張杰　吳書鳳

內(nèi)容提要 中國在當(dāng)前和未來重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，是否具備持續(xù)性、系統(tǒng)性和重點性的自主突破能力，這既從根本上決定著其產(chǎn)業(yè)體系、特別是制造業(yè)體系能否形成全球競爭優(yōu)勢，也在核心支撐作用層面關(guān)乎其可否于2035年躋身創(chuàng)新型國家前列，更制約著其在維護國家供應(yīng)鏈安全、應(yīng)對逆全球化趨勢等行動中的主動性。有鑒于此，本文在綜合分析當(dāng)前掣肘中國關(guān)鍵核心技術(shù)全面突破創(chuàng)新的國內(nèi)外核心因素的基礎(chǔ)上，全面闡述了可行的針對性破解途徑，具體包括：全面構(gòu)建“企業(yè)+政府”有機融合式的新型舉國體制;著力打造產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈系統(tǒng)性突破能力，強化產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈、創(chuàng)新鏈的國內(nèi)和全球化整體協(xié)同能力;全力培育具備“長周期巨額研發(fā)投入能力+基礎(chǔ)研究能力”的本土龍頭企業(yè)和跨國企業(yè);加快營造并貫通中國特色的產(chǎn)學(xué)研深度融合體系。最后，提出了相應(yīng)的改革突破口與工作重點，以期為相關(guān)部門提供有益參考。

關(guān)鍵詞 “十四五”時期 2035年遠(yuǎn)景目標(biāo) 關(guān)鍵核心技術(shù) 基礎(chǔ)創(chuàng)新

[中圖分類號]F120.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]0447—662X（2021）01—0009—11

一、準(zhǔn)確理解關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新全面突破對中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重大戰(zhàn)略價值

黨的十九屆五中全會審議通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二0三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，同時強調(diào)，關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)重大突破，是2021—2035年期間必須實現(xiàn)的既定發(fā)展目標(biāo)。這預(yù)示著的重大發(fā)展含義是，中國能否在當(dāng)前和未來的重點產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新方面，具備持續(xù)性、系統(tǒng)性、自主性的全面突破能力，將從根本上成為決定中國能否維持經(jīng)濟高質(zhì)量增長動力機制的基礎(chǔ)性條件，也是成為決定中國能否成功跨入創(chuàng)新型國家前列的前提條件，更是成為保障中國能否擁有最為基本的經(jīng)濟發(fā)展安全權(quán)力的核心條件。在此過程中，需要特別明確的一點在于，國家在統(tǒng)籌和規(guī)劃2035年遠(yuǎn)景展望的既定發(fā)展目標(biāo)時，對全面突破制約中國當(dāng)前和未來的重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中的“卡脖子”“牛鼻子”式的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，給出了至多15年的剛性時間約束。而鑒于當(dāng)前中國經(jīng)濟發(fā)展由國內(nèi)外錯綜復(fù)雜局勢而誘發(fā)的風(fēng)險因子和挑戰(zhàn)，這一時間約束稍顯緊迫，以致有些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域需要在2—5年內(nèi)加以全面解決，另有一些則要5—10年才會有所突破。而對于那些需要從基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)發(fā)力的未來戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，則至少需要提前10—15年做前瞻性戰(zhàn)略謀劃和布局，才有可能獲得先發(fā)優(yōu)勢。

進一步，針對制約中國當(dāng)前和未來重點產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“卡脖子”“牛鼻子”式的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，實現(xiàn)自主可控、自立自強式的全面突破，對中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展所具有的重大戰(zhàn)略價值體現(xiàn)在：

首先，在當(dāng)前和未來的重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域具備自主能力與否，從根本上決定了中國國民經(jīng)濟的根基——制造業(yè)部門能否實現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。中國經(jīng)濟發(fā)展實踐所得到的一個最重要的經(jīng)驗啟示是，制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟部門的可持續(xù)發(fā)展，對中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展模式的形成至關(guān)重要。制造業(yè)不僅僅是國民經(jīng)濟的主體，是“立國之本、興國之器、強國之基”，更是建設(shè)創(chuàng)新型國家的核心依托。因此，毫不夸張地說，中國當(dāng)前或未來的重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系是否具備自主能力，將從根本上影響甚至決定著本土企業(yè)、本土高科技跨國企業(yè)，乃至國家產(chǎn)業(yè)能否形成全球領(lǐng)先優(yōu)勢、前沿優(yōu)勢，進而決定著中國制造業(yè)部門在全球的發(fā)展機會和發(fā)展空間。事實上，習(xí)總書記很早就倡導(dǎo)，做實、做大、做強實體經(jīng)濟，特別是培育并保持制造業(yè)在全球的綜合競爭優(yōu)勢，既是促進中國經(jīng)濟加速形成高質(zhì)量發(fā)展模式的前提條件，也是保障中國國民經(jīng)濟健康運行的核心基礎(chǔ)，更是中國經(jīng)濟實現(xiàn)兩個一百年奮斗目標(biāo)的關(guān)鍵支撐。十八大以來，習(xí)近平總書記更是在多個場合、多次強調(diào)重視和發(fā)展實體經(jīng)濟的重要性。2013年7月，總書記在視察湖北武漢重型機床集團時指出，“我們這么一個大國要強大，要靠實體經(jīng)濟，不能泡沫化”。2017年12月，總書記在考察江蘇徐工集團時再次強調(diào)，“必須始終高度重視發(fā)展壯大實體經(jīng)濟，抓實體經(jīng)濟一定要抓好制造業(yè)”。直至2020年4月，在全球新冠疫情爆發(fā)的特殊時期，總書記在考察陜汽集團時更是指明，“制造業(yè)是我們經(jīng)濟的命脈所系”。在十四個五年規(guī)劃和二0三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議公報中更是明確指出，“保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定，鞏固壯大實體經(jīng)濟根基”，是中國在今后相當(dāng)長的一段時期內(nèi)必須堅守的基本發(fā)展原則。然而，針對制約中國當(dāng)前和未來的重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中的“卡脖子”“牛鼻子”式關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的細(xì)分析來看，幾乎全部集中和體現(xiàn)在制造業(yè)部門。更為嚴(yán)峻之處在于，其不僅廣泛分布在中國的高科技產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，也分布在眾多的傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域中;既存在于高端生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵零配件及關(guān)鍵材料生產(chǎn)部門，更在工業(yè)設(shè)計和操作系統(tǒng)軟件領(lǐng)域深刻凸顯。毋庸置疑，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能否實現(xiàn)全面突破，已經(jīng)成為束縛當(dāng)前中國由制造業(yè)大國向制造業(yè)強國轉(zhuǎn)變的最為突出因素。

其次，在當(dāng)前和未來的重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域具備自主能力與否，從關(guān)鍵保障條件意義層面影響著中國能否于十四五期間乃至2035年實現(xiàn)中等收入群體比例明顯提高、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距顯著縮小的戰(zhàn)略目標(biāo)。十九屆五中全會公報指出，2035年中國經(jīng)濟的全面發(fā)展，必須體現(xiàn)在中等收入群體比例明顯提高、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距顯著縮小這兩個重要指標(biāo)維度上。而深入探究制約當(dāng)前中國中等收入群體比例提高、阻礙其城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距顯著縮小的原因不難發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)特別是先進制造業(yè)和高端制造業(yè)在城鄉(xiāng)間乃至不同區(qū)域間的差異性分布，是其中不容忽視的重要瓶頸。具體來看，一方面，鑒于制造業(yè)是吸納就業(yè)相對重要的部門之一（見圖1），要于2020—2035年間實現(xiàn)中國中等收入群體比例的較大幅度提升的發(fā)展目標(biāo)，就必須切實穩(wěn)步提高制造業(yè)部門的人均工資水平。但當(dāng)前中國經(jīng)濟發(fā)展過程中暴露出來的一個問題是，制造業(yè)部門的工資水平一直在整個國民經(jīng)濟部門工資水平中處于相對靠后水平，與金融業(yè)等部門工資水平間的顯著差距持續(xù)而固化地存在著（見圖2）。究其根源，可能仍然在于中國多數(shù)制造業(yè)仍然處于低技術(shù)水平、低附加值含量的勞動密集型形態(tài)。由此可知，只有覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈、創(chuàng)新鏈的先進制造業(yè)和高端制造業(yè)部門的人力資本密集型創(chuàng)新研發(fā)活動、高技術(shù)制造活動、高端品牌和營銷活動，才有可能創(chuàng)造和釋放出大量高技能、高收入的就業(yè)崗位，進而成為中國中等收入群體規(guī)模擴張的載體平臺。另一方面，先進制造業(yè)和高端制造業(yè)帶來的地區(qū)稅收和GDP創(chuàng)造效應(yīng)，對實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的決定性作用愈發(fā)顯著。僅從高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量指標(biāo)統(tǒng)計便可發(fā)現(xiàn)一個基本事實，即高新技術(shù)企業(yè)在中國不同區(qū)域間的分布極度不平衡、不均衡（見圖3）。2013—2018年間約有占比72.07%～72.63%的高新技術(shù)企業(yè)分布在東部發(fā)達(dá)地區(qū)，同期，在西部地區(qū)、中部和東北地區(qū)的比重則分別為13.57%～14.35%、10.39%～9.71%、3.96%～3.30%。這也是導(dǎo)致中國不同區(qū)域之間經(jīng)濟發(fā)展差距產(chǎn)生的重要因素。

圖1 中國主要行業(yè)就業(yè)人數(shù)比較分析圖

圖2 中國主要行業(yè)人均工資變化趨勢

圖3 中國不同區(qū)域高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量分布狀況

再次，在當(dāng)前和未來的重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域具備自主能力與否，將從核心支撐作用發(fā)揮層面決定著中國能否于2035年躋身創(chuàng)新型國家前列。如前文所述，十九屆五中全會明確指出的發(fā)展目標(biāo)之一，便是截至2035年，中國必須躋身全球創(chuàng)新型國家的前列。而位列全球創(chuàng)新型國家前列的戰(zhàn)略目標(biāo)的根本性要義，就是要在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究這兩個關(guān)鍵領(lǐng)域，全面比肩美國等全球創(chuàng)新領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國家，到達(dá)全球前沿科技創(chuàng)新的前沿位置。具體而言，一方面，要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，至2035年，中國的基礎(chǔ)研究自主能力要全面處于全球領(lǐng)先地位，特別是在前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原始創(chuàng)新這兩個領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破;另一方面，全面提升應(yīng)用基礎(chǔ)研究自主能力在引領(lǐng)重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的重要地位。特別是針對制約中國重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系全球競爭力提升的突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新等的突破與創(chuàng)新，可通過強化布局國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略力量，促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力全面提升，進而為建設(shè)科技強國、質(zhì)量強國提供科技創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐，也為實現(xiàn)航天強國、網(wǎng)絡(luò)強國、交通強國、數(shù)字中國、智慧社會等具體目標(biāo)，提供技術(shù)和產(chǎn)業(yè)支撐。然而，一個客觀事實是，引致中國全面突破當(dāng)前和未來重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主能力不足的核心掣肘，恰恰就是企業(yè)乃至國家這兩個主體層面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力與動力不足，而這無疑是與研究領(lǐng)域內(nèi)投資長期不足、甚至缺位密切相關(guān)的。從美國等掌握全球重點產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先能力和壟斷能力的經(jīng)驗來看，針對創(chuàng)新主體層面——企業(yè)和國家采取相關(guān)直接激勵措施，重視并維持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的長期可持續(xù)投入，是推動一國成為創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵因素。

最后，實現(xiàn)在當(dāng)前和未來的重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新與全面突破，是中國應(yīng)對美國發(fā)起的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭的必要手段，是維護產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈國家安全的關(guān)鍵籌碼，是成為積極應(yīng)對美國為首的西方發(fā)達(dá)國家推行逆全球化趨勢的重要法寶。在全球新冠疫情爆發(fā)蔓延和中美戰(zhàn)略競爭格局日益嚴(yán)峻等一系列重大事件沖擊下，美、日等西方發(fā)達(dá)國家以保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈安全為借口，試圖實施將某些產(chǎn)業(yè)鏈從中國遷出、甚至回歸本國的策略，從而達(dá)成削弱或遏制中國產(chǎn)業(yè)鏈在全球綜合優(yōu)勢的策略目標(biāo)，最終實現(xiàn)在既有的全球化供應(yīng)鏈體系中“去中國化”的戰(zhàn)略目的，消除中國經(jīng)濟崛起對西方發(fā)達(dá)國家既得利益集團的競爭效應(yīng)。這一點從美國等西方發(fā)達(dá)國家發(fā)起針對中國的華為、中興等本土跨國企業(yè)的全面技術(shù)封鎖和遏制策略及其深層次動機中可見一斑，它們正是瞄準(zhǔn)了中國的本土高科技跨國企業(yè)在當(dāng)前和未來的重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新方面尚不具備自主能力的重要契機，針對中國產(chǎn)業(yè)體系的軟肋和弱點來實施技術(shù)封鎖和遏制策略，進而達(dá)到全面壓制和封鎖中國自主創(chuàng)新能力崛起空間的戰(zhàn)略目標(biāo)，最終消除中國經(jīng)濟規(guī)模趕超美國的可能，維護其“美國優(yōu)先”邏輯式的全球霸權(quán)主義地位。在此情形下，提升中國在當(dāng)前和未來的重點產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力，無疑將成為其所堅持的深化對外開放戰(zhàn)略的定海神針，成為維護國家經(jīng)濟正常正當(dāng)發(fā)展權(quán)益的關(guān)鍵抓手，成為應(yīng)對美國針對中國發(fā)起的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭的重要博弈籌碼，甚至是突破和瓦解美國針對中國所發(fā)起的“五眼聯(lián)盟”和新《瓦森納》協(xié)議的核心手段，更是中國在全球化體系中跨越“中等收入陷阱”的必由之路。

二、當(dāng)前制約中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新全面突破的核心外部因素分析

以對重點產(chǎn)業(yè)鏈的35個“卡脖子”領(lǐng)域的歸納分析為基礎(chǔ)，同時，輔之以我們長期的實地調(diào)查和系統(tǒng)性研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新嚴(yán)重缺失與不足：一方面，傳統(tǒng)制造業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特定產(chǎn)業(yè)部門在先進高端生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵材料以及關(guān)鍵工藝等領(lǐng)域的自主研發(fā)、設(shè)計和制造能力嚴(yán)重不足;同時，在自主數(shù)據(jù)系統(tǒng)、關(guān)鍵操作軟件系統(tǒng)等方面的自主研發(fā)設(shè)計能力也長期缺失。而進一步探究當(dāng)前制約中國在重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，特別是在占據(jù)全球未來戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系制勝點的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域全面突破的外部關(guān)鍵因素，不難總結(jié)出以下幾方面的重要內(nèi)容。

第一，發(fā)達(dá)國家已經(jīng)通過在基礎(chǔ)研究+應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面的長期持續(xù)性投入，形成了穩(wěn)固的領(lǐng)先優(yōu)勢，并逐步構(gòu)建起了針對中國的技術(shù)封鎖聯(lián)盟體系。分析當(dāng)前掌握中國重點產(chǎn)業(yè)鏈的35個“卡脖子”領(lǐng)域核心技術(shù)的國家，諸如美國、日本、德國、荷蘭等的共同行為特征與先進經(jīng)驗可知，長期在國家層面重視并主導(dǎo)持續(xù)且高強度投資基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、切實設(shè)計助推二者有效融合貫通的體制是決勝要點。很容易陷入的一個重大認(rèn)識誤區(qū)是，美國在當(dāng)今世界科技創(chuàng)新領(lǐng)域的全面領(lǐng)先地位，是完全依靠市場競爭機制和企業(yè)主體行為來推動實現(xiàn)的。而客觀事實卻如比爾·蓋茨在2018年接受《大西洋月刊》采訪時所強調(diào)：“從第二次世界大戰(zhàn)以來，美國政府幾乎定義了所有領(lǐng)域最重要的基礎(chǔ)研究工作，而私營部門實際上是無所作為的”。如此，在全球集成電路產(chǎn)業(yè)競爭領(lǐng)域，美國取得主要創(chuàng)新領(lǐng)先優(yōu)勢，而日本、德國、韓國等國家則享有其中部分競爭優(yōu)勢的格局的形成，恰是緣于20世紀(jì)70年代以來，這些國家制定和執(zhí)行了連續(xù)性的國家創(chuàng)新資助計劃，進而在相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究方面進行了長期而持續(xù)的巨額投入。當(dāng)然，在承接國家持續(xù)推行的基礎(chǔ)研究投入的有效支撐下，發(fā)達(dá)國家企業(yè)在相關(guān)領(lǐng)域應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面所進行的高強度、持續(xù)性的開發(fā)性、工程化和產(chǎn)業(yè)化研究投入也不可忽略。以集成電路產(chǎn)業(yè)中的芯片生產(chǎn)為例，2016年全球發(fā)達(dá)國家8家領(lǐng)先和主流廠商共投入研發(fā)經(jīng)費612.2億美元，其中，美國英特爾一家就高達(dá)127億美元，而同期中國在整個集成電路產(chǎn)業(yè)中的研發(fā)經(jīng)費總投入約45億美元，并且還分散于數(shù)十家企業(yè)。中國企業(yè)與發(fā)達(dá)國家企業(yè)在應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入方面的巨大差異可見一斑。事實上，以美國為首的發(fā)達(dá)國家通過“五眼聯(lián)盟”和新版的《瓦森納》協(xié)議，已經(jīng)形成了針對中國的西方整體陣線的技術(shù)封鎖同盟體系。

第二，發(fā)達(dá)國家之間已經(jīng)形成了關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域重要產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的分工協(xié)作體系與貿(mào)易利益共同體，從而極大地增加了單個國家僅憑一國之力實現(xiàn)重點產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破的難度和成本。無論是從當(dāng)前重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系國家競爭優(yōu)勢維系，還是從二者中關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的角度來看，一個重大現(xiàn)象是，發(fā)達(dá)國家之間已經(jīng)初步形成了由各自積累和領(lǐng)先優(yōu)勢所決定的、以創(chuàng)新鏈分工體系為基礎(chǔ)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域重要產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的全球分工協(xié)作體系和貿(mào)易利益共同體。由此，現(xiàn)階段全球重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)制造能力，實際上是由不同發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)制造的關(guān)鍵零配件和關(guān)鍵技術(shù)組合而成，是發(fā)達(dá)國家集團前沿科技創(chuàng)新能力集合體系下的衍生品，更是“你中有我、我中有你”式的利益博弈共同體相互制衡下的成果之一。從而，全球競爭的嚴(yán)峻形勢是，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家以中國國家價值觀形態(tài)差異及維護其國家民主自由體系等為借口，構(gòu)建類似《瓦森納》協(xié)議下的同盟體系，將中國等其他社會主義國家隔離在全球重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域之外。更為緊迫的是，當(dāng)前中、美這兩個全球最大的發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家，正全面進入戰(zhàn)略競爭、特別是科技創(chuàng)新領(lǐng)域的全方位戰(zhàn)略競爭局面。對于美國而言，憑借自身在全球重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)先和前沿優(yōu)勢，同時背靠發(fā)達(dá)國家在這些領(lǐng)域已經(jīng)組成的分工協(xié)作體系和貿(mào)易利益共同體，必然會選擇采用限制、甚至禁止全球供應(yīng)鏈體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品對中國的出口，以從根本上打擊中國在全球供應(yīng)鏈體系中的綜合優(yōu)勢、遏制中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與趕超能力。在此情形下，對于面對領(lǐng)域內(nèi)發(fā)達(dá)國家強大而穩(wěn)固的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新分工協(xié)作體系和貿(mào)易利益共同體之余，還亟需應(yīng)對美國愈加嚴(yán)格的技術(shù)封鎖和遏制行為的中國而言，完全依靠本國國內(nèi)的自主創(chuàng)新能力來實現(xiàn)全面突破發(fā)展，既意味著異常的難度與高昂的成本，也將在一定程度上導(dǎo)向突破時間延長、短期內(nèi)難以全面攻克的困局。

三、束縛中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破的國內(nèi)體制機制障礙分析

當(dāng)前，美國針對中國本土高科技跨國企業(yè)發(fā)起的全面技術(shù)封鎖和遏制策略，強烈地警示中國亟須在重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，布局實施全面突破戰(zhàn)略。然而，除上述源于國外的重要制約因素外，源于中國國內(nèi)的突出機制體制障礙因素也不容小覷，這具體表現(xiàn)在：

第一，國家層面基礎(chǔ)研究投入長期不足，從而企業(yè)層面缺乏全面提升基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的能力與動力，是引致中國重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破不足的基礎(chǔ)因素。正如前文分析邏輯所示，發(fā)達(dá)國家在全球重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域所取得的先發(fā)優(yōu)勢、甚至全面優(yōu)勢，是其在國家層面長期堅持基礎(chǔ)研究投入，并于企業(yè)層面激勵應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入的綜合作用結(jié)果。而中國正是在這兩個關(guān)鍵方面長期面臨投入嚴(yán)重不足的困局，這也是引致中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主能力不足的基礎(chǔ)性因素。具體來看，一方面，國家基礎(chǔ)研究投入長期嚴(yán)重不足。依據(jù)國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部和財政部聯(lián)合發(fā)布?xì)v年《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》提供的數(shù)據(jù)，2019年，中國R&D經(jīng)費投入總量為22143.6億元，同比上年增長12.5%，R&D經(jīng)費投入強度（R&D經(jīng)費與GDP之比）為2.23%。其中，最為重要的基礎(chǔ)研究經(jīng)費在2018年達(dá)到1090.4億元，首次突破千億大關(guān)，2019年達(dá)1335.6億元，比上年增長22.5%。最為關(guān)鍵的指標(biāo)是，基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出占R&D經(jīng)費比重為6.03%，比上年提高0.49個百分點。然而，該指標(biāo)卻遠(yuǎn)低于美國等發(fā)達(dá)國家長期穩(wěn)定的15%及以上。作為基礎(chǔ)研究投入主體的國家及各級政府的長期功能性缺位，無疑將引致中國陷入基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足的重大困局。另一方面，企業(yè)在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入方面的動力也極其有限?？陀^而言，當(dāng)前全球供應(yīng)鏈、價值鏈、創(chuàng)新鏈分工、以及貿(mào)易和利益分配體系的構(gòu)建與形成，主要是由處于全球科技創(chuàng)新領(lǐng)先地位的跨國企業(yè)來組織、推動和控制的。事實上，為維持自身在全球創(chuàng)新領(lǐng)域的前沿和壟斷優(yōu)勢，跨國企業(yè)越來越傾向于將自身的創(chuàng)新活動向創(chuàng)新鏈的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究前端環(huán)節(jié)延伸和布局;由此，基礎(chǔ)研究能力愈發(fā)成為決定一國本土跨國企業(yè)培育并維持國際競爭力的關(guān)鍵因素。2018年和2019年的數(shù)據(jù)顯示，在中國的基礎(chǔ)研究中，企業(yè)部門的投入數(shù)額僅為33.5億元和50.8億元，占基礎(chǔ)研究投入額的比重分別為3.06%和3.80%。企業(yè)部門基礎(chǔ)研究投入不足的問題非常突出。并且，2018年的應(yīng)用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費在R&D經(jīng)費投入額中的占比分別為11.1%和83.3%，而發(fā)達(dá)國家的應(yīng)用研究支出額占R&D經(jīng)費投入額的比重則在35%～55%之間，特別地，對于日本和德國等高端制造能力全球領(lǐng)先的國家，這一比重長期維持在50%以上。整個國家和企業(yè)部門應(yīng)用研究投入不足的問題也非常突出。

第二，國家創(chuàng)新體系尚未形成，國家戰(zhàn)略科技力量不足，是引致中國重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破能力不足的主導(dǎo)因素。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本邏輯出發(fā)，若要培育國家創(chuàng)新體系和戰(zhàn)略科技力量，以期在全球當(dāng)前或未來重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域獲得持續(xù)性的先發(fā)優(yōu)勢，需要國家在至少提前20年就全面布局國家創(chuàng)新計劃和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃的同時，積極引導(dǎo)各級政府針對全球可能爆發(fā)的前沿科技創(chuàng)新領(lǐng)域進行大量的基礎(chǔ)研究投入。換而言之，國家創(chuàng)新體系和戰(zhàn)略科技的發(fā)展實力，既凸顯在對未來重點和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展機會的科學(xué)把握上，更集中展露在其對領(lǐng)域內(nèi)各種形式的關(guān)鍵核心技術(shù)前沿創(chuàng)新的全面突破力、控制力和壟斷力層面。于中國而言，直至2015年，隨著《中國制造2025》計劃的制定和發(fā)布，才算真正從頂層設(shè)計層面制定了國家重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃，并且相繼成立了諸如針對集成電路產(chǎn)業(yè)的相關(guān)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金和扶持計劃;很顯然，該計劃自制定和執(zhí)行之初，已然處于全球創(chuàng)新的相對滯后和落后狀態(tài)。進一步地，鑒于中國當(dāng)前關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中35項“卡脖子”領(lǐng)域的客觀存在，要實現(xiàn)全面突破，至少需要5～15年的周期，這便意味著中國在應(yīng)對美國2019年全面發(fā)起的技術(shù)封鎖和遏制戰(zhàn)略時，必然陷入一定程度的被動局面中。同時，美國等發(fā)達(dá)國家非常注重國家創(chuàng)新體系的投資執(zhí)行力及其動態(tài)即時調(diào)整。從20世紀(jì)以來的全球技術(shù)創(chuàng)新突破來看，多數(shù)是由美國政府的科技計劃來引領(lǐng)和推動的，具體地，可以梳理出如下重大計劃及其時間脈絡(luò)：1942年的曼哈頓計劃;1957年的阿波羅計劃;1983年的星球大戰(zhàn)計劃;1993年的先進技術(shù)計劃（ATP）、國家信息基礎(chǔ)設(shè)施計劃（NII）;2006年的國家競爭力計劃;2009年的國家寬帶計劃（信息高速公路計劃）;2011年的國家納米計劃（NNI）;2016年的國家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計劃;2018年的國家量子信息科學(xué)戰(zhàn)略計劃等等。其中，僅僅針對2011年的國家納米計劃（NNI），美國政府就安排了400多億美元的持續(xù)性國家投入。此外，美國特別注重對中小微企業(yè)創(chuàng)新的激勵和扶持，設(shè)計并實施了包括小企業(yè)創(chuàng)新計劃（SBIR），小型商業(yè)投資公司一改革（SBIC）以及合作研究與發(fā)展合約（CRADA）等。與之相對，中國的各種國家創(chuàng)新和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃中，來自國家和政府的戰(zhàn)略投入資金極為有限，且多數(shù)只停留在政策文件的規(guī)劃層面，并未真正完全落實到各級政府、特別是地方政府資金的實際投入行動中。

第三，當(dāng)前中國科技創(chuàng)新機制體制中的“頭部失靈”“腸梗阻”現(xiàn)象突出，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化陷入源頭能力困局，與此同時，產(chǎn)學(xué)研深度融合的激勵制度體系尚未真正形成，這些因素的疊加是引致中國重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破能力不足的根本因素。據(jù)我們的長期觀察和思考，始終掣肘中國在諸多關(guān)鍵科技創(chuàng)新領(lǐng)域自主能力培育和強化的制度性障礙，既體現(xiàn)在尚未有效激活國家財政資金支持下專業(yè)科研機構(gòu)和高等院校進行基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的激勵機制，以致真正具有顛覆性、原創(chuàng)性和領(lǐng)先性的高價值科技成果遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，也存在于科研機構(gòu)及高等院校的有限科技成果的實際轉(zhuǎn)化與生產(chǎn)制造活動中。具體而言，從科技創(chuàng)新的微觀主體來看，不少高等院校及專業(yè)科研機構(gòu)的科研人員，從事科學(xué)研究活動并不基于自身的興趣和信念，而是以“數(shù)文章”“拉山頭”“搞關(guān)系式”的評職稱、爭搶各種人才“帽子”、謀劃一官半職等目的為導(dǎo)向的名利雙收和升官發(fā)財?shù)男袨?特別地，很多科研工作者一旦獲得教授職稱或人才稱號，就立即徹底擺脫艱苦的學(xué)術(shù)研究工作，學(xué)術(shù)成果從此杳無音訊。由此，目前中國高等院校和科研機構(gòu)充斥著此種功利色彩和名利場目的的學(xué)術(shù)研究氛圍，必然難以激發(fā)其產(chǎn)生真正具有顛覆性、原創(chuàng)性和領(lǐng)先性的高價值科研成果，導(dǎo)致源頭能力不足從而根本制約著中國科技成果的轉(zhuǎn)化。此外，中國的科技創(chuàng)新機制設(shè)計，對政府和市場功能關(guān)系定位模糊及對之探索過程的復(fù)雜而曲折性，致使將科技成果從高等院校、科研機構(gòu)向微觀企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的產(chǎn)學(xué)研深度融合體系中，一直存在著“腸梗阻”難題。雖然中央出臺過多項政策與解決方案，落實效果卻都差強人意，核心的問題仍在于中國尚未構(gòu)建一套真正符合中國各方面利益訴求的、行之有效的激勵政策體系。這主要體現(xiàn)在以下兩個方面的因素中：其一是專利保護體系。就美國人民的思維而言，強大的專利體系是美國成為科技強國和工業(yè)強國的基石，正如其一直強調(diào)的理念，美國專利保護系統(tǒng)已然成為、且始終作為世界上最為強大的專利保護系統(tǒng)之一。與之相較，中國當(dāng)前的專利激勵和保護制度，政府到微觀企業(yè)對專利知識產(chǎn)權(quán)價值保護意識相對落后、違法懲治動力機制不足，從而仍然引致大量重數(shù)量、輕質(zhì)量和應(yīng)用價值的“專利泡沫”。其二是系統(tǒng)性的激勵政策和制度體系。梳理美國相關(guān)制度體系和政策的設(shè)計框架和實施歷程可發(fā)現(xiàn)，在布局實施諸如史蒂文森一魏德勒法案、拜杜法案、國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓法和綜合貿(mào)易與競爭力法案等之余，積極執(zhí)行政府強制采購研發(fā)稅收抵免、降低資本收益和企業(yè)稅率及鮑德里奇質(zhì)量獎和國家技術(shù)獎?wù)碌染唧w激勵舉措，這些動用強力的、系統(tǒng)性的、協(xié)同性、互補式激勵制度和政策體系，使得美國的產(chǎn)學(xué)研之間形成了良性的互動循環(huán)。遺憾的是，當(dāng)下中國的制度體系設(shè)計與政策安排和執(zhí)行尚無法做到這一點，多數(shù)政策文件只是流于表面形式，而非真正體現(xiàn)在政策的落實執(zhí)行力度層面。

第四，迄今為止，尚未形成有效激勵微觀企業(yè)依靠提升自主創(chuàng)新能力來獲得發(fā)展和盈利機會的外部制度環(huán)境及機制安排，無疑是引致中國重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破能力不足的關(guān)鍵因素。中國整體自主創(chuàng)新能力仍然相對落后的一個重要原因及突出表征，就是作為市場主體的微觀企業(yè)的自主創(chuàng)新投入動力嚴(yán)重不足。究其成因，可回溯到中國的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境中尚未真正形成迫使和倒逼微觀企業(yè)，特別是制造業(yè)企業(yè)依靠自主創(chuàng)新能力提升來獲得市場競爭優(yōu)勢和盈利機會的制度環(huán)境?？陀^現(xiàn)實是，中國的市場環(huán)境中充斥著依靠房地產(chǎn)投機、金融市場投資來實現(xiàn)短期收益最大化的機會，誘使大量制造業(yè)企業(yè)將自身的流動資金和企業(yè)利潤投入其中，并最終致使企業(yè)弱化甚至喪失主動利用強化創(chuàng)新研發(fā)投入來獲取市場競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新盈利機會的動機與基礎(chǔ)條件。無獨有偶，在中國多數(shù)地方政府仍然偏好于運用各種財政資金補貼型優(yōu)惠政策來招商引資，必然會激勵微觀企業(yè)謀求這些額外政策優(yōu)勢條件或行政壟斷優(yōu)勢，而非依靠自身技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢和營商環(huán)境持續(xù)改善所帶來的制度性交易成本降低來實現(xiàn)盈利，由此從動機層面進一步擠壓了企業(yè)提高創(chuàng)新投入、進行自主創(chuàng)新的可能。矛盾對立之處在于，當(dāng)前中國重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中顯露出來的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新短板問題，均需要微觀企業(yè)作為執(zhí)行者去破解與化解。毫無疑問，在中國市場體系運行中的各種投資投機機會和行政壟斷機會未徹底抑制和破除的基礎(chǔ)上，疊加關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破行為均受制于“長期高強度研發(fā)投入+高昂的研發(fā)團隊成本+高度的市場不確定性”這一先天性特征，無論是民營企業(yè)還是國有企業(yè)，均難以真正成為實現(xiàn)重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與全面突破的先行者與任務(wù)承擔(dān)主體;即便國家層面出臺了各種扶持計劃，也會由于微觀企業(yè)所面臨的上述關(guān)鍵性制度缺陷而無法達(dá)到預(yù)期效果。

第五，具有國際水平的青年科技人才、戰(zhàn)略科技領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng)新團隊的長期缺位，是引致中國重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與突破能力不足的核心因素。在作為基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和共性技術(shù)創(chuàng)新主要策源地的高等院校和科研機構(gòu)中，是否具備相應(yīng)的人才選拔、培育和激勵機制，將直接決定著中國基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的實力和國際領(lǐng)先水平。近年來，雖然中國出臺了一系列人才培育和資助政策，但在高等院校和科研機構(gòu)的具體執(zhí)行過程中，仍然產(chǎn)生了一系列扭曲效應(yīng)，以致形成了人才、特別是高端人才培育中的“劣幣逐良幣”的突出現(xiàn)象。探析其中機理可發(fā)現(xiàn)，在部分高等院校和科研機構(gòu)的職稱評審活動中，不以學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)為實際考核標(biāo)準(zhǔn)，而或多或少地存在著“山頭主義”“圈子文化”“官本位主義”“論資排輩”等現(xiàn)象;事實上，就當(dāng)前中國人才選拔和評審的機制環(huán)境下，“搞關(guān)系”“拉關(guān)系”“利益交換”的現(xiàn)象不時發(fā)生，難以從根本上杜絕，由此，即便在諸如院士和長江學(xué)者等國家級人才評審體系中，仍無法對標(biāo)世界前沿科技創(chuàng)新成果和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的篩選、遴選和獎勵規(guī)范，進而沒有形成對海內(nèi)外高端、頂級人才回流與脫穎而出的有效激勵，束縛了中國探索和趕超全球前沿科技創(chuàng)新的能力。此外，不可忽視另一重要的客觀事實在其中的作用效果，即在諸如金融業(yè)等行業(yè)高薪的誘惑和激勵下，不少中高級技術(shù)人才并不熱衷于從事制造業(yè)部門的技術(shù)開發(fā)工作，更遑論對相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新研究開發(fā)知識和精密生產(chǎn)工藝技能進行長期投入和積累?？偠灾行瞬偶顧C制及良好人才培育環(huán)境的缺失，引致中國制造業(yè)部門的轉(zhuǎn)型升級活動沒有足夠的高端研發(fā)人才、工程師和中高級技術(shù)工人供應(yīng)，難以支撐實現(xiàn)重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新與全面突破。

第四，加快貫通和營造中國特色的產(chǎn)學(xué)研深度融合體系。一方面，針對中國當(dāng)前所面對的35項“卡脖子”式關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究短板，在依靠國家實施創(chuàng)新計劃、強化其在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的持續(xù)性投入之余，高效整合高等院校和政府所屬科研機構(gòu)的相關(guān)前沿研究能力，組織跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨院校的集成攻關(guān)團隊。尤為關(guān)鍵的一點是，這些團隊的具體研究過程，必須保證有企業(yè)相關(guān)部門的研發(fā)生產(chǎn)制造團隊的全程深度參與，以有效解決從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)和中間實驗環(huán)節(jié)的斷裂難題，全力實現(xiàn)國家基礎(chǔ)研究和企業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究活動之間的銜接和貫通。至于破除領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)品鏈中的最終產(chǎn)品、關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵材料和高端生產(chǎn)設(shè)備等生產(chǎn)部門和環(huán)節(jié)的具體研發(fā)和制造短板，除主動利用各級政府和金融集團成立的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈的投資基金，還應(yīng)在龍頭企業(yè)和本土跨國企業(yè)內(nèi)部設(shè)立相應(yīng)的跨企業(yè)、跨領(lǐng)域且產(chǎn)學(xué)研界集成的研究攻關(guān)基地。同樣地，在攻關(guān)基地具體項目的實施過程中，必須有來自高等院校和科研機構(gòu)的相關(guān)專家及產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈、創(chuàng)新鏈的其他環(huán)節(jié)企業(yè)攻關(guān)團隊的全程深度參與，從而有效應(yīng)對從R&D環(huán)節(jié)到工程化、產(chǎn)業(yè)化過程中可能出現(xiàn)的不銜接、不配套問題。最終以特定關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的最終產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)為主導(dǎo)，形成一個系統(tǒng)性、協(xié)同性的問題應(yīng)對與處理體系。

五、今后的改革突破口與工作重點

綜合以上分析，針對制約中國當(dāng)前和未來的重點產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈體系中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，今后的改革突破口與工作重點應(yīng)聚焦于：

第一，堅定不移地制定和執(zhí)行中國特色的國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略計劃。事實上，即便《中國制造2025》受到西方發(fā)達(dá)國家的質(zhì)疑和攻擊，也要堅定不移地將其執(zhí)行下去、落到實處。需明確的是，中國式的智慧應(yīng)在于，今后制定類似的國家創(chuàng)新計劃和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃時，既要突出政府在重點科學(xué)研究方向和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的引導(dǎo)作用及在具有外部性特征的基礎(chǔ)研究投入層面的主導(dǎo)作用，更要注重激活市場機制以激勵微觀企業(yè)加強對應(yīng)用基礎(chǔ)、工程化和產(chǎn)業(yè)化等研究領(lǐng)域的創(chuàng)新研發(fā)投入。在此過程中，切忌再制定各個產(chǎn)業(yè)國產(chǎn)化比例的具體數(shù)據(jù)目標(biāo)，以免引致其他國家不必要的質(zhì)疑或敵視。事實上，今后一段時期內(nèi)，在中國自主創(chuàng)新能力提升，美國等西方發(fā)達(dá)國家針對中國采取技術(shù)封鎖和遏制行為，乃至“美國優(yōu)先”戰(zhàn)略對全球一體化格局和供應(yīng)鏈體系帶來新沖擊、新風(fēng)險、新變化等多重的主動或被動因素的綜合作用下，在各個重點產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的大量進口替代現(xiàn)象發(fā)生和國產(chǎn)化程度的全面提升，特別是構(gòu)建中國本土企業(yè)自主可控的產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈體系，更是中國經(jīng)濟發(fā)展獨立性和安全性的必然結(jié)果。因此，面對在2—5年內(nèi)全面破解美國技術(shù)封鎖和遏制戰(zhàn)略的艱巨任務(wù)，中國亟須瞄準(zhǔn)當(dāng)前所面臨的35項“卡脖子”式關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入目標(biāo)，在國家和地方政府層面引導(dǎo)成立相關(guān)創(chuàng)新研究投資基金。特別地，在成立投資基金的過程中，應(yīng)多舉措鼓勵金融集團加入，實現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈體系中所有生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的創(chuàng)新資金需求的全面覆蓋。

第二，構(gòu)建中國重點參與的區(qū)域性技術(shù)創(chuàng)新同盟體系和產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈分工體系下貿(mào)易利益共同體。一個合理猜測是，美國發(fā)起的所謂“去中國化”全球科技創(chuàng)新體系，很有可能是美國倒逼中國對美國單方面更大地開放市場的一種博弈策略。中國千萬不可由此而陷入閉關(guān)鎖國的狹隘發(fā)展戰(zhàn)略中去，而須明確，在中國開放性龐大市場需求持續(xù)擴張和升級換代的時代趨勢下，“去中國化”也意味著全球供應(yīng)鏈體系中“去美國化”力量的萌發(fā)和積累;長此以往，最終結(jié)果必然是，美國高科技跨國企業(yè)巨額研發(fā)投入和全球高端市場高回報率之間的良性循環(huán)機制受制的同時，中國在全球科技創(chuàng)新領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的自主崛起速度穩(wěn)步提升。當(dāng)下，一方面，中國要有足夠的戰(zhàn)略定力和博弈耐心，等待美國的戰(zhàn)略博弈退卻;與此同時，統(tǒng)籌布局35項“卡脖子”式關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的創(chuàng)新鏈和產(chǎn)品鏈體系，并依據(jù)亞洲、歐亞區(qū)域的地區(qū)一體化戰(zhàn)略，積極開展策略性外交，與韓國、日本、俄羅斯等國家協(xié)商形成將美國產(chǎn)品排除在外、與歐盟各國則逐步形成不依賴美國產(chǎn)品的利益相關(guān)的地區(qū)性創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作體系;至于臺灣地區(qū)的相關(guān)企業(yè)，采取大陸研發(fā)和生產(chǎn)屬地原則，在服從大陸戰(zhàn)略利益安全的前提下，將之納入地區(qū)性創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作分工一體化體系。

第三，構(gòu)建并完善與建設(shè)創(chuàng)新型國家和制造強國戰(zhàn)略相匹配的高端人才培育和激勵體制。需要時刻警醒的是，中國于當(dāng)下35項關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的進口技術(shù)層面，已然遭受到來自美國為首的發(fā)達(dá)國家的技術(shù)封鎖和遏制。倘若中國在下一輪科技創(chuàng)新革命及工業(yè)革命爆發(fā)之前，尚無法實現(xiàn)在未來戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)體系中關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新能力的全面提升及相關(guān)前瞻性戰(zhàn)略的布局，這將意味著中國必將持續(xù)遭受愈加嚴(yán)苛和升級的技術(shù)封鎖和遏制，由此中國就可能會墮入“中等收入陷阱”。而解決這一問題的根本之道在于，堅持“創(chuàng)新是第一動力”，并明確“人力是第一資源”，充分肯定人才在創(chuàng)新活動中的基礎(chǔ)性和主導(dǎo)性地位。某種程度而言，中國能否盡快構(gòu)建并完善與建設(shè)創(chuàng)新型國家和制造強國戰(zhàn)略相匹配的高端人才培育和激勵體制，將從基礎(chǔ)和支撐意義上決定著其能否在當(dāng)前和未來的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自主全面突破、持續(xù)突破和領(lǐng)先突破?；诖?，我國應(yīng)瞄準(zhǔn)當(dāng)前和未來的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，由國家或各級政府出資，對全國各種形式的研究機構(gòu)和攻關(guān)團隊實施公開招標(biāo)，本著“不論所有制、不論身份、不論資歷名頭”“能者上、行者上”的公平競爭原則，充分調(diào)動和激發(fā)國內(nèi)一切可以利用的人才團隊及其主動創(chuàng)造性。同時，主動培育和儲備全球創(chuàng)新前沿和領(lǐng)先領(lǐng)域內(nèi)，具有持續(xù)性、累積性研發(fā)能力的專業(yè)化頂級人才和創(chuàng)新研發(fā)團隊。特別是需要將中國教授、研究員，尤其是國家院士和長江學(xué)者之類的領(lǐng)先人才的選拔和評審條件，直接與候選人的全球科技創(chuàng)新領(lǐng)先能力和前沿探索能力掛鉤，并將之作為職稱評審和人才選拔的基礎(chǔ)性先決條件，以徹底消除當(dāng)前高等院校和科研機構(gòu)培育和鑒定高端人才過程中的扭曲效應(yīng)，真正形成具有中國特色、中國力量、中國制度的新型人才培育、選拔和激勵機制體系。

責(zé)任編輯：韓海燕