張笑寒，湯曉倩，2

（1.南京審計(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇南京211815；2.中信銀行股份有限公司南京分行，江蘇南京210008）

一、引言與文獻(xiàn)綜述

貫徹新發(fā)展理念，推進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展，是促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重大舉措。黨的十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院作出一系列重大決策部署，農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展實(shí)現(xiàn)良好開(kāi)局。然而，受技術(shù)、人力、資金等制約，農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)成本仍然過(guò)高，并且由于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上的信息不對(duì)稱，市場(chǎng)容易出現(xiàn)“檸檬現(xiàn)象”，收益難保障，農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)推廣較為緩慢。

與此同時(shí)，近幾年我國(guó)農(nóng)村開(kāi)始出現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體這一新型組織形式，它是一種由龍頭企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體聯(lián)合組建的以分工協(xié)作為前提、以規(guī)模經(jīng)營(yíng)為依托、以利益聯(lián)結(jié)為紐帶的一體化農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織聯(lián)盟。各個(gè)經(jīng)營(yíng)主體緊密聯(lián)系又相互獨(dú)立，龍頭企業(yè)負(fù)責(zé)農(nóng)產(chǎn)品的收購(gòu)、加工與銷售，合作社上聯(lián)企業(yè)、下結(jié)農(nóng)戶和家庭農(nóng)場(chǎng)，實(shí)施統(tǒng)一管理和服務(wù)，家庭農(nóng)場(chǎng)依照企業(yè)和合作社的需求進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。目前我國(guó)已有10個(gè)省份進(jìn)行示范創(chuàng)建，認(rèn)定省級(jí)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體近1 000 個(gè)［1］。綠色發(fā)展背景下農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體是否有助于推動(dòng)參與主體的綠色生產(chǎn)行為？地方政府在生產(chǎn)中發(fā)揮怎樣的作用？這是當(dāng)前加快推動(dòng)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體可持續(xù)發(fā)展需要思考的問(wèn)題。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體是新生事物，相關(guān)文獻(xiàn)研究較少，有學(xué)者認(rèn)為其是農(nóng)村縱向產(chǎn)業(yè)融合的高級(jí)形態(tài)［2］，能夠提升規(guī)模集聚效應(yīng)，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，與農(nóng)民分享產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)找妫?］。相對(duì)而言，對(duì)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的研究非常豐富，且越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始關(guān)注普通農(nóng)戶、家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、專業(yè)合作社等各類農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的綠色生產(chǎn)行為。一些學(xué)者認(rèn)為影響普通農(nóng)戶或家庭農(nóng)場(chǎng)采納綠色生產(chǎn)技術(shù)的因素主要是戶主受教育程度、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、資產(chǎn)狀況等［4-7］，在方法上多利用農(nóng)戶微觀調(diào)研數(shù)據(jù)構(gòu)建回歸模型等計(jì)量分析法。對(duì)于龍頭企業(yè)的綠色生產(chǎn)，學(xué)者們多從企業(yè)成本及效益分析入手，F(xiàn)ahimnia等［8］認(rèn)為綠色生產(chǎn)需投入大量成本，會(huì)降低企業(yè)綠色生產(chǎn)的積極性；張明林和劉克春［9］通過(guò)構(gòu)建博弈模型論證經(jīng)濟(jì)效益對(duì)龍頭企業(yè)綠色生產(chǎn)的影響；同時(shí)，綠色創(chuàng)業(yè)行為也有助于提高農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)績(jī)效［10］。董瑩和穆月英［11］、Ma 等［12］認(rèn)為參與專業(yè)合作社能夠幫助農(nóng)戶優(yōu)化生產(chǎn)要素配置，促進(jìn)綠色高效生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。還有一些學(xué)者探討多主體參與的生產(chǎn)者聯(lián)合的綠色生產(chǎn)問(wèn)題，陳莫凡和黃建華［13］將公司、合作社及農(nóng)戶同時(shí)納入分析框架，構(gòu)建政府補(bǔ)貼下生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的博弈模型，對(duì)綠色技術(shù)行為決策作出論證；王靜等［14］指出生產(chǎn)者聯(lián)合可破解綠色農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展難題；蘭婷［15］認(rèn)為發(fā)揮多主體能動(dòng)性有助于提升農(nóng)業(yè)面源污染治理的實(shí)效。

然而，鮮有學(xué)者研究農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體這一新型經(jīng)營(yíng)組織綠色生產(chǎn)行為。產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體不同于傳統(tǒng)的“公司+合作社+農(nóng)戶”模式，其具有分工專業(yè)、要素共享、契約緊密、規(guī)模經(jīng)營(yíng)等基本特征。面對(duì)當(dāng)前農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)投入成本高、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大、信息不對(duì)稱等困境，研究產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體及參與主體的綠色生產(chǎn)行為，將拓寬農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的研究視閾，為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體試點(diǎn)進(jìn)程提供理論支撐?？紤]到產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的產(chǎn)生時(shí)間短，實(shí)際微觀數(shù)據(jù)獲取難，本文采用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的演化博弈分析方法，并通過(guò)數(shù)值仿真加以驗(yàn)證。基于此，本文首先對(duì)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體參與主體的綠色生產(chǎn)行為機(jī)理進(jìn)行邏輯分析，然后構(gòu)建演化博弈模型論證不同主體的綠色生產(chǎn)行為選擇，并運(yùn)用數(shù)值仿真驗(yàn)證不同參數(shù)取值對(duì)演化結(jié)果的影響，最后提出相應(yīng)的政策建議。

二、理論分析

農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)是指采用兼顧農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量、保障生態(tài)資源安全、促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的綠色生產(chǎn)技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益高度契合的新型農(nóng)業(yè)發(fā)展模式［16］。農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈進(jìn)行綠色生產(chǎn)意味著各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都滿足其相應(yīng)的技術(shù)、設(shè)施等要求。作為產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的主要參與者，龍頭企業(yè)、專業(yè)合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)是否選擇綠色生產(chǎn)，一般通過(guò)權(quán)衡綠色生產(chǎn)的成本與收益來(lái)進(jìn)行決策。在聯(lián)合體內(nèi)部，縱向一體化的組織特征以及綠色生產(chǎn)的溢出效應(yīng)對(duì)各主體綠色生產(chǎn)的成本和收益均產(chǎn)生影響，從而影響其行為選擇；在外部，政府與消費(fèi)者都是聯(lián)合體的利益相關(guān)者，其對(duì)綠色生產(chǎn)、綠色農(nóng)產(chǎn)品的態(tài)度和偏好也影響到各參與主體的綠色生產(chǎn)行為；此外，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)也是各主體進(jìn)行綠色生產(chǎn)時(shí)必須考慮的問(wèn)題。圖1 描述了聯(lián)合體各參與主體的綠色生產(chǎn)行為機(jī)理。

圖1 產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體各參與主體綠色生產(chǎn)行為機(jī)理

（一）縱向一體化合作

縱向一體化意味著在聯(lián)合體內(nèi)部，龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)通力合作，使得人力、技術(shù)、資源等要素充分流動(dòng)，減少信息不對(duì)稱，降低交易和監(jiān)管成本，通過(guò)共同打造綠色品牌，發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)提升。龍頭企業(yè)既可以與家庭農(nóng)場(chǎng)簽訂訂單，為其供應(yīng)優(yōu)質(zhì)原材料，并在生產(chǎn)環(huán)節(jié)給予技術(shù)指導(dǎo)，嚴(yán)格把控初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品的綠色度以及其他品質(zhì)；也可以與專業(yè)合作社對(duì)接，讓其按企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)選購(gòu)原材料和農(nóng)資設(shè)備等，為家庭農(nóng)場(chǎng)、普通農(nóng)戶等社員提供產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后服務(wù)。對(duì)于合作社來(lái)說(shuō)，如果龍頭企業(yè)在生產(chǎn)綠色農(nóng)產(chǎn)品中給予技術(shù)指導(dǎo)和幫助，其更有動(dòng)力選擇和推廣綠色生產(chǎn)，從而增加收入來(lái)源。家庭農(nóng)場(chǎng)在聯(lián)合體中承擔(dān)的主要職責(zé)是生產(chǎn)，是整個(gè)供應(yīng)鏈的源頭，如果龍頭企業(yè)或合作社為其提供物資、技術(shù)等方面的支持，降低生產(chǎn)成本，并保障產(chǎn)品銷路和收益，則其選擇綠色生產(chǎn)的意愿更強(qiáng)烈。

（二）政府激勵(lì)

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體發(fā)展及其綠色生產(chǎn)離不開(kāi)各級(jí)政府的支持和引導(dǎo)，政府不僅制訂了一系列政策文件加以保障，在財(cái)政資金上給予傾斜，而且通過(guò)無(wú)公害食品認(rèn)證、綠色食品認(rèn)證等質(zhì)檢形式，幫助各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體樹(shù)立綠色品牌，提高產(chǎn)品可信度和綠色收益。然而，政府對(duì)綠色生產(chǎn)的激勵(lì)也容易誘發(fā)一些主體的尋租行為，違規(guī)套取財(cái)政補(bǔ)貼資金，從而打擊真正愿意進(jìn)行綠色生產(chǎn)的其他主體積極性。此外，在市場(chǎng)中消費(fèi)者大多依據(jù)官方認(rèn)證等信息對(duì)綠色產(chǎn)品進(jìn)行甄別和購(gòu)買，若政府部門在綠色產(chǎn)品的質(zhì)量檢測(cè)與認(rèn)證過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)，或者質(zhì)檢精確度降低，則容易誤導(dǎo)消費(fèi)者，擾亂市場(chǎng)秩序，最終影響綠色產(chǎn)品的口碑和生產(chǎn)者的收益?？梢?jiàn)，政府激勵(lì)不當(dāng)也可能對(duì)經(jīng)營(yíng)主體的綠色生產(chǎn)產(chǎn)生一定阻礙，進(jìn)一步影響其行為決策。

（三）消費(fèi)者綠色偏好

消費(fèi)者綠色偏好是消費(fèi)者在消費(fèi)過(guò)程中對(duì)綠色商品產(chǎn)生的高度信任，這種信任驅(qū)使其不斷重復(fù)之前的購(gòu)買行為［17］。隨著居民生活水平的提高，越來(lái)越多的消費(fèi)者開(kāi)始青睞無(wú)公害食品、綠色食品、有機(jī)食品等農(nóng)副產(chǎn)品，由此影響聯(lián)合體的產(chǎn)品收益，是聯(lián)合體綠色生產(chǎn)的一種外部激勵(lì)。所以，消費(fèi)者的綠色偏好有助于提高龍頭企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)需求，進(jìn)而推動(dòng)合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)選擇綠色生產(chǎn)，提供更多的優(yōu)質(zhì)初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品，分享消費(fèi)者綠色偏好帶來(lái)的產(chǎn)品增值。

（四）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)無(wú)處不在，綠色生產(chǎn)也難以避免。尤其是信息不對(duì)稱導(dǎo)致消費(fèi)者難以識(shí)別產(chǎn)品的綠色度，產(chǎn)生“檸檬現(xiàn)象”，使綠色農(nóng)產(chǎn)品銷售受挫，龍頭企業(yè)收益下降，并通過(guò)產(chǎn)品供應(yīng)鏈傳遞到專業(yè)合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)，使后者的收益也遭受打擊，進(jìn)而影響其綠色生產(chǎn)的意愿和積極性。然而，由于產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體是一種緊密的縱向一體化合作形式，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著層級(jí)轉(zhuǎn)嫁，如果龍頭企業(yè)極力支持綠色生產(chǎn)，愿意承擔(dān)未來(lái)可能的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)的收益有所保障，那么選擇綠色生產(chǎn)的可能性就大。

（五）溢出效應(yīng)

綠色生產(chǎn)具有一定的外部性，產(chǎn)生溢出效應(yīng)。在產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體中，龍頭企業(yè)往往是綠色生產(chǎn)的倡導(dǎo)者和實(shí)施者，其對(duì)合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)將產(chǎn)生以下兩大溢出效應(yīng)：一是技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。農(nóng)產(chǎn)品的綠色生產(chǎn)技術(shù)性強(qiáng)，龍頭企業(yè)往往擁有先進(jìn)技術(shù)或?qū)＠鋵?duì)合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)給予專門的技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，以保證優(yōu)質(zhì)初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)來(lái)源，所以，綠色生產(chǎn)通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散對(duì)合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)等其他主體產(chǎn)生溢出效應(yīng)［18］，促進(jìn)綠色生產(chǎn)。二是品牌溢出效應(yīng)。龍頭企業(yè)的品牌知名度高，則聯(lián)合體其他參與主體也能分享到品牌帶來(lái)的額外收益，這就容易導(dǎo)致成員的“搭便車”行為。因此，由外部性導(dǎo)致的綠色生產(chǎn)溢出效應(yīng)，一方面可節(jié)約生產(chǎn)成本，共同提高產(chǎn)品綠色度，另一方面也可能造成聯(lián)合體成員的“搭便車”現(xiàn)象，影響其綠色生產(chǎn)選擇。

三、演化博弈分析

以有限理性為基礎(chǔ)的演化博弈方法常用于研究經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的實(shí)際問(wèn)題［19-21］。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體作為一類合作經(jīng)濟(jì)組織，參與主體利益相關(guān)，為了實(shí)現(xiàn)各自利益訴求，往往根據(jù)不同情景進(jìn)行博弈，博弈手段不斷演化，且信息不完全和不對(duì)稱性等導(dǎo)致決策主體的有限理性。本文根據(jù)龍頭企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體中的不同功能定位，構(gòu)建三方博弈模型，對(duì)有無(wú)政府激勵(lì)分別進(jìn)行均衡分析，最后根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求得演化穩(wěn)定策略（ESS）。

（一）模型假設(shè)

為了分析方便，模型首先假設(shè)如下：

假設(shè)1：博弈模型中存在三方博弈主體，分別為龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)。博弈主體的策略選擇空間為｛普通生產(chǎn)，綠色生產(chǎn)｝，龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)選擇綠色生產(chǎn)的概率分別為x、y、z。

假設(shè)2：龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)普通生產(chǎn)時(shí)獲得收益分別為Pe、Pc、Ph。

假設(shè)3：家庭農(nóng)場(chǎng)綠色生產(chǎn)投入成本為zhθh2，θh為農(nóng)產(chǎn)品的綠色度，θh∈［0，1］，zh為家庭農(nóng)場(chǎng)綠色生產(chǎn)的單位投資系數(shù)。因?yàn)殡S著綠色度的提高，家庭農(nóng)場(chǎng)要投入更多的成本，甚至需要技術(shù)上的突破，所以把成本記為綠色度的二次表達(dá)式。同理，合作社綠色生產(chǎn)成本為zcθc2；龍頭企業(yè)在加工銷售階段投入綠色成本zeθe2。當(dāng)三方主體均選擇綠色生產(chǎn)時(shí)，最終農(nóng)產(chǎn)品的綠色度為θ=μhθh+μcθc+μeθe，μh、μc、μe分別表示家庭農(nóng)場(chǎng)、合作社、龍頭企業(yè)對(duì)最終產(chǎn)品綠色度的貢獻(xiàn)程度，且μh+μc+μe=1。

假設(shè)4：考慮消費(fèi)者對(duì)綠色農(nóng)產(chǎn)品的偏好，如果最終產(chǎn)品綠色度為θ，龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)分別可以增加收益γθPe、γθPc、γθPh，γ表示消費(fèi)者綠色偏好系數(shù)。

假設(shè)5：假設(shè)龍頭企業(yè)對(duì)合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)的綠色生產(chǎn)溢出系數(shù)分別為βc、βh，βc與βh均介于0～1，系數(shù)越高，表明溢出效應(yīng)越大。合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)綠色生產(chǎn)的成本分別表示為（1-βc）zcθc2、（1-βh）zhθh2。溢出效應(yīng)能夠使普通生產(chǎn)的主體獲得額外收益，如在合作社綠色生產(chǎn)下，選擇普通生產(chǎn)的家庭農(nóng)場(chǎng)收益為（1+βh）Ph。

假設(shè)6：用η表示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，介于0～1，數(shù)值越高，表示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)越大，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)下龍頭企業(yè)綠色生產(chǎn)的收益為（1-η）γθPe。如果龍頭企業(yè)不選擇綠色生產(chǎn)，合作社承擔(dān)綠色生產(chǎn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其綠色生產(chǎn)的收益為（1-η）γ（μhθh+μcθc）Pc。同理，如果龍頭企業(yè)與合作社都不選擇綠色生產(chǎn)，家庭農(nóng)場(chǎng)就要承擔(dān)綠色生產(chǎn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其綠色生產(chǎn)的收益為（1-η）γμhθhPh。

假設(shè)7：如果聯(lián)合體中龍頭企業(yè)、家庭農(nóng)場(chǎng)支持綠色生產(chǎn)，但合作社只提供普通生產(chǎn)的社會(huì)服務(wù)，這樣龍頭企業(yè)與家庭農(nóng)場(chǎng)間缺少橋梁，龍頭企業(yè)需支付更多的交易成本和監(jiān)管成本Ce，家庭農(nóng)場(chǎng)支付的綠色生產(chǎn)成本為Ch。

（二）模型構(gòu)建

基于以上假設(shè)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體中龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)三方博弈支付矩陣，如表1所示。

表1 龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)三方支付矩陣

根據(jù)上述支付矩陣，分別計(jì)算龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)綠色生產(chǎn)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，求解出博弈均衡解。

龍頭企業(yè)選擇綠色生產(chǎn)的期望收益為：

龍頭企業(yè)選擇普通生產(chǎn)的期望收益為：

龍頭企業(yè)選擇綠色生產(chǎn)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

同理可得，合作社選擇綠色生產(chǎn)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

家庭農(nóng)場(chǎng)選擇綠色生產(chǎn)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

（三）演化均衡分析

1.無(wú)政府激勵(lì)的演化穩(wěn)定策略 簡(jiǎn)化龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，分別為：

該三方博弈模型存在8 個(gè)均衡點(diǎn)，分別為（0，0，0）、（0，0，1）、（0，1，0）、（1，0，0）、（1，1，0）、（1，0，1）、（0，1，1）、（1，1，1），均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析通過(guò)雅可比矩陣展開(kāi)。雅可比矩陣J如下：

將8 個(gè)均衡點(diǎn)分別代入雅可比矩陣J 中，分別得到均衡點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣特征值（表2），演化穩(wěn)定策略需滿足3個(gè)特征值均為負(fù)數(shù)。

表2 無(wú)政府激勵(lì)下各均衡點(diǎn)的特征值

考慮到聯(lián)合體中只有一方主體選擇綠色生產(chǎn)，或者只有一方主體選擇普通生產(chǎn)，這樣的均衡狀態(tài)很難維持。因?yàn)槿绻?lián)合體內(nèi)部有成員提供的產(chǎn)品或服務(wù)沒(méi)有達(dá)到合同或契約規(guī)定，影響到其他主體的利益，那么其他主體便會(huì)重新選擇合作伙伴。所以，下面主要分析（0，0，0）和（1，1，1）均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性。

若滿足E1<0、C1<0、H1<0、，即（1-η）γμeθePe-zeθe

2<0、（1-η）γμcθcPc-zcθc

2<0、（1-η）γμhθhPh-zhθh2<0，這三個(gè)不等式意味著：對(duì)于龍頭企業(yè)、合作社以及家庭農(nóng)場(chǎng)來(lái)說(shuō)，僅依靠自身進(jìn)行綠色生產(chǎn)獲得的收益不足以覆蓋綠色生產(chǎn)需要支付的成本，此時(shí)博弈的演化穩(wěn)定策略為（0，0，0）。

若滿足E1+E2+E3+E4>0、C1+C2+C3+C4>0、H1+H2+H3+H4>0，即（1-η）γ（μhθh+μcθc+μeθe）Pe-zeθe

2-βePe>0、γ（μeθe+μhθh+μcθc）Pc-（1-βc）zcθc2-βcPc>0、γ（μeθe+μhθh+μcθc）Ph-（1-βh）zhθh2-βhPh>0，這說(shuō)明對(duì)于龍頭企業(yè)、合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)而言，當(dāng)另外兩方選擇綠色生產(chǎn)時(shí)，積極配合進(jìn)行綠色生產(chǎn)增加的凈收益要大于“搭便車”的額外收益，此時(shí)博弈模型的演化穩(wěn)定策略為（1，1，1）。

若同時(shí)滿足上述條件，此時(shí)（0，0，0）點(diǎn)和（1，1，1）點(diǎn)均為演化穩(wěn)定策略，最終博弈結(jié)果取決于博弈初始狀態(tài)。如果龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)選擇綠色生產(chǎn)的初始概率值偏向（0，0，0）點(diǎn)，則最終博弈結(jié)果是三方進(jìn)行普通生產(chǎn)；如果龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)選擇綠色生產(chǎn)的初始概率值偏向（1，1，1）點(diǎn)，則三方進(jìn)行綠色生產(chǎn)。

綜上，得出推論1：聯(lián)合體參與主體對(duì)綠色生產(chǎn)的行為選擇是相互促進(jìn)的，但在沒(méi)有政府激勵(lì)情況下，最終聯(lián)合體參與主體的演化穩(wěn)定策略取決于初始狀態(tài)。

2.有政府激勵(lì)的演化穩(wěn)定策略 在博弈模型中引入政府激勵(lì)變量。假設(shè)政府對(duì)龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)綠色生產(chǎn)的激勵(lì)分別為Ge、Gc、Gh，生產(chǎn)主體選擇尋租的概率為δi（i=e、c、h），政府進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)檢或資格審查的精確度為ε，則龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)在沒(méi)有進(jìn)行綠色生產(chǎn)時(shí)通過(guò)尋租仍能獲得的政府激勵(lì)分別為δe（1-ε）Ge、δc（1-ε）Gc、δh（1-ε）Gh。此時(shí)三方博弈的支付矩陣如表3所示，根據(jù)上述支付矩陣，分別計(jì)算龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)綠色生產(chǎn)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，求解博弈均衡解。

龍頭企業(yè)選擇綠色生產(chǎn)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

表3 政府激勵(lì)下三方博弈支付矩陣

合作社選擇綠色生產(chǎn)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

家庭農(nóng)場(chǎng)選擇綠色生產(chǎn)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

將復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分別簡(jiǎn)化為：

利用雅可比矩陣分析均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性，8個(gè)均衡點(diǎn)的特征值如表4所示。

表4 政府激勵(lì)下各均衡點(diǎn)的特征值

當(dāng)政府激勵(lì)滿足不同條件時(shí)，三方博弈的演化穩(wěn)定策略有所變化，具體而言：

綜上，得出以下推論：

推論2：若要實(shí)現(xiàn)龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)均選擇綠色生產(chǎn)，政府對(duì)三方主體綠色生產(chǎn)的激勵(lì)水平至少需達(dá)到一定水平以上；

推論3：政府對(duì)綠色生產(chǎn)進(jìn)行檢驗(yàn)的精確度越低，越不利于發(fā)揮政府激勵(lì)對(duì)參與主體綠色生產(chǎn)的促進(jìn)作用。

四、數(shù)值仿真

（一）參與主體策略選擇的相互影響

運(yùn)用Matlab 軟件進(jìn)行數(shù)值仿真分析，通過(guò)對(duì)不同參數(shù)取值得到的博弈結(jié)果來(lái)驗(yàn)證上述所得命題。根據(jù)當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的階段性特點(diǎn)以及演化博弈模型的定義域特征，設(shè)置參數(shù)初始值如下：Pe=300、Pc=100、Ph=100、η=0.4、γ=0.6、ze=100、zc=50、zh=50、Ce=10、Ch=5、θe=0.5、θc=0.5、θh=0.5、μe=0.4、μc=0.3、μh=0.3、βe=0.05、βc=0.05、βh=0.05。

根據(jù)前文演化博弈分析可知均衡點(diǎn)（0，0，0）和（1，1，1）都是演化穩(wěn)定策略，最終的博弈結(jié)果取決于初始狀態(tài)。假設(shè)三方主體選擇綠色生產(chǎn)的概率初始值均為0.5，通過(guò)調(diào)整初值的大小觀察最終博弈穩(wěn)定狀態(tài)。圖2的a圖呈現(xiàn)的是龍頭企業(yè)在合作社與家庭農(nóng)場(chǎng)選擇綠色生產(chǎn)的不同概率初值條件下的行為演化趨勢(shì)。從縱軸0.5 處發(fā)出的三條曲線中，“*”型線意味著龍頭企業(yè)在y 與z 的初值分別為0.5、0.5的情況下最終選擇普通生產(chǎn)。保持z 值不變，y 增大到0.6，通過(guò)“+”型線可以看出龍頭企業(yè)的演化穩(wěn)定策略變成了綠色生產(chǎn)。保持y=0.6不變，z值增大到0.6，觀察“?”型線可知龍頭企業(yè)最終選擇綠色生產(chǎn)，且曲線趨向綠色生產(chǎn)的速度比z=0.5 時(shí)要快。同理，b 圖和c 圖驗(yàn)證了合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)受其他兩方參與主體選擇綠色生產(chǎn)概率的正向影響。在d圖中，“*”“+”“?”分別代表龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)，在x、y、z初始值均為0.5時(shí)的博弈結(jié)果是均選擇普通生產(chǎn)，而當(dāng)初值提高到0.6時(shí)最終三方主體均選擇綠色生產(chǎn)。可見(jiàn)，聯(lián)合體各參與主體的綠色生產(chǎn)行為是相互促進(jìn)的，但博弈結(jié)果并不一定穩(wěn)定在（1，1，1）。由此，推論1得證。

進(jìn)一步分析可知，通過(guò)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體這一組織聯(lián)盟，龍頭企業(yè)、專業(yè)合作社與家庭農(nóng)場(chǎng)中任意一方進(jìn)行綠色生產(chǎn)的概率越大，越能影響并帶動(dòng)另外兩方主體選擇綠色生產(chǎn)，這一演化結(jié)果表明建立產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體有利于促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)。產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體作為包含初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工以及銷售等完整供應(yīng)鏈的新型合作組織，通過(guò)要素流動(dòng)、專業(yè)分工、規(guī)模經(jīng)營(yíng)降低綠色生產(chǎn)的交易成本和監(jiān)督成本，提高農(nóng)產(chǎn)品收益，通過(guò)參與主體間的緊密契約克服信息不對(duì)稱問(wèn)題，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享機(jī)制緩解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、外部性對(duì)綠色生產(chǎn)的制約，因此，綠色生產(chǎn)背景下應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步推進(jìn)和深化當(dāng)前的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體試點(diǎn)工作。

（二）參與主體策略選擇的影響因素

1.政府激勵(lì) 下面對(duì)不同政府激勵(lì)大小情形下的博弈過(guò)程進(jìn)行仿真。沿用最初的參數(shù)設(shè)置，進(jìn)一步假設(shè)Ge=Gh=Gc=3、δe=0.6、δc=0.6、δh=0.5、ε=0.5，此時(shí)通過(guò)圖3可比較三方主體在有無(wú)政府激勵(lì)下的行為選擇差異。圖3a 中“*”“+”“?”分別代表龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)，實(shí)線表示無(wú)政府激勵(lì)下的行為，虛線表示有政府激勵(lì)下的行為。加入一定的政府激勵(lì)后，在x、y、z的初始值不變時(shí)，三方最終博弈結(jié)果轉(zhuǎn)向了綠色生產(chǎn)。進(jìn)一步加大政府激勵(lì)水平，假設(shè)Ge=Gh=Gc=12，x、y、z 的初始值分別從0.5 降至0.1，此時(shí)三方最終選擇都是綠色生產(chǎn)，如b圖所示。由此說(shuō)明，若要龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)均選擇綠色生產(chǎn)，那么政府的激勵(lì)水平至少需達(dá)到一定程度以上，推論2得證。

圖2 參與主體策略選擇的相互影響

圖3 政府激勵(lì)對(duì)參與主體行為的影響

綠色生產(chǎn)的檢驗(yàn)精確度對(duì)三方行為的影響如圖4 所示。假設(shè)Ge=Gh=Gc=3，精確度ε 從0.5 降至0.1，x、y、z 的初始值設(shè)為0.4。在ε 為0.5 時(shí)，三方主體的演化穩(wěn)定策略為綠色生產(chǎn)，如圖中三條實(shí)線所示。在同樣的政府激勵(lì)和初始狀態(tài)下，如果ε降至0.1，三方主體最終均選擇普通生產(chǎn)，說(shuō)明政府激勵(lì)程度過(guò)小的話達(dá)不到促進(jìn)綠色生產(chǎn)的預(yù)期目標(biāo)。可見(jiàn)，質(zhì)檢精確度影響政府的激勵(lì)效果，精確度越低，越不利于發(fā)揮政府激勵(lì)對(duì)聯(lián)合體參與主體綠色生產(chǎn)的促進(jìn)作用，推論3 得證?，F(xiàn)實(shí)中如果政府質(zhì)檢的精確度越低，參與主體通過(guò)尋租獲得收益的可能性越大，則選擇綠色生產(chǎn)的意愿也越小。

圖4 政府檢驗(yàn)精確度對(duì)參與主體行為的影響

圖5 消費(fèi)者綠色偏好對(duì)參與主體行為的影響

2.消費(fèi)者綠色偏好 不同消費(fèi)者綠色偏好程度下，龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)的策略選擇可通過(guò)圖5 體現(xiàn)。x、y、z 的初值均為0.5，圖5 中“*”“+”“?”分別代表龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)，三條實(shí)線分別表示三方博弈主體在消費(fèi)者綠色偏好γ=0.6情況下的行為走勢(shì)，龍頭企業(yè)、合作社與家庭農(nóng)場(chǎng)最終都選擇普通生產(chǎn)。保持其他參數(shù)不變，將消費(fèi)者綠色偏好提高0.1 個(gè)單位，即γ=0.7，此時(shí)三方的行為演化趨勢(shì)變?yōu)槿龡l虛線，可見(jiàn)最終都選擇綠色生產(chǎn)，由此看出消費(fèi)者綠色偏好對(duì)于龍頭企業(yè)、合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)的綠色生產(chǎn)行為都有正向激勵(lì)，有助于提高聯(lián)合體綠色生產(chǎn)的可能性，這與前文的機(jī)理分析相符。

圖6 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)參與主體行為的影響

3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)龍頭企業(yè)、合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)行為的影響如圖6 所示。x、y、z 的初值均為0.5，“*”代表龍頭企業(yè)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)η 從0.4 減少到0.3，龍頭企業(yè)的行為演化由實(shí)線轉(zhuǎn)變?yōu)樘摼€，最終的演化穩(wěn)定策略由普通生產(chǎn)變?yōu)榫G色生產(chǎn)。同樣，“+”與“?”用來(lái)區(qū)分合作社與家庭農(nóng)場(chǎng)，實(shí)線與虛線代表不同市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)下的行為選擇，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)越小，合作社與家庭農(nóng)場(chǎng)越傾向于選擇綠色生產(chǎn)，這說(shuō)明市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的存在阻礙聯(lián)合體參與主體的綠色生產(chǎn)行為。

圖7 溢出效應(yīng)對(duì)參與主體行為的影響

4.溢出效應(yīng) 前文提到，龍頭企業(yè)綠色生產(chǎn)的溢出效應(yīng)對(duì)合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)的行為可能有正向和負(fù)向兩種影響，主要源于溢出效應(yīng)系數(shù)的不同。圖7a中x、y、z的初值均為0.5，當(dāng)溢出系數(shù)βe=βc=βh=0.05時(shí)，三方主體的行為選擇如圖7a 實(shí)線所示，聯(lián)合體只進(jìn)行普通生產(chǎn)。當(dāng)溢出系數(shù)同時(shí)上升到0.1，從虛線的軌跡可以看出收斂于普通生產(chǎn)的速度更快，可見(jiàn)溢出效應(yīng)不利于綠色生產(chǎn)。但是如果調(diào)整相關(guān)參數(shù)，溢出效應(yīng)對(duì)綠色生產(chǎn)的影響便有所不同，為了更好地觀察，借助有政府激勵(lì)的模型進(jìn)行仿真。假設(shè)合作社綠色生產(chǎn)的單位投資成本為zc=100，Pc=Ph=10，［1-δc（1-ε）］Gc=23、［1-δh（1-ε）］Gh=10。圖7b 中，實(shí)線代表合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)在溢出系數(shù)βc=βh=0.05時(shí)的行為軌跡，最終兩方主體都選擇普通生產(chǎn)，虛線代表βc=βh=0.1 時(shí)的行為選擇，收斂于普通生產(chǎn)的速度變慢。這說(shuō)明，如果龍頭企業(yè)綠色生產(chǎn)的溢出效應(yīng)足夠大，使合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)節(jié)省的綠色成本超過(guò)通過(guò)“搭便車”獲得的收益，那么溢出效應(yīng)對(duì)合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)的綠色生產(chǎn)行為便有正向的促進(jìn)作用。

五、研究結(jié)論與對(duì)策建議

基于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體各參與主體的綠色生產(chǎn)行為機(jī)理分析，構(gòu)建龍頭企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)三方演化博弈模型，引入聯(lián)合體的縱向一體化合作機(jī)制，并將消費(fèi)者綠色偏好、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、綠色生產(chǎn)溢出效應(yīng)設(shè)為模型參數(shù)，分別研究有無(wú)政府激勵(lì)時(shí)三方主體行為的演化規(guī)律和演化穩(wěn)定策略，最后利用Matlab 軟件進(jìn)行數(shù)值仿真。研究表明，在產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體中，龍頭企業(yè)、專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)的綠色生產(chǎn)行為存在相互影響，產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體這一新型組織形式有利于促進(jìn)綠色生產(chǎn)的推廣；政府激勵(lì)有助于推動(dòng)參與主體的綠色生產(chǎn)行為，且政府對(duì)綠色生產(chǎn)的質(zhì)檢精確度影響激勵(lì)效果；消費(fèi)者綠色偏好對(duì)綠色生產(chǎn)具有正向影響，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的存在則產(chǎn)生阻礙作用，不同系數(shù)條件下溢出效應(yīng)對(duì)綠色生產(chǎn)行為有正向或反向兩種影響。因此，綠色發(fā)展背景下應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)農(nóng)村中各類龍頭企業(yè)、專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)共同組建與發(fā)展產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有效銜接，同時(shí)各級(jí)政府要充分發(fā)揮財(cái)政扶持與激勵(lì)作用，激發(fā)各參與主體綠色生產(chǎn)的動(dòng)能，加快推動(dòng)我國(guó)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)進(jìn)程。

基于上述分析，提出以下建議：

第一，深入開(kāi)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體試點(diǎn)?？v向一體化的聯(lián)合體合作模式突破了相對(duì)松散的傳統(tǒng)合作不足，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)間通過(guò)嚴(yán)格的契約建立緊密的合作關(guān)系，要素流通充分，節(jié)約交易與監(jiān)督成本，減少信息不對(duì)稱，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的價(jià)值增值。而且，通過(guò)聯(lián)合體模式有利于推廣和普及農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)，提高參與主體的綠色生產(chǎn)行為意愿，推動(dòng)綠色農(nóng)業(yè)發(fā)展進(jìn)程。

第二，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的政府扶持力度。一方面，政府部門和社會(huì)公共媒體要廣泛宣傳綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)理念，激發(fā)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的綠色偏好及意愿，擴(kuò)大市場(chǎng)綠色農(nóng)產(chǎn)品需求與供應(yīng)；另一方面，加強(qiáng)對(duì)綠色生產(chǎn)的政府扶持力度，通過(guò)財(cái)政資金補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、聯(lián)合保險(xiǎn)、聯(lián)合貸款等各種方式減少參與主體的綠色生產(chǎn)成本，同時(shí)要完善外部市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)格把控“綠色食品”“有機(jī)食品”等產(chǎn)品認(rèn)證，提高資質(zhì)檢驗(yàn)精確度，打擊市場(chǎng)尋租行為，提高政策透明度，為綠色生產(chǎn)營(yíng)造良好的制度環(huán)境。

第三，完善聯(lián)合體內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。綠色生產(chǎn)面臨各種不確性和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，建立聯(lián)合體內(nèi)部成本與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，有助于降低龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)的綠色生產(chǎn)成本，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失，提高主體參與的積極性。龍頭企業(yè)、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)之間可通過(guò)規(guī)范的合同、訂單或契約將綠色生產(chǎn)溢出效應(yīng)內(nèi)部化，防止“搭便車”行為，完善主體間相互約束和監(jiān)督機(jī)制，激勵(lì)更多主體選擇綠色生產(chǎn)。