余傳玲 張超群 徐 斌

(中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院林業(yè)科技信息研究所 北京 100091)

森林認(rèn)證(Forest Certification)是一種運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來促進(jìn)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng), 以實(shí)現(xiàn)生態(tài)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的工具，于20世紀(jì)90年代初逐漸興起。經(jīng)過20多年的快速發(fā)展，森林認(rèn)證得到了大多數(shù)國(guó)家、政府、非政府組織和貿(mào)易組織的廣泛支持和認(rèn)可，現(xiàn)已成為世界林業(yè)發(fā)展的重要趨勢(shì)[1]。作為保護(hù)與利用森林資源、協(xié)調(diào)與發(fā)揮森林環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益、促進(jìn)林產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入的有力市場(chǎng)調(diào)節(jié)手段，森林認(rèn)證通過第三方審計(jì)，可確保森林經(jīng)營(yíng)符合社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及環(huán)境可持續(xù)性原則；這種形式的環(huán)境認(rèn)證認(rèn)可方法是森林經(jīng)營(yíng)和木材工業(yè)活動(dòng)中較為透明的方法，通過使用標(biāo)簽或標(biāo)志，森林認(rèn)證為消費(fèi)者提供可靠的產(chǎn)品保證，即產(chǎn)品來自對(duì)環(huán)境負(fù)責(zé)、對(duì)社會(huì)有益和經(jīng)濟(jì)上可行的森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，進(jìn)而推動(dòng)森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境和社會(huì)的積極作用[2]。森林管理委員會(huì)(Forest Stewardship Council，F(xiàn)SC)認(rèn)證是目前全球最具影響力的森林認(rèn)證體系[3]。在我國(guó)FSC認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展森林經(jīng)營(yíng)單位和加工貿(mào)易企業(yè)的認(rèn)證已經(jīng)有20多年歷史，對(duì)提高森林經(jīng)營(yíng)水平、保證和改善市場(chǎng)準(zhǔn)入、提高企業(yè)管理水平和生產(chǎn)力、保護(hù)生態(tài)環(huán)境和生物多樣性、確保社會(huì)各方利益等方面發(fā)揮了重要作用[3]。FSC認(rèn)證的不符合項(xiàng)(Non Compliance，NC)是針對(duì)FSC認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)層面開具的企業(yè)在開展森林經(jīng)營(yíng)過程中違反認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所包含的原則總和，不符合原則標(biāo)準(zhǔn)要在一定時(shí)間內(nèi)糾正，否則會(huì)導(dǎo)致認(rèn)證證書的吊銷；對(duì)我國(guó)森林經(jīng)營(yíng)企業(yè)開展不符合項(xiàng)分析，可以總結(jié)出其與FSC標(biāo)準(zhǔn)之間的差距并做出合理改進(jìn)。目前，我國(guó)關(guān)于FSC認(rèn)證的研究大都基于訪談、問卷調(diào)查等，利用不符合項(xiàng)方法進(jìn)行的實(shí)例研究較少[4-7]。鑒于此，本文基于FSC認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核報(bào)告提出的不符合項(xiàng)及FCS審核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我國(guó)已通過森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證的企業(yè)在原則、標(biāo)準(zhǔn)、不同審核類型、不同企業(yè)規(guī)模以及審核時(shí)間等方面存在的差異進(jìn)行分析，對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)提出合理建議，以期為提高我國(guó)森林經(jīng)營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)水平和生產(chǎn)能力提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與數(shù)據(jù)描述統(tǒng)計(jì)分析

1.1 數(shù)據(jù)來源

研究用資料和數(shù)據(jù)來源于FSC認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站(https://cn.fsc.org/cn-cn)上公布的80家經(jīng)營(yíng)單位的審核報(bào)告(表1)。采用文獻(xiàn)歸納和定量分析法，總結(jié)森林認(rèn)證不符合項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容，通過描述性統(tǒng)計(jì)將搜集的數(shù)據(jù)以圖表方式進(jìn)行表達(dá)。

表1 80家經(jīng)營(yíng)單位審核報(bào)告不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)

1.2 FSC認(rèn)證發(fā)展現(xiàn)狀的描述統(tǒng)計(jì)分析

截至2019年12月，我國(guó)大陸地區(qū)有76家森林經(jīng)營(yíng)單位103.72萬(wàn)hm2森林通過FSC認(rèn)證，位列亞洲第3位、世界排名第27位。另外，我國(guó)臺(tái)灣還有3家森林經(jīng)營(yíng)單位1 437 hm2森林通過FSC認(rèn)證[8]。從2003—2019年我國(guó)大陸地區(qū)FSC認(rèn)證面積變化趨勢(shì)可以看出(圖1)，2003—2011年FSC認(rèn)證面積呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，2012—2014年因天然林保護(hù)工程政策實(shí)施導(dǎo)致森林認(rèn)證面積快速下降，2016年后逐步恢復(fù)并緩慢發(fā)展。

圖1 2003—2019年我國(guó)大陸地區(qū)FSC認(rèn)證面積變化趨勢(shì)注：2014年底數(shù)據(jù)2015年3月更新。

我國(guó)不同林地權(quán)屬、經(jīng)營(yíng)主體、森林類型FSC認(rèn)證面積和數(shù)量分布見表2。從林地權(quán)屬分布來看，國(guó)有林和集體林是森林認(rèn)證的主體，認(rèn)證面積占總面積的68.40%；集體林占26.70%，國(guó)有林僅占4.90%。集體林認(rèn)證數(shù)量最多(49個(gè))，國(guó)有林認(rèn)證數(shù)量最少(3個(gè))，其他28家森林經(jīng)營(yíng)單位包括這2種權(quán)屬類型。從經(jīng)營(yíng)主體來看，認(rèn)證面積最大的是私營(yíng)企業(yè)，占總認(rèn)證面積的52.35%；國(guó)有林場(chǎng)認(rèn)證面積占44.04%；協(xié)會(huì)或合作社認(rèn)證面積占3.61%。私營(yíng)企業(yè)認(rèn)證數(shù)量最多(60個(gè))，協(xié)會(huì)或合作社認(rèn)證數(shù)量最少(5個(gè))。從森林類型分布來看，以天然林為主的森林經(jīng)營(yíng)單位7家，認(rèn)證面積約5.79萬(wàn)hm2，占總認(rèn)證面積的5.88%；人工林經(jīng)營(yíng)單位21家，占總認(rèn)證面積的13.92%；天然林和人工林2種類型兼有的森林經(jīng)營(yíng)單位，認(rèn)證面積78.90萬(wàn)hm2，占認(rèn)證總面積的80.20%。

表2 我國(guó)FSC認(rèn)證面積與數(shù)量分布

2 FSC認(rèn)證企業(yè)的“不符合項(xiàng)”分析

2018年10月，《FSC中國(guó)國(guó)家森林管理標(biāo)準(zhǔn)》替代舊標(biāo)準(zhǔn)在中國(guó)正式發(fā)布實(shí)施。為保證分析的一致性，本研究從FSC官網(wǎng)收集 2009—2018年底我國(guó)大陸開展FSC森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證共80家企業(yè)的191份審核報(bào)告摘要(表1)。對(duì)審核報(bào)告包括的1 117個(gè)不符合項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，以總結(jié)我國(guó)森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況與FSC標(biāo)準(zhǔn)的差距。

2.1 不符合項(xiàng)的內(nèi)容分析

不符合項(xiàng)是針對(duì)指標(biāo)層面開具的，本研究將10個(gè)原則和標(biāo)準(zhǔn)包含指標(biāo)的不符合項(xiàng)加總，并按由多到少排序。這些不符合項(xiàng)涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、森林經(jīng)營(yíng)管理、環(huán)境等方面(圖2、圖3)。從頻數(shù)來看，不符合項(xiàng)大部分集中在環(huán)境和社會(huì)影響方面，經(jīng)濟(jì)和森林經(jīng)營(yíng)管理方面次之；從環(huán)境角度來看，不符合項(xiàng)出現(xiàn)頻率較多的有土壤和水資源保護(hù)、廢棄物處理、環(huán)境影響評(píng)估、森林監(jiān)測(cè)體系、森林經(jīng)營(yíng)體系病蟲害治理、森林監(jiān)測(cè)等標(biāo)準(zhǔn)，說明我國(guó)FSC認(rèn)證企業(yè)在環(huán)境方面需要著重進(jìn)行改進(jìn)；在社會(huì)方面，職工安全和健康以及林業(yè)職工培訓(xùn)與指導(dǎo)方面不符合項(xiàng)數(shù)量相對(duì)較多。對(duì)不同原則出現(xiàn)的不符合數(shù)量分析結(jié)果如下：

圖2 中國(guó)FSC森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證在原則層次上的不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)

圖3 中國(guó)FSC森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證在標(biāo)準(zhǔn)層次上的不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì) 注：4.2為職工健康與安全，8.3為森林經(jīng)營(yíng)中林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的監(jiān)測(cè)，7.1為森林經(jīng)營(yíng)方案內(nèi)容，8.2為森林監(jiān)測(cè)內(nèi)容和指標(biāo)，6.5為土壤和水資源保護(hù)，6.7為廢棄物處理，6.1為環(huán)境影響評(píng)估，8.1為森林監(jiān)測(cè)體系，7.3為林業(yè)職工的培訓(xùn)與指導(dǎo)，6.6為森林經(jīng)營(yíng)體系病蟲害治理，8.5為森林監(jiān)測(cè)結(jié)果概要，6.2為珍稀、受威脅和瀕危物種保護(hù)，4.4為社會(huì)影響評(píng)估與利益方咨詢，7.4為森林經(jīng)營(yíng)規(guī)劃基本內(nèi)容公開，7.2為森林經(jīng)營(yíng)規(guī)劃修訂，1.1為森林經(jīng)營(yíng)時(shí)法律法規(guī)遵守，1.3為國(guó)際協(xié)議有關(guān)條款遵守，9.4為高保護(hù)價(jià)值森林的監(jiān)測(cè)，1.5為避免未經(jīng)許可的活動(dòng)，1.6為承諾遵守FSC標(biāo)準(zhǔn)。

1)原則六：環(huán)境影響。所調(diào)查的80家企業(yè)中，原則六不符合項(xiàng)數(shù)量為257個(gè)，這是我國(guó)林業(yè)企業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)幾乎對(duì)所有認(rèn)證企業(yè)均提出了不符合項(xiàng)，具體包括土壤和水資源的保護(hù)，廢棄物的處理，環(huán)境影響評(píng)估，化學(xué)品使用，珍稀、受威脅和瀕危物種的保護(hù)，生態(tài)功能及價(jià)值的保持、提高或恢復(fù)，典型生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)出臺(tái)的林業(yè)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)已包括環(huán)境方面的要求，但林業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度還存在一些不適應(yīng)情況，需要進(jìn)行不斷創(chuàng)新和完善[9]，且森林經(jīng)營(yíng)者在理念和實(shí)踐上普遍對(duì)此不是很重視。在實(shí)際生產(chǎn)中，企業(yè)很難在自然環(huán)境保護(hù)方面考慮周到，林業(yè)企業(yè)架構(gòu)設(shè)置中也很少設(shè)立專門人員負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)相關(guān)事務(wù)，甚至有一部分人認(rèn)為自然保護(hù)和野生動(dòng)植物保護(hù)、生態(tài)保護(hù)與企業(yè)職責(zé)的相關(guān)性極小；在樹種引進(jìn)方面，中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)理念也與FSC標(biāo)準(zhǔn)存在差異；還有一些是FSC有要求但在中國(guó)森林經(jīng)營(yíng)中缺少的，如環(huán)境影響評(píng)估等。

2) 原則八：監(jiān)測(cè)與評(píng)估。所調(diào)查的80家企業(yè)中，原則八不符合項(xiàng)數(shù)量為250個(gè)，具體包括森林經(jīng)營(yíng)中林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的監(jiān)測(cè)、森林監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和指標(biāo)、森林監(jiān)測(cè)體系構(gòu)建、監(jiān)測(cè)結(jié)果的公開和應(yīng)用等標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)有比較完善的森林資源監(jiān)測(cè)體系，還有比較完善的森林火災(zāi)、病蟲害防治監(jiān)測(cè)體系，但在野生動(dòng)植物監(jiān)測(cè)、森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)環(huán)境與社會(huì)影響監(jiān)測(cè)、森林經(jīng)營(yíng)中林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管鏈監(jiān)測(cè)方面存在差距[10]。

3) 原則四：當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)與勞動(dòng)者權(quán)利。所調(diào)查的80家企業(yè)中，原則四不符合項(xiàng)數(shù)量為189個(gè)，主要包括職工的健康與安全、社會(huì)影響評(píng)估與利益方咨詢、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)就業(yè)和其他服務(wù)的機(jī)會(huì)、職工建立組織及參與決策的權(quán)利等方面的標(biāo)準(zhǔn)。社會(huì)權(quán)利沒有得到經(jīng)營(yíng)者重視，是森林經(jīng)營(yíng)比較容易忽視的環(huán)節(jié)。很多森林經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為森林經(jīng)營(yíng)只需在林地內(nèi)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部事宜，與周邊環(huán)境和社區(qū)關(guān)系不大；國(guó)家法律法規(guī)對(duì)森林和林地的法定權(quán)利進(jìn)行保護(hù)，但卻沒有詳盡區(qū)分；有一些經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)林區(qū)周邊社區(qū)的保護(hù)工作[11]。因此，在實(shí)際林業(yè)工作開展過程中，對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)權(quán)力的保護(hù)及社會(huì)影響評(píng)估均做得不夠全面。此外，職工的健康與安全也需要得到提升和改進(jìn)，特別是目前工人的安全生產(chǎn)裝備與FSC要求差距較大，對(duì)外包勞動(dòng)者的保險(xiǎn)、衛(wèi)生等福利待遇及安全保護(hù)等方面均需加強(qiáng)。

4) 原則七：森林經(jīng)營(yíng)方案。所調(diào)查的80家企業(yè)中，原則七不符合項(xiàng)數(shù)量為163個(gè)，具體包括森林經(jīng)營(yíng)方案的內(nèi)容、林業(yè)職工的培訓(xùn)與指導(dǎo)、森林經(jīng)營(yíng)方案的修訂等標(biāo)準(zhǔn)。《森林法》強(qiáng)制要求林業(yè)企業(yè)制定森林經(jīng)營(yíng)方案，但對(duì)其內(nèi)容、實(shí)施和驗(yàn)收缺乏規(guī)定。企業(yè)普遍未建立有效的監(jiān)管機(jī)制，要么缺乏編案，要么編案與實(shí)踐脫節(jié)。另外，國(guó)家在建立健全森林治理制度過程中，對(duì)林業(yè)政策也有調(diào)整，給中長(zhǎng)期的森林經(jīng)營(yíng)方案編制與實(shí)施帶來挑戰(zhàn)。利好的政策，如國(guó)家林業(yè)和草原局發(fā)布《中國(guó)森林經(jīng)營(yíng)方案編制綱要》及在其后開展相關(guān)試點(diǎn)工作，其工作要求與FSC契合度較高，為中國(guó)良好的可持續(xù)林業(yè)經(jīng)營(yíng)奠定了基礎(chǔ)[12]。

5) 原則一：遵守國(guó)家法律法規(guī)與FSC原則。所調(diào)查的80家企業(yè)中，原則一不符合項(xiàng)數(shù)量為76個(gè)，主要包括遵守法律法規(guī)、國(guó)家簽署的國(guó)際協(xié)議、避免林區(qū)內(nèi)非法采伐等未經(jīng)許可的活動(dòng)、承諾遵守FSC標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)。遵守國(guó)家法律法規(guī)是中國(guó)林業(yè)企業(yè)必須遵循的基本原則，總體上企業(yè)能滿足此條原則要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)部分林業(yè)企業(yè)對(duì)法律法規(guī)的理解和執(zhí)行不到位，森林經(jīng)營(yíng)人員未采取有效措施以監(jiān)控、識(shí)別和控制非法砍伐、非法居住和其他未經(jīng)授權(quán)的活動(dòng)等，因而提出不符合項(xiàng)[13]。

6) 原則九：高保護(hù)價(jià)值森林。所調(diào)查的80家企業(yè)中，原則九不符合項(xiàng)數(shù)量為54個(gè)，主要包括對(duì)高保護(hù)價(jià)值森林的保護(hù)、在高保護(hù)價(jià)值的森林中進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的同時(shí)應(yīng)維護(hù)或加強(qiáng)這些森林的特征等標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)實(shí)行的分類經(jīng)營(yíng)制度，為開展高保護(hù)價(jià)值森林的評(píng)估和管理做好了鋪墊[14]。國(guó)家林業(yè)和草原局頒布的新的森林經(jīng)營(yíng)方案編制綱要明確了對(duì)高保護(hù)價(jià)值森林的保護(hù)，但是林業(yè)企業(yè)在實(shí)際操作中仍存在不知如何判定、保護(hù)、經(jīng)營(yíng)和檢測(cè)高保護(hù)價(jià)值森林等問題。

7) 原則十：人工林。所調(diào)查的80家企業(yè)中，原則十不符合項(xiàng)數(shù)量為52個(gè)，主要包括減少病蟲害、火災(zāi)的發(fā)生和入侵物種進(jìn)入方面的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)人工林概念的界定，F(xiàn)SC與中國(guó)通用的概念有一些差異，F(xiàn)SC認(rèn)證中的人工林是指缺乏當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)典型特征的林分，而非泛指人工起源的林分。但在實(shí)際工作中，關(guān)于人工林的界定不同審核員、不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)及有關(guān)方理解都有一定差異。人工林經(jīng)營(yíng)過程中差距主要表現(xiàn)在劃分多大面積的林地向天然林轉(zhuǎn)化，且如何確保人工林樹種的多樣性以及人工林結(jié)構(gòu)及其功能的穩(wěn)定性[15]。

8) 原則五：源自森林的效益。所調(diào)查的80家企業(yè)中，原則五不符合項(xiàng)數(shù)量為46個(gè)，主要包括減少采伐及加工造成的浪費(fèi)、森林經(jīng)營(yíng)企業(yè)在維持生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)力必要投入、森林服務(wù)和資源價(jià)值的確認(rèn)及維護(hù)等標(biāo)準(zhǔn)?？傮w上說，原則五與中國(guó)森林經(jīng)營(yíng)傳統(tǒng)理念比較一致，如經(jīng)濟(jì)可行性、多種經(jīng)營(yíng)、減少浪費(fèi)、提高產(chǎn)品附加值、木材和林產(chǎn)品可持續(xù)生產(chǎn)、提高森林服務(wù)價(jià)值等，主要差異在于如何確保森林經(jīng)營(yíng)過程中對(duì)環(huán)境保護(hù)的投入、如何確保森林經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)可行性、如何減少森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中資源的浪費(fèi)和環(huán)境的破壞。此外，差距還體現(xiàn)在如何確保非木質(zhì)林產(chǎn)品的可持續(xù)利用方面[16]。

9) 原則二：所有權(quán)、使用權(quán)及責(zé)任。所調(diào)查的80家企業(yè)中，原則二不符合項(xiàng)數(shù)量為28個(gè)，主要為土地和森林資源長(zhǎng)期使用權(quán)等標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)有比較完善的林權(quán)制度，正在進(jìn)行中的林權(quán)改革也為開展認(rèn)證創(chuàng)造了好的前提，但也存在部分林地邊界不清楚、林權(quán)爭(zhēng)議、沒有林權(quán)證或林區(qū)地圖的情況[17]。需要關(guān)注的是在林權(quán)流轉(zhuǎn)過程中的公平、公正和自愿原則，以及林權(quán)爭(zhēng)議的處理機(jī)制[18]。

10) 原則三：原住民的權(quán)利。所調(diào)查的80家企業(yè)中，原則三不符合項(xiàng)數(shù)量為2個(gè)。中國(guó)原住民通常被FSC認(rèn)證機(jī)構(gòu)理解為原住的少數(shù)民族，總體上其與漢族的權(quán)利沒有太大差異。

除針對(duì)森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的針對(duì)FSC商標(biāo)使用標(biāo)準(zhǔn)的不符合項(xiàng)主要有錯(cuò)誤使用FSC標(biāo)簽或未經(jīng)批準(zhǔn)使用FSC商標(biāo)的情況；針對(duì)FSC聯(lián)合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的不符合項(xiàng)主要有未制定聯(lián)合認(rèn)證程序文件、公司和聯(lián)合體成員間職責(zé)分工不明確、部分成員不了解聯(lián)合認(rèn)證程序和森林經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)、未制定有關(guān)聯(lián)合成員資格和爭(zhēng)議處理的程序文件等問題。

2.2 FSC認(rèn)證企業(yè)的不符合項(xiàng)差異性分析

2.2.1 不同審核類型的不符合項(xiàng)差異性分析

FSC森林認(rèn)證分為主審和年審2種審核類型。根據(jù)191份報(bào)告中不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，主審出現(xiàn)的次數(shù)為74次，年審出現(xiàn)的次數(shù)為192次(開展主審之后會(huì)進(jìn)行多次年審核以糾正主審出現(xiàn)的不符合項(xiàng)，1份報(bào)告中可能會(huì)包含2年及以上的不符合項(xiàng)數(shù)據(jù))，不符合項(xiàng)主審和年審出現(xiàn)的情況在原則分布上基本一致(圖4)。將主審、年審比較來看，在不符合項(xiàng)出現(xiàn)的頻率上，原則六、原則一在主審時(shí)開出的不符合項(xiàng)頻率更高，而年審出現(xiàn)不符合項(xiàng)頻率較高的是原則八、原則四和原則十；從出現(xiàn)不符合項(xiàng)平均數(shù)量上看，主審出現(xiàn)的平均數(shù)量為7.19個(gè)，年審出現(xiàn)的平均數(shù)量為3.05個(gè)(表3)，表明經(jīng)主審后對(duì)大部分不符合項(xiàng)進(jìn)行糾正，也符合一般審核規(guī)律。

表3 主審及年審不符合項(xiàng)數(shù)量分析

圖4 不同審核類型的中國(guó)FSC森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)注：頻次代表該原則下不符合項(xiàng)數(shù)量，頻率代表該原則下不符合項(xiàng)占總不符合項(xiàng)比例。

2.2.2 不同規(guī)模企業(yè)的不符合項(xiàng)差異性分析

根據(jù)不同企業(yè)規(guī)模，對(duì)80家認(rèn)證的森林經(jīng)營(yíng)單位不符合項(xiàng)在原則層面進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)。其中，森林面積在500 hm2以下的公司或農(nóng)戶(以聯(lián)合認(rèn)證形式開展)列為農(nóng)戶和小型企業(yè)共45個(gè)，其他的列為大中型企業(yè)共35個(gè)，不符合項(xiàng)頻次和頻率統(tǒng)計(jì)見圖5。可以看出，不同規(guī)模企業(yè)的不符合項(xiàng)在各原則分布基本一致。相對(duì)而言，中大型企業(yè)在原則六、原則四、原則一出現(xiàn)不符合項(xiàng)的頻率更高一些，農(nóng)戶和小型企業(yè)在原則八、原則七和原則五出現(xiàn)不符合項(xiàng)的頻率更高一些。中大型企業(yè)總審核次數(shù)為127，出現(xiàn)不符合項(xiàng)數(shù)量為567個(gè),平均每次審核不符合項(xiàng)數(shù)量為4.46個(gè)；而農(nóng)戶和小型企業(yè)的總審核次數(shù)為139，出現(xiàn)不符合項(xiàng)數(shù)量為550個(gè)，平均每次審核不符合項(xiàng)數(shù)量為3.96個(gè)。這表明不同規(guī)模企業(yè)在出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量方面無(wú)明顯差異，中大型企業(yè)出現(xiàn)的不符合項(xiàng)略多，可能是由于農(nóng)戶和中小型企業(yè)部分采用小規(guī)模低強(qiáng)度認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，相對(duì)要求較低。

圖5 不同規(guī)模企業(yè)的中國(guó)FSC森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)注：頻次代表該原則下不符合項(xiàng)數(shù)量，頻率代表該原則下不符合項(xiàng)占總不符合項(xiàng)比例。

圖6 不同時(shí)期中國(guó)FSC森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)注：頻次代表該原則下不符合項(xiàng)數(shù)量，頻率代表該原則下不符合項(xiàng)占總不符合項(xiàng)比例。

2.2.3 不同時(shí)間的不符合項(xiàng)差異性分析

從時(shí)間維度，在原則層面對(duì)2010年5月和2018年底森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證企業(yè)不符合項(xiàng)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)。2個(gè)時(shí)間段不符合項(xiàng)頻次和頻率統(tǒng)計(jì)見圖6，可以看出，2個(gè)時(shí)間段不符合項(xiàng)在各原則的分布基本一致。相比而言，2018年的統(tǒng)計(jì)顯示，在原則六、原則七、原則四和原則十中出現(xiàn)不符合項(xiàng)的頻率更高一些；而2010年的統(tǒng)計(jì)顯示，在原則八、原則一和原則五出現(xiàn)不符合項(xiàng)的頻率更高一些。至2010年，共審核20家企業(yè)，出現(xiàn)不符合項(xiàng)數(shù)量總計(jì)為274個(gè)，平均每家企業(yè)審核出現(xiàn)的不符合項(xiàng)數(shù)量為13.70個(gè)；而到2018年底共審核266家企業(yè)，出現(xiàn)不符合項(xiàng)數(shù)量總計(jì)為1 117個(gè)，平均每家企業(yè)審核出現(xiàn)的不符合項(xiàng)數(shù)量為4.20個(gè)，減少約69.34%。這一方面是由于2018年很多企業(yè)已經(jīng)多次審核，不符合項(xiàng)數(shù)量隨之下降；另一方面也表明，隨著時(shí)間推移和中國(guó)開展FSC森林認(rèn)證經(jīng)驗(yàn)的積累，林業(yè)企業(yè)和技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)更為熟悉，認(rèn)證準(zhǔn)備過程更充分。因此，總體上滿足FSC標(biāo)準(zhǔn)要求的程度大幅提高。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

FSC認(rèn)證對(duì)中國(guó)森林經(jīng)營(yíng)的影響范圍逐步擴(kuò)大。FSC作為一種市場(chǎng)手段正迅速發(fā)展，也是我國(guó)森林經(jīng)營(yíng)和管理工作與國(guó)際接軌的重要內(nèi)容，無(wú)論是認(rèn)證的森林面積還是產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證證書數(shù)量中國(guó)均位于亞洲前列。同時(shí)，不同森林類型和不同經(jīng)營(yíng)主體均開展森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證，隨著認(rèn)證快速發(fā)展，由企業(yè)經(jīng)營(yíng)獲得認(rèn)證的數(shù)量越來越多，對(duì)我國(guó)森林經(jīng)營(yíng)的影響程度也越來越大。本文分析了中國(guó)企業(yè)開展森林認(rèn)證時(shí)不符合項(xiàng)基本情況，并得出如下結(jié)論：

1) 從認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的不符合項(xiàng)來看，企業(yè)在職工的健康與安全、林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管鏈、森林經(jīng)營(yíng)方案、森林監(jiān)測(cè)的內(nèi)容與體系構(gòu)建、土壤和水資源保護(hù)、廢棄物處理以及環(huán)境影響評(píng)估等方面存在一定差距。對(duì)中國(guó)林業(yè)企業(yè)來說，不符合項(xiàng)表現(xiàn)出的有關(guān)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)影響問題主要與林業(yè)企業(yè)意識(shí)缺乏和行動(dòng)力不足有關(guān)，這些問題均需要森林經(jīng)營(yíng)企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，從而改進(jìn)我國(guó)森林經(jīng)營(yíng)管理的水平。

2) 不同審核類型、規(guī)模企業(yè)和審核時(shí)間的認(rèn)證不符合項(xiàng)差異性不明顯。這些不符合項(xiàng)是我國(guó)森林經(jīng)營(yíng)企業(yè)在開展認(rèn)證審核時(shí)的共性和難點(diǎn)問題，也是我國(guó)基于國(guó)際森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的要求及開展森林經(jīng)營(yíng)管理面臨的差距，需要引起各方的重視并共同提升。

3.2 建議

1) 加強(qiáng)各方的協(xié)作及國(guó)家政策的銜接。FSC作為一個(gè)國(guó)際體系，仍需與國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、林業(yè)及市場(chǎng)主管機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，努力與國(guó)家包括林業(yè)和應(yīng)對(duì)氣候變化等政策目標(biāo)相聯(lián)系，并尋求與國(guó)家森林認(rèn)證體系共同發(fā)展的模式，共同推動(dòng)中國(guó)森林的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)和負(fù)責(zé)任林產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展，從而更大程度發(fā)揮FSC在我國(guó)的影響力[19]。

2) 培育認(rèn)證產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，加強(qiáng)企業(yè)認(rèn)證動(dòng)力。森林認(rèn)證是一種市場(chǎng)機(jī)制，如果成本效益不相匹配，森林認(rèn)證的發(fā)展勢(shì)必會(huì)受到影響，關(guān)鍵在于森林認(rèn)證產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展。目前，國(guó)內(nèi)森林認(rèn)證的市場(chǎng)還未形成，為促進(jìn)企業(yè)積極開展森林認(rèn)證，應(yīng)積極推進(jìn)中國(guó)認(rèn)證林產(chǎn)品市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)，包括對(duì)市場(chǎng)的研究和宣傳，提高消費(fèi)者、零售商和林業(yè)企業(yè)的認(rèn)知，促進(jìn)林產(chǎn)品被消費(fèi)者接受，增強(qiáng)森林認(rèn)證發(fā)展動(dòng)力[20]。同時(shí)，應(yīng)在木材加工企業(yè)和森林經(jīng)營(yíng)者之間建立聯(lián)系，木材加工企業(yè)需要及時(shí)了解國(guó)內(nèi)認(rèn)證的發(fā)展和最新動(dòng)態(tài)，進(jìn)而采購(gòu)到合格的材料，而森林經(jīng)營(yíng)者也能了解到木材加工企業(yè)和市場(chǎng)的需求，為滿足企業(yè)對(duì)合格木材的需求開展森林認(rèn)證[17]。

3) 加強(qiáng)森林認(rèn)證培訓(xùn)與技術(shù)支持。中國(guó)企業(yè)在開展認(rèn)證過程中，在利益方咨詢和社會(huì)影響評(píng)估、環(huán)境影響評(píng)估、森林監(jiān)測(cè)、森林經(jīng)營(yíng)方案的制定和實(shí)施、高保護(hù)價(jià)值森林判定與保護(hù)等方面還面臨著許多技術(shù)難點(diǎn)?？蒲袡C(jī)構(gòu)和技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)這些技術(shù)難點(diǎn)的研究，為企業(yè)開展認(rèn)證提供切實(shí)可行的技術(shù)支持和咨詢服務(wù)[21]。FSC也應(yīng)及時(shí)出臺(tái)針對(duì)這些難點(diǎn)問題的指南或技術(shù)指導(dǎo)，開展有關(guān)能力建設(shè)，以幫助企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)。

4) 進(jìn)一步完善我國(guó)森林認(rèn)證體系和相關(guān)的政策標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)森林認(rèn)證起步相對(duì)較晚，可以借鑒森林認(rèn)證體系相對(duì)成熟的國(guó)家的模式，加快國(guó)家森林認(rèn)證制度建設(shè)和國(guó)際認(rèn)可進(jìn)程[22]。目前，中國(guó)已經(jīng)建立了中國(guó)森林認(rèn)證體系CFCC(China Forest Certification)，且已與國(guó)際體系PEFC(Programme for the Endorsement of Forest Certification)實(shí)現(xiàn)了互認(rèn)，但與另一國(guó)際體系FSC之間缺乏互認(rèn)的機(jī)制和條件。應(yīng)尋求雙方合作的渠道和共贏的模式，如鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)得到國(guó)家體系和FSC體系的雙認(rèn)可。同時(shí)，積極開展具有中國(guó)特色的森林認(rèn)證體系建設(shè)[23]：一方面，國(guó)家相關(guān)部門、國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目、國(guó)際組織應(yīng)該加強(qiáng)立項(xiàng)以支持森林認(rèn)證相關(guān)研究，進(jìn)一步完善森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)以及森林認(rèn)證相關(guān)技術(shù)規(guī)范，進(jìn)而探索出適合中國(guó)林權(quán)制度的森林認(rèn)證模式；另一方面，可以在國(guó)家政策和技術(shù)規(guī)程修訂中歸納森林認(rèn)證相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而鼓勵(lì)和促進(jìn)國(guó)家森林認(rèn)證的開展。對(duì)于不適應(yīng)國(guó)情的相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)及時(shí)組織修訂，以符合我國(guó)現(xiàn)階段林業(yè)發(fā)展和可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的要求。