魏昕然

隨著全球化的發(fā)展，科技的發(fā)達(dá)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮，各國間的界限也被打通?？萍汲晒鳛橐环N可轉(zhuǎn)讓的商品不斷地為市場(chǎng)注入新的活力，更多的企業(yè)選擇跨國收購或出售技術(shù)，但技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)了國際市場(chǎng)交流的同時(shí)，為交易雙方帶來的風(fēng)險(xiǎn)也體現(xiàn)得愈加明顯。本文從跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的動(dòng)因開始分析，從技術(shù)許可方與被許可方兩個(gè)角度分別闡述了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓為雙方帶來的風(fēng)險(xiǎn);并針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)提出可行的解決辦法，為我國跨國企業(yè)提供借鑒意義。

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指一國技術(shù)的所有者將技術(shù)的所有權(quán)或使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給另一國的其他人，包括帶有技術(shù)轉(zhuǎn)讓性質(zhì)的設(shè)備硬件的交易和專利、專有技術(shù)、商標(biāo)使用的許可貿(mào)易以及管理和技術(shù)協(xié)助等，是國際經(jīng)濟(jì)合作的重要組成部分。

資本輸出、管理輸出、企業(yè)文化與理念的輸出都在一定程度上受技術(shù)輸出的制約和影響。認(rèn)真分析跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)在動(dòng)因，進(jìn)行現(xiàn)階段多方風(fēng)險(xiǎn)分析，無疑具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)在動(dòng)因

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓是獲得高額利潤(rùn)的必要選擇

技術(shù)，具有價(jià)值和使用價(jià)值。技術(shù)的使用價(jià)值體現(xiàn)于其對(duì)社會(huì)生產(chǎn)的有用性;技術(shù)的價(jià)值則是凝結(jié)在技術(shù)商品開發(fā)中的活勞動(dòng)和物化勞動(dòng)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓不僅能使這部分勞動(dòng)得到一定程度的補(bǔ)償，還可以獲得利潤(rùn)和成本增值。由于技術(shù)是一種創(chuàng)造性勞動(dòng)成果、具有較高的附加值、技術(shù)的價(jià)格又具有不確定性。所以占有壟斷優(yōu)勢(shì)的跨國公司往往以高價(jià)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲得高額利潤(rùn)。這也是跨國公司最重要的收入來源之一。

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)高新技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在要求

在新技術(shù)革命浪潮的影響下，跨國公司為了適應(yīng)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，都在積極地調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。把傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，通過傳統(tǒng)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓完成夕陽工業(yè)的轉(zhuǎn)移。同時(shí)，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展具有多點(diǎn)突破的趨勢(shì)，單個(gè)部門往往很難長(zhǎng)期壟斷某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，只有對(duì)最有發(fā)展前途的新技術(shù)集中開發(fā)才能保持其領(lǐng)先地位，這就需要將次要技術(shù)轉(zhuǎn)讓出去，以集中資源開發(fā)新技術(shù)。

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)讓是擴(kuò)大商貿(mào)機(jī)會(huì)，搶先占領(lǐng)東道國市場(chǎng)的重要途徑

發(fā)展中國家對(duì)引進(jìn)外國的先進(jìn)技術(shù)，彌補(bǔ)本國技術(shù)空白往住持鼓勵(lì)態(tài)度，并制定了多種政策鼓勵(lì)跨國公司的技術(shù)出口和技術(shù)投資行為。而且，為了增加在吸引跨國公司技術(shù)出口和技術(shù)投資方面的競(jìng)爭(zhēng)力，許多發(fā)展中國家制定了以市場(chǎng)換技術(shù)的政策。這有利于跨國公司迅速進(jìn)入東道國市，并進(jìn)一步促進(jìn)了跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

隨著全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，投資于發(fā)展中國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的跨國公司越來越受到東道國政府和企業(yè)的歡迎。擁有先進(jìn)技術(shù)的跨國公司往往能夠借助技術(shù)之力，迅速在東道國某一行業(yè)占據(jù)較大的市場(chǎng)份額。

二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方的轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）技術(shù)許可方的轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)許可方擁有先進(jìn)的技術(shù)與設(shè)備，在交易雙方中占據(jù)著強(qiáng)勢(shì)的地位。對(duì)于技術(shù)許可方來講，其核心目的是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益。一旦一項(xiàng)技術(shù)落后、過時(shí)、被淘汰，那么其所擁有的經(jīng)濟(jì)價(jià)值也將隨之消失。因此，何時(shí)將技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，獲取優(yōu)勢(shì)談判地位便是關(guān)鍵。我們可以通過選取合適的轉(zhuǎn)讓時(shí)間，從而減小技術(shù)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)。

美國學(xué)者M(jìn)V.波斯納在1961年提出的技術(shù)差距理論為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間選擇提供了理論參考。技術(shù)差距理論，又稱技術(shù)差距模型，是把技術(shù)作為獨(dú)立于勞動(dòng)和資本的第三種生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動(dòng)對(duì)國際貿(mào)易影響的理論。該理論認(rèn)為，技術(shù)實(shí)際上是一種生產(chǎn)要素，并且實(shí)際的科技水準(zhǔn)一直在提高，但是在各個(gè)國家的發(fā)展水平不一樣，這種技術(shù)上的差距可以使技術(shù)領(lǐng)先的國家具有技術(shù)上的比較優(yōu)勢(shì)，從而出口技術(shù)密集型產(chǎn)品。隨著技術(shù)被出口國的模仿，這種比較優(yōu)勢(shì)消失，由此引起的貿(mào)易也就結(jié)束。

因此，對(duì)于技術(shù)許可方來講，把握好“模仿時(shí)滯”便是關(guān)鍵。當(dāng)我們決定進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先考察技術(shù)在市場(chǎng)上的現(xiàn)狀與發(fā)展態(tài)勢(shì)，爭(zhēng)取在差距減小的初期進(jìn)行轉(zhuǎn)讓事宜、磋商談判，以獲取較高的談判地位與有利的談判條件。避免將時(shí)間戰(zhàn)線拉得過長(zhǎng)，使技術(shù)漸漸進(jìn)入淘汰境遇，最后導(dǎo)致無利而歸。

（二）技術(shù)被許可方的受讓風(fēng)險(xiǎn)

1.信息的不對(duì)稱性

對(duì)稱的技術(shù)信息是指在技術(shù)交易的雙方都了解對(duì)方所具有的技術(shù)狀況和所處環(huán)境，以達(dá)到在交易中進(jìn)行理性選擇、公平競(jìng)爭(zhēng)和平等貿(mào)易的目的。顯然，在技術(shù)的貿(mào)易中，掌握技術(shù)信息的一方可能會(huì)利用對(duì)方的無知，為了謀求自身利益而侵害他方權(quán)益。當(dāng)然，處于信息劣勢(shì)的一方，也不一定會(huì)被輕易的欺騙。他知道對(duì)方可能會(huì)乘機(jī)牟利，也會(huì)做好相應(yīng)的心理準(zhǔn)備，因此對(duì)任何交易都持懷疑態(tài)度。最終，將會(huì)導(dǎo)致技術(shù)交易中逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)兩種后果。

事實(shí)上，無論是逆向選擇還是道德風(fēng)險(xiǎn)，兩者皆因交易雙方對(duì)彼此的不信任而起。若是每一個(gè)技術(shù)許可方都將自己的技術(shù)信息全面地、誠實(shí)地提供給被許可方，那么被許可方也不會(huì)產(chǎn)生逆反心理;若是每一個(gè)技術(shù)被許可方在接受技術(shù)信息后都實(shí)施嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募夹g(shù)保密工作，那么許可方也不會(huì)遭受道德風(fēng)險(xiǎn)，也就更容易相信被許可方、將自己的全部技術(shù)信息提供給被許可方。

2.限制性商業(yè)條款

限制性商業(yè)條款，是指不盡合理的條款。在國際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)許可方常常利用自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)迫技術(shù)被許可方接受一些限制性條款，以排斥被許可方的競(jìng)爭(zhēng)威脅。它的前提是：技術(shù)許可方具有一定的市場(chǎng)知名度和核心力，具有絕對(duì)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。常用的限制性商業(yè)條款有：?jiǎn)畏矫娴幕厥跅l款、獨(dú)家經(jīng)營條款、限制研究條款、限制使用人員條款、限制產(chǎn)品價(jià)格條款、限制技術(shù)更改條款、包銷和獨(dú)家代理?xiàng)l款、搭售條款、出口限制條款、合同期限條款、限制使用范圍條款等。

事實(shí)上，這些限制性條款的核心是限制轉(zhuǎn)售方的出口地區(qū)、出口數(shù)量和出口價(jià)格，主要體現(xiàn)在限制轉(zhuǎn)售方的市場(chǎng)空間及靈活度。

雖然它一般為法律上所嚴(yán)格禁止，但仍普遍存在此現(xiàn)象。限制性商業(yè)條款對(duì)技術(shù)被許可方的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：企業(yè)出口減少、產(chǎn)品品種單調(diào)、生產(chǎn)能力得不到充分利用、不能通過技術(shù)引進(jìn)加強(qiáng)自身的技術(shù)開發(fā)能力等。

三、我國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的對(duì)策

我國要進(jìn)一步加大技術(shù)引進(jìn)力度，加快走出去的步伐，顯得猶為必要和迫切。我們應(yīng)該借鑒跨國公司技術(shù)輸出的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。在新的歷史階段，結(jié)合實(shí)際、創(chuàng)新方法，做出科學(xué)的戰(zhàn)略選擇。

（一）我國引進(jìn)國外技術(shù)的對(duì)策

1.繼續(xù)堅(jiān)持以吸收外商投資為主

根據(jù)當(dāng)代科技革命發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)并結(jié)合我國具體情況，總結(jié)以往技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我國技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略應(yīng)是：技術(shù)引進(jìn)主要通過有效開放市場(chǎng)吸引外商投資來進(jìn)行，減少內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)購買，即使購買技術(shù)也要強(qiáng)調(diào)引進(jìn)動(dòng)態(tài)技術(shù)。國家主要負(fù)責(zé)少數(shù)重要行業(yè)的核心技術(shù)的自主開發(fā)，而對(duì)大多數(shù)行業(yè)的技術(shù)，一方面鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)自主開發(fā)，另一方面主要是通過開放市場(chǎng)吸引外商投資來進(jìn)行。

2.注重引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)性與實(shí)用性

引進(jìn)跨國公司的技術(shù)時(shí)，應(yīng)注意分清類別、科學(xué)地選擇引進(jìn)項(xiàng)目，按照“有所為，有所不為”的原則，選擇重大共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)。針對(duì)跨國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)的地區(qū)選擇策略以及空間分割策略、應(yīng)制定相應(yīng)對(duì)策，防止跨國公司將淘汰的技術(shù)或不完整的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給引進(jìn)方。要限制嚴(yán)重污染環(huán)境、技術(shù)水平低、設(shè)備落后，不利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的行業(yè)以及夕陽產(chǎn)業(yè)的輸入。

3.提高技術(shù)引進(jìn)的消化、吸收、創(chuàng)新能力。建立良性循環(huán)機(jī)制

按照我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)升級(jí)的需要，通過政策引導(dǎo)，積極引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和必要的關(guān)鍵設(shè)備，提高引進(jìn)技術(shù)中專有技術(shù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等軟技術(shù)的比例，引導(dǎo)和組織企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)高技術(shù)含量、高附加價(jià)值產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)的消化、吸收。

（二）我國企業(yè)對(duì)外投資的對(duì)策

1.高科技產(chǎn)業(yè)注意保護(hù)

其主要方法有：一是為技術(shù)申請(qǐng)專利，獲得法律保護(hù)。國際專利不僅是跨國企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的工具之一，同時(shí)也是打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和防御侵權(quán)指控的重要手段。二是依靠嚴(yán)格的保密手段對(duì)技術(shù)加以保護(hù)。主要把技術(shù)中的關(guān)鍵內(nèi)容作為技術(shù)訣竅保護(hù)起來，即使有人從合法途徑使用該技術(shù)，也無法獲得讓技術(shù)發(fā)揮最大經(jīng)濟(jì)利益的技術(shù)訣竅。三是商標(biāo)權(quán)保護(hù)。商標(biāo)法規(guī)定，企業(yè)的商標(biāo)經(jīng)過注冊(cè)登記，在規(guī)定的時(shí)期內(nèi)受法律保護(hù)，到期后還可以延展，因此為企業(yè)在產(chǎn)品上的壟斷提供了永久性的法律保護(hù)。

2.中間適用技術(shù)的轉(zhuǎn)讓側(cè)重于后進(jìn)國家

我國許多企業(yè)擁有生產(chǎn)規(guī)模小、多功能和勞動(dòng)密集型的中間適用技術(shù)，這些技術(shù)十分適合轉(zhuǎn)讓給與中國相似或后進(jìn)的其他發(fā)展中國家。這些技術(shù)大都是處于生命周期晚期階段的成熟技術(shù)或標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)，若及時(shí)轉(zhuǎn)移到他國，則可以充分實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。

3.運(yùn)用引進(jìn)技術(shù)對(duì)外投資，實(shí)行引進(jìn)技術(shù)的再輸出

國際經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)進(jìn)口技術(shù)、設(shè)備進(jìn)行合理性的組合和適應(yīng)性改良，對(duì)引進(jìn)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、性能、品質(zhì)作實(shí)用性的變更。然后通過子公司移植他鄉(xiāng)，可以帶來可觀的利潤(rùn)。

（作者單位：東北農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）