蔡 丹

（國家圖書館，北京 100081）

1 引言

IFLA LRM 全稱為 IFLA Library Reference Model，譯作 IFLA 圖書館參考模型。2017 年 8 月，作為FR 家族概念模型的統(tǒng)一版由IFLA 專業(yè)委員會批準正式發(fā)布。自FRBR 于1998 年誕生以來，F(xiàn)RAD 和FRSAD 相繼發(fā)布，三者均以“實體—關系”框架建立模型，將對書目領域的研究從書目數(shù)據(jù)延伸至規(guī)范控制領域，由此構成了彼此補充、相互聯(lián)系又各自獨立的FR 家族概念模型。FR 概念模型的構建對編目理論和實踐產(chǎn)生了深刻的影響[1]：在編目規(guī)則方面，概念模型雖不能直接作為編目規(guī)則使用，但卻是指導規(guī)則編制的思想基礎，《資源描述與檢索》（Resource Description and Access，簡稱RDA）正是基于FR家族概念模型編制的一部國際編目規(guī)則；在編目實踐方面，很多圖書館都在探討在聯(lián)機公共檢索目錄中實現(xiàn)書目數(shù)據(jù)的FRBR 化顯示。然而，分立建模也存在明顯的局限性，例如，針對某些相同的問題，3個模型在界定及處理方法上存在差異；3 個模型各自的平面化結構造成了整體的重復冗贅；一個完整的書目系統(tǒng)要用到全部3個模型，需要以特別的方式解決諸多復雜的問題，而模型本身并沒有對此做出指導。因此，編目界迫切需要一個統(tǒng)一的概念模型來指導編目規(guī)則的制定和書目系統(tǒng)的實施，IFLA LRM 應運而生。

ILFA LRM 模型為高級概念模型，旨在明確控制書目信息邏輯結構的一般原則，而并不直接規(guī)定數(shù)據(jù)的編制方法或存儲系統(tǒng)，即不對傳統(tǒng)上存儲于書目或館藏記錄和存儲于名稱或主題規(guī)范記錄中的數(shù)據(jù)進行區(qū)分，所有這些數(shù)據(jù)在IFLA LRM中都包含在“書目信息”這一術語中[2]。IFLA LRM與FR 家族3 個模型相比，在建模方法和編排結構上有一致性，但在術語和定義方面有了較大的變化，更具抽象化、普遍化和邏輯化。具體而言，F(xiàn)RBR 和FRAD 的研究對象分別為書目數(shù)據(jù)和名稱規(guī)范數(shù)據(jù)，其模型相對比較容易接受和理解，而FRSAD 的研究對象是構成書目世界的另一重要部分——主題規(guī)范數(shù)據(jù)，其晚于FRBR 和FRAD 多年才構建完成，足見其建模的難度。盡管FRSAD 最初的研究對象為FRBR 的第3 組實體（概念、物體、時間、地點），但實際上，在研制過程中，F(xiàn)RSAD 已經(jīng)將研究對象確定為更廣泛的實體超類“Thema”和“Nomen”，F(xiàn)RSAD 中的關系也指的是“Thema”和“Nomen”的屬性和關系，與FRBR和FRAD相比，研究內(nèi)容更為抽象和理論化?？梢哉f，F(xiàn)RSAD 已經(jīng)上升為對整個人類知識組織方法的研究，屬于高等哲學范疇[3]。IFLA LRM 對FR 家族三模型的元素進行了簡化和提煉，最重要的就是引入了FRSAD 中“超類”的概念，并由此新增的兩個非常重要且頗具抽象性的實體“資源”（Res）和“命名”（Nomen）也明顯受到了FRSAD 模型的影響和啟發(fā)。筆者由此進一步探研ILFA LRM 和FRSAD 模型之間的關聯(lián)之處，希望通過理論層面的分析，更好地理解主題規(guī)范數(shù)據(jù)在編目實踐中的應用。關于IFLA LRM 和FR 家族概念模型之間的區(qū)別與聯(lián)系已有其他多篇論文論述，筆者不再贅述。

2 FRSAD概述

FRSAD 全稱為 Functional Requirements for Subject Authority Data，譯作“主題規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求”，由 IFLA 于 2011 年 5 月正式發(fā)布，后來于2013年3月進行過修訂。FRSAD與1998年出版的《書目記錄的功能需求》（Functional Requirements for Bibliographic Records，簡稱 FRBR）和2009 年發(fā)布的《規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求》（Functional Requirements for Authority Data，簡稱FRAD）共同構成了FR 家族概念模型。FRSAD 是對主題規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求進行闡述的概念模型，同樣是基于FRBR“實體—關系”模型構建，但其所劃分的實體與FRBR和FRAD有很大不同，更加宏觀和抽象。

在FR 家族概念模型中，F(xiàn)RAD 名為規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求，但由于對規(guī)范控制領域的研究不易統(tǒng)一進行，其最終未能完全涵蓋主題規(guī)范控制的要素。因此，就FRBR 框架的三組實體而言，F(xiàn)RBR主要針對第一組實體，F(xiàn)RAD 主要針對第二組實體，而針對第三組即主題實體的研究仍有待完善，這也是單獨制訂FRSAD 的原因。2005 年4 月，IFLA 成立了主題規(guī)范記錄功能需求工作組（Working Group on Functional Requirements for Subject Authority Records，簡稱FRSAR 工作組），全面分析主題規(guī)范記錄的實體、屬性和關系，調(diào)查主題規(guī)范數(shù)據(jù)被廣大用戶直接和間接應用的情況。2011年，F(xiàn)RSAD 正式出版，它與 FRAD 同為以 FRBR 模型對規(guī)范控制領域的研究，是對FRAD 的必要補充，是FR 家族中將FRBR 知識組織理論發(fā)揮到極致的代表。FRSAD 的完成，標志著FRBR 理論和框架全面覆蓋了整個書目世界。

主題規(guī)范的一項重要任務是建立主題詞之間以及同其他系統(tǒng)的標引詞之間的聯(lián)系，既保證了在一個系統(tǒng)內(nèi)部主題標引的規(guī)范和統(tǒng)一，也能實現(xiàn)不同系統(tǒng)之間主題規(guī)范數(shù)據(jù)的共享。從全球信息機構來看，不同的系統(tǒng)可能使用了不同的主題規(guī)范數(shù)據(jù)，它們之間的共享通常通過詞表之間或詞表與分類法之間的語義映射實現(xiàn)。要構建更具普適性的概念模型，需要從更為宏觀的視角來審視主題規(guī)范記錄的功能需求。因此，F(xiàn)RSAD 構建了“Thema-Nomen”概念模型，它將主題同主題所知的、所指的和所稱謂的東西分離開，不管各個系統(tǒng)中使用何種形式、語種的Nomen，如果其所指的Thema是相同的，就能方便地實現(xiàn)主題規(guī)范數(shù)據(jù)的全球共享和利用。Thema-Nomen 模型可以在更為抽象的層面上理解作品的主題和主題指代名稱，超越語種、文化、國籍、地域的限制，為未來書目世界的統(tǒng)一規(guī)范控制提供了一種可資利用的框架[4]。

3 IFLA LRM 對 FR 家族概念模型的整合

FR家族概念模型FR家族概念模型FR家族概念模型

如前所述，ILFALRM 旨在實現(xiàn)FRBR、FRAD和FRSAD3個概念模型的統(tǒng)一，解決模型間的矛盾與沖突，因此，簡言之，ILFA LRM 就是對 FR 家族概念模型的整合。然而，該整合過程絕不僅僅是將3 個模型（FRBR、FRAD、FRSAD）簡單地拼接在一起，而是通過對三模型中各元素（用戶任務、實體、屬性、關系）進行全面地審視與分析，尋求在現(xiàn)有定義的基礎上進行合并，從而實現(xiàn)高級概念模型要求的一般化。整合過程依次審視和分析了用戶任務、實體、關系和屬性，對“實體—屬性—關系”的建模經(jīng)過了多次反復，每次過程都力爭實現(xiàn)簡化和提煉，然后再將這些簡化和提煉應用于整個模型之中進行檢驗，以保證模型內(nèi)部定義的一致性和完整性。

經(jīng)過反復提煉，IFLA LRM 完成了對FR 家族概念模型的統(tǒng)一化，對原有三模型的元素進行了整合，包括保留（有可能更名或賦予更一般化的定義）、合并、一般化、另行建?；驐売?。具體體現(xiàn)在以下幾個方面[5]：（1）編制結構。IFLA LRM 在結構上進行了微調(diào)，它在闡明建模背景和方法之后，將用戶任務提升到實體、屬性和關系的內(nèi)容之前，在明確用戶任務的基礎上，再對實體、屬性和關系進行分析。（2）用戶和用戶任務。IFLA LRM 定義的用戶和用戶任務基本繼承自FR 家族，略有調(diào)整，取消了FRAD 中的“闡明關系”和“提供依據(jù)”兩個用戶任務，整合并拓展了其他幾項用戶任務的內(nèi)涵，使其更具普遍性。（3）實體。IFLA LRM 對 FR家族三模型中的實體進行了保留、合并、刪除及新增，將原有的共計18 個實體整合為11 個實體，實體的結構由平面化變?yōu)榱Ⅲw化，即通過“超類”（superclass）和“子類”（subclass）結構反映實體間的層級。（4）屬性。IFLA LRM 模型整合了 FR 家族三模型的所有屬性，一是將不具普遍性的屬性取消或整合為新的屬性，二是將部分屬性轉(zhuǎn)化為了關系。（5）關系。IFLA LRM 也對FR 家族的關系進行了整合，包括保留、合并、取消和新增，共定義了36 種關系，其中有33 種存在非對稱的逆向關系。IFLA LRM 仍然保留了家族模型中的重要關系，并與實體的整合相對應，提煉了更具普遍性的關系類型，并將其轉(zhuǎn)移至更具普遍化的實體上，取消了與最終用戶需求無關的關系。（6）對語義網(wǎng)環(huán)境的適應程度。IFLA LRM 是一個主要由格式化的表格和圖表組成的簡明概念定義文件，其借鑒了先前為FR 家族概念模型創(chuàng)建IFLA 詞匯表的經(jīng)驗，具有更加高度結構化的形式，能夠更好地在語義網(wǎng)環(huán)境下進行數(shù)據(jù)關聯(lián)從而實現(xiàn)對數(shù)據(jù)的有效利用。

4 IFLA LRM關于主題的內(nèi)容分析

IFLA LRM 受到FRSAD 最重要的影響就是引入了FRSAD 中“超類”的概念，由此其新增的兩個重要且非抽象的實體“資源”（Res）和“命名”（Nomen）分別源自 FRSAD 的“Thema”和“Nomen”，且在實體定義、屬性分析中有很大的相似性。因此，可以說，IFLA LRM 中關于“資源”和“命名”這兩個實體的所有屬性和關系均與主題相關。表1和表2分別對比了FRSAD 和IFLA LRM 中有關上述兩個實體的定義、屬性和關系，以便更加清晰地發(fā)現(xiàn)二者的相似性及變化，以及更好地理解IFLA LRM 關于主題數(shù)據(jù)的參考模型。

表2 Nomen的定義、屬性及關系對比

4.1 實體Res和實體Thema

從表1 可以清晰地對比兩個高級實體Res（IFLA LRM）和Thema（FRSAD）的定義、屬性和關系。

表1 Res和Thema的定義、屬性及關系對比

一方面，可以發(fā)現(xiàn)二者存在很大的相似性。首先，從定義來看，Res 和Thema 都被定義為“任何實體”，只不過Thema 定義中有限定語“被用作作品主題的”，但在通常的認知中，任何實體都可作為作品的主題，因此，二者的定義從實質(zhì)上來講是一致的。其次，從屬性來看，Res 和Thema 都定義了兩個屬性，盡管語言表述有所差異，但實質(zhì)內(nèi)容基本一致。最后，從關系來看，IFLA LRM 繼承了FRSAD 中最重要的一組關系——不同類型實體間的關系，即作品-Thema-Nomen 之間的關系，并將其相應轉(zhuǎn)化為作品—資源—命名之間的關系。

另一方面，從實體Res 到Thema 還是存在著一些發(fā)展變化。首先，Res 被定義為所有實體的“超類”，位于實體等級的頂層，這是對實體Thema 重要性的一個提升。其次，F(xiàn)RSAD 中相同類型的實體間的關系在IFLA LRM 中并沒有明確列出，這是因為，IFLA LRM 模型本身就是對原有模型的簡化和提煉，摒棄過于具體、細化的東西，提煉出更具一般性的內(nèi)容，而 Thema 和 Thema 之間、Nomen 和Nomen 之間的關系更多地體現(xiàn)為具體主題詞表中的語詞之間的關系，正如IFLA LRM 所指出的“在主題詞表環(huán)境下，作為主題的資源間的具體敘詞關系可定義為高級關系的細化”，而其所謂的高級關系就是模型中最高層、最普遍的關系——“資源與……相聯(lián)系資源”。最后，IFLA LRM 將部分實體的地點、時間方面的屬性轉(zhuǎn)換為了關系，定義為資源和地點之間、資源和時間段之間的關系，如個人的出生日期變?yōu)閭€人和時間段之間的關系，載體表現(xiàn)的出版日期變?yōu)檩d體表現(xiàn)和時間段之間的關系，這一點和主題概念中的時間或地點的分面涵義不同，這種分面在FRSAD 中是涵蓋在Thema和Thema 的關系中的，但ILFA LRM 中的“資源—

地點”“資源-時間段”之間的關系實質(zhì)上也包含了這種分面如事件發(fā)生的年代可以理解為事件和時間段之間的關系。

4.2 實體Nomen

與Res 和Thema 的對比類似，從表2 也可以比較清晰地看出Nomen 實體在兩個模型中定義、屬性和關系之間的異同。首先，從定義來看，IFLA LRM 中Nomen 的定義更抽象，而且從等級上不再和Thema 并列，而是作為Res的子類，但實質(zhì)來看，兩個模型中Nomen 的含義是一致的。其次，從屬性來看，F(xiàn)RSAD 為 Nomen 定義了 11 個屬性，IFLA LRM 定義了9 個屬性，其中有8 個定義是一致的，歸因于 IFLA LRM 對 FRSAD 中 Nomen 的屬性進行了合并和轉(zhuǎn)化：Nomen 的“形式”和“狀態(tài)”可作為劃分Nomen 類型的依據(jù)，因此合并入“類別”；Nomen 的“時效性”轉(zhuǎn)化入“資源與時間段相聯(lián)系”這一關系中。此外，IFLA LRM 還新增了1個屬性“應用場景”，基于其認為該屬性對于滿足用戶任務的意義重要。再次，從關系來看，ILFA LRM 基本繼承了FRSAD 定義的關于Nomen 的關系，在此基礎上，增加了Nomen 和行為者之間的關系，其認為“在書目環(huán)境中，命名分配適用于主題術語、受控檢索點、標識符等的創(chuàng)建”，亦基于認為該關系對滿足用戶任務的意義重要。此外，IFLA LRM 保留了Nomen 之間的等同關系，即“命名等同于命名”，并定義為“這是命名之間的關系，它們是同一資源的稱謂”，并指出“由此關系聯(lián)系的命名從含義上具有等同的功能（分配給同一資源），但是，由于它們在為其記錄的任何屬性中保留了自己的值，所以就使用而言，它們是不可互換的。等同命名在重要屬性方面可能有所不同，如體系、語言或應用情境”[2]。但是，IFLA LRM 為 Nomen 新增了“有派生/是……的派生關系”，將其定義為“表明一個命名用作另一個命名的基礎，兩個均為同一資源的稱謂”，其指出“一個命名可由另一個命名派生而來，由于所使用符號的正式修改（如音譯）或者由于文化或語言慣例的變化（縮寫、簡寫或變異形式的創(chuàng)造）”[2]，這里的派生關系實質(zhì)是等同關系的一種情況，筆者認為，作為高層概念模型的IFLA LRM 無需再單列出派生關系，僅保留等同關系即可。

綜上可以發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)RSAD 已經(jīng)具有高級概念模型的抽象性和理論性，IFLA LRM 則繼承了FRSAD的這種特點，對原有模型的元素進行了高度提煉和簡化，實現(xiàn)了作為高級概念模型要具有的一般性和普適性。同時，IFLA LRM 還繼承了FRSAD 的實體、屬性和關系，并在原有基礎上更進一步。IFLA LRM 畢竟是對3 個模型的融合，其需涵蓋的內(nèi)容遠多于FRSAD，因此，對繼承自FRSAD 的實體、屬性和關系，IFLA LRM 在內(nèi)涵上了有了極大的豐富和拓展。

5 概念模型對主題標引實踐的影響

無論是FRSAD，還是后來的統(tǒng)一版IFLA LRM，都是概念模型，都不預設數(shù)據(jù)存儲于任何特定系統(tǒng)或應用。特別是IFLA LRM 模型“不對傳統(tǒng)上存儲于書目或館藏記錄和存儲于名稱或主題規(guī)范記錄中的數(shù)據(jù)進行區(qū)分”“所有這些數(shù)據(jù)都包括在書目信息這一術語之中，也在模型的范圍之內(nèi)”。概念模型從實踐中提煉一般邏輯規(guī)則，再用以指導具體應用規(guī)則的編制，概念模型中有關主題的內(nèi)容也正是指導未來主題規(guī)范控制實踐的思想基礎。

通過主題途徑獲取信息早已成為用戶滿足其信息需求的重要方法，且通過在信息檢索系統(tǒng)中進行詞匯控制可有效提高主題檢索的效率。在主題編目實踐中，主題概念著錄發(fā)展為主題規(guī)范數(shù)據(jù)和書目數(shù)據(jù)的結合，即通過書目數(shù)據(jù)對主題詞進行規(guī)范控制。在絕大多數(shù)的大型書目數(shù)據(jù)庫中，規(guī)范控制或者由手工制作完成或者利用規(guī)范文檔半自動實現(xiàn)，這個文檔包含了檢索點的數(shù)據(jù)——名稱、題名或者主題款目，這些主題款目在書目記錄中被規(guī)范化。另外為了保證主題顯示的一致性，一個主題規(guī)范系統(tǒng)往往也記錄已經(jīng)建立的主題概念和他們標簽之間的語義關系。主題規(guī)范系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)通過語義關系互相連接，這種關系在印刷本或在線顯示的敘詞表、主題詞表、分類表和其他主題規(guī)范系統(tǒng)中以主題規(guī)范記錄被表示出來或根據(jù)特殊的需要生成（如展示更加寬泛和更加專指的概念）[6]。這些系統(tǒng)被稱為“受控詞匯”“結構化詞匯”“概念表”“編目方案”和“知識組織系統(tǒng)”等，根據(jù)他們的功能和結構，可以交換使用，也可以由使用他們的團體決定，在這些系統(tǒng)中規(guī)定了主題規(guī)范數(shù)據(jù)應用的規(guī)則。但如何將不同系統(tǒng)的主題規(guī)范數(shù)據(jù)應用到所有的系統(tǒng)和結構中，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，滿足用戶的需求，則需要概念模型在更高層面上給予統(tǒng)一和指導。

IFLA LRM 為“資源”和“命名”實體的定義及其屬性、關系的揭示提供了一個很好的主題規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求模型，但由于比較抽象，且主題編目本身是一個很復雜的過程，因此，IFLA LRM 在5.4 部分專門闡述了圖書館環(huán)境下的命名，其中指出“在圖書館環(huán)境中，個人、集體行為者（如家族和團體）或地點的命名傳統(tǒng)上被稱為名稱。作品、內(nèi)容表達和載體表現(xiàn)的命名被稱為題名；用于主題環(huán)境的資源的命名名稱不一，被稱為術語、描述符、主題標題和分類號”[2]，原FRAD 中的標識符和受控檢索點都是命名的一種類型，其中，受控檢索點是在書目系統(tǒng)中根據(jù)相關規(guī)則構建的命名，可以是名稱、題名、術語、編碼等形式。在當前的圖書館實踐中，通常為具有重要書目意義且指稱實體相同實例的命名集建立名稱規(guī)范記錄，同時也以之記錄代表檢索點（命名）首選形式的命名串和與任何變異檢索點或標識符（附加命名）對應的命名串。盡管規(guī)范記錄可以控制命名，而由命名指稱的實體實例的快捷信息通常會和有關命名的信息共同記錄在同一規(guī)范記錄中，因此模糊了實體資源和命名之間的區(qū)別。在當前圖書館實踐中，所有類型規(guī)范記錄的建模非常復雜，超出了IFLA LRM的范圍。

和概念模型相對的是編碼模型，傳統(tǒng)編碼模型有MARC、DC，新興編碼模型有W3C的SKOS（簡單知識組織系統(tǒng)）、OWL（對象本體語言）。筆者所述的概念模型與新興的SKOS、OWL 等編碼模型匹配的很好，這些編碼模型提供了表達基本結構和KOS（知識組織系統(tǒng)）的內(nèi)容（如敘詞表、分類表、主題標目列表、大眾分類法和其他相似類型的受控詞匯，也包括本體）的模型。在語義網(wǎng)發(fā)展的背景下提出主題規(guī)范數(shù)據(jù)，特別是從網(wǎng)絡數(shù)據(jù)的視角，由 IFLA LRM 模型化、SKOS 和 OWL 編碼化的主題規(guī)范數(shù)據(jù)將成為關聯(lián)開放數(shù)據(jù)的一部分，并將有助于語義網(wǎng)的進一步發(fā)展。

關聯(lián)數(shù)據(jù)等語義網(wǎng)技術在圖書館界的應用及發(fā)展還有很長的路要走，無論計算機及網(wǎng)絡技術如何助力關聯(lián)數(shù)據(jù)發(fā)揮價值，圖書館應該始終關注自身數(shù)據(jù)的質(zhì)量、共享自身的數(shù)據(jù)，并建立適用的模型[7]。筆者希望通過對編目概念模型關于主題規(guī)范數(shù)據(jù)思想的解析，更好地理解主題詞表的編制需求及應用變化，為未來圖書館主題數(shù)據(jù)的關聯(lián)化（如跨語種、跨領域等）提供思考。