陳立文， 張孟佳

(河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院， 天津 300401)

既有建筑作為能源消耗和溫室氣體排放的主要來源之一，消耗的能源為全球能源消耗總量的30%以上[1,2]，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一大障礙。我國的既有建筑存量巨大，且絕大部分為高能耗建筑[3]，因此，提高既有建筑的能源效率在實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用[4]。既有建筑綠色改造具有節(jié)能減排、提高資源利用率和延長建筑生命周期的特點[5]，對環(huán)境有較大的益處，改造后的節(jié)能效益也已經(jīng)得到證實[6]，得到了國家的大力支持，綠色改造工程將成為未來建筑市場的主導(dǎo)[1]。雖然國家大力支持既有建筑綠色改造市場的發(fā)展，但取得的效果并不理想[7]，與既有建筑綠色改造市場中存在政府監(jiān)管不到位[8]、ESCO(Energy Service Company)的服務(wù)質(zhì)量不高[9]以及既有建筑業(yè)主的環(huán)保意識不強[10]等問題密切相關(guān)。因此，從既有建筑綠色改造相關(guān)主體視角出發(fā)，探究既有建筑綠色改造市場中相關(guān)主體的策略選擇，對于推動既有建筑綠色改造市場規(guī)模化發(fā)展具有重要意義。

1 文獻綜述

在項目管理中需要格外關(guān)注利益相關(guān)者的影響，尤其是在利益相關(guān)者關(guān)系復(fù)雜的項目中[11]。許多學(xué)者對既有建筑綠色改造相關(guān)主體的行為策略進行了研究。在參與改造意愿方面，Liang等[12]闡明了直接決策者不愿參與綠色改造項目的主要原因有業(yè)主和住戶之間的分割激勵、復(fù)雜的協(xié)調(diào)以及綠色改造的不確定性；Tjorring等[13]研究發(fā)現(xiàn)人們的年齡階段影響著他們房屋改造的能力和意愿；Zheng等[14]研究認為對于公共建筑業(yè)主，為了在公共財政有限的前提下最大限度地改善環(huán)境，需要確定節(jié)能改造策略的環(huán)境效率和其經(jīng)濟效率；Liu等[15]對中國北京惠新西街住宅區(qū)一個改造項目的案例進行研究發(fā)現(xiàn)：在中國，從經(jīng)濟角度來看，既有建筑的改造普遍缺乏對投資者的吸引力。在政策激勵方面，張印賢等[16]通過研究得出在既有建筑節(jié)能改造中，政府的激勵效果一般，仍然存在很大的優(yōu)化空間；Yang等[17]運用演化博弈發(fā)現(xiàn)正負結(jié)合的政策激勵措施將是促進PPP-BR(Public-Private Partnership，Business Reorm)綠色改造更好、更溫和的方式；王艷和任宏[18]對政府和開發(fā)商之間的利益博弈進行分析發(fā)現(xiàn)開發(fā)商的風(fēng)險規(guī)避度越大、分擔(dān)越小以及成本系數(shù)越高，需要的激勵強度越大。在演變規(guī)律方面，伍紅民等[8]運用演化博弈研究得出在信息不對稱條件下，ESCO、政府和業(yè)主的三方動態(tài)利益博弈不會固定地收斂于某一穩(wěn)定策略集合；申玲等[19]利用2-模網(wǎng)絡(luò)模型分析了不同階段和不同主體決策權(quán)的特征演變規(guī)律并提出了決策權(quán)配置新思路；楊曉冬和張家玉[5]建立了以政府群體和投資群體為博弈主體的演化博弈優(yōu)化模型，分析在PPP模式下博弈雙方的演化穩(wěn)定策略；郭漢丁等[3]運用演化博弈得出各階段政府監(jiān)督下節(jié)能服務(wù)企業(yè)和既有建筑業(yè)主的演化穩(wěn)定策略并分析其影響因素；李柏桐等[20]探索了既有建筑節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進程中政府與節(jié)能服務(wù)企業(yè)演化穩(wěn)定策略形成及動態(tài)演化過程。

綜上所述，對既有建筑綠色改造主體的研究多集中在單一或雙主體上，對三個主體的研究較少。研究方法多采用了傳統(tǒng)的演化博弈方法。雖然演化博弈分析放寬了對博弈參與者的理性假設(shè)，但傳統(tǒng)的演化博弈方法依然缺乏對參與者主觀認知層面的構(gòu)建[21]。前景理論則認為人的決策選擇是由結(jié)果與預(yù)期的差距決定的，這與不同主體各自的風(fēng)險偏好不同，在面臨風(fēng)險決策時主要與受對該決策的感知收益價值影響的實際情況相符[22]。既有建筑綠色改造的核心主體(政府、ESCO和既有建筑業(yè)主)在信息不對稱的情況下，都希望自身的收益最大化，導(dǎo)致了三者之間的利益沖突。因此，本文在博弈中引入了前景理論，通過建立政府、ESCO和既有建筑業(yè)主的演化博弈模型，探究出三個主體在既有建筑綠色改造中行為策略的演變規(guī)律。

2 前景理論

前景理論是Kahneman等將心理學(xué)和行為學(xué)的相關(guān)概念引入風(fēng)險決策問題進行研究時提出來的。前景理論認為決策者的風(fēng)險決策是有限理性的，參照點的設(shè)立和變化會對決策者的效用產(chǎn)生影響。在前景理論中，前景價值V(x)取代了期望效益模型的效用模型，用來表示個人對決策效用的心理感知，權(quán)重模型π(p)將期望效益理論中的概率轉(zhuǎn)化成為權(quán)重。前景價值的表達式為：

(1)

式中：pi為事件i發(fā)生的客觀概率；π(pi)為決策權(quán)重，是單調(diào)遞增函數(shù)，π(0)=0，π(1)=1 ；Δxi為事件i發(fā)生后參與者實際獲得的收益與參照點的偏差，即Δxi=xi-x0；α，β分別為風(fēng)險偏好系數(shù)和風(fēng)險厭惡系數(shù)，兩者決定了博弈主體的風(fēng)險偏好程度，α=β=1時，代表風(fēng)險中立，α和β的值越大，博弈主體對損益越不敏感。風(fēng)險效益函數(shù)如圖1。

圖1 風(fēng)險效益函數(shù)

3 三方演化博弈模型構(gòu)建及分析

演化博弈理論的前提是參與博弈的主體并非完全理性[23]。演化博弈理論認為具有一定規(guī)模的群體在反復(fù)博弈過程中通過不斷調(diào)整自身的選擇策略，直到所有的博弈方趨向于某一個穩(wěn)定狀態(tài)，即演化穩(wěn)定策略[24]。因此，演化博弈主要被用來研究參與主體的策略選擇并廣泛運用到各個領(lǐng)域的相關(guān)研究中。

3.1 博弈主體

政府在既有建筑綠色改造市場中主要起引領(lǐng)和監(jiān)督作用。政府通過對ESCO和業(yè)主實施監(jiān)管來確保綠色改造的順利實施，以達到環(huán)境保護的目的，獲得環(huán)境績效。政府實施監(jiān)管的成本大小會影響政府監(jiān)管的積極性。ESCO是基于合同能源管理(Energy Performance Contract，EPC)模式運作的[3]，以盈利為目的的專業(yè)化公司，是改造過程中的主要風(fēng)險承擔(dān)者。因此，ESCO在改造過程中想要獲得足夠多的收益，就可能利用與客戶之間存在的信息不對稱優(yōu)勢，提供不合格的綠色改造服務(wù)。業(yè)主作為既有建筑的所有者，是既有建筑綠色改造市場的需求者，業(yè)主的改造意愿直接影響到綠色改造能否順利實施。綠色改造完成后節(jié)省的能源消耗使業(yè)主獲得節(jié)能收益。但實施綠色改造會花費較長的時間，對業(yè)主的正常生活造成一定的影響，并且，業(yè)主需要為此付出相應(yīng)的成本，這些因素會影響業(yè)主接受綠色改造的積極性。三方關(guān)系如圖2。

圖2 政府、ESCO與業(yè)主三方關(guān)系

3.2 基本假設(shè)

以政府、ESCO和既有建筑業(yè)主之間的關(guān)系為基礎(chǔ)，在構(gòu)建三方演化博弈模型之前提出以下假設(shè)，并設(shè)置相關(guān)參數(shù)。

假設(shè)1：在不考慮既有建筑綠色改造其它利益主體的前提下，假設(shè)該演化博弈模型中存在政府、ESCO和業(yè)主三個主體。三個主體均為有限理性，三者之間存在信息不對稱，他們做出的決策受到自身偏好和信息掌握程度的影響。

假設(shè)2：在既有建筑綠色改造中，政府存在兩種策略能夠選擇：監(jiān)管和不監(jiān)管，政府的策略集合為(監(jiān)管，不監(jiān)管)，記為G=(G1,G2)。ESCO可供選擇的策略分別為提供合格服務(wù)和提供不合格服務(wù)，記為E=(E1,E2)。既有建筑業(yè)主的兩種策略為接受改造或不接受改造，記為O=(O1,O2)。

假設(shè)3：當(dāng)政府進行監(jiān)管，ESCO提供合格服務(wù)，業(yè)主接受改造時，高質(zhì)量的改造令業(yè)主感到滿意，有利于綠色改造的進一步推廣，政府的行為會得到公眾的認可，從而提升政府的公信力，此時，政府的感知收益為V1。政府進行監(jiān)管的概率為x，成本為C1。當(dāng)ESCO提供合格服務(wù)時，政府給予的補貼為B1。若政府不進行監(jiān)管，概率為1-x，ESCO提供合格服務(wù)，業(yè)主接受改造時，政府的感知收益為V2。政府不監(jiān)管使ESCO提供不合格服務(wù)的機會增多，導(dǎo)致問題的出現(xiàn)，會造成政府的公信力下降，此時政府的感知損失為S1。

假設(shè)4：ESCO提供合格服務(wù)時的感知收益為V3，成本為C2，概率為y。ESCO提供不合格服務(wù)的概率為1-y，此時的感知收益為V4，產(chǎn)生的成本為C3。ESCO提供合格服務(wù)而業(yè)主不接受改造時，ESCO為提供合格服務(wù)付出了相應(yīng)的努力卻得不到收益，此時的感知損失為S2。當(dāng)政府實施監(jiān)管，質(zhì)量不合格的改造項目出現(xiàn)問題時，ESCO將面臨政府罰款M，并且公司的聲譽受到嚴重影響，此時ESCO的感知損失為S3。

假設(shè)5：既有建筑業(yè)主接受改造時，感知收益為V5，需要付出的成本為C4，概率為z。當(dāng)ESCO提供不合格服務(wù)時，改造后的節(jié)能收益不能達到業(yè)主的預(yù)期，并且可能出現(xiàn)質(zhì)量問題，此時業(yè)主的感知損失為S4。當(dāng)政府實施監(jiān)管，ESCO提供服務(wù)時，政府給予業(yè)主的補貼為B2。業(yè)主不接受改造的概率為1-z。

3.3 構(gòu)建收益矩陣

基于以上假設(shè)，構(gòu)建既有建筑綠色改造中政府、ESCO和業(yè)主三方演化博弈的收益感知矩陣，見表1。

表1 政府、ESCO和業(yè)主收益感知矩陣

3.4 模型分析

3.4.1 政府群體決策分析

根據(jù)表1，假設(shè)政府選擇“監(jiān)管”策略時的期望前景價值UG1和“不監(jiān)管”策略時的期望前景價值UG2分別為：

UG1=yz(V1-B1-B2-C1)+z(1-y)·

(V1-C1-B2+M)+y(1-z)(V1-C1)+

(1-z)(1-y)(V1-C1)

(2)

UG2=yzV2+z(1-y)(V2-S1)

(3)

政府的平均期望前景價值UG為：

UG=xUG1+(1-x)UG2

=x[yz(V1-B1-B2-C1)+z(1-y)·

(V1-C1-B2+M)+(1-z)y(V1-C1)+(1-z)(1-y)(V1-C1)]+

(1-x)[yzV2+z(1-y)(V2-S1)]

(4)

政府的復(fù)制動態(tài)方程為：

F(x)=dx/dt=x(UG1-UG)

=x(1-x)[yz(-B1-M-S1)+

z(M+S1-V2-B2)+V1-C1]

(5)

對F(x)求導(dǎo)得：

F′1(x)=dF(x)/dx=(1-2x)[yz(-B1-M-S1)+

z(M+S1-V2-B2)+V1-C1]

(6)

令F(x)=0，則政府的穩(wěn)定策略點x1=0,x2=1，y0=[V1-C1+z(M+S1-V2-B2)]/[z(B1+M+S1)]則分為三種情況討論：

(1)若y=y0=[V-C1+z(M+S1-V2-B2)]/[z(B1+M+S1)]，則F(x)=0，此時無論x取何值，都是穩(wěn)定狀態(tài)。表明當(dāng)ESCO提供合格服務(wù)的概率為[V-C1+z(M+S1-V2-B2)]/[z(B1+M+S1)]時，政府選擇“監(jiān)管”或者“不監(jiān)管”策略所獲得的收益相等。

(2)若y>y0=[V-C1+z(M+S1-V2-B2)]/[z(B1+M+S1)]，令F(x)=0，則x1=0,x2=1是兩個穩(wěn)定點。此時F′1(0)<0，F(xiàn)′1(1)>0，則x1=0是政府的演化穩(wěn)定策略，表明當(dāng)ESCO提供合格服務(wù)的概率高于[V-C1+z(M+S1-V2-B2)]/[z(B1+M+S1)]時，政府由 “監(jiān)管”策略轉(zhuǎn)化為 “不監(jiān)管”策略，“不監(jiān)管”策略為演化穩(wěn)定策略。

(3)若y0，F(xiàn)′1(1)<0，則x2=1是政府演化穩(wěn)定策略，表明當(dāng)ESCO以低于[V-C1+z(M+S1-V2-B2)]/[z(B1+M+S1)]的概率提供合格服務(wù)時，政府由“不監(jiān)管”策略轉(zhuǎn)化為“監(jiān)管”策略，“監(jiān)管”策略為演化穩(wěn)定策略。

將三維空間記為N={A(x,y,z)|0≤x≤1,0

圖3 政府動態(tài)趨勢

3.4.2 ESCO群體決策分析

根據(jù)表1，假設(shè)ESCO選擇提供“合格服務(wù)”策略時的期望前景價值UC1和選擇提供“不合格服務(wù)”策略時的期望前景價值UC2分別為：

UC1=xz(V3-C2+B1)-x(1-z)S2+
z(1-x)(V3-C2)-(1-x)(1-z)S2

(7)

UC2=xz(V4-C3-M-S3)+
z(1-x)(V4-C3-S3)

(8)

ESCO的平均期望前景價值UC為：

UC=yUC1+(1-y)UC2

=y[xz(V3-C2+B1)-x(1-z)S2+

z(1-x)(V3-C2)-(1-x)(1-z)S2]+

(1-y)[xz(V4-C3-M-S3)+z(1-x)·

(V4-C3-S3)]

(9)

ESCO的復(fù)制動態(tài)方程如下：

F(y)=dy/dt=y(UC1-UC)

=y(1-y)[xz(M+B1)+z(V3-C2+

S2-V4+C3+S3)-S2]

(10)

對F(y)求導(dǎo)得：

F′2(y)=dF(y)/dy=(1-2y)[xz(M+B1)+
z(V3-C2+S2-V4+C3+S3)-S2]

(11)

令F(y)=0，則ESCO的穩(wěn)定策略點為y1=0,y2=0,x0=[S2-z(V3-C2+S2-V4+C3+S3)]/[z(M+B1)]則分以下三種情況討論：

(1)若x=x0=[S2-z(V3-C2+S2-V4+C3+S3)]/[z(M+B1)]，則F(y)=0，此時無論y取何值，都是穩(wěn)定狀態(tài)。若x≠x0，則y1=0，y2=1是兩個穩(wěn)定點。表明當(dāng)政府實施監(jiān)管的概率為[S2-z(V3-C2+S2-V4+C3+S3)]/[z(M+B1)]時，ESCO選擇提供“合格服務(wù)”或者提供“不合格服務(wù)”策略所獲得收益相等。

(2)若x0，則y1=0是ESCO的演化穩(wěn)定策略，表明當(dāng)政府進行監(jiān)管的概率低于[S2-z(V3-C2+S2-V4+C3+S3)]/[z(M+B1)]時，ESCO由提供“合格服務(wù)”策略轉(zhuǎn)化為提供“不合格服務(wù)”策略，提供“不合格服務(wù)”策略為演化穩(wěn)定策略。

(3)若x>x0=[S2-z(V3-C2+S2-V4+C3+S3)]/[z(M+B1)]，令F(y)=0，則y1=0,y2=1是兩個穩(wěn)定點。此時F′2(0)>0，F(xiàn)′2(1)<0，則y2=1是ESCO的演化穩(wěn)定策略，表明當(dāng)政府以高于[S2-z(V3-C2+S2-V4+C3+S3)]/[z(M+B1)]的概率進行監(jiān)管時，ESCO由提供“不合格服務(wù)”策略轉(zhuǎn)化為提供“合格服務(wù)”策略，提供“合格服務(wù)”策略為演化穩(wěn)定策略。

空間N被曲面Ω2：x0=[S2-z(V3-C2+S2-V4+C3+S3)]/[z(M+B1)]分為上下兩個部分，記為Ω21和Ω22。當(dāng)Ω21內(nèi)為博弈的初始狀態(tài)，ESCO經(jīng)過演化后的最終策略為提供合格服務(wù)；若Ω22內(nèi)為初始狀態(tài)，則ESCO的最終策略為提供不合格服務(wù)。ESCO的動態(tài)趨勢圖如圖4所示。

圖4 ESCO動態(tài)趨勢

3.4.3 業(yè)主群體決策分析

根據(jù)表1，假設(shè)業(yè)主選擇“接受改造”策略時的期望前景價值UO1和選擇“不接受改造”策略時的期望前景價值UO2分別為：

UO1=xy(V5+B2-C4)+x(1-y)(V5-C4-

S4+B2)+y(1-x)(V5-C4)+

(1-x)(1-y)(V5-C4-S4)

(12)

UO2=xy×0+x(1-y)×0+y(1-x)×0+
(1-x)(1-y)×0

(13)

業(yè)主的平均期望前景價值UO為：

UO=zUO1+(1-z)UO2=z[xy(V5+B2-C4)+

x(1-y)(V5-C4-S4+B2)+y(1-x)·

(V5-C4)+(1-x)(1-y)(V5-C4-S4)]+(1-z)[xy×0+x(1-y)×0+y(1-x)×0+(1-x)(1-y)×0]

(14)

業(yè)主的復(fù)制動態(tài)方程為：

F3(z)=dz/dt=z(UO1-UO)=z(1-z)·
(xB2+yS4+V5-C4-S4)

(15)

對F3(z)求導(dǎo)得：

F′3(z)=dF(z)/dz=(1-2z)·
(xB2+yS4+V5-C4-S4)

(16)

令F(z)=0，則業(yè)主的穩(wěn)定策略點為z1=0,z2=1,x0=(C4+S4-yS4-V5)/B2分以下三種情況討論：

(1)若x=x0=(C4+S4-yS4-V5)/B2，則F(z)=0，此時無論z取何值，都是穩(wěn)定狀態(tài)。

(2)若x0，則z1=0是業(yè)主的演化穩(wěn)定策略，表明當(dāng)政府實施監(jiān)管的概率低于(C4+S4-yS4-V5)/B2時，業(yè)主由 “接受改造”策略轉(zhuǎn)化為“不接受改造”策略，“不接受改造”策略為演化穩(wěn)定策略。

(3)若x>x0=(C4+S4-yS4-V5)/B2，令F(z)=0，則z1=0,z2=1是兩個穩(wěn)定點。此時F′3(0)>0，F(xiàn)′3(1)<0，則z2=1是業(yè)主的演化穩(wěn)定策略，表明當(dāng)政府實施監(jiān)管的概率高于(C4+S4-yS4-V5)/B2時，業(yè)主由 “不接受改造”策略轉(zhuǎn)化為 “接受改造”策略，“接受改造”策略為演化穩(wěn)定策略。

空間N被平面Ω3：x0=(C4+S4-yS4-V5)/B2分為兩部分，分別記為Ω31和Ω32。當(dāng)博弈的初始狀態(tài)位于Ω31內(nèi)， 系統(tǒng)經(jīng)過演化后業(yè)主的最終策略為接受改造； 反之， 若初始狀態(tài)位于Ω32內(nèi)， 業(yè)主的最終策略為不接受改造，業(yè)主動態(tài)趨勢圖如圖5所示。

圖5 業(yè)主動態(tài)趨勢

3.4.4 三方演化博弈穩(wěn)定策略分析

聯(lián)立政府、ESCO和業(yè)主的復(fù)制動態(tài)方程，令F(x)=F(y)=F(z)=0， 求出該三方博弈系統(tǒng)的穩(wěn)定點。如果演化博弈均衡x是漸近穩(wěn)定點，則x一定是嚴格納什均衡，并且一定是純策略納什均衡[25]?；诖?，本文只需要研究該演化博弈系統(tǒng)中E1(0,0,0)，E2(1,0,0)，E3(0,1,0)，E4(0,0,1)，E5(1,1,0)，E6(1,0,1)，E7(0,1,1)，E8(1,1,1)八個點的穩(wěn)定性，其余滿足條件的點均為非漸進穩(wěn)定狀態(tài)[26]。運用雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性進行系統(tǒng)均衡點的穩(wěn)定性分析[27]。根據(jù)政府、ESCO和既有建筑業(yè)主的復(fù)制動態(tài)方程，列出雅可比矩陣，該三方博弈系統(tǒng)的雅克比矩陣如下：

由李雅普諾夫第一法則可知，若一個點的特征值λ全部小于零，則該點為演化博弈的穩(wěn)定點[28]。在雅可比矩陣的基礎(chǔ)上，計算出各個均衡點的特征值，并進行符號判斷，如表2所示。

表2 各均衡點特征值及符號

由表2可知，點E3(0,1,0)與E5(1,1,0)為不穩(wěn)定點，其余六個點的穩(wěn)定性不確定，需要結(jié)合具體條件進行判斷。當(dāng)政府進行監(jiān)管時，政府的感知價值應(yīng)該大于監(jiān)管成本，即V1>C1。同樣，業(yè)主接受改造時的感知價值應(yīng)該大于改造成本，即V5>C4。這與實際情況相符。因此，E1(0,0,0)和E3(0,1,0)為不穩(wěn)定點。其余四個點中E2(1,0,0)和E4(0,0,1)不具有實際意義，本文不予討論。當(dāng)V1-C1-B1-B2V4-C3-S3時，E7(0,1,1)為穩(wěn)定點，即政府不監(jiān)管，ESCO提供合格服務(wù)，業(yè)主接受改造。當(dāng)V1-C1-B1-B2>V2，B1+V3-C2>V4-C3-S3-M時，E8(1,1,1)為穩(wěn)定點。此時政府實施監(jiān)管，ESCO提供合格服務(wù)，業(yè)主接受改造。

4 仿真分析

由以上分析可知，不同參數(shù)的取值對博弈演化過程會產(chǎn)生不同的影響。為了考察各個不同因素對政府、ESCO和業(yè)主策略選擇的影響，同時探究三者之間的相互影響，對各個參數(shù)進行賦值。令V1=20，V2=20，C1=5，B1=3，B2=1，S1=5，V3=25，C2=12，V4=28，C3=10，V5=15，C4=5，S2=5，S3=7，S4=6，M=5，運用MATLAB仿真工具進行仿真分析，如圖6所示。

圖6 仿真模擬

在以上賦值的基礎(chǔ)上，不斷改變x，y，z的取值，由圖7可知，三者的策略選擇最終穩(wěn)定在E7(0,1,1)，即政府不監(jiān)管，ESCO提供合格服務(wù)，業(yè)主接受改造，此時V1-C1-B1-B2V2，即政府實施監(jiān)管的收益大于不監(jiān)管時的收益，此時隨著三者初始概率的不斷改變，三者的策略選擇最終穩(wěn)定在政府監(jiān)管，ESCO提供合格服務(wù)，業(yè)主接受改造，如圖7所示。

圖7 仿真模擬

4.1 政府策略選擇的影響因素演化

政府的策略選擇與監(jiān)管成本C1緊密相關(guān)，由仿真結(jié)果可知，隨著政府的監(jiān)管成本不斷增大，政府的策略選擇會由監(jiān)管逐漸向不監(jiān)管轉(zhuǎn)移，并且趨向于不監(jiān)管的速度不斷加快，當(dāng)C1=11時，政府的策略選擇徹底轉(zhuǎn)變?yōu)椴槐O(jiān)管。表明隨著政府監(jiān)管成本的增加，政府獲得的收益不斷減少，因此實施監(jiān)管的積極性會降低。當(dāng)政府實施監(jiān)管的收益小于需要為此付出的成本時，政府會選擇不監(jiān)管。如圖8所示。

圖8 C1對政府策略的影響

4.2 ESCO策略選擇的影響因素演化

ESCO作為盈利機構(gòu)，對于ESCO來說，需要控制成本以獲得足夠的利潤維持自身的生存。并且政府對ESCO實施的懲罰措施也是影響其策略選擇的一個重要因素。由仿真結(jié)果可知，隨著C2數(shù)值的不斷增大，ESCO趨近于提供合格服務(wù)的速度變慢。因此，當(dāng)ESCO提供合格服務(wù)需要付出的成本越高，獲得的收益越少，就越傾向于選擇提供不合格服務(wù)。當(dāng)政府對提供不合格服務(wù)的ESCO的懲罰額度M越大時，ESCO提供不合格服務(wù)被發(fā)現(xiàn)時需要付出的代價越高，ESCO的感知損失就會越強烈，因此越傾向于選擇提供合格服務(wù)。如圖9，10所示

圖9 C2對ESCO策略的影響

圖10 M對ESCO策略的影響

4.3 業(yè)主策略選擇的影響因素演化

對于業(yè)主而言，接受改造需要付出的成本大小會對業(yè)主的行為產(chǎn)生影響。在前景理論中，人們對損失比對獲得更敏感，因此業(yè)主對改造需要付出成本的大小變化更加敏感。隨著C4的不斷增大，業(yè)主接受改造需要付出的代價越高，業(yè)主的策略選擇趨近于接受改造的速度越來越慢，由圖11可知，當(dāng)C4=15時，業(yè)主會徹底轉(zhuǎn)變成不接受改造。

圖11 C4對業(yè)主策略的影響

4.4 政府補貼的影響

在政府實施監(jiān)管的前提下，ESCO提供合格服務(wù)時，政府給與的補貼B1能在一定程度上彌補ESCO提供合格服務(wù)時少獲得的額外收益。當(dāng)業(yè)主接受改造時，政府給與的補貼使業(yè)主接受改造的成本減少，能夠促進業(yè)主接受改造。對于政府來說，對ESCO和業(yè)主實施補貼減少了自身的收益。因此，隨著B1，B2的增大，政府的策略選擇開始由實施監(jiān)管向不實施監(jiān)管轉(zhuǎn)移，當(dāng)B1，B2增大的值使政府的收益小于監(jiān)管總支出時，政府將徹底選擇不實施監(jiān)管。ESCO、業(yè)主與政府的行為相反，政府實施的補貼力度越大，ESCO、業(yè)主策略選擇趨向于提供合格服務(wù)、接受改造的速度越快。如圖12，13所示。

圖12 B1對政府和ESCO策略選擇的影響

圖13 B2對政府和業(yè)主策略選擇的影響

5 結(jié)論及建議

本文引入前景理論，通過構(gòu)建政府、ESCO和既有建筑業(yè)主的三方演化博弈模型，分析了三者策略選擇的演變過程，并運用MATLAB進行仿真分析，結(jié)果表明：

(1)在三方博弈過程中，政府的策略選擇會對ESCO和業(yè)主的策略選擇產(chǎn)生直接影響。政府選擇實施監(jiān)管的概率大于臨界值時，ESCO和業(yè)主的策略將穩(wěn)定在提供合格服務(wù)，接受綠色改造。

(2)ESCO的策略選擇通常與自身的成本收益有關(guān)，但政府實施的懲罰機制會對ESCO的策略選擇產(chǎn)生影響。在前景理論中，各個主體總是會高估低概率損失。因此當(dāng)政府實施懲罰機制時，ESCO對提供不合格服務(wù)面臨的罰款損失感知更加強烈，能夠促使ESCO提供合格服務(wù)。

(3)補貼額度會對政府、ESCO和業(yè)主的策略產(chǎn)生不同影響。實施補貼會降低政府的收益，增加ESCO和業(yè)主的收益。因此，補貼額度的大小對于系統(tǒng)的穩(wěn)定起到重要作用。隨著補貼額度的加大，政府的策略選擇會逐漸向不監(jiān)管轉(zhuǎn)移，而ESCO和業(yè)主趨向于提供合格服務(wù)和接受改造的速度會加快，直到達到新的穩(wěn)定點。因此，政府需要確定恰當(dāng)?shù)难a貼額度，在保證自身收益的同時對ESCO和業(yè)主起到激勵作用。

(4)業(yè)主的策略選擇與接受改造的成本密切相關(guān)。業(yè)主接受綠色改造需要付出的成本越高，越傾向于選擇不接受綠色改造，這與前景理論中人們對損失更加敏感的實際情況相符。

在以上研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，提出以下建議：

(1)政府作為既有建筑綠色改造的主要倡導(dǎo)者，應(yīng)該加大監(jiān)管力度，制定和完善相應(yīng)的政策、法律法規(guī)和改造標(biāo)準，發(fā)揮好自身的引導(dǎo)作用。通過采取正激勵和負激勵相結(jié)合的措施，對提供合格服務(wù)的ESCO和接受改造的業(yè)主提供一定的補貼，對提供不合格服務(wù)的ESCO實施嚴厲的處罰，增加ESCO提供不合格服務(wù)的損失，促使ESCO提供合格服務(wù)。同時，政府應(yīng)加大信息公開力度，對ESCO實施評級，以緩解三者之間的信息不對稱，減少ESCO提供不合格服務(wù)的機會。

(2)ESCO作為既有建筑綠色改造的實施者，應(yīng)該主動提供合格服務(wù)。同時，ESCO應(yīng)深入學(xué)習(xí)綠色改造的相關(guān)知識，積極提升自己的技術(shù)和創(chuàng)新能力，提高服務(wù)效率和質(zhì)量，降低實施綠色改造的成本，提升盈利水平。提供合格服務(wù)還能為企業(yè)贏得聲譽，增加消費者的信任程度，有利于企業(yè)的長遠發(fā)展。

(3)既有建筑業(yè)主作為綠色改造的需求端和最終受益者，業(yè)主是否接受改造是既有建筑綠色改造市場能否實現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展的關(guān)鍵。業(yè)主應(yīng)該提升自身的環(huán)保意識，積極學(xué)習(xí)綠色改造的相關(guān)知識，及時掌握綠色改造的相關(guān)政策，減少信息不對稱。既有建筑業(yè)主積極參與綠色改造，能夠提升綠色改造需求量，通過需求端帶動供應(yīng)端，推動既有建筑綠色改造市場規(guī)?；l(fā)展。