寧 靚，孫曉云，王 嵐

（1.中國海洋大學(xué)管理學(xué)院，山東青島 266100；2.自然資源部北海局北海預(yù)報中心，山東青島 266061）

1 研究背景

2019 年，我國海洋生產(chǎn)總值（GDP）達(dá)89 415億元，占全國經(jīng)濟(jì)總量的9.0%，海洋經(jīng)濟(jì)在國家發(fā)展中起到越來越重要的作用［1］。海洋科技創(chuàng)新是驅(qū)動海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵動力，自“十一五”規(guī)劃以來，黨中央進(jìn)行了一系列重大決策部署，各省、自治區(qū)、直轄市各級政府也出臺相關(guān)政策鼓勵海洋科技創(chuàng)新。《2019 中國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)》顯示，我國重點監(jiān)測的170 余家海洋科研機(jī)構(gòu)中，R&D 經(jīng)費(fèi)同比增長19.2%，專利授權(quán)數(shù)量超過3 700 件［2］。

2018 年，山東省提出建設(shè)海洋強(qiáng)省的目標(biāo)定位，目前省內(nèi)聚集了占全國總數(shù)40%以上的海洋科研人員、70%的涉海高級專家和院士，擁有55 所省級以上海洋科研機(jī)構(gòu)、110 個國家級海洋科技創(chuàng)新平臺，海洋科技力量顯著領(lǐng)先于其他沿海省份［3］。2018 年，山東省實現(xiàn)海洋GDP 達(dá)1.6 萬億元，占全國（未含港澳臺地區(qū)，下同）海洋GDP 的19.18%（見圖1），弱于海洋科研力量遜于山東省的廣東省（23.49%），而且山東省海洋GDP 在全省GDP中的占比（20.26%）與同期GDP 總值大約為山東省一半的福建?。?8.19%）也相差較大。事實說明，山東省前期海洋科技創(chuàng)新資源投入和預(yù)期效益不匹配，海洋科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率仍然偏低，強(qiáng)大的海洋科研優(yōu)勢遠(yuǎn)未發(fā)揮出來。究其原因，有關(guān)專家學(xué)者，如揭曉蒙等［4］、王曉辰等［5］強(qiáng)調(diào)，海洋科技資源配置和投入不合理、供需個體間信息不對稱、政策訴求點差異等是制約山東省海洋科技創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸所在。

圖1 全國和山東省海洋生產(chǎn)總值變化趨勢

海洋科技創(chuàng)新政策作為公共政策的一種，對海洋科技資源配置及海洋科技創(chuàng)新具有深遠(yuǎn)影響，特別是在我國以政府為主導(dǎo)推動的管理體制下，政府政策對海洋科技創(chuàng)新起到了關(guān)鍵的引導(dǎo)作用，是協(xié)調(diào)海洋科技創(chuàng)新投入的重要手段之一。本研究通過對國家“十一五”規(guī)劃實施以來山東省及省內(nèi)沿海各地市出臺的89 份海洋科技創(chuàng)新政策進(jìn)行系統(tǒng)梳理，結(jié)合相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)，構(gòu)建海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配模型，探究政策供需間的匹配程度，并據(jù)此分析當(dāng)前山東省海洋科技創(chuàng)新政策制定及實施中存在的問題，給出相關(guān)對策建議，以期為山東省海洋科技創(chuàng)新政策提供高效的優(yōu)化路徑，并為國家海洋科技創(chuàng)新發(fā)展提供決策參考。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 科技創(chuàng)新政策的研究進(jìn)展

科技創(chuàng)新政策是促進(jìn)國家科技創(chuàng)新能力提升的基礎(chǔ)保障，也是構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的關(guān)鍵要素，直接影響國家和地區(qū)的長遠(yuǎn)綜合發(fā)展。Lundvall 等［6］將科技創(chuàng)新政策定義為：為實現(xiàn)國家目標(biāo)，政府能夠且已推行的促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)的傳播、應(yīng)用與發(fā)展的公共政策。根據(jù)我國具體國情，田志龍等［7］認(rèn)為科技創(chuàng)新政策是中央-地方多級政府制定的上下關(guān)聯(lián)且因地制宜的創(chuàng)新政策體系，其目的在于推動產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。

隨著研究的深入，部分學(xué)者更加關(guān)注科技創(chuàng)新政策內(nèi)容的異質(zhì)性作用，如Someren 等［8］對美國、歐盟和我國等世界主要經(jīng)濟(jì)體的科技創(chuàng)新政策內(nèi)容進(jìn)行對比后認(rèn)為，美國、歐盟和我國的創(chuàng)新政策對創(chuàng)新的驅(qū)動作用是依次增強(qiáng)的；Schot 等［9］按照時間順序概括了科技創(chuàng)新政策的3 種框架結(jié)構(gòu)——研發(fā)制度化、國家創(chuàng)新體系、轉(zhuǎn)型變革，并指出轉(zhuǎn)型變革作為一種新的綜合政策框架結(jié)構(gòu)，應(yīng)成為當(dāng)前科技創(chuàng)新政策框架的重點內(nèi)容；Diercks 等［10］提出了變革性創(chuàng)新政策分析框架，認(rèn)為應(yīng)將早期科技創(chuàng)新政策進(jìn)行分層，并對“變革性創(chuàng)新”概念進(jìn)行多元化和廣泛化的研究；Borrásl 等［11］提出了“系統(tǒng)導(dǎo)向創(chuàng)新政策評估”概念，倡導(dǎo)基于覆蓋范圍、視角、時間性和專業(yè)性等指標(biāo)對創(chuàng)新政策進(jìn)行評估；Grillitsch 等［12］則在對瑞典的戰(zhàn)略創(chuàng)新計劃（SIPs）進(jìn)行案例分析后指出，在應(yīng)對全系統(tǒng)創(chuàng)新政策的挑戰(zhàn)時應(yīng)結(jié)合其通用特征，以創(chuàng)新參與個人、網(wǎng)絡(luò)和參與機(jī)構(gòu)為中心開展創(chuàng)新行動。同時，在國內(nèi)研究方面，李梅芳等［13］通過對國際社會近42 年的科技政策文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新政策的研究范圍、視角和熱點正朝著規(guī)范化、精細(xì)化、多樣化的方向發(fā)展；薛瀾［14］則以時間序列演化為視角，對國內(nèi)改革開放以來科技創(chuàng)新政策的主要發(fā)展階段和重大研究問題進(jìn)行了總結(jié)和分析，揭示了我國科技創(chuàng)新政策內(nèi)容體系的推進(jìn)歷程；梁正等［15］基于對國內(nèi)改革開放以來產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新政策的研究，構(gòu)建了基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的后發(fā)國家創(chuàng)新政策演化模型，并指出科技創(chuàng)新政策的制定應(yīng)依據(jù)產(chǎn)業(yè)類型及產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段而定。

2.2 政策供需的研究進(jìn)展

在政策需求研究方面，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）［16］于2011 年發(fā)布的《需求側(cè)創(chuàng)新政策》（DSIP）報告指出，需求側(cè)創(chuàng)新政策作為一種促進(jìn)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境和加速創(chuàng)新擴(kuò)散的特殊的創(chuàng)新政策新組合，對創(chuàng)新政策的改進(jìn)具有重要意義；Warren［17-18］對英國自20 世紀(jì)70 年代以來在能源方面的需求側(cè)創(chuàng)新政策進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，這類政策的成功主要取決于監(jiān)管支持和公用事業(yè)財務(wù)激勵措施，并據(jù)此提出了一種可用于確定不同地區(qū)需求側(cè)政策可轉(zhuǎn)移性的新型政策分析工具；成海燕等［19］將企業(yè)生命周期作為影響變量，探討科技企業(yè)各階段對技術(shù)創(chuàng)新、科技金融、人才支持、創(chuàng)新環(huán)境的不同政策需求，并提出創(chuàng)新模塊組合演化路徑；此外，陳麟瓚等［20］借助全壽命周期成本理論，對我國新能源產(chǎn)業(yè)需求側(cè)創(chuàng)新政策的有效性進(jìn)行評估后發(fā)現(xiàn)，需求側(cè)創(chuàng)新政策的配合使用能夠增強(qiáng)政策實施的效果。

在政策供給研究方面，現(xiàn)有研究主要以政策影響效應(yīng)和政策供給特點等為切入點進(jìn)行分析，如Guerzoni 等［21］運(yùn)用傾向得分匹配法探究不同科技政策供給對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響，發(fā)現(xiàn)政策組合對促進(jìn)科技創(chuàng)新效果更為顯著；康志勇［22］通過雙重差分傾向得分匹配（PSM-DID）模型發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新資助政策對企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新具有積極的促進(jìn)作用，但政策本身存在的滯后性會制約其效用的發(fā)揮；段忠賢［23］對我國改革開放以來的346 項自主創(chuàng)新政策進(jìn)行量化分析后發(fā)現(xiàn)，政策供給在數(shù)量上呈現(xiàn)上升趨勢，但在內(nèi)容上缺乏強(qiáng)制性規(guī)范，多以環(huán)境型政策為主，側(cè)重于增強(qiáng)自主創(chuàng)新管理及支撐能力；張敏［24］基于政策精確性與導(dǎo)向性的考察指出政策供給應(yīng)有的放矢，應(yīng)對小微企業(yè)的非研發(fā)創(chuàng)新行為、稅負(fù)減免和公共服務(wù)等方面進(jìn)行精準(zhǔn)施策；郭旭等［25］采用差分內(nèi)差分方法探討了供給導(dǎo)向和需求導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的創(chuàng)新激勵效果及驅(qū)動機(jī)制，發(fā)現(xiàn)將供需類政策結(jié)合使用并加強(qiáng)以研發(fā)補(bǔ)貼為主要形式的供給導(dǎo)向型政策的投入力度，可以提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；Dosi 等［26］對供給方和需求方政策的影響效應(yīng)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，需求方政策更具靈活性和長效性，可緩解勞動者工作過程中的不平等現(xiàn)象；楊峰等［27］則指出，信息政策的制定和實施應(yīng)在供給和公眾需求之間尋找均衡點，以確保政策的有效性。

2.3 文獻(xiàn)述評

綜上，國內(nèi)外學(xué)者對科技創(chuàng)新政策及政策的供需情況進(jìn)行了大量研究，但已有研究也存在一些尚待深化之處：第一，現(xiàn)有研究內(nèi)容多關(guān)注宏觀視角下的整體政策體系脈絡(luò)演化，較少針對科技創(chuàng)新領(lǐng)域的異質(zhì)性進(jìn)行細(xì)分，鮮有關(guān)于海洋科技創(chuàng)新政策的研究；第二，研究視角大多從供給側(cè)或需求側(cè)進(jìn)行單向分析，雖有部分研究從政策供需平衡的視角探討了政策供給的有效性，但是從供給和需求兩個維度深入分析科技創(chuàng)新政策供需匹配機(jī)制及其匹配程度的研究仍然不足；第三，在研究方法上，既有研究多以定性分析為主，定量分析較少，難以考察政策匹配的客觀性和準(zhǔn)確性。有鑒于此，本研究以山東省海洋科技創(chuàng)新政策為研究對象，嘗試從供需匹配的雙維度視角，在深入探究海洋科技創(chuàng)新政策供需作用機(jī)制的基礎(chǔ)上，運(yùn)用實證分析方法構(gòu)建海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配的理論模型，并通過政策供需匹配度的定量測算來揭示目前山東省海洋科技創(chuàng)新政策中的癥結(jié)所在，為探索未來海洋科技創(chuàng)新政策的制定和優(yōu)化提出對策建議。

3 海洋科技創(chuàng)新政策的供需作用機(jī)制

為達(dá)到政策供需匹配的目的，政策的供給應(yīng)由需求方?jīng)Q定，同時政策供給又會對需求發(fā)展起到關(guān)鍵性的引導(dǎo)作用，只有實現(xiàn)政策供給與需求的統(tǒng)一，二者才能相互促進(jìn)、實現(xiàn)良性循環(huán)。海洋科技創(chuàng)新政策既是政府意志和愿景的體現(xiàn)，又是政策需求方持續(xù)平穩(wěn)運(yùn)行的保障，然而在現(xiàn)實中往往會出現(xiàn)海洋科技創(chuàng)新政策供需內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的失衡。因此，在研究海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配之前，有必要深入探究其供需作用機(jī)制，以期明確政策供需主體及二者之間的作用關(guān)系。

3.1 供需主體界定

3.1.1 供給主體

政府是科技政策的制定者，作為政策供給主體，以扶持、激勵需求方為自身主要職能，政策的供給效能也直接影響科技創(chuàng)新的效果。卞菲［28］指出，我國的省級政府作為政策轉(zhuǎn)化的中間環(huán)節(jié)對中央政策執(zhí)行起著方向性的影響；向玉瓊等［29］進(jìn)一步指出，隨著治理權(quán)力的下移，地方政府的決策權(quán)范圍大大擴(kuò)展，其通過政策供給促進(jìn)地方發(fā)展的積極性提高，出臺的政策文件也成為地方進(jìn)行科技創(chuàng)新的主要依據(jù)和重要驅(qū)動力量。海洋科技創(chuàng)新政策的供給主體涉及海洋和科技創(chuàng)新兩個領(lǐng)域，因此在保證政策內(nèi)容代表性和典型性的前提下，借鑒李春林等［30］對于省域政策量化的研究，本研究將山東省政府有關(guān)部門，如省海洋局、科技廳、財政廳、省發(fā)改委及省內(nèi)各沿海地市所屬海洋局、科技局、財政局等作為被考察的政策供給主體（以下簡稱“政策供給主體”），省級政府上級單位頒布的政策不在分析范圍之內(nèi)，各政策供給主體根據(jù)自身部門職責(zé)發(fā)布與海洋科技創(chuàng)新相關(guān)的政策文件。另外，山東省于2018 年10 月在原山東省海洋與漁業(yè)廳的基礎(chǔ)上成立山東省海洋局，以省自然資源廳下屬管理機(jī)構(gòu)的角色專門負(fù)責(zé)山東省海洋領(lǐng)域科技發(fā)展規(guī)劃編制工作，省海洋局所發(fā)布的海洋科技創(chuàng)新政策往往作為指南性文件指導(dǎo)相關(guān)機(jī)構(gòu)開展工作，發(fā)揮著其他海洋管理部門所不可比擬的重要作用。

3.1.2 需求主體

在公共政策的發(fā)布與實施中，需求主體一方面受惠于政策支持，另一方面能發(fā)現(xiàn)并反饋政策尚需補(bǔ)充完善之處，從而推動政策的變遷；而且，各需求主體之間往往存在某種利益關(guān)系，是海洋科技創(chuàng)新政策制定與優(yōu)化最具創(chuàng)新力的參與者。陳慶云［31］和畢榮［32］的研究指出，公共政策客體是指政策所發(fā)生作用的實施對象，包括公共政策所要處理的社會問題和政策發(fā)生作用所涉及的社會成員或目標(biāo)群體。其中，公共政策的直接作用客體是社會問題，而其間接作用客體則是由社會成員或目標(biāo)群體構(gòu)成的、公共政策實施的需求主體。借鑒臧學(xué)英等［33］、方煒等［34］的研究，綜合國家及山東省海洋科技創(chuàng)新的政策文本內(nèi)容，可知海洋科技創(chuàng)新政策的實施過程貫穿產(chǎn)、學(xué)、研、用等階段，故本研究所指的海洋科技創(chuàng)新政策需求主體主要包括涉海企業(yè)、高等院校、海洋科研院所及海洋科技服務(wù)組織。

海洋科技創(chuàng)新政策以科技成果的產(chǎn)出為最初實現(xiàn)形態(tài)?，F(xiàn)實中，高校和科研院所是海洋科技創(chuàng)新成果的主要生產(chǎn)者。根據(jù)《國家海洋創(chuàng)新指數(shù)報告2016》，我國高校與科研院所海洋科技成果產(chǎn)出量占據(jù)全部海洋科技成果總量的近85%，且海洋科研人員也大多出自高校和科研院所，高校和科研院所海洋科研人員占全部海洋科研人員總量的80%以上［35］。由此可知，高校和科研院所擔(dān)負(fù)科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)等重要職責(zé)，是海洋科技創(chuàng)新政策的重要需求主體。而涉海企業(yè)作為海洋科技成果向生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的主要執(zhí)行者，是海洋科技創(chuàng)新活動的終端載體，在政策的扶持與激勵之下可充分發(fā)揮創(chuàng)新主體地位及創(chuàng)新主導(dǎo)作用。在海洋科技創(chuàng)新活動鏈條中，海洋科技服務(wù)組織（孵化機(jī)構(gòu)等）作為企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的溝通橋梁和紐帶，提供信息咨詢與推廣、項目設(shè)計、科研評估、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等服務(wù)，在海洋科技創(chuàng)新活動中起著獨(dú)特的樞紐作用（見圖2）。

圖2 海洋科技創(chuàng)新政策需求主體關(guān)系

3.2 海洋科技創(chuàng)新政策供需主體間的作用關(guān)系

海洋科技創(chuàng)新政策是政府部門基于頂層設(shè)計視角，為激勵、扶持和培育政策需求主體的長久發(fā)展所制定。在社會和市場環(huán)境的整體影響下，海洋科技創(chuàng)新政策的供給與需求主體間的相互作用關(guān)系可描述如下（見圖3）：海洋科技創(chuàng)新政策的需求方（涉海企業(yè)、高等院校、科研院所及海洋科技服務(wù)組織等）為實現(xiàn)自身生存和壯大，存在獲取政府政策支持的需求愿望，而對政策的需求也成為政府海洋科技創(chuàng)新政策制定和發(fā)布的基礎(chǔ)性內(nèi)容；海洋科技創(chuàng)新政策的供給方（政府部門）則通過信息反饋收集機(jī)制，對政策需求進(jìn)行匯總并分析，以此為依據(jù)制定和修改政策。在這一過程中，政策供給方以海洋科技創(chuàng)新政策為調(diào)節(jié)工具，通過資金支持、平臺構(gòu)建、產(chǎn)業(yè)環(huán)境營造、監(jiān)督協(xié)調(diào)等政策手段來扶持需求方發(fā)展；需求方在獲取政策支持后，通過對政策的執(zhí)行可有效促進(jìn)自身創(chuàng)新，推動海洋技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，在現(xiàn)實的政策執(zhí)行中，政策供給方提供的政策內(nèi)容與需求方實際的需求期望之間往往存在一定的差異，可能無法實現(xiàn)供需有效匹配，造成政策資源不合理配置。此外，根據(jù)Easton［36］的政治系統(tǒng)模型，政治與經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷變化以及社會問題的出現(xiàn)，會使得政策的需求方產(chǎn)生修訂既定政策或制定新政策的需求，即政策供給除了要滿足需求方維持自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，還應(yīng)充分考慮政治環(huán)境因素。黨的十八大以來，建設(shè)海洋強(qiáng)國已成為我國的基本國策，在這種宏觀政治環(huán)境下，政府部門必須將海洋科技創(chuàng)新政策供給與新的政治、經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)實需求進(jìn)行綜合考量，以實現(xiàn)對政策的不斷優(yōu)化和改進(jìn)。通過需求收集與分析—調(diào)查反饋—匹配完善—優(yōu)化改進(jìn)的政策供需循環(huán)，實現(xiàn)海洋科技創(chuàng)新政策供需雙方精準(zhǔn)匹配，構(gòu)建形成海洋科技創(chuàng)新政策的供需匹配體系。

圖3 海洋科技創(chuàng)新政策供需作用機(jī)制

4 海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配模型

雙邊匹配理論要求在決策過程中充分考慮供需雙方主體的偏好和滿意度，尋求可達(dá)到雙方最大滿意度的匹配結(jié)果；隨后，學(xué)者圍繞該理論又進(jìn)行了一系列的補(bǔ)充，由此產(chǎn)生的供需匹配模型強(qiáng)調(diào)測算供需雙方的滿意度匹配情況。基于此，本研究立足雙邊匹配思想，采用相似性理論方法構(gòu)建海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配模型，并定量測算評估山東省海洋科技創(chuàng)新政策的供需匹配情況。海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配模型從理性人角度出發(fā)，基于心理學(xué)理論觀點，假設(shè)供給與需求的變化呈現(xiàn)線性關(guān)系，即供給或需求一方的變化會導(dǎo)致另一方成倍數(shù)增加或減少，則要求研究對象——供需雙方之間存在相互選擇過程，且各方主體的數(shù)目至少為兩個。在海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配問題中，供需雙方分別涉及多個主體，且各主體相互之間以海洋科技創(chuàng)新政策為中間樞紐進(jìn)行連接，滿足供需匹配模型的基本要求。即在海洋科技創(chuàng)新政策供需作用關(guān)系中，相關(guān)政策法規(guī)的制定頒布主要以供給主體對需求對象的調(diào)研結(jié)果為基礎(chǔ)，客觀反映政策需求主體的主觀意愿。

4.1 變量解釋及模型構(gòu)建

海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配模型采用數(shù)形結(jié)合法進(jìn)行建模和描述，主要涉及政策供需匹配度（λ）、匹配環(huán)境（Φ）等要素變量。具體分別解釋如下：

（1）海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配度λij。λij表示海洋科技創(chuàng)新政策需求方樣本j（j屬于樣本集J）所感受到的第i項政策的供給力度與其實際需求之間的滿足程度。在坐標(biāo)系中，以政策需求為橫軸、政策供給為縱軸，將海洋科技創(chuàng)新政策供需坐標(biāo)表示為（需求，供給），如圖4 所示。計算公式為：

圖4 政策供需匹配模型坐標(biāo)系

式（1）中：θij為海洋科技創(chuàng)新政策供需坐標(biāo)所在點與原點的連線和橫坐標(biāo)所形成夾角；π為數(shù)學(xué)中的角度數(shù)值，π=180°。Ni為第i項政策的有效樣本數(shù)。

（2）海洋科技創(chuàng)新政策匹配環(huán)境。模型中φij用1、-1 標(biāo)識，反映海洋科技創(chuàng)新政策的整體供需匹配情況。當(dāng)政策需求主體感受到的某項政策服務(wù)效果（政策供給力度yij）大于其本身政策需求（政策需求度xij）時，φij記為-1，表明此時政策需求主體被過度滿足，應(yīng)當(dāng)減少相關(guān)政策出臺、削減相關(guān)扶持力度；當(dāng)政策需求主體感受到的政策服務(wù)（政策供給力度yij）小于或等于其本身政策需求（政策需求度xij）時，φij記為1，表明此時政策需求主體的需求并未得到充分滿足，應(yīng)加大政策扶持力度。即：

因此，在直角坐標(biāo)系中，高于直線y=x線上的點，即直線y=x與縱坐標(biāo)軸（供給軸）所圍成的區(qū)域中的點，φij為-1；低于或落在直線y=x 線上的點，即直線y=x與橫坐標(biāo)軸（需求軸）所圍成的區(qū)域中的點，φij為1。

（3）海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配（λij，φij）。政策供需匹配用政策供需匹配度與匹配環(huán)境變量的二維向量來表示政策的實際供給力度與政策需求度之間的差異情況。

（4）完美的海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配（1，1）。完美的政策供需匹配（1，1）表示政策需求主體sj享受到政策的支持力度與其實際政策支持需求相一致，在數(shù)值上表現(xiàn)為λij=1、φij=1，即海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配情況為（1，1）。

4.2 模型基本性質(zhì)

政策供需匹配模型具有如下性質(zhì)和特點：

（1）政策供需完美匹配點始終落在直線y=x上（即落在直線y=x的點均為政策完美匹配點）。海洋科技創(chuàng)新政策完美匹配點表示政策需求主體享受到的海洋科技創(chuàng)新政策服務(wù)（政策供給力度）恰好滿足其需求，即λij和φij取值均為1，記作（1，1）。根據(jù)函數(shù)思想可知，此類坐標(biāo)點將始終落在直線y=x上。同理，落在直線y=x上的點均滿足λij=1和φij=1，即政策供給=需求，符合政策完美供需匹配點的特征，因而落在直線y=x的點均為政策完美匹配點。在此，本研究將直線y=x稱作政策供需完美匹配直線，具體如圖4 中的B、C兩點。

（2）政策供需匹配度與政策供需差值呈反向變動關(guān)系。在同一海洋科技創(chuàng)新政策供給或需求水平下，政策供需差值越大，λij越?。环粗?，亦然。如圖4 中A和A’兩點，其對應(yīng)的政策供需差值d1λijA’（利用式（1）可推算獲得）。

（3）政策供需匹配模型對稱性。關(guān)于政策供需完美匹配直線y=x對稱的非完美政策供需匹配點，在數(shù)值上λij相同而φij互為相反數(shù)（-1 和1），如圖4 中的A、A’兩點。

（4）若非完美政策供需匹配，當(dāng)且僅當(dāng)海洋科技創(chuàng)新政策供需差值的數(shù)值和符號均相同時，政策供給或政策需求值越大則政策匹配度越高；反之，亦然。

5 實證分析

5.1 數(shù)據(jù)收集

在政策供給方面，因政策供給主體的職能相互交錯，政策內(nèi)容也多有重合，因此本研究首先對相關(guān)政策的數(shù)量進(jìn)行分類統(tǒng)計，建構(gòu)海洋科技創(chuàng)新政策內(nèi)容體系，以明晰政策主要類型，確保政策數(shù)據(jù)的客觀可靠性。所選取的山東省海洋科技創(chuàng)新政策文本均來源于山東?。ㄊ校┱俜骄W(wǎng)站、北大法寶等權(quán)威數(shù)據(jù)庫中的公開資料。由于涉及文件的部門和內(nèi)容較多，為保證研究的科學(xué)性，確定了如下政策遴選原則：一是政策文本主要涵蓋省、市級（山東省沿海7 市）政府相關(guān)部門；二是政策文件內(nèi)容與海洋科技進(jìn)步、藍(lán)色經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新、海洋強(qiáng)省建設(shè)直接相關(guān)；三是政策類型主要為規(guī)劃、實施方案、意見等直接體現(xiàn)政府立場與措施的文本，批復(fù)、復(fù)函等不列入考慮范疇；四是政策文件的時間以“十一五”為起點，即從2006 年至今。此外，通過參考張煒等［37］提出的多維度區(qū)域創(chuàng)新政策評價指標(biāo)體系，并結(jié)合Rothwell 等［38］的研究，將海洋科技創(chuàng)新政策分為供給導(dǎo)向型、環(huán)境支持型和需求導(dǎo)向型3 種類型進(jìn)行研究。

依據(jù)上述原則，通過對山東省海洋科技創(chuàng)新政策進(jìn)行收集與梳理，共得到樣本政策文件89 份并予以分類，如表1 所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，在海洋科技創(chuàng)新政策方面，山東省側(cè)重于發(fā)布具有規(guī)劃引導(dǎo)作用的綜合性政策文件（40 項），而針對海洋科技創(chuàng)新各領(lǐng)域的專業(yè)性政策文件相對較少，如在海洋科技法律規(guī)范方面僅出臺了1 項政策，在產(chǎn)學(xué)研建設(shè)和政府采購方面也只出臺了2 項政策。

表1 樣本海洋科技創(chuàng)新政策分類匯總

為準(zhǔn)確了解當(dāng)前山東省海洋科技創(chuàng)新政策的供給效果和實際需求，面向山東省內(nèi)涉海企業(yè)、高校、科研院所、科技服務(wù)組織等機(jī)構(gòu)發(fā)放調(diào)查問卷。問卷內(nèi)容主要基于山東省既有的海洋科技創(chuàng)新政策內(nèi)容體系，并綜合借鑒以往學(xué)者相關(guān)研究采用的調(diào)查問卷框架，確保問卷設(shè)計的科學(xué)性。問卷各題項測量均采用李克特五點量表，“1”代表對某項海洋科技創(chuàng)新政策的滿意度或需求最小，“5”則代表滿意度或需求最大。同時，為確保調(diào)查樣本的有效性并減小誤差，采用分層抽樣進(jìn)行問卷發(fā)放，問卷分發(fā)方式主要包括通過實地考察及借助網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行發(fā)放，其中對于比較典型的高校、科研院所、涉海企業(yè)等，采取面對面訪談的方式進(jìn)行問卷填寫，以保證調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確可靠。為降低測試的偏差，在開展正式調(diào)研之前進(jìn)行預(yù)調(diào)研，對符合條件的40 位調(diào)研對象發(fā)放紙質(zhì)問卷，回收有效問卷40 份，根據(jù)預(yù)調(diào)研結(jié)果對調(diào)查問卷內(nèi)容進(jìn)行修訂。在正式調(diào)研階段，向調(diào)研對象發(fā)放紙質(zhì)和電子版問卷共計240 份，回收問卷213 份，剔除無效問卷后得到有效問卷共202 份，有效問卷回收率為94.8%。

5.2 信效度檢驗

利用SPSS 22.0 軟件對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行信度檢驗，測得問卷整體的克朗巴赫系數(shù)（Cronbach'sα）值為0.962。一般而言，當(dāng)Cronbach'sα系數(shù)大于0.7 即表明結(jié)果可接受，且信度系數(shù)值越高代表數(shù)據(jù)可信程度越強(qiáng)。因此表明本研究的調(diào)研數(shù)據(jù)具有較好的內(nèi)部一致性。

在進(jìn)行效度檢驗時，首先測得問卷的KMO 值為0.861，并通過Bartlett 球形檢驗（在1%水平下顯著），表明本研究設(shè)計的問卷可信性較強(qiáng)，可進(jìn)行因子分析。同時，進(jìn)行相關(guān)性檢驗所得有關(guān)要素均通過1%的檢驗水平，問卷數(shù)據(jù)具有良好的結(jié)構(gòu)效度。此外，運(yùn)用相關(guān)變量的方差膨脹因子（VIF）檢驗變量間的多重共線性，測得VIF 值均小于10，說明變量間不存在多重共線性。

5.3 模型應(yīng)用與分析結(jié)果

依據(jù)政策供需匹配模型，將樣本政策數(shù)據(jù)進(jìn)行定量化測算，如表2、表3 所示，根據(jù)分析結(jié)果可知，政策供需匹配度大多大于0.900（整體匹配結(jié)果為0.929），總體匹配情況較好，政策供需處于較為均衡狀態(tài)，同時政策匹配環(huán)境測算結(jié)果均為1，說明山東省海洋科技創(chuàng)新政策呈現(xiàn)出需求大于供給的整體態(tài)勢。

表2 樣本海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配測算結(jié)果

表3 樣本海洋科技創(chuàng)新政策匹配度

綜合表2 與表3 可以發(fā)現(xiàn)：（1）從總體狀況來看，在海洋科技創(chuàng)新政策供給方面，一級要素政策匹配度較高，均在0.930 左右，其中需求導(dǎo)向型政策的供需匹配度最高（0.935），且綜合各一級要素政策發(fā)布數(shù)量可知，供給導(dǎo)向型政策在所有政策類型中發(fā)布總數(shù)較多（42 項），但其匹配度卻最小。分析得知原因為：政府部門現(xiàn)行政策內(nèi)容質(zhì)量欠佳，尚有需補(bǔ)充完善之處，如相關(guān)細(xì)節(jié)性問題未作詳細(xì)說明，缺乏中微觀層面的配套文件及細(xì)則。（2）在海洋科技創(chuàng)新政策需求方面，涉海企業(yè)、高等院校、科研院所、海洋科技中介服務(wù)組織等政策需求主體的總體供需匹配度依次增加，其中涉海企業(yè)的總體匹配度（0.924）低于其他政策需求主體?？紤]企業(yè)是海洋科技創(chuàng)新的主體驅(qū)動力，因而未來山東省各級政府部門需加強(qiáng)和細(xì)化有關(guān)政策的制定與改進(jìn)。

相應(yīng)的，在政策導(dǎo)向性層面，綜合表2 與表3可知：（1）供給導(dǎo)向型政策方面，各二級要素的匹配度均位于0.880 以上，其中科技投入政策的總體匹配度最高（0.942），且科技投入政策的供給與中介服務(wù)組織政策需求的單獨(dú)匹配度達(dá)到0.956，反映出政府部門在該類政策供給方面成效較顯著，但產(chǎn)學(xué)研協(xié)同機(jī)制建設(shè)、信息化建設(shè)和人才支持政策的總體供需匹配度明顯偏低，綜合來看這3 類政策的發(fā)布數(shù)量較少，山東省各級政府部門未來應(yīng)加大力度，及時制定和發(fā)布相關(guān)政策。（2）需求導(dǎo)向型政策方面，該類政策的供需匹配度普遍較高，但其中涉海企業(yè)對貿(mào)易管制政策的單獨(dú)匹配度為0.904、科研院所對政府采購政策的單獨(dú)匹配度為0.910，供需匹配有待改善，其余政策的供需匹配度位于0.920～0.953之間。（3）環(huán)境導(dǎo)向型政策方面，各類要素的供需匹配度普遍在0.900 以上，其中綜合規(guī)劃政策的整體供需匹配度最高（0.949），且這類政策數(shù)目在所有政策類型中為最多，由此可見綜合規(guī)劃政策較好地實現(xiàn)了與需求主體的匹配契合，同時金融扶持政策的總體供需匹配度也較高（0.940），尤其與中介服務(wù)組織的單獨(dú)供需匹配度達(dá)0.966，表現(xiàn)出較高的一致性；而法律規(guī)范和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的整體供需匹配度較低，且其相應(yīng)的政策文件出臺數(shù)量也較少，反映出這類政策的供給缺乏力度，其中科研院所對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、高等院校對法律規(guī)范政策的供需匹配度均較低，此外高等院校、涉海企業(yè)對稅收優(yōu)惠、金融扶持政策的單獨(dú)供需匹配度也較低，其余政策供需匹配度則位于0.920～0.964 范圍內(nèi)。

6 對策建議與展望

海洋科技創(chuàng)新政策作為一種調(diào)節(jié)海洋科技資源配置的重要工具，其供需匹配受到社會、政治、經(jīng)濟(jì)等多種復(fù)雜因素的影響，不適用于單純市場機(jī)制下的供需作用理論，而政策供需匹配模型作為一種定量分析工具，為準(zhǔn)確評估海洋科技創(chuàng)新政策績效、優(yōu)化海洋科技創(chuàng)新政策體系的頂層設(shè)計，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域海洋科技創(chuàng)新提供了有效的工具和手段，具有現(xiàn)實意義和應(yīng)用價值。本研究對山東省海洋科技創(chuàng)新政策的供需匹配情況進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，供給導(dǎo)向型政策匹配度較低，需求導(dǎo)向型政策中涉海企業(yè)政策匹配度不高；從具體政策來看，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同、信息化建設(shè)、人才扶持等匹配度較低。依據(jù)研究結(jié)果并借鑒國內(nèi)其他沿海省份的發(fā)展經(jīng)驗，提出山東省海洋科技創(chuàng)新政策體系可從以下方面進(jìn)行優(yōu)化：

（1）重視海洋科技創(chuàng)新政策需求反饋，構(gòu)建信息共享平臺。當(dāng)前山東省部分政府部門對海洋科技信息化的重視程度尚需加強(qiáng)，山東省海洋科技創(chuàng)新政產(chǎn)學(xué)研等供需主體間存在信息共享不暢、信息傳遞遲滯、信息管理不足等問題，造成政策需求主體對信息化建設(shè)滿意度偏低。因此，相關(guān)部門應(yīng)充分考慮海洋科技創(chuàng)新政策的供需作用機(jī)理，在及時收集需求群體反饋信息的同時，加快海洋科技服務(wù)信息共享平臺建設(shè)，使其成為聯(lián)結(jié)政府、市場、科研機(jī)構(gòu)和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息存儲站和中轉(zhuǎn)站。如廣東省2018 年11 月發(fā)布全國首個海洋科技大數(shù)據(jù)平臺海上云——國家海洋科技大數(shù)據(jù)綜合平臺，為海洋領(lǐng)域信息需求主體及時提供科技成果轉(zhuǎn)化和海洋資產(chǎn)運(yùn)營相關(guān)數(shù)據(jù)，促進(jìn)海洋科技產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設(shè)及提升海洋科技成果轉(zhuǎn)化率具有重要意義。信息共享平臺通過融合數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計分析、可視化等大數(shù)據(jù)技術(shù)，對相關(guān)政策需求信息進(jìn)行整合提取，既為現(xiàn)有政策實施效果提供評估依據(jù)，又能為新政策制定提供專業(yè)化、智能化的決策支持，提高政府部門政策制定工作的效率和質(zhì)量。

（2）加強(qiáng)海洋科技企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化落地。海洋科技企業(yè)作為海洋經(jīng)濟(jì)活動的基本單元和主要載體，能更為敏銳地察覺和把握市場現(xiàn)實需求，且為了實現(xiàn)這種需求積極與高校和科研院所進(jìn)行結(jié)合，成為了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同、海洋科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的主要協(xié)調(diào)者和執(zhí)行者。因此，山東省各級政府部門應(yīng)加強(qiáng)對海洋科技企業(yè)的稅收優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)發(fā)展融資模式創(chuàng)新等方面政策的扶持力度，加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的海洋科技政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，發(fā)揮海洋科技企業(yè)創(chuàng)新主體效應(yīng)，促進(jìn)海洋科技創(chuàng)新資源與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的對接互動。通過準(zhǔn)確把握創(chuàng)新政策方向，有效整合創(chuàng)新力量，使海洋科技創(chuàng)新各方各得其所、各施所長，進(jìn)而從整體上提升山東省海洋科技創(chuàng)新綜合實力。

（3）拓寬海洋科技創(chuàng)新政策宣傳解讀渠道，提升政策需求主體感知度。政策需求方對于政策內(nèi)容的理解和把握不夠全面甚至曲解，會在一定程度上降低其對政策的滿意度，這是目前山東省海洋科技創(chuàng)新政策供需匹配度不高的原因之一。要從根本上提高海洋科技創(chuàng)新政策的供需匹配精準(zhǔn)性，必須謀求政策供給方與政策需求方對政策的契合共鳴。對此，首先，山東省各級政府部門應(yīng)充分挖掘已有宣傳渠道，如新聞發(fā)布會、定期政策學(xué)習(xí)和政府網(wǎng)站等形式，為相關(guān)群體進(jìn)行政策宣講和解讀；其次，培育扶持海洋科技創(chuàng)新政策咨詢服務(wù)組織，提供專業(yè)咨詢和科技資源投入建議，引導(dǎo)社會力量參與政策宣傳；再次，可將相關(guān)政策的宣傳效果納入有關(guān)部門績效考核，以監(jiān)管激勵的方式促進(jìn)政策的推廣宣傳。

同時，中央政府發(fā)布的政策法規(guī)對于地方政府執(zhí)行政策和制定政策起到絕對的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用，因此，提出國家應(yīng)借助更強(qiáng)有力的手段促進(jìn)我國海洋科技創(chuàng)新政策體系的建設(shè)和完善：

（1）建立海洋科技創(chuàng)新政策協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制，發(fā)揮機(jī)構(gòu)協(xié)同效應(yīng)。海洋科技創(chuàng)新政策的有效落實是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要各級及各職能部門的協(xié)同參與，因此從國家層面，我國應(yīng)建立國家海洋局、科技部、財政部、商務(wù)部等跨部門協(xié)同機(jī)制，實現(xiàn)海洋科技創(chuàng)新政策統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)同推進(jìn)和歸口管理，并設(shè)立綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。如美國成立專門的海洋綜合管理機(jī)構(gòu)——國家海洋委員會（NOA），由政府相關(guān)部門中的高層組成，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)海洋管理的各部門。只有以結(jié)果為導(dǎo)向進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)設(shè)計，強(qiáng)化決策和爭端協(xié)調(diào)機(jī)制，才能切實保障海洋科技創(chuàng)新政策的高效執(zhí)行。

（2）完善海洋科技創(chuàng)新政策法律環(huán)境，強(qiáng)化政策保障落實?；舨妓梗?9］的國家理論認(rèn)為，公民享受權(quán)利需要強(qiáng)有力的“利維坦”（集權(quán)機(jī)構(gòu)）的存在，而良好的法律環(huán)境則是保障政府權(quán)威和公民利益的根本前提。目前，我國國家出臺的海洋科技創(chuàng)新政策多為各相關(guān)部委制定的規(guī)劃、意見等規(guī)章條例，效力遠(yuǎn)低于法律文件，不能充分保證海洋科技創(chuàng)新活動的順利開展，對此，應(yīng)從頂層制度構(gòu)建出發(fā)加強(qiáng)立法，盡快出臺海洋科技建設(shè)方面的法律性文件，地方政府以此為基礎(chǔ)，根據(jù)現(xiàn)實境況制定適宜的地方性法律法規(guī)。如日本的《國家海洋基本法》勾勒了其國家海洋戰(zhàn)略方向，明確了海洋科技的核心地位，從根本上鼓勵和保障了海洋科技創(chuàng)新活動的展開。健康完善的法律環(huán)境將為海洋科技創(chuàng)新保駕護(hù)航，進(jìn)一步增強(qiáng)我國在海洋科技創(chuàng)新領(lǐng)域擁有的國際競爭力。