(yōu)化采烤、把關(guān)收購等工作提供量化依據(jù)。

（3）挖掘外部追溯新動能，促進(jìn)各環(huán)節(jié)間信息互聯(lián)共享。發(fā)動外部追溯時需要調(diào)用產(chǎn)業(yè)鏈中各環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)與資源，繁瑣的流程和短期價值的不確定性導(dǎo)致各責(zé)任主體的參與意愿不強(qiáng)。因此，亟需發(fā)掘外部追溯的新動能，提高各環(huán)節(jié)參與度和消費者認(rèn)同感，深挖數(shù)據(jù)價值。例如，通過消費者使用商品的追溯功能獲得海量數(shù)據(jù)，獲知消費者畫像，幫助企業(yè)及時調(diào)整營銷策略，有助于優(yōu)化貨源投放、增強(qiáng)消費者粘性；推動以重點品牌為導(dǎo)向的全產(chǎn)業(yè)鏈追溯體系第三方認(rèn)證，向消費者開放質(zhì)量追溯查詢系統(tǒng)，并在卷煙產(chǎn)品包裝上添加“可追溯”標(biāo)識，樹立良好的品牌形象，增加消費者的認(rèn)同感。

（4）構(gòu)建煙草行業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量追溯體系?？v觀我國煙草行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈全局，建立全產(chǎn)業(yè)鏈的質(zhì)量追溯體系是整個煙草行業(yè)的迫切期望并具有深遠(yuǎn)意義。從產(chǎn)業(yè)鏈上游看，它能夠幫助各級煙葉公司掌握煙葉原料去向并反饋信息，便于及時向下游提供服務(wù)；能夠提高煙葉原料質(zhì)量信息的可靠性和透明度，強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)督水平，杜絕專賣品外流，有效地打擊煙草走私、非法生產(chǎn)和假冒等違法犯罪行為，保障消費者權(quán)益。從產(chǎn)業(yè)鏈下游看，質(zhì)量追溯體系的建立能夠滿足《煙草控制框架公約》中關(guān)于“如實檢測和報告煙草產(chǎn)品成分”的要求，提高信息透明度和消費者認(rèn)知度；獲取煙葉原料全面的、結(jié)構(gòu)化的質(zhì)量信息，幫助下游企業(yè)更好地執(zhí)行產(chǎn)品優(yōu)化設(shè)計和品牌、市場的維護(hù)；能夠在發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題時，沿著供應(yīng)鏈由下而上尋找到問題的根本，動態(tài)反饋并持續(xù)改進(jìn)，形成良性循環(huán)。結(jié)合產(chǎn)業(yè)鏈布局的實際情況，以責(zé)任主體為線索，將全產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量追溯體系劃分為煙草種植、打葉復(fù)烤、卷煙制造、市場流通（包括專賣流通和零售流通）四個主要環(huán)節(jié)。在內(nèi)部追溯層面，煙草種植環(huán)節(jié)中，以煙農(nóng)和煙包為追溯精度，開展種植、初烤、收購等作業(yè)流程；打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)中，以煙包、柜、片煙煙箱為追溯精度，開展挑選、葉梗分離、煙片復(fù)烤等初加工流程；卷煙制造環(huán)節(jié)中，以煙箱、柜、卷煙煙箱為追溯精度，開展制絲、摻配、卷接等精加工流程；市場流通環(huán)節(jié)中，以卷煙煙箱、條煙、包煙為追溯精度，將煙草制品送到消費者手中。在外部追溯層面，煙草種植環(huán)節(jié)和打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)依靠煙包上的二維追溯碼、打葉復(fù)烤環(huán)節(jié)和卷煙制造環(huán)節(jié)依靠成品片煙煙箱上的RFID、卷煙制造環(huán)節(jié)和專賣流通環(huán)節(jié)依靠件煙上的“一號工程”碼、專賣流通環(huán)節(jié)和零售流通環(huán)節(jié)依靠條煙或包煙上的二維碼實現(xiàn)信息的互聯(lián)，為外部追溯的實現(xiàn)提供保障。我國煙草行業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量追溯愿景見圖1。

圖1 煙草行業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量追溯流程圖（含追溯單元和追溯精度）Fig. 1 A flow-chart of quality traceability for whole industry chain in tobacco industry (including traceability units and traceability precision)

構(gòu)建全產(chǎn)業(yè)鏈的質(zhì)量追溯體系是世界衛(wèi)生組織《煙草控制框架公約》的具體要求，是提升行業(yè)整體產(chǎn)業(yè)體系的重要組成部分，也是踐行“國家利益至上、消費者利益至上”行業(yè)價值觀的集中體現(xiàn)。全產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量追溯體系的建成和追溯機(jī)制的完善不是一蹴而就的，需要監(jiān)管部門加強(qiáng)政策引導(dǎo)的同時，深入挖掘質(zhì)量追溯的潛在價值，使各責(zé)任主體從追溯中獲益；更需要行業(yè)內(nèi)各部門、各環(huán)節(jié)凝心聚力、通力協(xié)作，推進(jìn)追溯單元精準(zhǔn)化、追溯信息標(biāo)準(zhǔn)化、追溯流程便捷化、追溯系統(tǒng)整合化。此外，引入第三方評價、認(rèn)證機(jī)制，將有助于追溯應(yīng)用的有效落地，真正意義上管控產(chǎn)品安全風(fēng)險，切實保護(hù)消費者合法權(quán)利。