李 研

［內(nèi)容提要］默克爾執(zhí)政時期（2005～2021），德國政府高度重視科技創(chuàng)新，推出了一系列行之有效的政策，促進了德國經(jīng)濟社會的發(fā)展。2021年大選后，隨著默克爾離任德國總理，默克爾時代即將結(jié)束。當(dāng)前和未來一段時間，德國科技政策將受到中美競爭加劇、歐盟發(fā)展戰(zhàn)略、國內(nèi)政治變動等多方面因素的影響。后默克爾時代，德國科技政策將在保持基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，保留和擴大現(xiàn)有科技政策“工具集”，對科研活動實施更大程度的國家干預(yù)，投入更多資源發(fā)展實現(xiàn)“氣候中和”相關(guān)科技，強化跨大西洋科技合作關(guān)系，并強調(diào)對華科技“競爭性”，體現(xiàn)出更明顯的意識形態(tài)特征。

2021年9月，德國將舉行聯(lián)邦議會選舉，大選后將產(chǎn)生新一屆政府及總理，屆時默克爾將離開德國政治舞臺。默克爾執(zhí)政期間（2005～2021），德國在科技創(chuàng)新方面出臺了一系列戰(zhàn)略、規(guī)劃和具體措施，科技創(chuàng)新在促進德國經(jīng)濟社會發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。后默克時代，德國現(xiàn)有科技政策是否延續(xù)，德國科技發(fā)展是否保持強勁動力，這些都是令人關(guān)注的問題。本文在回顧總結(jié)默克爾執(zhí)政時期德國科技政策特征，分析當(dāng)前影響德國科技政策因素的基礎(chǔ)上，對后默克爾時代德國科技政策的走勢提出管窺之見。

一、默克爾時期德國科技政策

德國曾一度是世界科學(xué)中心，擁有重視科學(xué)的歷史傳統(tǒng)，建立了一批著名的科研機構(gòu)，強調(diào)科學(xué)研究、工業(yè)生產(chǎn)和職業(yè)教育三者之間的良性互動。默克爾執(zhí)政以來，德國科技創(chuàng)新保持良好發(fā)展勢頭，研發(fā)強度從2005年的2.44%逐漸提高至2019年的3.17%，是為數(shù)不多實現(xiàn)“歐盟2020 戰(zhàn)略”3%研發(fā)強度目標(biāo)的成員國之一。默克爾作為科學(xué)家的個人背景，及其所屬政黨基民盟“實用主義”的執(zhí)政風(fēng)格，對德國科技政策的不斷優(yōu)化起到了很好的促進作用。默克爾時期，德國的科技政策表現(xiàn)出以下幾方面特征。

（一）在橫縱兩個方向充分發(fā)揮科技政策的協(xié)調(diào)功能。默克爾執(zhí)政期間，德國開始實施《高技術(shù)戰(zhàn)略》，聯(lián)邦政府和州政府簽訂了“研究與創(chuàng)新公約”，出臺多項“創(chuàng)新集群”政策，并新設(shè)立“工業(yè)與科學(xué)研究聯(lián)盟”和“科學(xué)聯(lián)席會議”。這些政策的共同特征是，以協(xié)調(diào)德國各類創(chuàng)新主體為主要目標(biāo)，完善德國科技創(chuàng)新體系。

在橫向協(xié)調(diào)方面，默克爾政府制定了多個跨部門、跨領(lǐng)域的綜合性國家戰(zhàn)略，強調(diào)發(fā)揮聯(lián)邦對科技創(chuàng)新活動的統(tǒng)領(lǐng)職能。德國《高技術(shù)戰(zhàn)略》的四個版本盡管在口號和任務(wù)劃分上有所不同，但其核心是統(tǒng)領(lǐng)聯(lián)邦政府各部門的科技創(chuàng)新職能。如《高技術(shù)戰(zhàn)略》先后提出多項涉及交叉領(lǐng)域的科技計劃，對這些計劃實行多部門聯(lián)合編制、聯(lián)合資助，再根據(jù)科技計劃內(nèi)容由相應(yīng)部門負責(zé)組織實施。德國《國家氫能戰(zhàn)略》圍繞發(fā)展和使用“綠氫”這一任務(wù)，建立了來自工業(yè)生產(chǎn)、低碳技術(shù)、交通運輸、建筑、基礎(chǔ)設(shè)施、國際合作、氣候和可持續(xù)發(fā)展等多個領(lǐng)域?qū)I(yè)人士組成的國家氫能源委員會，指導(dǎo)德國氫能替代的實踐。此外，默克爾還推動建立了“工業(yè)與科學(xué)研究聯(lián)盟”。該組織匯集了德國科技界和經(jīng)濟界多名專家，并聯(lián)合德國科學(xué)與工程研究院，共同推出了“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”，發(fā)揮了重要的平臺功能。

在縱向協(xié)調(diào)方面，德國實行聯(lián)邦制，聯(lián)邦和州政府都有資助和管理科研活動的職能，兩級政府在具體政策上達成一致十分重要。默克爾上臺后，推動聯(lián)邦和州政府作為一個整體，和德國五大科研機構(gòu)簽訂《研究和創(chuàng)新公約》，這一政策明確了聯(lián)邦和州政府在支持科技創(chuàng)新方面的共同責(zé)任和義務(wù)。默克爾還與德國州政府首腦共同商議，設(shè)立了“科學(xué)聯(lián)席會議”，這使得聯(lián)邦政府和州政府在商議重大科學(xué)問題方面擁有了正式對話機制?！翱茖W(xué)聯(lián)席會議”的主要目標(biāo)是，協(xié)調(diào)聯(lián)邦和州政府共同涉及的科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策、研究完善德國科技體制相關(guān)問題，包括能對整個科技體制產(chǎn)生影響的跨組織問題。此外，默克爾政府還通過推出一系列“創(chuàng)新集群”政策，構(gòu)建了聯(lián)邦和州政府在促進創(chuàng)新方面的分工合作關(guān)系，以促進聯(lián)邦和州政府的政策聯(lián)動。

（二）通過“擇優(yōu)”打造卓越的大學(xué)科研，穩(wěn)定公共科研機構(gòu)收入預(yù)期。默克爾執(zhí)政期間，德國開始實施“卓越計劃”（后更名為“卓越戰(zhàn)略”）。該計劃主要目標(biāo)是通過研究生院、卓越網(wǎng)絡(luò)、卓越大學(xué)三條資助線索，促進一批具備卓越科研能力的德國大學(xué)脫穎而出，提升德國高等教育在國際上的顯示度，吸引更多優(yōu)秀科研人員到德國工作。德國科技界普遍認為，針對大學(xué)的“卓越計劃”和公共科研機構(gòu)的“研究與創(chuàng)新公約”是默克爾在科技政策方面兩項重要政治遺產(chǎn)。

“卓越計劃”打破了德國大學(xué)（尤其在科研方面）均衡發(fā)展的傳統(tǒng)，聯(lián)邦政府開始以“卓越”為標(biāo)準(zhǔn)對德國高校進行“擇優(yōu)”。通過“卓越計劃”，默克爾政府將其對國際競爭形勢的理解引入德國科技政策制定的語境，建立了政府介入以實現(xiàn)國家卓越科學(xué)的政策制定邏輯。自此，德國政府通過政策影響科技發(fā)展更具合理性，制定各類科技創(chuàng)新戰(zhàn)略也更加順理成章。

《研究和創(chuàng)新公約》規(guī)定德國聯(lián)邦政府和州政府保持對德國五大科研機構(gòu)（馬普學(xué)會、弗朗霍夫協(xié)會、萊布尼茨聯(lián)合會、亥姆霍茲聯(lián)合會、德國研究聯(lián)合會）的穩(wěn)定支持，每年為其增加3%的機構(gòu)資助經(jīng)費。作為獲得穩(wěn)定支持的條件，《研究與創(chuàng)新公約》規(guī)定了公立科研機構(gòu)在提升科研活力、培養(yǎng)人才、促進知識轉(zhuǎn)移、國際合作等方面的目標(biāo)。為確保這些目標(biāo)的實現(xiàn)，德國政府定期以量化的方式對獲得資助的科研機構(gòu)開展評估，并公布評估報告，保證政策的透明性。通過簽訂和實施《研究創(chuàng)新公約》，默克爾政府穩(wěn)住了德國公立科研機構(gòu)的基本盤，明確了其收入預(yù)期，使其能夠更加靈活、非常規(guī)探索新的科研活動，提升了績效。

（三）全方位促進創(chuàng)新，不斷豐富促進創(chuàng)新的政策工具。作為科研活動經(jīng)濟結(jié)果的“創(chuàng)新”，受到默克爾政府的重點關(guān)注。隨著默克爾執(zhí)政時間的延長，德國聯(lián)邦層面促進創(chuàng)新的政策工具也不斷豐富。2006年，默克爾政府首次推出《高技術(shù)戰(zhàn)略》，其主要目標(biāo)就是縮短德國技術(shù)開發(fā)活動到市場價值實現(xiàn)的過程，這可以稱作默克爾政府創(chuàng)新政策的起點。作為《高技術(shù)戰(zhàn)略》下的一項具體措施，2007年德國聯(lián)邦政府發(fā)起“尖端集群”競賽，通過三輪“自主申報、專家評審”的方式，角逐出15個“尖端集群”，由聯(lián)邦教研部予以資助，每輪資助預(yù)算4000萬歐元。2008年，德國經(jīng)濟能源部推出專門針對中小企業(yè)的創(chuàng)新政策“中央中小企業(yè)創(chuàng)新促進計劃”，資助中小企業(yè)獨立或者和德國的大學(xué)或研究機構(gòu)開展研發(fā)合作。2010年，德國政府對旨在促進德國學(xué)術(shù)界創(chuàng)業(yè)的“EXIST 計劃”進行改革，加入對大學(xué)在培育創(chuàng)業(yè)文化、培養(yǎng)學(xué)生企業(yè)家精神方面的要求，使得“EXIST 計劃”在促進德國學(xué)術(shù)界創(chuàng)業(yè)方面的作用更加全面。

2014年，在“尖端集群”政策成功的基礎(chǔ)上，德國政府又推出了旨在提高集群管理水平的“走向集群”計劃。該計劃主要內(nèi)容是以“會員制”的方式，促進德國各創(chuàng)新集群在管理和運行方面開展交流，建立統(tǒng)一的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，增加創(chuàng)新集群在德國的顯示度。2016年，德國聯(lián)邦政府和州政府共同發(fā)起“創(chuàng)新大學(xué)”計劃，鼓勵大學(xué)作為主體機構(gòu)或通過參與某領(lǐng)域研究加入引領(lǐng)社會經(jīng)濟發(fā)展的行列，促進產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動的開展。2019年，為進一步促進中小企業(yè)創(chuàng)新，德國政府又通過了《研究津貼法》。該法規(guī)定德國符合標(biāo)準(zhǔn)的中小企業(yè)研發(fā)支出，可以用于抵扣個人或企業(yè)所得稅應(yīng)納稅額。這一政策對德國的直接研發(fā)資助政策形成了有力補充。同年，為了提升德國在顛覆性創(chuàng)新方面的能力，由教研部和經(jīng)濟能源部共同支持的“跨越式創(chuàng)新促進署”在萊比錫成立，啟動預(yù)算為1.51億歐元。

（四）推進國際合作和科技創(chuàng)新一體化。默克爾政府科技政策的另一項重要特征，是將推進國際合作和科技創(chuàng)新一體化。默克爾上任初期，曾在《科學(xué)》雜志撰文闡述德國科技發(fā)展的思路，提出國際性是德國科學(xué)和研究的三大基準(zhǔn)之一。默克爾執(zhí)政期間，德國政府充分踐行科研是國際性的這一理念，聯(lián)邦教研部于2008年、2016年兩次專門制定和發(fā)布德國科技創(chuàng)新的國際化戰(zhàn)略，提出國際合作是德國實現(xiàn)卓越科研、提升創(chuàng)新能力、建立知識社會、應(yīng)對全球挑戰(zhàn)的必由之路。默克爾時期德國政府還專門發(fā)布了旨在促進和特定國家和地區(qū)科技創(chuàng)新合作的《中國戰(zhàn)略》《非洲戰(zhàn)略》《全球衛(wèi)生事業(yè)的G7視角》等國別戰(zhàn)略。

在上述思路下，鼓勵德國大學(xué)和科研機構(gòu)參與國際科技合作，成為德國科技政策的重要內(nèi)容。如《研究與創(chuàng)新公約》專門規(guī)定：獲得資助的德國科研機構(gòu)的一項重要目標(biāo)就是“在國際競爭中拓展德國的國際合作網(wǎng)絡(luò)”；為吸引外籍科研人才到德國工作，德國政府設(shè)立了“洪堡教授席位”，該項政策以資助經(jīng)費額度高、研究自由度大著稱。德國教研部還拿出專門資金用于支持德國創(chuàng)新集群和國外開展合作，鼓勵德國的創(chuàng)新集群，在制定和實施國際化戰(zhàn)略方面積累和分享經(jīng)驗。此外，德國教研部專門開發(fā)了“2+2”政策，鼓勵德國的中小企業(yè)和科研機構(gòu)組隊和國外伙伴開展合作，最大化國際科技創(chuàng)新合作的效果。

二、德國科技政策的主要影響因素

科學(xué)技術(shù)表現(xiàn)為一種能夠支撐國防安全、經(jīng)濟增長、社會民生等多個發(fā)展目標(biāo)的綜合性工具，其支撐性和跨域性使得一國科技政策同時受到多方面因素的影響。從時間的角度看，影響一國科技政策的因素也是不斷變化的，如美國在冷戰(zhàn)時期科技政策的主要目標(biāo)就是要領(lǐng)先蘇聯(lián)；20世紀(jì)80年代，美國科技政策為應(yīng)對日本經(jīng)濟競爭壓力作出很多改變；近10 多年來，中國科技的快速進步又成為影響美國科技政策的主要因素。當(dāng)前，德國科技政策正處在一個國內(nèi)外環(huán)境劇烈變化、影響因素復(fù)雜的時間節(jié)點上。要預(yù)測后默克爾時代德國科技政策的走向，需對當(dāng)前和未來一段時間影響德國經(jīng)濟社會發(fā)展、可能迫使德國以科技手段作出反應(yīng)的影響因素進行梳理。站在德國自身的角度，這些因素包括默克爾離任帶來的德國政黨和人事變動、應(yīng)對新冠肺炎疫情、實現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型、處理包括中美兩國在內(nèi)的對外關(guān)系、發(fā)揮歐盟領(lǐng)導(dǎo)作用等?？偟膩砜?，這些因素主要可歸納為中美競爭、歐盟影響、德國國內(nèi)形勢三個角度。

隨著中美戰(zhàn)略競爭的加劇，德國越來越需要在德美關(guān)系、德中關(guān)系以及謀求自身發(fā)展三者間作出權(quán)衡，科技政策正成為德國在處理這三者關(guān)系時的重要工具。美國近年來不斷嘗試以組建“技術(shù)聯(lián)盟”的方式遏制中國技術(shù)進步。作為技術(shù)先進并與中國保持密切經(jīng)貿(mào)關(guān)系的國家，德國是美國組建“技術(shù)聯(lián)盟”時爭取的重要伙伴。2019年5月，美國政府拉攏32 個國家在捷克召開“布拉格5G 安全大會”，探討如何排除中國5G 技術(shù)產(chǎn)品；2020年2月，美國又在《瓦森納協(xié)定》下，聯(lián)合簽約國共同宣布加強對中國半導(dǎo)體的出口管控。上述美國發(fā)起的結(jié)盟行動，德國均是參與者之一。近期，德國綠黨總理候選人拜爾波克再次提出要和美國構(gòu)建“跨大西洋綠色協(xié)議”，以加強雙方在應(yīng)對氣候變化方面的合作，這其中也包括科技合作。綜合觀察近年來德美在協(xié)調(diào)對華政策時的動作，科技問題正成為重要主題。

對于德國而言，在感受到美國組建“技術(shù)聯(lián)盟”壓力的同時，也必須考慮與中國的深厚科技創(chuàng)新合作關(guān)系。自1978年《中德政府間科技合作協(xié)定》簽訂以來，中德科技創(chuàng)新合作已走過40余年歷程。默克爾執(zhí)政時期，中德科技創(chuàng)新合作呈現(xiàn)出全方位、多層次、廣領(lǐng)域的良好局面。在德國聯(lián)邦教研部和中國科技部支持下，德中兩國企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)陸續(xù)建立了電動汽車、智能制造、生命科學(xué)、智能城市、清潔水、創(chuàng)新政策等多個合作平臺，探索出一系列扎實有效的合作機制。德國企業(yè)在華的大量投資及其對中國市場的依賴，帶動了德國向中國的技術(shù)轉(zhuǎn)移。一方面是意識形態(tài)色彩濃重的“技術(shù)聯(lián)盟”，一方面是與中國保持技術(shù)經(jīng)濟合作的巨大利益，德國和美國、中國間同時存在的密切關(guān)系，將在未來相當(dāng)長的一段時間內(nèi)成為影響德國科技政策的因素之一。

面對中美競爭加劇，德國必須確立自身的科技發(fā)展戰(zhàn)略。有學(xué)者提出，德國正試圖借當(dāng)前國際體系“亂象叢生”“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)真空”的有利時機，通過“嵌入”西方體系內(nèi)部，實現(xiàn)自下而上的崛起。在“嵌入式崛起”的過程中，科技既可以用于強化硬實力，也可以彰顯價值觀。這意味德國未來科技政策除可能在德、美、中三邊關(guān)系中發(fā)揮“對抗”或“緩沖”作用外，也是其謀求自身崛起的重要工具。

除中美關(guān)系外，歐盟期待德國在實現(xiàn)“技術(shù)主權(quán)”和“綠色協(xié)議”方面發(fā)揮更大作用，來自歐盟的影響是德國制定科技政策的另一重要維度。近年來，歐盟在數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域和中美兩國的差距不斷拉大。新一屆歐盟領(lǐng)導(dǎo)人上臺后，迅速發(fā)布了《塑造歐洲的數(shù)字未來》《人工智能白皮書》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》三份關(guān)于數(shù)字技術(shù)的發(fā)展戰(zhàn)略，三份文件均強調(diào)歐盟應(yīng)在當(dāng)前國際科技競爭加劇情況下實現(xiàn)“技術(shù)主權(quán)”。德國作為歐盟重要成員國和主要經(jīng)濟體，在落實歐盟“技術(shù)主權(quán)”戰(zhàn)略方面被寄予厚望。德國擔(dān)任歐盟輪值主席國期間，聯(lián)邦教研部專門發(fā)布了德國在教育、研究和創(chuàng)新方面的工作計劃。該工作計劃指出，德國應(yīng)“助推歐盟建立更具活力的‘歐洲研究區(qū)’”、“發(fā)展先進的基礎(chǔ)設(shè)施（如量子通訊）”等措施，幫助歐盟實現(xiàn)“技術(shù)主權(quán)”。針對歐洲的云端數(shù)據(jù)存儲依賴美國企業(yè)的情況，德國還聯(lián)合法國推出“蓋亞X”項目，旨在為歐洲提供獨立的云計算和服務(wù)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施。在歐盟“技術(shù)主權(quán)”戰(zhàn)略影響下，德國科技政策將對非歐盟成員國表現(xiàn)出更強的排他性。

實現(xiàn)經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型是歐盟當(dāng)前另一重要戰(zhàn)略。2019年12月，歐盟委員會公布了應(yīng)對氣候變化、推動可持續(xù)發(fā)展的“綠色協(xié)議”。為實現(xiàn)“綠色協(xié)議”提出的2050年碳中和目標(biāo)，歐盟提出重點要發(fā)展清潔能源和循環(huán)經(jīng)濟。在德國，建立能夠兼顧經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的“社會生態(tài)市場經(jīng)濟”逐漸成為社會共識。實現(xiàn)經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型本來就是德國的發(fā)展目標(biāo)，歐盟提出“綠色協(xié)議”，更加強化了德國在發(fā)展可再生能源、碳減排、資源循環(huán)利用等“氣候中和”相關(guān)技術(shù)方面的決心。在歐盟提出“綠色協(xié)議”背景下，發(fā)展“氣候中和”相關(guān)技術(shù)，不僅是德國實現(xiàn)自身發(fā)展戰(zhàn)略的必要之舉，更成為德國發(fā)揮歐盟領(lǐng)導(dǎo)作用的重要陣地。德國擔(dān)任歐盟輪值主席國期間，聯(lián)邦教研部專門組織召開了“歐洲科教促進可持續(xù)發(fā)展論壇”視頻會議。會上，聯(lián)邦教研部部長卡里切克宣稱要在2050年將歐洲建設(shè)成為世界上第一個“氣候中和”大陸，并為此投入3 億歐元用于應(yīng)對氣候變化相關(guān)研究。實現(xiàn)綠色低碳發(fā)展、保護生態(tài)環(huán)境、應(yīng)對氣候變化，正成為引領(lǐng)德國科技發(fā)展的主導(dǎo)性議題。

從德國國內(nèi)政治變化的角度看，四年一度的聯(lián)邦議會選舉即將舉行，大選后將組建新政府，由此引發(fā)的政黨和人事變動也會對德國科技政策帶來重大影響。在發(fā)展科技的理念和主張方面，德國各主要政黨因其意識形態(tài)、關(guān)注的主要政治議題不同表現(xiàn)出較大差異。作為對選民的承諾的重要政治文件，近期德國各政黨在其《競選綱領(lǐng)》中紛紛提出本黨關(guān)于未來德國科技政策的主張，這些主張既是預(yù)測后默克爾時代德國科技政策的重要依據(jù)，也體現(xiàn)了當(dāng)前德國經(jīng)濟社會發(fā)展對于科學(xué)技術(shù)的需求。

近年來強勢崛起、代表了革新力量的綠黨在其《競選綱領(lǐng)》中,明確提出要全力維護德國“社會生態(tài)市場經(jīng)濟”“到2030年實現(xiàn)比1990年減排溫室氣體70%”“從2030年起只允許在德國登記零排放機動車”“到2022年關(guān)停所有德國核電設(shè)施”“到2030年讓德國徹底退出煤電”等競選承諾。這些激進的環(huán)境保護目標(biāo)，意味著綠黨一旦上臺，德國在節(jié)能減排、綠色低碳方面的目標(biāo)對科技進步的約束性更強，新政府需要將更多的科技資源投入環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域。此外，綠黨因其保護自然、維護生態(tài)平衡的意識形態(tài)，明確反對將基因編輯技術(shù)應(yīng)用于農(nóng)作物生產(chǎn)，其《競選綱領(lǐng)》提出“應(yīng)用技術(shù)必須避免對環(huán)境和人類帶來危險?！本G黨治下的德國科技政策，將和基民盟/基社盟“實用主義”下的科技政策產(chǎn)生背離，展現(xiàn)出更明顯的意識形態(tài)化特征。

德國另一主要政黨社民黨的傳統(tǒng)施政舞臺是社會保障、勞工權(quán)利等議題，在經(jīng)過幾次和基民盟/基社盟聯(lián)合執(zhí)政后，社民黨的科技創(chuàng)新主張已經(jīng)和基民盟/基社盟趨同。如社民黨在其《競選綱領(lǐng)》中提出，“我們的公立研究機構(gòu)都應(yīng)該像弗朗霍夫協(xié)會一樣，將好的創(chuàng)意盡快轉(zhuǎn)化為市場價值”，這是典型的默克爾追求效率的科技政策思路。此外，社民黨《競選綱領(lǐng)》還提出要“降低中小企業(yè)獲得科研資助的門檻”“延續(xù)‘卓越計劃’，支持德國州層面的產(chǎn)學(xué)研合作”，這也是默克爾時代的科技政策的延續(xù)。如果社民黨進入聯(lián)合政府，或?qū)⒉糠衷居糜谘芯亢蛣?chuàng)新的財政資金轉(zhuǎn)投社會保障和基礎(chǔ)教育領(lǐng)域，同時更加強調(diào)財政資助的科研活動對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻。

德國左翼黨在其極左意識形態(tài)影響下，在科技政策方面主張“平均主義”。如左翼黨《競選綱領(lǐng)》要求“科學(xué)研究必須用來解決社會分裂”、“必須打破德國制藥行業(yè)的壟斷地位，‘民主化’科學(xué)研究活動”、“未來所有德國的科研項目都必須在透明和大眾參與下進行”、“公司和大學(xué)間的研發(fā)協(xié)議、資助關(guān)系都必須向社會公開”、“財政經(jīng)費產(chǎn)生的科研成果必須惠及每一個德國民眾”。顯然，要實現(xiàn)左翼黨“平均主義”執(zhí)政理念下的科學(xué)研究，更大規(guī)模的國家干預(yù)將成為必然。左翼黨治下的德國科技政策，政府將強調(diào)以科技為手段解決貧富差距的問題，如投入更多科研資金、激勵德國科研人員開發(fā)低成本的藥品、醫(yī)療服務(wù)、公共交通方式。

德國自民黨是一個以自由主義為意識形態(tài)、強調(diào)發(fā)揮市場作用的政黨。自民黨主張給予科技創(chuàng)新活動更多自由，其《競選綱領(lǐng)》提出“科研資金不應(yīng)僅留給大的科研機構(gòu)，應(yīng)更多支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)的科研活動”。它還提出要“在德國建立‘?dāng)?shù)字自由區(qū)’，以更方便嘗試各種商業(yè)模式，促進形成圍繞數(shù)字經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)集群”；“政府應(yīng)減少管制措施，讓資本更加不受拘束地資助創(chuàng)業(yè)活動”；“應(yīng)建立完全獨立于政府的‘德國技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會’，促進技術(shù)進步、鼓勵創(chuàng)新”。在保護環(huán)境方面，盡管自民黨《競選綱領(lǐng)》也提出發(fā)展“儲能技術(shù)”、“快速充電設(shè)施”、“可相互操作的電動車充電支付系統(tǒng)”等，但它反對“采取一刀切的方式禁止內(nèi)燃機汽車”，主張更多通過市場機制實現(xiàn)保護環(huán)境的目的。自民黨如果能夠進入聯(lián)合政府，德國科技政策的重點將向創(chuàng)新鏈后端進一步延伸，更加注重發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體的作用，科技政策對國家目標(biāo)的實現(xiàn)作用將淡化，政策工具將轉(zhuǎn)向如何激發(fā)市場創(chuàng)新活力。

盡管德國最主要政黨基民盟/基社盟還沒有公布《競選綱領(lǐng)》，但依據(jù)德國在默克爾執(zhí)政期間的科技政策，以及當(dāng)前該黨總理候選人拉舍特普遍被認為是“默克爾路線”繼任者，可以大致判斷出其一旦繼續(xù)執(zhí)政，則會延續(xù)默克爾時期的科技政策理念，繼續(xù)以“實用主義”理念下提升創(chuàng)新能力為主要思路制定科技政策。德國科技政策中強調(diào)協(xié)調(diào)、平臺搭建、國際化等方面的工具將繼續(xù)得以完善，新政府會沿著默克爾時期的軌道繼續(xù)擴大德國科技政策的工具集，德國科技政策的體系化特征會更加明顯。

三、后默克爾時代德國科技政策前景

當(dāng)前，世界正處于21世紀(jì)90年代開始的信息通信技術(shù)革命加速擴散階段，全球應(yīng)對氣候變化形勢則引發(fā)能源技術(shù)朝著綠色低碳方向發(fā)展，科技的快速進步所引發(fā)的不確定性甚至風(fēng)險也成為各國必須面對的問題?；谏鲜鰧Ξ?dāng)前和今后一段時間影響德國科技政策因素的分析，后默克爾時代的德國科技政策仍將貫徹新政府執(zhí)政思想，在更大程度上支撐德國實踐其“社會生態(tài)市場經(jīng)濟”理念，在德國外交中將扮演更加重要的角色。在保持總體穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，德國科技政策或?qū)⒈憩F(xiàn)出以下幾大特征。

（一）繼續(xù)圍繞提升德國創(chuàng)新能力，保留和擴大現(xiàn)有科技政策工具。默克爾執(zhí)政時期，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、實現(xiàn)“創(chuàng)新”的結(jié)果，逐漸成為德國科技政策的核心主題。德國各主要政黨在重視創(chuàng)新方面和基民盟/基社盟并無分歧。無論哪個黨派執(zhí)政，繼續(xù)圍繞提升創(chuàng)新能力做文章，都是最安全的政治策略。從強化德國自身實力和處理對外關(guān)系角度看，繼續(xù)發(fā)揮聯(lián)邦政府促進創(chuàng)新的作用也是必然之舉。

德國在促進創(chuàng)新方面已經(jīng)擁有綜合性的《高技術(shù)戰(zhàn)略》、針對大學(xué)的“卓越戰(zhàn)略”、針對科研機構(gòu)的“研究與創(chuàng)新公約”、各類“集群政策”、“企業(yè)研發(fā)稅收優(yōu)惠”等政策工具。在科研投入方面，德國各黨派均提出到2025年將德國研發(fā)強度提升至3.5%水平。在當(dāng)前基礎(chǔ)上繼續(xù)擴大科研投入，在德國各黨派中和德國社會擁有廣泛共識。德國新政府成立后，極有可能再次推出新版本的《高技術(shù)戰(zhàn)略》，繼續(xù)規(guī)劃德國未來創(chuàng)新發(fā)展路徑，充分發(fā)揮聯(lián)邦政府協(xié)調(diào)創(chuàng)新的作用。在提供科研資金方面，綠黨在《競選綱領(lǐng)》中提出加大對科研機構(gòu)的穩(wěn)定支持，無論是作為執(zhí)政黨還是反對黨，這都可能推動德國政府進一步擴大對研究機構(gòu)的資助，符合這一方向的“卓越戰(zhàn)略”和“研究與創(chuàng)新公約”將被保留。此外，德國已經(jīng)積累了豐富實施經(jīng)驗的“集群政策”，以及近年來推出的“企業(yè)研發(fā)稅收優(yōu)惠”政策，也因其能夠促進創(chuàng)新的功能得以存續(xù)。

除已有政策工具外，綠黨提出的“創(chuàng)業(yè)支持資金”和自民黨提出的“數(shù)字自由區(qū)”等政策，因其旨在解決創(chuàng)新的障礙，也有望成為新的德國科技政策工具，這將導(dǎo)致現(xiàn)有科技政策工具更加多樣化。

（二）對科研活動實施更大程度的國家干預(yù)，調(diào)整聯(lián)邦層面的科技政策形成機制。默克爾政府近年來通過出臺一系列產(chǎn)業(yè)政策，擴大了德國政府對科研活動的干預(yù)。如2019年11月發(fā)布的《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》提出改善德國作為工業(yè)基地的框架條件、加強新技術(shù)研發(fā)和調(diào)動私人資本、在全球范圍內(nèi)維護德國工業(yè)的技術(shù)主權(quán)。同樣，當(dāng)前處于選舉優(yōu)勢地位的綠黨，也在其《競選綱領(lǐng)》中提出“政府必須在通過科技解決社會問題方面發(fā)揮更大作用”。除自民黨外，社民黨、左翼黨也傾向于擴大國家對科技活動的干預(yù)。無論從德國國內(nèi)政治形勢變化，還是從國際科技競爭加劇的角度看，德國未來都將進一步擴大對科研活動的干預(yù)。尤其對于更有可能進入政府的綠黨而言，其一旦上臺，將面臨實現(xiàn)《競選綱領(lǐng)》提出的一系列環(huán)保目標(biāo)壓力，這會更加迫使其更加依賴科技手段兌現(xiàn)選舉承諾。

默克爾作為科學(xué)家的個人背景及其長期執(zhí)政帶來的影響，體現(xiàn)在德國科技政策形成機制方面，就是不斷擴大的德國聯(lián)邦教研部的權(quán)力和協(xié)調(diào)職能。默克爾執(zhí)政期間，德國聯(lián)邦政府逐漸形成了由教研部規(guī)劃整體戰(zhàn)略并制定科研政策，由經(jīng)濟能源部，環(huán)境、自然保護與核安全部和交通基礎(chǔ)設(shè)施部等部門參與制定創(chuàng)新政策和領(lǐng)域性政策的工作機制。新政府和新任總理上臺后，將對當(dāng)前以德國教研部為核心的科技政策形成機制產(chǎn)生沖擊。從歷史上看，綠黨在2002年再次與社民黨聯(lián)合執(zhí)政后，曾將發(fā)展可再生能源事務(wù)由聯(lián)邦經(jīng)濟事務(wù)部劃轉(zhuǎn)至環(huán)境部。2021年大選后，一旦綠黨進入政府，則很有可能進一步做大當(dāng)前聯(lián)邦環(huán)境、自然保護與核安全部，將原來資助綠色發(fā)展相關(guān)科研活動的職能由教研部劃歸至新的環(huán)境部門。這樣一來，新的聯(lián)邦環(huán)境、自然保護與核安全部將居于科技政策形成的中心地位，德國開始圍繞環(huán)保目標(biāo)制定和執(zhí)行科技政策。此外，自民黨也提出了組建“數(shù)字轉(zhuǎn)型部”的主張，這也可能導(dǎo)致涉及數(shù)字技術(shù)業(yè)務(wù)的部門出現(xiàn)職能調(diào)整，進而影響整個聯(lián)邦層面的科技政策形成機制。

（三）實現(xiàn)“氣候中和”的相關(guān)科技可望成為重點領(lǐng)域。在實現(xiàn)“氣候中和”這一目標(biāo)上，德國各主要政黨方向一致，只是激進程度有所不同。更為激進的綠黨當(dāng)前擁有更高的支持率，這在一定程度上反映了氣候環(huán)境問題在德國政治生活中權(quán)重的加劇。在科技投入方面，當(dāng)前德國政府對“能源”以及“氣候/環(huán)境/可持續(xù)發(fā)展”兩個領(lǐng)域科研活動的資助額度分別排在第三位和第四位（第一、二位分別是衛(wèi)生健康和航空航天）。對這兩個跟“氣候中和”緊密相關(guān)領(lǐng)域增加科研投入還存在空間。從國際上看，多個國家和地區(qū)均已提出了“氣候中和”或“碳中和”目標(biāo)，國際社會對通過科學(xué)技術(shù)應(yīng)對氣候變化的需求更加迫切。在這種條件下，德國政府未來將投入更多資源發(fā)展用于實現(xiàn)“氣候中和”的科技是大概率事件。為實現(xiàn)“氣候中和”目標(biāo)，新能源技術(shù)、碳捕集技術(shù)、材料循環(huán)利用技術(shù)等將是必然選擇。

德國新政府上臺后，或?qū)⒃谀藸栒抻啞犊稍偕茉捶ā?、制定《國家氫能?zhàn)略》等措施基礎(chǔ)上，重點圍繞高速鐵路技術(shù)、太陽能、風(fēng)能和氫能的制備、儲存、運輸、利用等環(huán)節(jié)設(shè)立更多國家科技計劃。尤其在開發(fā)將氫能應(yīng)用于交通領(lǐng)域的新技術(shù)方面，如氫燃料電池、加氫站相關(guān)技術(shù)，新一屆政府可能有更多具體動作。此外，由于“氣候中和”是一個總目標(biāo)，這使得已經(jīng)為最新版德國《高技術(shù)戰(zhàn)略》推崇的“任務(wù)導(dǎo)向型”科研組織方式更加有用武之地。德國新政府可能制定若干保障德國“棄核”、“退煤”、減少溫室效應(yīng)目標(biāo)實現(xiàn)的若干任務(wù)，通過這些任務(wù)統(tǒng)領(lǐng)科研活動、配置科技資源，德國科技政策的任務(wù)導(dǎo)向特征將更加突出。

（四）強化跨大西洋科技合作關(guān)系，在對華科技政策方面強調(diào)“競爭性”。擁有科學(xué)家背景的默克爾是德中科技合作關(guān)系中難以替代的穩(wěn)定因素。綠黨、自民黨、社民黨紛紛主張對華強硬，美國積極組建“技術(shù)聯(lián)盟”等因素綜合作用下，德國未來在科技方面很有可能倒向美國一邊。這既符合當(dāng)前德國國內(nèi)政治發(fā)展的趨勢，也能滿足德國“嵌入式崛起”的戰(zhàn)略需求。早在2020年2月，德國教研部就已經(jīng)和美國國務(wù)院發(fā)布了關(guān)于加強雙方科技合作的聯(lián)合聲明，提出在人工智能基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)獲取、量子技術(shù)、先進能源科技、健康安全技術(shù)、生物經(jīng)濟方面深化合作。如今默克爾即將離去，主張對華強硬的綠黨和自民黨可能上臺，這更會促使德國強化跨大西洋科技合作關(guān)系。德國和美國一旦簽訂《跨大西洋綠色協(xié)議》，與之配套的科技項目、科研人員合作將水到渠成。

在對華科技關(guān)系方面，強調(diào)“競爭性”將成為德國政府的主基調(diào)。歐盟對中國“系統(tǒng)性競爭對手”的界定，最早就是出自德國工業(yè)聯(lián)合會的研究報告。后默克爾時代，這種強調(diào)包括科技在內(nèi)德國和中國間“競爭性”的觀點，只會不斷加強。德國將繼續(xù)加大對人工智能、量子技術(shù)等前沿科技研發(fā)投入，保持和中國在這些領(lǐng)域的競爭態(tài)勢。在美國的拉攏下，德國新政府將更加積極參與“技術(shù)聯(lián)盟”，甚至仿照美國做法，采取一定措施邊緣化和中國合作密切的德國科研人員，德中科技合作的自由度和開放度或?qū)⒚媾R收縮。對于已有的德中科技合作平臺而言，平臺的數(shù)量和活躍度或?qū)⑺薪档?；中國科技企業(yè)進入德國投資或?qū)⒚媾R更加嚴(yán)格的安全審查；德國可能明確禁止華為參與德國5G 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；中德科研機構(gòu)、科研人員開展交流將面臨更多政治因素干擾。

（五）選擇一些具體的“點”，強化科技政策的意識形態(tài)特征。默克爾執(zhí)政時期，“實用主義”作為一種價值取向不斷加強，主導(dǎo)了德國科技政策的制定。默克爾時代的結(jié)束，在一定程度上意味著“實用主義”走到了盡頭。從當(dāng)前德國各主要政黨《競選綱領(lǐng)》可以看出，要求科技政策體現(xiàn)其意識形態(tài)的主張明顯加強，如綠黨代表的環(huán)保主義、和平主義、女權(quán)主義，自民黨代表的自由主義，左翼黨代表的平均主義等。德國新政府上臺后，在保持科技政策穩(wěn)定性的同時，也有體現(xiàn)區(qū)分默克爾時期的政治需求。新政府可能選取一些具體“點”，體現(xiàn)科技政策的意識形態(tài)色彩。

如綠黨為體現(xiàn)其“棄核”的堅決態(tài)度，極有可能停止對一切核能技術(shù)相關(guān)研究的資助；為體現(xiàn)其保護生態(tài)的意識形態(tài)，綠黨可能推動立法，明確禁止將基因編輯技術(shù)應(yīng)用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。德國各主要政黨在女權(quán)主義方面態(tài)度一致，新政府可能出臺政策，提升女性科研人員的比重。此外，為體現(xiàn)平均主義，德國新政府也可能通過降低申請科研項目的門檻、簡化申請流程等措施，讓更多的中小企業(yè)、科研機構(gòu)獲得資助?？傊聡萍颊叩恼w面貌將不再是單純地促進創(chuàng)新，助推德國經(jīng)濟社會發(fā)展的工具，也將成為德國表達意識形態(tài)和價值觀的重要方式和路徑?！?/p>