張宇婷，孫 換

(安徽財經(jīng)大學 工商管理學院，安徽 蚌埠233000)

0 引言

跨國公司在國際化經(jīng)營過程中不可避免地遭遇來自東道國政府、消費者、供應商等利益相關(guān)者的歧視性對待，因而相對于當?shù)仄髽I(yè)，跨國公司需要支付額外的經(jīng)營成本。Zaheer[1]將這一現(xiàn)象概括為外來者劣勢(Liability of foreignness，LOF)，并認為外來者劣勢是企業(yè)國際化成長過程中不容忽視的因素之一。事實上，無論投資來自發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，源于制度、文化沖突以及價值觀差異等造成的外來者劣勢是大多數(shù)跨國公司普遍面臨的問題，對中國企業(yè)尤為突出。因此，明晰外來者劣勢的影響因素，進而尋求有效的克服路徑，成為當前中國企業(yè)國際化進程中亟待解決的重要問題。

圍繞外來者劣勢的理論基礎[1-2]、影響因素[3-6]以及克服策略[7-8]，學者們進行了一系列嘗試與探索，但在兩個方面還存在可供拓展的研究空間。一方面，梳理外來者劣勢研究脈絡的文獻有限。既有研究較為分散且多側(cè)重剖析影響外來者劣勢的主要因素，僅有的幾篇綜述類文獻[9-10]時間偏早。隨著研究進程與深度的變化，有必要對現(xiàn)有相對分散的文獻進行再梳理，以把握研究脈絡，探尋新的研究切入點。另一方面，缺乏利用統(tǒng)計軟件客觀反映熱點與趨勢的定量研究。與大多數(shù)研究領(lǐng)域相類似，有關(guān)外來者劣勢研究熱點與趨勢分析的相關(guān)文獻仍以定性研究為主，鮮有基于統(tǒng)計軟件的定量分析。作為當前廣受學者青睞的研究工具，CiteSpace不僅可以有效規(guī)避定性分析帶來的主觀問題，且其圖文并茂的特性更有助于研究熱點與趨勢清晰展示。

本文以2008—2020年中英文文獻為基礎，運用CiteSpace軟件，嘗試從發(fā)文量、國家、期刊、機構(gòu)、作者、關(guān)鍵詞等方面對外來者劣勢的現(xiàn)有研究進行可視化對比分析，以期在厘清外來者劣勢研究脈絡的基礎上，進一步構(gòu)建外來者劣勢動態(tài)演進研究框架，揭示外來者劣勢研究熱點和趨勢，為后續(xù)研究提供參考。

本文可能的邊際貢獻表現(xiàn)在：首先，運用可視化計量分析軟件，梳理外來者劣勢的研究脈絡。CiteSpace因其功能強大、圖譜清晰易懂，近年來被廣泛應用于圖書情報、管理學、教育學等多個領(lǐng)域。本文運用該軟件，分析外來者劣勢的研究現(xiàn)狀、熱點及趨勢，彌補了既有綜述文獻定性研究的局限。其次，構(gòu)建了一個外來者劣勢研究演進理論框架。在文獻梳理基礎上，本文分別從理論溯源、界定與測量、影響因素和克服策略4個方面，構(gòu)建一個外來者劣勢動態(tài)演進研究框架，不僅可以清晰展示外來者劣勢的研究脈絡與演進過程，也有助于明晰未來可能的研究方向，豐富和完善外來者劣勢研究體系。

1 研究設計

1.1 數(shù)據(jù)來源

為確保研究結(jié)果的可靠性和說服力，本文分別選取2008—2020年Web of Science的核心合集數(shù)據(jù)庫和中國知網(wǎng)的核心期刊進行全文字段搜索，并對檢索得到的文獻進行手工篩選，剔除部分會議報告、書評、作者缺失以及嚴重不相關(guān)的文獻，共得到用于分析討論的英文文獻239篇，中文文獻377篇。

1.2 研究方法

相較于以往較為主觀地歸納總結(jié)熱點和趨勢，CiteSpace主要通過文獻計量分析得出直觀圖譜，其分析結(jié)果更具有科學性和準確性。本文在對初始數(shù)據(jù)進行清洗的基礎上，先從發(fā)文量、國家、期刊、機構(gòu)和作者等方面分析外來者劣勢研究發(fā)展現(xiàn)狀，然后結(jié)合高頻和突現(xiàn)關(guān)鍵詞分析，剖析外來者劣勢的研究熱點及趨勢。

2 外來者劣勢研究現(xiàn)狀

2.1 發(fā)文量分析

發(fā)文量是判斷某領(lǐng)域發(fā)展階段的重要指標，也是預測未來趨勢的一個參考標準。通過樣本數(shù)據(jù)的計量可視化分析，外來者劣勢研究總體發(fā)文呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢(見圖1)。國外發(fā)文量增速相對平穩(wěn)，而國內(nèi)發(fā)文量自2008年以來一直呈迅猛增長態(tài)勢。同時，結(jié)合發(fā)文量與發(fā)文時間看，國外發(fā)文量在2008年就已達10篇，而國內(nèi)僅1篇，表明國外研究起步較早，但自2014年以來，國內(nèi)發(fā)文量超過國外，且差距逐年拉大，可以初步判斷，我國外來者劣勢的研究熱度不斷上升。

圖1 外來者劣勢研究發(fā)文量對比

2.2 發(fā)文國家分析

將英文樣本數(shù)據(jù)導入CiteSpace軟件，選擇Country后得到發(fā)文國家共現(xiàn)圖譜(見圖2)。圖2中，節(jié)點圓圈大小表示該國發(fā)文數(shù)量，一般而言，當節(jié)點中心性大于或等于0.1時，表明其在該領(lǐng)域的影響力較高。節(jié)點之間的連線表示兩個國家之間的合作，連線越粗，合作越頻繁。

圖2 外來者劣勢研究發(fā)文國家共現(xiàn)圖譜

由圖2可知，美國、英國、中國位列該研究領(lǐng)域前3位。美國處于核心地位，且與其它大部分國家都開展合作研究；中國雖位列第3，且與英國、加拿大、澳大利亞等國有合作，但合作頻次較少。

此外，本文根據(jù)軟件中統(tǒng)計的高頻和高中心性發(fā)文國家信息可知，從發(fā)文國家看，排名前8的多為發(fā)達國家，發(fā)展中國家僅中國入圍，可以認為該研究領(lǐng)域，發(fā)達國家仍是主導。從發(fā)文量看，美國以77篇文獻數(shù)量居榜首，貢獻突出。中國以33篇文獻數(shù)量排名第3，是亞洲國家和發(fā)展中國家的唯一代表。從發(fā)文國家中心性看，英國、加拿大、美國和丹麥的中心性大于0.1，表明其文獻具有較強的影響力。

2.3 學術(shù)期刊分析

基于參考文獻進行的共被引分析是CiteSpace最突出的功能，鑒于中國知網(wǎng)導出的數(shù)據(jù)信息中缺少參考文獻，本文只對英文數(shù)據(jù)進行共被引分析，并主要分析高頻與高中心性共被引期刊。

觀察軟件統(tǒng)計的高頻期刊被引頻次信息可知，Journal of International Business Studies處于領(lǐng)先地位。觀察中心性可知，Management Science、Journal of International Marketing等期刊在該研究領(lǐng)域具有較大影響力。綜合被引頻次與中心性發(fā)現(xiàn)，只有Organization Science同時具有高被引頻次和高中心性，說明該領(lǐng)域高被引期刊的影響力還有待加強。

雖然中文期刊的共被引分析受限，但仍然可以嘗試通過計算核心區(qū)期刊彌補其不足。Egghe于1990年提出的布拉德福核心區(qū)期刊計算公式，在科學計量學和信息計量學領(lǐng)域具有舉足輕重的作用，其具體計算公式如下：

r0=2ln (eE·Y)

(1)

其中，r0為核心區(qū)期刊數(shù)量，E為歐拉系數(shù)0.577 2，Y為最大載文量期刊的文獻數(shù)量。通過統(tǒng)計得出，中文外來者劣勢研究最大載文量期刊的文獻數(shù)量為21篇。進一步借助公式(1)計算得出r0約為8，說明載文量在前8位的期刊屬于核心區(qū)期刊，本文基于核心區(qū)期刊信息進行以下分析。

從載文量看，《世界經(jīng)濟研究》、《外國經(jīng)濟與管理》和《管理世界》的載文量位居前三甲。從影響因子看，核心區(qū)期刊均較為權(quán)威，在一定程度上表明國內(nèi)外來者劣勢研究正逐漸被重視。從期刊屬性看，管理類期刊偏多，說明雖然外來者劣勢研究是一個涉及戰(zhàn)略管理與國際商務的交叉領(lǐng)域，但多數(shù)學者仍從管理學視角展開分析。

2.4 研究機構(gòu)分析

通過CiteSpace的Institution功能，可以得到外來者劣勢研究的機構(gòu)合作圖譜。節(jié)點越大，說明機構(gòu)發(fā)文量越多，連線越粗，說明機構(gòu)間合作越頻繁。本文根據(jù)圖譜統(tǒng)計了高發(fā)文研究機構(gòu)的發(fā)文數(shù)量信息，如表1所示。

結(jié)合表1與圖譜信息可知，機構(gòu)數(shù)量方面，相比國外，我國外來者劣勢研究機構(gòu)近幾年不斷涌現(xiàn)。機構(gòu)合作方面，國內(nèi)外機構(gòu)整體合作比較分散，我國合作機構(gòu)間的連線均較細，說明我國尚未形成緊密的合作關(guān)系。機構(gòu)發(fā)文數(shù)量方面，國外節(jié)點較大的有York University和Copenhagen Business School，國內(nèi)的武漢大學經(jīng)濟與管理學院和華南理工大學工商管理學院表現(xiàn)突出。機構(gòu)屬性方面，國內(nèi)外高發(fā)文量的研究機構(gòu)大多為高校，說明高校在外來者劣勢研究中扮演重要角色。

2.5 核心作者分析

核心作者對研究深度與研究廣度的貢獻非常重要，剖析核心作者的代表性作品有助于學者們了解該領(lǐng)域研究演進過程。本文也只對英文文獻核心作者進行共被引分析，并依此整理高頻與高中心性共被引作者信息(見表2)。

根據(jù)表2可知，Zaheer以196次成為被引頻次最高的作者，在該領(lǐng)域的貢獻最大，Johanson和Hymer分別居第二、三位。觀察中心性可知，Johanson、Hymer、Dunning均大于0.1，說明三者是外來者劣勢研究領(lǐng)域的關(guān)鍵人物。雖然中文數(shù)據(jù)無法進行共被引分析，但可以通過計算核心作者分析主要高產(chǎn)作者。既有的377篇中文文獻共涉及584位作者，按照普賴斯定律的解釋，同一主題中，半數(shù)論文為一群高生產(chǎn)能力作者所撰，這一作者集合在數(shù)量上約等于全部作者總數(shù)的平方根。由此，可以判斷發(fā)文量排名前24位(發(fā)文量為5篇及以上)的作者屬于核心作者。又由于發(fā)文量為5篇或6篇的核心作者共有18人，因此本文主要分析排名前10的高產(chǎn)作者(見表3)。

表1 外來者劣勢研究高發(fā)文機構(gòu)排名

從發(fā)文量看，杜曉君以12篇文獻量位居榜首，黃勝、陳巖等緊隨其后。從合作情況看，高產(chǎn)作者中只有杜曉君和楊勃來自同一研究機構(gòu)，并以兩人為核心形成了最大的合作網(wǎng)絡。按照洛特卡定律的解釋，當某領(lǐng)域撰寫1篇論文作者的數(shù)量占所有作者數(shù)量的比重小于60.79%時，說明形成了穩(wěn)定的作者群。本文統(tǒng)計結(jié)果中發(fā)文量為1篇的作者高達448人，占總?cè)藬?shù)的76.71%，遠大于60.79%，說明我國外來者劣勢研究尚未形成穩(wěn)定的作者群。

表2 英文外來者劣勢研究高頻與高中心性共被引作者

表3 中文外來者劣勢研究領(lǐng)域發(fā)文量排名前10的高產(chǎn)作者

3 研究熱點與趨勢分析

3.1 研究熱點

關(guān)鍵詞對文獻的精準提煉和高度概括作用，使得其能夠在一定程度上代表研究熱點。本文分別從關(guān)鍵詞共現(xiàn)和聚類兩個方面對外來者劣勢研究的主要關(guān)鍵詞進行分析，并最終歸納總結(jié)國內(nèi)外研究熱點。

3.1.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

CiteSpace軟件中其它設置不變，Node Types 欄選擇Keyword，得到外來者劣勢研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，如圖3所示。其中，節(jié)點越大，說明關(guān)鍵詞出現(xiàn)次數(shù)越多，節(jié)點之間的連線越粗，說明兩個關(guān)鍵詞的關(guān)聯(lián)度越高。對比國內(nèi)外關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜發(fā)現(xiàn)，相較于國外文獻，國內(nèi)研究不僅節(jié)點少，各分支連線的關(guān)聯(lián)程度也較弱，說明國內(nèi)相應研究還應在研究范圍、研究緊密性和研究深度等方面有所加強。

根據(jù)可視化信息，整理得到外來者劣勢研究高頻關(guān)鍵詞(見表4)。高頻關(guān)鍵詞能夠在一定程度上代表現(xiàn)有研究方向，中心性意味著關(guān)鍵詞在領(lǐng)域內(nèi)的影響力。一般地，當關(guān)鍵詞的中心性大于或等于0.1時，說明該關(guān)鍵詞是本研究領(lǐng)域關(guān)鍵節(jié)點。

由表4可知，國外在Liability、Performance、Strategy等方面的研究較為熱門，而國內(nèi)的熱點詞匯集中在對外直接投資、制度距離、跨國并購和績效等。從中心性看，Performance、Foreignness、Impact、Innovation等為國外研究關(guān)鍵節(jié)點，跨國并購、對外直接投資、績效和制度距離等是國內(nèi)研究關(guān)鍵節(jié)點。從研究范圍看，國外研究的①、②、③、④分布相對均衡，國內(nèi)研究則側(cè)重于②，即更多關(guān)注外來者劣勢的影響因素與克服策略。從關(guān)鍵詞首次出現(xiàn)年份看，國外大部分關(guān)鍵詞集中出現(xiàn)在2008—2010年，國內(nèi)則多集中于2011年之后。

3.1.2 關(guān)鍵詞聚類分析

CiteSpace提供的聚類模塊值(Q)和平均輪廓值(S)，分別反映了聚類圖譜的顯著性和同質(zhì)性。當Q>0.3時，意味著劃分的社團結(jié)構(gòu)顯著；當S>0.5時，表明聚類合理[10]。本文分別對國內(nèi)外文獻關(guān)鍵詞進行聚類分析，共識別到6個外文聚類和7個中文聚類(見表5)。其中，外文聚類的Q值為0.333 6， S值為0.609 2，說明聚類合理有效；中文聚類的Q值為0.547 8， S值為0.585 1，說明聚類同樣合理有效。

同時，聚類編號越小，說明聚類規(guī)模越大。若聚類規(guī)模相同，輪廓值越接近1，聚類中的成員越相似，同質(zhì)性越高。考慮到當聚類規(guī)模較小時，高同質(zhì)性無意義，本文剔除規(guī)模小且輪廓值均為1的聚類#6、#7。

結(jié)合表5與聚類統(tǒng)計信息可知，國外研究側(cè)重外來者劣勢的研究對象、理論基礎、影響因素和克服策略，國內(nèi)研究強調(diào)外來者劣勢的研究方法、影響因素與克服策略。在聚類規(guī)模方面，國內(nèi)外相差較大，英文最小聚類規(guī)模仍大于中文最大聚類規(guī)模，說明我國關(guān)鍵詞之間的組合簡單，聯(lián)結(jié)更為松散。就聚類平均年份而言，國外聚類年份集中在2012—2015年，國內(nèi)聚類年份集中在2015—2019年，表明我國研究多是基于國外學者已探索且逐漸成熟領(lǐng)域的進一步拓展。

3.1.3 結(jié)果分析

為進一步厘清外來者劣勢的演進脈絡，結(jié)合前文研究熱點分析，本文嘗試構(gòu)建一個包含理論溯源、基本界定與測量、影響因素與克服策略的外來者劣勢研究框架，如圖4所示。

(1)外來者劣勢理論溯源。自20世紀80年代以來，學者們大致沿著“企業(yè)—國家—區(qū)域”的演進過程，從不同理論視角解讀外來者劣勢。企業(yè)層面的理論視角認為，跨國公司利用自身優(yōu)勢或不同戰(zhàn)略選擇可以克服外來者劣勢，如壟斷優(yōu)勢論[11-12]、資源基礎觀[1-2]、戰(zhàn)略理論[5,8,13]和組織學習理論[7,14-15]等。國家層面的理論視角認為，可以通過縮小兩國之間的制度距離克服外來者劣勢，如發(fā)展中國家的跨國公司可以選擇與母國制度環(huán)境相似的國家作為東道國[4,16]，進而弱化外來者劣勢的影響。區(qū)域?qū)用娴睦碚撘暯菑娬{(diào)集聚方式的選擇有利于克服外來者劣勢。當跨國公司在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展極不平衡的發(fā)展中大國或聯(lián)盟區(qū)域運營時，其面臨的外來者劣勢常表現(xiàn)出差異，跨國公司可以通過不同集聚方式降低外來者劣勢[17-18]。

圖3 外來者劣勢研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

表4 外來者劣勢研究高頻關(guān)鍵詞

(2)外來者劣勢界定與測量研究。Hymer[11]提出異國經(jīng)營成本概念，并認為相對于當?shù)仄髽I(yè)，跨國公司在進入東道國時，不僅難以獲取所需信息，也會受到來自東道國政府、消費者和供應商等多方面的歧視，因此需要支付額外成本才能生存下去；Zaheer[1]基于Hymer[11]的發(fā)現(xiàn)，首次采用外來者劣勢描述這一現(xiàn)象。

關(guān)于外來者劣勢界定的討論，如何對其進行測量一直是難點。既有測量方式大致有兩種：一種是采用直接指標測量，如績效[1,19]、X-效率[20]、生存率[21]、退出率[22-23]、勞工訴訟率[24]、股票抑價[25-26]等。另一種方法是選取代理變量進行間接測量，如信息不對稱與合法性缺失[15]、地理距離[27]、制度距離[28-30]等。顯然，采用直接指標進行測量的國外文獻較多，而國內(nèi)文獻受限于數(shù)據(jù)可得性等原因，多采用間接指標進行測量。

(3)外來者劣勢影響因素研究?，F(xiàn)有外來者劣勢影響因素研究可以劃分為企業(yè)、國家、區(qū)域和個人層面的分析。

首先，企業(yè)層面的影響因素大致包括企業(yè)資源稟賦、戰(zhàn)略管理和組織學習行為。資源稟賦分析多集中于發(fā)達國家企業(yè)，認為跨國公司擁有的資源優(yōu)勢在一定程度上可以有效抵消外來者劣勢[2,26,31]。戰(zhàn)略管理理論認為，跨國公司在進入東道國過程中的戰(zhàn)略選擇會間接影響外來者劣勢[9,32-33]。組織學習理論指出，組織學習行為也有助于跨國公司累積經(jīng)驗，適應東道國制度與環(huán)境，從而克服外來者劣勢[14-15,34]。

其次，國家層面的影響因素包括制度距離、文化距離和“一帶一路”倡議等。制度距離對外來者劣勢影響的研究比較成熟，很多學者認為兩國間制度距離是引致外來者劣勢產(chǎn)生的原因[4,35]。許多學者在研究制度距離對外來者劣勢的影響時，將文化距離視為制度距離的一部分[36-38]。但也有學者持不同意見，認為應該將文化距離和制度距離放在同等高度，并指出文化差異會導致外來者劣勢[39-40]。近年來，“一帶一路”倡議的提出，不僅促進了我國與“一帶一路”沿線國家的文化交流和碰撞，拉近了國家間的心理距離，也使得國家之間的交通更加便利，從而間接降低跨國公司運輸成本。因此，“一帶一路”倡議在一定程度上影響著外來者劣勢[41-42]。

再次，區(qū)域?qū)用娴挠绊懸蛩匕▍^(qū)域間多樣化、產(chǎn)業(yè)集聚等。如Qian等[17]區(qū)分了國家與地區(qū)層面的外來者劣勢，發(fā)現(xiàn)區(qū)域間多樣化正向影響地區(qū)外來者劣勢；肖文等[43]更加關(guān)注我國傳統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)，認為其可以通過產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢減弱外來者劣勢；張宇婷等[18]發(fā)現(xiàn)，多樣化集聚負向影響外來者劣勢，專業(yè)化集聚與外來者劣勢呈倒U型關(guān)系。

表5 外來者劣勢研究關(guān)鍵詞聚類

圖4 外來者劣勢研究框架

最后，個人層面的影響因素包括企業(yè)家精神和企業(yè)家國際化經(jīng)驗。企業(yè)家個人特質(zhì)，如創(chuàng)新精神、國際化經(jīng)驗、海外學習和工作背景等都會影響企業(yè)核心價值觀和文化氛圍，并通過經(jīng)營管理決策間接影響企業(yè)國際化進程[44-46]。

(4)外來者劣勢克服策略研究。如何克服外來者劣勢是該研究領(lǐng)域的落腳點?，F(xiàn)有研究大致從企業(yè)自身因素、企業(yè)所處外部環(huán)境和企業(yè)家因素3個方面剖析外來者劣勢的克服問題。

從企業(yè)自身出發(fā)，學者們討論了通過利用企業(yè)隱性技能、制定恰當戰(zhàn)略和提高組織學習能力等克服外來者劣勢的策略?？鐕究蓱{借特有的隱性技能削弱在東道國遭受的外來者劣勢，但這更適用于發(fā)達國家跨國公司[1-2,47]?？鐕疽部梢酝ㄟ^制定綜合區(qū)位選擇、進入模式等正確戰(zhàn)略決策弱化外來者劣勢[5,8]。當然，跨國公司還可以通過提高國際化知識與東道國制度規(guī)范的學習能力削弱外來者劣勢[7,15,29]。

從企業(yè)所處外部環(huán)境出發(fā)，學者們發(fā)現(xiàn)，通過制度同構(gòu)和加強文化交流可以在一定程度上規(guī)避外來者劣勢。一方面，通過模仿同構(gòu)可以減弱外來者劣勢的影響[4]；另一方面，通過促進文化交流削弱可能遭遇的外來者劣勢(Morris等，2014；杜曉君等，2014)。

從企業(yè)家和員工角度出發(fā)，學者們認為，提高企業(yè)家創(chuàng)新能力和國際化經(jīng)驗可以削弱外來者劣勢。如Bloodgood等(1996)、Peredo等(2004)發(fā)現(xiàn)，豐富企業(yè)家的海外學習和工作背景，或選擇具有創(chuàng)新能力和豐富國際化經(jīng)驗的管理者作為企業(yè)高管，可以有效規(guī)避外來者劣勢；Stoyanov(2018)強調(diào)，企業(yè)家可以通過積極參與東道國海外華僑網(wǎng)絡，彌補自身外來者劣勢。

值得注意的是，現(xiàn)有外來者劣勢的克服研究多以發(fā)達國家跨國公司為主，對新興經(jīng)濟體跨國公司關(guān)注不足。事實上，與發(fā)達國家相比，新興經(jīng)濟體跨國公司不僅會面臨外來者劣勢，還可能遭遇新興經(jīng)濟體劣勢。因此，新興經(jīng)濟體跨國公司只有通過培養(yǎng)學習能力和轉(zhuǎn)換思維方式，才可能在克服外來者劣勢和新興經(jīng)濟體劣勢上有所突破，這也意味著克服外來者劣勢對于新興經(jīng)濟體跨國公司更為關(guān)鍵。

3.2 研究趨勢

突現(xiàn)強度能夠表征某一研究領(lǐng)域特定周期內(nèi)最先進、最活躍、最具有潛力的熱點話題。本文通過對第一類變量的關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析，結(jié)合時間線視圖(Timeline)，較為客觀地分析外來者劣勢領(lǐng)域研究趨勢。

3.2.1 關(guān)鍵詞聚類時間線圖譜分析

外來者劣勢研究關(guān)鍵詞時間線圖譜如圖5所示。其中，年份從左到右在其上方排列，聚類標簽左邊標記的是聚類包含的關(guān)鍵詞，左邊橫線中實線表示聚類關(guān)鍵詞開始增多，虛線表示聚類尚未形成或者開始冷卻。

圖5中，從聚類時間看，2008年國外研究就已形成6個聚類，而國內(nèi)于2011年才形成聚類#1、#3。從聚類熱度看，國外6個聚類的研究熱度均持續(xù)時間較長，且聚類#4、#5至今仍保持較高的研究熱度；國內(nèi)研究中聚類#0、#1時間跨度最長，其它聚類的研究熱度隨時間遞減。

根據(jù)圖1、5和表4的內(nèi)容，結(jié)合國內(nèi)研究實際，可以大致將我國外來者劣勢研究劃分為3個階段。第一階段(2008—2011年)為萌芽期，伴隨著“走出去”戰(zhàn)略的實施，我國學者開始逐步嘗試討論外來者劣勢與跨國公司績效的相關(guān)問題，為進一步實現(xiàn)跨國公司“走出去”提供理論支持；第二階段(2012—2014年)為成長期，主要是伴隨“一帶一路”倡議的提出，我國外來者劣勢研究也逐漸增加，且對外直接投資、制度距離和文化距離等與外來者劣勢的關(guān)系成為研究熱點；第三階段(2015年以后)為爆發(fā)期，這一時期的研究不再局限于國家層面，企業(yè)創(chuàng)新績效、吸收能力、區(qū)位選擇和進入模式等相關(guān)研究日益深化，其中如何獲取合法性進而克服外來者劣勢引起不少學者關(guān)注。

3.2.2 關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞突現(xiàn)度表示階段時間內(nèi)研究熱點的活躍程度，突現(xiàn)時間段中，開始和結(jié)束年份是指節(jié)點引用量出現(xiàn)較大轉(zhuǎn)折的時間點，表明研究出現(xiàn)新的趨勢。本文通過對中英文文獻進行關(guān)鍵詞突現(xiàn)檢測，分別得到13個和10個突現(xiàn)關(guān)鍵詞(見表6)，體現(xiàn)了國內(nèi)外研究趨勢的階段性轉(zhuǎn)變。

由表6可知，國外突現(xiàn)度最強的關(guān)鍵詞是Knowledge，國內(nèi)突現(xiàn)度最強的關(guān)鍵詞為跨國公司。從突現(xiàn)詞起步時間看，國外研究早于國內(nèi)研究。從影響周期看，國外研究中排名靠前的突現(xiàn)詞影響周期均在5年左右，而國內(nèi)排名靠前的突現(xiàn)詞影響周期較短，這在一定程度上說明國外研究更具持續(xù)性，研究也更加深入。其中，國外影響周期最長的突現(xiàn)詞為Strategy和Entry(6年)，主要涉及外來者劣勢企業(yè)層面影響因素，而國內(nèi)外資企業(yè)(5年)的影響周期最長，其次是跨國公司(4年)，兩者均是外來者劣勢的主要研究對象，表明國內(nèi)外研究趨勢的關(guān)注點稍有差異。

從突現(xiàn)時間段看，國外2008—2011年的突現(xiàn)詞為Strategy、Entry、Knowledge、Survival，2012—2016年的突現(xiàn)詞為Institution theory、Model、Perspective、Ownership，2017—2020年的突現(xiàn)詞為China和Legitimacy?？傮w上遵循外來者劣勢研究發(fā)展進程，從基于不同視角研究影響因素過渡到探究克服策略。國內(nèi)在2012年之前的突現(xiàn)詞有制度理論、績效、跨國公司、進入方式等，2012年之后包括雙邊投資協(xié)定、中國對外直接投資、海外并購、合法性等，這段時間突現(xiàn)的關(guān)鍵詞可能與我國提出的“走出去”戰(zhàn)略和“一帶一路”倡議有關(guān)，間接表明我國理論研究與國家方針政策聯(lián)系緊密。值得注意的是，Legitimacy和扎根理論為2020年的突現(xiàn)詞。因此，未來新興經(jīng)濟體跨國公司在進行國際交易時，如何克服外來者劣勢、獲取合法性將是需要重點關(guān)注的問題，而運用扎根理論也可能是新的趨勢。

圖5 外來者劣勢研究時間線

表6 外來者劣勢研究突現(xiàn)關(guān)鍵詞

4 研究結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

隨著全球一體化進程不斷加快，越來越多企業(yè)加入到國際化競爭中，而在企業(yè)國際化過程中，跨國公司不可避免地遭遇外來者劣勢，掌握其研究進展并客觀預測其發(fā)展趨勢，不僅有助于豐富外來者劣勢的研究體系，也能為跨國公司發(fā)展提供參考和借鑒。本文運用CiteSpace可視化軟件，從發(fā)文量、發(fā)文國家、學術(shù)期刊、研究機構(gòu)、核心作者及關(guān)鍵詞分析等多個方面，梳理外來者劣勢研究的現(xiàn)實特征、主要熱點和發(fā)展趨勢。通過前文分析和討論，得出如下結(jié)論：

(1)國內(nèi)外熱點的研究視角有所差異。根據(jù)研究熱點的對比分析結(jié)果可知，國內(nèi)外熱點的研究視角大不相同，國外主要集中在企業(yè)層面，如跨國公司績效、組織學習、進入模式、創(chuàng)新等，國內(nèi)則注重國家層面研究，如制度距離、文化距離、“一帶一路”倡議等。此外，國外研究主要聚焦于外來者劣勢的影響因素和克服策略兩方面，國內(nèi)則側(cè)重外來者劣勢的影響因素研究。

(2)國內(nèi)外來者劣勢研究起步較晚且尚需深化。通過發(fā)文量對比分析結(jié)果可知，國外外來者劣勢研究起步于20世紀90年代，并逐漸開始向外來者劣勢對跨國公司績效、戰(zhàn)略和創(chuàng)新等的影響方面深入；而國內(nèi)在2008年才逐漸有學者嘗試開拓外來者劣勢研究領(lǐng)域，且早期文獻多側(cè)重對國外文獻的梳理與歸納，并未聚焦到具體問題的討論中。同時，國內(nèi)外來者劣勢的研究內(nèi)容、范圍和層次尚待深化。

(3)國內(nèi)研究的機構(gòu)間與學者間均未形成緊密的合作關(guān)系。國內(nèi)外機構(gòu)的合作圖譜顯示，近幾年我國越來越多研究機構(gòu)投入到外來者劣勢研究中，但機構(gòu)間聯(lián)系較為松散，仍未形成較為緊密的合作網(wǎng)絡。同時，根據(jù)我國學者現(xiàn)有合作情況看，國內(nèi)學者間不僅沒有密切合作，也未形成穩(wěn)定的作者群。未來希望能夠通過增進交流與合作，實現(xiàn)外來者劣勢研究的縱深發(fā)展。

(4)關(guān)注合法性獲取問題與扎根理論。根據(jù)突現(xiàn)關(guān)鍵詞的分析結(jié)果可知，近幾年突現(xiàn)關(guān)鍵詞主要包括合法性和扎根理論。結(jié)合高頻關(guān)鍵詞與關(guān)鍵詞聚類時間線圖譜可知，學者們自2015年開始關(guān)注合法性并進行深入探究，至今仍保持較高熱度，主要以跨國公司、新興經(jīng)濟體和利益相關(guān)者等為研究對象，將合法性與制度距離、跨國并購、國際化經(jīng)驗、進入模式、知識轉(zhuǎn)移、戰(zhàn)略、企業(yè)社會責任和來源國劣勢等多個關(guān)鍵詞關(guān)聯(lián)。因此，跨國公司如何獲取合法性可能成為未來研究趨勢。同時，近年來，越來越多學者采用扎根理論分析管理問題，結(jié)合前文突現(xiàn)關(guān)鍵詞分析，將扎根理論與外來者劣勢研究相結(jié)合同樣值得關(guān)注。

4.2 研究展望

(1)挖掘研究方法。既有研究方法主要有回歸分析、系統(tǒng)GMM、傾向得分匹配法、PPML等，其中回歸分析應用較多。未來研究可以嘗試進一步挖掘研究方法，探尋更具創(chuàng)新性和契合研究主題的新方法。比如，近幾年興起的定性比較分析方法(QCA)，該方法通過剖析各集合間的隸屬關(guān)系，探究各前因條件組合對結(jié)果變量的影響路徑，廣泛應用于國際商務、戰(zhàn)略管理等細分領(lǐng)域，但目前尚未發(fā)現(xiàn)運用QCA方法解決外來者劣勢問題的相應研究。

(2)拓展研究層面。已有外來者劣勢研究成果多集中于組織層面，較少關(guān)注個人層面。未來可以考慮進一步拓展個人層面的外來者劣勢研究，如海歸創(chuàng)業(yè)者、國外CEO、跨領(lǐng)域企業(yè)家等個體面臨的外來者劣勢，尤其是其影響因素與應對策略。此外，需要深入剖析個體具備的知識、經(jīng)驗和背景等隱性技能與外來者劣勢的關(guān)系，將個人層面的外來者劣勢與進入模式、企業(yè)績效等聯(lián)系起來進行討論。

(3)關(guān)注發(fā)展中國家或新興經(jīng)濟體。與傳統(tǒng)國際化研究相似，外來者劣勢研究也多以發(fā)達國家跨國公司為研究對象，雖然近幾年以發(fā)展中國家或新興經(jīng)濟體為研究對象的研究逐漸增多，但無論在研究數(shù)量還是研究深度上，仍無法與發(fā)達國家相提并論，很多研究依然沿用既有路徑，討論部分理論在發(fā)展中國家的適用性。因此，未來需要在發(fā)達國家研究結(jié)論的基礎上，結(jié)合發(fā)展中國家或新興經(jīng)濟體跨國公司實際特點，針對性地分析其面臨外來者劣勢的共性和特性問題，助力發(fā)展中國家或新興經(jīng)濟體的國際化成長。

(4)優(yōu)化測量方法?，F(xiàn)有外來者劣勢測量指標較為分散，有的采用直接指標，有的采用代理變量。作為一個相對概念，外來者劣勢研究既要突出子公司的外來者身份，又要在與當?shù)仄髽I(yè)比較過程中實現(xiàn)優(yōu)劣評判，而現(xiàn)有研究的具體測量方法和測量指標，或未強調(diào)子公司身份，或缺乏比較。因此，未來研究應進一步優(yōu)化測量方法和測量指標，使測度更加科學合理。