唐小松 徐夢(mèng)盈

摘 要 本文以新古典現(xiàn)實(shí)主義為理論基礎(chǔ)，選取中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)為前置變量，選取美國(guó)科技利益和五眼聯(lián)盟成員國(guó)配合度為自變量，構(gòu)建能夠在科技領(lǐng)域解釋五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型動(dòng)因的分析框架，并援引中國(guó)華為公司事件驗(yàn)證五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型機(jī)制。華為公司作為中國(guó)科技實(shí)力的典型代表，其技術(shù)發(fā)展在一定程度上改變了中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)，導(dǎo)致美國(guó)促使五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型遏制中國(guó)華為公司及其技術(shù)發(fā)展。然而，在對(duì)華為的共識(shí)和戰(zhàn)略行動(dòng)層面，五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)只是部分配合美國(guó)戰(zhàn)略需求，最終導(dǎo)致五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型為科技圍堵聯(lián)盟。在拜登政府時(shí)期，五眼聯(lián)盟有可能朝著兩種戰(zhàn)略方向發(fā)展：一是維持科技圍堵聯(lián)盟;二是進(jìn)化為綜合性戰(zhàn)略聯(lián)盟。

關(guān)鍵詞 中美科技博弈 美國(guó)科技利益 五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型 華為公司

一、問題的提出

五眼聯(lián)盟是由美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、新西蘭以及加拿大組成的情報(bào)聯(lián)盟，從1946年的美英情報(bào)共享實(shí)體演變而來(lái)，隨著1948年加拿大的加入，以及1956年新西蘭與澳大利亞的加入，五國(guó)簽訂了《五眼聯(lián)盟》條約，標(biāo)志著五眼聯(lián)盟正式成型。五眼聯(lián)盟實(shí)質(zhì)上是一個(gè)歷史悠久、全面的間諜組織，五國(guó)分工合作，搜集和共享各種類型的情報(bào)，主要包括信號(hào)、國(guó)防和人力情報(bào)，以及近期新增的地理空間情報(bào)。Grenvile Cross. Five Eyes Alliance Promotes Double Standards[EB/OL].（2020-07-22）[2021-01-23].https：//global.chinadaily.com.cn/a/202007/22/WS5f179101a31083481725b2c4.html. 然而近年來(lái)，五眼聯(lián)盟發(fā)生轉(zhuǎn)型，從過去的“低姿態(tài)”、秘密地開展純情報(bào)搜集任務(wù)，開始擴(kuò)展到在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化等領(lǐng)域?qū)θA開展“高姿態(tài)”的戰(zhàn)略遏制任務(wù)，引發(fā)了中國(guó)與五眼聯(lián)盟的緊張關(guān)系。在科技領(lǐng)域，五眼聯(lián)盟成員國(guó)在網(wǎng)絡(luò)空間和數(shù)字技術(shù)方面加強(qiáng)合作，尋求遏制中國(guó)科技實(shí)力和增強(qiáng)自身科技實(shí)力。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，五眼聯(lián)盟著力減少對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)依賴，尤其在與技術(shù)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域減少對(duì)華依賴。在人文交流領(lǐng)域，五眼聯(lián)盟中斷了與中國(guó)開展關(guān)于關(guān)鍵和新興技術(shù)議題的人文交流與學(xué)習(xí)，阻礙中國(guó)獲取技術(shù)優(yōu)勢(shì)。在政治與軍事領(lǐng)域，五眼聯(lián)盟在涉港、涉疆、涉南海問題等領(lǐng)域?qū)θA開展戰(zhàn)略攻擊。由此看來(lái)，五眼聯(lián)盟目前已經(jīng)轉(zhuǎn)型為針對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略聯(lián)盟，尋求對(duì)華開展全方位和多領(lǐng)域的戰(zhàn)略遏制任務(wù)。

實(shí)際上，在當(dāng)今中美科技博弈背景下，科技領(lǐng)域的威脅和利益是五眼聯(lián)盟變化和轉(zhuǎn)型的重要因素。五眼聯(lián)盟是全球化高科技聯(lián)盟，它隨著科技的進(jìn)步而不斷演變，技術(shù)因素構(gòu)成了五眼聯(lián)盟的關(guān)鍵內(nèi)容。從現(xiàn)實(shí)實(shí)踐方面看，美國(guó)不斷利用五眼聯(lián)盟謀取自身在科技領(lǐng)域的國(guó)家利益，特別是在網(wǎng)絡(luò)空間領(lǐng)域獲得更多科技權(quán)力。Steven Loleski. Transforming the Five Eyes Community： Projecting Power in Cyberspace， Centre for International Policy Studies[EB/OL].（2020-10-06）[2021-01-25].https：//www.cips-cepi.ca/2020/10/06/transforming-the-five-eyes-community-projecting-power-in-cyberspace. 近年來(lái)，美在科技領(lǐng)域不斷對(duì)華開展戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)抗，目的在于謀取更多的科技實(shí)力，維持全球主導(dǎo)權(quán)。美國(guó)政府2017年出臺(tái)的《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》與2020年出臺(tái)的《關(guān)鍵與新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略報(bào)告》都提及了中國(guó)在科技領(lǐng)域?qū)γ绹?guó)的所謂“威脅”。美國(guó)甚至對(duì)華發(fā)動(dòng)“科技戰(zhàn)”，導(dǎo)致中美科技競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)“零和博弈”趨勢(shì)。魏強(qiáng)，魏瑩. 美國(guó)對(duì)華“科技戰(zhàn)”風(fēng)險(xiǎn)亟待關(guān)注[J]. 中國(guó)信息安全， 2020（8）： 74-75. 在中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)中，科技因素已經(jīng)被政治化，中美科技競(jìng)爭(zhēng)成為中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)顯著性因素。Wu Xiangning. Technology， Power， and Uncontrolled Great Power Strategic Competition Between China and the United States[J]. China International Strategy Review，2020（2）：99-100. 在此期間，美國(guó)視五眼聯(lián)盟為對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)和博弈的重要戰(zhàn)略工具，從而促使五眼聯(lián)盟發(fā)生轉(zhuǎn)型。在美國(guó)對(duì)華科技施壓戰(zhàn)略布局中，五眼聯(lián)盟無(wú)疑是美國(guó)更為重要的戰(zhàn)略工具。有鑒于此，本文尋求在中美科技博弈背景下探討五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型機(jī)制，研究何種因素促使五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型，這些因素之間存在怎樣的邏輯關(guān)系，以及成員之間的互動(dòng)如何最終導(dǎo)致五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型。

二、五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型機(jī)制：既有研究及其不足

在研究五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的機(jī)制方面，學(xué)術(shù)界既有研究不多，可以概括為單元層次路徑、體系層次路徑和綜合性路徑等三種分析視角。

第一，單元層次路徑強(qiáng)調(diào)美國(guó)安全觀對(duì)五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型起著決定性作用，認(rèn)為美國(guó)所界定的安全威脅變化會(huì)直接導(dǎo)致五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型。賈烈英. 霸權(quán)安全觀與“五眼聯(lián)盟”的演化[J]. 人民論壇·學(xué)術(shù)前沿， 2020（18）： 1-10. 根據(jù)上述邏輯，截至目前，五眼聯(lián)盟經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)型：第一次是“9·11”事件后，五眼聯(lián)盟將安全目標(biāo)轉(zhuǎn)向應(yīng)對(duì)恐怖主義;第二次始于2017年，五眼聯(lián)盟將應(yīng)對(duì)恐怖主義轉(zhuǎn)為遏制中國(guó)與俄羅斯等敵對(duì)國(guó)家凌勝利，王彥飛. “五眼聯(lián)盟”轉(zhuǎn)型：內(nèi)容、原因與影響[J]. 太平洋學(xué)報(bào)， 2021（4）： 32-34. 。

第二，體系層次路徑強(qiáng)調(diào)中國(guó)因素是五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的重要?jiǎng)恿?，即中?guó)崛起導(dǎo)致五眼聯(lián)盟逐漸將戰(zhàn)略目標(biāo)瞄準(zhǔn)中國(guó)，進(jìn)而發(fā)生了聯(lián)盟轉(zhuǎn)型。其一，有學(xué)者強(qiáng)調(diào)中國(guó)在國(guó)際體系中的實(shí)力變化對(duì)五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的影響。亞當(dāng)·懷特（Adam White）認(rèn)為中國(guó)崛起給五眼聯(lián)盟成員國(guó)造成了生存壓力/威脅，導(dǎo)致五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型，以遏制中國(guó)的影響力。Adam White. ‘Five Eyes’ and More Countries are Sharing Intel on China[EB/OL]. （2018-10-12）[2020-12-23].https：//www.inkstonenews.com/politics/countries-are-sharing-intelligence-counteract-chinese-influence/article/2168306. 帕特里克·溫圖爾（Patrick Wintour）認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)能力以及影響力的不斷增長(zhǎng)被五眼聯(lián)盟視為“威脅”，導(dǎo)致五眼聯(lián)盟提出“五眼自由貿(mào)易集團(tuán)”的概念，尋求在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域遏制中國(guó)。Patrick Wintour. Five Eyes Alliance Could Expand in Scope to Counteract China[EB/OL]. （2020-07-29）[2020-12-24].https：//www.theguardian.com/uk-news/2020/jul/29/five-eyes-alliance-could-expand-in-scope-to-counteract-china. 其二，有學(xué)者強(qiáng)調(diào)中國(guó)對(duì)外行為對(duì)五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的影響。蘭順正（Lan Shunzheng）認(rèn)為中國(guó)推進(jìn)“一帶一路”倡議、推行軍事現(xiàn)代化政策，以及在南海加強(qiáng)軍事建設(shè)的行為對(duì)五眼聯(lián)盟造成了“安全威脅”，導(dǎo)致五眼聯(lián)盟逐漸將目標(biāo)轉(zhuǎn)向?qū)怪袊?guó)。Lan Shunzheng. Five Eyes Blind to Fair World Order[EB/OL]. （2020-08-21）[2020-11-02].http：//global.chinadaily.com.cn/a/202008/21/WS5f3f0540a310834817261ba5.html.

第三，綜合性路徑將體系層次因素與單元層次因素結(jié)合起來(lái)研究五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型機(jī)制。李益斌、劉洋認(rèn)為，在國(guó)際結(jié)構(gòu)層面，中國(guó)成為美國(guó)霸權(quán)的“挑戰(zhàn)國(guó)”，導(dǎo)致五眼聯(lián)盟將中國(guó)定義為國(guó)際秩序的挑戰(zhàn)者，并將戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)向遏制中國(guó);而在單元層面，美國(guó)對(duì)華認(rèn)知發(fā)生轉(zhuǎn)變，將中國(guó)認(rèn)定為戰(zhàn)略和科技競(jìng)爭(zhēng)者，導(dǎo)致美國(guó)推進(jìn)五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型，以此實(shí)現(xiàn)其遏制中國(guó)的戰(zhàn)略意圖。李益斌，劉洋.五眼聯(lián)盟涉華情報(bào)監(jiān)控探究：現(xiàn)實(shí)、動(dòng)因和邏輯[J]. 情報(bào)雜志， 2020（11）：3-4.

從上述解釋路徑來(lái)看，第一種解釋路徑忽視了體系層次因素——中國(guó)因素作為重要外部因素對(duì)五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的影響;第二種解釋路徑則忽視了單元層次因素——美國(guó)因素作為關(guān)鍵內(nèi)部因素對(duì)五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的影響;第三種解釋路徑雖結(jié)合體系層次因素與單元層次因素研究五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型機(jī)制，但由于缺乏合適的理論指引，只是將影響因素羅列出來(lái)，不可避免地忽視了美國(guó)因素與中國(guó)因素之間可能存在的邏輯關(guān)系，以及二者的互動(dòng)關(guān)系對(duì)五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型產(chǎn)生的推動(dòng)力。整體而言，既有研究大都是關(guān)于促使五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的影響因素羅列，并未形成一個(gè)系統(tǒng)性的討論五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型機(jī)制的理論分析框架，這將是本文尋求解決的重要問題。此外，值得深思的是，上述三種解釋路徑均未聚焦某個(gè)具體領(lǐng)域來(lái)探討五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型邏輯，導(dǎo)致對(duì)轉(zhuǎn)型機(jī)制的研究過于籠統(tǒng)。有鑒于此，在中美科技博弈背景下，本文擬選取一個(gè)合適的理論以彌補(bǔ)既有研究存在的理論缺失，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建分析框架，然后結(jié)合體系層次因素和單元層次因素更有效地研究中美科技博弈背景下五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型機(jī)制。

三、中美科技博弈背景下五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型機(jī)制的理論分析框架

就現(xiàn)實(shí)政治而言，五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型研究不應(yīng)陷入單一歸因的窘境，這意味著，在思考其轉(zhuǎn)型類型和方向時(shí)，不僅需要涉及體系層次的因素，還要涉及國(guó)家之間的互動(dòng)以及各國(guó)內(nèi)部的戰(zhàn)略考量等因素。這些多因素的共變作用對(duì)本文分析框架的構(gòu)建提出了“跨層次分析”要求。因此，旨在彌補(bǔ)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義單一解釋變量不足的新古典現(xiàn)實(shí)主義成為本文的理論基礎(chǔ)。

（一）新古典現(xiàn)實(shí)主義及其理論邏輯拓展

事實(shí)上，不論是理論視角還是現(xiàn)實(shí)政治角度，一國(guó)的對(duì)外行為除了受到體系刺激以外，還受到與其他國(guó)家之間的策略互動(dòng)與國(guó)內(nèi)因素的影響。這意味著研究者不得不兼顧體系與國(guó)家（間）層次。然而，受到沃爾茲式的“人—國(guó)家—體系”分層理念的影響，既有研究為避免落入“還原主義”（reductionism）的陷阱而較少發(fā)展出“跨層次分析”的理論框架。為了滿足日益增長(zhǎng)的跨層次分析需求與解決結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義推論導(dǎo)致國(guó)家行為同質(zhì)化的問題，新古典現(xiàn)實(shí)主義應(yīng)運(yùn)而生。作為結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的延伸，新古典現(xiàn)實(shí)主義承襲了結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的基本假定：無(wú)政府狀態(tài)下，權(quán)力格局制約或刺激國(guó)家的對(duì)外行為。在此前提下，新古典現(xiàn)實(shí)主義嘗試找回被“拋棄”的國(guó)內(nèi)層次變量，將國(guó)際關(guān)系理論研究從過去體系層次主導(dǎo)回落至單元層次，試圖以此突破結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的理論困境。可見，新古典現(xiàn)實(shí)主義的嘗試提供了一個(gè)較好的跨層次分析框架，在承認(rèn)國(guó)際體系作用的同時(shí)也兼顧了國(guó)內(nèi)層次因素的作用，增強(qiáng)了經(jīng)驗(yàn)研究的準(zhǔn)確性，形成了體系與單元的雙層研究路徑。

當(dāng)然，新古典現(xiàn)實(shí)主義存在兩個(gè)比較明顯的問題：第一，在打開國(guó)內(nèi)層次因素這個(gè)“黑匣子”（black box）后，該理論的支持者也使用這些變量構(gòu)建了多種分析框架和解釋模型，這種做法雖然豐富了理論內(nèi)涵，但也使新古典現(xiàn)實(shí)主義因?yàn)榉彪s的變量而失去理論的一致性，從而招致不少批評(píng)。事實(shí)上，新古典現(xiàn)實(shí)主義者對(duì)此也有理論自覺。正如斯蒂芬·洛貝爾（Steven E. Lobell）等人所總結(jié)的，新古典現(xiàn)實(shí)主義并非單一的外交政策理論，而是一種多元化的分析途徑。導(dǎo)致新古典現(xiàn)實(shí)主義過于“多元化”的原因在于，不同的作者在其著作中所選取的國(guó)內(nèi)層次變量存在明顯差異，包括對(duì)力量對(duì)比的認(rèn)知、國(guó)內(nèi)動(dòng)員能力、國(guó)家利益偏好、領(lǐng)導(dǎo)人的認(rèn)知、國(guó)內(nèi)集團(tuán)力量的對(duì)比以及戰(zhàn)略文化等。第二，盡管新古典現(xiàn)實(shí)主義在跨層次分析方面做出了努力，但在跨層次的連接中出現(xiàn)了明顯斷層，即國(guó)家的對(duì)外行為需要對(duì)體系壓力和國(guó)內(nèi)政治環(huán)境兩大因素同時(shí)進(jìn)行回應(yīng)，但這卻使分析層次跳躍式地從體系回落至國(guó)內(nèi)，從而忽略了“國(guó)家間”這一具有強(qiáng)烈現(xiàn)實(shí)意義的分析層次。聯(lián)系到現(xiàn)實(shí)政治，我們不難發(fā)現(xiàn)，國(guó)家間的策略互動(dòng)關(guān)系往往決定了國(guó)家的對(duì)外戰(zhàn)略，也就是，一方所采取的戰(zhàn)略目標(biāo)和政策選擇將引起另一方戰(zhàn)略的調(diào)整，從而導(dǎo)致國(guó)家間的策略互動(dòng)方式出現(xiàn)多種變化。有學(xué)者就指出，一個(gè)具有較強(qiáng)解釋力的外交政策理論不僅應(yīng)該強(qiáng)調(diào)國(guó)際體系的作用，更應(yīng)該融入“互動(dòng)層次”和“國(guó)內(nèi)層次”的變量，這也凸顯了國(guó)家間分析層次的重要性。

為了彌補(bǔ)新古典現(xiàn)實(shí)主義在國(guó)家間分析層次方面的缺失，有學(xué)者嘗試做出有益的補(bǔ)充。他們認(rèn)為，除了由相對(duì)實(shí)力構(gòu)成的地區(qū)體系為自變量以外，還應(yīng)關(guān)注國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的選擇及其他國(guó)家對(duì)此做出的戰(zhàn)略回應(yīng)，這是一個(gè)雙向互動(dòng)的過程。值得進(jìn)一步說(shuō)明的是，互動(dòng)關(guān)系作為重要因素增補(bǔ)至新古典現(xiàn)實(shí)主義具有一定的合理性。在現(xiàn)實(shí)政治中，國(guó)家間的關(guān)系本質(zhì)上是一種戰(zhàn)略互動(dòng)關(guān)系，即一方的戰(zhàn)略行為將影響另一方的戰(zhàn)略判斷和戰(zhàn)略計(jì)算。博弈論也指出，國(guó)家并不僅僅是為了回應(yīng)體系刺激和國(guó)內(nèi)政治壓力，而是受到其他國(guó)家戰(zhàn)略行為的影響。換言之，在一個(gè)雙方博弈的過程中，一方將根據(jù)另一方的戰(zhàn)略計(jì)算來(lái)制定戰(zhàn)略，或者依據(jù)另一方的戰(zhàn)略執(zhí)行效果來(lái)調(diào)整自身的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，從而形成“戰(zhàn)略選擇—戰(zhàn)略反應(yīng)”的雙向互動(dòng)過程。這意味著，互動(dòng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)分析要素納入分析中，因而將其增補(bǔ)至新古典現(xiàn)實(shí)主義的理論框架中有其合理性。同時(shí)，在現(xiàn)實(shí)政治分析中，在一段時(shí)期內(nèi)體系層次因素發(fā)揮的影響具有持續(xù)性，這種持續(xù)的體系刺激盡管會(huì)成為各國(guó)對(duì)外政策制定的誘因，但又無(wú)法完整地解釋國(guó)家對(duì)外行為的復(fù)雜性和多樣性，這點(diǎn)在五眼聯(lián)盟主導(dǎo)國(guó)和成員國(guó)中體現(xiàn)得尤為明顯。因此，為了兼顧體系刺激的重要性，本文將其設(shè)置為“前置變量”，而將分析重點(diǎn)轉(zhuǎn)向五眼聯(lián)盟主導(dǎo)國(guó)和成員國(guó)之間的策略互動(dòng)，試圖更為細(xì)致地呈現(xiàn)導(dǎo)致五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的因果機(jī)制。概言之，這個(gè)基于新古典現(xiàn)實(shí)主義的分析框架將中美科技實(shí)力對(duì)比這個(gè)體系層次因素作為前置變量，將美國(guó)的科技利益類型和五眼聯(lián)盟成員國(guó)配合程度設(shè)置為第一自變量和第二自變量，而五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型為因變量。為了能更為準(zhǔn)確地使用上述變量，本文還需要對(duì)各個(gè)自變量進(jìn)行詳細(xì)的概念化與操作化。

（二）基于理論框架的變量分析

1.前置變量：中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)

結(jié)合國(guó)際現(xiàn)實(shí)，中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)包括兩種情況：一是中美技術(shù)差距不斷縮小，美國(guó)科技實(shí)力發(fā)展處于相對(duì)停滯或上升較慢的狀態(tài)，而中國(guó)科技實(shí)力處于強(qiáng)勁發(fā)展的態(tài)勢(shì)，中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)朝著有利于中國(guó)的方向發(fā)展。二是中美技術(shù)差距擴(kuò)大，美國(guó)科技實(shí)力上升較快，中國(guó)科技實(shí)力處于緩慢發(fā)展?fàn)顟B(tài)，中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)朝著有利于美國(guó)的方向發(fā)展。

此外，需要指出的是，中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)須具備長(zhǎng)期性、持續(xù)性特征才能作為體系刺激因素發(fā)揮作用。費(fèi)格伯格認(rèn)為，隨著時(shí)間的推移，國(guó)家間技術(shù)差距擴(kuò)大或縮小取決于領(lǐng)先國(guó)技術(shù)優(yōu)勢(shì)積累的因素與后進(jìn)國(guó)追趕技術(shù)前沿的機(jī)會(huì)之間的平衡，若處于失衡狀態(tài)，國(guó)家間的技術(shù)差距會(huì)不斷縮小。J Fagerberg. Technology and International Difference in Growth Rates[J].Journal of Economic Literature，1994，32（3）：1147-1175. 為此，可通過美國(guó)積累技術(shù)優(yōu)勢(shì)的因素與中國(guó)追趕技術(shù)前沿的機(jī)會(huì)是否長(zhǎng)期或持續(xù)處于平衡或者不平衡狀態(tài)來(lái)判斷中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)，即分析中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)是否具備長(zhǎng)期性、持續(xù)性特征。

2.單元層次第一自變量：美國(guó)科技利益的概念化與操作化

新古典現(xiàn)實(shí)主義理論中，施韋勒的利益平衡理論認(rèn)為國(guó)家行為不僅取決于相對(duì)實(shí)力，還取決于國(guó)家利益。施韋勒將國(guó)家利益設(shè)定為“修正的價(jià)值”與“維持現(xiàn)狀的價(jià)值”之差，即國(guó)家覬覦自己未得到的資源大于關(guān)注和保護(hù)自己所擁有的資源，并基于此進(jìn)一步將國(guó)家利益區(qū)分為四種：一是付出高昂代價(jià)來(lái)保護(hù)本國(guó)所擁有的資源，但只付出低成本來(lái)獲取本國(guó)所覬覦的資源;二是只愿意付出低成本來(lái)保護(hù)本國(guó)所擁有的資源和擴(kuò)展本國(guó)所覬覦的資源;三是付出高昂成本來(lái)保護(hù)本國(guó)所擁有的資源，同時(shí)付出高昂代價(jià)擴(kuò)展本國(guó)所覬覦的資源;四是付出高昂代價(jià)獲取本國(guó)所覬覦的資源，而不是保護(hù)本國(guó)所擁有的資源。Randall L Schweller.Bandwagoning for Profit： Bring the Revisionist State Back in[J]. International Security，1994，19（1）：100; Layla Ibrahim Abdallah Dawood.Neoclassical Realism[EB/OL].（2016-07-28）[2020-11-03].https：//www.oxfordbibliographies.com/view/document/obo-9780199756223/obo-9780199756223-0187.xml.

美國(guó)科技利益是鏈接中國(guó)科技實(shí)力與五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的單元層次自變量，發(fā)揮前置變量“中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)”的體系刺激作用。其中，網(wǎng)絡(luò)安全利益和數(shù)字經(jīng)濟(jì)利益是重要組成部分。網(wǎng)絡(luò)安全利益是國(guó)家安全的重要組成部分，而數(shù)字經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)有助于增強(qiáng)國(guó)家科技實(shí)力，維持和實(shí)現(xiàn)國(guó)家在科技領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。閻學(xué)通. 數(shù)字時(shí)代初期的中美競(jìng)爭(zhēng)[J]. 國(guó)際政治科學(xué)， 2021（1）： 28-30. 根據(jù)美國(guó)科技利益的特殊性和研究需要，本文將施韋勒理論所提出的國(guó)家利益分類縮小為兩種類型：一是付出高昂代價(jià)來(lái)保護(hù)本國(guó)所擁有的資源，但只付出低成本來(lái)獲取本國(guó)所覬覦的資源;二是付出高昂成本來(lái)保護(hù)本國(guó)所擁有的資源，同時(shí)付出高昂代價(jià)擴(kuò)展本國(guó)所覬覦的資源。前者的目標(biāo)是追求安全利益最大化，從而導(dǎo)致行為體采取制衡行為，包括識(shí)別威脅和威懾或遏制威脅，以此保護(hù)自身所擁有的資源和維持自身實(shí)力和地位。后者的目標(biāo)是追求權(quán)力最大化，它會(huì)導(dǎo)致行為體采取進(jìn)攻性行為，以此獲取更多資源來(lái)提高自身實(shí)力和地位。Randall L Schweller. Deadly Imbalances： Tripolarity and Hitler’s Strategy of World Conquest[M]. New York： Columbia University Press， 1998;Randall L Schweller. Bandwagoning for Profit： Bring the Revisionist State Back in[J]. International Security，1994，19（1）：99-105.

結(jié)合上述標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)科技利益可做如下操作：一是現(xiàn)狀式科技利益，即追求安全最大化的科技利益，美國(guó)會(huì)付出高昂成本維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全以保護(hù)本國(guó)所擁有的科技資源，但只付出低代價(jià)來(lái)發(fā)展本國(guó)的數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢(shì)以擴(kuò)展本國(guó)所覬覦的科技資源。二是修正式科技利益，即追求權(quán)力最大化的科技利益，美國(guó)會(huì)付出高昂成本維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全以保護(hù)本國(guó)所擁有的科技資源，同時(shí)付出高昂代價(jià)來(lái)發(fā)展本國(guó)的數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢(shì)以擴(kuò)展本國(guó)所覬覦的科技資源。

3. 單元層次第二自變量：五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)配合度的概念化與操作化

五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)配合度是另一個(gè)重要的單元層次自變量，包括三種類別：一是完全配合，即五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)完全滿足美國(guó)的戰(zhàn)略需求，并做出相應(yīng)的政策予以全力配合。二是部分配合，即五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)不完全滿足美國(guó)的戰(zhàn)略需求，僅有一個(gè)或兩個(gè)成員國(guó)愿意配合，抑或成員國(guó)之間的政策配合度存在明顯的差異化現(xiàn)象。三是不配合，即五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)反對(duì)美國(guó)的戰(zhàn)略需求，對(duì)美國(guó)奉行抵抗或?qū)拐摺?/p>

具體說(shuō)來(lái)，在美國(guó)對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)和博弈過程中，五眼聯(lián)盟內(nèi)的積極配合者無(wú)論在對(duì)華共識(shí)層面，還是在對(duì)華戰(zhàn)略行動(dòng)層面，都與美國(guó)保持一致。潛在配合者會(huì)在對(duì)華共識(shí)上達(dá)成一致，但與美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略行動(dòng)存在細(xì)微差別。消極配合者則無(wú)論在對(duì)華共識(shí)層面，還是在對(duì)華戰(zhàn)略行動(dòng)層面，都與美國(guó)存在一定的差別，不愿完全配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求。此外還存在一種非自然狀態(tài)，即成員國(guó)與美國(guó)在對(duì)華共識(shí)層面存在一定差別，但在具體對(duì)華戰(zhàn)略行動(dòng)層面卻與美國(guó)的戰(zhàn)略行動(dòng)保持一致，這種情況出現(xiàn)的概率很小，不予考慮（詳情如下頁(yè)表1所示）。

（三）中美科技博弈背景下五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的分析框架

五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型是本文的因變量，承受著前置變量——中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)的刺激作用，以及單元層次自變量——美國(guó)科技利益和五眼聯(lián)盟成員國(guó)配合度及其互動(dòng)關(guān)系的作用力。美國(guó)科技利益因素是促使五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)因素，很大程度上決定了五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的整體方向，五眼聯(lián)盟成員國(guó)配合度因素處于較為弱勢(shì)的地位，作為強(qiáng)化或抑制因素對(duì)美國(guó)戰(zhàn)略需求形成正向或者反向作用，進(jìn)而影響五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的方向。具體說(shuō)來(lái)，五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的方向有六種（詳情如下頁(yè)表2所示）。

第一，當(dāng)中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)朝著有利于美國(guó)的方向發(fā)展時(shí)，美國(guó)會(huì)形成現(xiàn)狀式科技利益，并利用五眼聯(lián)盟服務(wù)其科技利益，美國(guó)的上述戰(zhàn)略需求會(huì)被五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)所感知：一是若五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)完全配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求，五眼聯(lián)盟內(nèi)部凝聚力強(qiáng)，五眼聯(lián)盟會(huì)繼續(xù)開展單一情報(bào)搜集任務(wù)，并維持高標(biāo)準(zhǔn)情報(bào)聯(lián)盟的現(xiàn)狀;二是若五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)部分配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求，五眼聯(lián)盟會(huì)在某些對(duì)華科技議題方面面臨分化，由于聯(lián)盟凝聚力有所下降，五眼聯(lián)盟形成低標(biāo)準(zhǔn)情報(bào)聯(lián)盟;三是若五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)不配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求，聯(lián)盟缺乏足夠的凝聚力，五眼聯(lián)盟會(huì)在對(duì)華科技議題中拋棄美國(guó)，無(wú)法協(xié)助美國(guó)實(shí)現(xiàn)其現(xiàn)狀式科技利益，進(jìn)而導(dǎo)致五眼聯(lián)盟可能面臨破裂的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，當(dāng)中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)朝著有利于中國(guó)的方向發(fā)展時(shí)，美國(guó)會(huì)形成修正式科技利益，并利用五眼聯(lián)盟服務(wù)其科技利益，美國(guó)的上述戰(zhàn)略需求會(huì)被五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)所感知：一是若五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)完全配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求，五眼聯(lián)盟會(huì)從單一情報(bào)聯(lián)盟轉(zhuǎn)型為綜合性戰(zhàn)略聯(lián)盟，謀求對(duì)華全方位的科技競(jìng)爭(zhēng)和博弈;二是若五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)部分配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求，五眼聯(lián)盟會(huì)在某些對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)議題中面臨分化，但對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)和博弈會(huì)持續(xù)加強(qiáng)，五眼聯(lián)盟會(huì)轉(zhuǎn)型為科技圍堵聯(lián)盟;三是若五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)不配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求，五眼聯(lián)盟會(huì)在對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)和博弈中拋棄美國(guó)，無(wú)法協(xié)助美國(guó)實(shí)現(xiàn)其修正式科技利益，其會(huì)繼續(xù)維持原有的情報(bào)聯(lián)盟狀態(tài)，或是高標(biāo)準(zhǔn)情報(bào)聯(lián)盟，或是低標(biāo)準(zhǔn)情報(bào)聯(lián)盟，五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型停滯。

在此基礎(chǔ)上，本文嘗試構(gòu)建解釋中美科技博弈背景下五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型新的分析框架（如圖1所示）。該框架運(yùn)作邏輯如下：中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)作為前置變量，對(duì)美國(guó)科技利益起著塑造作用，導(dǎo)致美國(guó)推動(dòng)五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型，以實(shí)現(xiàn)其科技利益。美國(guó)推動(dòng)五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略需求會(huì)被其他成員國(guó)所感知，這些成員國(guó)會(huì)采取完全配合、部分配合或者不配合的行動(dòng)方式回應(yīng)美國(guó)的戰(zhàn)略需求，對(duì)美國(guó)戰(zhàn)略需求起著正向或者反向作用，二者的互動(dòng)關(guān)系影響五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的具體方向。

四、案例分析：華為事件中五眼聯(lián)盟的部分轉(zhuǎn)型

華為事件是指華為公司及其技術(shù)的快速發(fā)展引發(fā)美國(guó)對(duì)中國(guó)高科技公司的極端打壓。究其原因，華為公司是在中國(guó)處于行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的高科技公司，是中國(guó)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超成就最為卓著的企業(yè)，中國(guó)尤其重視保護(hù)華為公司及其技術(shù)發(fā)展，華為亦可以被看作是中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和中國(guó)科技實(shí)力發(fā)展的縮影。由于華為技術(shù)涉及網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)字經(jīng)濟(jì)，華為公司及其技術(shù)不可避免地處于中美科技競(jìng)爭(zhēng)和博弈的震中，因此，選擇華為事件觀察中美科技博弈背景下五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的運(yùn)作邏輯具有現(xiàn)實(shí)合理性。

（一）華為公司推動(dòng)中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)朝著更有利于中國(guó)的方向發(fā)展

傳統(tǒng)和新興技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展是中國(guó)增強(qiáng)和鞏固科技實(shí)力的重要基礎(chǔ)。具體說(shuō)來(lái)，傳統(tǒng)關(guān)鍵領(lǐng)域包括電子、機(jī)械、汽車、高鐵、航空等，新興關(guān)鍵領(lǐng)域包括新能源和可再生能源、先進(jìn)核能、下一代通信技術(shù)、大數(shù)據(jù)、超級(jí)計(jì)算機(jī)、人工智能、機(jī)器人、空間技術(shù)和電子商務(wù)等。Li Yanfei. Understanding China’s Technological Rise[EB/OL]. （2018-08-03）[2019-12-23].https：//thediplomat.com/2018/08/understanding-chinas-technological-rise/. 近年來(lái)，得益于三個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)，中國(guó)在上述傳統(tǒng)和新興技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)追趕技術(shù)前沿的機(jī)會(huì)不斷增多，中國(guó)科技實(shí)力不斷提升：一是中國(guó)在技術(shù)研究與發(fā)展領(lǐng)域的投資幅度不斷上升;二是中國(guó)政府尋求在科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域開展國(guó)際合作和交流學(xué)習(xí);三是中國(guó)的大型國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為技術(shù)創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。

目前，中國(guó)追趕技術(shù)前沿的機(jī)會(huì)越來(lái)越多，科技實(shí)力不斷增強(qiáng)，影響力不斷上升。而美國(guó)積累的技術(shù)優(yōu)勢(shì)近年來(lái)卻不斷縮減，在某些關(guān)鍵和新興技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位亦在不斷下降。The White House. National Strategy for Critical and Emerging Technologies[R/OL]. （2020-10-16）[2020-12-24].https：//nps.edu/documents/115559645/121916825/2020+Dist+A+EOPOTUS+National+Strategy+for+Critical+%26+Emerging+Tech+Oct+2020.pdf/1543be15-a2ae-3629-7a45-aabdecaedb84？t=1602805142602，pp.1-2. 下頁(yè)表3數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)在電子、機(jī)械和高鐵等傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先于美國(guó);在新興技術(shù)領(lǐng)域，美國(guó)雖然整體上處于領(lǐng)先地位，但中美技術(shù)差距不斷縮小，并且縮小速度加快，中美科技實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)朝著更有利于中國(guó)的方向發(fā)展，且這種態(tài)勢(shì)具備長(zhǎng)期性和持續(xù)性，中國(guó)已經(jīng)成為美國(guó)強(qiáng)大的科技競(jìng)爭(zhēng)者。根據(jù)一項(xiàng)美國(guó)優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目和益普索（Ipsos）的民意調(diào)查報(bào)告，美國(guó)的科技實(shí)力存在落后于中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)對(duì)美國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)力和領(lǐng)導(dǎo)力形成了“威脅”。Ipsos. Voters are Concerned That the US is at the Risk of Falling Behind Other Countries Technologically[EB/OL]. （2020-10-20）[2021-01-05].https：//americanedgeproject.org/new-poll-voters-are-concerned-that-the-u-s-is-at-risk-of-falling-behind-other-countries-technologically-demand-action-from-next-president/; James Stavridis and Frances Townsend. US Tech at Risk of Falling Behind， Threatening Our Global Interests[EB/OL]. （2020-10-28）[2021-01-05].https：//www.militarytimes.com/opinion/commentary/2020/10/28/us-tech-at-risk-of-falling-behind-threatening-our-global-interests/. 即使中國(guó)在短時(shí)間內(nèi)仍不可能與美國(guó)相匹敵，但未來(lái)將會(huì)在某些技術(shù)領(lǐng)域成為領(lǐng)先國(guó)家，例如人工智能、機(jī)器人、能源存儲(chǔ)、5G、量子信息系統(tǒng)，以及可能還有生物技術(shù)等領(lǐng)域。

華為公司作為顯示中國(guó)科技實(shí)力的典型代表，其技術(shù)發(fā)展強(qiáng)化了中美科技實(shí)力此消彼長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。華為公司的技術(shù)水平凸顯出中國(guó)科技實(shí)力的強(qiáng)勢(shì)發(fā)展態(tài)勢(shì)：一是華為已經(jīng)成為世界上最大的電信設(shè)備供應(yīng)商，并且在5G通信領(lǐng)域成為領(lǐng)導(dǎo)者，數(shù)字化市場(chǎng)份額不斷上升Kadri Kaska， Henrik Beckvard & Tomas Minarik. Huawei， 5G and China as a Security Threat[R/OL]. （2019-03-28）[2021-06-09].https：//ccdcoe.org/uploads/2019/03/CCDCOE-Huawei-2019-03-28-FINAL.pdf， p.4. ;二是華為具備影響他國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全的能力，這可以提升中國(guó)的網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)效能。Zen Soo & Sarah Dai. How did Huawei Fall Foul of the US Government and Find Itself at the Epicentre of a New Tech War？[EB/OL]. （2020-04-06）[2021-06-09]. https：//www.scmp.com/tech/enterprises/article/3078451/how-did-huawei-fall-foul-us-government-and-find-itself-epicentre; Jonny Ball. What’s Really Behind the US’ Huawei Ban？[EB/OL]. （2019-11-01）[2021-06-09]. https：//www.newstatesman.com/spotlight-america/cyber/2019/11/whats-really-behind-uss-huawei-ban. 根據(jù)表3數(shù)據(jù)所示，中國(guó)在下一代通信技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)超越美國(guó)，處于領(lǐng)先地位。在代表未來(lái)科技發(fā)展趨勢(shì)的5G通信領(lǐng)域，中美實(shí)力的此消彼長(zhǎng)很可能會(huì)導(dǎo)致美國(guó)在中美科技競(jìng)爭(zhēng)和博弈中處于被動(dòng)地位。因此，華為公司及其先進(jìn)技術(shù)不可避免地處于中美科技博弈的中心，是美國(guó)對(duì)華發(fā)動(dòng)科技遏制的起點(diǎn)，并會(huì)逐漸蔓延至人工智能、自動(dòng)化汽車、機(jī)器人等技術(shù)領(lǐng)域。

（二）華為事件強(qiáng)化了美國(guó)修正式科技利益

目前，中國(guó)科技實(shí)力的強(qiáng)勁發(fā)展態(tài)勢(shì)對(duì)美國(guó)造成了結(jié)構(gòu)性壓力，并塑造了美國(guó)科技利益。通過梳理特朗普時(shí)期《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》和《關(guān)鍵與新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》相關(guān)內(nèi)容，不難發(fā)現(xiàn)，美國(guó)針對(duì)中國(guó)科技實(shí)力增長(zhǎng)所形成的修正式科技利益正在逐步顯現(xiàn)。第一，在《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中，美國(guó)強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)空間安全決定國(guó)家安全與繁榮，美國(guó)必須建設(shè)防御性網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施以鞏固經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、保護(hù)美國(guó)自由，以及維護(hù)國(guó)家安全。The White House. National Security Strategy of the United States of America[R]. 2018：12-13. 這表明美國(guó)擬付出高昂成本維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間安全，以此維護(hù)美國(guó)所擁有的科技資源。另外，美國(guó)還強(qiáng)調(diào)發(fā)展以數(shù)字技術(shù)為主的關(guān)鍵和新興技術(shù)，將中國(guó)視為美國(guó)創(chuàng)新和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)者，并采取行動(dòng)阻止中國(guó)的創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展，以增進(jìn)美國(guó)的創(chuàng)新和技術(shù)優(yōu)勢(shì)。The White House. National Security Strategy of the United States of America[R]. 2018：20-22. 這表明美國(guó)有意愿付出高昂代價(jià)增進(jìn)其在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，以增強(qiáng)其在科技領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。第二，在《關(guān)鍵與新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》中，美國(guó)所羅列的20種關(guān)鍵與新興技術(shù)主要與數(shù)字技術(shù)相關(guān)，包括人工智能、通信與網(wǎng)絡(luò)等。美國(guó)強(qiáng)調(diào)聯(lián)合盟友和戰(zhàn)略伙伴打擊對(duì)手在上述技術(shù)領(lǐng)域?qū)γ绹?guó)的“威脅”，在保護(hù)國(guó)家安全創(chuàng)新基地方面增加投資，The White House. National Strategy for Critical and Emerging Technologies[R]. 2018：A-1，7-10. 這表明美國(guó)試圖謀求通過付出高昂成本打擊對(duì)手在科技領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，增進(jìn)其在關(guān)鍵技術(shù)，尤其是數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，以此維持和加強(qiáng)自身在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

華為事件就是美國(guó)強(qiáng)化其修正式科技利益的典型表現(xiàn)。首先，美國(guó)將華為公司視為國(guó)家乃至全球網(wǎng)絡(luò)安全的威脅，謀求付出高昂成本維護(hù)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全?！?018美國(guó)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》稱美國(guó)將堅(jiān)定維護(hù)和促進(jìn)一個(gè)開放、可互操作的、可靠的和安全的網(wǎng)絡(luò)，阻止威權(quán)國(guó)家將這種網(wǎng)絡(luò)環(huán)境轉(zhuǎn)化為威權(quán)網(wǎng)絡(luò)，并號(hào)召全美國(guó)人民和美國(guó)公司共同采取必要措施加強(qiáng)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全。The White House. National Cyber Strategy of the United States of America[R]. 2018：15，24. 這里所謂的威權(quán)國(guó)家暗指中國(guó)。根據(jù)2020財(cái)年美國(guó)國(guó)防授權(quán)法案，美國(guó)強(qiáng)調(diào)要遏制中國(guó)開展的所謂“網(wǎng)絡(luò)偷盜和間諜行動(dòng)”，以維護(hù)美國(guó)在網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的國(guó)家利益。對(duì)此，美國(guó)謀求建立國(guó)際網(wǎng)絡(luò)能力打擊網(wǎng)絡(luò)威脅，進(jìn)一步加強(qiáng)與盟友和戰(zhàn)略伙伴的戰(zhàn)略合作，共同維護(hù)基于美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)美國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全。The White House. National Cyber Strategy of the United States of America[R]. 2018：26. 在特朗普?qǐng)?zhí)政時(shí)期，美國(guó)將中國(guó)華為公司及其5G技術(shù)視為網(wǎng)絡(luò)威脅，并發(fā)起了“反華為”運(yùn)動(dòng)，簽署了禁止美國(guó)電信網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用華為設(shè)備的行政令。Cassell Bryan-Low， Colin Packham，David Lague， Steve Stecklow & Jack Stubbs. Special Report-Hobbling Huawei： Inside the US War on China’s Tech Giant[EB/OL]. （2019-05-21）[2020-12-23].https：//www.reuters.com/article/us-huawei-usa-5g-specialreport-idUSKCN1SR1EU. 由于華為所使用的芯片有一半要從美國(guó)公司進(jìn)口，特朗普政府實(shí)行“華為禁令”直接損害了1200多家美國(guó)企業(yè)的利益，還損害了眾多美國(guó)消費(fèi)者的權(quán)益，以及影響到數(shù)以萬(wàn)計(jì)的美國(guó)人的工作機(jī)會(huì)。Scmp Editorial. Fair Competition to Benefit from Easing of US Ban on Huawei[EB/OL]. （2020-06-06）[2020-12-02].https：//www.scmp.com/comment/opinion/article/3090641/fair-competition-benefit-easing-us-ban-huawei. “華為禁令”導(dǎo)致美國(guó)失去了原有海外市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)紅利，忽視了眾多選民的利益，在很大程度上損害了美國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)利益，阻礙了美國(guó)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展，即便如此，美國(guó)仍執(zhí)意推行“華為禁令”。自特朗普上臺(tái)以來(lái)，為了維護(hù)所謂國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全，美國(guó)不斷加大對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的聯(lián)邦預(yù)算。根據(jù)表4數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的投入額從2018年不到150億美元上升至2020年超過174億美元。

其次，美國(guó)試圖通過付出高昂成本謀求進(jìn)一步加強(qiáng)與盟友和戰(zhàn)略伙伴的科技合作，遏制中國(guó)華為公司的技術(shù)發(fā)展，同時(shí)增強(qiáng)自身在5G通信技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)。5G網(wǎng)絡(luò)將成為世界經(jīng)濟(jì)的支柱，而中國(guó)華為公司是世界上最大的電子通信設(shè)備制造商，其為中國(guó)在全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)份額不斷提升做出了重要貢獻(xiàn)，而這不可避免地?cái)D壓了美國(guó)的市場(chǎng)份額，美國(guó)科技公司的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備銷售額已經(jīng)面臨下降的局面，嚴(yán)重沖擊了美國(guó)的科技影響力。AP Explains： US Sanctions on Huawei Bite， But Who Gets Hurt？[EB/OL]. （2019-05-20）[2020-01-03].https：//www.voanews.com/usa/ap-explains-us-sanctions-huawei-bite-who-gets-hurt. 因此，為了遏制中國(guó)在關(guān)鍵電子通信領(lǐng)域和半導(dǎo)體領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，特朗普政府以國(guó)家安全名義實(shí)行“華為禁令”，不斷拉攏美國(guó)盟友加強(qiáng)對(duì)中國(guó)華為公司的打擊力度，甚至不顧五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)的意愿，強(qiáng)迫其在國(guó)家網(wǎng)絡(luò)建設(shè)中排除中國(guó)華為公司。2019年2月，特朗普總統(tǒng)表示希望美國(guó)能夠在5G通信技術(shù)領(lǐng)域獲勝，美國(guó)國(guó)家安全機(jī)構(gòu)推動(dòng)他國(guó)將華為技術(shù)排除在其5G國(guó)家網(wǎng)絡(luò)建設(shè)之外。Demetri Sevastopulo， Kiran Stacey & Nian Liu. Donald Trump Issue Executive Order Laying Ground for Huawei Ban[EB/OL]. （2019-05-16）[2020-12-27].https：//www.ft.com/content/c8d6ca6a-76ab-11e9-be7d-6d846537acab. 為此，美國(guó)政府甚至表示會(huì)增加對(duì)外援助，幫助盟友和戰(zhàn)略伙伴推進(jìn)電子通信發(fā)展。Stu Woo & Kate O’Keeffe. Washington Asks Allies to Drop Huawei[EB/OL]. （2018-11-23）[2019-12-23].https：//www.wsj.com/articles/washington-asks-allies-to-drop-huawei-1542965105. 為了遏制華為公司的發(fā)展，根據(jù)《2018美國(guó)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》，美國(guó)政府將加強(qiáng)投資，并尋求與私人部門合作建設(shè)下一代電信通信和信息通信基礎(chǔ)設(shè)施，尤其是促進(jìn)5G的發(fā)展，The White House. National Cyber Strategy of the United States of America[R].2018：15. 建設(shè)更具競(jìng)爭(zhēng)性和創(chuàng)新性的美國(guó)5G網(wǎng)絡(luò)。2020年11月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了《美國(guó)電信法案》，John Eggerton. House Passes Three Communications Bills[EB/OL]. （2020-11-18）[2021-01-27].https：//www.nexttv.com/news/house-passes-three-communications-bills. 強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)與支持美國(guó)在對(duì)華5G競(jìng)賽中加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，與盟友和戰(zhàn)略伙伴合作發(fā)展開放式架構(gòu)和以軟件為基礎(chǔ)的無(wú)線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，并提供超過10億美元的財(cái)政投入發(fā)展以西方標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的5G網(wǎng)絡(luò)，以此取代中國(guó)華為公司。Rubio， Warner， Burr， Colleagues Introduce Bipartisan Legislation to Develop America 5G Alternatives to Huawei[EB/OL]. （2020-01-14）[2020-02-27].https：//www.rubio.senate.gov/public/index.cfm/2020/1/rubio-warner-burr-colleagues-introduce-bipartisan-legislation-to-develop-american-5g-alternatives-to-huawei.

（三）華為事件中五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)部分配合美國(guó)戰(zhàn)略

在華為問題上，美國(guó)重視利用五眼聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)其修正式科技利益。在美國(guó)看來(lái)，五眼聯(lián)盟能夠在科技領(lǐng)域應(yīng)對(duì)“華為威脅”，期望促使五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型以應(yīng)對(duì)中國(guó)科技實(shí)力的強(qiáng)勁發(fā)展態(tài)勢(shì)，協(xié)助美國(guó)擴(kuò)展科技影響力，扭轉(zhuǎn)中美科技實(shí)力對(duì)比不利于美國(guó)的態(tài)勢(shì)。根據(jù)澳大利亞媒體的報(bào)道，在2018年7月一次秘密會(huì)議上，五眼聯(lián)盟已經(jīng)形成了對(duì)華科技遏制戰(zhàn)略共識(shí)。接下來(lái)的幾年內(nèi)，五眼聯(lián)盟聯(lián)合其他國(guó)家舉行了多次全體會(huì)議和雙邊會(huì)議，分享關(guān)于中國(guó)網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)的秘密情報(bào)。Five Eyes Intel Group Ties up with Japan， Germany， France to Counter China in Cyberspace[EB/OL]. （2019-02-04）[2020-12-02].https：//mainichi.jp/english/articles/20190204/p2a/00m/0na/001000c. 五眼聯(lián)盟成員國(guó)還簽署了關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間負(fù)責(zé)任國(guó)家行為的協(xié)議，明確表明其將維護(hù)基于國(guó)際規(guī)則的網(wǎng)絡(luò)安全秩序，并要求各國(guó)遵守網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，否則將采取制裁措施。Joint Statement on Advancing Responsible State Behavior in Cyberspace[EB/OL]. （2019-09-23）[2020-12-07].https：//www.state.gov/joint-statement-on-advancing-responsible-state-behavior-in-cyberspace/. 此外，五眼聯(lián)盟尋求在通信領(lǐng)域設(shè)置關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)展新的5G技術(shù)，Laura Zhou. Does the US-led Five Eyes Have Wider Sights on China？[EB/OL]. （2020-08-08）[2020-12-07].https：//www.scmp.com/news/china/diplomacy/article/3096527/does-us-led-five-eyes-have-wider-sights-china. 以此打擊中國(guó)華為公司及其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，服務(wù)于美國(guó)修正式科技利益。然而，對(duì)于中國(guó)華為公司及其技術(shù)，五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)存在不同的評(píng)估和看法，政策行動(dòng)亦無(wú)法完全配合美國(guó)遏制華為公司及其技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略需求。

第一，澳大利亞完全配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求。2018年，美國(guó)號(hào)召其他國(guó)家排除使用華為公司設(shè)備和技術(shù)，澳大利亞不顧中國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁，追隨美國(guó)戰(zhàn)略步調(diào)，禁止華為公司5G技術(shù)參與其網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并宣稱華為技術(shù)會(huì)對(duì)其國(guó)家安全帶來(lái)無(wú)法接受的風(fēng)險(xiǎn)。Divergence on Chinese 5G Strains ‘Five Eyes’ Alliance[EB/OL]. （2019-08-27）[2020-01-27].https：//dailybrief.oxan.com/Analysis/DB244222/Divergence-on-Chinese-5G-strains-Five-Eyes-alliance;Patrick Kollner. Australia and New Zealand Recalibrate Their China Policies： Convergence and Divergence[J].The Pacific Review，2021，34（3）：21. 2019年5月，特朗普簽署“華為禁令”后，澳大利亞開始全面阻止華為公司投資其5G網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，甚至推動(dòng)美國(guó)加快步伐遏制華為公司及其技術(shù)發(fā)展。Cassell Bryan-Low & Colin Packham. How Australia Led the US in the Global War against Huawei[EB/OL]. （2019-05-22）[2020-01-25].https：//www.smh.com.au/world/asia/how-australia-led-the-us-in-its-global-war-against-huawei-20190522-p51pv8.html. 此外，澳大利亞還積極與美國(guó)等國(guó)家加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，促進(jìn)在科技領(lǐng)域形成密切合作關(guān)系，以此推進(jìn)在5G網(wǎng)絡(luò)等關(guān)鍵與新興技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)合作。2019年9月，澳美舉行領(lǐng)導(dǎo)人高級(jí)別會(huì)晤，雙方強(qiáng)調(diào)了推進(jìn)關(guān)鍵與新興技術(shù)研發(fā)合作的重要性。Primer Minister. Outcomes from White House Mettings[EB/OL].（2019-09-20）[2020-02-27].https：//www.pm.gov.au/media/outcomes-white-house-meetings. 2020年7月下旬，澳美在美國(guó)華盛頓召開第30次澳美部長(zhǎng)級(jí)磋商，雙方表示期望與志趣相投的伙伴合作，共同開發(fā)5G技術(shù)以及其他關(guān)鍵和新興技術(shù)。Joint Statement on Australia-US Ministerial Consultations[EB/OL]. （2020-07-28）[2020-08-07].https：//www.defense.gov/Newsroom/Releases/Release/Article/2290911/joint-statement-on-australia-us-ministerial-consultations-ausmin-2020/. 2020年8月，澳美舉行科學(xué)與前沿技術(shù)聯(lián)合委員會(huì)會(huì)議，雙方強(qiáng)調(diào)民主國(guó)家在發(fā)展關(guān)鍵與新興技術(shù)方面應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，加強(qiáng)合作以促進(jìn)創(chuàng)新和生產(chǎn)符合民主價(jià)值觀的應(yīng)用。Washington， DC. US-Australia Joint Commission Meeting on Science and Frontier Technologies Dialogue[EB/OL]. （2020-08-11）[2020-10-02].https：//2017-2021.state.gov/u-s-australia-joint-commission-meeting-on-science-and-frontier-technologies-dialogue/index.html. 目前，莫里森政府還投資近3000萬(wàn)美元發(fā)展5G網(wǎng)絡(luò)，其中大部分資金用于推進(jìn)澳大利亞5G創(chuàng)新倡議，以此發(fā)展更多的5G應(yīng)用、服務(wù)和產(chǎn)品，Supporting Australia’s 5G Future[EB/OL]. （2020-09-29）[2020-11-07].https：//minister.infrastructure.gov.au/fletcher/media-release/supporting-australias-5g-future. 積極對(duì)接與美國(guó)的科研合作，尤其是5G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的研發(fā)項(xiàng)目。

第二，新西蘭能夠配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求，但其政策行動(dòng)存在一定程度的突變可能性。為避免被美國(guó)拋棄，新西蘭長(zhǎng)期以來(lái)配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求，快速與美國(guó)形成統(tǒng)一陣線。2018年11月，考慮到網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)，新西蘭追隨美國(guó)步伐，表示會(huì)禁止華為公司5G設(shè)備參與國(guó)家網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。Naveen Goud. New Zealand Bans Huawei 5G Equipment due to Espionage Fears[EB/OL]. （2021-03-12）[2021-06-27].https：//www.cybersecurity-insiders.com/new-zealand-bans-huawei-5g-equipment-due-to-espionage-fears/; ‘Five Eyes’ Spy Alliance Trains Focus on Xi in Echo of Cold War[EB/OL].（2020-10-22）[2021-06-28].https：//www.bloombergquint.com/global-economics/-five-eyes-spy-alliance-trains-focus-on-xi-in-echo-of-cold-war. 但由于中新經(jīng)貿(mào)聯(lián)系密切，為避免激怒中國(guó)，新西蘭并沒有明確決定是否實(shí)施“華為禁令”。事實(shí)上，作為五眼聯(lián)盟的成員國(guó)，新西蘭的華為政策與盟友不存在根本性差異，并且隨著美國(guó)壓力的增大，新西蘭很可能會(huì)正式實(shí)施“華為禁令”。Zhou Fangyin. How will New Zealand’s General Election Affect Its China Policy？[EB/OL]. （2020-09-06）[2020-12-07].https：//www.globaltimes.cn/content/1200081.shtml. 新西蘭只是更靈活地將華為公司排除在國(guó)家網(wǎng)絡(luò)建設(shè)之外，許多新西蘭電信公司已經(jīng)在尋找其他供應(yīng)商，而不是冒險(xiǎn)與華為公司合作。Felix Walton. Both the UK and the US Have Cancelled Huawei， Should NZ Be Next？[EB/OL]. （2020-07-27）[2020-09-02].https：//thespinoff.co.nz/business/27-07-2020/both-the-uk-and-the-us-have-cancelled-huawei-should-nz-be-next/; Patrick Kollner. Australia and New Zealand Recalibrate Their China Policies：Convergence and Divergence[J].The Pacific Review，2021，34（3）：23. 然而，由于中國(guó)在新西蘭的影響力正在不斷增大，新西蘭無(wú)法采取充分的措施抵制中國(guó)的影響力，其華為政策存在一定程度的突變可能性，但考慮到來(lái)自美國(guó)及其盟友的壓力較大，未來(lái)一段時(shí)間其突變的可能性較小。

第三，加拿大能夠配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求，但其政策行動(dòng)亦存在一定程度的突變可能性。2020年11月18日，加拿大國(guó)內(nèi)反對(duì)黨已經(jīng)通過了一項(xiàng)動(dòng)議，要求現(xiàn)任政府對(duì)中國(guó)采取強(qiáng)硬政策，并禁止國(guó)內(nèi)使用華為5G技術(shù)。Canadian Opposition： Trudeau must ‘Grow a Spine’， Ban Huawei 5G[EB/OL]. （2020-11-18）[2021-04-27].https：//www.aljazeera.com/economy/2020/11/18/canadian-opposition-trudeau-must-grow-a-spine-ban-huawei-5g. 然而截至目前，加拿大政府并沒有正式?jīng)Q定是否全面禁止華為技術(shù)，但表示會(huì)管控華為公司的活動(dòng)，允許其參與非敏感領(lǐng)域的5G網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。IISS. Australia， Huawei and 5G[EB/OL]. （2019-10-07）[2021-04-27].https：//www.iiss.org/publications/strategic-comments/2019/australia-huawei-and-5g. 與新西蘭相似，加拿大在華為公司問題上策略較為模糊。據(jù)加拿大內(nèi)部消息人士稱，現(xiàn)任政府放棄制定解決方案最終反而解決了華為公司問題。加拿大政府的“猶疑”做法已經(jīng)導(dǎo)致眾多加拿大電信公司排除華為技術(shù)。David Ljunggren. Canada Has Effectively Moved to Block China’s Huawei from 5G，But Can’t Say So[EB/OL]. （2020-08-26）[2021-04-28].https：//www.reuters.com/article/us-canada-huawei-analysis-idUSKBN25L26S. 2019年1月，加拿大政府宣稱投資4000萬(wàn)美元發(fā)展諾基亞電信設(shè)備和研發(fā)電信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，以保護(hù)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全和促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Government of Canada Invests in Research and Development for Technologies Behind 5G Networks[EB/OL]. （2019-01-25）[2021-04-02].https：//www.canada.ca/en/innovation-science-economic-development/news/2019/01/government-of-canada-invests-in-research-and-development-for-technologies-behind-5g-networks.html. 然而，加拿大華為政策同樣存在一定程度的突變可能性。加拿大在經(jīng)濟(jì)上高度依賴中國(guó)，為避免刺激中國(guó)，加拿大可能無(wú)法全面實(shí)施“華為禁令”，但考慮到來(lái)自美國(guó)及其盟友的壓力較大，其突變的可能性也較小。

第四，英國(guó)難以完全配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求。英國(guó)首相約翰遜于2020年6月在國(guó)家安全委員會(huì)舉辦的會(huì)議上公布了“填補(bǔ)空缺”計(jì)劃，尋求重塑與中國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，聯(lián)合五眼聯(lián)盟重新奪回中國(guó)所占領(lǐng)的西方技術(shù)市場(chǎng)，尤其是5G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)市場(chǎng)。Harry Cole. Boris Johnson Plans to End Reliance on Chinese Technology by Forming a Pact with UK’s ‘Five Eyes’ Intelligence Partners[EB/OL]. （2020-06-07）[2021-03-04].https：//www.dailymail.co.uk/news/article-8395453/Boris-Johnson-plans-closer-pact-UKs-Five-Eyes-intelligence-partners.html.目前，由于對(duì)華為技術(shù)存在防范心理，英國(guó)政府在2020年9月已經(jīng)宣布實(shí)施電信多元化戰(zhàn)略，并投資了2.5億英鎊支持電信供應(yīng)商多元化和發(fā)展電信技術(shù)。Andy G Sellars. Transforming the UK Telecoms Market[EB/OL].（2021-02-04）[2021-04-08]. https：//www.newelectronics.co.uk/electronics-technology/transforming-the-uk-telecoms-market/234265/. 此外，英國(guó)還與他國(guó)加強(qiáng)電信技術(shù)研發(fā)合作。2020年7月中旬，英國(guó)與日本共同合作開發(fā)5G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，以此替代華為5G技術(shù)。Nikkei Staff， UK Asks Japan for Help with 5G as Alternative to Huawei[EB/OL]. （2020-07-18）[2021-02-02]. https：//asia.nikkei.com/Business/Telecommunication/UK-asks-Japan-for-help-with-5G-as-alternative-to-Huawei. 2020年11月初，英國(guó)和印度簽署電信合作諒解備忘錄，尋求在電子通信領(lǐng)域開展技術(shù)合作。Harry Baldock. UK and India Sign MoU on Telecoms Cooperation[EB/OL]. （2020-11-04）[2021-02-02].https：//www.totaltele.com/507773/UK-and-India-sign-MoU-on-telecoms-cooperation. 但在華為事件中，英國(guó)實(shí)際上陷入了網(wǎng)絡(luò)安全擔(dān)憂與排除華為公司需付出高昂代價(jià)的兩難境地。華為公司在英國(guó)有一定的良好口碑，其產(chǎn)品在英國(guó)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施中已經(jīng)使用多年。若英國(guó)全面實(shí)施“華為禁令”，將會(huì)產(chǎn)生36億美元的額外成本。Jack Hawke. Britain Bans Huawei from Its 5G Network and will Remove Existing Equipment by 2027[EB/OL]. （2020-07-14）[2021-04-03]. https：//www.abc.net.au/news/2020-07-14/uk-set-to-exclude-huawei-from-telecommunications-networks/12455930. 雖然在2020年7月英國(guó)改變了過去對(duì)華為公司的態(tài)度，宣稱決定禁止用華為技術(shù)建設(shè)5G基礎(chǔ)設(shè)施，并計(jì)劃在2027年前將所有華為5G設(shè)備從英國(guó)電信網(wǎng)絡(luò)中剔除出去，Wajahat Khan & Masaya Kato. China’s Rise Forges New Bond Between Japan and Five Eyes[EB/OL]. （2020-08-07）[2021-03-02]. https：//asia.nikkei.com/Politics/International-relations/China-s-rise-forges-new-bond-between-Japan-and-Five-Eyes; Robert Fife， Alexandra Posadzki， Paul Waldie & Adrian Morrow. Canada Is Now the Only Five Eyes Member to Not Ban or Restrict Use of Huawei 5G Equipment[EB/OL]. （2020-07-15）[2021-06-02]. https：//www.theglobeandmail.com/politics/article-canada-now-only-member-of-five-eyes-alliance-to-have-not-banned-huawei/. 但這也足以說(shuō)明英國(guó)無(wú)法在短期內(nèi)輕易與華為公司實(shí)現(xiàn)完全脫鉤，仍需要與華為公司發(fā)展合作業(yè)務(wù)，目前還缺乏全面配合美國(guó)戰(zhàn)略需求的客觀條件。

綜上所述，針對(duì)華為事件，可根據(jù)對(duì)美國(guó)戰(zhàn)略需求的態(tài)度和政策反應(yīng)，將五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)劃分為三種類型：一是積極配合者——澳大利亞，在對(duì)華為公司的共識(shí)和戰(zhàn)略行動(dòng)層面能夠與美國(guó)保持高度一致;二是潛在配合者——加拿大與新西蘭，在對(duì)華為公司的共識(shí)中與美國(guó)保持一致，視中國(guó)數(shù)字化技術(shù)為網(wǎng)絡(luò)安全威脅，與中國(guó)開展數(shù)字化技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和博弈，但在戰(zhàn)略行動(dòng)層面與美國(guó)存在細(xì)微差別，愿意付出高昂成本將中國(guó)數(shù)字化技術(shù)全面排除出國(guó)家網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)建設(shè)的可能性較澳大利亞低;三是消極配合者——英國(guó)，在對(duì)華為公司的共識(shí)和戰(zhàn)略行動(dòng)層面都與美國(guó)相異，無(wú)法完全將中國(guó)數(shù)字化技術(shù)視為網(wǎng)絡(luò)安全威脅，愿意付出高昂成本將中國(guó)數(shù)字化技術(shù)全面排除出國(guó)家網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)建設(shè)的可能性較低，但其會(huì)與中國(guó)開展數(shù)字化技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和博弈。

（四）案例小結(jié)：五眼聯(lián)盟的部分轉(zhuǎn)型

基于上述案例分析可知，中國(guó)華為公司及其技術(shù)的強(qiáng)勁發(fā)展，推動(dòng)了中美科技博弈態(tài)勢(shì)朝著有利于中國(guó)的方向發(fā)展，對(duì)美國(guó)形成結(jié)構(gòu)性壓力，導(dǎo)致美國(guó)形成修正式科技利益，美國(guó)尋求促使五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型為綜合性戰(zhàn)略聯(lián)盟，對(duì)中國(guó)華為公司開展全方位打壓，試圖扭轉(zhuǎn)其在中美科技實(shí)力發(fā)展對(duì)比中的不利態(tài)勢(shì)，維持其在科技領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。然而現(xiàn)實(shí)中，五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)配合度作為抑制因素阻礙五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型為美國(guó)所期望的綜合性戰(zhàn)略聯(lián)盟，最終導(dǎo)致五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型為科技圍堵聯(lián)盟，即成員國(guó)在遏制中國(guó)華為公司及其技術(shù)議題中面臨分化，無(wú)法將華為公司及其技術(shù)完全排除出所有成員國(guó)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但在共同合作發(fā)展新型5G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)替代華為技術(shù)的議題中具有共同意愿（運(yùn)作邏輯如圖2所示）。

本文的分析框架不僅能夠運(yùn)用于分析特朗普政府時(shí)期華為事件中五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型的邏輯，還可以預(yù)測(cè)拜登執(zhí)政時(shí)期五眼聯(lián)盟針對(duì)中國(guó)華為公司的發(fā)展演變趨勢(shì)。在拜登執(zhí)政時(shí)期，盡管面臨五眼聯(lián)盟的科技圍堵，華為公司并沒有妥協(xié)，反而進(jìn)一步加強(qiáng)自主研發(fā)，增強(qiáng)了技術(shù)獨(dú)立性。2019年，華為公司計(jì)劃在上海建設(shè)新的研發(fā)中心，并投入14億美元巨資促進(jìn)科技發(fā)展。Jane Zhang. Huawei Pushes Ahead with UsMYM 1.4 Billion R&D Centre in Shanghai in Spite of US Trade Restrictions[EB/OL]. （2019-05-29）[2021-06-02]. https：//www.scmp.com/tech/big-tech/article/3021595/huawei-pushes-ahead-self-reliance-drive-us14-billion-rd-centre. 2020年，華為公司發(fā)布了關(guān)于建設(shè)“1+N”5G目標(biāo)網(wǎng)絡(luò)的計(jì)劃，并針對(duì)“1+N”目標(biāo)網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)出一系列5G產(chǎn)品。Yang Chaobin. Huawei Rolls Out Full Series of 5G Products Aimed at ‘1+N’ Target Networks[EB/OL]. （2019-08-07）[2021-04-02]. https：//www.globaltimes.cn/content/1206918.shtml. 華為公司還邀請(qǐng)從頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)到大學(xué)和公司的專業(yè)人士，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力。Xi Jun. Huawei Teams up with CAS on Technological Development[EB/OL]. （2020-09-20）[2021-04-03]. https：//www.globaltimes.cn/content/1201471.shtml. 根據(jù)下文表5數(shù)據(jù)顯示，華為目前仍是全球5G技術(shù)專利占比最高的公司，在5G專利競(jìng)賽中處于領(lǐng)先地位，這意味著華為公司及其技術(shù)發(fā)展具有強(qiáng)大潛能。因此，在拜登執(zhí)政時(shí)期，華為公司仍會(huì)對(duì)美國(guó)施加結(jié)構(gòu)性壓力，持續(xù)強(qiáng)化美國(guó)修正式科技利益。根據(jù)美國(guó)國(guó)防部公布的2022財(cái)年計(jì)劃，美國(guó)計(jì)劃在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域投入210億美元（比2021年增加了110億美元），加強(qiáng)維護(hù)美國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全。Statement by Secretary Mayorkas on the President’s Fiscal Year 2022 Budget[EB/OL]. （2021-05-28）[2021-06-28].https：//www.dhs.gov/news/2021/05/28/statement-secretary-mayorkas-president-s-fiscal-year-2022-budget; Budget of The US Government： Fiscal Year 2022[EB/OL]. （2021-05-10）[2021-06-28].https：//www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2021/05/budget_fy22.pdf. 在2021年6月初，拜登修改和擴(kuò)大了特朗普時(shí)期的禁令，并簽署了行政令，禁止美國(guó)投資包括華為在內(nèi)的中國(guó)公司。Makena Kelly. Joe Biden Signs Order Banning US Investment in Chinese Surveillance Companies[EB/OL]. （2021-06-03）[2021-07-02].https：//www.theverge.com/2021/6/3/22516719/biden-executive-order-american-investment-chinese-firms-huawei-zte. 2021年5月中旬，美國(guó)參議院還通過了《無(wú)盡邊疆方案》，擬投資1000億美元促進(jìn)美國(guó)在關(guān)鍵與新興技術(shù)，包括先進(jìn)通信技術(shù)等領(lǐng)域的創(chuàng)新與研發(fā)能力，加強(qiáng)與中國(guó)開展科技競(jìng)爭(zhēng)。Andrew Desiderio. Senate Advances a Rare Bipartisan Deal on Countering China[EB/OL]. （2021-05-17）[2021-07-02].https：//www.politico.com/news/2021/05/17/senate-bipartisan-deal-countering-china-489152. 此外，拜登還尋求與盟友加強(qiáng)科技合作，維持美國(guó)在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。Arjun Kharpal. Tech First 100 Days： Biden Keeps Trump-Era Sanctions in Tech Battle with China， Looks to Friends for Help[EB/OL]. （2021-04-29）[2021-05-28].https：//www.cnbc.com/2021/04/29/biden-100-days-china-tech-battle-sees-sanctions-remain-alliances-made.html; Matthew P Goodman. Allied Technology Cooperation： Opportunities and Challenges[EB/OL]. （2021-03-23）[2021-05-28].https：//www.csis.org/analysis/allied-technology-cooperation-opportunities-and-challenges; Steven Lee Myers. Buffeted by Trump， China Has Little Hope for Warmer Relations with Biden[EB/OL]. （2020-11-10）[2021-05-28].https：//cn.nytimes.com/china/20201110/china-united-states-biden/dual/; Ana Swanson. Biden’s China Policy？ A Balancing Act for a Toxic Relationship[EB/OL]. （2020-11-16）[2021-06-02].https：//www.nytimes.com/2020/11/16/business/economy/biden-china-trade-policy.html？_ga=2.211671893.1132104582.1605858360-1374826947.1605598126. 由此看來(lái)，拜登政府會(huì)尋求強(qiáng)化五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步遏制中國(guó)華為及其技術(shù)發(fā)展。然而，五眼聯(lián)盟能否全面轉(zhuǎn)型還取決于其成員國(guó)對(duì)華為公司的共識(shí)和政策行動(dòng)是否配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求，這將導(dǎo)致未來(lái)五眼聯(lián)盟有可能朝著兩種戰(zhàn)略方向發(fā)展（具體邏輯如下文表6所示）：一是維持科技圍堵聯(lián)盟;二是轉(zhuǎn)型為綜合性戰(zhàn)略聯(lián)盟。

五、結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，在中美科技博弈背景下，五眼聯(lián)盟發(fā)生了轉(zhuǎn)型，從過去的“低姿態(tài)”、秘密地開展純情報(bào)搜集任務(wù)，開始擴(kuò)展到在科技領(lǐng)域?qū)θA開展“高姿態(tài)”的戰(zhàn)略遏制，圍繞美國(guó)修正式國(guó)家利益從單一情報(bào)聯(lián)盟轉(zhuǎn)型為科技圍堵聯(lián)盟，引發(fā)了中國(guó)與五眼聯(lián)盟之間的緊張關(guān)系。當(dāng)前，華為公司及其技術(shù)處于五眼聯(lián)盟對(duì)華科技圍堵行動(dòng)的震中，但在對(duì)華為的共識(shí)和戰(zhàn)略行動(dòng)層面，五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)無(wú)法與美國(guó)完全保持一致，只是部分配合美國(guó)的戰(zhàn)略需求。然而，五眼聯(lián)盟的轉(zhuǎn)型已經(jīng)對(duì)中國(guó)造成了一定的消極影響：一是對(duì)中國(guó)的數(shù)字化技術(shù)發(fā)展與進(jìn)步產(chǎn)生了抑制作用;二是阻礙了中國(guó)數(shù)字化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;三是沖擊了中國(guó)在科技領(lǐng)域與五眼聯(lián)盟成員國(guó)發(fā)展合作共贏關(guān)系的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

可以預(yù)見，隨著中國(guó)的持續(xù)崛起，中國(guó)科技實(shí)力的不斷增強(qiáng)，中美科技實(shí)力對(duì)比會(huì)繼續(xù)朝著對(duì)中國(guó)更為有利的態(tài)勢(shì)發(fā)展，美國(guó)修正式科技利益將不斷強(qiáng)化。受美國(guó)科技利益的影響，五眼聯(lián)盟很可能會(huì)發(fā)展為綜合性戰(zhàn)略聯(lián)盟。為此，中國(guó)需要制定有針對(duì)性的對(duì)外政策，削弱五眼聯(lián)盟的凝聚力，分化五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)對(duì)美國(guó)戰(zhàn)略需求的配合度，讓五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)在科技領(lǐng)域的對(duì)華共識(shí)和戰(zhàn)略行動(dòng)不與美國(guó)保持一致，為五眼聯(lián)盟進(jìn)化為綜合性戰(zhàn)略聯(lián)盟設(shè)置障礙，甚至使其降級(jí)為單一情報(bào)聯(lián)盟。

目前，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)在新西蘭的影響力正在不斷增大，因此對(duì)新西蘭再次生疑，很可能會(huì)停止與新西蘭分享情報(bào)信息，或?qū)⑿挛魈m驅(qū)逐出五眼聯(lián)盟。美國(guó)前情報(bào)局分析人員曾鼓動(dòng)五眼聯(lián)盟或“四眼聯(lián)盟”討論新西蘭的去留問題，宣稱該問題牽涉到五眼聯(lián)盟的核心政治利益。Eleanor Ainge Roy. New Zealand’s Five Eyes Membership Called into Question over ‘China Links’[EB/OL]. （2018-05-28）[2021-06-05].https：//www.theguardian.com/world/2018/may/28/new-zealands-five-eyes-membership-called-into-question-over-china-links; Tara Francis Chan.China’s communist party has so much power in New Zealand that western countries might stop sharing intelligence[EB/OL]. （2018-05-29）[2021-06-06]. https：//www.businessinsider.com/new-zealand-should-be-cut-from-five-eyes-over-china-influence-2018-5. 對(duì)此，中國(guó)應(yīng)該從五眼聯(lián)盟的薄弱環(huán)節(jié)入手，強(qiáng)化與新西蘭的伙伴關(guān)系，以此削弱五眼聯(lián)盟的凝聚力。在此基礎(chǔ)上，中國(guó)還應(yīng)加強(qiáng)與五眼聯(lián)盟其他成員國(guó)的伙伴關(guān)系，以層層突破五眼聯(lián)盟的科技圍堵，進(jìn)而有效地化解五眼聯(lián)盟轉(zhuǎn)型帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

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（責(zé)任編輯：清寧）