杜傳忠 王夢晨

（1.南開大學(xué)經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院 天津 300071）

（2.南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 天津 300071）

一、引言

2019年9月，習(xí)近平總書記在世界制造業(yè)大會致辭中指出，“中國高度重視制造業(yè)發(fā)展，堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展作為構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要一環(huán)”。實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，基礎(chǔ)在制造業(yè)，重點是實現(xiàn)價值鏈升級。目前，中國制造業(yè)規(guī)模居全球首位，中國是唯一擁有全部工業(yè)門類的國家。但在制造業(yè)迅速發(fā)展過程中，有兩個特征化事實值得關(guān)注：第一，制造業(yè)發(fā)展規(guī)模與質(zhì)量效益不匹配。規(guī)模優(yōu)勢是支撐中國制造強國進(jìn)程的主體，而質(zhì)量效益是制造業(yè)發(fā)展的主要短板，制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新方面存在嚴(yán)重不足，制約著中國制造業(yè)向全球價值鏈中高端的邁進(jìn)。第二，“人口紅利”即將消失，出現(xiàn)“逆庫茲涅茨過程”。從2010年開始，中國勞動力結(jié)構(gòu)從供大于求轉(zhuǎn)為供不應(yīng)求，勞動密集型制造業(yè)的比較優(yōu)勢漸趨喪失，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重從2006年開始下降，且勞動生產(chǎn)率提高緩慢。中國在勞動生產(chǎn)率提高緩慢的條件下出現(xiàn)制造業(yè)比重下降，將嚴(yán)重制約制造業(yè)價值鏈的提升。

以新一代信息技術(shù)應(yīng)用為主要特征的新工業(yè)革命正快速發(fā)展，新一代信息技術(shù)均屬于高技能偏向型技術(shù)。技能偏向型技術(shù)進(jìn)步是創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展的基本動力，諸多文獻(xiàn)表明發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)調(diào)整離不開技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的作用。與發(fā)達(dá)國家技能偏向型技術(shù)進(jìn)步迅速發(fā)展并在各行業(yè)快速擴散不同，中國制造業(yè)整體呈現(xiàn)出技能偏向型技術(shù)進(jìn)步發(fā)展緩慢的特征。這主要是因為目前中國制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)缺失，進(jìn)出口增長形成的“干中學(xué)”效應(yīng)僅是低技能勞動生產(chǎn)率提高，而不是低技能產(chǎn)業(yè)向高技能產(chǎn)業(yè)的升級（Berman等，1998）。加之高技能勞動相對投入與發(fā)達(dá)國家相比仍存在較大差距，導(dǎo)致技術(shù)需求和工人技能不匹配，以低技能密集型制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及制造業(yè)中間產(chǎn)品加工的貿(mào)易形式，使得中國制造業(yè)長期處于全球價值鏈的中低端。技能偏向型技術(shù)進(jìn)步來源于技術(shù)—技能互補性，前沿技術(shù)與高技能勞動力的匹配能夠?qū)崿F(xiàn)制造業(yè)價值鏈的攀升。因此，通過技能偏向型技術(shù)進(jìn)步來推動中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和價值鏈提升是一條可行的路徑。隨著新產(chǎn)業(yè)革命的不斷推進(jìn)，智力成果逐漸演變?yōu)橹R產(chǎn)品，只有充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新原動力的基本保障作用，才能促使越來越多的高技能勞動者充分發(fā)揮創(chuàng)新能力?？梢哉f，知識產(chǎn)權(quán)保護制度為技能偏向型技術(shù)進(jìn)步提供了有利的制度環(huán)境，為關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新提供了有效保障，從而有利于加快我國制造業(yè)從全球價值鏈中低端向中高端攀升。

本文研究與兩方面文獻(xiàn)密切相關(guān)，一是技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟效應(yīng)研究，學(xué)者最開始將偏向型技術(shù)進(jìn)步應(yīng)用于分析20世紀(jì)70年代以來的美國勞動力市場中出現(xiàn)的技能溢價現(xiàn)象（Acemoglu，2002）。之后，偏向型技術(shù)進(jìn)步理論逐漸成為理解勞動力市場技能溢價、要素收入分配、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、全要素生產(chǎn)率及產(chǎn)業(yè)競爭力等一系列非均衡經(jīng)濟增長和發(fā)展問題的新思路（陳勇和柏喆，2018；王林輝和袁禮，2018；孔憲麗等，2015；Antonelli，2016）。二是制造業(yè)價值鏈攀升的相關(guān)因素的研究，國內(nèi)外學(xué)者重點關(guān)注創(chuàng)新系統(tǒng)、政府政策、人力資本等對制造業(yè)價值鏈的作用（Padmashree和Bertha，2018；Taglioni和Winkler，2016；劉夢和戴翔，2018），少數(shù)研究關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)保護的作用（戴翔和金碚，2014）。但現(xiàn)有研究仍然存在兩個不足：一是主要集中于中性技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈影響的研究，鮮有文獻(xiàn)討論技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響及機制；二是技能偏向型技術(shù)進(jìn)步影響制造業(yè)價值鏈攀升的過程是一個復(fù)雜的動態(tài)過程，在這一過程中需要制度環(huán)境的約束和保障，兩者組合才能更好地為制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供推動力，而鮮有文獻(xiàn)分析知識產(chǎn)權(quán)保護影響技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的作用效應(yīng)。為此，本文從技能偏向型技術(shù)進(jìn)步這一嶄新的視角出發(fā)，嵌入知識產(chǎn)權(quán)保護這一制度要素，同時從理論和實證兩個層面研究其對制造業(yè)價值鏈攀升的影響效應(yīng)和作用機制。這有助于理清技能偏向型技術(shù)進(jìn)步、知識產(chǎn)權(quán)保護與制造業(yè)價值鏈攀升三者之間的關(guān)系，對進(jìn)一步發(fā)揮技能偏向型技術(shù)進(jìn)步和知識產(chǎn)權(quán)保護在提升制造業(yè)價值鏈中的作用具有一定的參考價值。

二、理論模型

（一）模型設(shè)定

借鑒Costinot等（2013）使用工序生產(chǎn)函數(shù)反映價值鏈分工的理論思想，本文將技能勞動和知識產(chǎn)權(quán)保護水平引入分析框架，構(gòu)建包含四部門的開放經(jīng)濟模型。

假設(shè)存在兩個國家“本國S”和“外國N”（本國是發(fā)展中國家，外國是發(fā)達(dá)國家），每個國家有兩類代表性異質(zhì)性企業(yè)：高技能勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和低技能勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)。假定在完全競爭市場條件下，在制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中只投入“勞動”一種生產(chǎn)要素，且勞動力市場只有高技能勞動力H與低技能勞動力L兩種投入。

（二）消費部門

代表性消費者根據(jù)效用最大化原則提出對高技能勞動密集型產(chǎn)品和低技能勞動密集型產(chǎn)品的需求，消費者支出所需的收入來源于勞動力供給所獲得的工資報酬。假設(shè)消費者效用函數(shù)為常數(shù)替代彈性（CES）效用函數(shù)：

其中，CH,t和CL,t分別表示消費者t時間對高、低技能勞動密集型最終產(chǎn)品的消費，ρ表示高技能勞動密集型產(chǎn)品和低技能勞動密集型產(chǎn)品偏好的替代彈性，ρ＞1 。

消費者最優(yōu)決策如下：

其中，PH,t、PL,t分別表示高、低技能勞動密集型最終產(chǎn)品的價格，ωH,S,t和ωL,S,t分別表示本國高、低技能勞動力的工資，HS,t和LS,t分別表示本國高、低技能勞動力的數(shù)量。

（三）最終品生產(chǎn)部門

高、低技能勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分別用高、低技能勞動密集型中間產(chǎn)品X作為生產(chǎn)投入來生產(chǎn)高、低技能勞動密集型最終產(chǎn)品Y，根據(jù)Dixit和Stiglitz（1977）模型思路假設(shè)最終品生產(chǎn)函數(shù)為：

Ai,t表示高、低技能偏向型技術(shù)水平，也反映了中間品的種類數(shù)；i=H,L；n=S,N；α∈（0,1）。高、低技能勞動密集型最終產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)追求成本最小化，最優(yōu)決策如下：

均衡狀態(tài)下求解成本最小化問題可得最終產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)對中間品投入的需求函數(shù)：

其中，pi,n,t表示中間品投入的價格。進(jìn)一步可以得到：

（四）中間品生產(chǎn)部門

假定中間品生產(chǎn)由一系列連續(xù)的價值鏈環(huán)節(jié)構(gòu)成，將不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)用z表示，z∈［0,1］，各環(huán)節(jié)按照所含的技術(shù)密集型勞動數(shù)量（要素）的多少從高到低排序，0表示距離最終消費市場最遠(yuǎn)的價值鏈最低端環(huán)節(jié)，1表示價值鏈最高端環(huán)節(jié)。本國參與中間品全球價值鏈中的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，工序位置ze越大，說明本國能夠從事的價值鏈上的工序技術(shù)含量越高，本國在價值鏈上的分工地位越高。

高、低技能勞動密集型中間品生產(chǎn)的每一個環(huán)節(jié)都需要一單位前一階段的中間品和一單位勞動力作為生產(chǎn)投入，高技能勞動密集型中間品只由高技能勞動力生產(chǎn)，低技能勞動密集型中間品只由低技能勞動力生產(chǎn)。另外，各個國家在中間品生產(chǎn)領(lǐng)域存在技術(shù)差異，諸多國家都會采取措施在生產(chǎn)過程中引進(jìn)和吸收先進(jìn)技術(shù)，而技術(shù)吸收會產(chǎn)生成本。本國一般通過FDI引進(jìn)和消化吸收先進(jìn)技術(shù)，而知識產(chǎn)權(quán)保護可以提高FDI的規(guī)模和質(zhì)量，影響本國獲取和運用知識的可能性并為其提供制度保障，進(jìn)而對技術(shù)吸收能力產(chǎn)生正向影響。假設(shè)技術(shù)吸收效率為m（βn）∈［0,1］，βn為知識產(chǎn)權(quán)保護水平，m′（βn）＞ 0。因此，高、低技能勞動密集型中間品生產(chǎn)企業(yè)各環(huán)節(jié)產(chǎn)品的價格需要滿足以下條件：

由上式可得：

另外，中間品生產(chǎn)過程中各環(huán)節(jié)是連續(xù)的，假設(shè)在生產(chǎn)過程中不會發(fā)生錯誤，正確率為1，則各環(huán)節(jié)中間品產(chǎn)量滿足以下條件：

（五）R＆D部門

借鑒Grossman和Helpman（1991）、沈春苗和鄭江淮（2016）對技術(shù)進(jìn)步的建模討論，用高技能勞動密集型中間投入品種類反映高技能偏向的技術(shù)進(jìn)步，用低技能勞動密集型中間投入品種類反映低技能偏向的技術(shù)進(jìn)步，高、低技能偏向型技術(shù)進(jìn)步都取決于高技能勞動力數(shù)量以及知識存量。根據(jù)Dixit和Stiglitz（1977）模型思路，定義高、低技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的函數(shù)分別為：

上述兩個方程表示R＆D部門新知識的價值等于該部門高技能勞動力的收入或勞動力成本。由上述兩個方程可得：

（六）均衡求解

以上是各經(jīng)濟主體在靜態(tài)時期的最優(yōu)決策，長期內(nèi)，高、低技能勞動密集型最終產(chǎn)品市場出清，高、低技能勞動力市場出清。由最終產(chǎn)品市場出清得到：Yi,t=Ci,t；由（4）式和上式可以得到：由（7）、（10）式得到：

根據(jù)前文可以求得均衡時高、低技能勞動密集型中間品生產(chǎn)過程中各環(huán)節(jié)的產(chǎn)量為：

由求解均衡得到的（13）式，依據(jù)Acemoglu（2002）提出的測度技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的方法，可以表征技能偏向型技術(shù)進(jìn)步，對隱函數(shù)方程（13）求導(dǎo)：

由方程（14）可以看出，ze隨著的變化而變化，說明技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升存在一定的影響。一方面，技能偏向型技術(shù)的進(jìn)步體現(xiàn)于產(chǎn)品關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新突破，關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握可以實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，提高本國制造業(yè)在全球價值鏈中的分工地位；另一方面，技能偏向型的前沿技術(shù)需要高技能勞動力進(jìn)行研發(fā)或應(yīng)用，進(jìn)而提高了對高技能勞動力的需求，高素質(zhì)勞動力數(shù)量的增長和質(zhì)量層次的提升，都將推動中國比較優(yōu)勢的動態(tài)變化和升級（劉夢和戴翔，2018），從傳統(tǒng)的要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，形成攀升價值鏈高端的新優(yōu)勢?；谝陨戏治鎏岢觯?/p>

假設(shè)1：在假定其他條件不變的情況下，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)制造業(yè)價值鏈攀升。

由于知識產(chǎn)權(quán)保護水平nβ進(jìn)入的表達(dá)式，所以技能偏向型技術(shù)進(jìn)步作用于制造業(yè)價值鏈攀升的過程會受到知識產(chǎn)權(quán)保護的影響。理論上，在知識產(chǎn)權(quán)保護水平不同的地區(qū)，制造業(yè)價值鏈攀升效應(yīng)存在明顯差異，因此，在相同的技能偏向型技術(shù)進(jìn)步條件下，不同知識產(chǎn)權(quán)保護水平地區(qū)的制造業(yè)價值鏈也可能有所不同。對方程（14）進(jìn)行推導(dǎo)，由于ρ＞ 1，m′（βS）＞ 0，可推導(dǎo)出先正后負(fù)，即技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響表現(xiàn)為倒“U”形?？梢?，由于受到知識產(chǎn)權(quán)保護的影響，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響呈現(xiàn)非線性特征。

技能偏向型技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為技術(shù)與技能的互補，集“要素集聚”和“技術(shù)載體”功能于一體。伴隨經(jīng)濟快速發(fā)展和國家對知識產(chǎn)權(quán)的重視，一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護水平不斷提升，知識產(chǎn)權(quán)體系發(fā)揮有效的“保護效應(yīng)”，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮效用的配套條件逐步具備，企業(yè)生產(chǎn)率提高，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步推動制造業(yè)價值鏈升級的效應(yīng)也日漸明顯；另一方面，在這一時期，高技能勞動力比重提升，可以有效掌握和使用先進(jìn)技術(shù)并將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，促使高技能勞動密集型產(chǎn)品快速增多，進(jìn)而使得制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)從價值鏈中低端向高端轉(zhuǎn)化。但是當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護達(dá)到發(fā)揮作用的臨界程度，會出現(xiàn)對高技能勞動力的“封鎖效應(yīng)”，給再創(chuàng)新者的借鑒和改進(jìn)造成一定障礙，不利于技能勞動者創(chuàng)新成果的廣泛傳播和交流。由此，制度保障紅利逐步消退，從而導(dǎo)致技能偏向型技術(shù)進(jìn)步所發(fā)揮的效用有所下降甚至反向抑制，這可能是致使技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈產(chǎn)生負(fù)向影響的重要誘因。因此，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響存在倒“U”形的門檻特征，基于以上分析提出：

假設(shè)2：技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈的影響存在知識產(chǎn)權(quán)保護門檻效應(yīng)，且技能偏向型技術(shù)進(jìn)步與制造業(yè)價值鏈之間呈現(xiàn)出非線性的倒“U”形關(guān)系。

三、研究設(shè)計

（一）計量模型

依據(jù)理論模型，借鑒以往的研究，本文構(gòu)建如下基準(zhǔn)回歸模型：

下標(biāo)k表示省份，j表示行業(yè)，t表示年份。LEXPYkjt表示制造業(yè)價值鏈攀升，SBTCkjt表示技能偏向型技術(shù)進(jìn)步，Xkjt表示其他影響價值鏈攀升的控制變量，包括外商直接投資FDIkt、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展PSIkt、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)INFkt、政府支持GOVkt、產(chǎn)業(yè)規(guī)模SCAkjt和行業(yè)的資本密集度CAPkjt。μkjt是隨機誤差項，模型中同時控制時間（YEARfe）、地區(qū)（PROVINCEfe）和行業(yè)（INDUSTRYfe）固定效應(yīng)。

理論分析表明，在探討技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響時，知識產(chǎn)權(quán)保護會對兩者關(guān)系產(chǎn)生影響。為此，在（15）式的基礎(chǔ)上構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻變量的非動態(tài)面板門檻模型，作為討論技能偏向型技術(shù)進(jìn)步非線性作用的主要回歸模型，避免了人為劃分樣本區(qū)間的主觀性，門檻模型設(shè)定如下：

其中，知識產(chǎn)權(quán)保護IPPkt為門檻變量，γn表示待估計的門檻值，I（· ）表示指標(biāo)函數(shù)。

（二）變量說明①因篇幅所限，本文省略了變量具體的測度過程，感興趣的讀者可在《經(jīng)濟科學(xué)》官網(wǎng)論文頁面“附錄與擴展”欄目下載。

被解釋變量是制造業(yè)價值鏈攀升（EXPY）?，F(xiàn)有很多文獻(xiàn)使用Hausmann等（2007）構(gòu)建的出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)來測度行業(yè)或地區(qū)所處的價值鏈位置，即出口技術(shù)復(fù)雜度越高，表示出口的技術(shù)含量越高，說明其在整個價值鏈中處于高端位置。本文借鑒李強和鄭江淮（2013）等學(xué)者的做法，采用出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)來測度中國各省區(qū)市制造業(yè)在所處價值鏈中的位置來反映制造業(yè)價值鏈攀升情況，分兩步測算各地區(qū)各年的出口技術(shù)復(fù)雜度。由于計算所得的出口技術(shù)復(fù)雜度數(shù)值差異較大且較為分散，本文在進(jìn)行回歸分析時對其進(jìn)行了取自然對數(shù)處理，目的是緩解可能存在的非正態(tài)分布問題。

核心解釋變量是技能偏向型技術(shù)進(jìn)步（SBTC）。Bartik沖擊是一種偏向于高技能勞動者的沖擊，與技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的作用機制相吻合。本文借鑒陳勇和柏喆（2018）的做法，采用Diamond（2016）通過各行業(yè)高技能勞動者與低技能勞動者就業(yè)人數(shù)和工資水平計算Bartik沖擊的方法衡量各地區(qū)各行業(yè)生產(chǎn)效率的變化情況，對各省份技能偏向型技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行測定。

知識產(chǎn)權(quán)保護（IPP）采用樊綱市場化指數(shù)中的知識產(chǎn)權(quán)保護這一分項指數(shù)來反映，即用各省份專利申請受理量占科技人員的比重與專利申請批準(zhǔn)量占科技人員的比重的算術(shù)平均值來衡量知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

（三）樣本與數(shù)據(jù)

本文將宏觀數(shù)據(jù)與微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，研究使用的微觀數(shù)據(jù)來源于CGSS 2005年、2006年、2010年、2011年、2012年和2013年的數(shù)據(jù)。選用這六年的CGSS數(shù)據(jù)來計算技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的原因包括：第一，相對于其他同類型微觀調(diào)查數(shù)據(jù)庫，CGSS的樣本不僅包含了個體工資收入、受教育程度、行業(yè)類別等研究所需的關(guān)鍵變量，而且采用多階分層隨機抽樣方法，樣本分布的省區(qū)覆蓋率最廣，能夠有效代表全國的狀況；第二，將這六年的數(shù)據(jù)整合在一起可以擴大樣本量進(jìn)而提高研究的可信度；第三，這六年CGSS問卷中的變量相同（都是選取核心模塊調(diào)研數(shù)據(jù)），經(jīng)過處理后能得到變量一致的樣本。①本文將勞動者樣本范圍限定在16—60歲，刪除具有缺失值的樣本。個體年齡是根據(jù)問卷中“您出生的日期是什么”這一問題進(jìn)行判斷，以調(diào)查當(dāng)年減去出生年來衡量。

國內(nèi)已公布的主要微觀入戶調(diào)查中均沒有涉及行業(yè)出口相關(guān)數(shù)據(jù)，且由于很難獲得地級市及以下行政單位統(tǒng)計數(shù)據(jù)，但基于省一級統(tǒng)計樣本匹配CGSS微觀調(diào)查數(shù)據(jù)同樣具有重要的研究意義。本文參考2002年版的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼》對制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行分類，最終選出24個主要的制造業(yè)行業(yè)。2005—2013年CGSS數(shù)據(jù)中的行業(yè)分類采用的是ISIC行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，本文將其轉(zhuǎn)化為24個大類國民經(jīng)濟行業(yè)。由于西藏數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，將其剔除，經(jīng)過上述處理，樣本包含的個體為橫跨全國30個省市的24個制造業(yè)行業(yè)。制造業(yè)行業(yè)和地區(qū)層面相關(guān)數(shù)據(jù)來自國研網(wǎng)國際貿(mào)易研究及決策支持系統(tǒng)、WIND數(shù)據(jù)庫、EPS數(shù)據(jù)庫、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計年鑒》《中國律師年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國教育統(tǒng)計年鑒》及各省市統(tǒng)計年鑒等。

四、實證結(jié)果及分析

（一）基準(zhǔn)模型估計結(jié)果與分析②完整的基準(zhǔn)模型估計結(jié)果及分析請見《經(jīng)濟科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴展”。

表1報告了技能偏向型技術(shù)進(jìn)步影響制造業(yè)價值鏈攀升的線性估計結(jié)果。模型（1）—（4）結(jié)果顯示技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)總是在1%水平上顯著為正，符合理論預(yù)期。

表1 基準(zhǔn)估計結(jié)果

目前，中國正致力于促進(jìn)人工智能等新一代信息技術(shù)的發(fā)展，這些前沿技術(shù)將會逐漸替代部分勞動力，特別是降低中低技能勞動力的需求，并不斷增加對高技能勞動力的需求。與此同時，新一代信息技術(shù)的發(fā)展會提升高技能勞動力的邊際生產(chǎn)率，偏向技能的技術(shù)進(jìn)步會為一個國家的制造業(yè)升級提供原動力。目前中國的低技能勞動力優(yōu)勢使得中國承擔(dān)了發(fā)達(dá)國家外包產(chǎn)品的生產(chǎn)，但前沿技術(shù)尚落后，要實現(xiàn)制造業(yè)從中低端向高端攀升，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步將發(fā)揮重要的作用。模型（5）采用OLS回歸對固定效應(yīng)模型回歸的結(jié)果進(jìn)一步驗證，結(jié)果基本保持一致。另外，為了進(jìn)一步研究兩者的關(guān)系，本文在模型（6）中引入了技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的二次項來考察技能偏向型技術(shù)進(jìn)步可能對制造業(yè)價值鏈攀升產(chǎn)生的非線性影響，結(jié)果說明技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響呈倒“U”形特征，并且存在一個“門檻值”：在達(dá)到門檻值之前，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的促進(jìn)作用顯著；而跨過門檻值后，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用減弱甚至?xí)种浦圃鞓I(yè)價值鏈攀升。理論分析表明，知識產(chǎn)權(quán)保護可能在門檻值的位置上發(fā)揮了關(guān)鍵作用，因此，下文進(jìn)一步采用門檻模型進(jìn)行檢驗。

（二）內(nèi)生性討論

考慮到技能偏向型技術(shù)進(jìn)步與制造業(yè)價值鏈攀升之間可能存在的反向因果關(guān)系，本文擬找到一個與技能偏向型技術(shù)進(jìn)步相關(guān)但外生獨立于制造業(yè)價值鏈攀升的工具變量，并進(jìn)行相關(guān)估計。

參照陳斌開和張川川（2016）的方法，本文利用1999年高校擴招這一外生性政策沖擊來構(gòu)建技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的工具變量，將各省高校密度的異質(zhì)性作為外生來源，在此基礎(chǔ)上用擴招前1998年各省高校密度與全國高等院校擴招規(guī)模的交互項作為各省技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的工具變量，并采用兩階段最小二乘法（2SLS）進(jìn)行估計。具體設(shè)定如（17）式，為工具變量法的第二階段估計模型，（18）式為工具變量法的第一階段估計模型，其中，COLLEGEk,j,t=1998表示各省份在1998年時的高校密度，用每百萬人擁有高校數(shù)來衡量；SCALEt-4表示滯后4年的全國高等院校招生規(guī)模增量。該工具變量滿足外生性和相關(guān)性，首先，高校擴招政策是國家統(tǒng)一制定的，各地區(qū)不存在差異；其次，高校擴招帶來的人力資本擴張顯著提升了地區(qū)的勞動力技能水平，高校密度越高的地區(qū)越能在后續(xù)的高校擴招中實現(xiàn)高技能勞動力比重的提升，進(jìn)而實現(xiàn)較高水平的技能偏向型技術(shù)進(jìn)步。

表2報告了2SLS估計結(jié)果，結(jié)果表明，考慮了工具變量后，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈升級的正向影響依然存在，觀察工具變量法的第一階段估計結(jié)果，構(gòu)建的工具變量對技能偏向型技術(shù)進(jìn)步有顯著的正向影響，表明高校擴招為后期技能偏向型技術(shù)進(jìn)步做出了重要貢獻(xiàn)。此外，弱工具變量檢驗的F值大于10，說明不存在弱工具變量問題。

為了進(jìn)一步驗證上述結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用系統(tǒng)廣義矩估計（System-GMM）方法消除內(nèi)生性問題，添加被解釋變量的一階滯后項作為解釋變量。模型（3）滿足GMM的有效性前提，由Arellano-Bond自相關(guān)檢驗發(fā)現(xiàn)殘差項存在一階自相關(guān)，在1%水平上顯著，但不存在顯著的二階自相關(guān)，同時通過了Sargan檢驗，不存在顯著的工具變量過度識別問題，工具變量是有效的。①AR(1)檢驗p 值為0，AR(2)檢驗p 值為0.1154，Sargan檢驗p 值為0.3218。估計結(jié)果與前文基本一致。綜上可見，考慮內(nèi)生性問題后，本文的研究假設(shè)仍得到了驗證。

表2 內(nèi)生性問題估計結(jié)果

五、進(jìn)一步分析

（一）門檻模型估計結(jié)果與分析①門檻效應(yīng)存在性檢驗、門檻估計值估計及門檻模型完整估計結(jié)果請見《經(jīng)濟科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴展”。

理論模型推導(dǎo)結(jié)果表明，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步與制造業(yè)價值鏈攀升之間呈倒“U”形關(guān)系，且知識產(chǎn)權(quán)保護可能會對技能偏向型技術(shù)進(jìn)步影響制造業(yè)價值鏈攀升的結(jié)果產(chǎn)生作用。因此，本文進(jìn)一步將技能偏向型技術(shù)進(jìn)步和知識產(chǎn)權(quán)保護納入同一回歸方案，檢驗基于知識產(chǎn)權(quán)保護門檻的技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的異質(zhì)性影響，克服人為劃分樣本區(qū)間造成的主觀偏差，采用門檻回歸模型進(jìn)行實證檢驗。本文將知識產(chǎn)權(quán)保護作為門檻變量，為確定門檻的個數(shù)，依次在單一門檻、雙重門檻和三重門檻假設(shè)下進(jìn)行門檻自抽樣檢驗，利用F統(tǒng)計量和采用自舉法得到的P值來判斷應(yīng)選擇的門檻模型。知識產(chǎn)權(quán)保護的單一門檻和雙重門檻都通過了檢驗，而三重門檻沒有通過檢驗。因此，在不同的門檻區(qū)間內(nèi)，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響存在顯著差異，導(dǎo)致技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的影響效果呈現(xiàn)非線性的特征。

鑒于雙重門檻值已通過顯著性檢驗，且對于中國的現(xiàn)實狀況分析更具合理性，因此，本文采用雙重門檻模型來探討在不同區(qū)間內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)保護、技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的作用機制。表3給出了知識產(chǎn)權(quán)保護在不同門檻區(qū)間內(nèi)，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈影響的回歸結(jié)果。從實證分析結(jié)果看，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響并非是單調(diào)遞增的，而是存在“門檻”，具體可以分為三個階段：當(dāng)IPP≤0.203時，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響系數(shù)為0.0816，存在較小但顯著的促進(jìn)作用。邁過第一門檻，知識產(chǎn)權(quán)保護位于[0.203，0.209]這個區(qū)間時，影響系數(shù)增加為0.8442，且在1%的水平上顯著為正，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮較大的促進(jìn)作用。而當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護跨越第二個門檻值后，影響系數(shù)顯著降低為0.1911，且對制造業(yè)價值鏈升級產(chǎn)生了負(fù)面影響。因此，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的價值鏈升級效應(yīng)呈現(xiàn)出相對復(fù)雜的雙重門檻特征。通過對系數(shù)變化的分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護未達(dá)到一定的水平時，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用微弱，一方面是由于高技能勞動力沒有充分發(fā)揮作用的空間，另一方面是由于創(chuàng)新成果得不到合理的保護，會大大降低高技能勞動者創(chuàng)新的積極性。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護達(dá)到最適宜水平時，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步在制造業(yè)價值鏈由中低端向高端邁進(jìn)過程中可以發(fā)揮最優(yōu)的促進(jìn)作用。而當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護過強時，會對技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的作用形成較強的門檻，原因可能是知識產(chǎn)權(quán)保護過強，會干擾技能勞動者創(chuàng)新成果的傳播和交流，給再創(chuàng)新者的借鑒和改進(jìn)過程造成壁壘。因此，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響并不總是呈現(xiàn)邊際效應(yīng)遞增的趨勢，二者存在非線性關(guān)系，只有當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護處于最適宜的水平時，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步才能夠在制造業(yè)價值鏈攀升過程中發(fā)揮最優(yōu)作用。另外，本文將所得到的門檻值引入非平衡面板的固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計，估計結(jié)果見模型（2）。結(jié)果顯示技能偏向型技術(shù)進(jìn)步與制造業(yè)價值鏈攀升呈倒“U”形關(guān)系，雖然相關(guān)系數(shù)大小與門檻回歸結(jié)果有些許差異，但是這在一定程度上進(jìn)一步驗證了假設(shè)2。

表3 雙重門檻模型估計結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗①穩(wěn)健性檢驗的詳細(xì)操作過程及估計結(jié)果分析請見《經(jīng)濟科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴展”。

考慮到前文回歸可能存在結(jié)論受數(shù)據(jù)極端值的影響、指標(biāo)測度是否科學(xué)準(zhǔn)確、模型的結(jié)論是否只在特定的時間區(qū)間成立等問題，本文將進(jìn)行一系列檢驗，驗證門檻模型的穩(wěn)健性。具體方法包括：（1）剔除可能出現(xiàn)的極端值。為了減輕極端值對研究結(jié)論的影響，本文對分析中需要的連續(xù)變量進(jìn)行了上下1%的縮尾處理。（2）替換變量。首先，本文采用制造業(yè)利潤率即規(guī)模以上工業(yè)利潤占總產(chǎn)值比重作為制造業(yè)價值鏈攀升的替代指標(biāo)進(jìn)行估計。其次，本文采用專利司法保護指標(biāo)即各省份法院新收知識產(chǎn)權(quán)一審案件量對數(shù)來表示知識產(chǎn)權(quán)保護水平。另外，現(xiàn)有文獻(xiàn)常采用GP指數(shù)衡量知識產(chǎn)權(quán)保護強度，本文對GP指數(shù)進(jìn)行修正，從立法和執(zhí)法兩個維度衡量各地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平并進(jìn)行檢驗。（3）改變時間窗口?？紤]數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取2009—2016年互聯(lián)網(wǎng)普及率數(shù)據(jù)來代表技能偏向型技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而探究其對制造業(yè)價值鏈攀升的影響。另外，本文采用Acemoglu（2002）提出的測度技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。上述方法的估計結(jié)果均支持前文的結(jié)論。

（三）異質(zhì)性檢驗②異質(zhì)性檢驗的詳細(xì)操作過程及估計結(jié)果分析請見《經(jīng)濟科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴展”。

鑒于不同行業(yè)的技術(shù)水平、市場環(huán)境、要素流動等發(fā)展差異，本文分行業(yè)對技能偏向型技術(shù)進(jìn)步與制造業(yè)價值鏈攀升的關(guān)系進(jìn)行檢驗。表4第（1）—（3）列結(jié)果顯示知識產(chǎn)權(quán)保護在低、中、高技術(shù)行業(yè)雙重門檻均通過了5%顯著性水平檢驗，各行業(yè)雙重門檻值，門檻效應(yīng)和變量的顯著性、影響方向、程度等存在差異。中技術(shù)行業(yè)技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng)不同于全國的情況，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護水平值超過第一個門檻值后其作用方向由負(fù)變正，當(dāng)其依次超過兩個門檻值時，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)實現(xiàn)價值鏈攀升的影響不斷增強。技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對低技術(shù)行業(yè)制造業(yè)價值鏈的動態(tài)影響特征與全國基本一致，說明對于低技術(shù)行業(yè)來說最適知識產(chǎn)權(quán)保護水平在兩個門檻值之間，這可能與中國現(xiàn)階段低技術(shù)行業(yè)生產(chǎn)所需的機器設(shè)備主要源于國外引進(jìn)有關(guān)，強化知識產(chǎn)權(quán)保護將提高對國外專利技術(shù)的保護，增加本土的使用成本，不利于制造業(yè)價值鏈升級。對高技術(shù)行業(yè)來說，盡管知識產(chǎn)權(quán)保護水平越高，越有利于技能偏向型技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)制造業(yè)價值鏈攀升，但是當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護達(dá)到一定程度時，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)制造業(yè)價值鏈攀升的邊際效應(yīng)會減弱，說明高技術(shù)行業(yè)價值鏈攀升過程中存在一個最適宜的知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)間。

考慮到區(qū)域的非均質(zhì)性帶來的要素稟賦、制度環(huán)境等差異，本文從區(qū)域?qū)用鎸寄芷蛐图夹g(shù)進(jìn)步與制造業(yè)價值鏈攀升的關(guān)系進(jìn)行檢驗。表4第（4）—（6）列檢驗結(jié)果顯示知識產(chǎn)權(quán)保護在東、中、西部地區(qū)單一門檻均通過了 5%的顯著性水平檢驗，唯有東部地區(qū)存在雙門檻效應(yīng)。各區(qū)域單一門檻值之間存在一定差距，進(jìn)一步說明區(qū)域的非均質(zhì)性對門檻效應(yīng)和變量的顯著性、影響方向、程度等存在差異。具體分析發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)的門檻值低于中部地區(qū)的門檻值；技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的影響方向也有差別，在中部地區(qū)，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的作用效果呈跨越式發(fā)展，只有當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護水平越過門檻值后，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)增大且在1%水平上顯著為正。技能偏向型技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)制造業(yè)價值鏈的升級，這也體現(xiàn)出中部地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢較為明顯。而西部地區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)保護越過門檻后，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的作用變?yōu)樨?fù)向影響，說明其最適知識產(chǎn)權(quán)保護水平小于門檻值，西部地區(qū)制造業(yè)價值鏈攀升有相對較低的知識產(chǎn)權(quán)保護門檻約束。技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對東部地區(qū)制造業(yè)價值鏈的動態(tài)影響特征與全國相似，具有顯著倒“U”形特征，東部地區(qū)存在影響制造業(yè)價值鏈攀升的最適宜知識產(chǎn)權(quán)保護水平區(qū)間。

表4 異質(zhì)性檢驗估計結(jié)果

六、結(jié)論與政策建議

本文嘗試從技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的角度，探究其對制造業(yè)價值鏈攀升的影響效果。通過借鑒Costinot等（2013）使用工序生產(chǎn)函數(shù)反映價值鏈分工的理論思想及方法，本文將技能勞動和知識產(chǎn)權(quán)保護水平引入分析框架，構(gòu)建開放經(jīng)濟模型，著重揭示和刻畫了技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升的作用機制。以理論模型為先導(dǎo)，本文運用CGSS（2005—2013年）調(diào)查數(shù)據(jù)和相匹配的省級數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗，實證結(jié)果表明，第一，在假定其他條件不變的情況下，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步有利于促進(jìn)制造業(yè)價值鏈攀升。第二，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步與制造業(yè)價值鏈攀升之間的關(guān)系呈倒“U”形特征，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)制造業(yè)價值鏈攀升存在顯著的知識產(chǎn)權(quán)保護門檻效應(yīng)，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護未達(dá)到一定的水平時，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步作用微弱；當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護過強時，會對技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的作用形成較大的門檻；只有當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護達(dá)到最適宜水平時，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步在制造業(yè)價值鏈由中低端向高端邁進(jìn)過程中才可以發(fā)揮最優(yōu)的促進(jìn)作用。第三，不同技術(shù)層次行業(yè)及不同地區(qū)門檻值、影響系數(shù)、作用程度和方向表現(xiàn)出明顯的差異。最適知識產(chǎn)權(quán)保護水平才能使技能偏向型技術(shù)進(jìn)步在制造業(yè)價值鏈攀升的過程中發(fā)揮最優(yōu)作用。我國制造業(yè)面臨“內(nèi)憂外患”的局面，迫切需要加快實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動和結(jié)構(gòu)調(diào)整。對此，我國應(yīng)重點采取以下對策：培育高技能勞動者，進(jìn)一步加強高校對學(xué)生的技能培養(yǎng)，企業(yè)強化技能培訓(xùn)，推進(jìn)產(chǎn)教融合、校企合作，實現(xiàn)學(xué)校培養(yǎng)與企業(yè)用人的有效銜接等。另外，現(xiàn)階段提升知識產(chǎn)權(quán)保護水平，與中國的發(fā)展現(xiàn)實相符。但中國在知識產(chǎn)權(quán)保護水平快速提升的過程中，很有可能會出現(xiàn)“超調(diào)”，要選擇合適的經(jīng)濟開放程度，爭取一個合理的知識產(chǎn)權(quán)保護國際環(huán)境?？紤]到技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)價值鏈攀升影響的空間異質(zhì)性和行業(yè)異質(zhì)性，要實施有針對性的知識產(chǎn)權(quán)保護策略。最后，中國科技“大而不強，快而不優(yōu)”，唯有實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，才能促使制造業(yè)融入全球價值鏈中高端。