李 鳳，王 迪，蘇 洋，馮一帆

(1.新疆財經(jīng)大學(xué)，新疆 烏魯木齊830012；2.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)，新疆 烏魯木齊830052)

一、引言

一個國家的經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅與自身的市場規(guī)模和要素稟賦有關(guān)，還依賴于其在全球價值鏈中的分工地位［1]。20世紀(jì)90年代以來，國際分工格局發(fā)生了重大變化，呈現(xiàn)出垂直、再造等新形態(tài)，傳統(tǒng)貿(mào)易模式產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工逐漸向產(chǎn)品內(nèi)分工轉(zhuǎn)變，全球價值鏈的分工模式成為國際分工合作的主導(dǎo)模式，而分散化是這一模式的典型特征。各國憑借自身的比較優(yōu)勢參與全球價值鏈分工，使得一種產(chǎn)品的生產(chǎn)在多個國家或地區(qū)間同時進(jìn)行［2]，極大地帶動了國家或地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易。目前，全球價值鏈呈現(xiàn)出以美國為中心的北美市場、以德國為主導(dǎo)的歐洲市場以及以中國為核心的亞洲市場“三足鼎立”的局面。

隨著全球價值鏈的不斷深化升級，國際分工更加精細(xì)，國際競爭更趨激烈。許多國家都將融入全球價值鏈并提升自己在全球價值鏈中的分工地位作為重要的戰(zhàn)略目標(biāo)，而實現(xiàn)這一目標(biāo)的前提是維護(hù)并積極推進(jìn)貿(mào)易自由化。一些國家為推行貿(mào)易自由化付出了諸多努力，如東盟國家發(fā)起主導(dǎo)的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》，歐盟與加拿大簽署自由貿(mào)易協(xié)定等。中國自加入WTO以來，實施了一系列貿(mào)易自由化措施，特別是2013年“一帶一路”倡議的提出從某種意義上說更是為各國倡導(dǎo)貿(mào)易和投資自由化作出了表率。

學(xué)界對貿(mào)易自由化與全球價值鏈賦予了極大關(guān)注，焦點集中于全球價值鏈測算和影響因素探究等方面。在全球價值鏈的測算方面，經(jīng)歷了由垂直專業(yè)化［3]到全球價值鏈的參與度指數(shù)和全球價值鏈分工地位指數(shù)［4]再到雙邊部門測算［5]不斷深入探討的過程，學(xué)界對全球價值鏈的概念界定更加清楚，測算也更加科學(xué)。在全球價值鏈的影響因素方面，學(xué)者們研究了參與產(chǎn)品內(nèi)分工協(xié)同相關(guān)性支持條件［6]、分工的精細(xì)化［7]、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的簽訂［8-9]等，并最終聚焦于貿(mào)易自由化對全球價值鏈的影響。Biryukova等［10]認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易限制對于各國參與全球價值鏈的程度具有負(fù)向影響。陳靚［11]認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易的深度自由化是促進(jìn)一國進(jìn)口和出口的推動力，在全球價值鏈分工基礎(chǔ)上，其可促進(jìn)一國貿(mào)易增長。隨著研究的不斷豐富與深入，貿(mào)易自由化逐漸被認(rèn)為是實現(xiàn)全球價值鏈攀升的基礎(chǔ)性因素。

此外，還有觀點認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)是維持和提升一國在全球價值鏈分工地位的主要動力。如美國等國家推行貿(mào)易保護(hù)主義，企圖通過“逆全球化”來維持其在全球價值鏈上的分工地位，英國脫歐、中美貿(mào)易戰(zhàn)、美俄交鋒等也是這一觀點的具體體現(xiàn)。但國內(nèi)外相關(guān)研究表明，不適度的貿(mào)易保護(hù)不僅會嚴(yán)重影響世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［12-13]，而且會導(dǎo)致全球價值鏈發(fā)生結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變［14]。

當(dāng)前，貿(mào)易自由化正遭受貿(mào)易摩擦帶來的沖擊，“逆全球化”與貿(mào)易保護(hù)主義愈演愈烈。與此同時，“一帶一路”建設(shè)在穩(wěn)步推進(jìn)，中國自提出“一帶一路”倡議以來已得到很多國家的積極響應(yīng)，但國際上“債務(wù)陷阱論”“現(xiàn)代版馬歇爾計劃”的質(zhì)疑聲未曾間斷；還有一些國家雖已加入“一帶一路”建設(shè)，卻持懷疑消極的態(tài)度。因而，在貿(mào)易摩擦和“一帶一路”建設(shè)背景下，依舊有一系列問題需要我們思考，比如：貿(mào)易自由化能否促進(jìn)發(fā)展中國家全球價值鏈攀升，消除國際上關(guān)于“一帶一路”的爭議，吸引更多國家加入？貿(mào)易自由化是否有利于縮小發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的差距，提升發(fā)展中國家的國際競爭力，助其逐步擺脫“低端鎖定”和“低端丟失”的風(fēng)險？這些都是亟待回答的問題。

鑒于數(shù)據(jù)的可得性和完整性，本文在UN Comtrade數(shù)據(jù)庫中最終選取了21個“一帶一路”沿線國家，研究貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升的影響。本文可能的貢獻(xiàn)如下：一是進(jìn)一步研究貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升的影響，對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了補(bǔ)充；二是從多維度進(jìn)行考察，同時關(guān)注貿(mào)易自由化對不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平國家以及不同技術(shù)類型產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性影響；三是本文的研究樣本為“一帶一路”沿線國家，因而可為相關(guān)國家是否應(yīng)積極加入“一帶一路”建設(shè)提供經(jīng)驗證據(jù)。

二、機(jī)制分析與研究假說

（一）貿(mào)易自由化與制造業(yè)全球價值鏈攀升

全球價值鏈理論隨著亞當(dāng)·斯密國際分工理論的發(fā)展而逐步興起。價值鏈的概念最早出現(xiàn)于邁克爾·波特的《競爭優(yōu)勢》一書中，之后發(fā)展到全球商品鏈，最終由Gereffi提出了全球價值鏈的概念［15]。全球價值鏈理論的核心觀點是一個最終產(chǎn)品的生產(chǎn)過程可被分解為多個價值增值環(huán)節(jié)。國內(nèi)外學(xué)者雖然采用不同國家不同時期的數(shù)據(jù)、從不同角度研究貿(mào)易自由化對全球價值鏈攀升的影響，但研究得出的結(jié)論基本一致，即貿(mào)易自由化通過增加貿(mào)易附加值和出口技術(shù)復(fù)雜度、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等來幫助一國實現(xiàn)全球價值鏈攀升。從出口附加值來看，彭冬冬和杜運蘇［16]運用雙重倍差法進(jìn)行研究并得出貿(mào)易自由化與出口附加值率提高可并行不悖的結(jié)論。陳虹和徐陽［17]研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化促進(jìn)了行業(yè)及企業(yè)出口國內(nèi)增加值率上升。魏悅羚和張洪勝［18]從不同層面考察進(jìn)口自由化對出口增加值率的影響，發(fā)現(xiàn)降低進(jìn)口關(guān)稅尤其是中間品和原材料關(guān)稅可顯著提高一國國內(nèi)增加值。

戴翔［19]研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)貿(mào)易自由化對于提高中國制成品的出口技術(shù)復(fù)雜度具有顯著的積極影響。Dong Xuan Nguyen［20]、盛斌和毛其淋［21]利用不同國家的制造業(yè)數(shù)據(jù)，分析發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化對一國出口技術(shù)復(fù)雜度的提高有促進(jìn)作用。Hossain等［22]研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化對孟加拉國制造業(yè)整體技術(shù)效率的提升有顯著的正向影響。黃永明和王舟［23]研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化通過成本效應(yīng)促進(jìn)制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)升級，但行業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)會削弱貿(mào)易自由化對制造業(yè)升級的促進(jìn)作用。

此外，貿(mào)易自由化還可能加劇各國企業(yè)間的競爭，使得進(jìn)口高質(zhì)量中間產(chǎn)品的絕對價格下降，進(jìn)口的高質(zhì)量中間產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)生替代效應(yīng)，迫使本國企業(yè)增加研發(fā)投入，提高產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)而實現(xiàn)全球價值鏈攀升。石小霞和劉東［24]研究了中間品貿(mào)易自由化對產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響，研究表明中間品貿(mào)易自由化有利于促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級。余淼杰和李樂融［25]發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化更有利于提高一般貿(mào)易的進(jìn)口中間品質(zhì)量。

基于上述分析，本文提出假說1，即貿(mào)易自由化有利于促進(jìn)制造業(yè)全球價值鏈攀升。

（二）異質(zhì)性特征、貿(mào)易自由化與制造業(yè)全球價值鏈攀升

根據(jù)資源稟賦理論，在貿(mào)易開放條件下，一國的生產(chǎn)和出口結(jié)構(gòu)受該國要素稟賦的影響和制約，因而不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同技術(shù)類型等方面的差異可能導(dǎo)致貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升產(chǎn)生差異化影響。

首先，從不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來看，由“微笑曲線”可知，全球價值鏈分工呈現(xiàn)出不均衡狀態(tài)，發(fā)達(dá)國家憑借先進(jìn)的管理技術(shù)、研發(fā)及創(chuàng)新能力、資金等優(yōu)勢位于全球價值鏈的上游環(huán)節(jié)，而發(fā)展中國家憑借豐富的自然資源、廉價的勞動力位于全球價值鏈低端制造環(huán)節(jié)。Lee［26]、馬盈盈［27]研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)貿(mào)易自由化對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的影響存在異質(zhì)性，且其更有利于發(fā)展中國家全球價值鏈參與度的提升。韓劍和王燦［28]認(rèn)為FTA深度能夠有效促進(jìn)一國對全球價值鏈的參與并顯著提升價值鏈上游度水平，這在發(fā)展中國家的表現(xiàn)更為明顯。何宇等［29]通過研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)水平高和勞動要素成本高的國家傾向?qū)I(yè)化于全球價值鏈的上游環(huán)節(jié)，而技術(shù)水平低和勞動要素成本低的國家更傾向?qū)I(yè)化于全球價值鏈的下游環(huán)節(jié)。尹偉華［30]在對比中日兩國全球價值鏈位置時發(fā)現(xiàn)，中國雖處于全球價值鏈的下游位置但有一定的攀升趨勢，日本雖處于全球價值鏈的上游位置但有一定的下滑趨勢。潘安和戴嶺［31]通過重新構(gòu)建GVC分工地位指數(shù)，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家GVC分工地位比發(fā)展中國家高，但兩類經(jīng)濟(jì)體間的全球價值鏈分工地位差距正在縮小。

其次，從不同的技術(shù)類型來看，屠年松［32]、陳維濤［33]等認(rèn)為貿(mào)易自由化有利于促進(jìn)高技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈的攀升，但對中技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈攀升有不利影響。王婷婷［34]通過研究得出服務(wù)貿(mào)易自由化對勞動密集型制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升作用比技術(shù)密集型制造業(yè)更為顯著的結(jié)論。李建軍和孫慧［35]在研究中國全球價值鏈分工地位時發(fā)現(xiàn)，參與全球價值鏈路徑的不同使得中國僅有勞動密集型產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)了全球價值鏈攀升。

基于上述分析，本文提出假說2，即貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升的影響受不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同技術(shù)類型等異質(zhì)性因素的影響。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

（一）模型構(gòu)建

本文研究貿(mào)易自由化與制造業(yè)全球價值鏈攀升之間的關(guān)系，被解釋變量為全球價值鏈分工地位，解釋變量為貿(mào)易自由化程度，基于相關(guān)理論分析并借鑒屠年松和薛丹青［32]的研究，為保證研究結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性故加入控制變量進(jìn)行分析?；A(chǔ)計量模型如下：

式（1）中，i表示21個樣本國家，t表示年份，λ、μ、ε分別表示時間效應(yīng)、個體效應(yīng)和隨機(jī)擾動項，F(xiàn)T表示貿(mào)易自由化程度，GVC-pos iton為全球價值鏈分工地位，control為控制變量。

此外，因模型（1）僅限于研究貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升的整體影響，為進(jìn)一步研究貿(mào)易自由化因不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和不同技術(shù)類型對制造業(yè)全球價值鏈攀升所產(chǎn)生的異質(zhì)性影響，本文對全球價值鏈分工地位進(jìn)行了相應(yīng)變換，同時為保證檢驗?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性而引入分位數(shù)進(jìn)行回歸。具體計量模型如下：

式（2）和式（3）中，k代表不同的技術(shù)類型，q代表價值鏈分工地位的q分位數(shù)，其余字母含義如前。

（二）變量選取

1.解釋變量。本研究的一個核心解釋變量是貿(mào)易自由化程度，本文借鑒屠年松和薛丹青［32]測算貿(mào)易自由化程度的方法，用一國進(jìn)口總額占世界進(jìn)口總額的比重來表示，計算公式如下：

式（4）中，F(xiàn)T表示貿(mào)易自由化程度，x j表示j國進(jìn)口總額。

2.被解釋變量。本文的被解釋變量是全球價值鏈分工地位，并借鑒Hausmann等［36]的研究方法，以制成品出口技術(shù)復(fù)雜度作為全球價值鏈分工地位的代理變量，因一國出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度越高就越靠近全球價值鏈上游，反之則越接近全球價值鏈的下游。本文借鑒相關(guān)文獻(xiàn)及分類依據(jù)，對比UN Comtrade數(shù)據(jù)庫中21個樣本國家①21個國家包括德國、英國、意大利、新加坡、斯洛伐克、希臘、克羅地亞、中國、俄羅斯、波蘭、土耳其、印度、印度尼西亞、越南、波黑、烏克蘭、羅馬尼亞、保加利亞、泰國、馬來西亞、阿聯(lián)酋。2009年—2018年《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC Rev3）中三位數(shù)分類的194種產(chǎn)品，將制造業(yè)產(chǎn)品劃歸為13個制造業(yè)行業(yè)②13個制造業(yè)行業(yè)包括食品、飲料和煙草加工業(yè)，紡織業(yè)，皮革毛皮羽絨及制品業(yè)，木材加工業(yè)，印刷及制品業(yè)，石油加工及煉焦業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，金屬制品業(yè)，化學(xué)工業(yè)，機(jī)械設(shè)備制造業(yè)，電子及儀器儀表制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)。，先計算產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度，計算公式為：

式（5）中，PRODYK為k產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度，x jk是j國k產(chǎn)品出口額，x j為j國出口總額，Y j為j國人均收入水平（一般用人均GDP來衡量）。

然后計算13個制造業(yè)行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度，計算公式如下：

式（6）中，E SI ji為j國i行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，x jk/X ji為j國i行業(yè)k產(chǎn)品出口額在該國i行業(yè)總出口額中所占的比重。

最后計算一國出口技術(shù)復(fù)雜度，計算公式如下：

式（7）中，ES為一國出口技術(shù)復(fù)雜度為j國i行業(yè)出口額占總出口額的比重。

表1、表2是根據(jù)上述公式計算出的13個制造業(yè)行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度。由表1、表2可知：其一，通過分析各行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度可以看出，各行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度在研究期間基本呈波動上升態(tài)勢。從產(chǎn)品技術(shù)類型來看，中、高技術(shù)制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度較高，低技術(shù)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度較低。其二，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度明顯高于發(fā)展中國家，2018年排名前五的國家是新加坡、英國、德國、斯洛伐克、意大利。一個主要原因是在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，發(fā)達(dá)國家主要位于全球價值鏈上游的研發(fā)、設(shè)計環(huán)節(jié)，而發(fā)展中國家多依靠廉價勞動力位于下游低端加工環(huán)節(jié)。其三，“一帶一路”沿線發(fā)展中國家出口技術(shù)復(fù)雜度近年來提升速度較快，出現(xiàn)這種情況的原因可能是隨著“一帶一路”倡議的持續(xù)推進(jìn)，沿線國家加強(qiáng)了其與周邊國家的交流合作，更加合理地利用外資，努力提高本國創(chuàng)新水平，不斷增強(qiáng)國際競爭力。

表1 不同行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度（單位：美元）

表2 各國出口技術(shù)復(fù)雜度

3.控制變量?？刂谱兞窟x擇的目的在于排除其他影響全球價值鏈分工地位的因素，既有研究表明，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)增長率、外商直接投資以及人均收入水平均會在一定程度上對全球價值鏈分工地位的提升產(chǎn)生影響，且本研究的重點在于分析貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升的影響，故對上述4個變量進(jìn)行控制，從而確?；貧w結(jié)果的有效性。

本研究中的變量定義如表3所示。

表3 變量定義表

（三）數(shù)據(jù)來源

本文使用UN Comtrade數(shù)據(jù)庫中三位數(shù)分類商品的出口數(shù)據(jù)，商品進(jìn)口總額、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入水平均來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫，外資存量數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，時間跨度為2009年—2018年。

四、實證分析

（一）貿(mào)易自由化與制造業(yè)全球價值鏈攀升的基準(zhǔn)回歸分析

在進(jìn)行基準(zhǔn)回歸以前，為保證研究結(jié)果的可靠性，本文先進(jìn)行相關(guān)性分析和方差膨脹因子分析以檢驗各變量之間是否存在多重共線性。由表4相關(guān)性分析結(jié)果可知，各解釋變量之間相關(guān)性的絕對值均小于0.7；此外，變量最大方差膨脹因子為3.3。綜上可認(rèn)為變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。

表4 相關(guān)性分析結(jié)果

表5為基準(zhǔn)回歸結(jié)果，由于本文研究的是貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升的影響，因此主要解釋變量為貿(mào)易自由化程度（FT），在逐步引入控制變量后發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化的回歸系數(shù)顯著為正，并在1%水平上顯著。從經(jīng)濟(jì)意義上說，這說明在其他條件不變時，貿(mào)易自由化能夠促進(jìn)制造業(yè)全球價值鏈攀升，故前文提出的假說1得以驗證。

表5 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

由表5可知：人均收入水平（PGDP）的回歸系數(shù)顯著為正，隨著人均收入水平的提高，出口技術(shù)復(fù)雜度也會提高；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（LnINST）的回歸系數(shù)也顯著為正，因完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會簡化創(chuàng)新的交易程序，在一定程度上提高一國出口技術(shù)復(fù)雜度；外商直接投資（FDI）的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，原因可能是沿線國家對外資存量的利用水平在下降，以及FDI重心轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性變化影響了外資所應(yīng)發(fā)揮的作用；經(jīng)濟(jì)增長率（EGR）的回歸系數(shù)顯著為正，說明經(jīng)濟(jì)增長率提高，出口技術(shù)復(fù)雜度也會提高。

（二）貿(mào)易自由化與制造業(yè)全球價值鏈攀升的異質(zhì)性分析

1.穩(wěn)健性檢驗。為檢驗?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，本文引入分位數(shù)回歸，結(jié)果見表6。由表6可知，隨著分位數(shù)的變化，貿(mào)易自由化回歸系數(shù)及顯著性也在變化，q=0.05和q=0.95時貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升具有顯著的正向影響，q=0.5時回歸系數(shù)雖為正但未通過顯著性檢驗。通過穩(wěn)健性檢驗，不僅驗證了上述分析的基本結(jié)論，還表明貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升可能存在異質(zhì)性影響。

表6 穩(wěn)健性檢驗

2.異質(zhì)性實證結(jié)果分析。為進(jìn)一步研究貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升的異質(zhì)性影響，本文按照IMF數(shù)據(jù)庫World Economic Outlook Database發(fā)布的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平標(biāo)準(zhǔn)，將“一帶一路”沿線21個國家進(jìn)一步劃分為發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家①發(fā)達(dá)國家有德國、英國、意大利、新加坡、斯洛伐克、希臘、克羅地亞；發(fā)展中國家有中國、俄羅斯、波蘭、土耳其、印度、印度尼西亞、越南、波黑、烏克蘭、羅馬尼亞、保加利亞、泰國、馬來西亞、阿聯(lián)酋。，將制造業(yè)分為高技術(shù)制造業(yè)、中技術(shù)制造業(yè)、低技術(shù)制造業(yè)②13個制造業(yè)行業(yè)中，食品、飲料和煙草加工業(yè)，紡織業(yè)，皮革毛皮羽絨及制品業(yè)，木材加工業(yè)，印刷及制品業(yè)屬于低技術(shù)制造業(yè)；石油加工及煉焦業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)屬于中技術(shù)制造業(yè)；化學(xué)工業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、電子及儀器儀表制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)屬于高技術(shù)制造業(yè)。?？紤]到可能存在異方差和自相關(guān)問題，故本文使用面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行回歸，結(jié)果如表7所示。

表7 區(qū)分不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同技術(shù)類型后的回歸結(jié)果

其一，考慮不同發(fā)展水平的回歸結(jié)果。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的制造業(yè)發(fā)展水平以及制造業(yè)的技術(shù)含量存在顯著差異，發(fā)達(dá)國家制造業(yè)的技術(shù)含量通常高于發(fā)展中國家。從表7可以看出，對于不同發(fā)展水平的國家，貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升的影響存在較大差異。貿(mào)易自由化對發(fā)達(dá)國家制造業(yè)全球價值鏈攀升有顯著的正向影響，而對發(fā)展中國家的影響不顯著。這在一定程度上表明，不同發(fā)展水平的國家制造業(yè)發(fā)展?fàn)顩r不同，影響全球價值鏈攀升的因素也有所不同。

然而，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，人均收入水平（PGDP）的回歸系數(shù)均為正，說明人均收入的增加有利于推動制造業(yè)升級。外商直接投資（FDI）對不同發(fā)展水平國家出口技術(shù)復(fù)雜度有負(fù)向影響但不顯著，且對發(fā)達(dá)國家的影響要大于發(fā)展中國家，可能是因發(fā)展中國家對外資存量的利用水平較低。

發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（LnINST）對其制造業(yè)全球價值鏈攀升有顯著的負(fù)向影響，原因可能在于發(fā)達(dá)國家還未找尋到最合適的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對制造業(yè)全球價值鏈攀升有正向影響但不顯著，可能的原因在于發(fā)展中國家前期為了提升其在全球價值鏈中的分工地位，通過模仿發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)從而實現(xiàn)本國技術(shù)創(chuàng)新，但在實現(xiàn)創(chuàng)新水平提升的同時也增加了社會模仿成本，且與發(fā)達(dá)國家的差距仍舊較大，隨著全球價值鏈的不斷深化升級，發(fā)展中國家對于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識逐步增強(qiáng)，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度也日漸成熟，從而在一定程度上促進(jìn)了本國創(chuàng)新水平的提升。此外，經(jīng)濟(jì)增長率（EGR）的提升更有利于促進(jìn)發(fā)達(dá)國家制造業(yè)全球價值鏈攀升。對于發(fā)展中國家來說，增加人均收入、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是提升全球價值鏈分工地位的重要方面。

其二，考慮不同技術(shù)類型的回歸結(jié)果。從表7還可以看出，貿(mào)易自由化更有利于高技術(shù)制造業(yè)和中技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈攀升，其對低技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈攀升的影響較小?？赡艿脑蚴牵翰煌?jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國家均很注重本國技術(shù)含量高的行業(yè)的產(chǎn)品出口，發(fā)達(dá)國家為進(jìn)一步增強(qiáng)國際競爭力，提升其在全球價值鏈上的分工地位，將不具備競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)利用跨國公司轉(zhuǎn)移出去，釋放更多資源用于國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)；而發(fā)展中國家為擺脫“低端鎖定”風(fēng)險不斷尋找新出路，從產(chǎn)品簡單的組裝加工向高附加值行業(yè)轉(zhuǎn)變，這也是發(fā)展中國家提升其在全球價值鏈分工地位的一條重要途徑。

對于其他控制變量，人均收入水平（PGDP）的提高對低技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈攀升具有顯著的正向影響，目前低勞動力成本仍是低技術(shù)制造業(yè)參與全球價值鏈分工的優(yōu)勢。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（LnINST）的加強(qiáng)對中技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈攀升具有顯著的正向影響，但對低技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈攀升均有顯著的負(fù)向影響。原因可能是中技術(shù)制造業(yè)屬于易模仿且專利密度較高的行業(yè)，其既不像高技術(shù)制造業(yè)因技術(shù)較為復(fù)雜而使得其他國家相關(guān)企業(yè)難以模仿，亦不像低技術(shù)制造業(yè)因技術(shù)含量較低而導(dǎo)致各國企業(yè)之間模仿較少，中技術(shù)制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)更有利于一國維持技術(shù)優(yōu)勢，且對提升全球價值鏈分工地位作用更強(qiáng)。外商直接投資（FDI）對高技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈攀升影響為負(fù)但不顯著，這可能是因高技術(shù)產(chǎn)業(yè)過分依賴外資，這不利于自身創(chuàng)新能力的提高。經(jīng)濟(jì)增長率（EGR）的提升有利于促進(jìn)中技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈攀升，但對低技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈攀升均有負(fù)向影響但不顯著?？赡艿脑蚴墙陙黼S著全球分工的不斷深入，各國對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的要求更為迫切，而中技術(shù)制造業(yè)轉(zhuǎn)型增長速度可能高于低技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)。

上述分樣本的異質(zhì)性檢驗結(jié)果說明了不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同技術(shù)類型的全球價值鏈攀升受貿(mào)易自由化的影響程度不同，故前文提出的假說2得以驗證。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文利用2009年—2018年“一帶一路”沿線21個國家的面板數(shù)據(jù)，從制造業(yè)整體、不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同技術(shù)類型3個層面研究貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升的影響，得出的主要結(jié)論如下：一是21個樣本國家制造業(yè)在研究期間出口技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)上升趨勢，但不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國家上升幅度存在明顯差異，發(fā)展中國家出口技術(shù)復(fù)雜度低于發(fā)達(dá)國家。二是貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升有正向影響，但對于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同技術(shù)類型的制造業(yè)影響不同。從不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來看，貿(mào)易自由化更有利于發(fā)達(dá)國家制造業(yè)全球價值鏈攀升；從不同技術(shù)類型來看，貿(mào)易自由化更有利于促進(jìn)高技術(shù)制造業(yè)和中技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈攀升。

（二）啟示

當(dāng)前，發(fā)展中國家如何擺脫“低端鎖定”風(fēng)險成為學(xué)界關(guān)注的焦點。本研究表明，通過推進(jìn)貿(mào)易自由化可從整體上促進(jìn)全球價值鏈攀升，因此如何在當(dāng)前形勢下進(jìn)一步推進(jìn)貿(mào)易自由化成為需要考慮的重點問題。顯然，積極融入“一帶一路”建設(shè)能加強(qiáng)國家間的貿(mào)易往來，提升一國貿(mào)易自由化程度，增強(qiáng)競爭優(yōu)勢。此外還應(yīng)積極與“一帶一路”沿線國家簽訂深度FTA，加強(qiáng)國際合作；同時更加注重培養(yǎng)高技能勞動力，提高國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)能力，保持創(chuàng)新活力，不斷推動本國產(chǎn)業(yè)升級和全球價值鏈攀升。

本研究探討了貿(mào)易自由化與制造業(yè)全球價值鏈攀升之間的關(guān)系，但在研究過程中由于數(shù)據(jù)獲取的限制性而存在一些不足。一是本研究的數(shù)據(jù)主要來自21個“一帶一路”沿線國家，而未能涵蓋所有沿線國家，這使得研究結(jié)論具有一定的局限性，未來的研究可進(jìn)一步獲取更為完整的數(shù)據(jù)進(jìn)行更為全面的討論。二是本研究主要基于數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究，未來的研究可深入到企業(yè)進(jìn)行微觀研究，這樣會使研究結(jié)論和政策建議更具實踐意義。三是本文采用雙變量研究，在未來的研究中，可以基于準(zhǔn)自然實驗進(jìn)行研究，如對比一國加入“一帶一路”前后貿(mào)易自由化對制造業(yè)全球價值鏈攀升的影響。