文/ 贠 超 周其軍（安陽市農(nóng)業(yè)科學(xué)院）

一、引言

科技成果轉(zhuǎn)化是科技與經(jīng)濟(jì)融合的重要載體，是推動經(jīng)濟(jì)增長和轉(zhuǎn)型的重要動力。近幾十年來中國的科技成果取得了長足發(fā)展，重大科技成果層出不窮，但科技成果轉(zhuǎn)化效果卻不盡如人意。很多單位創(chuàng)造的科技成果和發(fā)明專利實(shí)際上都束之高閣，科技成果轉(zhuǎn)化率較低。2020 年5 月，中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會會長李毅中在鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)峰會上表示，當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化率不超過30%，與發(fā)達(dá)國家60%～70%相比，差距不小，難以滿足經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型增長對科技的需求。

為滿足社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，2020 年全國科技工作會議要求加快高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。同年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的意見》，提出“積極發(fā)展科技成果、專利等資產(chǎn)評估服務(wù)，促進(jìn)技術(shù)要素有序流動和價格合理形成，創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化公開交易與監(jiān)管體系，推動科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化”。完善技術(shù)要素市場體制、提升成果轉(zhuǎn)化效率已經(jīng)成為現(xiàn)階段的主要目標(biāo)之一。如何優(yōu)化科技管理體制，提高科技成果轉(zhuǎn)化水平，讓科技更好地為社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，已成為各地主管部門的一項(xiàng)重大課題。

二、安陽市科技成果轉(zhuǎn)化工作的現(xiàn)狀

1.現(xiàn)有科技機(jī)構(gòu)和平臺情況

安陽市現(xiàn)有7 所高校，16 所中等職業(yè)學(xué)校，152 家高新技術(shù)企業(yè)，196家國家級科技型中小企業(yè)，2 個國家級科技孵化器，6 個省級科技孵化器，4 家中原學(xué)者工作站，54 個省級工程技術(shù)中心，1 個國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和4個省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。為促進(jìn)各類知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化，以安陽市科技信息研究所和安陽高新區(qū)生產(chǎn)力促進(jìn)中心為代表的科技轉(zhuǎn)化平臺分別建有“全國技術(shù)合同登記站點(diǎn)”和“安陽市知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺”，為安陽市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

2.科技投入與轉(zhuǎn)化情況

2018 年安陽市科研經(jīng)費(fèi)投入總量約為23.4 億元，研發(fā)投入強(qiáng)度為0.98%，同年全國研發(fā)投入強(qiáng)度為2.19%；2019 年科研經(jīng)費(fèi)投入總量約為29.5 億元，研發(fā)投入強(qiáng)度為1.32%，同年全國研發(fā)投入強(qiáng)度為2.23%；2020 年科研經(jīng)費(fèi)投入總量約為30.37億元，研發(fā)投入強(qiáng)度為1.32%，同年全國研發(fā)投入強(qiáng)度為2.4%。安陽市2019 下達(dá)各類科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)2497.5萬元，2020 年下達(dá)各類科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)3825 萬元?？梢钥闯?，安陽市政府和社會的科技投入在逐年加大，經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也在不斷提高，但是還未達(dá)到國家的平均水準(zhǔn)。安陽市2018 年技術(shù)合同交易額為1.54 億元，2019 年為2.04 億元，2020 年為2.89 億元。相比同年的科研經(jīng)費(fèi)投入總量，技術(shù)合同交易額偏小，投入與產(chǎn)出倒掛嚴(yán)重。

三、安陽市科技成果轉(zhuǎn)化工作中存在的問題

1.科技成果權(quán)益界定模糊，科技成果轉(zhuǎn)化動力不足

科技成果是科研人員創(chuàng)造的智力成果，其轉(zhuǎn)化高度依賴研發(fā)人員的參與深度。當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化大都是單位行為，科研人員無法自行轉(zhuǎn)化。當(dāng)前科技成果三權(quán)歸單位所有，由于科技成果轉(zhuǎn)化時手續(xù)復(fù)雜，審計(jì)時容易出現(xiàn)各種問題且沒有明確的主要受益人，科研單位科技成果轉(zhuǎn)化效果不佳。

當(dāng)前科技成果權(quán)益界定模糊，一般情況下成果發(fā)明人只享有署名權(quán)和一定比例的獎勵?？蒲泄ぷ髡邔ψ约菏潞笫找骖~度并沒有一個清晰的預(yù)估，致使在事前的科研投入上猶豫不決。不僅如此，因?yàn)槁毞Q的收益明晰且長久，面對以論文和成果為核心的職稱評選標(biāo)準(zhǔn)，科研人員會把大部分精力投入到成果和論文之中，無暇顧及科技成果轉(zhuǎn)化。雖然我國的《科技成果轉(zhuǎn)化法》對科研人員的成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配進(jìn)行了規(guī)定，但是事后的獎勵不能代替事前的激勵。事前權(quán)益界定的劃分是激勵科研人員投入人力資本的基礎(chǔ)和前提。同時，由于科研人員的流動性不斷加大，如果沒有合理的產(chǎn)權(quán)界定，一旦從原單位離開后，科研人員可能無法保留對曾經(jīng)的職務(wù)科技成果的所有權(quán)、使用權(quán)，這會降低科研人員研發(fā)的動力。

2.科研管理體系僵化

科技成果作為國有資產(chǎn)，要開始商業(yè)化就必須遵循進(jìn)行登記備案和前置審查。目前我國科技成果形成了財(cái)政部門、主管部門和事業(yè)單位的“三級”行政審批體制，授權(quán)或?qū)徟绦驘┈?。這不僅延緩了科技成果進(jìn)入市場的時間，降低了科技成果轉(zhuǎn)化效率，同時還降低了科研人員對成果轉(zhuǎn)化的積極性。為激勵科研人員將成果轉(zhuǎn)化，國家和地方都出臺了政策，大幅提高科技成果參與人的權(quán)益分成比例。但是，由于缺乏必要的實(shí)施細(xì)則和監(jiān)管體系，在與單位的協(xié)商過程中，科研人員在利益分配上仍然處于劣勢。

除了利益分配之外，科研經(jīng)費(fèi)的管理也存在著同樣問題?？蒲薪?jīng)費(fèi)一般由本單位管理，進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督管理，接受內(nèi)、外部審計(jì)。當(dāng)下有些單位管理方為了降低自身的程序風(fēng)險，對于科研經(jīng)費(fèi)審批手續(xù)煩瑣、條件苛刻，這不利于提升科研活力和科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3.研發(fā)團(tuán)隊(duì)享受科技成果轉(zhuǎn)讓收益的比例不夠高

《河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》中明確規(guī)定：“將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于70%的比例”。但是在實(shí)際執(zhí)行過程中很多單位將科研團(tuán)隊(duì)的收益比例定在40%～50%，很少有科研單位能將提取比例定在70%。40%～50%的收益比例在外行人看起來已經(jīng)很高了，為什么科研人員還是覺得低？一是由于科研成果周期長、手續(xù)煩瑣，加上管理體制僵化，好的科研成果來之不易；二是由于我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行不徹底，企業(yè)間相互模仿、技術(shù)剽竊成風(fēng)，降低了科技成果的需求和價格；三是科研團(tuán)隊(duì)人員多，成果轉(zhuǎn)化涉及的人員會更多，收益落實(shí)到具體某個科研人員頭上時已經(jīng)稀釋很多倍。在這樣的科研、市場和轉(zhuǎn)化環(huán)境中，如果科研人員享受成果轉(zhuǎn)化收益的比例不夠高，會降低他們進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性。

4.科技成果轉(zhuǎn)化在科技評價中所占權(quán)重過低

當(dāng)前對科研人員進(jìn)行職稱評選時主要看重成果、論文、項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、專利，尤其是成果和論文權(quán)重很大，且是必備項(xiàng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化不是職稱評選的必備項(xiàng)，且權(quán)重小。

成果和論文是項(xiàng)目的衍生品，想出大成果和好論文，就必須爭取大課題和經(jīng)費(fèi)。大的課題和經(jīng)費(fèi)不會自動分配到科研人員頭上，需要科研人員自己去爭取、去活動。這就迫使很多科研人員變成了會跑項(xiàng)目、會拉關(guān)系的“社會人”。這種現(xiàn)狀不僅在職稱評選時是這樣，在科技獎項(xiàng)評選、項(xiàng)目申報、個人評價時皆是如此。這導(dǎo)致一些科研人員不再死心塌地搞科研,而是想方設(shè)法跑項(xiàng)目、搞經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致科研成果的質(zhì)量下降，加大了成果轉(zhuǎn)化的難度。

我國在改革開放之后，在科研教學(xué)單位設(shè)立過技術(shù)推廣方面的職稱，如推廣研究員、推廣教授。但最近幾年又取消了這些職稱，削弱了成果轉(zhuǎn)化在職稱評審時的作用，降低了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。

5.科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)育不完善

科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的重要組成部分，同時也是一個過程繁雜的工程。科技中介連接技術(shù)供求雙方，是科技成果市場化的重要媒介。安陽市科技中介發(fā)展迅速，但與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和社會需求相比，仍存在不少問題。

一是科技成果轉(zhuǎn)化模式不完善。科技成果與市場對接機(jī)制不成熟，科研成果評估、定價等操作依據(jù)性不強(qiáng)，科技成果評估難、交易難、孵化難的問題仍然存在；技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)模小、功能弱、轉(zhuǎn)化條件不足，導(dǎo)致大量有市場前景的成果、技術(shù)停留在孵化階段，未能及時轉(zhuǎn)化；當(dāng)前科技中介機(jī)構(gòu)沒有明確的考核方式，難以辨別成果轉(zhuǎn)化效果，公信力不夠，難以得到科技成果供需雙方的信任。

二是缺乏專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)理人在成果轉(zhuǎn)化中起著重要的作用。技術(shù)經(jīng)理人作為科技成果和市場之間的媒介，需要具備與成果所有人、投資人等各方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)的能力，既要懂技術(shù)、懂投融資、懂法律，又要有市場經(jīng)驗(yàn)和協(xié)調(diào)能力。受當(dāng)前行業(yè)的工資待遇等方面的影響，符合市場需要的專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才嚴(yán)重匱乏。

三是科研院所成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)流于形式。雖然《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》等文件都要求科研單位設(shè)立專門的成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。但這些機(jī)構(gòu)人員大都是單位原有在編人員，沒有受過專業(yè)的培訓(xùn)，沒有明確的激勵機(jī)制，使得這些轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)流于形式，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化達(dá)不到預(yù)期效果。有些科研單位科技成果規(guī)模龐大，但內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化人員數(shù)量有限，因此導(dǎo)致市場無法完全了解科研院所的科技成果情況，制約了科技中介市場的發(fā)育和發(fā)展。

四、對于科技成果轉(zhuǎn)化工作的政策建議

1.建立明晰有效的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配機(jī)制

在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，必須充分尊重和重視各方權(quán)益，使得參與轉(zhuǎn)化的各方均感到分配合理，這樣才能使科技成果轉(zhuǎn)化蓬勃發(fā)展。另外，明晰、有效的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配機(jī)制不僅可以界定合作各方的責(zé)、權(quán)、利，而且可以有效地減少不必要的風(fēng)險，降低交易費(fèi)用，降低和減少合作障礙，讓科技成果轉(zhuǎn)化更加深入和持久。

科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配機(jī)制應(yīng)以明晰、有效和能落地為準(zhǔn)。如果沒有明確要求，各科研單位在執(zhí)行時會盡可能降低單位責(zé)任、提高單位收益權(quán)重。相對于科研單位而言，科研人員是談判的弱勢一方，那么事后收益規(guī)定的實(shí)際意義將受到質(zhì)疑。因此，從制度角度而言，為科研人員在科技成果的貢獻(xiàn)中劃定最小貢獻(xiàn)份額，對于提升科研人員的研發(fā)積極性具有重要意義。

當(dāng)前的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和集體經(jīng)濟(jì)時的農(nóng)村土地有些相似——都具有大量的閑置資源和巨大的市場需求，卻缺少開發(fā)動力。所以要想從根本上促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，就需要有大動作。比如明確各方權(quán)益后，除涉及國家安全和機(jī)密的科技成果外，將更多的科技成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)力賦予科研人員。

目前科研單位大都隸屬于政府，如此將權(quán)益賦予科研人員，可能會有人擔(dān)心政府資產(chǎn)流失。個人認(rèn)為無須擔(dān)心，因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化后產(chǎn)生的巨大社會收益及其帶動效應(yīng)會遠(yuǎn)大于個人收益，而且不管是社會收益還是個人收益的提高最終都促進(jìn)了我國整體實(shí)力快速地提升。就像當(dāng)年的改革開放，把土地和經(jīng)營權(quán)益賦予人民后，社會生產(chǎn)力得到了極大的釋放和發(fā)展，綜合國力也得到了明顯增長，解放和發(fā)展生產(chǎn)力才是科技成果轉(zhuǎn)化的最終目的。

2.構(gòu)建科學(xué)寬松的科研管理體制

科研管理的方向是解放和發(fā)展科技生產(chǎn)力。簡化預(yù)算編制，減少不必要的限制，賦予科研人員更多的自主權(quán)。推進(jìn)科研管理中的“放管服”，精簡程序、簡化審批，使科研人員專心致志地進(jìn)行科學(xué)研究。

科研是一個艱辛、漫長的過程，這個過程中有諸多不確定性。在制定各項(xiàng)管理規(guī)章制度時，要給科研人員探索的空間，允許其變更研究方向或失敗。只有這樣，才能使科研更符合社會和市場的需求。當(dāng)今科技發(fā)展日新月異，科技成果有明顯的時效性。簡化成果轉(zhuǎn)化審批程序，能夠明顯減少成果進(jìn)入市場的時間，大幅提升科技成果轉(zhuǎn)化的效率，提升科研人員對成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3.提高成果轉(zhuǎn)化在科研評價中的權(quán)重

以社會和市場的需求為導(dǎo)向，優(yōu)化科研人員評價方式，把科技成果轉(zhuǎn)化作為評價科研機(jī)構(gòu)和科研人員的重要指標(biāo)之一，提高成果轉(zhuǎn)化在職稱評價中的權(quán)重，讓科技成果在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮應(yīng)有的作用。科研單位應(yīng)當(dāng)把科技成果轉(zhuǎn)化列入職稱評定、崗位管理、項(xiàng)目申請、經(jīng)費(fèi)支持的考核評價制度中，提高科技成果轉(zhuǎn)化在科研評價中的權(quán)重；科技、財(cái)政等部門要建立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效考評方法，把科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對相關(guān)單位及人員考核的重要依據(jù)；把科技成果轉(zhuǎn)化納入人才及科研團(tuán)隊(duì)的評定指標(biāo)中，進(jìn)一步提高成果轉(zhuǎn)化在其科研團(tuán)隊(duì)評價中的權(quán)重。

4.鼓勵科研人員交流和兼職

鼓勵科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)等組織開展人員交流。根據(jù)單位發(fā)展需要，支持本單位科研人員到企業(yè)等組織從事成果轉(zhuǎn)化活動的相關(guān)事宜，讓科研人員深入轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)一線，有利于科技成果轉(zhuǎn)化與落地，從需求側(cè)減少科技成果轉(zhuǎn)化的障礙；同時，也可以邀請企業(yè)及其他組織的科研人員到科研單位共同進(jìn)行研發(fā)，讓科研更了解和符合市場需求，從供給側(cè)提高科技成果轉(zhuǎn)化的可能性。建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺，科研單位要以社會和市場需求為導(dǎo)向，通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、孵化平臺、中試車間等，減少科技成果供需雙方交流障礙，縮短科技成果轉(zhuǎn)化時間，提高轉(zhuǎn)化效率。

5.完善科技中介服務(wù)平臺

科技成果轉(zhuǎn)化過程繁雜，科研單位應(yīng)設(shè)立專門的成果轉(zhuǎn)化部門，專門從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，制定相應(yīng)的考核機(jī)制。構(gòu)建多層次科技中介服務(wù)體系，促進(jìn)科技中介服務(wù)差異化和專業(yè)化，包括技術(shù)咨詢、技術(shù)評估、產(chǎn)權(quán)交易等。拓新服務(wù)方式，提高服務(wù)能力。

設(shè)立專門的技術(shù)市場監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，履行管理職能，依照法律、法規(guī)維護(hù)市場秩序。健全有利于激勵科技中介服務(wù)的評價和獎勵制度，加強(qiáng)對科技中介服務(wù)平臺的服務(wù)與管理，為技術(shù)要素市場平臺的成長提供制度基礎(chǔ)。完善崗位資質(zhì)認(rèn)證，對技術(shù)中介人才進(jìn)行培訓(xùn)，培養(yǎng)一批以成果轉(zhuǎn)化和服務(wù)科技創(chuàng)新為目標(biāo)的技術(shù)中介人才。

拓展和完善科技中介機(jī)構(gòu)融資方式。鼓勵民間資本、風(fēng)險投資參與科技成果交易活動，引導(dǎo)各類信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)為科技成果轉(zhuǎn)化提供擔(dān)保服務(wù)，引導(dǎo)研發(fā)機(jī)構(gòu)及個人投資基金進(jìn)入科技中介機(jī)構(gòu)，以消除技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的信息不對稱和投機(jī)行為。

五、結(jié)語

在我國當(dāng)前的科研和社會環(huán)境下，科技成果轉(zhuǎn)化效果不理想，主要原因是很多科技成果的研發(fā)目的是評職稱，而社會和市場的需求只是次要目的。只有讓社會需求成為科研的根本方向，才能從根本上提升科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效果。如何讓社會需求成為科研機(jī)構(gòu)和科研人員的根本方向，是科研改革的重要目標(biāo)之一。