王依婷，金 俐

（上海大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 201800）

一、前言

2013 年的“一帶一路”倡議提出后，國內(nèi)外眾多學(xué)者圍繞五通建設(shè)即政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通、民心相通，尤其是從中國與一帶一路沿線國家和地區(qū)的國際貿(mào)易和對外投資兩方面探索和研究了中國與一帶一路沿線國家地區(qū)之間的往來，通過擴(kuò)大和深化中國的對外開放格局，帶來本國和一帶一路國家的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展，論證了“一帶一路”的建設(shè)意義并提出相關(guān)建議和措施。不過較少有文獻(xiàn)細(xì)化到以中國各省市為研究對象，探索“一帶一路”對我國各省市的影響。

另一方面，全要素生產(chǎn)率這個概念自誕生以來一直備受關(guān)注，它也可以用來衡量一個國家或地區(qū)的技術(shù)發(fā)展水平，很多國內(nèi)外著名學(xué)者已經(jīng)證明，技術(shù)是促進(jìn)一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的最根本要素。也就是說全要素生產(chǎn)率作為研究經(jīng)濟(jì)增長來源分析的工具，是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心指標(biāo)，其增長的差異是造成國家間經(jīng)濟(jì)差異的根本原因。而現(xiàn)階段的中國，從整體來看則面臨著經(jīng)濟(jì)增長的不可持續(xù)性，具體表現(xiàn)為過度依賴資源、投資、低廉勞動力的粗放式增長，缺乏科技創(chuàng)新與自主積累，從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來看，全國各個省市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異巨大，因此，尋找影響一個地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的因素，從而有針對性的采取措施促進(jìn)技術(shù)增長，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，最終對于改善和優(yōu)化中國經(jīng)濟(jì)具有重要意義。

因此，本文采用雙重差分模型檢驗，將全國31個省市劃分為對照組和處理組，以2013 年前后五年為研究的時間維度，探索“一帶一路”倡議對我國各省市的全要素增長率或者說是對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。系統(tǒng)分析“一帶一路”建設(shè)對我國各省市的全要素生產(chǎn)率的影響，有助于整體把握各省市的經(jīng)濟(jì)差異，從中國內(nèi)部角度探索和驗證“一帶一路”建設(shè)的長期發(fā)展意義，此外，還可以驗證除了政策變量之外其他特征變量對各省市的技術(shù)進(jìn)步影響作用，為政府制定政策提供意見。

二、原理和機(jī)制

“一帶一路”建設(shè)促進(jìn)處理組省市的技術(shù)進(jìn)步的原理是后文實證分析的基礎(chǔ)，其主要傳導(dǎo)機(jī)制如圖1 所示。

（一）“一帶一路”建設(shè)促進(jìn)沿線省市的對外貿(mào)易和FDI

對于與一帶一路沿線國家在地理位置、運輸方式、貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以及文化政治方面具有相對往來優(yōu)勢的對照組省市，“一帶一路”建設(shè)為這些省市提供了條件和機(jī)會，這些省市積極響應(yīng)國家號召，擴(kuò)大與“一帶一路”國家的國際貿(mào)易和FDI 等活動。沿線重點省市在一帶一路建設(shè)的推動下，政府進(jìn)行政策扶持和導(dǎo)向以及資金投入等，從而使得這些省市在本身的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)：國家增加對這些地區(qū)的交通、醫(yī)療、教育、網(wǎng)絡(luò)、電力、通訊等的投入，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化：西部地區(qū)承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、引入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，人力資本發(fā)展：人才培養(yǎng)和引進(jìn)等方面進(jìn)行了提升。而這些方面從根本上優(yōu)化和提升了一個國家或地區(qū)進(jìn)行國際貿(mào)易和FDI 的條件，進(jìn)一步表明了處理組省市擴(kuò)大對外貿(mào)易和FDI 規(guī)模的傾向。

圖1 “一帶一路”政策促進(jìn)處理組省市的技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)機(jī)制

（二）對外貿(mào)易和FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)

1.對外貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)

產(chǎn)品差異與比較優(yōu)勢：一個國家或地區(qū)進(jìn)入國際市場，面對產(chǎn)品需求的多樣化和高端化，企業(yè)面臨更強(qiáng)的競爭壓力，必須不斷加大技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，最終實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。由于比較優(yōu)勢是國際貿(mào)易發(fā)生的重要基礎(chǔ)和前提，沿線重點省域在于“一帶一路”沿線國家頻繁的貿(mào)易往來中，基于自身的比較優(yōu)勢形成產(chǎn)業(yè)分工，不斷強(qiáng)化比較優(yōu)勢，提升資源配置效率。產(chǎn)業(yè)聚集與規(guī)模經(jīng)濟(jì)：“一帶一路”作為巨大的國際市場大大擴(kuò)大了中國產(chǎn)品的市場容量，從而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，推動社會分工，最終促進(jìn)生產(chǎn)效率。參與“一帶一路”建設(shè)的線重點省域的出口企業(yè)，通過一定的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（出口與非出口企業(yè)的橫向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)）和垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)（上下游企業(yè)的成本效率傳遞）來實現(xiàn)整個省域技術(shù)進(jìn)步。

國內(nèi)外相關(guān)研究也表明了對外貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)：內(nèi)生增理論強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易渠道的國際技術(shù)溢出并把研發(fā)和國際貿(mào)易作為技術(shù)進(jìn)步的發(fā)動機(jī)（Rivera Batiz 和Romer1991 、Grossman 和Helpman 1991）。關(guān)于對外貿(mào)易是否能促進(jìn)一個地區(qū)的全要素生產(chǎn)率，國內(nèi)大部分學(xué)者認(rèn)為對外貿(mào)易促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的提高，包括：王麗麗（2012）、毛其淋等（2012）、孫英雋等（2016）、鄧翔等（2017）。

2.FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)

國際直接投資FDI 理論：FDI 是囊括了資本、先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)等企業(yè)綜合要素的國際轉(zhuǎn)移，因此隨著外國企業(yè)在東道國的投資和經(jīng)營，往往會產(chǎn)生自外國企業(yè)至本地廠商的技術(shù)和知識擴(kuò)散，亦即技術(shù)溢出效應(yīng)。我國作為一個發(fā)展中國家，通過外資獲取國際先進(jìn)技術(shù)的溢出也是我國技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。在外資方面，近年來我國正逐步從以吸收外資為主轉(zhuǎn)向吸收外資和對外投資并重的階段。

國內(nèi)外相關(guān)研究也表明了FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)：Fosfuri 和Motta（1999）建立了一個國際投資決策的古諾競爭博弈模型，研究表明：技術(shù)落后的本國公司通過在技術(shù)先進(jìn)國家進(jìn)行直接投資可以獲得技術(shù)提升。國內(nèi)對OFDI 的逆向溢出效應(yīng)的實證研究則較少。比較有代表性的如趙偉、古廣東、何國慶（2006）分析了中國OFDI 與中國技術(shù)進(jìn)步機(jī)理，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國對外投資尤其是對R&D 要素豐裕國家和地區(qū)的投資具有較為明顯的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。

綜上所述，最終“一帶一路”建設(shè)可以促進(jìn)沿線省市（處理組省市）的技術(shù)進(jìn)步。

三、數(shù)據(jù)與模型

在國內(nèi)政策效果評估領(lǐng)域，基于自然實驗的雙重差分法是應(yīng)用最廣的研究工具，并在近年呈現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。通過建立雙重差分模型，可以驗證在2013 年之后，處理組和對照組的技術(shù)增長率是否存在顯著性差異；如果存在顯著性差異，進(jìn)一步通過穩(wěn)定性檢驗，探索這個差異是否僅僅是由“一帶一路”建設(shè)引起，從而驗證是否存在遺漏因素的影響；最終就能根據(jù)實證檢驗結(jié)果得出部分結(jié)論，驗證“一帶一路”建設(shè)的正面意義，并提出相關(guān)的政策建議。

（一）數(shù)據(jù)處理

將中國31 個省市劃分為處理組和對照組。處理組：與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)密切接壤和來往的省市；對照組：中國的余下其余省市。

參考文件《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21 世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》圈定的18 個重點省市區(qū)，包括新疆、陜西、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、廣西、云南、西藏、上海、福建、廣東、浙江、海南、重慶——將其作為處理組。余下13個省市包括：北京、山西、山東、安徽、河南、湖北、湖南、江西、四川、貴州、河北、江蘇、天津——對照組。

（二）建立雙重差分模型

被解釋變量：yit—31 個省市的技術(shù)增長率，借用生產(chǎn)函數(shù)，計算出全要素生產(chǎn)率的增長率。對生產(chǎn)函數(shù)兩邊取對數(shù)如下：

找到研究對象2007-2018 年的y-GDP（地區(qū)生產(chǎn)總值）、K—資本存量（全社會固定資產(chǎn)投資）、L—勞動力數(shù)量（按行業(yè)分城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)），帶入模型，測算出資本和勞動的產(chǎn)出彈性（收入分配份額）α 和β，最后就能測算出當(dāng)年的指標(biāo)At，即全要素生產(chǎn)率或者技術(shù)水平，相應(yīng)的，我們用全要素生產(chǎn)率的增長率來代表技術(shù)增長率yit：

解釋變量：du為分組虛擬變量，若個體i屬于處理組，對應(yīng)的du取值為1，若個體i屬于對照組，對應(yīng)的du取值為0；dt為政策實施虛擬變量，政策實施之前即2013 年之前dt取值為0，政策實施之后即2013 年之后dt取值為1；du*dt為分組虛擬變量與政策實施虛擬變量的交互項，其系數(shù)α1就反映了政策實施的凈效應(yīng)，其經(jīng)濟(jì)含義可以解釋為：“一帶一路”倡議對納入政策范圍的18 個重點省市的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。

Xit—各個省市的特征變量，即會影響技術(shù)進(jìn)步的一些固有因素，主要指標(biāo)如表1 所示。

表1 各個省市的特征變量

此外，λi—個體固定效應(yīng)，vt—時間固定效應(yīng)，εit—隨機(jī)誤差項

四、模型結(jié)果分析

（一）全要素生產(chǎn)率及其增長率的計算結(jié)果

首先對全國31 個省市，2008-2018 年的全要素生產(chǎn)率及其增長率進(jìn)行了計算，表2 匯總了處理組（18 個省市取平均值）和對照組（13 個省市取平均值）的全要素生產(chǎn)率及其增長率。

接下來，畫出處理組和對照組各自的全要素生產(chǎn)率增長率的趨勢圖，將對照組與處理組進(jìn)行比較，重點觀察2013 年（2014 年）前后，處理組和對照組的共同趨勢是否發(fā)生了背離，如圖2 所示。

圖2 處理組與對照組全要素生產(chǎn)率的增長率的比較

由于“一帶一路”建設(shè)正式頒布于2013 年10月份，所以政策分析可以從2014 年開始。由以上的趨勢圖，可以看出，在2014 年之前的五年多時間里，處理組和對照組大體上呈現(xiàn)共同趨勢，全要素生產(chǎn)率的增長率即技術(shù)增長率都呈現(xiàn)同樣不規(guī)律的跌宕起伏趨勢；而在2014 年之后，兩個組的變化趨勢發(fā)生了明顯的背離，對照組的技術(shù)增長率依舊是有漲有跌，而處理組在“一帶一路”建設(shè)頒布后，技術(shù)增長率一直保持增加的趨勢，因此，從趨勢圖分析來看，可以初步得出“一帶一路”倡議提出對受到該政策扶持的重點省市的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，肯定了一帶一路的積極意義和有效作用。接下來還需要利用雙重差分模型對“一帶一路”倡議對18 個重點省市技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用做進(jìn)一步的實證分析。

表2 處理組和對照組的全要素生產(chǎn)率及其增長率統(tǒng)計

（二）模型回歸結(jié)果

1.基準(zhǔn)回歸分析：分析核心解釋變量的系數(shù)是否顯著

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

對以上結(jié)果進(jìn)行分析，可以看出：首先，虛擬變量交叉項在5%的顯著性水平下通過了檢驗，從統(tǒng)計上驗證了“一帶一路”倡議對納入政策范圍的18個重點省市的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，反映了其正面的政策意義，與前面的預(yù)期大體一致。其次，從各省市的特征變量來看，8 個解釋變量中只有x3—人力資本水平指數(shù)和x7—城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的平均工資水平在10%的顯著性水平下通過了檢驗，其余變量均不顯著。說明，這兩個因素是除了“一帶一路”建設(shè)之外影響各省市技術(shù)進(jìn)步的重要因素。

2.穩(wěn)健型檢驗：安慰劑檢驗

方法一：變換時間。將“一帶一路”倡議推行的政策事件設(shè)定在2013 年之前的某個時期，考察是否仍然存在技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)效應(yīng)。雙重差分的前提條件是在政策事件發(fā)生之前處理組和對照組之間的技術(shù)增長趨勢沒有較大差異，因此如果將政策事件設(shè)定在2013 年之前的某個時期，那么核心變量的估計系數(shù)將會不顯著。如果結(jié)果與預(yù)期相反，那么就意味著確實存在某些潛在的不可觀察因素也會驅(qū)動處理組的技術(shù)進(jìn)步，而不僅僅是因為“一帶一路”倡議實施帶來的促進(jìn)效應(yīng)。分別將政策沖擊的時間設(shè)定為2009 年、2010 年、2011 年、2012 年，進(jìn)行四次實驗，檢驗結(jié)果如表4 所示。

表4 安慰劑檢驗結(jié)果：變換時間

由檢驗結(jié)果可以看出，交叉項核心變量的估計系數(shù)并不顯著，因此可以排除其他潛在的不可觀測因素對本文各省市的技術(shù)進(jìn)步增長的影響。

方法二：變換處理組?！耙粠б宦贰背h，國家很明確的提出了18 個重點省市，會受到政策的傾向和扶持，因此處理組和對照組有明顯的技術(shù)增長率的趨勢背離，如果隨機(jī)生成處理組和對照組，那么這種政策的促進(jìn)效應(yīng)應(yīng)該會消失，核心變量的系數(shù)應(yīng)該不顯著，否則，同樣可以推翻“一帶一路”對重點省市的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)效應(yīng)。接下來，通過隨機(jī)生成不同于前文的處理組和對照組進(jìn)行安慰劑檢驗，一共實驗兩次。方法：將31 個省市系統(tǒng)隨機(jī)編號1-31，兩次實驗分別按奇數(shù)號組和偶數(shù)號組、前15 號和后16 號來劃分處理組和對照組，檢驗結(jié)果如表5 所示。

表5 安慰劑檢驗結(jié)果：變換處理組

由以上結(jié)果可以看出，進(jìn)行隨機(jī)生成處理組的對照組后，交叉項系數(shù)顯示不顯著，P 值明顯大于10%，進(jìn)一步排除其他潛在的不可觀測因素對本文各省市的技術(shù)進(jìn)步增長的影響。

綜上兩個安慰劑檢驗，可以驗證前文構(gòu)建的雙重差分模型結(jié)果的穩(wěn)健型，從實證驗證了“一帶一路”倡議對納入政策范圍的18 個重點省市的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。

五、結(jié)論和建議

根據(jù)以上的理論分析和實證檢驗，可以得出以下結(jié)論：首先，2013 年提出的“一帶一路”倡議對納入該政策范圍的18 個重點省市有顯著的技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)作用，2013 年之后，處理組與對照組從共同趨勢變成了處理組的技術(shù)的技術(shù)進(jìn)步增長率顯著高于了對照組；并且通過兩類安慰劑檢驗，進(jìn)一步證實了確實不存在其他被遺漏的因素導(dǎo)致了這樣的趨勢變化。即站在處理組省市的角度上，從技術(shù)進(jìn)步這一點驗證了“一帶一路”建設(shè)的正面意義。其次，從各省市的特征變量檢驗來看，人力資本指數(shù)和城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的平均工資水平也是影響各省市技術(shù)進(jìn)步的顯著因素。

根據(jù)實證檢驗的結(jié)果，本文提出以下建議：首先，國家應(yīng)該積極深化和加強(qiáng)“一帶一路”的相關(guān)工作，對納入政策的重點省市提升鼓勵和扶持力度，適當(dāng)傾斜資源，鼓勵這些省市走出去，加深與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的往來。被圈定的18 個重點省市應(yīng)該積極響應(yīng)國家的政策號召，積極開展與一帶一路沿線國家和地區(qū)的五通建設(shè)，尤其是擴(kuò)大國際貿(mào)易和對外投資的規(guī)模和深度。其次，不僅是18 個被圈定的重點省市，全國所有省市都應(yīng)該從提升人力資本水平和城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的平均工資水平兩個方面入手提升技術(shù)進(jìn)步的增長率。人力資本包括對人的教育科研、健康營養(yǎng)、醫(yī)療保健、住房衛(wèi)生、遷移實踐等多個方面的投資，其核心是教育投資，通過人力資本投資可以實現(xiàn)一個人的全方位能力發(fā)展和價值提升，隨著科技型、自主型經(jīng)濟(jì)的到來，人力資本顯然比物質(zhì)資本具有更強(qiáng)大的優(yōu)勢和更廣闊的前景，這一點值得各省市關(guān)注。而城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的平均工資水平屬于結(jié)果型因素，如果這個地區(qū)本身的生產(chǎn)力水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)]有提升起來，強(qiáng)硬的提升平均工資水平是不合理也難以實現(xiàn)的事，因此，全國各省市依舊應(yīng)該以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心，不斷的提高當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)力水平，從而真正實現(xiàn)平均工資水平的提升，與技術(shù)進(jìn)步成良性螺旋增長。