李 昱 翟亞寧

（1.北京決策咨詢中心，北京100089；2.北京科技創(chuàng)新研究中心，北京100744）

顛覆性技術(shù)作為新一輪科技革命的重要引擎，當(dāng)前已成為科技強(qiáng)國(guó)新一輪博弈的制高點(diǎn)，也是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)之一。從國(guó)家層面來(lái)看，黨的十九大報(bào)告提出“突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)提供有力支撐”。習(xí)總書記在2020年9月11日科學(xué)家座談會(huì)上提出，“要把原始創(chuàng)新能力提升擺在更加突出的位置，努力實(shí)現(xiàn)更多‘從0到1’的突破”。美國(guó)組建國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）專門從事顛覆性技術(shù)的收集和研發(fā)[1]；歐盟委員會(huì)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域設(shè)立歐盟未來(lái)新興技術(shù)（Future and Emerging Technology，F(xiàn)ET）旗艦資助計(jì)劃，為具有顛覆性、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的技術(shù)創(chuàng)新及其商業(yè)開發(fā)提供長(zhǎng)期穩(wěn)定支持[2]；愛爾蘭成立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金不斷加大對(duì)顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新研發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。從現(xiàn)有學(xué)術(shù)研究來(lái)看，對(duì)于顛覆性技術(shù)的研究主要集中以下3個(gè)層面：一是顛覆性技術(shù)的預(yù)測(cè)及識(shí)別研究。如蘇鵬[3]等人通過(guò)主題檢索和引文回溯搜集文獻(xiàn)，梳理顛覆性技術(shù)現(xiàn)階段的主要識(shí)別方法，并提出識(shí)別方法建議；黃魯成[4]等人從顛覆性技術(shù)成長(zhǎng)周期入手，根據(jù)萌芽期顛覆性技術(shù)特點(diǎn)，總結(jié)提出了萌芽期顛覆性技術(shù)識(shí)別方法。二是針對(duì)美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局資助顛覆性技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)研究介紹。其代表性的作者有曹曉陽(yáng)[5]、任志寬[6]等。三是不同領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)的發(fā)展研究。如劉建國(guó)[7]等人對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)進(jìn)行了專門研究，吳文伶[8]等人對(duì)鐵路、水利與建筑工程領(lǐng)域進(jìn)行了專門研究。整體來(lái)看，在世界各國(guó)普遍重視顛覆性技術(shù)發(fā)展的背景下，對(duì)政府如何資助顛覆性技術(shù)發(fā)展研究相對(duì)較少。本文擬選擇目前國(guó)內(nèi)尚未研究的愛爾蘭顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金為例，對(duì)其運(yùn)行機(jī)制、項(xiàng)目資助范圍及方式等方面進(jìn)行研究分析，進(jìn)而對(duì)我國(guó)成立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金提出建議，以期對(duì)政府資助顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提供借鑒和參考。

1 愛爾蘭顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金的管理運(yùn)行機(jī)制

1.1 總體概況

為緊跟“第四次工業(yè)革命”步伐，愛爾蘭政府于2018年決定在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略“2040愛爾蘭計(jì)劃”（Project Ireland 2040）下設(shè)立5億歐元的“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金”（Disruptive Technologies Innovation Fund，DTIF），其運(yùn)作周期為10年，作為《2018—2027年國(guó)家發(fā)展計(jì)劃》中設(shè)立的四個(gè)基金之一。該基金主要通過(guò)愛爾蘭商業(yè)、企業(yè)和創(chuàng)新 部 （Department of Business，Enterprise and Innovation，DBEI）管理運(yùn)作，重點(diǎn)圍繞信息與通信技術(shù)、先進(jìn)制造、智能食品生產(chǎn)、健康和福利等六大關(guān)鍵技術(shù)研究領(lǐng)域，以公益性資助支持高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)的開發(fā)，不斷開辟新市場(chǎng)、加速產(chǎn)業(yè)變革，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化和整合。愛爾蘭顛覆性基金設(shè)立的目標(biāo)包括：一是把握全球科技革命趨勢(shì)和產(chǎn)業(yè)變革方向，通過(guò)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新不斷改變市場(chǎng)、生產(chǎn)和生活方式，推動(dòng)構(gòu)建基于顛覆性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，促進(jìn)愛爾蘭科技創(chuàng)新快速發(fā)展；二是促進(jìn)企業(yè)與公共研究機(jī)構(gòu)共同開展更加廣泛的研究、創(chuàng)新與合作；三是促進(jìn)愛爾蘭企業(yè)與公共研究機(jī)構(gòu)通過(guò)顛覆性項(xiàng)目的研發(fā)，建立與歐洲乃至全球的合作伙伴關(guān)系；四是幫助愛爾蘭創(chuàng)造更多新的工作崗位，保障就業(yè)。

總體來(lái)看，面向民用領(lǐng)域資助顛覆性技術(shù)突破是愛爾蘭顛覆性基金的一大特點(diǎn)，以軍事需求為牽引則是一些老牌創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的主要做法。如美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局以國(guó)家軍事需求為牽引，推動(dòng)未來(lái)所需技術(shù)探索；俄羅斯2012年設(shè)立的先期研究基金會(huì)（Advanced Research Foundation）同樣以探索、突破國(guó)防前沿技術(shù)為主；英國(guó)也是打好“軍產(chǎn)學(xué)研環(huán)境”牌[9]。

1.2 組織管理

愛爾蘭顛覆性基金主要由商業(yè)、企業(yè)和創(chuàng)新部牽頭運(yùn)作，從其組織架構(gòu)來(lái)看，主要呈現(xiàn)出以下三個(gè)特點(diǎn)：

一是采用政府多部門協(xié)同推進(jìn)。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目往往發(fā)生跨學(xué)科交叉領(lǐng)域，且涉及創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈多個(gè)環(huán)節(jié)，為此愛爾蘭政府構(gòu)建了與之相適應(yīng)的管理體系（表1），成立了由DBEI牽頭，科學(xué)基金會(huì)（Science Foundation Ireland，SFI）、企業(yè)局（Enterprise Ireland，EI）、投資發(fā)展局（IDA Ireland）、公共支出和改革部（Department of Public Expenditure and Reform，DPER）等成員共同組成的指導(dǎo)委員會(huì)（Steering Group），協(xié)同推進(jìn)愛爾蘭顛覆性基金運(yùn)作。其他國(guó)家則多數(shù)是由單獨(dú)的部門推進(jìn)。如美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局是國(guó)防部的一個(gè)下屬行政部門，日本顛覆性創(chuàng)新政策“ImPACT計(jì)劃”（Impulsing Paradigm Change through Disruptive Technologies）的執(zhí)行主體則是日本科技振興機(jī)構(gòu)（Japan Science and Technology Agency，JST）。

表1 愛爾蘭顛覆性基金組織管理架構(gòu)

二是高度重視決策的科學(xué)化和民主化。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目往往具有不確定性，可能會(huì)對(duì)既有格局、規(guī)則和框架帶來(lái)破壞性沖擊，這就需要建立多元主體共同參與的創(chuàng)新治理體系。為此，愛爾蘭政府成立利益相關(guān)者咨詢委員會(huì)（Stakeholder Consultative Committee），負(fù) 責(zé) 對(duì)DTIF的管理運(yùn)作提出綜合性、戰(zhàn)略性的指導(dǎo)意見，推進(jìn)決策過(guò)程的科學(xué)化和民主化。

三是構(gòu)建國(guó)內(nèi)外專家共同組成的專家咨詢委員會(huì)。專家咨詢委員會(huì)設(shè)立國(guó)內(nèi)和國(guó)際專家組成的兩個(gè)獨(dú)立小組，負(fù)責(zé)開展顛覆性技術(shù)的推薦和評(píng)選工作，按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的實(shí)施方案進(jìn)行咨詢?cè)u(píng)議。從評(píng)審專家構(gòu)成來(lái)看，主要包括技術(shù)專家和商業(yè)專家兩類，均具備高水平的學(xué)術(shù)研究能力和深厚的行業(yè)背景，以及敏銳的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)分析判斷能力，熟悉相關(guān)行業(yè)各環(huán)節(jié)發(fā)展特點(diǎn)和全球前沿科技發(fā)展趨勢(shì)。從評(píng)審方式和程序上看，每項(xiàng)申請(qǐng)均由至少3名專家進(jìn)行遠(yuǎn)程通信評(píng)審，專家組也可能會(huì)邀請(qǐng)項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)面談。通過(guò)評(píng)審階段的項(xiàng)目將提交至指導(dǎo)委員會(huì)批準(zhǔn)，經(jīng)DBEI最終批準(zhǔn)后，由申報(bào)單位所屬上級(jí)部門將政府經(jīng)費(fèi)預(yù)算下達(dá)至各單位。

1.3 項(xiàng)目支持原則

與美國(guó)、日本、歐盟等其他發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)在顛覆性項(xiàng)目的支持原則上相比，愛爾蘭顛覆性基金主要呈現(xiàn)以下4個(gè)特點(diǎn)：

一是明確限定申報(bào)項(xiàng)目成熟度等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)。愛爾蘭顛覆性基金主要資助為開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝或新服務(wù)或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品、新工藝或新服務(wù)進(jìn)行重大改進(jìn)而進(jìn)行的有計(jì)劃的研究或關(guān)鍵性調(diào)查，項(xiàng)目協(xié)作需專注于工業(yè)研究（產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究）領(lǐng)域，技術(shù)成熟等級(jí)要求為TRL3（完成概念驗(yàn)證）到TRL7（運(yùn)營(yíng)環(huán)境中的系統(tǒng)原型演示），要求項(xiàng)目在3～5年形成產(chǎn)業(yè)化，不支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，重點(diǎn)支持本土中小企業(yè)的迅速發(fā)展。

二是項(xiàng)目必須涉及機(jī)構(gòu)之間的協(xié)作與創(chuàng)新研究。申報(bào)項(xiàng)目需要由多方合作伙伴共同開發(fā)，必須為實(shí)質(zhì)性的合作，不得為多個(gè)項(xiàng)目的捆綁，且可以進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用。項(xiàng)目必須以聯(lián)合體的方式進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)，各聯(lián)合體須由3個(gè)以上單位組成，其中至少包括1家中小企業(yè)和1名企業(yè)合伙人，申報(bào)主體需向?qū)＜易稍兾瘑T會(huì)提供詳細(xì)的分工協(xié)作方案，闡明聯(lián)合體的性質(zhì)、單位構(gòu)成、協(xié)作方式與流程、成本、風(fēng)險(xiǎn)及利益分配等情況。申請(qǐng)人必須是EI、IDA Ireland或愛爾蘭公司注冊(cè)局注冊(cè)的公共研究機(jī)構(gòu)。需要特別指出的是，美國(guó)、日本、俄羅斯、歐盟在其顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目資助中均未明確提出必須有企業(yè)參與。

三是研究領(lǐng)域精準(zhǔn)對(duì)標(biāo)國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略需要。項(xiàng)目產(chǎn)生的顛覆性影響需在愛爾蘭政府的重點(diǎn)資助領(lǐng)域范圍之內(nèi)（表2），且尚未列入其他國(guó)家發(fā)展計(jì)劃基金（例如，城市、農(nóng)村、氣候行動(dòng)等）的支持范圍。

表2 2018—2023年愛爾蘭政府重點(diǎn)資助領(lǐng)域范圍[3]

四是申請(qǐng)項(xiàng)目必須有資金匹配。項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)可達(dá)3年，各聯(lián)合體要求愛爾蘭顛覆性基金在3年內(nèi)提供至少150萬(wàn)歐元的資金。申請(qǐng)基于以下關(guān)鍵參數(shù)：企業(yè)最多可以申請(qǐng)50%的合格成本；公共研究機(jī)構(gòu)（Research Performing Organisations，RPOs）最多可以申請(qǐng)100%的合格成本，且在任何協(xié)作中獲得的資金不能超過(guò)DTIF總額的50%。

1.4 經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理

在經(jīng)費(fèi)預(yù)算科目設(shè)置方面，愛爾蘭顛覆性基金資助項(xiàng)目的支出范圍和我國(guó)現(xiàn)行大體類似，包括勞務(wù)費(fèi)；材料費(fèi)；差旅費(fèi)；合同研究、知識(shí)獲取、咨詢服務(wù)費(fèi)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利費(fèi)；設(shè)備費(fèi)；管理費(fèi)7大類；其中管理費(fèi)實(shí)行總額控制，承擔(dān)單位可按照按合格工資成本的30%列支間接管理費(fèi)用。在經(jīng)費(fèi)使用方面，DTIF針對(duì)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)兩類不同申報(bào)主體設(shè)立了相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)支出標(biāo)準(zhǔn)（表3），同時(shí)改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)使用和管理方式，對(duì)顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目的預(yù)算編制進(jìn)行簡(jiǎn)化，將預(yù)算的調(diào)劑權(quán)限下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位，由科研人員根據(jù)科研活動(dòng)實(shí)際需要編制預(yù)算，并按經(jīng)費(fèi)的開支標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)籌安排使用，適應(yīng)科研活動(dòng)規(guī)律和特點(diǎn)。

表3 愛爾蘭顛覆性基金的經(jīng)費(fèi)預(yù)算科目

1.5 項(xiàng)目評(píng)審決策及成果評(píng)價(jià)機(jī)制

在評(píng)審決策方面，愛爾蘭顛覆性基金建立了符合顛覆性技術(shù)特點(diǎn)的項(xiàng)目篩選評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（表4），從技術(shù)的突破性、研究方案設(shè)計(jì)的合理性、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)影響以及聯(lián)合體之間合作的質(zhì)量和效率四個(gè)維度進(jìn)行評(píng)價(jià)。各評(píng)審維度的滿分為100分，60分合格。如果一個(gè)項(xiàng)目在任何類別中低于合格分，將不會(huì)獲得資助。從整體上看，項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)3／4的權(quán)重在于產(chǎn)品、市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)指標(biāo)，技術(shù)指標(biāo)僅占到1／4，其根本目標(biāo)仍是通過(guò)顛覆性技術(shù)引發(fā)新的市場(chǎng)需求和新的商業(yè)模式。

表4 愛爾蘭顛覆性基金的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)[10]

在項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)方面，愛爾蘭顛覆性基金規(guī)定所有交付成果必須符合“SMART”原則，即具體的（Specific）、可衡量的（Measurable）、可實(shí)現(xiàn)的（Achievable）、相關(guān)的 （Relevant）和有時(shí)限的（Time-bound）。各聯(lián)合體應(yīng)明確規(guī)定項(xiàng)目成果的所有權(quán)?？山桓冻晒钠鸩輵?yīng)具有足夠的描述性文本，以便評(píng)估者評(píng)估可交付成果在項(xiàng)目背景下的相關(guān)性。它們應(yīng)與整個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)明確掛鉤，并在可能的情況下與付款里程碑（通常為6個(gè)月一次）保持一致。同時(shí)，交付成果應(yīng)該是周期性的，并且在整個(gè)項(xiàng)目時(shí)間范圍內(nèi)均勻分布，能夠展示實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)的進(jìn)展情況。

與美國(guó)、日本、歐盟、俄羅斯、以色列等國(guó)／地區(qū)橫向?qū)Ρ葋?lái)看，愛爾蘭遴選顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)有以下2個(gè)突出特點(diǎn)：一是強(qiáng)化項(xiàng)目研發(fā)執(zhí)行必須在愛爾蘭區(qū)域內(nèi)進(jìn)行。除以色列顛覆性技術(shù)培育計(jì)劃明確需在以色列區(qū)域內(nèi)進(jìn)行外，美國(guó)、日本、歐盟、俄羅斯等均未明確區(qū)域限制；二是突出執(zhí)行主體必須為聯(lián)合體，注重合作質(zhì)量和效率；在已查的文獻(xiàn)中，其他國(guó)家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中，均未明確提出這一點(diǎn)要求。

2 愛爾蘭顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目情況

截至2019年8月底，愛爾蘭政府已投入超過(guò)1.4億歐元，資助了159個(gè)項(xiàng)目合作伙伴的44個(gè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，預(yù)計(jì)到2022年底基金總額將達(dá)到1.8億歐元。從中長(zhǎng)期來(lái)看，愛爾蘭政府還將繼續(xù)調(diào)動(dòng)私營(yíng)部門和其他投資的申請(qǐng)人等民間資本的力量，不斷通過(guò)非財(cái)政來(lái)源增加創(chuàng)新資金的總額，形成龐大的、能滿足技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家產(chǎn)業(yè)基金。

愛爾蘭顛覆性基金在2018年共收到300余項(xiàng)申請(qǐng)，約1／3進(jìn)入國(guó)際評(píng)估環(huán)節(jié)，最終有28個(gè)項(xiàng)目獲得資助，研究涉及醫(yī)療衛(wèi)生、食品、信息通信技術(shù)和制造業(yè)等領(lǐng)域，到2021年該批資助金額將達(dá)到7500萬(wàn)歐元。在資助名單中，由中小企業(yè)或初創(chuàng)企業(yè)牽頭項(xiàng)目17個(gè)，研究機(jī)構(gòu)牽頭項(xiàng)目8個(gè)，跨國(guó)公司牽頭項(xiàng)目2個(gè)。大部分項(xiàng)目由2至4個(gè)參與單位承擔(dān)，平均資助金額為300萬(wàn)歐元。2019年，愛爾蘭顛覆基金共收到63項(xiàng)申請(qǐng)，最終有16個(gè)項(xiàng)目獲得資助，研究涉及生命科學(xué)、醫(yī)療設(shè)備、信息通信技術(shù)、人工智能、區(qū)塊鏈、制造和環(huán)境可持續(xù)性等領(lǐng)域，到2022年該批資助金額將達(dá)到6500萬(wàn)歐元。在資助名單中，由中小企業(yè)或初創(chuàng)企業(yè)牽頭項(xiàng)目13個(gè)，項(xiàng)目由3至7個(gè)參與單位共同承擔(dān)，平均資助金額為300萬(wàn)歐元。資助的顛覆性項(xiàng)目包括新型的零排放、無(wú)制冷劑的熱泵、以及使腎臟透析患者能夠自我管理的人工智能可穿戴設(shè)備等[11]（表5）。第三輪項(xiàng)目的申報(bào)與征集工作預(yù)計(jì)于2020年9月啟動(dòng)。

表5 愛爾蘭顛覆性基金兩輪資助的區(qū)別[12]

從近兩年的資助情況來(lái)看，項(xiàng)目呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是資助領(lǐng)域主要集中在健康與福祉、信息通信技術(shù)兩個(gè)領(lǐng)域，資助項(xiàng)目比例分別達(dá)到50%和29.5%。二是項(xiàng)目涉及合作伙伴眾多，并且部分資助項(xiàng)目由跨學(xué)科、跨領(lǐng)域技術(shù)融合創(chuàng)新產(chǎn)生。

3 思考與啟示

3.1 政府聯(lián)合社會(huì)資本共同設(shè)立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金，廣泛征集顛覆性技術(shù)項(xiàng)目

使命驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新是愛爾蘭政府所資助顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目的一個(gè)重要特征，能夠在一定程度上克服顛覆性技術(shù)開發(fā)過(guò)程中不確定性強(qiáng)、失敗率高等缺陷。所謂使命驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新是指面對(duì)重大社會(huì)挑戰(zhàn)、緊密結(jié)合國(guó)家戰(zhàn)略、具備高風(fēng)險(xiǎn)但現(xiàn)實(shí)可行，通常是跨學(xué)科、跨部門和跨行動(dòng)者的創(chuàng)新[13]；愛爾蘭顛覆性基金資助項(xiàng)目需要與國(guó)家優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域相結(jié)合、多個(gè)承擔(dān)單位共同實(shí)施，且在健康與福祉領(lǐng)域資助比例達(dá)到一半，正是使命驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新的呈現(xiàn)。

建議在國(guó)家層面探索設(shè)立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金，通過(guò)基金的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效益，廣泛吸納各方資本投入到顛覆性技術(shù)創(chuàng)新中，聚焦使命驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新，注重與國(guó)家戰(zhàn)略布局的緊密契合，圍繞國(guó)家宏觀戰(zhàn)略中亟待解決的關(guān)鍵問(wèn)題，設(shè)置優(yōu)先資助領(lǐng)域及重點(diǎn)支持方向，提高資金的使用效率，助力顛覆性技術(shù)實(shí)現(xiàn)重大突破。

3.2 促進(jìn)企業(yè)的實(shí)質(zhì)性參與，重視產(chǎn)學(xué)研各方的深度合作

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)特征更加需要企業(yè)實(shí)質(zhì)性參與，注重產(chǎn)學(xué)研各方合作。一方面從理論視角看，多數(shù)情況下政府資助科技創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)在于彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”，通過(guò)“政府之手”引導(dǎo)企業(yè)開展高風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)前沿項(xiàng)目，推動(dòng)創(chuàng)新更好發(fā)展，如自然科學(xué)基金項(xiàng)目等；而顛覆性技術(shù)的最終目標(biāo)往往是“創(chuàng)造新興市場(chǎng)”，不同于傳統(tǒng)意義上的基礎(chǔ)前沿項(xiàng)目，在這種情形下“政府之手”就顯得有些“力不從心”，讓既是市場(chǎng)主體也是創(chuàng)新主體的企業(yè)充分發(fā)揮力量。愛爾蘭顛覆性基金沒有采取通常全額資助基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的方式，而是讓企業(yè)參與并匹配資金，恰恰說(shuō)明了這一點(diǎn)。另一方面，和高校院所相比，企業(yè)創(chuàng)新效率高，具備更強(qiáng)的政策敏感性和商業(yè)判斷力，能夠及時(shí)對(duì)市場(chǎng)的要求和技術(shù)的變化做出迅速而有效的反應(yīng)。

建議借鑒愛爾蘭經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體作用，加大中小企業(yè)參與顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)性參與，明確所資助的項(xiàng)目須至少有1家企業(yè)參與，建立大中小企業(yè)、高校、科研院所等多種創(chuàng)新主體協(xié)同的融通創(chuàng)新體系，引導(dǎo)知識(shí)、技術(shù)、信息、數(shù)據(jù)等新生產(chǎn)要素有效集聚、循環(huán)流動(dòng)和相互作用，催生更多符合市場(chǎng)需要的創(chuàng)新成果，培育新興產(chǎn)業(yè)集群。

3.3 建立基于項(xiàng)目全生命周期的里程碑式資助管理模式

顛覆性技術(shù)從發(fā)現(xiàn)到成熟需要一個(gè)長(zhǎng)期培育的過(guò)程。從科學(xué)技術(shù)史上看，顛覆性技術(shù)從理論的產(chǎn)生到走向市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化大約需要50年的時(shí)間，如納米材料從諾貝爾物理獎(jiǎng)得主 R.Feyman 1959年12月首先提出納米技術(shù)設(shè)想以來(lái)，直至20世紀(jì)末才實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。但從政府治理視角來(lái)看，財(cái)政資金往往是有限的并需要考慮其績(jī)效，這就使得政府資助項(xiàng)目需要在3～5年內(nèi)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)效果。面對(duì)這一特點(diǎn)，愛爾蘭顛覆性基金和美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局普遍采用里程式資助管理，根據(jù)項(xiàng)目所處階段和執(zhí)行效果，確定項(xiàng)目資助額度和后續(xù)是否追加支持。建議我國(guó)在資助顛覆性技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，也可實(shí)行多階段資助與評(píng)價(jià)。在項(xiàng)目前期以小額資助模式為主，根據(jù)階段性執(zhí)行評(píng)價(jià)結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整資金額度。對(duì)在實(shí)施過(guò)程中技術(shù)路線可行性強(qiáng)、方向性合理以及具有發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質(zhì)項(xiàng)目或?qū)τ谠趯?shí)施過(guò)程中取得重大突破、進(jìn)入成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化階段的項(xiàng)目進(jìn)行定向資金追加，重點(diǎn)培育，靈活管理，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和資助風(fēng)險(xiǎn)降至可控范圍。