孫錄見(jiàn)，劉文瑞，訾建軍，張 蕓

(西北大學(xué) 公共管理學(xué)院, 陜西 西安 710127)

一、引 言

在官吏選拔制度的研究中,許多人往往選擇制度變化節(jié)點(diǎn)上的某一事件作為標(biāo)志,這本來(lái)十分正常,而且在許多情況下還是必須的。但是,對(duì)標(biāo)志性事件的強(qiáng)調(diào),卻往往會(huì)掩蓋非標(biāo)志性的演化過(guò)程。以科舉制的誕生為例,教材類史書僅告訴大家,隋唐創(chuàng)立了科舉制。為了尋求標(biāo)志性節(jié)點(diǎn),有不少文章引證史籍確定科舉開(kāi)始于隋文帝或者隋煬帝時(shí)期。再進(jìn)一步,又有文章和專著論證以隋煬帝大業(yè)年間開(kāi)進(jìn)士科為科舉制誕生的具體標(biāo)志。這些文章都有充分的理由和依據(jù),但是,卻有可能忽略由舉薦到考試的漫長(zhǎng)演變過(guò)程。實(shí)際上,漢代察舉制在推行過(guò)程中,為了解決口碑輿論導(dǎo)致沽名釣譽(yù)的弊端,東漢就有了附加考試之議(1)《后漢書》卷61《左雄傳》載其疏云:察舉制流弊頗多,名不副實(shí),建議改制?！罢?qǐng)自今孝廉年不滿四十,不得察舉,皆先詣公府,諸生試家法,文吏課箋奏,副之端門,練其虛實(shí),以觀異能,以美風(fēng)俗?！币?jiàn)中華書局2000年簡(jiǎn)體橫排版《后漢書》,第1364頁(yè)。。曹魏開(kāi)始,察舉附加考試逐漸制度化。到南北朝時(shí)期,察舉考試已經(jīng)有了常規(guī)。隋代則從制度上廢除察舉而改行科舉,實(shí)現(xiàn)了制度轉(zhuǎn)換。但是,即便到了初唐,科舉依然還不穩(wěn)定,制度還在不斷調(diào)整。盛唐時(shí)期,科舉制在選拔官員中才真正占了上風(fēng)。盡管如此,傳統(tǒng)的推薦慣例依然對(duì)唐代科舉有重要影響。所以,唐代科舉的應(yīng)試者,考試前夕不是在忙著做功課,而是在忙著找薦主。白居易找顧況推薦,留下了“長(zhǎng)安米貴,居大不易”的典故(2)見(jiàn)王定?！短妻浴肪?“知己”。原文為:白樂(lè)天初舉,名未振,以歌詩(shī)謁顧況。況謔之曰:“長(zhǎng)安百物貴,居大不易?！奔白x至《賦得原上草送友人》詩(shī)曰:“野火燒不盡,春風(fēng)吹又生?！睕r嘆之曰:“有句如此,居天下有甚難!老夫前言戲之耳?！?。杜牧的及第,也是由于其《阿房宮賦》受到太學(xué)博士吳武陵的欣賞而在考前向主考崔郾力薦(3)見(jiàn)王定?！短妻浴肪?“公薦”。原文為:崔郾侍郎既拜命,于東都試舉人,三署公卿皆祖于長(zhǎng)樂(lè)傳舍,冠蓋之盛,罕有加也。時(shí)吳武陵任太學(xué)博士,策蹇而至。郾聞其來(lái),微訝之,乃離席與言。武陵曰:“侍郎以峻德偉望,為明天子選才俊,武陵敢不薄施塵露!向者,偶見(jiàn)太學(xué)生十?dāng)?shù)輩,揚(yáng)眉抵掌,讀一卷文書,就而觀之,乃進(jìn)士杜牧《阿房宮賦》。若其人,真王佐才也,侍郎官重,必恐未暇披覽。”于是搢笏郎宣一遍。郾大奇之。武陵曰:“請(qǐng)侍郎與狀頭?！臂痹?“已有人?！痹?“不得已,即第五人?！臂蔽村貙?duì)。武陵曰:“不爾,即請(qǐng)此賦?！臂睉?yīng)聲曰:“敬依所教?！奔燃聪?白諸公曰:“適吳太學(xué)以第五人見(jiàn)惠?！被蛟?“為誰(shuí)?”曰:“杜牧?！北娭杏幸阅敛痪屑?xì)行間之者。郾曰:“已許吳君矣。牧雖屠沽,不能易也?！?。直到唐末,這種推薦重于試卷的狀況尚未改觀。直至宋代禁絕“行卷”和“公薦”,推薦才從科舉中徹底絕跡[1]3612。稍作文獻(xiàn)梳理就可以看出,從漢到宋,推薦的作用不斷衰減,考試的作用不斷增強(qiáng),經(jīng)過(guò)上千年的演化過(guò)程,由察舉到科舉的制度轉(zhuǎn)變才最終完成。

科舉制度如此,其他選官制度也無(wú)不如此,只是演化的時(shí)段長(zhǎng)短不同、標(biāo)志性事件的鮮明程度不同而已。例如,戰(zhàn)國(guó)的軍功制,人們往往用商鞅變法作為標(biāo)志,實(shí)際上,根據(jù)史料追尋,在春秋到戰(zhàn)國(guó)的作戰(zhàn)方式由車戰(zhàn)向步戰(zhàn)的轉(zhuǎn)化過(guò)程中,軍功制就已開(kāi)始萌芽,到魏國(guó)李悝、楚國(guó)吳起變法,形成了軍功制的雛形,有了上百年的經(jīng)驗(yàn)積累,到商鞅方能集其大成。仔細(xì)考察各種選官制度的興衰過(guò)程,就能發(fā)現(xiàn),這種漸進(jìn)式的制度變化具有普遍性,大凡歷史上存在過(guò)的制度,稍加探究,都能發(fā)現(xiàn)其演化痕跡。所以,把研究視點(diǎn)由標(biāo)志性事件轉(zhuǎn)移到演化性過(guò)程,有助于人們準(zhǔn)確理解制度的內(nèi)在機(jī)制。

本文以古代選官制度變遷作為切入點(diǎn),試圖從中找出中國(guó)古代選官制度變遷的歷史教訓(xùn)和啟示,為現(xiàn)實(shí)生活中的制度建設(shè)和政策研究提供史鑒,提升治國(guó)理政的理性和智慧。

二、中國(guó)古代選官制度變遷的基本線索

對(duì)古代選官制度的歷史變遷,史學(xué)界已經(jīng)有大量研究,其基本線索相對(duì)明確且有公論,所以本文從簡(jiǎn)。大體上可以分為如下階段:

夏商周三代到春秋前期,與血緣部族國(guó)家相適應(yīng),統(tǒng)治集團(tuán)與后代所說(shuō)的官僚是不一樣的,政治核心來(lái)自世卿世祿,整個(gè)治理體系分為兩大部分：上層的貴族部分屬于世官,下層的平民和技術(shù)人員來(lái)自鄉(xiāng)舉里選。當(dāng)然,世官也有選拔,但這種選拔限定在世襲貴族范圍內(nèi)。

春秋戰(zhàn)國(guó)是一個(gè)大變革時(shí)期,經(jīng)過(guò)這一時(shí)期的變革,選官制度發(fā)生了根本性變化,后代專制帝國(guó)意義上的官僚也隨之產(chǎn)生。這一變革在春秋時(shí)期更多地表現(xiàn)為觀念變化,而到戰(zhàn)國(guó)時(shí)期則更多地表現(xiàn)為制度變革。由此而決定了春秋時(shí)期霸主的見(jiàn)識(shí)舉措相對(duì)重要,國(guó)家治理效果也往往人存政存,人亡政息,五霸走馬燈式的輪流坐莊,而戰(zhàn)國(guó)則以制度變革領(lǐng)先,七雄并存。經(jīng)過(guò)春秋戰(zhàn)國(guó)的大動(dòng)蕩,在選拔官吏上軍功制和養(yǎng)士制替代了傳統(tǒng)的世卿世祿制。

然而,軍功制和養(yǎng)士制適應(yīng)兼并戰(zhàn)爭(zhēng)而不適應(yīng)和平王朝,社會(huì)總在試錯(cuò)中不斷前進(jìn)。秦漢時(shí)期,由于秦王朝的短命教訓(xùn),漢朝統(tǒng)治者不斷摸索,逐步形成了以察舉制為主體,輔之以辟除、征召、任子、納貲等多種制度的配套體系,實(shí)現(xiàn)了古代王朝由馬上得之到文治的轉(zhuǎn)化。問(wèn)題是察舉制在一定程度上造成選拔權(quán)向地方長(zhǎng)官的下移。當(dāng)有其他制度制約時(shí)弊端還不太明顯,而伴隨著鎮(zhèn)壓黃巾起義的需要給地方長(zhǎng)官以軍權(quán)時(shí),人權(quán)財(cái)權(quán)加上軍權(quán),就造成了東漢末年的割據(jù)勢(shì)力。為了剝奪地方長(zhǎng)官的選官權(quán)并消除察舉不實(shí)的弊端,魏晉推行九品中正制作為察舉替代,同時(shí)在察舉中采取附加考試舉措。

經(jīng)過(guò)魏晉南北朝的過(guò)渡,到了隋唐,科舉制正式誕生,并顯示出它與帝制王朝政治的巨大親和力,得到了統(tǒng)治者的高度重視。到了宋朝,科舉制在技術(shù)方法上不斷完善,終于成為歷史上最重要的選官制度。當(dāng)然,在實(shí)施中,科舉制依然需要門蔭、流外銓等制度墊底,形成制度組合。

隨著科舉制重要性的不斷上升,其技術(shù)方法也不斷改進(jìn)。到了明清,演變?yōu)榘斯扇∈康摹爸扑嚒?并完善配套了一系列相關(guān)制度(如選拔高層后備隊(duì)伍的庶吉士館選制度,與科舉配套的任用制度等等)。這一制度體系,直到近代的大變革大動(dòng)蕩中,才被晚清新政廢除。

三、中國(guó)古代選官制度變遷的幾個(gè)趨勢(shì)性特點(diǎn)

考察中國(guó)古代選官制度的變遷,不難發(fā)現(xiàn),只要是長(zhǎng)期存在的成體系的選官制度(與統(tǒng)治者臨時(shí)起意的偶然舉措相對(duì)),都有其演變成長(zhǎng)乃至衰亡的軌跡可尋。而在這種演變發(fā)展乃至衰落消亡過(guò)程中,有些趨勢(shì)性的特點(diǎn)值得注意。

(一)經(jīng)驗(yàn)試錯(cuò),底線優(yōu)先

人類的行為會(huì)產(chǎn)生記憶,而行為的效果會(huì)對(duì)記憶加以評(píng)判,由此形成后續(xù)行為的選擇機(jī)制。行為與效果的成本收益計(jì)算,又會(huì)形成后續(xù)行為的路徑依賴。由此決定了制度來(lái)自于有限經(jīng)驗(yàn)。在古代選官制度方面,從三代的世卿制,到戰(zhàn)國(guó)的軍功制,再到兩漢的察舉制,魏晉的九品中正制,隋唐以后的科舉制,以及跨時(shí)代的門蔭制、納貲制等,都是從相應(yīng)的治國(guó)經(jīng)驗(yàn)中形成制度雛形,隨著經(jīng)驗(yàn)的積累而不斷完善發(fā)展。即便是資料不多的三代,也能看出經(jīng)驗(yàn)積累與制度變化的關(guān)系。

戰(zhàn)國(guó)到秦漢的大變革時(shí)期,在選人用人方面,可以明顯看出從軍功到勞績(jī)、從養(yǎng)士到察舉的變化。以察舉制為例,一開(kāi)始這一制度只是用于少量的“評(píng)勞?！?文景時(shí)的“孝悌力田”),而其實(shí)施使當(dāng)局直觀地看到了察舉可以有效解決軍功集團(tuán)帶來(lái)的問(wèn)題,實(shí)現(xiàn)武功向文治的轉(zhuǎn)化。所以,經(jīng)官方的有意推廣,將察舉擴(kuò)展到“選干部”(武昭宣時(shí)“舉孝廉”),后來(lái)廣泛運(yùn)用,成為最重要的用人舉措(宣帝至光武以后)。但是,東漢時(shí)期,成功的舉措積累出負(fù)面效應(yīng),兩漢君主在不斷強(qiáng)化中央權(quán)力的同時(shí),發(fā)現(xiàn)察舉實(shí)際上造成了用人權(quán)的下移,“五世三公”侵奪皇權(quán),乃至“門生故吏遍天下”而尾大不掉。但是,東漢前期察舉的弊端尚在可容忍范圍,到了黃巾之亂,州牧郡守在掌握人力資源的同時(shí)又加上軍事資源,皇帝就無(wú)法容忍了,所以才有了曹魏設(shè)立九品中正用來(lái)剝奪地方長(zhǎng)官推薦權(quán)的變革。類似這樣的制度變化及其效應(yīng)變化無(wú)處不在。可見(jiàn),歷代的選官制度,基本都是從經(jīng)驗(yàn)出發(fā)。重視試錯(cuò),變革制度首先著眼于除弊而非興利。

那么,如何看待制度變革與演化的關(guān)系?大體上可以說(shuō),制度萌生于局部經(jīng)驗(yàn)(如戰(zhàn)爭(zhēng)獲勝的經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)生軍功制,文治需要萌發(fā)出舉孝廉等等),推廣完善于經(jīng)驗(yàn)紅利(如商鞅對(duì)李悝、吳起的推廣,漢武帝對(duì)漢文帝的推廣,唐玄宗對(duì)唐太宗的推廣等等),變革動(dòng)力來(lái)自于演化積累造成的弊端壓力(如東漢左雄改制,北宋慶歷新政,清朝雍正變革等等)。那種認(rèn)為制度產(chǎn)生是“頂層設(shè)計(jì)”的觀點(diǎn),不過(guò)是一種壓縮歷史時(shí)空的“定格”觀感。誠(chéng)然,在經(jīng)驗(yàn)積累的基礎(chǔ)上有歸納和整理,有調(diào)整和變革,有推陳和出新,于是形成歷史節(jié)點(diǎn)。所有這一切,無(wú)不是來(lái)自于經(jīng)驗(yàn)試錯(cuò),有限改進(jìn)。

通過(guò)經(jīng)驗(yàn)積累,古人認(rèn)識(shí)到?jīng)]有完美的制度。所以,在制度變革中多主張放棄完美空想,而重視制度可操作的底線要求。唐代專門研究典章制度的杜佑在比較分封制和郡縣制后指出:“夫立法作程,未有不弊之者,固在度其為患之長(zhǎng)短耳?！盵2]849在選官制度方面,從唐代到宋代,再到元明清各朝,關(guān)于科舉制的爭(zhēng)論就沒(méi)有中斷過(guò)。從《通典》到《文獻(xiàn)通考》,再到《續(xù)文獻(xiàn)通考》《清文獻(xiàn)通考》,對(duì)于這些爭(zhēng)論有完整的記載。所有的爭(zhēng)論,都著眼于改進(jìn)科舉制的缺陷和弊端,力圖讓這一制度發(fā)揮出更好的效用。但這些爭(zhēng)論到最后,都會(huì)發(fā)現(xiàn)制度不過(guò)如此。追求完美是有意義的,但達(dá)到完美卻不可能。所以,能夠在改革調(diào)整中把弊端控制在可容忍的底線,就成為最現(xiàn)實(shí)的選擇。

(二)制度的形成立足于自然過(guò)程,人為引導(dǎo)

歷史上長(zhǎng)期存在的制度,基本上都是自然形成的。例如,在歷史上最早形成的世卿世祿制和鄉(xiāng)舉里選制,是在上古中國(guó)的社會(huì)組織由部族生成國(guó)家的過(guò)程中自發(fā)誕生的。戰(zhàn)國(guó)盛行的軍功制,是在春秋后期作戰(zhàn)方式由車戰(zhàn)向步戰(zhàn)的變化中自然萌發(fā)的。漢代的察舉制,是呂后、惠帝、文帝先后幾代帝王在鼓勵(lì)生產(chǎn)激勵(lì)民眾過(guò)程中逐漸形成的。科舉制已如前文所述。那種橫空出世、大動(dòng)干戈而建立的制度,往往壽命不長(zhǎng)。例如,明代張居正考核官吏的考成法,在張居正執(zhí)政期間大張旗鼓、雷厲風(fēng)行,而張居正死后立即銷聲匿跡。從歷史經(jīng)驗(yàn)中可以觀察出,自然生成的制度富有生命力,而缺乏自生前提的人為制度往往曇花一現(xiàn)。所以,制度建設(shè)就像育種,需要從實(shí)踐中尋找新的發(fā)現(xiàn),而不能僅憑理論推導(dǎo)去構(gòu)建。

但是,在強(qiáng)調(diào)自然演化的同時(shí),不能無(wú)視官方在制度演化中的導(dǎo)向作用。官方為了發(fā)揮制度的社會(huì)效應(yīng),會(huì)著力于對(duì)相關(guān)制度采取整理、改進(jìn)和限制措施。整理的宗旨是盡可能實(shí)現(xiàn)自然秩序與人為秩序的吻合,改進(jìn)的趨勢(shì)是努力增進(jìn)其正面效應(yīng)而消解其負(fù)面效應(yīng),限制的大略是防范其滋生出對(duì)社會(huì)秩序的破壞力。世襲制是最早在部族國(guó)家形成過(guò)程中產(chǎn)生的選官制度,殷商到西周的統(tǒng)治者,在實(shí)踐中感受到世襲的積極作用是可以避免血腥競(jìng)爭(zhēng),但其消極作用是無(wú)法保證賢能,所以,在商周禮制的完善過(guò)程中,官方逐漸把世襲定位于“有土”的范圍內(nèi),而把“治理”交給選賢。軍功制在實(shí)施中,可以最大限度地調(diào)動(dòng)當(dāng)事人的積極性,卻無(wú)法保證當(dāng)事人的文治能力,所以在秦漢轉(zhuǎn)型時(shí)期很快被修正改造。察舉和科舉如前所述,正是官方的有意引導(dǎo)和調(diào)整,才引發(fā)了這兩種制度的完善和變化。自然演化形成風(fēng)俗習(xí)慣,而官方的努力則可以移風(fēng)易俗。所以,在重視演化過(guò)程的同時(shí)還要看到,建構(gòu)性制度變化一旦同演化過(guò)程融為一體,就有可能產(chǎn)生制度的整體改觀。

(三)不求最優(yōu),重在配套

漢代選官一直存在儒吏之爭(zhēng),優(yōu)先選拔實(shí)務(wù)干練的吏,還是優(yōu)先選拔操守卓越的儒,看法不一。當(dāng)局希望二者兼顧,但多年從事地方人事管理的王充,在實(shí)踐觀察中總結(jié)出儒與吏的差別?！拔睦粢允聞?以忠負(fù);儒生以節(jié)優(yōu),以職劣。二者長(zhǎng)短,各有所宜。世之將相,各有所取。取儒生者,必軌德立化者也;取文吏者,必優(yōu)事理亂者也”[3]535。要求融合儒吏二者的長(zhǎng)處,很有可能反而彰顯二者的短處,把儒變?yōu)猷l(xiāng)愿,使吏失去效能。所以,即便以察舉科目看,既有強(qiáng)調(diào)操守的“孝廉”和“賢良方正”,又有強(qiáng)調(diào)吏能的“治劇”等科目。從更大的選拔范圍看,既有舉薦式的察舉,又有聘任式的辟除。進(jìn)一步從平衡政治集團(tuán)關(guān)系角度看,既有選拔性質(zhì)的察舉、辟除、征召,又有非選拔性質(zhì)的任子、納貲?？傮w上,不追求單一制度的最優(yōu),而尋求多種制度的互為制約，到科舉時(shí)代,依然如此。

值得研究的,是那些歷代被詬病的某些選人用人制度,如門蔭和納貲,歷代批判之聲不絕于耳。然而在帝制中國(guó),這些制度卻一直不能廢除。那么,它們的存在有無(wú)價(jià)值?其價(jià)值究竟是什么?如果從制度配套的角度看,或許能得到新的認(rèn)知。

不用進(jìn)行詳盡的資料分析,憑借經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)就不難看出,門蔭和納貲,除了用來(lái)維護(hù)官僚特權(quán)和富豪利益之外,還起著一種沖減制度壓力的效應(yīng)。在察舉時(shí)代,如果沒(méi)有任子(即后代的門蔭),那么,高級(jí)官員的子弟將會(huì)不分賢愚出現(xiàn)在舉薦名單之中;如果沒(méi)有納貲,有財(cái)無(wú)能的富豪子弟將會(huì)充斥于后備官吏隊(duì)伍。在科舉時(shí)代同樣,沒(méi)有門蔭,就有可能產(chǎn)生以官充文的“偽進(jìn)士”;沒(méi)有納貲,就有可能產(chǎn)生以權(quán)牟利的“紅頂商人”。進(jìn)而給正?？荚囋斐删薮髩毫?。所以,門蔭與納貲,恰恰是保證察舉和科舉質(zhì)量的外在制度措施。正是立足于門蔭和納貲對(duì)察舉和科舉的減壓作用,所以,歷代統(tǒng)治者才無(wú)法徹底廢棄這些制度。而為了把它們的負(fù)面作用控制在可容忍范圍,歷代統(tǒng)治者才允許甚至鼓勵(lì)對(duì)門蔭和納貲的抨擊。這種對(duì)同一制度既使用又抨擊的策略,對(duì)于制度之間的配套具有特殊意義。

(四)以可容忍為限,重在善念

既然制度無(wú)不有弊,所以,就不可能做到“零容忍”,因此,在實(shí)踐中,則是力求把制度弊端限制在可容忍范圍內(nèi)。例如,納貲賣官的弊端盡人皆知,但平衡利益關(guān)系的需要又導(dǎo)致不可能完全被廢除,于是,歷代采取不同策略,用意歸一,即把納貲的弊端限制在可容忍范圍。面對(duì)制度,整理、改進(jìn)和限制的手段有強(qiáng)有弱,措施有剛有柔,進(jìn)程有激烈有和緩,但其共同點(diǎn)是誘發(fā)善念,杜絕惡意。

在警惕制度的惡意、滋養(yǎng)善念方面,西漢賈誼對(duì)秦制的批判,是一個(gè)明顯的例證。在戰(zhàn)國(guó)走向統(tǒng)一的進(jìn)程中,秦國(guó)的軍功制發(fā)揮了巨大的作用,打造出一支所向無(wú)敵的軍隊(duì)。但是,以軍功選官,副作用在于推崇暴力,以追求功利而傷害仁政善意。漢人對(duì)秦制的反思,高度左右著漢制的演化方向。對(duì)此,政論家賈誼在《過(guò)秦論》中,把秦的成敗歸因于崇尚暴力。稱“秦王懷貪鄙之心,行自?shī)^之智,不信功臣,不親士民,廢王道,立私權(quán),禁文書而酷刑法,先詐力而后仁義,以暴虐為天下始?！盵4]283再進(jìn)一步,賈誼認(rèn)為秦制尤其是軍功制的利益導(dǎo)向改變了秦人的行為模式:“商君遺禮義,棄仁恩,并心于進(jìn)取,行之二歲,秦俗日敗。故秦人家富子壯則出分,家貧子壯則出贅。借父耰鉏,慮有德色;母取箕帚,立而誶語(yǔ)。抱哺其子,與公并居;婦姑不相說(shuō),則反辱而相稽。其慈子耆利,不同禽獸者亡幾耳。”[5]2244“其俗固非貴辭讓也,所上者告訐也;固非貴禮義也,所上者刑罰也。”[5]2251在儒者眼里,這是典型的制度之惡。所以,需要易弦更張,強(qiáng)化制度對(duì)善念的支持。歷代對(duì)秦制的批評(píng)和警惕,都反映出對(duì)惡的限制和對(duì)善的褒揚(yáng)。秦漢之間的轉(zhuǎn)型,更多地體現(xiàn)在觀念轉(zhuǎn)型而非體制轉(zhuǎn)型方面。

歷史上的選官制度,凡是能夠容納善意或者能夠突出善念導(dǎo)向的,一般都比較長(zhǎng)久。而拋棄善念突出功利的,多出自應(yīng)急需要。凡是缺乏善念支撐的制度,要么在執(zhí)行中轉(zhuǎn)向,要么快速衰減甚至夭亡。所以,如何在制度設(shè)計(jì)時(shí)注入善念,在制度執(zhí)行中鼓勵(lì)善念,在制度變革中強(qiáng)化善念,歷朝歷代都有大量例證。

四、中國(guó)古代選官制度變革的歷史啟示

(一)制度建設(shè)不是除舊布新

從舊制度到新制度是一個(gè)漫長(zhǎng)的演變過(guò)程。隨著朝代的更替,制度也在不斷更新。對(duì)于改朝換代之間的制度變化,人們往往會(huì)簡(jiǎn)化其演變過(guò)程,把制度更新看作是新制度取代了舊制度,并由此形成一種下意識(shí)的思維習(xí)慣,只要發(fā)現(xiàn)一種制度出現(xiàn)了較大弊端,就會(huì)想到“破舊立新”,試圖用一種新型制度取代舊有制度。這種思路原則上并無(wú)錯(cuò)誤,但卻省略了從舊制度到新制度之間的艱難過(guò)渡。歷史告訴我們,在制度演變中,舊制度不是被“拋進(jìn)了歷史的垃圾堆”,而是被新制度所吸收改造;新制度也不是同舊制度“做最徹底的決裂”,而是承繼了舊制度的大部分遺產(chǎn)。更常見(jiàn)的是舊制度中不斷滲入新因素,“借殼上市”,在保留舊形式中完成制度轉(zhuǎn)化。

歷史給我們的啟示,就是不可能強(qiáng)制割斷制度的傳承。那種換個(gè)制度就能徹底改觀的良好愿望,是不現(xiàn)實(shí)的。發(fā)現(xiàn)了制度的弊端,便忙于設(shè)計(jì)出一個(gè)能夠“根除弊端”的新制度并強(qiáng)力推行,熱衷于除舊布新,最后的結(jié)果很可能是舊弊未除,新疾又來(lái),在制度建設(shè)上翻燒餅。更糟糕的有可能是每下愈況而每況愈下,看似提升到前所未有的高度,實(shí)則淪落為更加原始的抗?fàn)?。一旦陷入頻繁的“以新?lián)Q舊”式的制度更替迷途,社會(huì)的發(fā)展,善念的培育,正氣的發(fā)揚(yáng),不是受到明挫,就是埋下暗傷。

(二)沒(méi)有完美的制度

任何制度都有其弊,所以,單一制度的設(shè)計(jì)要先考慮排除最差而不是選出最好,多種制度的互補(bǔ)要先考慮限弊而不是興利,制度的作用是提供基礎(chǔ)性保障。例如科舉制度,固然要選拔優(yōu)秀人才,然而,制度設(shè)計(jì)的著眼點(diǎn)不在如何選出最優(yōu)者,而是如何阻止惡劣者。從唐代的詩(shī)賦取士到明清的八股時(shí)文,最重要的功能是可以把不懂音韻格律對(duì)仗用典的人擋在門外。所以,科舉每每出現(xiàn)優(yōu)秀才子名落孫山的遺憾,卻能把濫竽充數(shù)的南郭先生請(qǐng)出候選隊(duì)伍,這才是制度的真正立意。

還有在用人方面的論資排輩,恐怕沒(méi)有幾個(gè)人贊同,但在實(shí)際運(yùn)作中,卻往往少不了。從歷史上看,論資排輩源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。無(wú)論是北魏孝明帝時(shí)吏部尚書崔亮專門制定的“停年格”(按年資決定任用升遷),還是唐開(kāi)元年間的吏部尚書裴光庭制定的“循資格”,都是論資排輩的制度化體系化保證。對(duì)于非等閑之輩的崔亮和裴光庭,自然知道論資排輩的害處,但為什么還要制定和堅(jiān)持這種制度?這與出臺(tái)這些制度的背景不無(wú)關(guān)系。崔亮所處的時(shí)期,武人跋扈，崔亮長(zhǎng)期從事選官,但頂不住軍人的壓力,只好用停年格來(lái)加一限制。唐代的選官曾經(jīng)一度注重不次提拔,卻使人產(chǎn)生投機(jī)心理。尤其是從武后到中宗,過(guò)于普遍的快速提拔升遷產(chǎn)生了極大的副作用。所以,裴光庭用“循資格”來(lái)防范官場(chǎng)上的“冒進(jìn)”,亦有其合理之處。

現(xiàn)實(shí)中的人才呈正態(tài)分布,著眼于選拔最優(yōu)秀者的制度,會(huì)使稍弱和完全不稱職混淆;而著眼于阻擋不稱職者的制度,會(huì)在稍弱與不稱職之間劃出界線。前一制度聽(tīng)起來(lái)很美,卻會(huì)給投機(jī)者留下可施展的空間;后者聽(tīng)起來(lái)平淡無(wú)奇,卻能保證底線不被打破。

(三)制度的意義在于可提供自由發(fā)揮的空間

選拔制度只能用來(lái)衡量材質(zhì),不能保證事業(yè)成就。好的制度,從來(lái)不越俎代庖。認(rèn)定潛質(zhì)是朝廷的事,潛質(zhì)發(fā)揮是自己的事。制度只提供舞臺(tái),戲唱得好壞,能否成為名角,全靠演員的表演。所以,對(duì)受制度支配的組織成員來(lái)說(shuō),制度對(duì)他們的意義,在于能夠?yàn)樗麄兲峁┳杂砂l(fā)揮的地盤有多大。這種自由發(fā)揮,有可能與組織的要求背道而馳，所以,需要用制度嚴(yán)守底線。而對(duì)在這一底線之上的人員,制度則要盡可能地留出施展才能的空間。

還有在人才選拔中的相馬與賽馬對(duì)立說(shuō)。相馬需要伯樂(lè),歷朝歷代,當(dāng)各種組織需要人才時(shí),就有人呼喚伯樂(lè)再世,希望領(lǐng)導(dǎo)人成為伯樂(lè)。然“千里馬常有而伯樂(lè)不常有”?？v使伯樂(lè)常有,伯樂(lè)卻不好當(dāng)。對(duì)于相馬而言,我們?cè)诩南Ｍ陬I(lǐng)導(dǎo)人當(dāng)伯樂(lè)的同時(shí),還要清醒地看到,伯樂(lè)施展才能要受到很多因素的影響。同樣,對(duì)于賽馬而言,不見(jiàn)得最好的馬肯定就能在賽場(chǎng)上跑得最快,它也會(huì)因?yàn)楦鞣N各樣的因素限制影響而發(fā)揮失常。有鑒于相馬和賽馬的種種不足,我們應(yīng)當(dāng)看到,單純依賴相馬,或者單純依賴賽馬,都有可能失馬。把二者對(duì)立起來(lái),無(wú)助于選出好馬。在改進(jìn)選馬方式的路徑上,應(yīng)該實(shí)現(xiàn)伯樂(lè)和賽場(chǎng)的互補(bǔ),而不是以伯樂(lè)排斥賽場(chǎng),或者以賽場(chǎng)排斥伯樂(lè)。推而廣之,一切管理制度,都要追求能夠使伯樂(lè)的作用得到最大限度的發(fā)揮,激勵(lì)那些還不是伯樂(lè)的人向伯樂(lè)的方向努力。而伯樂(lè)本人,則要在制度的約束下盡到自己的最大責(zé)任,并力求減少自己可能出現(xiàn)的偏差。反過(guò)來(lái),制度也要對(duì)伯樂(lè)的這種努力予以正面鼓勵(lì)，制度必須給伯樂(lè)留下足夠的發(fā)揮才能的空間。

(四)盡可能謀求成文制度與習(xí)慣制度的配合

在對(duì)社會(huì)行為的約束上,習(xí)慣比成文制度更重要。如何使二者趨于一致,是難以恰當(dāng)把握的重大問(wèn)題。從歷代選官制度看,有效嵌合習(xí)俗慣例和成文制度,是治理成敗的關(guān)鍵之一。

在古代前期,從秦漢到魏晉,察舉制之所以得到比較長(zhǎng)久的推行,一個(gè)很重要的原因就是這個(gè)制度與社會(huì)習(xí)俗形成了精致無(wú)隙的鑲嵌。漢代有一個(gè)很重要的社會(huì)風(fēng)氣,就是由社會(huì)上層文化人士對(duì)當(dāng)?shù)厝耸略u(píng)頭論足,稱為“月旦評(píng)”,也就是后代清議的前身。如東漢的許劭和郭泰,點(diǎn)評(píng)時(shí)事,臧否人物,天下聞名。“故天下言拔士者,咸稱許、郭”[6]2234。盡管史書關(guān)于月旦評(píng)的記載多在東漢晚期,但沒(méi)有長(zhǎng)期的演變積累,無(wú)法形成影響如此之大的社會(huì)風(fēng)氣。由此推論,漢代的民間評(píng)議,是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期演化才成了氣候的(實(shí)際上,西漢已經(jīng)有了民間評(píng)議的大量記載)。所以,我們可以說(shuō),漢代官方規(guī)定的察舉,有賴于民間評(píng)議的習(xí)俗支撐。如果沒(méi)有民間口碑約束,官方的舉薦失真概率會(huì)大大增加。而如果沒(méi)有官方的察舉需要,民間的月旦評(píng)也發(fā)展不起來(lái),而且有可能衰落。正是察舉需要和民間評(píng)論二者的有效鑲嵌,猶如榫卯結(jié)構(gòu),相得益彰,使察舉收到了相應(yīng)的社會(huì)效果。

到隋唐以后,科舉制度的發(fā)展,離不開(kāi)社會(huì)教育的配套。盡管從隋文帝就開(kāi)始興辦地方官學(xué),但官學(xué)的受益面畢竟有限?？婆e制在宋代得到充分發(fā)展,而宋代的民間教育也最為突出。沒(méi)有這種全社會(huì)對(duì)讀書的重視,科舉制度就會(huì)成為空中樓閣。反過(guò)來(lái),正是科舉制度的倡導(dǎo)和誘惑,又推動(dòng)著民間辦學(xué)的迅猛增長(zhǎng)。相傳宋真宗創(chuàng)作的《勸學(xué)詩(shī)》:“富家不用買良田,書中自有千鐘粟。安居不用架高堂,書中自有黃金屋。出門無(wú)車毋須恨,書中有馬多如簇。娶妻無(wú)媒毋須恨,書中有女顏如玉。男兒欲遂平生志,勤向窗前讀六經(jīng)。”人們口耳相傳,婦孺皆知。其真正的奧秘不在別處,在于官方倡導(dǎo)和民間習(xí)俗的高度嵌合。

歷史上的選官制度,需要從官方制定和民間習(xí)慣兩個(gè)方面的互相影響來(lái)考察。從察舉與科舉的實(shí)施看,官方的制度更重視效用,而民間的習(xí)俗更重視人情。凡是能夠長(zhǎng)久持續(xù)的制度,需要兼顧達(dá)理和通情兩個(gè)方面。正式制度的設(shè)計(jì)和推行如果完全不顧人情,不管常規(guī),毫無(wú)疑問(wèn),其阻力之大難以估量。所以正式制度的人情化,不失為改革和發(fā)展的一條出路。改革的系統(tǒng)思考不僅僅是正式制度的配套,還包括非正式習(xí)慣與正式制度的嵌合;習(xí)俗慣例一旦與正式制度沖突,就會(huì)抵消甚至瓦解正式制度。還要看到,任何改革,最終要落腳于行為習(xí)慣。自發(fā)秩序的形成,來(lái)自于社會(huì)文化;改變制度而做不到移風(fēng)易俗,成效就是虛的。