馬 丹,郁 霞,翁作義

(1.西南財經(jīng)大學(xué) a.中國社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計研究中心,b.統(tǒng)計學(xué)院,四川 成都 611130;2.深圳前海微眾銀行股份有限公司,廣東 深圳 518000)

一、引 言

20世紀(jì)70年代,去工業(yè)化現(xiàn)象在美英為代表的發(fā)達(dá)國家普遍存在,伴隨著全球工業(yè)革命浪潮,產(chǎn)業(yè)布局和分工體系在全球范圍內(nèi)發(fā)生新一輪轉(zhuǎn)移,歐美發(fā)達(dá)國家逐步將低端制造業(yè)向新興發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。同時期,中國實(shí)施改革開放政策,以土地和勞動力成本優(yōu)勢嵌入全球分工體系,成為制造業(yè)大國和世界制造中心。自2001年加入世界貿(mào)易組織(WTO)以來,中國進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張,不斷深化融入全球分工體系的程度。2020年7月31日,WTO發(fā)布的最新《世界貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)》報告顯示,2019年中國出口貿(mào)易值排名全球第一,出口貿(mào)易值占比由1973年的10%增長至13.2%,其中制造業(yè)出口額占比92.9%,占世界制造業(yè)出口總額的18%。

然而,處在全球價值鏈(GVC)分工體系不同位置的生產(chǎn)者在此過程中的獲益存在較大差異。特別是2008年世界金融危機(jī)爆發(fā)后,全球生產(chǎn)組織方式發(fā)生了重大變化,歐美主要發(fā)達(dá)國家相繼推出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略,美國通過了“制造業(yè)促進(jìn)法案”,德國政府推出“工業(yè)4.0”高科技戰(zhàn)略計劃。此輪再工業(yè)化的核心并非簡單恢復(fù)制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長中的份額,而是大力發(fā)展高端制造業(yè),打造工業(yè)競爭力,價值鏈中制造環(huán)節(jié)的競爭更為激烈,除環(huán)境污染、勞動力剝削等負(fù)外部性問題外,越來越多的關(guān)注開始聚焦在全球分工為生產(chǎn)者帶來的增加值上。臺灣科技企業(yè)家施振榮最早提出“微笑曲線”理論,指出在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中,掌握知識產(chǎn)權(quán)的上游和擁有品牌服務(wù)的下游能創(chuàng)造更高的附加值,而負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)的中間區(qū)域所能獲得的增加值較低。

微笑曲線理論很快得到國內(nèi)外眾多價值鏈研究學(xué)者的討論和驗(yàn)證[1-4]。新一輪的工業(yè)升級是制造業(yè)突破低端鎖定,攀升價值鏈的關(guān)鍵時期。2007年,中國開始調(diào)整優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu),限制勞動密集型、低技術(shù)含量的加工貿(mào)易類商品出口,“十三五”規(guī)劃綱要提出實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略,要求實(shí)現(xiàn)制造業(yè)從大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變。今年以來,面對新冠疫情帶來的全球分工體系的沖擊,黨中央指出要形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局,培育新形勢下中國參與國際合作和競爭新優(yōu)勢,進(jìn)一步明確了國民經(jīng)濟(jì)內(nèi)循環(huán)的重要性和發(fā)展雙重價值鏈的必要性。然而,與單純的參與國內(nèi)價值鏈和全球價值鏈相比,參與雙重價值鏈分工對中國制造業(yè)增加值率是否有顯著提升?發(fā)展雙重價值鏈?zhǔn)欠裼兄谥圃鞓I(yè)突破“微笑曲線”的整體鎖定和鏈段鎖定?這些問題尚待研究。

在此背景下,本文利用WIOD世界投入產(chǎn)出表、中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、海關(guān)數(shù)據(jù)庫等綜合數(shù)據(jù)。首先,基于增加值傳遞步長測算中國制造業(yè)在全球價值鏈中的上下游生產(chǎn)長度[5];其次,在宏觀層面構(gòu)造不同行業(yè)的上下游相對位置,在微觀層面識別中國參與對外貿(mào)易的企業(yè)計算其增加值率,從產(chǎn)出供給和投入需求角度在宏微觀層面驗(yàn)證了中國制造業(yè)的價值鏈形態(tài)整體符合“微笑曲線”特征,發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)“微笑曲線”整體下移和鏈端平緩化的趨勢;最后,構(gòu)造了反映國內(nèi)外雙循環(huán)的雙重價值鏈參與度、雙重價值鏈上游度、雙重價值鏈下游度等核心變量,證明雙重價值鏈的分工方式是中國制造業(yè)突破“微笑曲線”低端鎖定的有效路徑。

二、國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述

圍繞“微笑曲線”和本土制造業(yè)低端鎖定問題進(jìn)行文獻(xiàn)梳理,與本文相關(guān)的文獻(xiàn)主要是兩類:第一是關(guān)于制造業(yè)“微笑曲線”的測算研究;第二是關(guān)于制造業(yè)在微笑曲線中攀升路徑的研究。

(一)關(guān)于“微笑曲線”測算的研究

對“微笑曲線”的測算主要是從計算產(chǎn)業(yè)參與全球分工獲得的增加值入手,其測算主要需要兩方面的數(shù)據(jù),一是全球分工體系的貿(mào)易增加值核算;二是產(chǎn)業(yè)在全球分工體系位置的測算,即上游度和下游度的計算。全球碎片化分工體系下,增加值在各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間的分配問題很早就引起了商界和學(xué)術(shù)界的關(guān)注。早期研究理論聚焦在具體的產(chǎn)品或公司發(fā)展上,如針對個人電腦產(chǎn)業(yè)和蘋果公司產(chǎn)業(yè)鏈的典型研究等,更多從經(jīng)驗(yàn)角度和價值分布規(guī)律進(jìn)行討論[6]。隨著全球價值鏈測度研究的發(fā)展,特別是以Koopman等為代表的全球價值鏈出口增加值分解研究的深入[7-8];Daudin等使得“統(tǒng)計幻象”的問題得以解決,研究者可以利用世界投入產(chǎn)出表將出口增加值合理劃分到各個國家和地區(qū)[9-10]。同期,大量關(guān)于一國整體及其行業(yè)在價值鏈的位置測度研究開始涌現(xiàn),受到數(shù)據(jù)限制,行業(yè)上游度和下游度指數(shù)的最初測算基于國家層面的投入產(chǎn)出表,Antrs、Miller在此理論框架下進(jìn)行了拓展,基于WIOD國際投入產(chǎn)出表計算了產(chǎn)出上游度和投入下游度指標(biāo),反映了產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)的強(qiáng)度[11-12]。

在上游度、下游度研究的基礎(chǔ)上,國內(nèi)外學(xué)者圍繞“微笑曲線”是否存在展開了系列實(shí)證研究。Ye等構(gòu)建了多國模型下的全球價值鏈估算模型,發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)確實(shí)存在上下游高,中游低的“U”型增加值分布形態(tài)[1]。Rungi等使用歐盟國家企業(yè)層面的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了“微笑曲線”的存在,但曲線形態(tài)在國家層面存在較大差異[3]。國內(nèi)學(xué)者倪紅?；趶V義增加值平均傳遞步長探討了產(chǎn)業(yè)部門層面的“微笑曲線”是否存在,發(fā)現(xiàn)中國電子和光學(xué)儀器制造業(yè)呈現(xiàn)“微笑曲線”形態(tài),而紡織制造業(yè)并不存在,故產(chǎn)業(yè)層面的“微笑曲線”不具普適性,僅為某些高科技產(chǎn)業(yè)的特殊形態(tài)[2]。潘文卿和李跟強(qiáng)則從產(chǎn)出供給和投入需求雙重視角展開測算,認(rèn)為“微笑曲線”理論解釋了中國制造業(yè)增加值率的分布,但制造業(yè)升級和獲利能力的提升不能單純依靠行業(yè)在微笑曲線位置上的移動[4]。高翔等利用世界投入產(chǎn)出表、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)中勞動密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)存在“微笑曲線”[13]。

(二)制造業(yè)“低端鎖定”的攀升研究

“微笑曲線”的中游低附加值正是低端鎖定問題在全球分工體系下的典型表現(xiàn)。在全球價值網(wǎng)絡(luò)體系中,大型跨國公司與本土企業(yè)的地位并不對等,跨國公司常常通過掌握的核心技術(shù)和品牌增值效應(yīng)擠壓本土企業(yè)的利潤空間,將其長期鎖定在價值創(chuàng)造的底部[14]。宗文基于價值鏈條的研發(fā)、制造、營銷營運(yùn)階段,提出中國企業(yè)要突破價值網(wǎng)絡(luò)上的低端鎖定,需價值鏈條上的橫向升級和價值網(wǎng)絡(luò)上的縱向升級同步推進(jìn)[15]。劉維林從產(chǎn)品架構(gòu)的角度對本土企業(yè)的GVC攀升給出了建議,主要是企業(yè)GVC嵌入策略的四重轉(zhuǎn)變,包括低端轉(zhuǎn)高端、被動轉(zhuǎn)主動、靜態(tài)轉(zhuǎn)動態(tài)等[16]。郝鳳霞和張璘從“經(jīng)濟(jì)租”的角度分析了中國制造業(yè)被低端鎖定的緣由,認(rèn)為發(fā)展中國家應(yīng)通過自主研發(fā)、并購等途徑攀向“微笑曲線”的高處,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級[17]。以上研究以案例分析和企業(yè)管理理論為主,并未從實(shí)證角度給出數(shù)據(jù)支持,王磊和魏龍基于WIOD數(shù)據(jù)和KPWW方法比較了中國制造業(yè)的嵌入GVC的“低端鎖定”和“擠出效應(yīng)”,發(fā)現(xiàn)當(dāng)前中國制造業(yè)在中高端環(huán)節(jié)尚未建立絕對優(yōu)勢,而低端環(huán)節(jié)勞動力成本的上漲已存在“擠出風(fēng)險”[18]。但其研究主要從就業(yè)規(guī)模和質(zhì)量反映中國制造業(yè)的“低端鎖定”是否存在,尚未在微觀層面進(jìn)行討論。呂越、陳帥和盛斌首次突破了“低端鎖定”研究停留在案例分析的困境,基于2000—2006年的中國知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫的合并數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)全球價值鏈確實(shí)導(dǎo)致中國本土制造業(yè)陷入了“低端鎖定”,嵌入全球價值鏈對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為具有顯著的抑制作用,并發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致“低端鎖定”的原因不僅來自于發(fā)達(dá)國家對技術(shù)升級的壓制和俘獲,還與本土企業(yè)自身缺乏吸收能力和對國外中間品的過度依賴有關(guān)[19]。

綜上所述,國內(nèi)外學(xué)者對“微笑曲線”和“低端鎖定”問題開展了大量研究工作。“微笑曲線”的相關(guān)研究主要集中在對中國制造業(yè)整體和分行業(yè)的“微笑曲線”存在驗(yàn)證,鮮有文獻(xiàn)關(guān)注“微笑曲線”隨時間變化的下移趨勢和其本身形態(tài)的變化,而“低端鎖定”的相關(guān)研究則主要集中為鎖定原因分析和相應(yīng)的攀升建議。現(xiàn)有文獻(xiàn)并未捕捉到“微笑曲線”和“低端鎖定”的深層關(guān)系,“微笑曲線”的下移和形態(tài)變化正是低端鎖定的兩種表現(xiàn)形式,即曲線鏈端的平緩化和曲線位置的整體下移。所謂鏈端的平緩化,主要表現(xiàn)為“微笑曲線”的開口變大,在固定產(chǎn)業(yè)的上游或下游分工位置時,企業(yè)的增加值率更低;曲線位置的整體下移則更關(guān)注底部的位置下移,從事中游制造區(qū)段的企業(yè)在激烈的“逐低競爭”中不斷被壓縮利潤空間,所獲得的增加值率不斷降低。

本文利用宏微觀數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)了“微笑曲線”的下移趨勢和平緩化,并將此問題與“低端鎖定”進(jìn)行統(tǒng)一,厘清其內(nèi)在的邏輯聯(lián)系,對已有文獻(xiàn)進(jìn)行了補(bǔ)充?；诖?不同于產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)進(jìn)步等橫向路徑,引入了雙重價值鏈分工體系對紓困“低端鎖定”困境進(jìn)行分析。文獻(xiàn)所及,本文首次嘗試從中國價值鏈的鏈段整體攀升和鏈條位置升級兩個角度全面分析依托國內(nèi)外雙循環(huán),構(gòu)建GVC和NVC雙重價值鏈,走出“低端鎖定”的可能路徑,對立足內(nèi)生發(fā)展能力,參與全球競爭具有重要參考價值。

三、“微笑曲線”存在及下移驗(yàn)證

本部分使用的數(shù)據(jù)包括2016年發(fā)布的2000年至2014年WIOD世界投入產(chǎn)出表及2002—2012年的中國企業(yè)數(shù)據(jù)庫(1)下文對企業(yè)參與雙重價值鏈分工的討論需利用本國省域區(qū)域間投入產(chǎn)出表(2002年、2007年、2010年和2012年)計算關(guān)鍵參數(shù)β、up、down等,樣本的時間區(qū)間為2002年至2012年,為保證研究樣本統(tǒng)一,此處未對2000年、2001年和2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行討論。,參考Cai和Liu研究,對工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了如下處理:首先保留工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)銷售額、固定資產(chǎn)凈值等關(guān)鍵變量不存在信息缺失的樣本[20];其次,剔除了從業(yè)人員小于8和不符合會計規(guī)則的樣本;最后,利用相鄰年份數(shù)據(jù),對工業(yè)增加值和中間投入合計兩個關(guān)鍵變量缺失年份的數(shù)據(jù)進(jìn)行插補(bǔ)。

(一)各產(chǎn)業(yè)上下游生產(chǎn)長度計算

借鑒YE等的研究,本文將“生產(chǎn)長度”定義為某一行業(yè)從初始增加值投入到最終產(chǎn)品被消費(fèi)的平均生產(chǎn)階段,即該部門增加值被重復(fù)計算為總產(chǎn)出的次數(shù),以此衡量在生產(chǎn)鏈條中各國各產(chǎn)業(yè)的上下游相對位置和該產(chǎn)業(yè)鏈的長度。

國際投入產(chǎn)出表中,從產(chǎn)出角度看,有行平衡關(guān)系:

X=AX+Y=(I-A)-1Y=BY

(1)

其中,X和Y分別表示各國家各部門的總產(chǎn)出和最終需求,A和B分別是直接消耗矩陣和完全消耗系數(shù)矩陣,即列昂惕夫逆矩陣,表示在某種最終產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中,各部門相關(guān)產(chǎn)品直接消耗和間接消耗的總和,有:

B=I+A+A2+A3+…

(2)

從投入角度縱向看,定義增加值系數(shù)向量為V,其中vj=vaj/Xj,vaj表示某國家某部門的增加值,即固定資產(chǎn)折舊、勞動者報酬、生產(chǎn)稅凈額和營業(yè)盈余的和。同樣可得列平衡關(guān)系:

(3)

(4)

(5)

(6)

相應(yīng)的,從列看,部門的角色為下游使用者,顯示了本部門的最終產(chǎn)品生產(chǎn)如何拉動所有上游行業(yè)的增加值,體現(xiàn)了部門間的后向關(guān)聯(lián),對矩陣(5)沿列加和變換可得

v1b1j+v2b2j+…+vNbNj=1

VB=V(I+A+A2+A3+…)=uT

(7)

展開式(6)和式(7),第一項(xiàng)分別表示通過前向聯(lián)系和后向聯(lián)系,某最終產(chǎn)品的第一次生產(chǎn)過程中為各國各部門帶來的增加值占比,第二項(xiàng)表示通過前向聯(lián)系和后向聯(lián)系,某最終產(chǎn)品的第二次生產(chǎn)過程帶來的增加值占比,以此類推,后續(xù)項(xiàng)代表了在更多輪的生產(chǎn)過程中的增加值占比?；趦煞N不同的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián),本文定義使用的兩類生產(chǎn)長度,基于前向聯(lián)系的上游生產(chǎn)長度Up_length和基于后向聯(lián)系的下游生產(chǎn)長度Down_length。

(8)

Down_length=V(1I+2A+3A2+…)=VB2

(9)

上游生產(chǎn)長度Up_length衡量某行業(yè)的增加值到達(dá)最終消費(fèi)的距離,若Up_length的數(shù)值較大,說明該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品距離最終消費(fèi)的平均生產(chǎn)長度較長,需經(jīng)過較多生產(chǎn)流程才能到達(dá)最終消費(fèi),則該產(chǎn)業(yè)位于價值鏈的上游部分;相反,較小的Up_length值說明該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品僅需少量的生產(chǎn)流程即可到達(dá)最終消費(fèi)階段,則該產(chǎn)業(yè)更接近價值鏈的下游部分。另一方面,下游生產(chǎn)長度Down_length則從最終產(chǎn)品的角度出發(fā),衡量了通過價值鏈后向聯(lián)系,某產(chǎn)業(yè)的最終產(chǎn)品生產(chǎn)需要經(jīng)歷的平均生產(chǎn)階段。若某產(chǎn)業(yè)所得Down_length的數(shù)值較大,說明該產(chǎn)業(yè)距離其各個中間產(chǎn)品供應(yīng)商的距離較遠(yuǎn),則該產(chǎn)業(yè)更靠近消費(fèi)環(huán)節(jié),與消費(fèi)者的距離更近,生產(chǎn)流程也較為復(fù)雜;Down_length值較小,則說明該產(chǎn)業(yè)距其供應(yīng)商更近,生產(chǎn)流程更為簡單。表1給出了按照上述方法計算的中國2000年、2005、2010年和2014年的平均和代表性行業(yè)的上下游生產(chǎn)長度。

由表1可看出,中國整體參與全球價值鏈的上下游生產(chǎn)長度在逐年增長,制造業(yè)代表性行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)長度也表現(xiàn)出明顯上升。隨著對外開放程度的加深和全球大分工方式的轉(zhuǎn)變,產(chǎn)品內(nèi)分工逐漸代替產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工成為全球價值鏈主要的分工方式,產(chǎn)品生產(chǎn)階段在全球范圍內(nèi)更加細(xì)分。以2000年和2014年的結(jié)果為例,圖1展示了中國各產(chǎn)業(yè)基于前后向聯(lián)系的上下游生產(chǎn)長度,實(shí)線和虛線分別為2014年和2000年所有行業(yè)的上下游平均生產(chǎn)長度。觀察可得,2014年中國參與全球價值鏈的上游和下游生產(chǎn)長度均在2000年之上。上游平均生產(chǎn)長度Up_length較大的產(chǎn)業(yè)有“采礦和采石”“電力,燃?xì)?蒸汽和空調(diào)供應(yīng)”“林業(yè)和伐木業(yè)”“化學(xué)品和化學(xué)產(chǎn)品的制造”“焦炭和精煉石油產(chǎn)品的制造”“紙和紙制品的制造”,這些產(chǎn)業(yè)多為原材料制造業(yè),在產(chǎn)品的生產(chǎn)制造中處于上游位置;上游平均生產(chǎn)長度Up_length較小的產(chǎn)業(yè)則為“行政和支助服務(wù)活動”“計算機(jī)編程,咨詢等相關(guān)信息服務(wù)活動”“教育”“公共行政和國防及強(qiáng)制性社會保障”等最終消費(fèi)產(chǎn)品或服務(wù)。下游平均生產(chǎn)長度Down_length較大的產(chǎn)業(yè)則包括“電氣設(shè)備的制造”“汽車,拖車和半掛車的制造”“計算機(jī),電子和光學(xué)產(chǎn)品的制造”“橡膠和塑料制品的制造”“制造其他運(yùn)輸設(shè)備”等。車輛制造、計算機(jī)制造作為工業(yè)和信息技術(shù)發(fā)展的集大成者,從零部件生產(chǎn)到加工裝配,生產(chǎn)流程更為復(fù)雜,同時更近消費(fèi)端;下游平均生產(chǎn)長度Down_length較小的產(chǎn)業(yè)有“農(nóng)作物和動物的生產(chǎn),狩獵和相關(guān)的服務(wù)活動”“電信”“零售業(yè)”“批發(fā)貿(mào)易”“金融服務(wù)活動,保險和養(yǎng)老基金除外”等,這些行業(yè)更多為生產(chǎn)與消費(fèi)同時發(fā)生的服務(wù)行業(yè),生產(chǎn)流程相對簡單,故與生產(chǎn)者距離較近,所得結(jié)果與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)相符。

表1 代表年份中國平均和代表性行業(yè)的上下游生產(chǎn)長度

圖1 2000年和2014年中國各產(chǎn)業(yè)的上下游生產(chǎn)長度

(二)宏觀層面價值鏈曲線構(gòu)造

(10)

表2 2000年和2014年中國部分制造業(yè)價值鏈曲線系數(shù)

由表2可知,8組系數(shù)估計值的二次項(xiàng)系數(shù)均在0.05的顯著性水平下大于0,行業(yè)的上下游相對位置與其增加值率的價值鏈曲線均表現(xiàn)出開口朝上,兩端高、中間低的“微笑曲線”形態(tài)。特別的,觀察四個行業(yè)2000年至2014年代表年份的曲線形態(tài),見下圖2-1、圖2-2、圖2-3和圖2-4所示,“微笑曲線”表現(xiàn)出三個明顯特征。其一,各產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)長度有明顯的增長,表明隨著全球分工體系的不斷深化,各產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)過程的分工更加細(xì)致,經(jīng)歷的階段變的更長;其二,2010年后“微笑曲線”出現(xiàn)了明顯的下移趨勢,下移趨勢表現(xiàn)為形態(tài)不變的情況下價值鏈曲線的整體下移,隨著分工的細(xì)致,在生產(chǎn)各環(huán)節(jié)激烈的全球市場競爭下,雖然產(chǎn)業(yè)鏈的總體增加值規(guī)模在上升,每單位最終產(chǎn)品帶來的增加值卻被攤薄了;其三,“微笑曲線”的形態(tài)在近年還表現(xiàn)出了逐漸平緩的趨勢(2)為避免曲線過多導(dǎo)致互相重疊和圖例混亂的問題,此處僅展示2000年、2001年、2002年、2012年、2013年和2014年的價值鏈曲線,全部年份的價值鏈曲線系數(shù)結(jié)果備索。,平緩趨勢表現(xiàn)為在同一上下游相對位置固定的情況下,行業(yè)增加值率的下滑,假設(shè)“微笑曲線”未發(fā)生整體下移,隨著曲線開口變大,處于同樣生產(chǎn)位置的行業(yè)仍然會遭受增加值率的流失。該結(jié)果暴露出中國部分制造業(yè)在全球價值鏈生產(chǎn)過程中經(jīng)歷的低端鎖定,且這種鎖定是整體微笑曲線下移和鏈端平緩化的雙重低端鎖定。除上述提到的四個行業(yè),本文同時發(fā)現(xiàn)“木材、木制品和軟木制品的制造,家具除外;制造稻草和編結(jié)材料制品(R7)”“制造其他非金屬礦物制品(R14)”“基礎(chǔ)金屬的制造(R15)”“制造金屬制品,機(jī)械和設(shè)備除外(R16)”“電氣設(shè)備的制造(R18)”“機(jī)械設(shè)備的制造(R19)”等行業(yè)的價值鏈曲線形態(tài)均符合“微笑曲線”的特征并存在曲線下移和平緩化的現(xiàn)象,這些行業(yè)多涉及大量的加工組裝,勞動密集型特征明顯,這與高翔等的研究結(jié)論一致(3)本文同樣發(fā)現(xiàn)部分制造業(yè)行業(yè)存在與“微笑曲線”形態(tài)相反的“武藏曲線”,包括“食品飲料煙草品制造(R5)”“紙制品制造(R8)”“家具制造;其他制造業(yè)(R22)”等,由于本文重點(diǎn)研究集中在“微笑曲線”價值鏈形態(tài),故未單獨(dú)列出。。

a.化工品和化學(xué)產(chǎn)品制造價值鏈形態(tài)

b.橡膠和塑料制品的制造價值鏈形態(tài)

c.汽車、拖車和半掛車的制造價值鏈形態(tài)

d.計算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品的制造價值鏈形態(tài)

(三)微觀層面基于生產(chǎn)長度的價值鏈測度

上述結(jié)果從宏觀層面驗(yàn)證了中國制造業(yè)“微笑曲線”的存在及其下移和平緩的趨勢,本部分將從微觀企業(yè)層面出發(fā)對該結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證,設(shè)定如下線性模型:

(11)

其中,Yit為企業(yè)i第t年的增加值率,Up_lengthjt為核心解釋變量,代表行業(yè)j第t年的上游生產(chǎn)長度,包含上游生產(chǎn)長度的一次項(xiàng)和二次項(xiàng),Xit為模型的控制變量,用于識別企業(yè)異質(zhì)性,包括反映企業(yè)規(guī)模的產(chǎn)值和反映企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)的資本密集度。其中,企業(yè)規(guī)模用企業(yè)當(dāng)年工業(yè)總產(chǎn)值的對數(shù)衡量,企業(yè)資本密集度用企業(yè)固定資產(chǎn)合計與從業(yè)人數(shù)比值的對數(shù)來衡量。核心變量下游生產(chǎn)長度Down_lengthjt同上做替換可得。

表3給出了2002年和2012年企業(yè)層面模型的估計結(jié)果。在不考慮企業(yè)異質(zhì)性的基準(zhǔn)回歸中(表3第1至第4列結(jié)果),上游生產(chǎn)長度的二次項(xiàng)和下游生產(chǎn)長度的二次項(xiàng)均在0.01的顯著性水平下大于零,曲線開口朝上。比較2002年和2012年的系數(shù)結(jié)果可發(fā)現(xiàn),核心變量二次項(xiàng)的系數(shù)估計結(jié)果在變小,曲線的開口在變大。加入控制變量,在考慮企業(yè)異質(zhì)性的情況下(表3第5至第8列結(jié)果),核心變量的系數(shù)大小和趨勢與基準(zhǔn)回歸保持一致,控制變量的加入不影響核心變量的估計結(jié)果。綜上,“微笑曲線”的存在、下移趨勢及平緩化在微觀企業(yè)層面仍然成立。

表3 2002年和2012年中國工業(yè)企業(yè)價值鏈曲線系數(shù)

四、走出“低端鎖定”:國內(nèi)外雙重價值鏈的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

上文研究從宏微觀層面驗(yàn)證了中國制造業(yè)“微笑曲線”的存在及下移,本部分關(guān)注引入了國內(nèi)價值鏈(NVC)的雙重價值鏈分工體系,考察企業(yè)參與雙重價值鏈的程度和位置對其增加值率的影響。

(一)數(shù)據(jù)說明及處理

涉及的數(shù)據(jù)包括世界投入產(chǎn)出表(WIOD),中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表(4)《中國2002年30省區(qū)間投入產(chǎn)出表》由中國科學(xué)院虛擬經(jīng)濟(jì)與數(shù)據(jù)科學(xué)研究中心編制,《中國2007年30省區(qū)市區(qū)域間投入產(chǎn)出表》《中國2010年30省區(qū)市區(qū)域間投入產(chǎn)出表》和《中國2012年31省區(qū)市區(qū)域間投入產(chǎn)出表》由中國科學(xué)院區(qū)域可持續(xù)發(fā)展分析與模擬重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室編制。(2002年、2007年、2010年和2012年),中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫和中國專利數(shù)據(jù)庫。在剔除工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫異常數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,參考已有文獻(xiàn)匹配方法(錢學(xué)鋒等(2013);余淼杰等(2011)),首先按照企業(yè)名稱和年份變量進(jìn)行匹配,針對未匹配的樣本按照電話號碼后7位及郵政編碼字段進(jìn)行二次匹配,最后將兩次匹配結(jié)果取并集,篩選出存在進(jìn)出口行為的工業(yè)企業(yè)。文章涉及多個大型宏微觀數(shù)據(jù)庫,完成樣本匹配后需對行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一對應(yīng)。其中,WIOD世界投入產(chǎn)出表包含56個部門,區(qū)域間投入產(chǎn)出表分別包含3部門(2002年、2007年、2010年)和31部門(2012年),微觀數(shù)據(jù)主要利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫行業(yè)類別2位碼,依照各部門含義將所有行業(yè)部門統(tǒng)一對應(yīng)為18部門,詳細(xì)情況見附表3。

(二)雙重價值鏈參與程度測度

依賴國際投入產(chǎn)出表和中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表,借鑒Wang等提出的行業(yè)增加值分解模型,已有研究在宏觀層面探討了中國省區(qū)市在雙重價值鏈中嵌入的角色,并構(gòu)建了國內(nèi)價值鏈嵌入度和全球價值鏈嵌入度等指標(biāo)予以衡量,但兩鏈條的嵌入度指標(biāo)仍相互獨(dú)立,未整合在一起,同時微觀層面的研究尚為空白[21-24]。參照宏觀層面雙重價值鏈參與程度的設(shè)計思路,利用微觀層面數(shù)據(jù)構(gòu)造了企業(yè)國內(nèi)國外雙重價值鏈參與度指標(biāo)β1,公式如下:

(12)

其中,iimptotal_is代表行業(yè)s中的企業(yè)i進(jìn)口中間產(chǎn)品總額,由中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫匹配后的數(shù)據(jù)集整理計算得到;inputis為行業(yè)s中企業(yè)i生產(chǎn)經(jīng)營過程中的中間投入總額,來源于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫;δs代表行業(yè)s中的企業(yè)使用的從本國其他區(qū)域流入的中間產(chǎn)品占比,由于企業(yè)層面的該參數(shù)不便獲得,文章基于中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表測算國內(nèi)中間產(chǎn)品的流動,并用行業(yè)層面結(jié)果近似代替。從式(12)可看出,雙重價值鏈的參與程度由兩部分構(gòu)成,一部分是企業(yè)參與全球價值鏈GVC的部分,定義為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中使用的進(jìn)口中間產(chǎn)品占全部中間投入的比重,體現(xiàn)企業(yè)對國外市場供給的依賴,在文獻(xiàn)中也被定義為企業(yè)進(jìn)口強(qiáng)度[26-27];另一部分則是企業(yè)參與國內(nèi)價值鏈NVC的部分,表現(xiàn)為來自國內(nèi)其他區(qū)域的中間投入占全部中間投入的比重,體現(xiàn)企業(yè)對中國內(nèi)部市場供給的依賴。如下式(13)式(14),將雙重價值鏈的兩部分拆分即可分別得到全球價值鏈參與度β2和國內(nèi)價值鏈參與度β1。

(13)

(14)

特別需要說明的是,考慮到貿(mào)易代理商等的存在,有可能存在企業(yè)間接進(jìn)口中間產(chǎn)品的問題,參考張杰等方法,關(guān)于企業(yè)進(jìn)口的中間產(chǎn)品總額iimptotal_is進(jìn)行了如下處理:首先,根據(jù)聯(lián)合國廣義經(jīng)濟(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)BEC和海關(guān)數(shù)據(jù)庫的HS產(chǎn)品編碼識別進(jìn)口中的中間產(chǎn)品;其次,考慮到我國進(jìn)出口貿(mào)易現(xiàn)實(shí),對貿(mào)易代理商進(jìn)行識別并調(diào)整得到企業(yè)真實(shí)的進(jìn)口中間產(chǎn)品金額。由于進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)和企業(yè)自身資金、規(guī)模、能力等方面的限制,部分企業(yè)的進(jìn)出口行為依賴貿(mào)易代理商完成,這導(dǎo)致了海關(guān)統(tǒng)計的進(jìn)口中間品金額和企業(yè)實(shí)際投入使用的進(jìn)口中間品金額存在差異。參考已有文獻(xiàn)處理方法[28-29],本文將企業(yè)名稱中含有“貿(mào)易”“經(jīng)貿(mào)”“外經(jīng)”“進(jìn)出口”和“科貿(mào)”等內(nèi)容的企業(yè)識別為進(jìn)出口貿(mào)易代理商,并對非貿(mào)易代理商的進(jìn)出口企業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口額做如下變換:

iimptotal_is=iimpcustom_is+iimpagent_is

(15)

其中,iimptotal_is代表企業(yè)i的中間產(chǎn)品進(jìn)口額的真實(shí)值,iimpcustom_is代表企業(yè)i的中間產(chǎn)品進(jìn)口在海關(guān)統(tǒng)計中的數(shù)值,iimpagent_is代表企業(yè)通過間接進(jìn)口,從進(jìn)出口貿(mào)易代理商獲得的進(jìn)口中間產(chǎn)品額,該部分金額無法從現(xiàn)有統(tǒng)計中直接觀測,由貿(mào)易代理商進(jìn)口中間產(chǎn)品的比例進(jìn)行推算。綜上,令ω代表中間產(chǎn)品進(jìn)口額占總進(jìn)口額的比重,k表示不同的貿(mào)易方式,ωk表示第k種貿(mào)易方式的中間產(chǎn)品進(jìn)口占比,ωk,agent_s表示貿(mào)易代理商在第k種貿(mào)易方式的中間產(chǎn)品進(jìn)口占比,企業(yè)i中間產(chǎn)品的真實(shí)進(jìn)口額iimptotal_is可由式(15)改寫為式(16)。與進(jìn)口一致,企業(yè)的實(shí)際中間產(chǎn)品出口額和實(shí)際出口總額也可按同樣的方式進(jìn)行估計。

(16)

(三)雙重價值鏈分工位置測算

(17)

類似的,將企業(yè)上游度(up)的測算拓展到雙重價值鏈層面,采用中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表和WIOD對間接流出和出口的中間產(chǎn)品所帶來的增加值占總出口的比例進(jìn)行測算,用行業(yè)層面結(jié)果近似代替,企業(yè)雙重價值鏈上游環(huán)節(jié)參與度可表示為:

(18)

(四)實(shí)證分析

利用上述計算的核心解釋變量,考察企業(yè)參與雙重價值鏈分工的程度和位置對其增加值率的影響,探尋同步發(fā)展國內(nèi)及國外價值鏈?zhǔn)欠駷橥黄浦圃鞓I(yè)低端鎖定的有效路徑,模型設(shè)定如下:

Yit=β0t+β1tXit+ut+αi+εijt

(19)

(20)

表4 企業(yè)增加值率與雙重價值鏈嵌入的關(guān)系(基準(zhǔn)回歸)

根據(jù)表4結(jié)果可發(fā)現(xiàn),企業(yè)參與雙重價值鏈的程度及上下游分工位置均對其增加值率有顯著的正向影響,其中,參與程度是從價值鏈曲線的整體角度反映雙重價值鏈分工體系的積極作用,對應(yīng)突破微笑曲線整體下移趨勢的低端鎖定,參與位置則從價值鏈曲線的鏈端角度反映了引入NVC分工體系對企業(yè)增加值率提升的效用,隨著雙重價值鏈分工位置向微笑曲線鏈端移動,增加值率逐漸升高,反映對微笑曲線平緩化趨勢低端鎖定的突破。關(guān)注價值鏈參與程度的三個變量β。其中,雙重價值鏈參與度β1對企業(yè)增加值率的提升效果最大,單純的全球價值鏈參與度β2對企業(yè)增加值率同樣表現(xiàn)出正顯著效應(yīng),但該效用明顯小于雙重價值鏈參與度,而僅參與國內(nèi)價值鏈(β3)則對企業(yè)增加值率表現(xiàn)出負(fù)向影響,該結(jié)果進(jìn)一步證明了發(fā)展雙重價值鏈分工體系是當(dāng)今國際分工格局下最優(yōu)的生產(chǎn)路徑,一昧投入全球價值鏈生產(chǎn)或囿于國內(nèi)分工中都無法發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈對企業(yè)創(chuàng)收的最大效用。

在式(18)中加入控制變量,在控制企業(yè)異質(zhì)性、企業(yè)創(chuàng)新意愿和市場分割的情況下考察核心解釋變量對企業(yè)增加值率影響的穩(wěn)定性。企業(yè)異質(zhì)性方面的控制變量包括企業(yè)規(guī)模、資本密集度和企業(yè)年齡的對數(shù)。企業(yè)創(chuàng)新意愿反映企業(yè)是否具有高技術(shù)選擇意愿,該變量由工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國專利數(shù)據(jù)庫合并后整理得到,若企業(yè)在當(dāng)期獲得授權(quán)的專利名稱中包含“智能制造”、“機(jī)器人”、“信息技術(shù)”、“云計算”、“VR”等字段(5)具體使用的關(guān)鍵詞包括互聯(lián)網(wǎng)、機(jī)器人、計算機(jī)、交換機(jī)、局域網(wǎng)、路由器、物聯(lián)網(wǎng)、新能源、以太網(wǎng)、云計算、智能化、區(qū)塊鏈、分布式、服務(wù)器、防火墻、嵌入式、供應(yīng)鏈、自然語言處理、深度學(xué)習(xí)、機(jī)器學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、圖像處理、圖像識別、圖形處理、網(wǎng)絡(luò)密碼、文字識別、信息安全、信息技術(shù)、移動通信、印刷技術(shù)、語音交互、語音識別、知識圖譜、無人駕駛、高端裝備、智能家居、智能制造、VR、3D等,共計130個。,則認(rèn)為企業(yè)該時期具有高技術(shù)選擇意愿,設(shè)該時期前為創(chuàng)新意愿為,該時期后(包括該時期)為1。市場分割度seg的計算參考呂越和盛斌等研究[33],采用價格法計算,衡量地區(qū)間的市場分割程度,反映各地方保護(hù)主義通過行政手段對外地企業(yè)生產(chǎn)要素進(jìn)入的限制或?qū)Ξ?dāng)?shù)厣a(chǎn)要素流出的限制。表5～表7列出了價值鏈參與度核心變量模型中加入控制變量的結(jié)果。

表5 雙重價值鏈參與度β1對企業(yè)增加值率的影響

表6 全球價值鏈參與度β2對企業(yè)增加值率的影響

表7 國內(nèi)價值鏈參與度β3對企業(yè)增加值率的影響

根據(jù)以上結(jié)果可看出,加入控制變量后,價值鏈參與度的三個關(guān)鍵核心解釋變量的系數(shù)大小關(guān)系和顯著性與基準(zhǔn)回歸保持一致,且系數(shù)值與基準(zhǔn)回歸相差較小,體現(xiàn)了核心解釋變量對企業(yè)增加值率的強(qiáng)解釋作用?？刂谱兞恐?企業(yè)規(guī)模和年齡對企業(yè)增加值率有顯著的負(fù)向影響,該結(jié)果與Ruigi(2017)使用歐盟企業(yè)數(shù)據(jù)庫得到的結(jié)果類似,企業(yè)規(guī)模越大,其創(chuàng)造增加值的效率越低,略有不同的是企業(yè)資本密集度對中國制造業(yè)企業(yè)的增加值率表現(xiàn)出正顯著效應(yīng)。創(chuàng)新意愿作為企業(yè)高新技術(shù)發(fā)展的積極性和創(chuàng)新能力,對企業(yè)增加值率有顯著的帶動作用。由于市場分割對國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)循環(huán)進(jìn)行了限制,影響了企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益,其對企業(yè)增加值率提升有明顯的抑制效應(yīng),這與呂越等(2018)的研究結(jié)論一致。

(五)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證結(jié)論的穩(wěn)健性,設(shè)計了四個方面的穩(wěn)健性檢驗(yàn),主要包括以下內(nèi)容:第一,對控制變量進(jìn)行替換,使用職工人數(shù)作為企業(yè)規(guī)模的替換變量;第二,針對企業(yè)異質(zhì)性進(jìn)一步分樣本討論,根據(jù)企業(yè)的貿(mào)易類型將出口企業(yè)劃分為一般貿(mào)易企業(yè)、加工貿(mào)易企業(yè)和混合貿(mào)易企業(yè)(6)一般貿(mào)易企業(yè)為僅進(jìn)行一般貿(mào)易出口的企業(yè),加工貿(mào)易企業(yè)為僅進(jìn)行加工貿(mào)易出口的企業(yè),混合貿(mào)易企業(yè)為既進(jìn)行一般貿(mào)易出口,也進(jìn)行加工貿(mào)易出口的企業(yè)。;第三,替換核心變量的構(gòu)造方式,使用企業(yè)出口總額作為雙重價值鏈參與位置down和up的分母;第四,考慮不同階段下雙重價值鏈的參與位置對企業(yè)增加值率的影響,分時期進(jìn)行討論。

首先,使用職工人數(shù)作為企業(yè)規(guī)模的替換變量,下表8第(1)至第(3)列給出了使用從業(yè)人數(shù)對數(shù)作為企業(yè)規(guī)模代理變量的模型結(jié)果,第(5)和第(6)列給出了雙重價值鏈分工位置與企業(yè)增加值率的模型結(jié)果,可發(fā)現(xiàn),替換控制變量后,核心變量系數(shù)大小與關(guān)系仍與上文研究保持一致,估計結(jié)果穩(wěn)定。

其次,考慮企業(yè)異質(zhì)性因素的影響,進(jìn)一步對不同貿(mào)易類型的出口企業(yè)進(jìn)行了分樣本討論,考察其雙重價值鏈參與程度對企業(yè)增加值率的影響。同樣方法,分別根據(jù)一般貿(mào)易企業(yè)、加工貿(mào)易企業(yè)和混合貿(mào)易企業(yè)的估計結(jié)果發(fā)現(xiàn),不同貿(mào)易類型的企業(yè)分樣本回歸結(jié)果均顯著滿足核心變量之間的關(guān)系,再次驗(yàn)證了發(fā)展雙重價值鏈分工體系的必要性。

最后,針對核心變量雙重價值鏈參與位置down和up,變換其構(gòu)造方式,將分母替換為企業(yè)總出口額,進(jìn)行相應(yīng)估計結(jié)果發(fā)現(xiàn),其對企業(yè)增加值率的正向顯著影響仍然存在。同時,分時期討論雙重價值鏈參與位置的不同影響,采用2002—2007年和2008—2012年兩個階段的分樣本回歸結(jié)果,可發(fā)現(xiàn),在2008—2012年間雙重價值鏈參與位置的影響更為顯著,2002—2007年則不然。分析原因,從2007年起中國著力調(diào)整進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu),對加工貿(mào)易類商品實(shí)施進(jìn)出口限制,國內(nèi)中間品替代發(fā)揮效應(yīng),國內(nèi)外雙循環(huán)的雙重分工開始構(gòu)建,該結(jié)果也是參與雙重價值鏈分工對走出“低端鎖定”發(fā)揮積極作用的又一佐證。

表8 價值鏈參與度對企業(yè)增加值率影響穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、結(jié)論與啟示

本文基于WIOD世界投入產(chǎn)出表、中國省(市)區(qū)區(qū)域間投入產(chǎn)出表、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、中國專利數(shù)據(jù)庫等宏微觀綜合數(shù)據(jù)庫,計算了基于前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的中國各產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的上下游生產(chǎn)長度,從宏微觀層面分別驗(yàn)證了“微笑曲線”在中國制造業(yè)行業(yè)的存在及下游和平緩化趨勢。在此基礎(chǔ)上,利用微觀數(shù)據(jù)構(gòu)建了企業(yè)的雙重價值鏈參與程度和雙重價值鏈分工位置等核心變量,分別從“微笑曲線”整體下移和鏈端下移兩個視角探討突破制造業(yè)“低端鎖定”的可能路徑,進(jìn)而得到如下結(jié)論與啟示:

第一,從宏觀和微觀數(shù)據(jù)驗(yàn)證了“微笑曲線”在中國制造業(yè)行業(yè)確實(shí)存在,并且隨時間推移呈現(xiàn)出整體下移和鏈端平緩化趨勢。這意味著,制造業(yè)企業(yè)不僅面臨著被桎梏于價值鏈中部底端的風(fēng)險,還面臨著底端競爭過大、獲利能力下降和沿鏈端攀升無效的雙重低端鎖定風(fēng)險。

第二,對比各年的上下游生產(chǎn)長度可知,產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)歷的生產(chǎn)階段在逐年增加,產(chǎn)品生產(chǎn)分工更加細(xì)致。中國制造業(yè)要擺脫目前國際分工中雙重低端鎖定的風(fēng)險,一方面需要應(yīng)對成本推動型的國際市場競爭,尤其關(guān)注到中國勞動力成本上升的問題,降低生產(chǎn)成本,避免單位產(chǎn)量利潤被進(jìn)一步擠壓;另一方面重視技術(shù)驅(qū)動型的產(chǎn)品競爭力升級,提升本土企業(yè)技術(shù)和研發(fā)能力,提高中國制造業(yè)的國際競爭力,向“微笑曲線”兩側(cè)的鏈端攀升。

第三,引入國內(nèi)價值鏈探討企業(yè)參與不同價值鏈分工的程度對增加值率的影響發(fā)現(xiàn),參與雙重價值鏈分工對企業(yè)增加值率有顯著提升,其提升效用穩(wěn)定高于企業(yè)單一參與全球價值鏈的效果,僅單純參與國內(nèi)價值鏈則對企業(yè)增加值率的提升則有顯著抑制效應(yīng)。因此,走出中國制造業(yè)面臨的全球價值鏈中的低端鎖定困境,需要立足內(nèi)生發(fā)展能力,培養(yǎng)強(qiáng)大的國內(nèi)市場,發(fā)揮國內(nèi)外兩個市場、兩種資源良性互動機(jī)制,完善層次豐富的垂直分工體系,促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新,形成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)支撐結(jié)構(gòu),促進(jìn)中國制造業(yè)向更多元、更高附加值的環(huán)節(jié)攀升。