凱瑟琳·西米諾·伊薩克斯

摘? ?要：國際貿(mào)易是推動就業(yè)、提高工資、促進收入分配的眾多因素之一，對一國經(jīng)濟發(fā)展來說具有凈積極影響。隨著國際貿(mào)易和國際投資的快速增長，經(jīng)濟全球化進程不斷加快，全球價值鏈發(fā)展不斷向前推進。一方面，可以創(chuàng)造高效率、高收益和高增長;另一方面，也對一國經(jīng)濟或某個行業(yè)帶來一定的擾動，增加風險隱患，需要政府運用財政政策或者貨幣政策來促進經(jīng)濟增長，并對國際貿(mào)易中受損者給予一定的補償。

關鍵詞：國際貿(mào)易;全球化;全球價值鏈;就業(yè);工資

中圖分類號：F830? 文獻標識碼：B? 文章編號：1674-2265（2021）05-0027-04

DOI：10.19647/j.cnki.37-1462/f.2021.05.004

一、關于國際貿(mào)易的經(jīng)濟學分析

（一）國際貿(mào)易發(fā)生的原因

經(jīng)濟學主要研究如何最有效地利用稀缺資源。根據(jù)經(jīng)濟學基本理論，國際貿(mào)易之所以發(fā)生，是因為通過貿(mào)易活動可以改善貿(mào)易雙方資源配置，提高福利水平。在比較優(yōu)勢的基礎上，每一個國家都可以生產(chǎn)自己擅長生產(chǎn)的、效率較高的產(chǎn)品，然后通過國際貿(mào)易換回自己不擅長生產(chǎn)的、效率較低的產(chǎn)品，從而提升整體福利水平。與沒有貿(mào)易活動的國家相比，國際貿(mào)易可以使一個國家充分利用自己的要素資源，生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，獲得更多的消費。

進口而不是生產(chǎn)那些自己并不擅長生產(chǎn)的商品和服務，是國際貿(mào)易的主要優(yōu)勢所在。就美國情況來看，美國可以通過國際貿(mào)易進口以下產(chǎn)品和服務：一是國內(nèi)無法生產(chǎn)，或者國內(nèi)可以生產(chǎn)，但生產(chǎn)成本非常高，不如進口合算;二是國內(nèi)可以生產(chǎn)，但相比之下，外國企業(yè)生產(chǎn)成本更低、效率更高、價格更便宜。很明顯對于這些產(chǎn)品和服務，進口比自己生產(chǎn)更有利。

需要關注的是，受全球價值鏈分工的影響，美國的一些進口商品中包含了許多原本由美國制造的零部件，例如計算機中的半導體;另外一些進口商品中包含了許多原本由美國生產(chǎn)的原材料，例如 T 恤衫的原棉。通過國際貿(mào)易，美國消費者可以購買到價格更低、質(zhì)量更高、種類更多的產(chǎn)品，從而提高了消費者的購買力，一定程度上抑制了通貨膨脹。 生產(chǎn)企業(yè)可以獲得成本較低的原材料，有效地提高了企業(yè)國際競爭力。廣闊的海外市場為國內(nèi)企業(yè)提供了規(guī)模經(jīng)濟的機會，即通過擴大生產(chǎn)規(guī)模以降低平均成本，增加規(guī)模收益。國際貿(mào)易還帶來更多的市場競爭，促使企業(yè)加快創(chuàng)新研發(fā)，從而極大地提高了勞動生產(chǎn)率，有力地推動了經(jīng)濟增長。

（二）比較優(yōu)勢理論及其發(fā)展

在19世紀初期，經(jīng)濟學家戴維·里卡多（David Ricardo）提出了比較優(yōu)勢理論，這一理論的主要觀點一直延續(xù)到今天。戴維·里卡多認為，即使一個國家的所有商品生產(chǎn)都比其他國家更有優(yōu)勢、更有效率，世界各國進行專業(yè)化生產(chǎn)、參與國際貿(mào)易活動也是有利的，而且是互利的。也就是說，一個國家具有絕對比較優(yōu)勢，能夠以比其他國家都低的成本生產(chǎn)某種商品，但就這個國家自身的情況來比較，由于存在機會成本，該國生產(chǎn)A產(chǎn)品可能比生產(chǎn)B產(chǎn)品的成本更低，生產(chǎn)A產(chǎn)品對于這個國家來說仍然具有比較優(yōu)勢。為此，這個國家可以大量生產(chǎn)并出口A產(chǎn)品，然后用出口A產(chǎn)品獲得的收益購買B產(chǎn)品。這樣同樣能夠從國際貿(mào)易中獲得更多收益。

經(jīng)濟學理論的發(fā)展，進一步拓寬了比較優(yōu)勢理論，在一定程度上解釋了21世紀以來隨著全球價值鏈的興起而日益復雜的國際貿(mào)易模式，解釋了全球價值鏈中關于多個國家生產(chǎn)單一商品的不同階段，解釋了服務貿(mào)易和數(shù)字貿(mào)易以及數(shù)據(jù)和技術的跨國流動。

（三）比較優(yōu)勢與專業(yè)化生產(chǎn)

由于勞動力、物質(zhì)資本（工廠和設備）、人力資本（技能和知識，包括企業(yè)家才能）等生產(chǎn)要素的自然稟賦差異，造成各個國家之間的比較優(yōu)勢不同。經(jīng)濟學理論表明，一個國家利用自己相對豐富的生產(chǎn)要素進行生產(chǎn)就擁有了比較優(yōu)勢。例如，與其他國家相比，美國的高技能勞動力相對豐富，低技能勞動力相對稀缺，如果在某一產(chǎn)品（如飛機的設計和制造）的生產(chǎn)過程中需要大量使用高技能勞動力，那么美國企業(yè)就具有比較優(yōu)勢。此外，各國之間生產(chǎn)技術水平的差異也有可能造成比較優(yōu)勢的差異。但當前信息和通信技術革命以及數(shù)字貿(mào)易的新平臺已經(jīng)打破了技術和知識跨國流動的障礙。

（四）政府在國際貿(mào)易中的作用

政府可以通過多種政策措施間接和直接影響某些產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢。具體來講，間接影響包括消除腐敗、保護產(chǎn)權、打破貿(mào)易和投資壁壘、建設包括運輸和通訊在內(nèi)的基礎設施、加強專業(yè)技術教育和培訓等;直接影響是指政府出臺政策支持那些具有重大戰(zhàn)略意義的、但需要在初期給予扶持的產(chǎn)業(yè)部門，相關政策主要包括補貼政策和關稅政策。政府通過政策措施調(diào)整為促進戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供財政資金支持，當這些產(chǎn)業(yè)得到一定發(fā)展之后，相關支持政策將逐步退出，這是美國產(chǎn)業(yè)政策的基本理念。長期以來，關于美國產(chǎn)業(yè)政策一直存在爭論。從歷史上看，盡管這種干預措施會為一些社會群體或利益集團帶來收益，但也會帶來巨大的成本，具體包括資源配置扭曲、社會福利水平下降等。一些經(jīng)濟學家認為，通過直接干預政策而產(chǎn)生的貿(mào)易保護主義會傷害一個國家的貿(mào)易活動和投資活動，降低經(jīng)濟效率，破壞市場競爭。

（五）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、規(guī)模經(jīng)濟與規(guī)模收益

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個國家對于同類產(chǎn)品既有進口又有出口，或者說，通過兩個國家雙邊貿(mào)易交換兩國同一產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品。同類產(chǎn)品是指可以相互替代的產(chǎn)品，有同質(zhì)和異質(zhì)之分。同質(zhì)產(chǎn)品是指性質(zhì)相同、可以完全相互替代的產(chǎn)品;異質(zhì)產(chǎn)品是指性質(zhì)不同、不能完全相互替代的產(chǎn)品，其差異可能體現(xiàn)在品牌、款式、性能或售后服務等方面，比如，日本向美國出口轎車，同時又從美國進口轎車。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還包括中間產(chǎn)品貿(mào)易，即某些產(chǎn)品的半制成品或零部件在兩國之間的貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要特點是發(fā)達經(jīng)濟體之間的大量產(chǎn)品流動，這些發(fā)達經(jīng)濟體具有較為相似的資源稟賦和發(fā)展水平。這一貿(mào)易模式表明，除了比較優(yōu)勢原理之外，還有另一種國際貿(mào)易的基本原理，即利用規(guī)模經(jīng)濟或增加規(guī)模收益。也就是說，生產(chǎn)規(guī)模越大，就越有效率。

二、國際貿(mào)易能夠影響就業(yè)和工資水平嗎？

（一）國際貿(mào)易的成本收益分析

從美國經(jīng)濟來看，國際貿(mào)易是推動就業(yè)、提高工資、促進收入分配乃至福利水平變化的眾多因素之一?，F(xiàn)在人們已經(jīng)達成如下共識，即國際貿(mào)易對于一國經(jīng)濟來說具有凈積極影響。國際貿(mào)易的收益包括更有效的資源配置、更多的市場競爭、規(guī)模經(jīng)濟以及通過更低的價格和更多的消費者選擇來增加消費利益。由于競爭加劇、效率提高和消費者福利提高，國際貿(mào)易發(fā)展可以促進一國經(jīng)濟發(fā)展。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，過去25年，全球貿(mào)易自由化和投資自由化使極端貧困人口減少了一半。但是，我們也需要看到，由國際貿(mào)易所帶來的收益不一定能夠在各經(jīng)濟體之間或者在每個經(jīng)濟體內(nèi)部平均分配。有時國際貿(mào)易會對一國經(jīng)濟運行帶來擾動，比如失業(yè)和低工資可能集中在某些地區(qū)，也可能集中在進口敏感行業(yè)。

經(jīng)濟學分析表明，從國際貿(mào)易中獲得的收益通常會超過成本，問題是如何對國際貿(mào)易的受損者進行補償，如何使他們也能夠從國際貿(mào)易中獲利。一些經(jīng)濟學家認為，從成本和效率的角度考慮，通過政府的政策調(diào)整來補償那些在國際貿(mào)易中受損害者的做法，要遠遠好于為了使人們避免貿(mào)易損失而抑制市場競爭、強化貿(mào)易保護的做法。同時，從政治學的角度來看，對于那些在國際貿(mào)易中受損而無以為生的家庭和居民進行政府救助是維持自由貿(mào)易的道義力量。但是，一些專家認為，無論過去還是現(xiàn)在，美國政府對那些在國際貿(mào)易中受損者的補償是不夠的。

（二）國際貿(mào)易與失業(yè)率

從理論上講，國際貿(mào)易也會在其運行過程中“創(chuàng)造”或“減少”就業(yè)機會，就像科技創(chuàng)新、技術進步等其他市場因素一樣。當一個企業(yè)出于各種原因從一個地方遷移至另外一個地方時，失業(yè)也會在國內(nèi)貿(mào)易中發(fā)生。因此，貿(mào)易自由化不僅可以在同一經(jīng)濟部門內(nèi)部，而且可以在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生不同的影響。例如，一家汽車公司可能會關閉一家生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車的工廠，或?qū)⑵浒徇w至海外，同時擴大另外一些企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，并且讓這些企業(yè)生產(chǎn)高級汽車。從整體上看，貿(mào)易會使就業(yè)機會轉(zhuǎn)移到那些具有相對優(yōu)勢的國家或地區(qū)。在這一過程中，就業(yè)結(jié)構可能會發(fā)生變化，但不會產(chǎn)生凈就業(yè)損失。世界銀行、世界貿(mào)易組織和國際勞工組織的一項研究表明，從長遠看，較高的國際貿(mào)易水平與較高的經(jīng)濟增長速度及較高的就業(yè)水平呈正相關。有關數(shù)據(jù)也表明，在一個國家的失業(yè)人口中，由國際貿(mào)易所造成的失業(yè)占比很低。2001—2016 年，由于制成品貿(mào)易的擴大，美國每年凈失去了15萬個工作崗位，占典型年份下崗工人的1%。雖然有些工作崗位會被取代，但是，多數(shù)失業(yè)工人會在其他企業(yè)就業(yè)。

（三）國際貿(mào)易與工資水平

從經(jīng)濟學理論上講，國際貿(mào)易通常會提高對貿(mào)易產(chǎn)品貢獻較多的資產(chǎn)要素收入水平，比如增加對美國的資本和高技能勞動力的回報;與此同時，減少對貿(mào)易產(chǎn)品貢獻較少的資產(chǎn)要素的回報，比如降低美國的低技能勞動力的工資水平。因此，在其他因素不變的情況下，進口增長，特別是增加那些來自擁有大量低技能勞動力的經(jīng)濟體的進口，可能會降低美國進口行業(yè)中的低技能勞動力的工資水平，即使他們也能夠從低價的進口商品中受益。美國低技能勞動力面臨越來越多的低成本生產(chǎn)者的競爭，這些生產(chǎn)者主要來自發(fā)展中國家。全球價值鏈的發(fā)展導致一些美國跨國公司將低價值和勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到海外，同時在美國國內(nèi)保留其業(yè)務的高端部分，而這些業(yè)務通常需要高技能勞動力。此外，出口行業(yè)的美國工人平均收入水平一般要高于非出口行業(yè)。

三、國際貿(mào)易與全球化、全球價值鏈和國際投資

（一）如何理解經(jīng)濟全球化

一般而言，經(jīng)濟全球化是指世界各國經(jīng)濟的日益融合，特別是商品和資金的跨國界流動。經(jīng)濟全球化涉及商品和服務貿(mào)易、資本流動和資產(chǎn)貿(mào)易（例如貨幣、股票）、技術轉(zhuǎn)讓以及勞動力的跨國界流動。到目前為止，經(jīng)濟全球化已經(jīng)經(jīng)歷了多個歷史輪回，包括去全球化，即全球化放緩或逆轉(zhuǎn)。

經(jīng)濟學家將最近一次經(jīng)濟全球化的時間定義為第二次世界大戰(zhàn)之后的幾十年。第二次世界大戰(zhàn)以來，運輸工具發(fā)展和通信技術進步推動了世界經(jīng)濟一體化，減少了各個國家之間的地理障礙。此外，各國政府和多邊組織都在努力減少那些人為阻礙國際貿(mào)易的因素，包括關稅、配額、補貼、移民管制和資本管制等，推動了經(jīng)濟全球化發(fā)展，使得國際貿(mào)易增長率一直快于經(jīng)濟增長率。1960—2019年，國際貿(mào)易占全球生產(chǎn)總值的比例從25%增加到60%。全球外國直接投資存量從1980年占全球生產(chǎn)總值的6%增加到2019 年的42%。盡管大多數(shù)經(jīng)濟學家認為，經(jīng)濟全球化有力地提高了全球的福利水平，但是，關于經(jīng)濟全球化是否使得一些群體比另外的群體更多地受益，以及經(jīng)濟全球化是否加劇了一個國家內(nèi)部收入不平等的爭論仍在繼續(xù)?！笆谷蚧癁樗腥朔铡边€只是人類的理想。

（二）如何認識全球價值鏈

為了實現(xiàn)高效率生產(chǎn)，全球價值鏈將生產(chǎn)過程分散到世界各地，并通過跨國公司實現(xiàn)價值鏈不同部分的整合。自20世紀90年代以來，在自由貿(mào)易協(xié)定和貿(mào)易自由化的推動下，企業(yè)越來越多地圍繞著全球價值鏈來構建國際貿(mào)易體系，每年約有2/3以上的國際貿(mào)易是通過全球價值鏈進行的。這意味著國際貿(mào)易方式正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，中間產(chǎn)品貿(mào)易已經(jīng)遠遠超過了制成品貿(mào)易。這種轉(zhuǎn)變使得貿(mào)易數(shù)據(jù)變化對美國經(jīng)濟的影響越來越難以解釋，因為常規(guī)貿(mào)易數(shù)據(jù)并未將制成品和農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易價值歸因于中間產(chǎn)品。

全球價值鏈發(fā)展不斷向前推進，但是，最近全球價值鏈的潛在風險和脆弱性也越來越多地顯現(xiàn)出來，尤其是那些集中在特定地區(qū)或者依賴單一供應商的企業(yè)。2020年新冠肺炎大流行表明，由全球價值鏈在各經(jīng)濟體之間所建立的相互依存關系，可以創(chuàng)造高效率、高收益和高增長，但同時也會使各國經(jīng)濟更容易受到外部沖擊，包括其他國家中間產(chǎn)品供給的中斷。

也就是說，全球價值鏈會給世界帶來很多好處，但同時也會產(chǎn)生額外成本，并且增加風險隱患。為了減輕風險和脆弱性，企業(yè)應當重新考慮業(yè)務發(fā)展模式，建立產(chǎn)品儲備，增強生產(chǎn)彈性。同時，也可以通過建立較短的、本土的、區(qū)域的價值鏈來降低和分散風險。所有這些變化可能會在不同行業(yè)中有所不同，這主要取決于供應商和客戶的位置，以及各國政府的對外貿(mào)易和對外投資政策。

（三）如何理解國際投資

國際貿(mào)易和國際投資流動是相輔相成的，長期以來，外國直接投資支持跨國公司開發(fā)和運行全球價值鏈，使跨國公司能夠在全球范圍內(nèi)組織生產(chǎn)，進行中間產(chǎn)品或零部件的貿(mào)易，并轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品。因此，其被認為是國際貿(mào)易發(fā)展的主要驅(qū)動力。

美國公司在國外進行直接投資的主要目的是向國外市場出售商品和服務，企業(yè)希望通過這種方式進一步接近客戶，以評估不同國家消費者的不同偏好和不同風格。例如，美國公眾偏好SUV汽車而日本公眾喜歡小型汽車。根據(jù)美國跨國公司的最新數(shù)據(jù)，2018年美國外國子公司的銷售額中有12%來自美國母公司，58%的銷售額來自東道國的本地市場，30%的銷售額來自其他國家。但也有一些企業(yè)通過在國外建立業(yè)務聯(lián)系來替代出口，或者獲得國外的優(yōu)質(zhì)原材料和廉價勞動力。與此同時，外國公司也會在美國進行直接投資，以進入美國市場，并且獲得美國的高技能勞動力和其他資源。

四、全球化、全球價值鏈與就業(yè)和工資水平：再分析

通過國際貿(mào)易和國際投資以實現(xiàn)全球一體化，再加上某些生產(chǎn)階段的專業(yè)化，可能會對國際市場造成擾動，從而引起人們對于“離岸”或“外包”所形成的制造業(yè)持續(xù)向那些勞動力成本較低的國家轉(zhuǎn)移的擔憂。例如，一些美國公司專注于與科技創(chuàng)新相關的高端活動，而將零部件生產(chǎn)和最終產(chǎn)品組裝外包給海外供應商和國外生產(chǎn)商。大多數(shù)經(jīng)濟學家認為，全球化和貿(mào)易自由化不會對美國的整體就業(yè)造成較大影響，但是，美國勞動力收入波動和一些部門的就業(yè)波動是客觀存在的。在這里，將制造和裝配轉(zhuǎn)移到國外就會減少美國制造業(yè)的就業(yè)崗位，但同時也會增加美國其他行業(yè)的就業(yè)崗位。根據(jù)經(jīng)濟學原理，國際貿(mào)易主要影響的是就業(yè)崗位的構成，而不是就業(yè)崗位的總量。如果國際貿(mào)易促進一國經(jīng)濟增長，這個國家是有可能實現(xiàn)充分就業(yè)的。如果經(jīng)濟增長放緩，不足以滿足充分就業(yè)時，需要政府運用財政政策和貨幣政策來促進經(jīng)濟增長，進而增加國內(nèi)就業(yè)。

關于經(jīng)濟全球化對勞動力工資的影響，可以有兩種方式：一是降低那些面臨更多外國競爭的美國低技能勞動力的工資;二是通過提高資本回報率來提高勞動力的回報率。研究表明，在發(fā)達經(jīng)濟體，引起勞動報酬下降的因素中至少10%是由全球化程度提高、全球價值鏈發(fā)展、進口所帶來的壓力以及那些來自勞動力成本低的國家競爭所貢獻的。與此同時，全球化對美國工資不平等的影響較小，占比僅為 10%—20%。

The Possible Impact of International Trade，Globalization and Global Value Chains on Employment and Wage Levels

Cathleen Cimino Isaacs

Translated by Wang Yu

Abstract：International trade is one of factors that promote employment，raise wages，and facilitate income distribution，which has a positive impact on a country's economic development. With the rapid growth of international trade and international investment，the process of economic globalization continues to accelerate，and the development of global value chains continues to advance. On the one hand，it can create high efficiency，high income and high growth; on the other hand，it can also cause certain disturbances to a country's economy or a certain industry，thus，potential risks increase. The government needs to use fiscal policy or monetary policy to promote economic growth and compensate those who suffer from international trade.

Key Words：international trade，globalization，global value chain，employment，wages