陶中怡

(淮陰師范學(xué)院 法律政治與公共管理學(xué)院， 江蘇 淮安 223001)

黨的十八大以來，科技成果轉(zhuǎn)化的重要性日益凸顯。習(xí)近平總書記指出，“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究，而是必須將科技成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力”。黨的十九屆四中全會(huì)要求“創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”。隨著我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，高校作為知識(shí)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的生力軍，其專利申請(qǐng)量和授權(quán)量逐年攀升。然而，高校專利成果轉(zhuǎn)化形勢(shì)卻普遍不容樂觀，專利平均壽命期不長(zhǎng)，轉(zhuǎn)化率低，存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”等突出問題。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部在2020年年初發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，提出了堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先、突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向、強(qiáng)化政策引導(dǎo)的基本原則，以及完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系等一系列要求。在此背景下，高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)制的完善刻不容緩。筆者以淮安地區(qū)三所高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)踐為考察對(duì)象，總結(jié)、比較其專利轉(zhuǎn)化的管理機(jī)構(gòu)及管理模式、專利轉(zhuǎn)化的具體方式及收益分配、專利轉(zhuǎn)化的激勵(lì)措施、專利轉(zhuǎn)化實(shí)施效果等方面的共性和特點(diǎn)，分析專利轉(zhuǎn)化過程中面臨的困境及其成因，并對(duì)完善高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)制提出了建議。

一、淮安地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)踐

淮安目前有八所高等院校，其中淮陰師范學(xué)院(簡(jiǎn)稱“淮師”)、淮陰工學(xué)院(簡(jiǎn)稱“淮工”)作為淮安地區(qū)的本科院校，有著較強(qiáng)的科研力量和較好的專利轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)，江蘇電子信息職業(yè)學(xué)院(簡(jiǎn)稱“信息學(xué)院”)在高職院校中與應(yīng)用技術(shù)相關(guān)的專業(yè)較多，也具有一定的專利轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)。三所高校均出臺(tái)了本校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法和專利轉(zhuǎn)化辦法?！痘搓帋煼秾W(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》《淮陰師范學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理辦法》《淮陰工學(xué)院橫向科研經(jīng)費(fèi)管理辦法》《淮陰工學(xué)院專利管理辦法》《淮陰工學(xué)院協(xié)同共建與成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)基金項(xiàng)目管理暫行辦法》等文件的出臺(tái)，有力推動(dòng)了在淮高校專利轉(zhuǎn)化制度的建立和完善。本文集中研究這三所高校的專利轉(zhuǎn)化配套措施，結(jié)合其專利實(shí)施的具體案例，通過比較分析找出專利轉(zhuǎn)化的亮點(diǎn)以及不足。

(一)專利轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)及管理模式

淮師和淮工均建立了聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，具體負(fù)責(zé)專利成果轉(zhuǎn)化工作。信息學(xué)院在科研產(chǎn)業(yè)處設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。其中淮師和淮工的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)置較為完整，以下詳細(xì)加以介紹。

1.淮陰師范學(xué)院聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心

淮師在其《科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》(淮師辦[2019]15號(hào))中明確，學(xué)校科研管理部門是學(xué)?？萍汲晒恼J(rèn)定、管理機(jī)構(gòu)，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的實(shí)施單位。該校的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心掛靠在學(xué)?？萍疾恐?，設(shè)有綜合聯(lián)絡(luò)部、信息資源部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部、科技開發(fā)服務(wù)部等部門。

圖1 淮陰師范學(xué)院聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心機(jī)構(gòu)設(shè)置

為了更有效地開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，響應(yīng)省科技廳對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心運(yùn)行市場(chǎng)化的要求，淮陰師范學(xué)院于2016年9月注冊(cè)成立淮安市師苑技術(shù)轉(zhuǎn)移有限責(zé)任公司，學(xué)校在科技轉(zhuǎn)化中所得股權(quán)由學(xué)校委托該公司持有。

在管理模式方面，淮師科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)行學(xué)校與二級(jí)學(xué)院、獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)(二級(jí)單位)兩級(jí)管理。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)掌握該校可推廣科技成果的研發(fā)進(jìn)展，做好科技成果發(fā)布和企業(yè)需求的信息溝通和服務(wù)。二級(jí)單位在隊(duì)伍組織、技術(shù)職稱評(píng)審等環(huán)節(jié)加強(qiáng)協(xié)調(diào)并給予必要支持。

2.淮陰工學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心

淮工與淮師類似，設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，負(fù)責(zé)包括專利在內(nèi)的成果轉(zhuǎn)化工作。該中心隸屬于學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)處。依托該中心，學(xué)校在淮安各縣區(qū)設(shè)立了12個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移分中心，在其他地市設(shè)立了10個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移分中心，覆蓋了淮安各縣區(qū)及臨近地市的技術(shù)服務(wù)。該校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與淮安市工商業(yè)聯(lián)合會(huì)在淮安市行政審批中心共建技術(shù)服務(wù)窗口，用以接收企業(yè)技術(shù)需求，發(fā)布學(xué)校科技成果信息。

在管理模式上，淮工雖未建立二級(jí)管理模式，但也明確發(fā)明人、所在部門及學(xué)校三方均有推廣專利的責(zé)任?！痘搓幑W(xué)院專利管理辦法》明確，淮陰工學(xué)院聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、發(fā)明人及其所在部門應(yīng)積極推廣已授權(quán)專利，落實(shí)專利實(shí)施單位。專利轉(zhuǎn)讓和許可實(shí)施作價(jià)采用市場(chǎng)化方式運(yùn)作，專利發(fā)明人須通過轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤?/p>

(二)專利轉(zhuǎn)化的具體方式及收益分配

專利轉(zhuǎn)化由學(xué)校統(tǒng)一對(duì)外簽訂合同，一般由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或履行相近職能的部門負(fù)責(zé)。在具體方式上，可采取轉(zhuǎn)讓、入股、許可等不同方式?；磶熀突垂ぞ蟪晒瓿扇嗽谶M(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時(shí)應(yīng)征得學(xué)校同意，并按照約定比例或政策分配收益。

成果轉(zhuǎn)化的形式主要有學(xué)校投資、成果完成人以技術(shù)入股等不同形式，采用不同方式實(shí)施的技術(shù)轉(zhuǎn)化，其收益分配也有所區(qū)別，見表1。

(二)專利轉(zhuǎn)化相關(guān)激勵(lì)措施

三高校在其出臺(tái)的文件中均規(guī)定了有關(guān)專利申請(qǐng)維持資助、專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)及專利轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠及其他激勵(lì)措施?；磶熤贫恕吨R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理辦法》和《科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》，淮工制定了《專利管理辦法》，對(duì)各項(xiàng)激勵(lì)措施規(guī)定得較為詳細(xì)，信息學(xué)院在《獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資分配方案》有關(guān)科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)措施中規(guī)定了專利獎(jiǎng)勵(lì)額度，見表2。

(二)專利轉(zhuǎn)化典型案例

在淮高校的專利轉(zhuǎn)化工作取得了一定的成績(jī)。淮師先后與省內(nèi)外企業(yè)開展了河蟹、小龍蝦、鱖魚健康套養(yǎng)技術(shù)開發(fā)，乙烯利生產(chǎn)新工藝研究，聚氨酯彈性體密封圈的生產(chǎn)等技術(shù)合作項(xiàng)目，涉及多項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)化。其中，“大規(guī)模優(yōu)質(zhì)扣蟹培育技術(shù)”“利用木質(zhì)纖維素類生物質(zhì)聯(lián)產(chǎn)纖維素酶與低聚木糖的生產(chǎn)方法”兩項(xiàng)目均以100萬元的價(jià)格實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在技術(shù)合作過程中某些項(xiàng)目還產(chǎn)生了新的專利成果，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益(1)資料來源：淮陰師范學(xué)院聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，http://jszyzx.hytc.edu.cn/jszyal.htm.訪問日期：2020年5月25日。。

淮工依托工科院校的良好基礎(chǔ)，在專利轉(zhuǎn)化方面成績(jī)突出，江蘇地區(qū)影響力較大的《揚(yáng)子晚報(bào)》曾就該校的產(chǎn)學(xué)研成績(jī)專門報(bào)道。該校科研團(tuán)隊(duì)與江蘇某鮮食公司的“生物催化技術(shù)對(duì)米飯品質(zhì)與儲(chǔ)運(yùn)性能提升的研發(fā)與應(yīng)用”合作項(xiàng)目獲2017年淮安市科技進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)；二氨基二苯醚的合成與應(yīng)用技術(shù)團(tuán)隊(duì)通過技術(shù)轉(zhuǎn)移與鹽城某生物科技有限公司開展合作，該技術(shù)使該公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)8 000萬元。該校教師創(chuàng)辦的淮安網(wǎng)思科技有限公司研發(fā)出四品一械(食品、藥品、保健品、化妝品及醫(yī)療器械)遠(yuǎn)程信息化綜合管理系統(tǒng)、庫(kù)房溫濕度遠(yuǎn)程監(jiān)測(cè)及控制系統(tǒng)。借助該平臺(tái)，淮安市8個(gè)縣區(qū)藥監(jiān)局已先后通過示范區(qū)(縣)驗(yàn)收。該項(xiàng)目在2017年中共淮安市委七屆五次全會(huì)上作為先進(jìn)案例被通報(bào)表?yè)P(yáng)[1]。

表1 淮師和淮工技術(shù)轉(zhuǎn)化方式及收益分配

表2 三高校專利資助及轉(zhuǎn)化激勵(lì)措施

(四)三校專利轉(zhuǎn)化實(shí)踐的比較

總體而言，上述高校均重視專利轉(zhuǎn)化，設(shè)立了專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)化工作，制定了相關(guān)政策以激勵(lì)專利轉(zhuǎn)化成效，規(guī)范專利轉(zhuǎn)化流程。三高校在專利申請(qǐng)階段即給予發(fā)明人以有力支持，對(duì)專利申請(qǐng)和專利維持給予資助，并對(duì)授權(quán)專利給予不同程度的獎(jiǎng)勵(lì)?；磶熀突垂伤咝５膶＠D(zhuǎn)化機(jī)制相對(duì)而言更為完善，兩校均成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心專門負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)化工作，制定了專利轉(zhuǎn)化管理辦法，規(guī)范了專利轉(zhuǎn)化的具體方式及收益辦法。在專利轉(zhuǎn)化的利益分配機(jī)制方面，均規(guī)定發(fā)明人可以獲得較高比例的收益，淮師還明確了稅收優(yōu)惠措施。這些措施對(duì)激勵(lì)發(fā)明人積極實(shí)施專利轉(zhuǎn)化起到了促進(jìn)作用，為專利轉(zhuǎn)化提供了制度保障。

但是，三校的專利轉(zhuǎn)化制度亦存在差別。例如，淮工對(duì)專利申請(qǐng)資助直接資助，淮師則需要教師從自己的科研經(jīng)費(fèi)中報(bào)銷。但在專利維持方面，淮師提供了1—6年的年費(fèi)資助，淮工為3年。在專利獎(jiǎng)勵(lì)方面，淮師比淮工獎(jiǎng)勵(lì)范圍更廣，獎(jiǎng)勵(lì)金額略高。其中緣由可能與淮工以工科專業(yè)為主、專利較多有關(guān)。相對(duì)淮師而言，淮工在專利數(shù)量上壓力較小，激勵(lì)需求不高。在專利轉(zhuǎn)化收益機(jī)制方面，淮工并不區(qū)分具體組織實(shí)施轉(zhuǎn)化的單位，均給予發(fā)明人80%的收益比例，而淮師則根據(jù)具體組織實(shí)施單位不同，區(qū)分比例，發(fā)明人獲得70%—90%的收益不等?；磶煹淖龇此聘庸剑趯?shí)踐操作中作為高校教師的發(fā)明人很少有資源和精力自行組織專利轉(zhuǎn)化，普遍需要學(xué)校支持，因此在實(shí)際效果上，淮師發(fā)明人獲得的收益比例往往低于淮工。

二、淮安地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化的困境

淮安地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化取得了一定的成績(jī)，但是專利轉(zhuǎn)化比例不高。從全國(guó)范圍來看，高校專利轉(zhuǎn)化難是一個(gè)具有普遍性的問題。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地曾開展問卷調(diào)查，將高校專利轉(zhuǎn)化的問題總結(jié)為三個(gè)方面：一是高校專利轉(zhuǎn)化職責(zé)不明，75%以上的單位內(nèi)部未設(shè)置專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)；二是科技人員缺乏實(shí)際轉(zhuǎn)化的積極性，現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系“重論文輕成果”“重立項(xiàng)申請(qǐng)、輕成果轉(zhuǎn)化”，職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化收益低；三是技術(shù)交易市場(chǎng)無法滿足專利轉(zhuǎn)化需求[2]。有學(xué)者分析了我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化“難”的原因，包括：科研人員激勵(lì)不足；專利質(zhì)量不高；成果轉(zhuǎn)化配套政策缺乏或存在瓶頸(包括不恰當(dāng)?shù)貙＠鳛榻處煂W(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)指標(biāo))；專利轉(zhuǎn)化平臺(tái)缺位；缺乏把握市場(chǎng)規(guī)律并強(qiáng)有力的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)；等等。[3-4]

在淮高校科技成果轉(zhuǎn)化中存在類似的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)專利質(zhì)量整體不高，創(chuàng)新性和應(yīng)用性不強(qiáng)

近年來，在淮高校專利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量逐年提高，但技術(shù)成果中實(shí)用新型專利依然占絕大多數(shù)，授權(quán)發(fā)明專利所占比例較低，整體而言具有專利轉(zhuǎn)化價(jià)值的技術(shù)成果依然有限。在已經(jīng)轉(zhuǎn)讓的專利轉(zhuǎn)化案例中，除極個(gè)別有較好的經(jīng)濟(jì)效益外，在淮高校大部分專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格較低，專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不高。

(二)高校專利轉(zhuǎn)化職責(zé)不明晰，專利轉(zhuǎn)化銜接存在障礙

盡管在淮高校大部分具有專利管理部門，有的高校還專門成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)化工作，但仍缺乏明確、細(xì)致的專利轉(zhuǎn)化工作制度，從而導(dǎo)致高校在實(shí)際推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化中，仍存在許多疑惑和難以落實(shí)的問題。盡管技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)外簽訂各類專利轉(zhuǎn)化合同，但專利轉(zhuǎn)化如何啟動(dòng)，學(xué)校、二級(jí)學(xué)院、發(fā)明人各自的職責(zé)是什么，均沒有明確。例如，淮師規(guī)定了“學(xué)校投資，成果完成人技術(shù)入股”“學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心具體負(fù)責(zé)組織和實(shí)施轉(zhuǎn)化”“二級(jí)單位和成果完成人共同組織實(shí)施轉(zhuǎn)化”，以及“成果完成人自行組織實(shí)施轉(zhuǎn)化”等轉(zhuǎn)化形式，但對(duì)如何“具體負(fù)責(zé)組織和實(shí)施轉(zhuǎn)化”、何為“共同組織實(shí)施轉(zhuǎn)化”和“自行實(shí)施轉(zhuǎn)化”，均沒有認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，也沒有明確學(xué)校、二級(jí)學(xué)院、發(fā)明人形成合力的渠道，因此，專利轉(zhuǎn)移中心更多是企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移需求集中信息發(fā)布者或?qū)＠D(zhuǎn)化合同的蓋章人，專利內(nèi)容的推介工作遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。行政職責(zé)的缺失使得高校專利轉(zhuǎn)化工作銜接存在障礙，降低了專利轉(zhuǎn)化效率。

(三)配套制度不完善，科技人員缺乏轉(zhuǎn)化積極性

高校在職稱評(píng)審時(shí)往往以項(xiàng)目、論文、獲獎(jiǎng)等的數(shù)量和級(jí)別作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，專利僅僅是其中一個(gè)可以替代的指標(biāo)。在專利相關(guān)指標(biāo)中，體現(xiàn)專利質(zhì)量的專利轉(zhuǎn)化相關(guān)指標(biāo)少之又少。信息學(xué)院在其教師職稱認(rèn)定條件中規(guī)定“獲得國(guó)家授權(quán)并轉(zhuǎn)化的發(fā)明專利1項(xiàng)以上(排名第一)作為指標(biāo)之一納入教授職稱條件；獲得國(guó)家授權(quán)并轉(zhuǎn)化的發(fā)明專利2項(xiàng)以上(排名第一)，可以提前申請(qǐng)教授資格”，具有積極的意義，但該規(guī)定仍然較為含糊，對(duì)“轉(zhuǎn)化”的經(jīng)濟(jì)效益未做要求，有可能發(fā)生教師為達(dá)到評(píng)審條件自行“墊資”、制造轉(zhuǎn)讓的問題。因此，如何認(rèn)定“有效轉(zhuǎn)讓”依然是需要進(jìn)一步細(xì)化的工作。

此外，由于專利轉(zhuǎn)化過程需要消耗大量的時(shí)間、精力和物質(zhì)成本，且很容易失敗，因此，盡管發(fā)明人可以獲得專利轉(zhuǎn)讓收益的70%—90%，但在已經(jīng)轉(zhuǎn)讓的案例中，除極個(gè)別的專利轉(zhuǎn)讓有較好的經(jīng)濟(jì)效益外，大部分專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格并不高，發(fā)明人的收益也不高。在淮工發(fā)布的專利轉(zhuǎn)讓公示中，發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的價(jià)格大部分在2萬元左右(2)資料來源：淮陰工學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心專利公示，http://kjc.hyit.edu.cn/tzgg.htm.訪問日期：2020年5月25日。，考慮到發(fā)明專利的申請(qǐng)和維持費(fèi)用已接近5 000元，如果再計(jì)算發(fā)明人的時(shí)間投入，則專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值并不高。如果再缺少專利申請(qǐng)資助和專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，專利轉(zhuǎn)化可以說是個(gè)“虧本買賣”。正因?yàn)閷＠D(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)高、收益低，科研人員往往把大部分精力投入在發(fā)表論文、申報(bào)科研項(xiàng)目和高級(jí)別獎(jiǎng)項(xiàng)上，缺乏專利轉(zhuǎn)化的積極性。

(四)專利轉(zhuǎn)化平臺(tái)缺乏，技術(shù)轉(zhuǎn)化供需渠道不暢

近年來，淮安市雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但產(chǎn)業(yè)布局中具有較高科技含量的企業(yè)所占比例仍然較低，從事技術(shù)專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)也較少。市場(chǎng)和高校之間的產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)缺乏，導(dǎo)致高校和市場(chǎng)的信息不對(duì)稱，科研成果轉(zhuǎn)化渠道不暢。

淮師和淮工的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在捕捉市場(chǎng)需求和專利轉(zhuǎn)化需求方面起到了一定的積極作用，但其人員力量和經(jīng)驗(yàn)有限，與具有成熟經(jīng)驗(yàn)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相比仍然有較大的差距。例如，高校在專利授權(quán)后，技術(shù)轉(zhuǎn)化部門的工作人員通常要求發(fā)明人提交包括專利簡(jiǎn)介在內(nèi)的各種表格，自己則負(fù)責(zé)匯總，并在有相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域需求時(shí)予以推介，但收效甚微。由于發(fā)明人不是市場(chǎng)推廣人，對(duì)專利簡(jiǎn)介的起草也多采取應(yīng)付的態(tài)度，不會(huì)花大量的精力、用通俗易懂的語(yǔ)言闡述成果的創(chuàng)新性和應(yīng)用領(lǐng)域，專利簡(jiǎn)介往往由于過于簡(jiǎn)陋而難以起到推介的作用。真正的專利轉(zhuǎn)化工作需要像超市擺放貨物一樣，將各類專利產(chǎn)品貼上“標(biāo)簽”，做好分類，便于檢索，使技術(shù)需求者像“逛超市”一樣能夠快速了解高校能夠提供的“專利產(chǎn)品”。為了吸引潛在的專利實(shí)施單位，專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)可以采用三維動(dòng)畫、虛擬現(xiàn)實(shí)、樣品展示等技術(shù)手段，增加技術(shù)方案的現(xiàn)實(shí)感，提升專利轉(zhuǎn)化的成效。對(duì)于經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高的專利，還需懂得知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同、公司、財(cái)稅等相關(guān)領(lǐng)域法律知識(shí)的專業(yè)人員在合同起草和簽訂過程中，斟酌每個(gè)合同條款，而不是簽訂簡(jiǎn)單的格式合同，以爭(zhēng)取最大利益，并避免風(fēng)險(xiǎn)。

三、提高高校專利轉(zhuǎn)化率的路徑探索

針對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化的困境，學(xué)者們從科研人員激勵(lì)機(jī)制、專利轉(zhuǎn)化配套機(jī)制、專利轉(zhuǎn)化平臺(tái)等方面提出了對(duì)策，諸如，強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)化的認(rèn)同，提升專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的效率，夯實(shí)專利轉(zhuǎn)化的資金基礎(chǔ)，構(gòu)建高效的專利轉(zhuǎn)化平臺(tái)等[3]。有學(xué)者認(rèn)為，在成果轉(zhuǎn)化的利益分配制度上，科技成果轉(zhuǎn)化扣除費(fèi)用之后，剩下的利益應(yīng)當(dāng)由學(xué)校、學(xué)院、個(gè)人進(jìn)行分配，在利益分配的過程中，應(yīng)當(dāng)兼顧各方的利益，由各方協(xié)商共同決定[5]。結(jié)合淮安地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化的實(shí)踐和問題，筆者認(rèn)為，高校成果轉(zhuǎn)化難的癥結(jié)在高校，但解決問題的辦法不能僅依賴高校，需要從內(nèi)部因素和外部環(huán)境兩方面著手，提高高校專利轉(zhuǎn)化的效率。

(一)優(yōu)化高校配套制度，發(fā)揮高校自身專利轉(zhuǎn)化的主體作用

1.改革專利在高校人才評(píng)體系中的作用

近年來，在高校人才考核體系和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制中，專利類指標(biāo)有了較大的改變，已經(jīng)從重?cái)?shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)橹刭|(zhì)量和重轉(zhuǎn)化。例如，淮工對(duì)實(shí)用新型專利授權(quán)沒有獎(jiǎng)勵(lì)，信息學(xué)院從2 000元減至1 000元，淮師從5 000元減至1 000元，這反映了專利的數(shù)量在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的權(quán)重已經(jīng)下降。在2017年教育部第四次學(xué)科評(píng)估中，僅將已轉(zhuǎn)化運(yùn)用的專利納入評(píng)價(jià)，未被轉(zhuǎn)化利用的專利不再作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。有學(xué)者指出，專利作為教師學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)指標(biāo)存在諸多弊端，造成了專利申請(qǐng)及授權(quán)量激增但轉(zhuǎn)化率低下的局面，同時(shí)專利的創(chuàng)新程度不一，作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)一視同仁，缺乏公平，并且專利申請(qǐng)、維持費(fèi)用開支大，造成了科研經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)[4]。因此，改革專利在高校人才評(píng)價(jià)體系中的作用，可以從源頭上避免大量低質(zhì)量專利的產(chǎn)生。一般的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)不再作為學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)指標(biāo)，發(fā)明專利可以視為相應(yīng)層次的論文，只有已轉(zhuǎn)化的專利方可作為相關(guān)指標(biāo)納入考核體系。高?？梢钥紤]建立科技成果轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)期跟蹤機(jī)制，評(píng)估科技成果的轉(zhuǎn)化效率，將國(guó)家財(cái)政支持的科研項(xiàng)目納入長(zhǎng)期考核體系，建立科技成果轉(zhuǎn)化考核數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)于專利轉(zhuǎn)化效率較高的科研人員可以在項(xiàng)目申請(qǐng)、職稱評(píng)定等方面給予適當(dāng)傾斜。

2.鼓勵(lì)科研人員與企業(yè)的常態(tài)化交流

專利轉(zhuǎn)化率低、效益不高的一大原因是高校的專利創(chuàng)新程度不高、應(yīng)用性不強(qiáng)。因此，科研人員需要了解企業(yè)迫切需要解決的技術(shù)問題，在技術(shù)研發(fā)中保持“問題意識(shí)”，這對(duì)于應(yīng)用型研究來說尤為重要。高校應(yīng)建立科研人員與企業(yè)之間的常態(tài)化交流機(jī)制。這是國(guó)外很多大學(xué)采取的方法。20世紀(jì)30年代，麻省理工學(xué)院率先規(guī)定“五分之一”原則，即教師可以在一周內(nèi)的任意一天去從事咨詢或參與企業(yè)活動(dòng)，這既可保證教師從事正常的教學(xué)和科研活動(dòng)，又便于高校將最新的研究成果應(yīng)用到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中去，還可以讓教師了解企業(yè)面臨的技術(shù)難題。這一制度受到了眾多高校的歡迎。不少高校規(guī)定，教師可以在連續(xù)從事一定的教學(xué)年限后，帶薪休假一年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，用于訪學(xué)或是到企業(yè)兼職，這是保證教師能夠了解企業(yè)真實(shí)需求的極好做法。對(duì)此，在淮高?？梢越梃b，并通過制定適合的配套制度，實(shí)現(xiàn)科研人員與企業(yè)交流的常態(tài)化、制度化。

3.明確高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的職能定位

在淮高校雖然大多建立了專門的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，但在具體運(yùn)作中履行職能較為單一，運(yùn)行機(jī)制不健全，人事關(guān)系復(fù)雜，缺少熟悉專業(yè)、市場(chǎng)、法律方面的人才，以及留住人才的有效機(jī)制，難以有效參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，在今后的工作中，應(yīng)該進(jìn)一步明確高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的職能定位，完善運(yùn)行機(jī)制，吸收熟悉專業(yè)、市場(chǎng)和法律的人才并給予較好的待遇，從而真正發(fā)揮專門機(jī)構(gòu)及其工作人員的作用。

(二)發(fā)揮政府和市場(chǎng)的功能，共同促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化

1.落實(shí)完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)

近年來，我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》等一系列法律法規(guī)。地方政府應(yīng)該和高校聯(lián)合出臺(tái)相應(yīng)的政策和措施，將科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)落到實(shí)處，包括專利資助、專利獎(jiǎng)勵(lì)、專利轉(zhuǎn)化資助、專利評(píng)獎(jiǎng)等，真正調(diào)動(dòng)起高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新積極性和專利轉(zhuǎn)化積極性。

2.提高對(duì)專利轉(zhuǎn)化的金融支持力度

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施后，高校有權(quán)自主轉(zhuǎn)讓科技成果或?qū)萍汲晒M(jìn)行估價(jià)投資。但由于專利轉(zhuǎn)化投資風(fēng)險(xiǎn)高，高校自有資金不僅數(shù)量有限而且投資方式受到諸多限制，因而需要政府和市場(chǎng)提供多種融資渠道，政府需在稅收、財(cái)政優(yōu)惠政策上給予支持，為高校風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，地方政府可以采取提供專項(xiàng)資金支持、制定中小企業(yè)孵化機(jī)制等措施，為高校專利轉(zhuǎn)化提供充足的資金支持。

3.搭建產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)創(chuàng)新平臺(tái)

良好的服務(wù)平臺(tái)有利于信息共享，促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化。政府通過建立專業(yè)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，可以將高校、企業(yè)等主體需求進(jìn)行協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)資源合理配置，提高地方的科技創(chuàng)新實(shí)力，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；可以抓住互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)窗口，在線上定期發(fā)布專利和產(chǎn)業(yè)信息，提高專利研發(fā)的針對(duì)性。在線下搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，引導(dǎo)高校和企業(yè)合作[6]；建立健全專利轉(zhuǎn)化中介服務(wù)體系，將研究所、大學(xué)、工業(yè)實(shí)驗(yàn)室按照不同專業(yè)集合到一起，建立以產(chǎn)品為主線的科技開發(fā)體系和開放式的研究開發(fā)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同；完善激勵(lì)中介服務(wù)的政策措施，對(duì)促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化成功的中介機(jī)構(gòu)和服務(wù)者給予一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)。

四、結(jié)語(yǔ)

淮安地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化取得了一定的成績(jī)，但依然面臨專利質(zhì)量整體不高、高校專利轉(zhuǎn)化職責(zé)不明晰、專利轉(zhuǎn)化平臺(tái)缺乏等困境。提升淮安地區(qū)高校的專利轉(zhuǎn)化率，需要改革和完善高?？己藱C(jī)制，落實(shí)和完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)，搭建產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)創(chuàng)新平臺(tái)，引導(dǎo)高校和企業(yè)合作。對(duì)在淮高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)踐的實(shí)證分析也為省內(nèi)乃至全國(guó)地方高校的專利轉(zhuǎn)化提供了有益的參考。在國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略強(qiáng)力推進(jìn)的難得機(jī)遇下，高校應(yīng)深化與企業(yè)的交流與合作，全面提升高校專利轉(zhuǎn)化效率，使專利不再是業(yè)績(jī)考核和高校排名的工具，而成為推進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的中堅(jiān)力量。