【內(nèi)容摘要】? 作為世界最大的自由貿(mào)易安排，RCEP所取得的突破不僅有利于改善區(qū)域貿(mào)易與投資環(huán)境、增強區(qū)域供應鏈、推動經(jīng)濟復蘇，還為區(qū)域經(jīng)濟一體化、全球貿(mào)易自由化、基于規(guī)則的多邊貿(mào)易體制注入了前行的動力。同時，它對中國貿(mào)易和投資的可持續(xù)發(fā)展、高水平制度型開放、實施自由貿(mào)易區(qū)提升戰(zhàn)略、構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局也可以發(fā)揮積極作用。RCEP以市場準入、規(guī)則、合作為支柱，具有開放包容、全面、高質(zhì)量、互惠等諸多特點，并突出東盟方式與東盟中心地位。RCEP的后續(xù)生效實施與適時升級，將面臨成員差異性與利益訴求復雜性、外部因素牽制、既有FTA規(guī)則的多樣性與整合的難度、區(qū)域身份認同與大國協(xié)調(diào)等現(xiàn)實問題的挑戰(zhàn)，仍需要以漸進靈活的方式，不斷推動其深化和拓展。中國應一如既往支持東盟的主導地位，推動RCEP盡快生效。既要助力東盟提升凝聚力、加強大國協(xié)調(diào)，也要加速推進中日韓FTA談判、加快與東盟成員的FTA構(gòu)建。應不斷提高規(guī)則利用率，充分發(fā)揮FTA本應具有的效應，以制度型開放營造良好營商環(huán)境，持續(xù)推動區(qū)域制度性經(jīng)濟一體化。

【關(guān)鍵詞】? RCEP? 高質(zhì)量與互惠協(xié)定? 東盟方式 ?美國因素? 中國作用

【作者簡介】? 張?zhí)旃?，上海社會科學院世界經(jīng)濟研究所助理研究員（上海 ?郵編：200020）

【中圖分類號】 F114.4?? D815????? 【文獻標識碼】 A

【文章編號】 1006-1568-（2021）02-0120-16

【DOI編號】 10.13851/j.cnki.gjzw.202102007

在逆全球化思潮泛起、多邊主義受到挑戰(zhàn)、貿(mào)易保護主義升溫、新冠肺炎疫情（以下簡稱“疫情”）使世界經(jīng)濟陷入衰退之際，《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的正式簽署，是各方在變局中應對危機與挑戰(zhàn)的重要結(jié)果。RCEP的作用已經(jīng)超越亞太區(qū)域。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）指出，RCEP覆蓋的區(qū)域人口是《全面與進步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）的4.5倍、歐盟的5倍以上，擁有全球近50%的制造業(yè)產(chǎn)出，是全球?qū)ν庵苯油顿Y（FDI）的重要目的地和來源地，也是全球投資增長的主要源泉和制造業(yè)的動力源之一。[①] 如此巨型的自由貿(mào)易協(xié)定，尤其是成員中既有發(fā)達經(jīng)濟體又有發(fā)展中和最不發(fā)達經(jīng)濟體，充滿著多樣性、復雜化與發(fā)展的不平衡性，富有未來發(fā)展?jié)摿Γ渲匾饬x毋庸置疑。它不僅能通過示范效應推動亞太經(jīng)濟一體化的進一步構(gòu)建，有助于區(qū)域價值鏈的延伸和生產(chǎn)網(wǎng)絡的完善，還可以為全球開放合作、貿(mào)易與投資自由化與便利化、應對不確定性注入新動力，有助于維護多邊貿(mào)易體制、完善世界經(jīng)濟治理秩序、促進全球化持續(xù)發(fā)展。當然，RCEP后續(xù)的生效實施與適時升級，將面對成員差異性與利益訴求復雜性、外部因素的牽制與對外部的經(jīng)濟依賴等挑戰(zhàn)，仍需要以開放包容、漸進靈活的方式，不斷推動區(qū)域經(jīng)濟一體化的拓展與深化。

一、RCEP的基本特點

RCEP協(xié)定除“序言”外共包括20章及其17個附件和各方“關(guān)稅承諾表”“服務具體承諾表”“服務與投資保留及不符措施承諾表”“自然人臨時移動具體承諾表”4個市場準入附件。早在2012年，《RCEP談判的指導原則與目標》就已明確，RCEP以現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定為目標，并承認東盟在新興區(qū)域經(jīng)濟架構(gòu)中的中心地位。[②] 2017年， RCEP談判首次領(lǐng)導人聯(lián)合聲明進一步指出，RCEP的3大支柱是市場準入、規(guī)則、合作，并包含保障成員方維護合法公共政策目標權(quán)利的條款。[③] 2020年，RCEP第4次領(lǐng)導人聯(lián)合聲明強調(diào)，RCEP涵蓋此前東盟與非東盟RCEP國家間自由貿(mào)易協(xié)定未涉及的領(lǐng)域和紀律。[④] 其特點可概括為三個方面。

（一）現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠

作為RCEP最初就設定的目標和承諾，“現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠”被反復重申和強調(diào)，并在談判進程中及談判相對艱難的時刻得到始終如一的堅持。雖然沒有《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）以及美國退出TPP后實際簽署并生效的CPTPP中自成一章的“勞工”“環(huán)境”“國有企業(yè)與指定壟斷”條款，但RCEP總體上依然順應區(qū)域經(jīng)濟一體化發(fā)展潮流，并超越傳統(tǒng)自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）。在對促進貿(mào)易投資自由化、撤除非關(guān)稅壁壘、對“海關(guān)程序與貿(mào)易便利化”及“自然人臨時移動”加以明確規(guī)定的同時，它還關(guān)注“標準、技術(shù)法規(guī)與合格評定程序”，并覆蓋涉及相對更多邊界后措施的“知識產(chǎn)權(quán)”“競爭”“電子商務”“政府采購”等新興規(guī)則議題。其貨物貿(mào)易整體自由化水平超過90%，不僅高于WTO標準，還以生效后關(guān)稅即刻或10年內(nèi)降至零為主。其原產(chǎn)地規(guī)則更以區(qū)域累積為原則，并將經(jīng)核準的出口商聲明及出口商自主聲明納入原產(chǎn)地證書類型。其海關(guān)程序與貿(mào)易便利化的整體水平亦超過WTO《貿(mào)易便利化協(xié)定》。[⑤] 而在貿(mào)易救濟上則訂有“禁止歸零”條款，金融、電信、專業(yè)服務成為“服務貿(mào)易”的獨立附件，投資準入也采用負面清單形式并適用棘輪機制。同時，尤其注重區(qū)域經(jīng)濟公平發(fā)展，考慮到各成員不同的發(fā)展水平及體現(xiàn)不同發(fā)展訴求，[⑥] 還專門設有“中小企業(yè)”“經(jīng)濟和技術(shù)合作”章節(jié)并作出加強合作的規(guī)定，力爭實現(xiàn)貨物和服務貿(mào)易、投資及規(guī)則領(lǐng)域利益平衡與多邊收益最大化。

（二）開放包容、漸進靈活

這一特點不僅體現(xiàn)在對成員的開放準入、對貿(mào)易與投資及相關(guān)規(guī)則與程序透明的要求上，還體現(xiàn)在議題的開放、對不發(fā)達成員的相對包容以及差別性待遇上，更體現(xiàn)在以務實態(tài)度兼顧各方利益關(guān)切及發(fā)展、展示必要的靈活性、適度性、非歧視及包容度、漸進性等方面。根據(jù)“最終條款”第9條，協(xié)定將在生效之日的18個月后，向任何國家/單獨關(guān)稅區(qū)開放。對“服務貿(mào)易”章節(jié)的市場準入承諾，既有7個締約方采用負面清單方式，也有8個締約方采用正面清單方式，但后者中的新西蘭、中國、泰國、菲律賓、越南須在協(xié)定生效后的6年內(nèi)轉(zhuǎn)化為負面清單方式，柬埔寨、老撾、緬甸則可于15年內(nèi)完成轉(zhuǎn)化?！巴顿Y”章節(jié)第18條明確規(guī)定，在協(xié)定生效后的兩年內(nèi)展開投資者與國家間投資爭端解決機制的討論，并在討論開始后的3年內(nèi)結(jié)束討論。RCEP的談判議題也體現(xiàn)了開放包容、漸進靈活的特點。隨著談判進程的推進，除最初就列明的7項議題外，各方還將考慮包括參與國間FTA已覆蓋的其他議題及有關(guān)新興議題的約定，[⑦] 納入“電子商務”“中小企業(yè)”“政府采購”“貿(mào)易救濟”章節(jié)。最終簽署的協(xié)定亦參照現(xiàn)有“10+1”FTA，考慮成員的不同發(fā)展水平和經(jīng)濟需求，設立特殊和差別待遇條款，給予柬埔寨、老撾、緬甸等東盟最不發(fā)達國家過渡期安排。在“知識產(chǎn)權(quán)”章節(jié)，專門有“特定締約方過渡期”和“技術(shù)援助請求清單”兩個附件;在“競爭”章節(jié)亦有“針對反競爭的適當措施”和“合作”兩個附件，對文萊、柬埔寨、老撾和緬甸適用。根據(jù)“最終條款”第8條，締約方應在協(xié)定生效5年后，每5年對協(xié)定展開一次一般性審查，以便對其進行修訂和完善，從而應對與貿(mào)易和投資相關(guān)的新問題、新挑戰(zhàn)。

（三）突出東盟方式與東盟中心地位，強調(diào)經(jīng)濟技術(shù)合作

第一，突出東盟的中心地位，服務更多國家。任何FTA的構(gòu)建都應服務于并更好地促進東盟內(nèi)部的經(jīng)濟一體化，確保、鞏固并加強東盟在區(qū)域經(jīng)濟合作中的主導權(quán)，這是作為整體的東盟在對外推進區(qū)域經(jīng)濟合作方面一貫堅持的基本立場。2020年RCEP第4次領(lǐng)導人會議在見證協(xié)定簽署的同時，再次重申了RCEP由東盟提出的這一事實，既增強東盟在區(qū)域框架中的中心地位，也將促進東盟與區(qū)域伙伴的合作。最終簽署的協(xié)定同樣延續(xù)了東盟構(gòu)建FTA對東盟成員差異性及靈活性的要求，并盡量以成員國均感舒適的靈活方式漸進，具有極為鮮明的東盟方式特色?！靶蜓浴币嘣俅蚊鞔_，考慮到締約方的不同發(fā)展水平和對靈活性的需要，應幫助最不發(fā)達締約方更多參與協(xié)定，以便使其更有效地履行協(xié)定項下的義務和享受協(xié)定帶來的利益。

第二，強調(diào)經(jīng)濟和技術(shù)合作及與各FTA之間的兼容性。經(jīng)濟和技術(shù)合作既是RCEP談判伊始就列出的7項議題之一，也是最早完成磋商的一章（RCEP協(xié)定“第十五章 經(jīng)濟技術(shù)合作”），更是RCEP作為自由貿(mào)易協(xié)定相對于TPP/CPTPP所獨有的部分;其對區(qū)域共同均衡發(fā)展和利益平衡的強調(diào)，充分體現(xiàn)出締約各方對發(fā)展的重視。該章第2條“目標”規(guī)定，RCEP的經(jīng)濟和技術(shù)合作旨在縮小締約方間的發(fā)展差距，并從協(xié)定實施中實現(xiàn)互惠最大化。根據(jù)該章第3條，除通常的貨物、服務貿(mào)易和投資外，能力建設和技術(shù)援助還將側(cè)重于知識產(chǎn)權(quán)、電子商務、競爭和中小企業(yè)等內(nèi)容。該章第6條更是專門針對“東盟成員國中最不發(fā)達締約方”的約定。根據(jù)“最終條款”第2條“與其他協(xié)定的關(guān)系”，若締約方認為RCEP的某個條款與其和至少一個其他締約方均參加的另一協(xié)定不一致時，各方應通過磋商達成均感滿意的解決辦法。這也意味著，RCEP將與“10+1”FTA和其他成員相互間既有的及未來的FTA并存，RCEP的任何規(guī)定都不會減損上述FTA的條款與條件。RCEP通過現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量區(qū)域經(jīng)濟一體化，將進一步擴大并深化區(qū)域價值鏈、支持多邊貿(mào)易體制發(fā)展。[⑧]

二、RCEP的主要問題

由于RCEP的主導者為東盟，東盟區(qū)域經(jīng)濟合作通常面臨的問題也一定會在RCEP的構(gòu)建過程中或多或少反映出來。

（一）成員差異性與利益訴求復雜性

最初的RCEP談判包括6個區(qū)域經(jīng)濟合作機制安排[⑨] 下的16個國家，目前簽署協(xié)定的包括5個區(qū)域經(jīng)濟合作機制安排下的15個國家。成員間巨大的全方位差異使其利益訴求不可避免地存在較大分歧。面對世界經(jīng)濟復蘇的不確定性和單邊主義、保護主義、逆全球化思潮的升溫及國際經(jīng)濟格局的深度調(diào)整、治理體系的加速變革，RCEP更多基于成員差異性產(chǎn)生的利益訴求的復雜性進一步顯現(xiàn)。談判進程一拖再拖、持續(xù)8年之久，但最終協(xié)定的簽署依然是不包括印度的“10+5”，也從側(cè)面反映了各方利益博弈的復雜程度。根據(jù)協(xié)定“最終條款”，RCEP自生效之日18個月后將開放加入，對原始談判方印度，自生效之日起即開放加入。而生效5年后開始的一般性審查，則旨在更新和完善協(xié)定，以應對與貿(mào)易和投資相關(guān)的新問題、新挑戰(zhàn)。顯然，各成員間的發(fā)展差距不可能在短時期內(nèi)縮小，分歧的存在極為現(xiàn)實且隨時可能導致各成員提出新要求;成員差異性與利益訴求復雜性依然是RCEP后續(xù)擴容與深化將不得不面對的主要問題。作為高度多樣化的經(jīng)濟體集團，RCEP如何在全球和區(qū)域內(nèi)部地緣政治與貿(mào)易關(guān)系緊張的形勢下繼續(xù)推進經(jīng)濟一體化，是其面臨的關(guān)鍵挑戰(zhàn)。[⑩]

（二）既有FTA規(guī)則的多樣性與整合的難度

RCEP需參照并整合現(xiàn)有的“10+1”FTA，但現(xiàn)有“10+1”FTA的自由化水平、開放程度均不盡相同?？紤]到各方的妥協(xié)承受度和關(guān)注分散度，RCEP通過整合規(guī)則差異相對較大的現(xiàn)有“10+1”FTA，以相對適宜的速度、可行的標準、適度的靈活性，構(gòu)建現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的規(guī)則，其彌合分歧、平衡利益的難度可想而知。僅以貨物貿(mào)易為例，東盟—印度FTA關(guān)稅清除覆蓋率僅為79.6%，印度更是只消除78.8%的關(guān)稅;原產(chǎn)地規(guī)則要求同時滿足“區(qū)域價值35%”和“HS編碼6位稅目改變”的標準，而其他4個“10+1”FTA關(guān)稅清除覆蓋率則是92%—95.7%，[11] 原產(chǎn)地規(guī)則均可選擇適用“區(qū)域價值40%”或“HS編碼4位稅目改變”標準。這也從一個側(cè)面解釋了為什么印度在2019年宣布整體結(jié)束談判時選擇退出，并在2020年面對盛情邀請時仍始終缺席談判，最終成為簽署RCEP的局外人。協(xié)定的生效實施，總不免遇到各種具體規(guī)則執(zhí)行問題，并有可能產(chǎn)生相應的爭議，進而引發(fā)必要的修正。更何況協(xié)定已明確規(guī)定，生效5年后也會為適應與貿(mào)易投資相關(guān)的新問題與新挑戰(zhàn)進行相應的更新與完善。而這期間既有的FTA同樣也會適時升級，如東盟和韓國決定在RCEP簽署后加強雙方貨物貿(mào)易協(xié)定敏感類產(chǎn)品的進一步自由化，東盟與澳大利亞和新西蘭也因疫情而決定緊急推進三方FTA升級談判。彌合分歧、平衡利益、更平等地共享開放利益，依然是RCEP生效實施后能否達到預期的關(guān)鍵。

（三）區(qū)域身份認同與大國協(xié)調(diào)

共同意識和身份認同是區(qū)域經(jīng)濟一體化極為重要的基礎。最初的RCEP成員既有東亞國家，也有南亞國家，還有大洋洲國家，作為主導者的東盟自身的身份認同也一直未能取得預期的效果。在區(qū)域內(nèi)部領(lǐng)土爭端及歷史遺留問題和區(qū)域外部非經(jīng)濟因素及大國博弈的不時沖擊下，各國政治互信常顯不足。隨著美國的高調(diào)推動，日本、澳大利亞、印度參與的“印太”戰(zhàn)略已日漸成型，東盟也在2019年6月出臺其《印太展望》文件。雖然東盟的主導作用可在RCEP推進過程中相對有效地避免某些不必要的紛爭，但由于要在尚未構(gòu)建雙邊FTA的東盟伙伴間建立新的經(jīng)濟聯(lián)系，所以中日、中印的協(xié)調(diào)對RCEP的順利推進同樣重要。而日、印兩國對中國的警惕與防范從未放松，對區(qū)域經(jīng)濟合作謀求更大發(fā)言權(quán)更是孜孜不倦。由于印度與中國、韓國、澳大利亞、日本等國家存在不同程度的貨物貿(mào)易逆差，2019年對華貨物貿(mào)易逆差更是占其相關(guān)逆差總額的32.1%，印度一直擔心開放市場可能導致各國尤其是中國商品的大量涌入，從而使其貿(mào)易形勢進一步惡化，中小企業(yè)和農(nóng)業(yè)將受到更大沖擊。印度最后時刻決定不加入RCEP所給出的理由也是協(xié)定可能傷及本國企業(yè)。[12] 正因為如此，盡管RCEP始終強調(diào)對業(yè)已退出的印度保持開放，印度重返之路還是不得不面對棘手的問題。要共同成就地區(qū)包容性發(fā)展，中國、日本、印度需要在RCEP框架中找到各自的位置。[13]

（四）區(qū)域外部因素的牽制和對區(qū)域外部的經(jīng)濟依賴

對RCEP形成重要牽制的區(qū)域外部因素，依然是美國這個對東亞影響最大的國家。由于無論是主導者東盟，還是日本、韓國與澳大利亞，均在軍事和安全上或多或少地依賴美國，其各自經(jīng)濟一體化的推進難免會美國受到影響。即使是南亞大國印度，也在“印太戰(zhàn)略”日漸成型之時，面臨著美國極具針對性的貿(mào)易保護主義措施和開放國內(nèi)市場的壓力。繼2019年6月印度被美國取消發(fā)展中國家普惠制待遇后，2020年2月又被美國從反補貼規(guī)則下發(fā)展中國家名單中移除。而與美國貿(mào)易談判的推進、全面全球戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的構(gòu)建，會否進一步增加印度不加入RCEP的信心與籌碼，也仍待觀察。

對區(qū)域外部的經(jīng)濟依賴，既包括市場，也包括資本、技術(shù)，美國同樣是重要影響因素。在當前的東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡中，日本和中國成為其他東亞經(jīng)濟體的主要出口市場，更多地起到通往區(qū)域外部的紐帶作用。僅以貨物貿(mào)易為例，2008年國際金融危機爆發(fā)后，東亞各經(jīng)濟體更加注重擴大內(nèi)需、整合區(qū)域市場。2019年，對“10+6”國家進出口總額占東盟、中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭、印度對外貿(mào)易總額的比重分別為59.4%、33.3%、47.3%、50.0%、67.7%、59.6%、28.4%，對不含印度的“10+5”國家進出口總額在東盟、中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭對外貿(mào)易總額中的比重分別為56.7%、31.2%、46.2%、48.0%、65.0%、58.4%。[14] 其中，中國是東盟、韓國、澳大利亞、新西蘭的最大貿(mào)易伙伴、出口市場和進口來源地，還是日本的最大貿(mào)易伙伴和進口來源地。而中國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，盡管2019年東盟已超越美國成為僅次于歐盟的中國第2大貨物貿(mào)易伙伴，但歐盟、美國在中國對外貨物貿(mào)易總額中的比重依然為27.2%;中國對“10+6”國家出口、進口所占比重分別是29.7%、37.5%，對“10+5”國家也分別有26.7%、36.7%，進口占比較出口占比分別高出7.8%和10.0%;中國對日本、韓國、澳大利亞、新西蘭均處于逆差狀態(tài)，合計達1 711.1億美元;中國對“10+6”“10+5”國家分別為逆差368.9億美元、937.3億美元，而對歐盟和美國則均處于順差狀態(tài)、合計高達4 480.6億美元。美國仍是中國的最大順差來源地。2019年，美國是澳大利亞和新西蘭的第3大、韓國的第2大貨物貿(mào)易伙伴，也是日本的最大貿(mào)易順差來源地、印度的第1大出口市場和順差來源地，并取代中國成為日本的最大出口市場。這也是對RCEP依賴相對較輕的印度（出口僅占19.7%），能夠相對“容易”地作出不加入RCEP決定的原因之一。雖然2020年東盟首次躍升為中國的最大貿(mào)易伙伴，但是中國無論是對美進出口合計、還是單獨的出口，其增速仍然分別比對東盟快1.6、1.2個百分點，對美國和歐盟的順差也擴大至4 493.3億美元。

（五）拜登新政府影響的不確定性

2021年上任的新一屆美國政府，會否改變以及能在多大程度上改變目前的政策，尤其是重返TPP/CPTPP的可能性有多大，均會對RCEP形成或多或少的沖擊。作為民主黨總統(tǒng)和奧巴馬執(zhí)政時的副總統(tǒng)，拜登存在重回“亞太再平衡”軌道的可能，那么已簽署但未生效的TPP或者脫胎于TPP且已生效的CPTPP就有可能相應成為重要的經(jīng)濟抓手。但截至目前拜登政府尚未對此明確表態(tài)，相反卻表示先集中精力解決疫情等國內(nèi)問題，不考慮談判任何新貿(mào)易協(xié)定。更何況美國國內(nèi)一直存在相對較強的反對TPP的聲音。綜合來看，美國很快重返TPP/CPTPP的可能性相對較小;并且由于其極力推動的某些條款已被凍結(jié)，重返TPP/CPTPP的談判也并非如想象中那么簡單，仍需一定的時間。

根據(jù)拜登的競選綱領(lǐng)、發(fā)表在2020年《外交事務》雜志上的《美國為何必須再次領(lǐng)導世界》一文和其宣布的“百日計劃”與就職演講，[15] 拜登政府一方面將恢復多邊主義、準備再次領(lǐng)導世界，并摒棄“美國優(yōu)先”政策，重啟盟友關(guān)系，修復同盟，再次與世界互動，重塑環(huán)境、貿(mào)易、技術(shù)、透明度等多邊領(lǐng)域規(guī)則;[16] 另一方面要完善國內(nèi)供應鏈，扶植制造業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)，支持制造業(yè)回流、維護科技霸權(quán)。一旦這些都付諸實施，美國以“統(tǒng)一戰(zhàn)線”形式主導多邊貿(mào)易規(guī)則，勢必與RCEP形成某種程度的直接競爭，這對于RCEP中的CPTPP成員和有意加入RCEP的經(jīng)濟體將形成牽制，對RCEP全面生效和適時升級也將產(chǎn)生某種程度的影響。

三、RCEP生效后的前景

協(xié)定的簽署僅是起點而非終點，生效以及隨后的適時升級，才是RCEP機遇與潛力得以釋放并充分發(fā)揮成效的關(guān)鍵。按照“最終條款”第6條的規(guī)定，只要6個東盟成員國和3個東盟FTA伙伴即中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭中的任意3國履行完各自國內(nèi)審批程序，RCEP就可在其向協(xié)定保管方即東盟秘書長交存核準、接受或批準書之日起60天后正式生效。就目前發(fā)展態(tài)勢看，盡管變數(shù)依然存在，尤其疫情的持續(xù)使經(jīng)濟全球化面臨的阻力進一步增強，但在作為主導者東盟和中國繼續(xù)展現(xiàn)出致力于區(qū)域經(jīng)濟一體化的強烈政治意愿推動下，加之FTA等國際經(jīng)濟合作的重要性在疫情沖擊全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈之際進一步顯現(xiàn)，RCEP還是有望以相對較快的速度于2021年生效，從而在改善貿(mào)易投資環(huán)境、促進區(qū)域價值鏈發(fā)展、緩解外部壓力、推動經(jīng)濟復蘇的同時，為區(qū)域經(jīng)濟一體化、全球貿(mào)易自由化和基于規(guī)則的多邊貿(mào)易體制注入極為重要的信心與動力。

（一）協(xié)定2021年生效的可能性較大，印度短期內(nèi)重返的可能性較小

從協(xié)定簽署前后各成員方關(guān)于協(xié)定緊迫性的認知和推進意愿來看，東盟至少6個成員國盡快完成國內(nèi)批準程序促成協(xié)定生效的可能性相對較大。泰國副總理兼商務部長朱林（Jurin Laksanawisit）預計，RCEP將在2021年年中開始實施。[17] 中國也預計將于6個月內(nèi)完成國內(nèi)核準與實施準備工作。[18] 韓國從RCEP談判伊始就持積極態(tài)度，協(xié)定的生效有助于緩解韓日FTA談判長時間停滯、貿(mào)易關(guān)系因爭端而僵持的局面。澳大利亞和新西蘭均希望能夠在2021年批準協(xié)定。[19] 日本的態(tài)度仍舊相對積極，疫情對其經(jīng)濟的沖擊還在繼續(xù)，推進RCEP的盡早生效符合日本的經(jīng)濟需求。但在美國政府換屆后形勢變化、中美關(guān)系復雜演變和貿(mào)易摩擦常態(tài)化及日美貿(mào)易協(xié)定生效，以及中、日、美互動更加微妙的背景下，面對大選壓力的日本政府更為看重何種利益，能在何種程度上堅持與之相關(guān)的立場，對RCEP的盡早生效特別是全面生效仍是一個潛在變數(shù)。

圖1? RCEP與中國國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的路徑

資料來源：作者自制。

第二，彰顯中國反對保護主義、堅定支持并推動貿(mào)易投資自由化與多邊貿(mào)易體制的大國形象和擔當，提高中國在國際經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則制定中的話語權(quán)、主動性，有利于中國更為有效地參與全球經(jīng)濟治理，并對推動新型經(jīng)濟全球化進程發(fā)揮更積極作用。RCEP既是中國簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定，也是中國首次與世界前十大經(jīng)濟體同處一個自由貿(mào)易協(xié)定之中。中國不僅在協(xié)定中首次作出包括投資負面清單、政府采購在內(nèi)的承諾，還使服務貿(mào)易開放承諾、知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)內(nèi)容的全面程度達到了已有FTA的最高水平，[28] RCEP因此也在促進中國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略實施的同時，成為中國擴大對外開放的又一重要窗口與平臺，有助于中國積極加入相對更高水平的CPTPP。

（二）繼續(xù)支持東盟主導，積極推動協(xié)定盡快生效與適時升級

第一，助力東盟凝聚力的提升，加強大國協(xié)調(diào)。東盟的領(lǐng)導地位與核心作用，既是東盟推進RCEP始終堅持的原則，也是RCEP面對利益訴求復雜性、規(guī)則整合困難等問題、避免某些不必要紛爭的相對更為有效的路徑。而將開放包容、漸進靈活作為重要特點的RCEP，其對外部經(jīng)濟體的吸引力也相對較強。就目前來看，中國香港作為東盟對外構(gòu)建FTA的第6個伙伴，且與新西蘭、澳大利亞的自由貿(mào)易協(xié)定均已生效，成為RCEP成員相對較為容易。早在2016年11月，秘魯貿(mào)易部長愛德華多·費雷羅斯（Eduardo Ferreyros）就已明確表示，希望有朝一日加入RCEP。[29] 隨著RCEP建設進程的推進及全球區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展，RCEP后續(xù)的生效與實施、以及中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的后續(xù)建設，需要逐步提高標準并添加新議題的適時升級，以及接納新成員的適時擴容;這依然需要東盟的牽頭與協(xié)調(diào)。日本謀求區(qū)域經(jīng)濟一體化更大發(fā)言權(quán)的“執(zhí)念”相當大程度上是因為中國，印度對加入RCEP前景的疑慮相當一部分也來源于中國，有鑒于此，中國在RCEP盡快生效并適時升級與擴容中的大國協(xié)調(diào)作用同樣重要且關(guān)鍵。這其中除了抓緊按照自身計劃完成RCEP國內(nèi)核準與實施準備工作外，還需要持續(xù)助力東盟經(jīng)濟共同體建設、增強其整體的凝聚力與競爭力，以更好發(fā)揮東盟的核心作用。同時，要在堅持原則的基礎上，通過盡可能地溝通與適度妥協(xié)，尤其是在投資、電子商務、經(jīng)濟技術(shù)合作、中小企業(yè)等領(lǐng)域擴大共同利益，相應減輕日本以及潛在成員印度對RCEP與中國發(fā)展的疑慮。

第二，加速推進中日韓FTA談判，通過東北亞三國的制度性整合，持續(xù)推動RCEP后續(xù)發(fā)展及亞太區(qū)域制度性經(jīng)濟一體化。RCEP的簽署，使中、日、韓三國之間建立起新的制度性經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系，也為同樣歷時8年但仍在艱難爬坡的三國FTA談判的進一步加速和實質(zhì)性突破奠定了新基礎，注入了新動能。而中、日、韓三國在RCEP框架下打造“RCEP+”協(xié)定，既有利于RCEP的拓展與深化，相應減輕區(qū)域外部因素的牽制和對區(qū)域外部的經(jīng)濟依賴，也有利于“RCEP+”的示范與引領(lǐng)，相應促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的延伸與融合，并可形成二者之間的相互促進局面，為RCEP后續(xù)擴容與適時升級及中國加入CPTPP奠定更堅實基礎，有助于不斷提升亞太區(qū)域制度性經(jīng)濟一體化的水平。

第三，加快與東盟國家的雙邊FTA建設，帶動并促進東盟既有“10+1”FTA的深化與拓展。無論是日本、韓國、澳大利亞、新西蘭這樣的RCEP成員，還是仍可能重返RCEP框架的印度，在推進與東盟的經(jīng)濟合作時都采取多邊、雙邊并進策略。而截至目前，中國僅同新加坡構(gòu)建并升級了雙邊FTA、與柬埔寨簽署了雙邊自貿(mào)協(xié)定。其中2019年10月中新FTA升級議定書才生效實施，2020年12月兩國宣布啟動升級談判。而中國與東盟的大多數(shù)國家之間的雙邊FTA進程相當滯后。因此，除按照2020年第19屆中國—東盟經(jīng)貿(mào)部長會議批準的落實中國—東盟FTA升級相關(guān)議定書第5章“未來工作計劃”的下一步安排，進一步提升貨物貿(mào)易自由化和投資自由化與投資保護之外，中國應加快與東盟成員國的雙邊FTA構(gòu)建步伐，積極打造相對高標準的FTA網(wǎng)絡，提升區(qū)域經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定的主動權(quán)。

[責任編輯：樊文光]

* 本文得到國家社科基金一般項目“中國FTA戰(zhàn)略加快實施視角下CPTPP的應對研究”（19BGJ022）的資助。

[①] UNCTAD， “RCEP Agreement a Potential Boost for Investment in Sustainable Post-COVID Recovery，”Global Investment Trends Monitor， November 2020， pp. 5-6， https：// unctad.org/system/files/official-document/diaeiainf2020d5_en_0.pdf.

[②] “2012 Guiding Principles and Objectives for Negotiating the Regional Comprehensive Economic Partnership，” Adopted in Phnom Penh， Cambodia on November 20， 2012.

[③] 參見《驅(qū)動經(jīng)濟一體化促進包容性發(fā)展——〈區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定〉（RCEP）談判領(lǐng)導人聯(lián)合聲明》，商務部網(wǎng)站，2017年11月16日，http：//gpj.mofcom.gov.cn/article /zuixindt/201711/20171102671149.shtml。

[④] 《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）領(lǐng)導人聯(lián)合聲明》，外交部網(wǎng)站，2020年11月16日，http：//russiaembassy.fmprc.gov.cn/web/zyxw/t1832614.shtml。

[⑤] 《商務部國際司負責同志解讀RCEP（二）》，《國際商報》2020年11月17日，第2版。

[⑥] 陳晨：《RCEP談判整體上結(jié)束意味著什么》，《光明日報》2019年11月7日，第8版。

[⑦] “2012 Guiding Principles and Objectives for Negotiating the Regional Comprehensive Economic Partnership.”

[⑧] 參見《〈區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定〉（RCEP）第三次領(lǐng)導人會議聯(lián)合聲明》，商務部網(wǎng)站，2019年11月13日，http：//www.mofcom.gov.cn/article/jiguanzx/201911 /20191102912601.shtml。

[⑨] 東盟和5個“10+1”FTA。

[⑩] UNCTAD， “RCEP Agreement a Potential Boost for Investment in Sustainable Post-COVID Recovery，” p. 2.

[11] Yoshifumi Fukunaga and Ikumo Isono， “Taking ASEAN+1 FTAs towards the RCEP： A Mapping Study，” ERIA Discussion Paper Series， ERIA-DP-2013-02， January 2013， p. 8.

[12] 白陽等：《多國領(lǐng)導人稱贊RCEP談判進展大》，《環(huán)球時報》2019年11月6日，第2版。

[13] 楊海霞：《RCEP：一個獨特包容的框架——專訪中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院全球化研究中心主任劉軍紅》，《中國投資》2020年第9期，第47頁。

[14] 根據(jù)中國海關(guān)、東盟秘書處、UN Comtrade Database、中國商務部《2019年印度貨物貿(mào)易及中印雙邊貿(mào)易概況》的數(shù)據(jù)計算所得。

[15] Joseph R. Biden， Jr.， “Why America Must Lead Again，”Foreign Affairs， Vol. 99， No. 2， 2020， pp. 64-76; Elena Moore， “Biden's First 100 Days： Here's What To Expect，” NPR， November 9， 2020， https：//www.npr.org/2020/11/09/932190347/bidens-first-100-days-here-s-what-to-expect.

[16] 鐘飛騰：《全面解析拜登外交政策，至關(guān)重要的“對華三條”》，新京報，2020年11月8日，https：//www.bjnews.com.cn/detail/160482553415107.html。

[17] 劉旭：《RCEP“建群”撐自貿(mào)G20抗疫又發(fā)聲》，《國際商報》2020年11月18日，第4版。

[18] 姚文：《中國正在推進三大工作為RCEP實施做準備》，《國際商報》2021年1月15日，第1版。

[19] “About The Regional Comprehensive Economic Partnership （RCEP），” https：//www.dfat. gov.au/trade/agreements/not-yet-in-force/rcep; Cabinet Minute of Decision， CAB-20-MIN-0469， November 11， 2020.

[20] 《關(guān)于印度參與〈區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定〉（RCEP）的部長聲明》，商務部網(wǎng)站，2020年11月15日，http：//images.mofcom.gov.cn/www/202011/20201118100500957.pdf。

[21] 南博一：《RCEP簽署未包含印度，印度外長：期待與歐盟簽署自貿(mào)協(xié)定》，澎湃新聞，2020年11月19日，https：//www.thepaper.cn/newsDetail_forward_10051984。

[22] 胡博峰：《印度經(jīng)濟增速持續(xù)放緩》，《人民日報》2020年1月23日，第17版。

[23] 張宇燕等主編：《博鰲亞洲論壇亞洲經(jīng)濟前景及一體化進程2020年度報告》，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社2020年版，第123、124頁。

[24] UNCTAD， “RCEP Agreement a Potential Boost for Investment in Sustainable Post -COVID Recovery，” p. 4.

[25] 在本統(tǒng)計中，歐盟作為一個整體貿(mào)易對象處理，進行各個國家（及地區(qū)）的排名計算。

[26] 根據(jù)中國海關(guān)、商務部、國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)計算得到。

[27] 李春頂?shù)龋骸吨袊笮蛥^(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判的潛在經(jīng)濟影響》，《經(jīng)濟研究》2018年第5期，第139頁。

[28] 《商務部國際司負責同志解讀RCEP（三）》，《國際商報》2020年11月18日，第2版。

[29] 藍雅歌等：《TPP簽約國紛紛想推RECP談判》，《環(huán)球時報》2016年11月17日，第3版。