汪慧玲 馮祎琛

摘 要：我國國內區(qū)域經(jīng)濟格局正在經(jīng)歷結構上的發(fā)展與蛻變，基于此，選擇西北五省為研究對象，使用數(shù)據(jù)包絡分析方法，對西北五省內部經(jīng)濟及生態(tài)環(huán)境1998—2017年協(xié)同發(fā)展程度進行評估，探究其動態(tài)變化特點并得出結論：西北五省近20年時間里經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展水平略有下降，即西北五省處于經(jīng)濟轉型階段，尚未達到協(xié)同發(fā)展有效水平;西北地區(qū)由于工業(yè)發(fā)達程度較低，生態(tài)環(huán)境保護協(xié)同發(fā)展水平較高并不斷改善，但是新疆維吾爾族自治區(qū)在近10年中該值在相鄰年份出現(xiàn)劇烈波動。因此，在促進西北五省經(jīng)濟及生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展的過程中，各省及自治區(qū)政府應注重指定經(jīng)濟和生態(tài)目標的持續(xù)可達性，重點發(fā)展技術密集型和環(huán)境友好型相關產(chǎn)業(yè)，在達到省份內部經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境協(xié)同目標的前提下，最終達到各省份間經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展有效程度。

關鍵詞：協(xié)同發(fā)展;經(jīng)濟;生態(tài)環(huán)境;動態(tài)評估;西北五省

中圖分類號：X321;F127? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2021）02-0112-05

引言

西部大開發(fā)戰(zhàn)略提出近20年來，我國西部地區(qū)經(jīng)濟格局呈現(xiàn)出“多極”并存的現(xiàn)象，成渝經(jīng)濟區(qū)、呼包鄂城市群以及“關中-天水”經(jīng)濟區(qū)正在成長為支撐西部經(jīng)濟發(fā)展的主要城市群地區(qū)，集群發(fā)展有利于進一步刺激西部地區(qū)發(fā)展?jié)撃?。西部地區(qū)具備著面積廣闊、自然資源豐富多樣的雙重特點，各地資源稟賦條件有著明顯的“異質性”。同時，該地區(qū)自然條件惡劣致使區(qū)域發(fā)展與東部沿海地區(qū)和中部地區(qū)呈現(xiàn)出顯著不同的特點。其次，西部地區(qū)包含的地區(qū)較多，不同區(qū)域有著各自獨特的要素稟賦和自然環(huán)境，因此具有不同的發(fā)展特點，導致區(qū)域內部各地區(qū)發(fā)展也有著明顯的不同。西部地區(qū)多個增長極共生，意味著區(qū)域協(xié)同發(fā)展階段的到來，區(qū)域協(xié)調—聯(lián)動發(fā)展戰(zhàn)略使地區(qū)之間或地區(qū)內各分組間優(yōu)勢互補，合力推進大區(qū)域的發(fā)展，實現(xiàn)“互惠共生、合作共贏”的內生增長機制，促進區(qū)域高效有序的發(fā)展，而區(qū)域內的協(xié)同發(fā)展是大區(qū)域共生的前提。此外，西北五省是“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設的重要組成部分，因此，對該區(qū)域內協(xié)同發(fā)展程度進行動態(tài)評估，識別發(fā)展特點，并因此推進該地區(qū)協(xié)同發(fā)展制度創(chuàng)新與政策支撐是當前發(fā)展階段亟待解決的問題。

一、文獻綜述

現(xiàn)有文獻對經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境關系的研究主要可以分為兩類。一類是經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境之間的因果關系及影響程度與原因的分析，其中環(huán)境庫茲涅茲曲線（EKC曲線）是這類研究的理論依據(jù)。環(huán)境庫茲涅茲曲線反映了環(huán)境污染程度與人均收入之間的倒“U”型關系，這也說明環(huán)境作為現(xiàn)代經(jīng)濟的一種重要要素，滿足邊際效率遞減與邊際成本遞增的假設。因此，環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展的關聯(lián)問題得到了以往學者的普遍重視，他們利用EKC曲線對國內外或者國內不同地區(qū)進行了實證分析。其中，Zhang和Liao等（2018）對中國各省市能源消費量與人均GDP的關系進行了研究，發(fā)現(xiàn)不同省市分別遵循倒“N”型、倒“U”型與正線性關系;邢秀鳳等（2006）研究了山東省省域經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關系，得出了省域現(xiàn)實不完全符合典型的庫茲涅茨曲線特征。此外，吳開亞等（2003）、沈滿洪等（2000）、張曉（1999）分別以全國、浙江省與安徽省為研究對象進行了環(huán)境庫茲涅茨曲線的檢驗，由于研究對象的不同，研究結果表明不同省份的環(huán)境污染與經(jīng)濟增長的演變呈現(xiàn)出不同的特點。還有一類研究從經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護與社會發(fā)展協(xié)同演進的角度，將經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護作為協(xié)同發(fā)展的子系統(tǒng)對其進行研究。其中王乃舉等（2014）以合肥市為例，對環(huán)境與經(jīng)濟社會的相互關聯(lián)系統(tǒng)的協(xié)同聯(lián)動程度進行了研究，利用對社會、經(jīng)濟與環(huán)境系統(tǒng)分別選取相應的指標使用耦合發(fā)展模型與協(xié)同進化模型，得出了合肥市環(huán)境和經(jīng)濟系統(tǒng)之間為相互競爭關系的同時也是互利關系，經(jīng)濟和社會系統(tǒng)之間為單向輸給型關系，因此三系統(tǒng)尚未達到協(xié)同進化的程度。范斐等（2013）以大連市為例，對三系統(tǒng)分別選取相應指標使用有序度模型與協(xié)同進化模型進行研究，發(fā)現(xiàn)大連市社會與經(jīng)濟系統(tǒng)輸贏互補、社會與資源環(huán)境系統(tǒng)雙輸、經(jīng)濟與資源環(huán)境系統(tǒng)雙贏，大連市經(jīng)濟社會系統(tǒng)與資源環(huán)境系統(tǒng)要達到協(xié)同演進還需要做出更多努力。此外，馬向東等（2009）、李崇明等（2012）等研究分別使用相似研究方法對不同地區(qū)生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟系統(tǒng)的發(fā)展程度做出研究，發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展度由于實證對象發(fā)展特點的異質性會得出不同的結論，但尚未發(fā)現(xiàn)有地區(qū)已經(jīng)達到生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的理想模式。對已有文獻的總結發(fā)現(xiàn)，已有研究可以在以下方面進一步完善與深入：（1）雖然已有研究從不同角度研究經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境之間的關系，但是已有文獻多關注某城市或省份內部經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展程度，較少著眼于區(qū)域或城市群，而在社會得到進一步發(fā)展，即“多極”發(fā)展的背景下，研究資源稟賦差異較小的區(qū)域之間經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境協(xié)同的發(fā)展，對區(qū)域之間得以和諧發(fā)展以達到福利最大化目標有重要意義。（2）已有研究多將EKC曲線和協(xié)同演化模型用于驗證不同系統(tǒng)之間某靜態(tài)時間段的協(xié)同發(fā)展程度。經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)之間的相互影響作用關系是由第三方外部因素所決定的，隨著社會發(fā)展與科技進步等外部因素的影響，最優(yōu)的程度也會隨之改變。因此，必須研究某區(qū)域經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展程度的動態(tài)變化，從而為研究區(qū)域之間與系統(tǒng)之間協(xié)同方向改變，以及政府根據(jù)協(xié)同程度及方向變化制定相應的政策提出理論依據(jù)。

二、評價模型及指標構建

（一）評價模型

區(qū)域經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展是復雜系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展，本文中涉及到的對其進行評價的方法主要有AHP法、專家打分法、數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）。其中，DEA法是建立在線性規(guī)劃的理論基礎上對決策單元進行績效評價，通過構造整個觀測樣本點上的生產(chǎn)前沿面來評估每個決策單元的相對效率。該方法可以避免量綱對計算結果的影響。傳統(tǒng)DEA方法評價目標是通過計算一個DMU系統(tǒng)將投入轉化為產(chǎn)出的能力。具體方法為，通過測度指標科學地度量其生產(chǎn)效率并量化為具體數(shù)值，加之利用該量化值對各DMU項目在測度顯示程度的基礎上分析和排序。在方法論上將系統(tǒng)綜合評價法與DEA聯(lián)系起來，可以將DEA方法中產(chǎn)出定義為系統(tǒng)評價方法中的效益指標，即指標值越大越好的指標，將DEA中的投入指標定義為系統(tǒng)評價法中的成本指標，即指標值越小越好的指標。

DEA模型的有效性主要有兩個方面——“規(guī)模有效”和“技術有效”，“規(guī)模有效”*“技術有效”=“綜合有效”。各DMU多項投入與產(chǎn)出間有著最優(yōu)的比例，此時的DMU位于生產(chǎn)的前沿面上，達到“技術有效”;與此同時，各子系統(tǒng)內部各組分間匹配程度較好，可以達到系統(tǒng)內部的協(xié)同—聯(lián)動的要求。針對這一問題，李琳等（2014）定義“技術有效”為系統(tǒng)內部各組分間的“協(xié)同有效”，用來衡量系統(tǒng)的協(xié)同有效性。同理，系統(tǒng)內部各組分間的“發(fā)展有效”為DEA模型中的“規(guī)模有效”;“綜合有效”則可以由“協(xié)同發(fā)展綜合有效程度”的指標來衡量，在系統(tǒng)發(fā)展的過程中，協(xié)同與發(fā)展之間相互促進。當一個系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展是有效的時候，此時系統(tǒng)同時也是同時滿足發(fā)展有效與協(xié)同有效要求的;但是，如果該系統(tǒng)不是綜合有效的，它就有可能協(xié)同和發(fā)展同時不滿足有效條件，也有可能僅滿足發(fā)展有效與協(xié)同有效之一。

（二）指標構建

區(qū)域間的協(xié)同—聯(lián)動發(fā)展的含義是：各不同區(qū)域之間以及區(qū)域各子系統(tǒng)之間通過協(xié)調共生、優(yōu)勢互補形成有效率和有序的整合，實現(xiàn)“區(qū)域-區(qū)域”間、區(qū)域內部間“一體化”運作。區(qū)域生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展程度可以從生態(tài)資源科學開發(fā)利用度和生態(tài)環(huán)境保護程度兩方面來具體衡量。其中生態(tài)環(huán)境保護包括三個方面：（1）工業(yè)污染治理方面，衡量指標為工業(yè)污染治理投資完成額，該值越高，該區(qū)域對工業(yè)污染治理的關注程度度越高，治理成果越好。（2）人均公園綠地面積。城市綠化度水平由人均公園綠地的面積來衡量，兩者呈現(xiàn)顯著的正向相關關系。（3）自然保護區(qū)占轄區(qū)比重。該指標衡量一個省份生態(tài)環(huán)境的優(yōu)劣，政府認定自然保護區(qū)越多、面積越大，該省份生態(tài)保護越好。區(qū)域生態(tài)環(huán)境資源開發(fā)程度的衡量包括二氧化硫排放量和人均用水量，兩者存在顯著的負向相關關系——二氧化硫排放量越低，說明環(huán)境治理程度越高;在建設節(jié)水型社會的背景下，認為人均用水量越少，該地區(qū)環(huán)保意識越強，生態(tài)環(huán)境的協(xié)同發(fā)展水平越高。李琳等（2014）認為，評價區(qū)域經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展可以從構建區(qū)域經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展程度和影響因素的相互關系模型來進行研究。協(xié)同發(fā)展程度是區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的產(chǎn)出指標，影響因素為投入指標。可以將區(qū)域經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展的影響因素細化為“區(qū)域比較優(yōu)勢度”和“省際貿(mào)易依存度”。其中，“區(qū)域比較優(yōu)勢度”主要考察勞動力方面，通過比較勞動生產(chǎn)率水平（即某區(qū)域就業(yè)人員的生產(chǎn)率）衡量。通過區(qū)域分工資源配置的路徑進行傳導，進而對整個區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展產(chǎn)生影響。貿(mào)易依存度（省際）主要反映的是區(qū)域之間的要素自由流動的程度，省域之間要素流動速度快慢在一定程度上決定著省際貿(mào)易額的大小與貿(mào)易依存度的高低。區(qū)域經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展的表面特征可以從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟聯(lián)系兩個方面著手展開分析。首先，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展可以進一步細化為兩個方面——區(qū)域經(jīng)濟總體水平（人均GDP）與全社會勞動生產(chǎn)率。人均GDP水平的高低反映該區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展程度，在交通運輸日益發(fā)達的背景下，發(fā)展水平低及封閉地區(qū)與其他區(qū)域合作較不密切，難以與其他區(qū)域達成良好的合作關系，對區(qū)域的經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展也會產(chǎn)生較大影響。（3）社會勞動生產(chǎn)率是衡量區(qū)域內生產(chǎn)先進和落后的重要標值。該值低意味著該地區(qū)經(jīng)濟總體效率低，與經(jīng)濟效率高的經(jīng)濟體間合作壁壘較高。其次，區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)系是區(qū)域協(xié)同發(fā)展的前提，區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)系程度越大，區(qū)域間達成合作的可能性就越大。

（三）數(shù)據(jù)

本文以我國西部五?。兾魇?、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區(qū)以及新疆維吾爾族自治區(qū)）為研究對象，收集了1998—2017年各省的生產(chǎn)總值、從業(yè)人數(shù)、總人數(shù)、公路里程數(shù)等數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源為統(tǒng)計年鑒、環(huán)境統(tǒng)計年鑒、水利廳網(wǎng)站和EPS數(shù)據(jù)平臺等。主要指標計算公式如下：

三、實證結果

本文通過相關數(shù)據(jù)對各指標進行計算數(shù)據(jù)，采用擴展的DEA方法對我國西北五省內部1998—2017年經(jīng)濟及生態(tài)協(xié)同發(fā)展水平進行評估，評估結果見表1至表4。

1998—2007年，甘肅與新疆兩?。▍^(qū)）經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展水平較好，而陜西、青海和寧夏三?。▍^(qū)）在十年間存在不同程度的波動。其中，陜西省在2000年和2003年沒有達到協(xié)同發(fā)展的有效程度，青海省在2000年與2006年經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展程度較低，寧夏回族自治區(qū)在1999年、2000年、2003年和2005年間經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展程度較差。2000年與2005年分別為“九五”與“十五”的收官之年，為補齊五年計劃發(fā)展的短板，各省份可能會進行有目的的經(jīng)濟活動，因此協(xié)同性較差;同理，2006年為“十一五”開局之年，個別省份可能會出現(xiàn)個別產(chǎn)業(yè)用力過猛、發(fā)展不均衡問題。對五省十年間經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展平均水平進行比較發(fā)現(xiàn)，除新疆外，其他四個省份在十年間經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展程度較好。

1998—2007年，陜西、甘肅和青海三省生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展水平較好，而寧夏和新疆自治區(qū)在十年間存在不同程度的波動。其中，寧夏在1999年、2002年、2003年和2005年間生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展程度較差，新疆在1999年、2002年、2004年和2006年間生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展度較差。1999—2006年間，中國社會主義市場經(jīng)濟得到迅速發(fā)展，生態(tài)環(huán)境保護意識稍有欠缺，因此個別省份尚未有意識對生態(tài)環(huán)境保護協(xié)同發(fā)展做出努力，波動性較強。對五省十年間生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展平均水平進行比較發(fā)現(xiàn)，除新疆外，其他四個省份在十年間生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展平均程度較好。

由表3可以看出2008—2017年，甘肅與陜西的經(jīng)濟協(xié)調聯(lián)動程度較高，同時與青海、新疆和寧夏在十年間協(xié)同度差異較大。其中，青海在2008年、2009年、2011—2014年和2017年均沒有達到協(xié)同發(fā)展的有效程度，寧夏在2011年、2013—2014年經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展程度較低，新疆在2013—2015年和2017年間經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展程度較差，可以發(fā)現(xiàn)，這些省份的經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展程度的在“十二五”期間發(fā)生著一定程度的下降，“十二五”規(guī)劃將“轉變經(jīng)濟發(fā)展方式”作為一項重要任務開展。因此，各省份在尋找經(jīng)濟出路的時候難免著重發(fā)展某一產(chǎn)業(yè)或某一方向，協(xié)同度因此有所下降。對五省（區(qū)）十年間經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展平均水平進行比較發(fā)現(xiàn)，青海和新疆十年間協(xié)同發(fā)展程度較差，西北五省（區(qū)）經(jīng)濟發(fā)展協(xié)同程度在二十年間呈現(xiàn)不規(guī)則變動，甚至出現(xiàn)協(xié)同程度下降的現(xiàn)象。

2008—2017年，陜西和青海生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展較好，而甘肅、寧夏和新疆在十年間協(xié)同發(fā)展程度有所波動，其中尤以甘肅和新疆為甚。甘肅在2009—2011年、2013—2014年和2017年生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展水平均為達到有效，新疆在2010年、2012年、2014年和2016年間生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展度無效，寧夏在2009年、2011年和2015年間生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展程度稍有不足。該結果與十年間五省經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展程度相似，主要是因為近十年間從中央到地方各級政府對生態(tài)環(huán)境重視度顯著提高，通過限制火電、重化工等高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)的審批與布局，設立節(jié)能目標，確立責任考核制度，而各級地方政府環(huán)保目標的不連續(xù)性極易造成協(xié)同發(fā)展度的劇烈波動。對五?。▍^(qū)）十年間生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展平均水平進行比較發(fā)現(xiàn)，西北五?。▍^(qū)）生態(tài)環(huán)境協(xié)同程度均達到較好的水平，因此可以認為，近二十年間西北地區(qū)生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展程度得到改善與提升，但是還應注重該行為的連續(xù)性，避免出現(xiàn)“三角函數(shù)”式的連續(xù)波動。

四、結論及政策建議

本文從區(qū)域經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展程度和區(qū)域生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展程度出發(fā)，分別構建評價指標，建立擴展的DEA模型，對我國1998—2017年我國西北五省區(qū)域經(jīng)濟及生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展度進行了分階段的動態(tài)評估與比較，并通過實證分析得出以下結論：（1）我國西北五省內部區(qū)域經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展整體較好，后十年（2008—2017年）協(xié)同發(fā)展度與前十年（1998—2007年）相比略有下降，二十年間西北五省內部經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展度呈現(xiàn)不同特點的變化。（2）我國西北五?。▍^(qū)）內部區(qū)域生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展度整體處于高級水平，后十年協(xié)同發(fā)展度整體好于前十年，但是新疆在后十年的變化中出現(xiàn)劇烈波動的現(xiàn)象。

根據(jù)本文實證分析結果，為進一步提高西北五?。▍^(qū)）經(jīng)濟及生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展水平，提出以下政策建議：（1）擴大西北五?。▍^(qū)）國內市場和國際市場的對外開放程度，在“一帶一路”倡議的背景下，西北五?。▍^(qū)）政府及企業(yè)應積極推動與西亞等地區(qū)合作交流，打造內外聯(lián)動的格局。此外，西北五?。▍^(qū)）由于地處中國內陸，在國際市場開放不足的條件下，應該加強與國內各省份資本力量合作，利用西北特有的資源稟賦，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，優(yōu)化經(jīng)濟結構，把資源優(yōu)先布局在高附加值、高帶動性的產(chǎn)業(yè)與部門當中，著力發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)和特色生態(tài)產(chǎn)業(yè)。（2）西北五?。▍^(qū)）應繼續(xù)維護當前生態(tài)環(huán)境保護的成果，探索建立科學完整的生態(tài)文明制度體系，實現(xiàn)西北五省（區(qū)）重點生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)補償機制，鼓勵各省（區(qū)）發(fā)展特色生態(tài)產(chǎn)業(yè)，科學規(guī)劃，對區(qū)域內的自然資源劃片劃區(qū)，合理規(guī)劃，并在此基礎上落實責任制，劃定生態(tài)、生活生產(chǎn)空間的開發(fā)界限，使得西北五省（區(qū)）成為中國生態(tài)保護安全屏障的重要力量。

本文由于只考慮了西北五?。▍^(qū)）內部經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展各項指標，因此結果無法反映該區(qū)域各?。▍^(qū)）間經(jīng)濟級生態(tài)協(xié)同發(fā)展度及其變化。研究省域間的協(xié)同發(fā)展度也是本文努力的方向。

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