李夢(mèng)婷 石 進(jìn) 李 明

(南京大學(xué)信息管理學(xué)院 南京 210023)

科學(xué)技術(shù)進(jìn)步在國(guó)家生存發(fā)展中的基礎(chǔ)性地位日益上升，科技安全與國(guó)家政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等安全之間的相互作用明顯增強(qiáng)，科學(xué)技術(shù)所涉及的范圍極廣，包括國(guó)家外交事務(wù)、軍隊(duì)裝備、管理層級(jí)以及政策制定等方面。科學(xué)技術(shù)中的“卡脖子”技術(shù)以及顛覆性技術(shù)的突破可以有效增強(qiáng)國(guó)家的科研競(jìng)爭(zhēng)力，提升國(guó)際地位，并維護(hù)國(guó)家安全。2018年來(lái)，中美貿(mào)易爭(zhēng)端不斷，“貿(mào)易戰(zhàn)”輸贏很大程度上取決于國(guó)家的科技實(shí)力，如何突破“卡脖子”技術(shù)與顛覆性技術(shù)成為我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

美國(guó)哈佛大學(xué)的克里斯·坦森(Clayton Christensen)教授最先提出了顛覆性技術(shù)的概念[1]，指的是能夠?qū)鹘y(tǒng)技術(shù)起到顛覆作用的新興技術(shù)[2]，能夠極大的推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展。肖廣嶺[3]指出，從技術(shù)本身來(lái)看，“卡脖子”技術(shù)基本上是關(guān)鍵核心技術(shù)，并且是很難攻克的；從經(jīng)濟(jì)政治方面來(lái)看，“卡脖子”技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)乃至國(guó)家安全的影響十分重大。一旦關(guān)鍵核心技術(shù)受制于其他國(guó)家，那么就很容易被制約。能否解決“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題，決定了我國(guó)的科研水平是否具有核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)我國(guó)能否進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)域具有重要影響。

科技發(fā)展變化日新月異，科技競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈，我國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)需求越發(fā)迫切。了解當(dāng)前對(duì)國(guó)家安全與發(fā)展起關(guān)鍵作用的科學(xué)技術(shù)，知悉對(duì)核心技術(shù)有所涉及和接觸的個(gè)人或機(jī)構(gòu)主體，以及掌握最新研究和應(yīng)用現(xiàn)狀等信息，亟需形成對(duì)科技發(fā)展形勢(shì)的全面認(rèn)知。本研究將態(tài)勢(shì)感知的思想引入科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)的場(chǎng)景下，構(gòu)建用于戰(zhàn)略決策支持和咨詢的科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)模型，有助于迅速掌握科研領(lǐng)域的新變化及新趨勢(shì)，預(yù)見(jiàn)國(guó)家科技安全風(fēng)險(xiǎn)與威脅并及時(shí)做出反饋，幫助形成我國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

1 研究現(xiàn)狀分析

科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的來(lái)源包括其他國(guó)家對(duì)于科技的相關(guān)嘗試和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、國(guó)家間合作的重大科研課題以及國(guó)家的科技戰(zhàn)略規(guī)劃等公開(kāi)源信息?？萍几?jìng)爭(zhēng)情報(bào)通過(guò)全面感知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和自身競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的變化，從而獲取有效情報(bào)，幫助國(guó)家在科技競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)。目前科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的相關(guān)研究多關(guān)注于總體的方向性戰(zhàn)略和模式，而忽略了具體戰(zhàn)術(shù)層面，進(jìn)而缺少可操作性的流程和指導(dǎo)。

本研究對(duì)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)相關(guān)領(lǐng)域研究主題進(jìn)行梳理，了解國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀。下文將從科技安全情報(bào)、科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)、情報(bào)態(tài)勢(shì)感知和競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)模型這四個(gè)部分展開(kāi)，為本研究提供理論基礎(chǔ)和研究思路。

1.1科技安全情報(bào)研究科技安全情報(bào)研究大多從宏觀角度關(guān)注維護(hù)國(guó)家科技安全的作用，近年來(lái)有學(xué)者開(kāi)始研究科技安全情報(bào)工作以及情報(bào)體系的建設(shè)。胡雅萍等[4]探討了情報(bào)預(yù)測(cè)對(duì)科技安全的作用以及如何維護(hù)國(guó)家科技安全，最終構(gòu)建出科技情報(bào)檢測(cè)框架，以此來(lái)保障科技安全。張家年等[5]在結(jié)構(gòu)—功能的理論基礎(chǔ)之上，分析了科技安全體系的邏輯及路徑，構(gòu)建了一套科技安全的ESFR分析模型。

1.2科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究主要包括總體方略和具體方法兩方面?？傮w方略方面，蓋紅波等[6]提出了接受任務(wù)、長(zhǎng)期監(jiān)測(cè)、主動(dòng)出擊、洞察局勢(shì)四種服務(wù)模式來(lái)發(fā)揮科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的作用；李輝等[7]通過(guò)分析傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的工作，在此基礎(chǔ)上展望未來(lái)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，并闡明了科技情報(bào)機(jī)構(gòu)的定位和作用；劉如等[8]通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研、實(shí)地走訪等研究方法探究了中國(guó)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)的歷史、職能及定位，總結(jié)了科技情報(bào)機(jī)構(gòu)的價(jià)值在于消除不確定性，為科學(xué)決策提供依據(jù)。具體的科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)則側(cè)重于對(duì)核心技術(shù)和前沿?zé)狳c(diǎn)識(shí)別方法的探究。曾文等[9]對(duì)科技安全的定義進(jìn)行了闡釋，接著對(duì)科技安全情報(bào)的相關(guān)研究工作進(jìn)行了說(shuō)明，并提出了服務(wù)于國(guó)家情報(bào)安全的科技情報(bào)系統(tǒng)研究模型。

1.3情報(bào)態(tài)勢(shì)感知研究王延飛等[10]對(duì)情報(bào)感知展開(kāi)了相關(guān)研究，從研究意義、歷史淵源等維度對(duì)情報(bào)感知的具體工作展開(kāi)陳述，指出情報(bào)感知有利于開(kāi)展情報(bào)工作和學(xué)術(shù)創(chuàng)新。陳美華等[11]指出全源化信息感知的重要性，對(duì)OODA循環(huán)的引入是否能夠維護(hù)科技安全給出了具體的闡釋和說(shuō)明。競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)感知更加偏向于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的整體把握，從全局的視角發(fā)現(xiàn)隱藏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。石進(jìn)等[12]將態(tài)勢(shì)感知的思想引入企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，提出通過(guò)構(gòu)建企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)感知系統(tǒng)來(lái)幫助企業(yè)掌握當(dāng)前發(fā)展形勢(shì)。

1.4競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)模型研究目前針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)模型構(gòu)建的研究主要集中在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)方面，較少有對(duì)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)模型構(gòu)建的研究。美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究人員給出了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)模型由三個(gè)子系統(tǒng)組成：競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)收集、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)。劉慶紅等[13]將標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)僅作為整個(gè)模型的數(shù)據(jù)分析部分，增加了數(shù)據(jù)采集部分與情報(bào)服務(wù)部門部分，擴(kuò)展了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)模型的構(gòu)建。高國(guó)偉等[14]所構(gòu)建的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)模型由情報(bào)搜集、信息組織與選擇、情報(bào)分析、情報(bào)傳播與模型試用子系統(tǒng)構(gòu)成。目前學(xué)者所構(gòu)建的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)模型大多是對(duì)原有標(biāo)準(zhǔn)情報(bào)模型的擴(kuò)充，很少有對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)模型流程進(jìn)行創(chuàng)新性的構(gòu)建。

綜上所述，目前的科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究多針對(duì)于對(duì)現(xiàn)狀的總結(jié)及對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)和展望，較少?gòu)恼w態(tài)勢(shì)層面上感知國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。因此本文將基于學(xué)術(shù)論文或?qū)＠裙_(kāi)數(shù)據(jù)，研究國(guó)家科技安全形勢(shì)的具體感知方法，形成有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值的科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)感知系統(tǒng)模型，并在此基礎(chǔ)上展開(kāi)相關(guān)研究，為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)領(lǐng)域注入新的活力。

2 基于態(tài)勢(shì)感知的國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)模型

2.1理論基礎(chǔ)態(tài)勢(shì)感知思想最早由M.R.Endsley[15]提出，他將態(tài)勢(shì)感知分為態(tài)勢(shì)覺(jué)察、態(tài)勢(shì)理解以及態(tài)勢(shì)投射三個(gè)層面。Endsley詳細(xì)闡述了情境意識(shí)與人類認(rèn)知的關(guān)系。簡(jiǎn)單地說(shuō)，態(tài)勢(shì)感知可以定義為“在一定的時(shí)間和空間內(nèi)對(duì)環(huán)境中的元素的感知，對(duì)它們意義的理解，以及對(duì)這些元素在不久的將來(lái)狀態(tài)的預(yù)測(cè)”，包括現(xiàn)實(shí)認(rèn)知以及未來(lái)感知兩方面。

目前態(tài)勢(shì)感知理論已運(yùn)用到國(guó)家安全場(chǎng)景、重大突發(fā)事件、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)、平行競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)、大數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全以及政府危機(jī)決策等方面。態(tài)勢(shì)感知思想能夠幫助實(shí)現(xiàn)多維度的分析，構(gòu)建可視化的感知模型，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)預(yù)測(cè)，幫助提升決策的正確性。

將態(tài)勢(shì)感知的思想應(yīng)用于國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)場(chǎng)景之下，可以把國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)感知定義為：國(guó)家的科技情報(bào)部門、科研機(jī)構(gòu)或政策決策層對(duì)能引起國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)變化的情報(bào)進(jìn)行發(fā)現(xiàn)、評(píng)估和投送，并基于競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)未來(lái)科研走向的預(yù)測(cè)?？萍几?jìng)爭(zhēng)情報(bào)在經(jīng)過(guò)態(tài)勢(shì)覺(jué)察、態(tài)勢(shì)理解以及態(tài)勢(shì)投射三個(gè)層面的處理后，成為政策決策層可以利用的有用知識(shí)，不僅能夠?qū)ΜF(xiàn)有國(guó)家科技態(tài)勢(shì)變化進(jìn)行投射顯現(xiàn)，還可以對(duì)未來(lái)國(guó)家科技發(fā)展方向做出預(yù)測(cè)。

本研究繼承M.R.Endsley的思想并結(jié)合情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的多種方法來(lái)構(gòu)建模型，通過(guò)對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的發(fā)現(xiàn)、評(píng)估和投送，來(lái)感知國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，從全局視角優(yōu)化科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)處理流程，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)做出整體性、全局性的感知，最終達(dá)到預(yù)測(cè)趨勢(shì)、輔助決策以及維護(hù)國(guó)家安全的目的。基于態(tài)勢(shì)感知的國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)由三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成：科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)覺(jué)察子系統(tǒng)、科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)理解子系統(tǒng)，以及科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)投射子系統(tǒng)。具體模型構(gòu)建如圖1所示。

圖1 模型構(gòu)建

2.2科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)覺(jué)察子系統(tǒng)這一階段首先需要通過(guò)多種途徑發(fā)現(xiàn)并獲得大量與國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)相關(guān)的信息，初步處理形成研究信息庫(kù)，之后通過(guò)預(yù)處理將信息源存儲(chǔ)為結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)，將多元數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，形成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)信息庫(kù)。

2.2.1 信息收集 收集與國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)相關(guān)的信息，需要考慮多種途徑，包括公開(kāi)數(shù)據(jù)源，例如：學(xué)術(shù)論文、專利數(shù)據(jù)、科技報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、智庫(kù)研究報(bào)告、重點(diǎn)企業(yè)資料、網(wǎng)頁(yè)數(shù)據(jù)、科技新聞等結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化的信息數(shù)據(jù)，也包括隱藏在談話、交流、商討中缺乏權(quán)威認(rèn)證、清晰表達(dá)的隱性信息。

2.2.2 信息處理 信息處理的主要任務(wù)是將國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行結(jié)構(gòu)化處理，通過(guò)人工處理和機(jī)器學(xué)習(xí)的方法將多元數(shù)據(jù)進(jìn)行融合、整理、匯總，并按照類目編排。關(guān)鍵任務(wù)是將搜集到的信息進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化處理，以便信息是可以存儲(chǔ)且被利用的。有些采集到的信息可能存在不完整、缺失、非結(jié)構(gòu)化的現(xiàn)象，這時(shí)需要人為的干預(yù)信息，并以一種統(tǒng)一的格式或標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行文字標(biāo)注，以便后續(xù)存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫(kù)中的信息可以被快速檢索并加以利用。

2.3科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)理解子系統(tǒng)本階段需要通過(guò)主題提取技術(shù)(如LDA主題模型和關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析)，獲得學(xué)術(shù)論文、專利數(shù)據(jù)和公開(kāi)信息源之中的主題，并重點(diǎn)研究合作者和核心領(lǐng)域，最終構(gòu)建主題樹(shù)。主題樹(shù)的構(gòu)建可以明確國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的主題需求，包含國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的多方面信息，如當(dāng)前研究熱點(diǎn)、主題的上下位關(guān)系、同一層級(jí)的主題之間的異同等。在語(yǔ)義和語(yǔ)用層面通過(guò)內(nèi)容分析和關(guān)聯(lián)分析對(duì)信息進(jìn)行處理，完成信息到知識(shí)的轉(zhuǎn)變。

2.3.1 信息域

a. 主題研究

主題研究不僅能夠發(fā)現(xiàn)近幾年國(guó)家科技領(lǐng)域研究論文、期刊所覆蓋的所有主題領(lǐng)域，將科技研究進(jìn)行領(lǐng)域劃分，還可以對(duì)國(guó)內(nèi)外主題領(lǐng)域進(jìn)行對(duì)比分析，從而直觀的把握我國(guó)覆蓋的領(lǐng)域范圍及廣度，相較于其他國(guó)家是否有未覆蓋到的主題，并對(duì)未覆蓋主題進(jìn)行原因分析。從科研論文主題的角度分析國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，能夠?yàn)閰^(qū)域科技發(fā)展?fàn)顩r與科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析研究提供參考。

b. 合作研究

合作研究分為兩大類：一是不同作者之間的合作研究，二是作者與編委之間的合作研究。不同作者之間的合作研究，可以通過(guò)論文的通訊作者、第一作者、第二作者等發(fā)現(xiàn)作者之間的合作關(guān)系，探究作者的合作偏好，分析作者研究方向及未來(lái)合作趨勢(shì)，從而預(yù)測(cè)科技領(lǐng)域未來(lái)主題的發(fā)展動(dòng)向；作-編合作關(guān)系研究是科研合作關(guān)系的一種重要形式，探究作-編合作關(guān)系，有利于預(yù)測(cè)未來(lái)科研成果產(chǎn)出，對(duì)于科研機(jī)構(gòu)、政府部門以及科研人員自身都具有參考價(jià)值和意義。

c. 核心領(lǐng)域研究

科技領(lǐng)域中的核心關(guān)鍵技術(shù)對(duì)國(guó)家科技的影響是巨大的。展開(kāi)國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究能夠開(kāi)辟新的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究領(lǐng)域，有利于形成新的研究范式和理論體系。目前我國(guó)處于一個(gè)迫切需要關(guān)鍵核心技術(shù)的局勢(shì)下，核心領(lǐng)域研究有助于催生高質(zhì)量、高價(jià)值的科技情報(bào)服務(wù)業(yè)務(wù)，推動(dòng)科研水平進(jìn)一步提升、創(chuàng)新情報(bào)服務(wù)及產(chǎn)品。

2.3.2 認(rèn)知域 對(duì)數(shù)據(jù)認(rèn)知層面的分析需要具體深入到文本內(nèi)容，利用內(nèi)容分析法、關(guān)聯(lián)分析、橫向信息挖掘等方法進(jìn)一步理解科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的內(nèi)容，獲得隱性信息、有關(guān)聯(lián)的信息和有價(jià)值的情報(bào)，為下一階段投射做準(zhǔn)備。使用方法的具體實(shí)現(xiàn)將在第三章中進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

2.4科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)投射子系統(tǒng)這一階段能夠?qū)?guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)評(píng)估和直觀評(píng)價(jià)并生成有價(jià)值的情報(bào)投射至決策層加以利用。通過(guò)第二階段的處理與分析，能夠得到國(guó)家科技領(lǐng)域的情報(bào)知識(shí)，對(duì)未來(lái)科技走向進(jìn)行預(yù)測(cè)，并將預(yù)測(cè)結(jié)果進(jìn)行反饋，最終獲得對(duì)合作的預(yù)測(cè)、對(duì)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)、對(duì)技術(shù)的識(shí)別以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

2.4.1 合作預(yù)測(cè) 預(yù)測(cè)科研領(lǐng)域研究人員的合作趨勢(shì)，科研機(jī)構(gòu)的未來(lái)合作走向，以及國(guó)家與國(guó)家之間的科學(xué)技術(shù)交流合作等，有助于為科研論文審核尋找合適的評(píng)審人員。

2.4.2 趨勢(shì)預(yù)測(cè) 趨勢(shì)預(yù)測(cè)是針對(duì)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域未來(lái)研究走向進(jìn)行預(yù)測(cè)，不僅可以分析我國(guó)未來(lái)科研趨勢(shì)，也可以預(yù)測(cè)其他國(guó)家科技發(fā)展、重點(diǎn)研究方向，為我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、情報(bào)部門提供有利的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，從而提高國(guó)家科研競(jìng)爭(zhēng)力。

2.4.3 技術(shù)識(shí)別 技術(shù)識(shí)別是對(duì)技術(shù)的關(guān)鍵性進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)技術(shù)核心指數(shù)可以分為關(guān)鍵核心技術(shù)、重要技術(shù)以及普通技術(shù)，識(shí)別技術(shù)的關(guān)鍵程度并指出薄弱技術(shù)所在，從而進(jìn)行相應(yīng)的預(yù)警與提示，供政策決策層參考。

2.4.4 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 對(duì)現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)研究未覆蓋的領(lǐng)域以及國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的研究缺失進(jìn)行分析，按照風(fēng)險(xiǎn)值的大小對(duì)不同技術(shù)缺失的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并對(duì)應(yīng)給出不同級(jí)數(shù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，識(shí)別可能威脅國(guó)家安全的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

綜上，基于態(tài)勢(shì)感知的國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)模型具有以下五個(gè)方面主要功能：一是通過(guò)研究熱點(diǎn)主題來(lái)進(jìn)行趨勢(shì)預(yù)測(cè)，幫助國(guó)家把握未來(lái)先進(jìn)科技的發(fā)展方向；二是通過(guò)主題覆蓋來(lái)識(shí)別我國(guó)科技未涉及或涉及較少的領(lǐng)域，幫助調(diào)整研究方向并投入相應(yīng)的資金；三是重點(diǎn)關(guān)注可能存在的顛覆性技術(shù)，通過(guò)長(zhǎng)期的研發(fā)，多領(lǐng)域、多主體配合提前預(yù)防；四是通過(guò)研究主題來(lái)評(píng)估相應(yīng)的合作者，當(dāng)國(guó)家發(fā)現(xiàn)研究薄弱點(diǎn)后，可以通過(guò)主題樹(shù)來(lái)發(fā)現(xiàn)候選研究人員；五是通過(guò)合作者的分析，為自然科學(xué)基金、社會(huì)科學(xué)基金和論文審核等選擇合適的科研人員，減少原本的同行專家評(píng)審制的繁重工作。

3 模型實(shí)現(xiàn)及分析方法

3.1 LDA主題模型LDA(Latent Dirichlet Allocation)對(duì)不同領(lǐng)域主題研究具有重大意義，不僅可以分析某一領(lǐng)域的主題變化規(guī)律，還能預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。某一領(lǐng)域的主題演化是探究主題隨著時(shí)間發(fā)展而產(chǎn)生的演變，將LDA主題模型運(yùn)用于國(guó)家科技領(lǐng)域，提取近年來(lái)國(guó)家科研重點(diǎn)方向，能夠有效分析國(guó)家重點(diǎn)關(guān)注的關(guān)鍵技術(shù)及較少被關(guān)注的技術(shù)，對(duì)國(guó)家科研創(chuàng)新政策的制定、科研工作者進(jìn)行決策具有參考意義。

3.2關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析通過(guò)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，利用詞頻變化規(guī)律能夠有效展現(xiàn)某一領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程及研究發(fā)展趨勢(shì)。關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析是通過(guò)計(jì)算閾值以及變化率，然后對(duì)高頻關(guān)鍵詞根據(jù)相似性、差異性進(jìn)行分類處理，最終能夠顯示出某一領(lǐng)域當(dāng)前的研究現(xiàn)狀以及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)鏈路預(yù)測(cè)的方法來(lái)獲得新的組合[16]。

3.3主題法主題法是分析領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì)、主題演化和主題預(yù)測(cè)的重要手段。Rosvall等[17]提出主題演化識(shí)別方法并設(shè)計(jì)了基于沖積圖(Alluvial Diagram)的主題演化可視化方案。齊亞雙等[18]利用動(dòng)態(tài)主題模型揭示了情報(bào)學(xué)領(lǐng)域近15年以來(lái)的主題演化趨勢(shì)。目前科學(xué)與技術(shù)主題發(fā)展演化研究中，大多進(jìn)行主題演化現(xiàn)狀可視化分析，對(duì)于主題演化的時(shí)序變化和語(yǔ)義內(nèi)容變化趨勢(shì)分析不足[19]。由于科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)理解子系統(tǒng)中待分析的情報(bào)是海量的，而現(xiàn)階段的主題提取方法還不夠成熟，因此找到一種合適的主題抽取算法是一個(gè)難點(diǎn)，既要保證從大規(guī)模文本中提取主題的速度，也要保證主題提取的準(zhǔn)確性。

3.4內(nèi)容分析法使用內(nèi)容分析法可以對(duì)搜集到的情報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行定量描述，從多個(gè)維度將情報(bào)從表面的意義層層深入，從而推斷出更加深層次的內(nèi)容。內(nèi)容分析法可以對(duì)在不同傳播媒介上進(jìn)行投送的情報(bào)展開(kāi)內(nèi)容上的分析，也可以對(duì)不同時(shí)間階段中在同一種介質(zhì)上投送的信息進(jìn)行分析，具有跨媒介分析、跨時(shí)間分析的特征?？梢杂行У姆治龀隹萍记閳?bào)機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，從而在科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)信息的篩查上進(jìn)行擇優(yōu)選擇。

3.5關(guān)聯(lián)分析科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的來(lái)源范圍極廣，可能存在不同來(lái)源的情報(bào)具有相似表達(dá)、相似內(nèi)容的現(xiàn)象，對(duì)于科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)進(jìn)行多角度的分析比對(duì)是非常有必要的。關(guān)聯(lián)分析能夠提高情報(bào)的價(jià)值和利用率，當(dāng)科技情報(bào)內(nèi)容具有時(shí)間、空間上的聯(lián)系時(shí)，關(guān)聯(lián)分析可以將相似的情報(bào)進(jìn)行匯總，提取出有用的知識(shí)。情報(bào)的關(guān)聯(lián)還有助于獲得隱性知識(shí)，當(dāng)原本的多條情報(bào)單獨(dú)來(lái)看不能反映出有效信息時(shí)，可以通過(guò)關(guān)聯(lián)有內(nèi)在聯(lián)系的情報(bào)，使得情報(bào)的表達(dá)更加完整，有利于將情報(bào)中所蘊(yùn)涵的信息最大價(jià)值的利用。

3.6橫向挖掘橫向信息挖掘能夠分析信息之間存在的邏輯關(guān)系，進(jìn)而理解競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的具體內(nèi)容，從而獲得隱性信息、有關(guān)聯(lián)的信息以及有價(jià)值的情報(bào)。不同于縱向挖掘的研究同類信息對(duì)象之間的屬性關(guān)系，橫向挖掘更有利于理清邏輯關(guān)系，更注重跨系統(tǒng)、跨體系的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)信息之間的聯(lián)系。由于不同情報(bào)機(jī)構(gòu)、政府部門以及科研院所擁有自己的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)信息，利用橫向挖掘能夠有效避免信息間的交叉、重復(fù)現(xiàn)象，達(dá)到更高的信息利用率，實(shí)現(xiàn)對(duì)開(kāi)源信息資源的合理分配[20]。

4 優(yōu)勢(shì)分析

4.1傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)感知系統(tǒng)對(duì)比

由表1可知，傳統(tǒng)科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)在三個(gè)方面存在明顯的缺陷。傳統(tǒng)科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)在系統(tǒng)架構(gòu)上靈活性不夠，系統(tǒng)對(duì)象只包含具有顯著關(guān)聯(lián)的情報(bào)主體以及系統(tǒng)服務(wù)方式，種類較為單一。而競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)感知系統(tǒng)模型則很好的解決了這三個(gè)問(wèn)題，并且具有以下三個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)：

表1 競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)對(duì)比

a. 全局視角：系統(tǒng)架構(gòu)兼顧各個(gè)子系統(tǒng)，能夠合理分配資源，達(dá)到信息資源、情報(bào)信息利用均衡，兼顧處理效率與情報(bào)質(zhì)量。

b. 全面化：系統(tǒng)所涉及對(duì)象不僅僅包含有明顯關(guān)聯(lián)的情報(bào)主體，還包括隱含在隱性知識(shí)里的情報(bào)、信息，能夠?qū)@性知識(shí)、隱性知識(shí)加以利用。

c. 全領(lǐng)域遍歷：采用全領(lǐng)域遍歷的思想，優(yōu)化國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)體系。當(dāng)前國(guó)家科技研究中的薄弱環(huán)節(jié)，未來(lái)都有可能成為威脅科技安全的風(fēng)險(xiǎn)。基于態(tài)勢(shì)感知的國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)通過(guò)構(gòu)建主題詞表、主題樹(shù)來(lái)把握科研領(lǐng)域的新變化和新趨勢(shì)。

4.2國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)感知研究意義

4.2.1 開(kāi)拓競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)領(lǐng)域新研究 國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)感知研究所服務(wù)的對(duì)象是國(guó)家科技層面的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)信息，并且主要聚焦于科技領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)和顛覆性技術(shù)。相較于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究，國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)感知研究已上升到國(guó)家安全的戰(zhàn)略高度，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)主體為政府部門、國(guó)家情報(bào)機(jī)構(gòu)以及核心科研院所等，在研究深度、研究廣度以及研究意義方面都有較大不同。以往的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)相關(guān)研究，已難以適用于國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)領(lǐng)域，所以亟需引入態(tài)勢(shì)感知思想，充實(shí)這一領(lǐng)域的研究，從理論構(gòu)建角度為國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)領(lǐng)域注入新的活力。

4.2.2 從總體國(guó)家安全觀的視角運(yùn)用國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào) 國(guó)家安全涉及政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域?？萍几?jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)感知研究不僅可以幫助國(guó)家的科技政策決策者及時(shí)的洞悉社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和政治局面的宏觀變化，提高其反應(yīng)速度，并且能夠提供有效的信息預(yù)警給組織機(jī)構(gòu)加以利用，對(duì)國(guó)家科技決策層具有參考指導(dǎo)意義，有助于加強(qiáng)科研決策正確性，切實(shí)保障國(guó)家安全。

4.2.3 優(yōu)化國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)體系 系統(tǒng)采用全領(lǐng)域遍歷的思想，通過(guò)主題模型、關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、主題法、內(nèi)容分析法、關(guān)聯(lián)分析、橫向挖掘等方法構(gòu)建模型來(lái)把握科研領(lǐng)域的新變化和新趨勢(shì)，追求研究的全面性，從而形成了解科研全局、掌握科研核心的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)了原本的科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)體系中僅關(guān)注熱點(diǎn)前沿所帶來(lái)的局限性。

4.2.4 預(yù)測(cè)國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)、全面保障國(guó)家科技安全 通過(guò)對(duì)我國(guó)科研主題的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)了對(duì)核心關(guān)鍵技術(shù)的評(píng)估與預(yù)測(cè)，從而及時(shí)對(duì)有可能出現(xiàn)的科技安全危機(jī)進(jìn)行預(yù)警，并提前采取應(yīng)對(duì)措施防止發(fā)生因科技缺失而威脅國(guó)家安全的事件。

4.2.5 實(shí)現(xiàn)科技領(lǐng)域的均衡發(fā)展 引入態(tài)勢(shì)感知思想，對(duì)主題的研究可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前我國(guó)對(duì)各個(gè)主題的掌握情況、研究力度，從而發(fā)現(xiàn)國(guó)家在科研中資源過(guò)剩和不足的現(xiàn)象，輔助國(guó)家制定相應(yīng)的政策，合理分配科研資源，輔助實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的均衡發(fā)展。

4.2.6 理論論證和實(shí)踐指導(dǎo)相結(jié)合 本研究除了理論的論證之外，還構(gòu)建了一套由科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)覺(jué)察子系統(tǒng)、科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)理解子系統(tǒng)以及科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)投射子系統(tǒng)構(gòu)成的國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)模型，給出了具體的態(tài)勢(shì)感知的分析方法，做到了理論指導(dǎo)和實(shí)際操作相結(jié)合，在未來(lái)研究中，將不斷完善操作，加強(qiáng)系統(tǒng)可行性。

4.2.7 有利于推動(dòng)科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)發(fā)展 由于國(guó)家對(duì)于“卡脖子”技術(shù)以及顛覆性技術(shù)的需求極大，開(kāi)展國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)態(tài)勢(shì)感知研究有利于推動(dòng)相應(yīng)的情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，進(jìn)一步擴(kuò)大科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)業(yè)務(wù)，催生一系列科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)產(chǎn)品，改變中國(guó)現(xiàn)階段因科技創(chuàng)新不足而處于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的局面。

5 結(jié)論與討論

本研究從理論基礎(chǔ)層面闡述了基于態(tài)勢(shì)感知思想的國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)模型的建立，通過(guò)學(xué)術(shù)論文或?qū)＠裙_(kāi)數(shù)據(jù)，分析科技領(lǐng)域的研究主題。通過(guò)LDA主題模型及關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析等方法構(gòu)建出一個(gè)關(guān)鍵核心技術(shù)識(shí)別模型，幫助識(shí)別國(guó)家核心技術(shù)，再根據(jù)相關(guān)的計(jì)量指標(biāo)確定國(guó)家薄弱技術(shù)，并通過(guò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)趨勢(shì)預(yù)測(cè)。

在本研究中，理論構(gòu)建貫穿始終，是研究的基礎(chǔ)，技術(shù)研究則是系統(tǒng)有效性的必要保障，完善基于態(tài)勢(shì)感知的國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)能夠有效實(shí)現(xiàn)技術(shù)支撐。國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)感知研究是競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究的一個(gè)新的領(lǐng)域，未來(lái)將運(yùn)用本研究提出的系統(tǒng)模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家科技未來(lái)走向的預(yù)測(cè)，輔助科研機(jī)構(gòu)、政府部門進(jìn)行決策，改善國(guó)家因“卡脖子”技術(shù)與顛覆性技術(shù)難以突破而受其他國(guó)家牽制的現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)科研實(shí)力、國(guó)際地位的不斷提升，最終達(dá)到維護(hù)國(guó)家安全的目的。

本研究針對(duì)基于態(tài)勢(shì)感知的國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)模型搭建在技術(shù)應(yīng)用上和數(shù)據(jù)處理上都提出了較高的要求，未來(lái)將著重對(duì)系統(tǒng)中的關(guān)鍵技術(shù)的優(yōu)化及實(shí)施展開(kāi)研究，進(jìn)一步探究態(tài)勢(shì)感知思想下的情報(bào)處理、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)以及系統(tǒng)功能的具體實(shí)現(xiàn)。