李興彩，劉 慧

（浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江杭州 310018）

貿(mào)易是一國經(jīng)濟(jì)的重要支柱，貿(mào)易自由化程度關(guān)系民生福祉。作為經(jīng)濟(jì)全球化重要組成部分的對外貿(mào)易對一國長期穩(wěn)定發(fā)展、人民幸福程度有較大影響。準(zhǔn)確地衡量和測度貿(mào)易自由化程度，可以為國家對外貿(mào)易政策的制定提供有效且針對性強(qiáng)的建議。為更好地解決貿(mào)易自由化的測度問題，本文整理和評價(jià)了國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)貿(mào)易自由化測度的方法，在此基礎(chǔ)上，對貿(mào)易自由化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究進(jìn)行了評述。

最早的自由貿(mào)易理論是亞當(dāng)·斯密1776年提出的絕對優(yōu)勢理論（Absolute Advantage Theory）。1817年，大衛(wèi)·李嘉圖提出比較優(yōu)勢理論（Comparative Advantage Theory），進(jìn)一步放寬了國家間自由貿(mào)易的條件。1919年，赫克歇爾（(Eli F.Heckscher）提出要素稟賦理論（Factor Endowments Theory），后經(jīng)其學(xué)生俄林（Bertil G.Ohlin）發(fā)展、完善，形成Heckscher-Ohlin 理論（簡稱H-O 理論）。1948年，薩繆爾森（Paulm A.Samuelson）在H-O 理論基礎(chǔ)上提出要素價(jià)格均等化理論（Factor Price Equalization Theory），由于該理論是H-O 理論的引申，因此也稱為Heckscher-Ohlin-Samuelson 理論（簡稱H-O-S 理論）。絕對優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論都屬于古典自由貿(mào)易理論的范疇，要素稟賦理論和要素價(jià)格均等化理論則屬于現(xiàn)代自由貿(mào)易理論。古典自由貿(mào)易理論和現(xiàn)代自由貿(mào)易理論為以后國際貿(mào)易理論的引申和發(fā)展創(chuàng)造了基礎(chǔ)，是當(dāng)前貿(mào)易自由化研究的起源。

一、貿(mào)易自由化的測度方法

貿(mào)易自由度是衡量區(qū)域之間包括運(yùn)輸成本在內(nèi)的貿(mào)易成本大小的變量。貿(mào)易自由度能夠直觀地反映區(qū)際之間商品貿(mào)易的便利程度。貿(mào)易自由度與貿(mào)易成本的變化方向相反，即商品貿(mào)易雙方之間的壁壘成本越小，越容易以較低的成本轉(zhuǎn)讓或交易商品，貿(mào)易自由度就越高；反之，貿(mào)易成本越高，貿(mào)易自由度則越低。因此，學(xué)者們往往用計(jì)算區(qū)域貿(mào)易成本的方法測度區(qū)際之間貿(mào)易自由度的大小。

貿(mào)易自由度的測度方法直接關(guān)系到實(shí)證研究的準(zhǔn)確性。貿(mào)易自由度的測度不僅涉及理論基礎(chǔ)問題也涉及現(xiàn)實(shí)中數(shù)據(jù)的獲得性問題。關(guān)于貿(mào)易自由度的測度，從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，有事前的直接測度和事后的間接測度兩種方法（許統(tǒng)生等，2011）。直接測度方法包括兩種：一種是度量由政策壁壘導(dǎo)致的貿(mào)易成本，比如關(guān)稅、進(jìn)口配額等；另一種是度量由自然環(huán)境引起的貿(mào)易成本，如運(yùn)輸成本、保險(xiǎn)成本、時(shí)間成本等，此外還有一些無法直接測度的成本，如信息成本、保證合同實(shí)施的成本等。間接測度方法也包括兩種：一種是以貿(mào)易流量法測度；另一種是以價(jià)格法測度。貿(mào)易流量法通過測度雙邊貿(mào)易自由度對實(shí)際雙邊貿(mào)易流量帶來的影響進(jìn)行估算。價(jià)格法主要是把世界市場的價(jià)格與一國內(nèi)部批發(fā)價(jià)格進(jìn)行對比，以此衡量非關(guān)稅壁壘，或者是用國家之間相似商品零售價(jià)格的差異來測度貿(mào)易自由度。間接測度方法在一定程度上彌補(bǔ)了直接測度方法的不完整和不準(zhǔn)確。

間接測度貿(mào)易自由化時(shí)，學(xué)者們大多使用貿(mào)易流量法來測度。李坤望等（2006）用新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論模型測度了中國與貿(mào)易伙伴之間的雙邊貿(mào)易自由度，將貿(mào)易自由度定義為：

基于此方法，只需獲得中國與貿(mào)易伙伴的行業(yè)進(jìn)口與出口數(shù)據(jù)，以及中國和貿(mào)易伙伴國在該產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)出和各國對世界的總出口數(shù)據(jù)，即可測算出中國與貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易自由度。但由于這種計(jì)算方法僅以國家間的進(jìn)出口數(shù)據(jù)測算貿(mào)易自由度，忽略了其他因素的影響，測度誤差較大，學(xué)術(shù)界現(xiàn)已不再使用此方法。

因?yàn)橘Q(mào)易成本和貿(mào)易自由度之間呈反方向變化，所以測算貿(mào)易自由度時(shí)測度貿(mào)易成本十分關(guān)鍵。貿(mào)易成本涉及的內(nèi)容非常龐雜，要想對一國或者一地區(qū)的貿(mào)易自由度進(jìn)行準(zhǔn)確測度并非易事。直接測度方法存在較大不準(zhǔn)確性，學(xué)者們有關(guān)直接測度貿(mào)易成本的研究較少，大多采用間接測度的方式來測度貿(mào)易成本，從而間接地測度了貿(mào)易自由化水平。

用貿(mào)易流量法間接測度貿(mào)易成本時(shí)，大部分學(xué)者選擇了引力模型。最早的引力模型是Tinbergen（1962）和Poyhonen（1963）提出的，后來被稱為傳統(tǒng)引力模型，其表達(dá)式為：

其中，Tij是貿(mào)易成本，A是非零常數(shù)，Yi和Yj是i國和j國的經(jīng)濟(jì)總量，Dij是i國和j國之間的距離。模型（2）中，兩國貿(mào)易成本僅與兩國的經(jīng)濟(jì)總量和兩國之間的距離相關(guān)，此測算方法并未考慮貿(mào)易成本受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和兩國距離異質(zhì)性的影響，測度結(jié)果的誤差較大。Bergstrand（1989）對此模型進(jìn)一步改進(jìn)得到新的引力模型：

其中，Mijt表示商品第t年從i國出口到j(luò)國，Yit為第t年進(jìn)口國i的GDP；Yj是第t年出口國j的GDP；dij代表兩國之間的距離；A和a是系數(shù)，Uijt是一個(gè)解釋修正變量。

將模型(3)進(jìn)行改進(jìn)，得到對數(shù)線性形式的引力模型：

其中，ln 表示自然對數(shù)，a0=ln(A0)，uijt=ln(Uijt)；Fijt為虛擬變量；系數(shù)a1到a3反映雙邊貿(mào)易受收入和距離影響的程度。Mccallum（1995）運(yùn)用模型(4)測算出了1988年加拿大省級與美國州級的貿(mào)易流量數(shù)據(jù)。

引力模型在實(shí)際應(yīng)用中不斷發(fā)展，Anderson（2000）在傳統(tǒng)回歸變量的基礎(chǔ)上改進(jìn)了傳統(tǒng)引力模型：

其中，Xij是i國對j國的出口對數(shù)，yi和yj是出口國i和進(jìn)口國j國內(nèi)生產(chǎn)總值的對數(shù)，是貿(mào)易成本的代理變量，εij為隨機(jī)擾動項(xiàng)。此方法存在明顯局限性，即在缺少理論基礎(chǔ)的情況下，不僅事先設(shè)定貿(mào)易成本的構(gòu)成，忽略多邊阻力的影響，而且不能進(jìn)行比較靜態(tài)分析。基于上面模型的缺陷，Anderson 和Wincoop（2003）考慮了一個(gè)部門的經(jīng)濟(jì)，通過一般均衡模型推導(dǎo)出如下引力方程：

經(jīng)過變形，可得到關(guān)于貿(mào)易成本的函數(shù)：

其中，Tij是冰山型貿(mào)易成本，Pi和Pj是i國和j國的價(jià)格指數(shù)，Yi和Yj是i國和j國的GDP，Xij是i國向j國的出口，Yw是整個(gè)部門的生產(chǎn)總值，ρ為替代彈性。此模型用各國價(jià)格指數(shù)代表多邊阻力項(xiàng)，改進(jìn)了模型（5）的不足，但是以價(jià)格指數(shù)衡量多邊阻力是片面的，因其忽略了其他因素造成的貿(mào)易阻力。Anderson 和Wincoop（2003）利用模型（7）重新計(jì)算了Mccallum（1995）的測算結(jié)果，證明了模型（4）未考慮到多邊貿(mào)易阻力的影響。

David 等（2006）在模型（2）的基礎(chǔ)上加入冰山型貿(mào)易成本和壟斷競爭框架得到方便易用的多邊引力模型：

其中，Eij和Eji分 別是i國向j國和j國向i國的出口，Ei和Ej分別是i國和j國總出口，Yi和Yj分別是i國和j國的GDP；si和sj是i國和j國的可貿(mào)易品份額，τij和τji是i國向j國和j國向i國出口的貿(mào)易成本，ρ是替代彈性。Yj-Ej代表市場潛力，其含義是j國的產(chǎn)出中理論上可以貿(mào)易而事實(shí)上并沒有貿(mào)易的部分。

為了更加簡便地測度貿(mào)易成本，假定雙邊貿(mào)易成本相同(即τij=τji)且雙邊可貿(mào)易商品的份額相同(S=si=sj)，對模型（8）進(jìn)行簡化，得到簡化計(jì)算貿(mào)易成本模型（9）：

模型（8）和模型（9）彌補(bǔ)了傳統(tǒng)引力模型的缺陷，同時(shí)增強(qiáng)了數(shù)據(jù)的可獲得性，其最重要的貢獻(xiàn)是反映了多邊阻力影響貿(mào)易成本的程度。分析模型（9）可發(fā)現(xiàn)，在其他條件不變的情形下，如果雙邊貿(mào)易成本上升，那么雙邊貿(mào)易阻力增大，即貿(mào)易的困難程度和貿(mào)易成本呈反方向變化。

因?yàn)樗凶兞烤傻煤涂蓽y，模型（8）在測量貿(mào)易成本時(shí)無需假設(shè)任何變量，該方法可用于橫截面數(shù)據(jù)、時(shí)間序列數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)。模型（9）假設(shè)雙邊貿(mào)易成本是對稱，但這一假設(shè)是不可靠的，針對此問題，Jacks 和Novy（2008）在模型（9）的基礎(chǔ)上進(jìn)行了改進(jìn)。隨后，Novy（2010）又進(jìn)一步改進(jìn)，設(shè)計(jì)了模型（10）以測度雙邊貿(mào)易成本：

Chen 和Novy（2011）在模型（10）的基礎(chǔ)上繼續(xù)改進(jìn)，假設(shè)消費(fèi)者的替代彈性效用偏好不變，建立了基于李嘉圖比較優(yōu)勢理論和異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的引力模型：的經(jīng)濟(jì)規(guī)模總和，其中yc ≡∑Y，tij為i地區(qū)向j地區(qū)出口的貿(mào)易成本為兩個(gè)地

其中，xij為i地區(qū)對j地區(qū)的出口，yi和yj為i地區(qū)和j地區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，yc為兩地區(qū)區(qū)的價(jià)格水平。模型（11）的基本原理是相對貿(mào)易成本決定地區(qū)間貿(mào)易量，價(jià)格指數(shù)表 示多邊阻力項(xiàng)，但他們受tij、yi和yj的影響，因此需要尋找其他指標(biāo)替代多邊阻力項(xiàng)。

Novy（2013）對模型（11）整理后得到雙邊貿(mào)易成本模型：

其中，tij和tji表示i地區(qū)對j地區(qū)和j地區(qū)對i地區(qū)的貿(mào)易成本；tii和tjj是i和j地區(qū)的貿(mào)易成本；xij和xji是i地區(qū)對j地區(qū)的出口、j地區(qū)對i地區(qū)的出口，xii和xjj表示i地區(qū)和j地區(qū)的貿(mào)易。Novy（2010；2013）所建立模型的雙邊貿(mào)易成本以地區(qū)貿(mào)易量和地區(qū)間貿(mào)易量的相對變化衡量，區(qū)域間貿(mào)易額的減少意味著區(qū)域間貿(mào)易成本的增加。

模型（12）的測算方法是目前貿(mào)易成本測度方法中最前沿的。該模型被廣泛使用源于三個(gè)原因：一是該模型可以測度更廣泛的貿(mào)易成本組成部分，這些成本組成部分包括傳統(tǒng)理論上可觀測的交通運(yùn)輸成本、關(guān)稅、空間距離等，以及其他難以觀測的成本組成部分；二是數(shù)據(jù)的可獲取性大大增強(qiáng)；三是理論基礎(chǔ)牢固，與主流國際貿(mào)易成本理論相契合。

根據(jù)價(jià)格指數(shù)算法，劉建（2013）運(yùn)用中國內(nèi)地省級面板數(shù)據(jù)對中國國內(nèi)貿(mào)易成本進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)方差的相對價(jià)格變動部分的公式為：

其中，ΔQkijt是k類產(chǎn)品在i地區(qū)和j地區(qū)第t年的價(jià)值變化量，ΔQkt是k類產(chǎn)品在配對省市場的價(jià)格平均變化量；εkijt為k類產(chǎn)品在i地區(qū)和j地區(qū)的價(jià)格變動，εkt為k類產(chǎn)品在配對省份之間的市場環(huán)境或其他隨機(jī)因素所引致的平均價(jià)格變動。反映國內(nèi)貿(mào)易成本的指標(biāo)Var(qijt)通過兩個(gè)配對省份七類價(jià)格指數(shù)的相對價(jià)格方差qkijt得到。

計(jì)算各省份之間相對價(jià)格方差的總體范圍時(shí)，桂琦寒等（2006）將研究對象限定為相鄰省份之間，盛斌和毛其淋（2015）則將研究范圍放寬到全國各省份（包括港澳臺地區(qū)）的企業(yè)。盡管國內(nèi)貿(mào)易壁壘程度可以用價(jià)格指數(shù)差異衡量，但是桂琦寒等（2006）只采用了九大類商品的價(jià)格指數(shù)，而不是所有可貿(mào)易商品的價(jià)格指數(shù)。

行偉波和李善同（2010）以2003－2005年中國省際產(chǎn)品貿(mào)易及繳納增值稅的數(shù)據(jù)為研究對象，研究了中國各省份的運(yùn)輸成本，在引力方程的基礎(chǔ)上得到了一般均衡模型：

其中，Pi和Pj分別是i地區(qū)和j地區(qū)的價(jià)格指數(shù)；θi是j地區(qū)在全國收入中的份額，并且θi=yiyw，yi是i地區(qū)的國民總產(chǎn)出，yw=∑j yi是全國名義收入；tij是從i地區(qū)到j(luò)地區(qū)包括地理距離在內(nèi)的各種運(yùn)輸成本。該模型以地區(qū)相對價(jià)格指數(shù)Pi衡量多邊阻力。

盡管大部分學(xué)者采用間接測算貿(mào)易成本的方法，但是也有學(xué)者直接測度貿(mào)易成本，直接測度的貿(mào)易成本主要是運(yùn)輸成本和關(guān)稅稅率。對于運(yùn)輸成本，最主要的影響因素是基礎(chǔ)設(shè)施，并且兩者之間存在顯著的負(fù)向效應(yīng)（Limao 和Venables，2001）。盛斌和毛其淋（2017）利用高度細(xì)化的關(guān)稅數(shù)據(jù)測算出最終品關(guān)稅和中間品關(guān)稅。他們從關(guān)稅稅率角度考察貿(mào)易自由化程度，將行業(yè)層面的最終品關(guān)稅定義為：

其中，j為行業(yè)，t為年份，s為HS 6 位碼產(chǎn)品，Ωj為j行業(yè)的所有產(chǎn)品，nst為第t年HS 6 位碼產(chǎn)品s的稅目數(shù)，τst為第t年HS 6 位碼產(chǎn)品s的進(jìn)口關(guān)稅稅率。此外，進(jìn)一步考慮中間品關(guān)稅以刻畫貿(mào)易自由化，將行業(yè)層面的中間品關(guān)稅的測算定義為：

其中，Gj為j行業(yè)的投入集合，αgt表示g要素的投入權(quán)重，此外，最終品關(guān)稅的工具變量IVTar0g和中間品關(guān)稅的工具變量IVTar1j之間有如下關(guān)系：

利用盛斌和毛其淋（2017）最終品關(guān)稅和中間品關(guān)稅的測算方法，可以相對準(zhǔn)確地直接測算關(guān)稅壁壘引起的貿(mào)易成本。此外，盛斌和毛其淋（2017）還構(gòu)建了企業(yè)層面的中間品關(guān)稅，企業(yè)層面中間品關(guān)稅計(jì)算指標(biāo)為：

其中，i為企業(yè)，p為HS 6 位碼產(chǎn)品，t為年份，Ωit為企業(yè)i第t年進(jìn)口的所有產(chǎn)品，τpt為中間品p在第t年的進(jìn)口關(guān)稅稅率，mipt為i企業(yè)中間品p第t年的進(jìn)口額，權(quán)重為第t年中間品p的進(jìn)口占i企業(yè)中間品總進(jìn)口的比重，其取值隨年份變化而變化。

二、貿(mào)易自由化對經(jīng)濟(jì)增長的影響研究

貿(mào)易自由化對經(jīng)濟(jì)增長具有促進(jìn)作用是大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都認(rèn)同的，為驗(yàn)證這一觀點(diǎn)的可靠性，學(xué)者們進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，一些學(xué)者證明了貿(mào)易自由化對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，也有一些學(xué)者觀察到兩者并無顯著關(guān)系。貿(mào)易自由化通過促進(jìn)創(chuàng)新、創(chuàng)造活動增加進(jìn)出口貿(mào)易和對外直接投資（FDI），從而提高生產(chǎn)率，提高經(jīng)濟(jì)增長速度。Jones 和Manuelli（1990）利用無限生命周期模型驗(yàn)證了貿(mào)易自由化對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，布蘭查德和費(fèi)希爾（1998）進(jìn)一步拓展無限生命周期模型，增加代理人的時(shí)間偏好、異質(zhì)性時(shí)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化使得富國和窮國的經(jīng)濟(jì)增長率趨于一致。Edwards（1998）和Rodrik（1998）認(rèn)為限制貿(mào)易會降低經(jīng)濟(jì)增長速度，貿(mào)易自由化可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和提高全要素生產(chǎn)率。Romer（1999）實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)國際貿(mào)易可以提高收入水平和（或）經(jīng)濟(jì)增長率。

國內(nèi)學(xué)者對貿(mào)易自由化影響經(jīng)濟(jì)增長的研究晚于國外。大多數(shù)研究結(jié)果表明貿(mào)易自由化對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用，貿(mào)易自由化對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)為技術(shù)外溢效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和競爭效應(yīng)（郭炳南，2013），但貿(mào)易自由化對不同國家的經(jīng)濟(jì)增長有不同的作用效果。由于發(fā)展中國家大都存在要素扭曲，貿(mào)易自由化在一定條件下會抑制發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長（盛譽(yù)，2005），而貿(mào)易開放程度的提高會促進(jìn)中小發(fā)展中國家和工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)增長率，但對發(fā)展中大國的經(jīng)濟(jì)增長率無影響（涂紅，2006)。

通過對中國的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，學(xué)者們證實(shí)了貿(mào)易自由化對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。中國貿(mào)易開放程度與經(jīng)濟(jì)增長之間呈正向關(guān)系，長期來看，表現(xiàn)為穩(wěn)定的均衡關(guān)系，且貿(mào)易開放程度會影響經(jīng)濟(jì)增長的速度（蘭宜生和孔炯炯，2006），但李潔和張?zhí)祉敚?006）的研究結(jié)果卻表現(xiàn)為負(fù)向相關(guān)性。此外，盡管貿(mào)易自由化能夠有效促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長，但對經(jīng)濟(jì)增長率和服務(wù)貿(mào)易的影響效果不確定，且貿(mào)易自由化的促進(jìn)作用會出現(xiàn)拐點(diǎn)（于洋等，2015）。

杜希饒和劉凌（2006）發(fā)現(xiàn)只有以技術(shù)創(chuàng)新部門的擴(kuò)張為前提的貿(mào)易自由化才會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期增長。毛其淋（2009）發(fā)現(xiàn)改革開放之后，我國出口貿(mào)易發(fā)展迅速,外貿(mào)依存度日益上升,出口貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)和拉動日益明顯。不管是短期的還是長期的貿(mào)易自由化都是影響中國經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，貿(mào)易自由度和集聚經(jīng)濟(jì)的增強(qiáng)都將影響國家的經(jīng)濟(jì)增長（郝壽義和范曉莉，2012）。具體到浙江省時(shí)，毛其淋（2007）發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易對浙江省的經(jīng)濟(jì)增長具有較強(qiáng)的推動和促進(jìn)作用。

此外，除了研究貿(mào)易自由化對經(jīng)濟(jì)增長的影響作用外，一些學(xué)者還研究了貿(mào)易自由化的作用機(jī)制。通過對中國改革開放以來的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)中國對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間存在較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，通過對總供給的影響帶動經(jīng)濟(jì)增長是對外貿(mào)易的主要作用方式，除此之外，也通過直接拉動總需求帶動經(jīng)濟(jì)增長（張立光和郭妍，2004)。貿(mào)易自由化不僅能消除國內(nèi)市場的價(jià)格扭曲，減少非生產(chǎn)性尋利活動，提高投資效率和經(jīng)濟(jì)增長（盤為龍，2007)，還能促使企業(yè)提高生產(chǎn)效率和技術(shù)能力，提高產(chǎn)能利用率，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)深化發(fā)展（張同斌和劉俸奇，2018）。貿(mào)易開放度以提高投資效率的方式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，而且貿(mào)易開放度的促進(jìn)作用呈倒“U”形趨勢（胡朝霞和焦根建，2010）。

三、貿(mào)易自由化對收入分配的影響

學(xué)者們有關(guān)貿(mào)易自由化對收入分配的影響多為實(shí)證研究，但實(shí)證結(jié)果卻存在顯著差異。貿(mào)易是收入分配不均不斷加劇的主要原因（Ben-David，2001)，而貿(mào)易自由化在短期和中期對非熟練工人的收入存在抑制效應(yīng)，這與農(nóng)村的貧富有著較大關(guān)系（Goldberg 和Pavcnik，2004）。國家自然資源的豐裕程度不同，貿(mào)易自由化對收入不平等的影響也不同：土地豐裕的國家，貿(mào)易自由化會加劇收入不平等；勞動力豐裕的國家,貿(mào)易自由化會降低收入不平等（Fischer，2001)。此外，在信貸市場不完善的情況下，發(fā)展中國家的貿(mào)易自由化會加劇收入分配不平等（Foellmi 和Oechslin，2010)。

學(xué)者們對不同國家的研究得出了不同甚至完全相反的結(jié)論。Hanson 和Harrison（1999）利用分解技術(shù)研究墨西哥的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化會加劇該國的收入不平等，而Galiani 和Sanguinetti（2003）則發(fā)現(xiàn)阿根廷收入不平等擴(kuò)大只有很小一部分可以由貿(mào)易自由化解釋。不同的是，貿(mào)易自由化能夠縮小中國、印度、巴西三國的收入差距，但對巴西而言，減少地區(qū)間收入不平等的同時(shí)會損害城市貧困家庭的收入（Mauricio 等，2010）。Naranpanawa 和Arora（2014）研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化對富裕和快速增長的中等收入國家有積極的正向效應(yīng)，但對貧困國家產(chǎn)生邊際負(fù)面影響，這一結(jié)論與上述研究相反。除此之外，Tyers 和Golley（2007）研究發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家熟練勞動與非熟練勞動收入差距增大的主要因素是技術(shù)變動，而不是貿(mào)易自由化。如果國家的主要貿(mào)易伙伴大幅減少貿(mào)易壁壘，那么貿(mào)易自由化國家之間的收入會趨同（Ben-David，2001），或者一個(gè)國家與開放程度相當(dāng)?shù)膰一虻貐^(qū)進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，工資的收入分配也會變得更加平等（Egger 和Etzel，2012）。

國內(nèi)學(xué)者有關(guān)貿(mào)易自由化影響收入分配的數(shù)據(jù)主要集中在中國改革開放和加入WTO 前后，研究主要集中于貿(mào)易自由化對收入分配的影響機(jī)制，以及貿(mào)易自由化對收入分配曲線的影響。

俞林和徐立青（2009）發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化短期內(nèi)會加劇城鄉(xiāng)收入不平等，長期來看對收入差距的影響呈現(xiàn)庫茲涅茲倒“U”型變化趨勢，將研究縮小到省級層面時(shí)，貿(mào)易自由化加大收入差距的倒“U”型機(jī)制依然存在，以江蘇為研究對象發(fā)現(xiàn)，江蘇處于倒“U”的左端，未來收入差距將會被減弱；具體到進(jìn)出口時(shí)發(fā)現(xiàn)進(jìn)口會擴(kuò)大行業(yè)的收入差距，而出口則有利于縮小行業(yè)的收入差距。劉翠翠和衛(wèi)平（2012）發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化傾向于擴(kuò)大我國收入分配差距，并且降低某一行業(yè)相對密集使用要素的實(shí)際收入，提高另一種要素的實(shí)際收入，進(jìn)而導(dǎo)致工資差距擴(kuò)大，價(jià)格結(jié)構(gòu)變動、技術(shù)進(jìn)步、競爭動力結(jié)構(gòu)變動，政府作用變化是貿(mào)易自由化影響收入分配的主要機(jī)制。

也有一些學(xué)者對此問題的研究結(jié)論與此相反。馮曉華等（2012）發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易既能擴(kuò)大中國的行業(yè)間工資差距，也能幫助縮小中國地區(qū)間的工資差距。張世偉和呂世斌（2013）從要素稟賦、行業(yè)結(jié)構(gòu)等方面研究了貿(mào)易自由化對收入分配的影響，認(rèn)為不應(yīng)該忽略貿(mào)易自由化對技術(shù)進(jìn)步的影響。曾國彪和姜凌（2014）實(shí)證檢驗(yàn)貿(mào)易自由化擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化在勞動力要素較高的地區(qū)能夠縮小收入差距。王躍生和吳國鋒（2019）發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化通過促進(jìn)農(nóng)村勞動力的非農(nóng)就業(yè)，顯著縮小了中國城鄉(xiāng)收入差距。

四、貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響

國外學(xué)者有關(guān)不同國家貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的研究結(jié)果存在差異，結(jié)論也不統(tǒng)一。貿(mào)易自由化會促進(jìn)法國的總體就業(yè)（Messerlin，1996），減少美國（Kletzer，1998）、英國（Greenaway 等，1999）等國對勞動力的需求。值得一提的是，美國的關(guān)稅減讓能夠顯著提高加拿大民眾的就業(yè)。此外，貿(mào)易自由化條件下，進(jìn)口對越南就業(yè)水平的影響無法確定，但可以確定出口擴(kuò)張對越南派生勞動力的就業(yè)有正向作用（Nguyen 和Doanh，2009)，同時(shí)，進(jìn)口競爭加劇會導(dǎo)致中國就業(yè)率下降（Nicholas 和James，2016）。對突尼斯而言，貿(mào)易自由化對出口企業(yè)的就業(yè)有正向影響，但對其國內(nèi)企業(yè)的就業(yè)具有負(fù)向作用（Mouelhi，2007）。從產(chǎn)品類型看，最終品進(jìn)口量增加對就業(yè)的負(fù)面影響大于中間品進(jìn)口量增加對就業(yè)的負(fù)面影響，進(jìn)口對大公司就業(yè)的破壞力度更強(qiáng)（Biscourp 和Kramarz，2006）；從行業(yè)看，貿(mào)易自由化會抑制發(fā)展中國家工業(yè)和服務(wù)業(yè)就業(yè)，并促進(jìn)發(fā)達(dá)國家服務(wù)業(yè)就業(yè)（Yanikkaya，2013）。

部分學(xué)者從貿(mào)易自由化與失業(yè)率關(guān)系的角度間接研究貿(mào)易自由化與就業(yè)的關(guān)系。Sengupta（2019）以國別截面數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化程度越低，本國國內(nèi)失業(yè)率越高；以國別面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)短期的貿(mào)易自由化會顯著提高一國的失業(yè)率，長期的貿(mào)易自由化會降低一國的失業(yè)率。Felbermayr 等（2011）發(fā)現(xiàn)一國貿(mào)易開放程度越高，結(jié)構(gòu)性失業(yè)率越低。還有一些學(xué)者從滯后期、性別等角度研究貿(mào)易自由化與就業(yè)的關(guān)系。例如，貿(mào)易自由化能促進(jìn)孟加拉國和越南的凈就業(yè)機(jī)會，女性工人就業(yè)的增加尤為突出（Jenkins 和Sen，2006）；土耳其的就業(yè)不受當(dāng)期貿(mào)易變量影響，但出口和進(jìn)口滲透率的滯后期對當(dāng)前就業(yè)卻有顯著影響（Polat 和Ticaret，2011）。此外，貿(mào)易自由化對肯尼亞的就業(yè)有不利影響，對埃及女性就業(yè)的影響因產(chǎn)業(yè)集中程度和國際競爭性質(zhì)的不同而不同（AlAzzawi，2014）。

國內(nèi)學(xué)者對就業(yè)的研究主要集中在國家整體就業(yè)水平、行業(yè)就業(yè)水平和兩性就業(yè)水平。部分學(xué)者研究了貿(mào)易自由化對我國就業(yè)的影響，認(rèn)為貿(mào)易自由化總體上對國內(nèi)就業(yè)有促進(jìn)作用，不僅促進(jìn)中國短期的總體就業(yè)，還能促進(jìn)長期的總體就業(yè)（毛其淋，2010；張紅等，2015）。此外，進(jìn)口導(dǎo)致國內(nèi)就業(yè)減少，而出口促進(jìn)國內(nèi)就業(yè)增加（梁平等，2008）。

學(xué)者們研究貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響主要基于工業(yè)數(shù)據(jù)，部分學(xué)者基于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)數(shù)據(jù)，極少數(shù)學(xué)者基于第三產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)和兩性就業(yè)數(shù)據(jù)。就工業(yè)而言，貿(mào)易自由化過程中，出口能促進(jìn)工業(yè)就業(yè)的增加，而進(jìn)口增加對工業(yè)就業(yè)沒有顯著影響（俞會新和薛敬孝，2002）。對工業(yè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)：大部分行業(yè)會用進(jìn)口替代國內(nèi)生產(chǎn)，這會抑制國內(nèi)就業(yè)（胡昭玲和劉旭，2007）和減少就業(yè)機(jī)會（劉紅英，2012）。分部門研究發(fā)現(xiàn)：當(dāng)我國工業(yè)部門的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動時(shí)，貿(mào)易自由化的最終結(jié)果是導(dǎo)致我國國內(nèi)就業(yè)減少，貿(mào)易伙伴的差別也會影響中國工業(yè)部門的就業(yè)（周申和楊傳偉，2006），不同部門的工業(yè)品進(jìn)出口對就業(yè)的影響存在顯著差異（喻美辭，2008）。但劉志成和劉斌（2014）發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化能顯著促進(jìn)出口企業(yè)就業(yè)，貿(mào)易保護(hù)會保護(hù)內(nèi)銷企業(yè)的就業(yè)機(jī)會。

對制造業(yè)來說，貿(mào)易自由化確實(shí)會促進(jìn)我國制造業(yè)的就業(yè)，且導(dǎo)致低生產(chǎn)率企業(yè)就業(yè)減少和高生產(chǎn)率企業(yè)就業(yè)增加，與中間品貿(mào)易自由化相比，最終品貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)就業(yè)的影響更大（席艷樂和王開玉，2015）。貿(mào)易自由化進(jìn)程中，中美雙邊關(guān)稅減讓對我國制造業(yè)的就業(yè)有很強(qiáng)的促進(jìn)效應(yīng)，在低技術(shù)行業(yè)，這種促進(jìn)效應(yīng)更加明顯（王蒼峰和王恬，2010）?；谥袊圃鞓I(yè)企業(yè)的非平衡面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口貿(mào)易自由化的提高對行業(yè)內(nèi)全部企業(yè)的平均就業(yè)具有消極作用，出口貿(mào)易自由化的提高則具有促進(jìn)作用（權(quán)家敏和強(qiáng)永昌，2016），然而基于中國海關(guān)與地級城市匹配數(shù)據(jù)得出的結(jié)論卻與此有差異：貿(mào)易自由化總體上促進(jìn)了中國制造業(yè)的就業(yè)，且出口和進(jìn)口貿(mào)易均能促進(jìn)中國制造業(yè)就業(yè)，但促進(jìn)作用存在地區(qū)差異，東中部顯著，西部無明顯影響（吳國鋒和王躍生，2018）。

從服務(wù)貿(mào)易角度來看，服務(wù)貿(mào)易自由化對就業(yè)具有正向促進(jìn)作用（周申和廖偉兵，2006），商品貿(mào)易自由化和服務(wù)貿(mào)易自由化兩者共同作用提高了我國就業(yè)水平，服務(wù)貿(mào)易的開放更有利于中國就業(yè)的增長，由服務(wù)貿(mào)易對服務(wù)業(yè)就業(yè)的影響研究可知，出口導(dǎo)向率對服務(wù)業(yè)就業(yè)的影響是消極的，而進(jìn)口滲透率對服務(wù)業(yè)就業(yè)的影響是積極的（呂義軍和李秉強(qiáng)，2010)。對第二、第三產(chǎn)業(yè)來說，出口貿(mào)易的就業(yè)作用效果顯著，有利于勞動力轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（范愛軍和劉偉華，2008)，貿(mào)易自由化程度的增強(qiáng)能促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的個(gè)體、私營企業(yè)的就業(yè)（羅知，2011）。研究貿(mào)易自由化對兩性就業(yè)影響的論文較少，席艷樂和陳小鴻（2014）發(fā)現(xiàn)，中間品和最終品貿(mào)易均能促進(jìn)中國兩性就業(yè)，且對男性就業(yè)的影響大于女性；貿(mào)易自由化能顯著促進(jìn)高技能兩性勞動力的就業(yè)，但對低技能勞動力的就業(yè)促進(jìn)作用較小，甚至為負(fù)。此外，中間品的出口也會增加中低技術(shù)部門對勞動力的需求，但中間品的進(jìn)口會降低勞動力的需求，對中高技術(shù)部門的就業(yè)有明顯的減弱作用（盛斌和馬濤，2008)。綜合來看，中間品貿(mào)易自由化能顯著促進(jìn)企業(yè)就業(yè)凈增長（毛其淋和許家云，2016）。

五、總結(jié)

貿(mào)易自由化有利于資源在全世界范圍內(nèi)合理分配、使用，但貿(mào)易自由化也會影響一些貿(mào)易國的利益，因此近幾年貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭。本文對貿(mào)易自由化測度方法與貿(mào)易自由化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理。

貿(mào)易自由化的測度是研究貿(mào)易自由化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的基礎(chǔ)，學(xué)界早期大量的研究集中于此領(lǐng)域并取得突破性進(jìn)展，目前的測度方法集中于引力模型和以運(yùn)輸成本及關(guān)稅等間接測度方法，但是引力模型屬于靜態(tài)、事后分析，且模型中存在與現(xiàn)實(shí)情況不符的假設(shè)條件，這會導(dǎo)致研究結(jié)論存在局限性，而間接測度方法存在無法精確測度非關(guān)稅壁壘引致的貿(mào)易成本的缺陷。國內(nèi)貿(mào)易自由化的測度研究落后于國際貿(mào)易理論和實(shí)證的發(fā)展，需要加強(qiáng)研究并趕超。同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步完善間接測度方法，充分考慮非關(guān)稅壁壘以及其他不可測量因素的影響，可以引入空間滯后項(xiàng)、時(shí)間滯后項(xiàng)以及政策變量來增強(qiáng)間接測度方法的準(zhǔn)確性和可靠性。

學(xué)者們在貿(mào)易自由化測度基礎(chǔ)上對貿(mào)易自由化如何影響經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了大量研究，既有理論研究，又有實(shí)證研究，盡管越來越多的學(xué)者將研究視角轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易自由化、金融貿(mào)易自由化等對經(jīng)濟(jì)增長的影響，但有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長對貿(mào)易自由度以及其他一些指標(biāo)的影響研究相對較少。因?qū)嵶C方法、實(shí)證數(shù)據(jù)和國家或地區(qū)所處發(fā)展階段的差異，學(xué)者們對貿(mào)易自由化影響收入分配和就業(yè)的研究結(jié)論顯著不同，因此在研究貿(mào)易自由化對收入分配和就業(yè)的作用機(jī)制時(shí)確定一個(gè)準(zhǔn)確而客觀的研究方法尤為重要。此外，學(xué)界對于收入分配、就業(yè)對貿(mào)易自由化的作用機(jī)制和作用渠道的研究寥寥無幾。未來，學(xué)者們應(yīng)轉(zhuǎn)換研究視角，注重研究其他經(jīng)濟(jì)變量和社會現(xiàn)象對貿(mào)易自由化的作用機(jī)制，深入研究作用渠道和門檻效應(yīng)，并結(jié)合時(shí)代特征，研究貿(mào)易自由化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和貿(mào)易自由化的影響因素。