王洪煜 胡倫 陸遷

摘 要：生產(chǎn)實際中，小農(nóng)戶已經(jīng)越來越多通過采購專業(yè)組織提供的生產(chǎn)資料以及接受培訓(xùn)、統(tǒng)一銷售等活動，融入到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)價值鏈中?；讷J猴桃農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，分析農(nóng)戶參與價值鏈活動生產(chǎn)績效。通過使用兩步聚類、PSM模型以及IPWRA模型分析，得到如下主要結(jié)論：（1）農(nóng)戶按照兼業(yè)化程度分為三種類型，擁有較高生計資本的農(nóng)戶價值鏈參與程度較高。（2）使用改進肥料、果品被產(chǎn)業(yè)組織收購的農(nóng)戶具有更高的畝產(chǎn)量與每畝凈收益。（3）同時參與兩種價值鏈活動相較于只使用改進肥料，可以顯著提高畝產(chǎn)量;同時參與兩種價值鏈活動相較于只參與一種價值鏈活動，可以顯著提高每畝凈收益。因此應(yīng)從消除農(nóng)戶參與高價值鏈活動的制度障礙與人為因素入手，全面提高農(nóng)戶價值鏈參與度。

關(guān)鍵詞：小農(nóng)戶;價值鏈活動;獼猴桃產(chǎn)業(yè);農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效

中圖分類號：F304.7 文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2021）02-0130-10

作者簡介：王洪煜，男，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院博士研究生，主要研究方向為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟。

引 言

據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部預(yù)測，2030年經(jīng)營規(guī)模3.33公頃（50畝）以下農(nóng)戶的數(shù)量仍將有1.7億戶，所經(jīng)營的耕地面積占耕地總面積的70%;到2050年，這類小農(nóng)戶仍將有1億戶左右，所經(jīng)營的耕地面積占總耕地面積的50%。因此，無論是現(xiàn)在還是將來，小農(nóng)戶及其微觀組織仍是維護中國糧食安全、社會穩(wěn)定重要基礎(chǔ)。2018年9月，國務(wù)院審議通過《關(guān)于促進小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接的意見》的決定指出，要促進小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機銜接，加快構(gòu)建扶持小農(nóng)戶發(fā)展的政策體系，加強社會化服務(wù)，提高小農(nóng)戶的經(jīng)營能力，并且提出支持小農(nóng)開展集約化、勞動力密集型的園藝、養(yǎng)殖業(yè)等產(chǎn)業(yè)，通過精耕細作實現(xiàn)小規(guī)模基礎(chǔ)上的高收益，提升小農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)價值鏈中的參與程度。獼猴桃有“維C之王”之稱，營養(yǎng)豐富，是典型的勞動力密集型農(nóng)產(chǎn)品，因此本文將獼猴桃種植戶作為凸顯農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)價值鏈活動生產(chǎn)績效的典型代表。

現(xiàn)實當中，小農(nóng)戶已經(jīng)越來越多通過采購專業(yè)組織提供的生產(chǎn)資料以及接受培訓(xùn)、統(tǒng)一銷售等活動，融入到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)價值鏈當中[1]。農(nóng)業(yè)價值鏈作為一種工具，農(nóng)戶通過融入現(xiàn)代價值鏈，可以采用產(chǎn)業(yè)組織提供的更高生產(chǎn)和管理標準控制物質(zhì)、信息等資源的流動。主流觀點認為，對于參與到價值鏈的農(nóng)戶來說，由于集體行動可以促進農(nóng)戶之間的信息流動、降低交易成本等，農(nóng)戶的收入水平與競爭力得以提高[2-3]。但也有學(xué)者認為，農(nóng)戶是否因此提高福利是不確定的[4]。例如，在合同農(nóng)業(yè)當中，農(nóng)戶作為產(chǎn)品以及服務(wù)的購買者，能否在交易當中獲得更多的收益，取決于與賣方之間的議價能力，不平等的議價能力，會導(dǎo)致賣方剝削買方[5]。此外，也存在一部分小農(nóng)戶被排斥在價值鏈之外[6]。有研究表明，只有10%谷物等糧食作物的農(nóng)戶參與到了全球價值鏈當中，獲得了大部分的市場份額。被排斥的原因，主要是缺乏優(yōu)越地理和水資源稟賦，但也有學(xué)者研究被排斥的原因是，買方與賣方存在不平等的議價能力。因此，農(nóng)戶如何融入價值鏈，融入價值鏈的績效如何，成為值得研究的議題。

學(xué)界針對中國農(nóng)業(yè)價值鏈研究，主要歸納為以下六點：第一，探究農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)價值鏈效率低下深層次原因，主要動因是我國農(nóng)戶面臨著生產(chǎn)弱勢、市場弱勢等風(fēng)險[7]，小農(nóng)戶難以參與其中。第二，農(nóng)戶參與價值鏈的方式采用以縱向合作為主、橫向合作為輔的方式，并廣泛與農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營主體、農(nóng)村社會服務(wù)組織建立關(guān)系，積極融入農(nóng)業(yè)價值鏈創(chuàng)造[8]。第三，農(nóng)戶參與價值鏈的融資模式[9-11]，現(xiàn)實中農(nóng)業(yè)價值鏈推廣模式差異較大，目前主要有“互聯(lián)網(wǎng)+”“農(nóng)產(chǎn)品價格保險+”“合作社+”“訂單農(nóng)業(yè)+”“企業(yè)+”等模式。第四，農(nóng)業(yè)價值鏈地位測度與發(fā)展，研究發(fā)現(xiàn)相比亞太地區(qū)，中國農(nóng)業(yè)價值鏈整體呈為價值鏈短、弱、窄的特點[12]。第五，農(nóng)業(yè)價值鏈融資現(xiàn)實困境主要有融資產(chǎn)品供給不足和配套機制不健全[13]，融資創(chuàng)新存在錨定對象偏差、聚焦價值鏈環(huán)節(jié)“啞鈴式”塌陷、縱向增信機制缺失、政府角色缺位、信貸資金不足[14]，以及農(nóng)村物流發(fā)展緩慢和擁有電子交易平臺的倉庫建設(shè)困難等[15]。第六，農(nóng)業(yè)價值鏈效果評價主要集中在產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營發(fā)展[16]、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新貢獻度[17]、精準脫貧成效[18]三個層面。

現(xiàn)有文獻圍繞農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)價值鏈對生產(chǎn)績效影響所做研究相對較少，主要原因是未獲得農(nóng)戶大規(guī)模微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，且很難測度農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)價值鏈一種活動或者多種活動產(chǎn)生的績效提升幅度。因此本文依據(jù)實際調(diào)研經(jīng)驗做出了三方面改進：首先，對農(nóng)戶參與價值鏈自身特征進行了一定的剖析，然后，將農(nóng)戶參與價值鏈表征為改進肥料、培訓(xùn)指導(dǎo)以及產(chǎn)業(yè)組織收購等三個方面;在此基礎(chǔ)上進一步用農(nóng)戶畝產(chǎn)量以及每畝凈收益作為生產(chǎn)績效測度指標，差異化分析農(nóng)戶參與改進肥料、培訓(xùn)指導(dǎo)以及產(chǎn)業(yè)組織行為的組合對于農(nóng)戶畝產(chǎn)與每畝凈收益的影響。

一、機理分析與研究假說

（一）概念界定

1.農(nóng)戶生產(chǎn)績效。農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，核心的目的在于通過提升小農(nóng)戶自身能力、組織程度擴寬農(nóng)戶的增收空間，而目前典型產(chǎn)業(yè)組織可以通過提供科學(xué)配比的生產(chǎn)要素、生產(chǎn)指導(dǎo)以及直接收購等措施，提升生產(chǎn)率以及種植收益，對于獼猴桃種植戶來說，畝產(chǎn)量以及每畝凈收益更為重要，因此本文將兩者作為核心變量表征農(nóng)戶生產(chǎn)績效。

2.農(nóng)業(yè)價值鏈。本文主要根據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織2005年對價值鏈的定義：價值鏈是指將農(nóng)產(chǎn)品從農(nóng)場的生產(chǎn)帶到最終消費并在每個階段增加價值的機構(gòu)和活動[19]。獼猴桃的生產(chǎn)涉及生產(chǎn)、收購、加工、儲運、批發(fā)、零售等，最終到達消費者手中。實際調(diào)研中，農(nóng)戶融入價值鏈主要體現(xiàn)在以下環(huán)節(jié)：（1）使用產(chǎn)業(yè)組織所提供的生產(chǎn)要素，主要是肥料。派專人在特定日期節(jié)點通知農(nóng)戶如何使用肥料。（2）請相關(guān)專家組織農(nóng)戶開展生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)，并且派遣相關(guān)指導(dǎo)人員到農(nóng)戶種植基地開展現(xiàn)場指導(dǎo)。（3）產(chǎn)業(yè)組織收購農(nóng)戶的獼猴桃。

（二）價值鏈融入對農(nóng)戶生產(chǎn)績效的影響

農(nóng)業(yè)價值鏈分為使用產(chǎn)業(yè)組織提供的肥料、參與技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo)與產(chǎn)業(yè)組織收購三個方面，其中產(chǎn)業(yè)組織提供的肥料通過降低生產(chǎn)成本機制和組織形式融合機制對農(nóng)戶生產(chǎn)績效產(chǎn)生影響;參與技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo)通過學(xué)習(xí)機制和人力資源提升機制對生產(chǎn)績效產(chǎn)生影響。農(nóng)業(yè)價值鏈融入的優(yōu)點在于：（1）農(nóng)戶加入產(chǎn)業(yè)組織會形成一定的契約關(guān)系，產(chǎn)業(yè)組織會免費或低于市場價格供給生產(chǎn)獼猴桃農(nóng)戶所需肥料：引進肥效更好、更易于吸收、環(huán)保的肥料可以提高作物品質(zhì)與產(chǎn)量，改善土壤的品質(zhì)，節(jié)約農(nóng)戶生產(chǎn)成本，降低生產(chǎn)要素投入，獲得較高的畝產(chǎn)出，優(yōu)化土地配置效率[20]。（2）農(nóng)戶融入產(chǎn)業(yè)鏈過程中形成新的商業(yè)化農(nóng)業(yè)組織形式，而這種新形式形成代表小農(nóng)戶強強聯(lián)合對現(xiàn)有資源進行配給、整合與重新管理，加強合作效應(yīng)，實現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)，尋求較大的利潤[21-22]。（3）農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)鏈過程中會與農(nóng)業(yè)企業(yè)產(chǎn)生一定的鏈接，各個主體進行專業(yè)化培訓(xùn)等提高農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)效率、產(chǎn)量與質(zhì)量，降低生產(chǎn)不確定性以提高收益[23]。（4）接受高等教育農(nóng)戶參與農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)鏈中會形成組織間人員互換，提高組織和團體間反應(yīng)速度和適應(yīng)能力，從而帶動組織和整個產(chǎn)業(yè)間的共同利益，有效解決“訂單農(nóng)戶”規(guī)模不經(jīng)濟問題。因此本文提出如下假設(shè)：

H1：使用產(chǎn)業(yè)組織提供的肥料，相較于未使用的農(nóng)戶，會提高獼猴桃畝產(chǎn)與每畝凈收益;

H2：參與技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo)，相較于未使用的農(nóng)戶，對獼猴桃畝產(chǎn)有正向影響。

農(nóng)產(chǎn)品的價值鏈即生產(chǎn)、儲運、加工、銷售具有“半微笑曲線”的性質(zhì)，處于價值鏈下游的加工與銷售等環(huán)節(jié)處于價值鏈的高端，而小農(nóng)戶由于自身能力有限，無法進行品牌建設(shè)等高價值產(chǎn)業(yè)鏈活動，而通過產(chǎn)業(yè)組織收購，可以部分獲得高價值環(huán)節(jié)所帶來的農(nóng)產(chǎn)品價值增值[24]。產(chǎn)業(yè)組織與農(nóng)戶之間發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)可以降低市場交易風(fēng)險、交易成本，很多龍頭企業(yè)具有自己的品牌效應(yīng)，農(nóng)產(chǎn)品市場價格也會更高，而提供優(yōu)質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品，可以有效提高農(nóng)戶的收入[25]。因此本文提出如下假設(shè)：

H3：相較于市場交易方式，產(chǎn)業(yè)組織收購可以提高農(nóng)戶每畝凈收益。

二、數(shù)據(jù)來源、變量選取與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源與變量選取

1.數(shù)據(jù)來源。本研究數(shù)據(jù)來源于2019年7-8月對陜西省獼猴桃主產(chǎn)區(qū)眉縣與周至縣12個村進行的實地調(diào)研，每個村隨機抽取50～60位農(nóng)戶，共發(fā)放調(diào)查問卷700份，回收650份，其中有效問卷為624份，問卷有效率為89.14%。

實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶獼猴桃種植品種多樣化，徐香、海沃德、翠香等為主要品種，其中種植最為廣泛的為徐香與海沃德，為保證數(shù)據(jù)具有可對比性，在使用兩步聚類分析法、PSM與IPWRA模型時，本文首先選取農(nóng)戶的徐香種植數(shù)據(jù)進行相關(guān)分析，實際種植徐香的農(nóng)戶數(shù)量為477戶;穩(wěn)健性檢驗則使用海沃德相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，實際種植海沃德的農(nóng)戶數(shù)量為407戶。

2.變量選取。本文主要以價值鏈活動作為核心解釋變量，分析其對農(nóng)戶生產(chǎn)績效的影響。當農(nóng)戶參加了其中1項價值鏈活動，取值為1，否則為0。本文被解釋變量為每畝產(chǎn)量和每畝凈收益，農(nóng)戶個人特征、生產(chǎn)經(jīng)營特征為主要的控制變量;控制變量包含戶主年齡、戶主受教育年限、家庭人數(shù)、獼猴桃總收入、家庭總收入、家庭總支出、徐香種植面積、家庭勞動力投入天數(shù)、雇傭勞動力投入天數(shù)、房屋價格、3年之內(nèi)是否有凍災(zāi)、與縣政府距離、海沃德畝產(chǎn)量、外地客商收購占比、其他收購方式占比等。

（二）研究方法

1.兩步聚類分析。本文使用SPSS軟件，基于貝葉斯信息準則采取兩步聚類法對徐香種植農(nóng)戶進行分析。首先通過測算VIF值分析變量之間是否存在多重共線性。當以徐香畝產(chǎn)、徐香每畝凈收益作為被解釋變量分析，結(jié)果表明平均VIF值分別為1.17和1.14，各個解釋變量之間的VIF值均小于2，不存在顯著共線性。

2. PSM模型。本文估計了農(nóng)戶參與三種價值鏈活動對其生產(chǎn)績效的影響，對于每一種價值鏈活動，對比分析參與的農(nóng)戶與未參與的農(nóng)戶在畝產(chǎn)量與每畝凈收益上的區(qū)別。

第一步：Probit模型首先用于估計三種不同處理方法的傾向性得分。對于每種處理方式，Probit模型規(guī)定如下：

其中I代表農(nóng)戶參與價值鏈活動的二元選擇變量，X是與選擇參加價值鏈活動相關(guān)的一組家庭和生產(chǎn)經(jīng)營變量。β是待估計系數(shù)的向量，而ε則是影響價值鏈活動的隨機誤差項。所有三個Probit模型都使用了同一組相同的解釋性變量[26]。

第二步：根據(jù)相似的傾向性得分，將處理組與未處理對照組進行配對。為保證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用最近鄰匹配（NNM）和替換核匹配（KM）算法。NNM在對照組中選擇一個與處理組中農(nóng)戶最接近的農(nóng)戶，而KM則根據(jù)核心加權(quán)平均值匹配處理組和對照組農(nóng)戶。

第三步：計算價值鏈活動對農(nóng)戶生產(chǎn)績效的平均處理效果（A）。這是處理組和對照組之間結(jié)果的差異，使用傾向性得分進行匹配，顯示為：

其中Y（1）和Y（0）分別代表處理組和對照組的結(jié)果。在此被解釋變量是由畝產(chǎn)量和每畝凈收益衡量的;同時，I=1是接受處理的農(nóng)戶，I=0是對照組。

3.IPWRA模型。本文參照Imbens G[27]、Lechner[28-29]以及Kissoly[30]等關(guān)于多值處理的文獻，評估農(nóng)戶參與一種或者幾種顯著影響農(nóng)戶生產(chǎn)績效的價值鏈活動。IPWRA模型通過將回歸調(diào)整的方法（RA）和逆概率加權(quán)的方法（IPW）相結(jié)合，結(jié)果具有雙重穩(wěn)健性[31-32]。相較于二元處理變量，當農(nóng)戶同時參與兩類顯著影響生產(chǎn)績效的價值鏈活動，可以設(shè)置三個處理水平，j=0對于只參與作物生產(chǎn)但不參與其他價值鏈活動，j=1對于參與作物生產(chǎn)并額外參與一種價值鏈活動，j=2對于參與作物生產(chǎn)并參與另外一種價值鏈活動，j=3表示農(nóng)戶參與作物生產(chǎn)并同時參與兩種價值鏈活動。IPWRA方法涉及三個步驟：

步驟1：估計處理模型對于多項式logit模型：

步驟2：使用以下形式的線性回歸：

線性回歸是通過加權(quán)最小二乘法估計的，并且對每個處理水平j(luò)的所有農(nóng)戶的相應(yīng)潛在結(jié)果進行預(yù)測。

步驟3：通過取整個處理樣本的預(yù)測值的平均差來估計平均處理效應(yīng)。多處理情況下的ATT估計值規(guī)定為：

其中Aj|m估計參加價值鏈活動j相對于價值鏈活動m的預(yù)期平均效果，本文使用IPWRA估計處理效果。

三、描述性分析

農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)價值鏈活動與農(nóng)戶的自身特征、收入等因素緊密相關(guān)[33]。價值鏈活動當中，參與程度最高的是農(nóng)戶使用來自產(chǎn)業(yè)組織所提供的改進肥料，比例達到44.2%;獲得培訓(xùn)指導(dǎo)的農(nóng)戶比例達到了37.9%;產(chǎn)業(yè)組織直接收購果品的占比達到了33.8%。同時，農(nóng)戶目前呈現(xiàn)出持續(xù)分化的特點，根據(jù)農(nóng)戶兼業(yè)化程度，可將獼猴桃農(nóng)戶基本分為三類即獼猴桃收入占家庭收入比重最小的兼業(yè)化農(nóng)戶、專業(yè)種植大戶以及介于兩者之間的農(nóng)戶群體[34-35]。因此本文將價值鏈活動與農(nóng)戶特征結(jié)合，使用兩步聚類法將分類數(shù)目設(shè)置為3，將農(nóng)戶群體分為三個類型，進行描述性統(tǒng)計，具體見表1。

類型Ⅰ是兼業(yè)化程度最高的農(nóng)戶，平均種植面積低于其他類型，獼猴桃收入占家庭總收入的比重為55.40%。這種類型的農(nóng)戶一般家庭人數(shù)較多，獼猴桃種植主要依靠自己家勞動力投入，自家勞動力投入高于其他類型。農(nóng)戶本身平均年齡大，受教育年限也低。類型Ⅲ農(nóng)戶是獼猴桃專業(yè)種植大戶，獼猴桃收入占總收入75.60%。主要特點是農(nóng)戶平均受教育年限高，平均年齡小，與縣政府的距離短，種植面積大，雇傭勞動力天數(shù)多，家庭總收入也高。類型Ⅱ農(nóng)戶年齡、徐香種植面積、勞動力雇傭天數(shù)、家庭勞動力人數(shù)、距離縣政府、獼猴桃收入、總支出、總收入、戶主受教育年限平均值介于類型Ⅰ、Ⅲ之間。

通過分析，使用改進肥料、產(chǎn)業(yè)組織收購果品、參加培訓(xùn)指導(dǎo)作為農(nóng)戶價值鏈融入的主要決策變量，可以發(fā)現(xiàn)類型Ⅱ的改進肥料使用比例、產(chǎn)業(yè)組織收購果品比例以及接受培訓(xùn)的比例都是最高的，因此類型Ⅱ的價值鏈融入程度最高。類型Ⅰ三方面比例均低于類型Ⅲ，因此類型Ⅰ是融入程度最低的群體。

農(nóng)戶生產(chǎn)績效以徐香畝產(chǎn)與徐香每畝凈收益計算，類型Ⅰ的畝產(chǎn)量與每畝凈收益是最低的，而類型Ⅱ、Ⅲ畝產(chǎn)相差不大并且均高于類型Ⅰ，但是兩者的每畝凈收益差異很大，類型Ⅲ的每畝凈收益遠高于類型Ⅰ、Ⅱ。

綜合農(nóng)戶生產(chǎn)績效、價值鏈融入變量與農(nóng)戶特征，融入程度更高的Ⅱ、Ⅲ類型比類型Ⅰ畝產(chǎn)與每畝凈收益更高。類型Ⅲ的農(nóng)戶特征說明，盡管具備一定規(guī)模的種植農(nóng)戶，類型Ⅲ融入程度卻低于農(nóng)戶Ⅱ，僅有30.20%農(nóng)戶獼猴桃被產(chǎn)業(yè)組織收購，10.22%被外地客商收購。但規(guī)模生產(chǎn)農(nóng)戶往往有自己的銷售渠道，例如直接對接超市以及農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)等途徑，也可以獲得更高的價格，這部分獼猴桃占到總銷量的59.58%，因此每畝凈收益高于類型Ⅱ。類型Ⅰ農(nóng)戶的價值實現(xiàn)方式主要是外地客商收購，這部分農(nóng)戶在獼猴桃生產(chǎn)、管理等環(huán)節(jié)標準化程度較低，獼猴桃品質(zhì)、畝產(chǎn)總體上稍遜于Ⅱ、Ⅲ類農(nóng)戶，導(dǎo)致總體收益最低。因此需要實證研究單一環(huán)節(jié)以及多個環(huán)節(jié)如何影響農(nóng)戶畝產(chǎn)與每畝凈收益的。

四、實證檢驗與結(jié)果分析

（一）價值鏈活動參與對畝產(chǎn)量與每畝凈收益的影響

在分析使用改進肥料、參加培訓(xùn)指導(dǎo)和產(chǎn)業(yè)組織收購果品對生產(chǎn)績效的影響時，我們首先基于參與價值鏈活動的方式，分析選定的產(chǎn)業(yè)鏈活動與生產(chǎn)績效、農(nóng)戶特征的關(guān)系得表2。從表2數(shù)據(jù)可以看出，使用改進肥料等價值鏈活動，畝產(chǎn)量與每畝凈收益更高，其戶主的年齡更小，受教育程度也更高。

（二）農(nóng)戶參與單一價值鏈活動的生產(chǎn)績效比較

本文使用PSM模型分析農(nóng)戶參與單一價值鏈活動對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響，通過測算平均處理效應(yīng)，進行對比分析（見表3）。

表3列出了三個價值鏈活動對農(nóng)戶畝產(chǎn)量和每畝凈收益的平均處理效應(yīng)。使用改進肥料、產(chǎn)業(yè)組織收購果品對徐香畝產(chǎn)量與每畝凈收益均產(chǎn)生了正向的影響。使用最近臨匹配與內(nèi)核匹配的計算結(jié)果表明，相較于未使用改進肥料的農(nóng)戶，使用改進肥料的農(nóng)戶年均畝產(chǎn)增加359.18千克和398.24千克，每畝凈收益則增加了2 316.07元和2 351.46元。而產(chǎn)業(yè)組織收購果品的農(nóng)戶畝產(chǎn)增加了398.90千克和444.57千克，每畝凈收益則增加1 936.63元和2 125.54元。

（三）農(nóng)戶參與單個和多個價值鏈活動對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效對比分析

由于培訓(xùn)指導(dǎo)對農(nóng)戶生產(chǎn)績效影響不顯著，因此在進一步分析價值鏈活動對農(nóng)戶生產(chǎn)績效的影響時，使用改進肥料與產(chǎn)業(yè)組織收購兩類價值鏈活動進行分析（見表4）。統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，僅涉及生產(chǎn)的農(nóng)戶家庭為187戶，從事徐香生產(chǎn)并且使用改進肥料的農(nóng)戶為129戶，既從事徐香生產(chǎn)又被產(chǎn)業(yè)組織收購果品的農(nóng)戶79戶，而兩個價值鏈活動都參與的農(nóng)戶為82戶。

表4中1VS 0代表參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與用改進肥料一種價值鏈活動的績效與只參與徐香生產(chǎn)但不參與其他價值鏈活動的績效對比，2VS 0表示參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與被產(chǎn)業(yè)組織收購果品的一種價值鏈活動的績效與只參與徐香生產(chǎn)但不參與其他價值鏈活動的績效對比;3VS 0代表參與徐香生產(chǎn)并同時參與改進肥料和產(chǎn)業(yè)組織收購兩種價值鏈活動的績效與只參與徐香生產(chǎn)但不參與其他價值鏈活動的績效對比;2VS 1代表參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與被產(chǎn)業(yè)組織收購一種價值鏈活動的績效與參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與用改進肥料一種價值鏈活動的績效對比;3VS 1表示參與徐香生產(chǎn)并同時參與改進肥料和產(chǎn)業(yè)組織收購兩種價值鏈活動的績效與參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與用改進肥料一種價值鏈活動的績效對比;3VS 2表示參與徐香生產(chǎn)并同時參與改進肥料和產(chǎn)業(yè)組織收購兩種價值鏈活動的績效與參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與被產(chǎn)業(yè)組織收購一種價值鏈活動的績效對比。

IPWRA的結(jié)果表明，無論是畝產(chǎn)、每畝凈收益，對從事價值鏈活動的農(nóng)戶來說，1VS 0、2VS 0和3VS 0均通過了顯著性檢驗，分別比僅從事獼猴桃生產(chǎn)的農(nóng)戶畝產(chǎn)分別提高了406.27千克、469.06千克和638.56千克;相較于未從事價值鏈農(nóng)戶，畝產(chǎn)百分比分別提高了30.1%、32.2%和49.3%。比僅從事獼猴桃生產(chǎn)的農(nóng)戶每畝凈收益分別提高了2 288.43元、2 014.38元和4 500.35元，每畝凈收益百分比則分別提高了74.40%、52.60%和124.50%。但無論是畝產(chǎn)還是每畝凈收益，僅從事一項價值鏈活動的農(nóng)戶之間的對比沒有通過顯著性檢驗。

兩項價值鏈活動都參與的農(nóng)戶與僅從事一項價值鏈農(nóng)戶的對比，畝產(chǎn)量與每畝收益呈現(xiàn)出異質(zhì)性。其中，兩者都參與的農(nóng)戶比僅使用改進肥料的相比，畝產(chǎn)有顯著的積極影響，每畝產(chǎn)量增加了261.62千克、14.90%。但是兩者都參與的農(nóng)戶比僅被產(chǎn)業(yè)組織收購農(nóng)戶的相比沒有顯著的影響。而對于每畝凈收益來說，兩者都參與的農(nóng)戶比僅使用改進肥料或者收購的農(nóng)戶的相比，每畝凈收益有顯著的積極影響，分別提高了511.55元、406.13元，百分比則提高了33.30%和47.90%。

（四）穩(wěn)健性檢驗

本文已經(jīng)使用兩種匹配算法即最近鄰匹配和核匹配對處理效應(yīng)進行了評估，結(jié)果具有穩(wěn)健性。然而，未觀察到的因素的存在可能會影響農(nóng)戶對參與價值鏈活動的選擇，從而使估計的處理效應(yīng)產(chǎn)生偏差。因此本文進一步使用重疊性檢驗與平衡性檢驗分析結(jié)果的穩(wěn)健性。

1.重疊性檢驗。使用IPWRA模型時，只有處理組與對照組農(nóng)戶的傾向得分擁有共同取值范圍，才能進行反事實分析。重疊性檢驗的結(jié)果表明，在0和1附近的概率密度分布不集中，并且估計的密度在彼此重疊區(qū)域中具有各自的大部分分布，因此沒有證據(jù)表明違反重疊性假設(shè)（見圖1）?？傮w而言，模型匹配生成了與處理組農(nóng)戶相似的反事實樣本。限于版面原因，本文僅給出了改進肥料價值鏈活動變量的重疊性檢驗圖。

2.平衡性檢驗。使用PSM模型需要進行平衡性檢驗。本文僅給出徐香畝產(chǎn)的平衡性檢驗，在此沒有給出其他價值鏈活動變量以及每畝凈收益。通過圖2可以明顯的看到，匹配前處理組與對照組有明顯的不重合現(xiàn)象，但是匹配后處理對照組與處理組基本重合，因此模型平衡了干預(yù)層次上的協(xié)變量，并不違反平衡性。

3.上文僅利用徐香單一品種進行獼猴桃績效分析，為進一步進行穩(wěn)健性檢驗，本文利用海沃德品種畝產(chǎn)、每畝凈收益等數(shù)據(jù)，進行PSM以及IPWRA模型的實證檢驗。

使用海沃德數(shù)據(jù)進行PSM模型分析，結(jié)果同樣發(fā)現(xiàn)收購與改進肥料對于獼猴桃畝產(chǎn)以及每畝凈收益有積極影響。IPWRA模型分析的結(jié)果與利用徐香數(shù)據(jù)進行分析的結(jié)果也類似。對從事一項以及多項價值鏈活動的農(nóng)戶來說，無論是畝產(chǎn)還是每畝凈收益1VS0、2VS0和3VS0均通過了顯著性檢驗。僅從事一項價值鏈活動的農(nóng)戶之間的對比沒有通過顯著性檢驗，而兩項價值鏈活動都參與的農(nóng)戶相較于僅從事一項價值鏈農(nóng)戶，價值鏈活動參與多寡對畝產(chǎn)與每畝收益產(chǎn)生的影響有所不同。其中，兩者都參與的農(nóng)戶比僅使用改進肥料畝產(chǎn)量有顯著提升，但是兩者都參與的農(nóng)戶比僅被產(chǎn)業(yè)組織收購果品農(nóng)戶的相比沒有顯著的影響。而對于每畝凈收益來說，兩者都參與的農(nóng)戶比僅使用改進肥料或者收購的農(nóng)戶擁有更高的每畝凈收益，結(jié)果通過了顯著性檢驗。因此，通過對海沃德品種數(shù)據(jù)的分析，再次論證了利用徐香數(shù)據(jù)進行分析所得到的結(jié)論具有穩(wěn)健性。

五、主要結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

農(nóng)戶參與價值鏈活動具有異質(zhì)性，通過聚類分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶可以分為三類，類型Ⅰ是低參與度群體，類型Ⅲ為中等參與度的農(nóng)戶群體，類型Ⅱ為高參與度農(nóng)戶群體。參加價值鏈活動程度較高的Ⅱ類農(nóng)戶往往具有較高家庭資產(chǎn)和收入、獼猴桃種植面積較大，擁有較高的生計資本，而擁有較低生計資本的農(nóng)戶，價值鏈活動參與程度最低。因此，產(chǎn)業(yè)組織對于特定小農(nóng)戶具有排斥效應(yīng)。而對比類型Ⅱ、Ⅲ發(fā)現(xiàn)，收入最高的農(nóng)戶群體反而比收入較低的農(nóng)戶參與程度低，這一部分農(nóng)戶有自己的營銷與專家指導(dǎo)資源。通過對比參與價值鏈活動與未參與價值鏈活動的農(nóng)戶自身與經(jīng)營特征，發(fā)現(xiàn)參與每項價值鏈活動的農(nóng)戶往往具有較高徐香畝產(chǎn)量與每畝凈收益，但這一結(jié)果沒有經(jīng)過實證檢驗。通過PSM模型的進一步分析農(nóng)戶參與單一價值鏈活動生產(chǎn)績效差異，結(jié)果表明，與沒有使用改進肥料以及參與產(chǎn)業(yè)組織收購的農(nóng)戶來說，參與農(nóng)戶的畝產(chǎn)與每畝凈收益都顯著提高，而指導(dǎo)培訓(xùn)對于農(nóng)戶生產(chǎn)績效影響不具有顯著性。使用IPWRA模型分析農(nóng)戶參與兩種影響價值鏈活動與未參與價值鏈活動或者只參與一種價值鏈活動之間的生產(chǎn)績效差異：針對徐香畝產(chǎn)的回歸結(jié)果表明，相對于沒有參與任何價值鏈活動的農(nóng)戶來說，參與任何一種價值鏈活動都顯著提高了徐香畝產(chǎn)量。同時參與兩種價值鏈活動的農(nóng)戶比僅使用改進肥料的農(nóng)戶來說，徐香畝產(chǎn)顯著提高，但與僅參與收購的農(nóng)戶來說，同時參與兩項價值鏈活動沒有通過顯著性檢驗。僅參與一項價值鏈活動的農(nóng)戶之間對比同樣沒有通過顯著性檢驗，這說明兩者對于農(nóng)戶提高畝產(chǎn)的效果沒有可對比性。

與未參與價值鏈活動的農(nóng)戶對比，參與一項和兩項價值鏈活動都顯著提高了徐香每畝凈收益。同時參與兩項價值鏈活動比僅參與一項價值鏈活動更能提高農(nóng)戶的每畝凈收益。由于單一價值鏈活動之間在凈收益方面沒有通過顯著性檢驗，因此沒有可對比性。

（二）政策建議

盡管參與指導(dǎo)培訓(xùn)沒有顯著提高農(nóng)戶的獼猴桃畝產(chǎn)量與每畝凈收益，但是其他兩項價值鏈活動及其組合可以顯著提高農(nóng)戶的生產(chǎn)績效。這表明通過解除限制農(nóng)戶參與具有高價值鏈活動的制度障礙與人為因素是很重要的。而提高農(nóng)戶價值鏈融入程度，應(yīng)從農(nóng)戶自身、產(chǎn)業(yè)組織以及政策三個方面著手，促進農(nóng)戶全面融入價值鏈。

一部分小農(nóng)戶存在融入價值鏈困難的現(xiàn)象，這不僅與價值鏈其他主體有關(guān)，也與農(nóng)戶自身認識不足相關(guān)，存在路徑依賴。小農(nóng)往往基于傳統(tǒng)經(jīng)驗對于使用產(chǎn)業(yè)組織提供的改進肥料等生產(chǎn)物資存在排斥心理，甚至有農(nóng)戶認為相關(guān)產(chǎn)業(yè)組織僅是通過售賣生產(chǎn)物資進行盈利，產(chǎn)生不信任情緒。因此，建議相關(guān)組織開展典型農(nóng)戶的調(diào)查、訪問，通過檢測掛果率、甜度等實際的種植效果改變農(nóng)戶的固有認知，改善信息不對稱的現(xiàn)象，引導(dǎo)農(nóng)戶按照科學(xué)指導(dǎo)使用肥料等農(nóng)資。

本文實證發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)組織收購農(nóng)戶獼猴桃以及提供改進肥料對農(nóng)戶生產(chǎn)績效有積極影響。但現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織無論是合作社還是企業(yè)，往往是自負盈虧，在引導(dǎo)農(nóng)戶融入現(xiàn)代價值鏈的過程中需要兼顧自己的利益。目前相關(guān)產(chǎn)業(yè)組織與農(nóng)戶連接緊密程度不一，既有通過簽訂合同也有通過口頭協(xié)議進行銷售，但是出于自身品牌保護，為獲得更高的銷售利潤，很多產(chǎn)業(yè)組織尤其是龍頭企業(yè)會格外關(guān)注獼猴桃產(chǎn)品質(zhì)量以及市場價格，因此提升產(chǎn)品質(zhì)量與企業(yè)品牌價值，規(guī)避由于價格波動帶來的潛在損失是兼顧農(nóng)戶收益與產(chǎn)業(yè)組織利益的結(jié)合點。為此，政府可以進一步開展媒體宣傳，聘請專家開展系統(tǒng)化的獼猴桃培訓(xùn)，吸引優(yōu)秀大學(xué)生深入基層開展工作，利用農(nóng)村熟人社會的特性開展普及工作，在改變農(nóng)戶固有傳統(tǒng)思維的基礎(chǔ)上，將科學(xué)管理、企業(yè)扶持作為工作重點。影響產(chǎn)業(yè)組織積極性的其他重要因素主要是獼猴桃價格不穩(wěn)定，除了企業(yè)自身進行市場調(diào)研，政府協(xié)助拓寬市場渠道以外，政府可以建立大型官方的冷庫，進行儲藏再銷售。

由于農(nóng)戶全方位的融入多種價值鏈活動比參與單一價值鏈活動更有意義，除了引導(dǎo)農(nóng)戶更加積極參與價值鏈活動，政府應(yīng)通過制定農(nóng)戶扶植的相關(guān)政策，例如肥料補貼等，以協(xié)助在價值鏈各個環(huán)節(jié)給予農(nóng)戶更全面的幫助，促進小農(nóng)戶更好的融入價值鏈活動。

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（責任編輯：董應(yīng)才）