王新娜,王蕾蕾

(煙臺(tái)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 煙臺(tái) 264005)

1 引言

綠色經(jīng)濟(jì)一詞最早出自英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家皮爾斯，意指以生態(tài)和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展為核心的可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。當(dāng)前，人類社會(huì)越來越重視環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約以及可持續(xù)發(fā)展的代際問題，如何在自然環(huán)境與資源的承受范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的最大化，成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)并持續(xù)影響著國家和地方政府的區(qū)域發(fā)展決策。

對(duì)此，國內(nèi)外學(xué)者也進(jìn)行了大量的研究與探討。近年來的相關(guān)研究主要集中于綠色經(jīng)濟(jì)效率的測算與影響因素研究。錢爭鳴、劉曉晨采用非徑向非角度SBM模型測算并比較了1996～2010年我國綠色經(jīng)濟(jì)效率與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率，并利用Tobit 模型度量了綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響因素[1]。2014年這兩位學(xué)者又利用SBM和超效率SBM 模型對(duì)本問題進(jìn)行了進(jìn)一步深入分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：我國綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)增長之間存在顯著的倒U型關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、FDI等因素對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響在不同時(shí)期的表現(xiàn)存在差異性[2]。王兵和劉天光兩位學(xué)者2015年連續(xù)發(fā)表兩篇論文，先采用兩期權(quán)重修正羅素模型對(duì)中國綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算并分析了節(jié)能減排對(duì)綠色全一期偶數(shù)生產(chǎn)率的影響，隨后，又構(gòu)建兩期方向性距離函數(shù)模型對(duì)廣東省21個(gè)城市的同一問題進(jìn)行了論證[3，4]。在進(jìn)一步改進(jìn)研究方法的基礎(chǔ)上，王兵、侯冰倩建構(gòu)了DEA-Global-Malmquist模型測算了中國30個(gè)地區(qū)的全要素綠色效率，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、結(jié)構(gòu)因素和對(duì)外開放等是其重要影響因素[5]。林曉等在運(yùn)用undesirable-SBM模型對(duì)2003～2014年間遼寧省的綠色經(jīng)濟(jì)效率狀況進(jìn)行測算的基礎(chǔ)上，分析了綠色經(jīng)濟(jì)效率的時(shí)空演變特點(diǎn)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)開放度、教育水平以及財(cái)政支持水平都對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的空間分布存在正向或負(fù)向的影響[6]。王曉云等的研究將勞動(dòng)、資本、土地、水資源、能源和環(huán)境成本作為投入指標(biāo)，以GDP為產(chǎn)出指標(biāo)，測算了我國285個(gè)地級(jí)及以上城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率[7]。葉仁道、張勇也將環(huán)境視為投入要素，采用全局超效率方向性距離函數(shù)和全局Malmquist -Luenberger指數(shù)對(duì)一帶一路沿線16個(gè)省區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)[8]。

在上述研究中，眾多學(xué)者對(duì)于非參數(shù)DEA模型進(jìn)行了多種拓展，來測度不同區(qū)域尺度的綠色經(jīng)濟(jì)效率。但是在這些研究中，大多采用某一單一指標(biāo)作為非期望產(chǎn)出的代表，這往往會(huì)導(dǎo)致模型估計(jì)存在誤差，因?yàn)榘殡S人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的非期望產(chǎn)出不僅有SO2的排放，還有廢水排放、氨氮排放以及粉塵排放等多種污染物。同時(shí)，部分研究將污染和環(huán)境成本作為投入指標(biāo)，難以從經(jīng)濟(jì)原理角度進(jìn)行科學(xué)解釋。而本研究選取廢水排放量、化學(xué)需氧量排放量、氨氮排放量、二氧化硫排放量、煙(粉)塵排放量等6個(gè)衡量環(huán)境污染程度的指標(biāo)，通過主成分分析法擬合成非期望產(chǎn)出綜合指標(biāo)，可更為科學(xué)全面衡量綠色經(jīng)濟(jì)效率，同時(shí)也可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理角度更好地對(duì)模型結(jié)果進(jìn)行解釋。

2 研究方法

早在百年之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾就提出了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的外部性問題，即在國家、區(qū)域、企業(yè)以及個(gè)人的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，會(huì)對(duì)他人或者社會(huì)產(chǎn)生正向影響(正外部性)和負(fù)面影響(負(fù)外部性)。 也就是說，在生產(chǎn)過程中，不僅生產(chǎn)了人們所需要的產(chǎn)品和服務(wù)(期望產(chǎn)出)，也有很多負(fù)面的產(chǎn)出，諸如環(huán)境污染等(非期望產(chǎn)出)。傳統(tǒng)的DEA模型認(rèn)為，提高經(jīng)濟(jì)效率的途徑有二：一是減少投入，二是擴(kuò)大產(chǎn)出。但后者必然導(dǎo)致期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的同時(shí)擴(kuò)大，這與提升經(jīng)濟(jì)效率的出發(fā)點(diǎn)產(chǎn)生矛盾。由此，非期望產(chǎn)出模型應(yīng)運(yùn)而生，然而初期模型主要采用投入法、倒數(shù)法、雙曲線處理法和線性變換法。前兩種方法違反了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)的本質(zhì)，后兩種方法往往無法求出確切的解并存在經(jīng)濟(jì)理論解釋上的困難。因此，當(dāng)前對(duì)于非期望產(chǎn)出的處理主要采用方向距離函數(shù)法和SBM法。但是方向距離函數(shù)屬于徑向且有角度的模型，不能很好地處理松弛度的問題，因此，本文采取Tone提出的undesirable-SBM模型。

則Undesirable-SBM模型表達(dá)為：

3 實(shí)證分析

3.1 指標(biāo)選擇、數(shù)據(jù)來源及處理

通常而言，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長來源于自然資源和社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的投入。前者指能源以及土地、水等自然資源投入，后者包括勞動(dòng)力、資本和技術(shù)的投入。而產(chǎn)出除了表現(xiàn)為期望產(chǎn)出(區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長)以外，還包括了非期望產(chǎn)出，即環(huán)境污染。據(jù)此，本文選取以下投入與產(chǎn)出指標(biāo)(表1)。

表1 投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系

由于undesirable-SBM模型中，投入與產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)量設(shè)定受限于DMU的個(gè)數(shù)，因此，為確保模型結(jié)果的精準(zhǔn)度，筆者將涵蓋廢水排放量、化學(xué)需氧量排放量等5個(gè)體現(xiàn)非期望產(chǎn)出的指標(biāo)，進(jìn)行無量綱化和無量級(jí)化處理后，又采用主成分法進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，擬合出一個(gè)體現(xiàn)山東省各地市非期望產(chǎn)出的綜合性指標(biāo)(POL)。

此外，考慮科技投入較為復(fù)雜，不僅有人力資本的投入，還有R&D資金的投入以及R&D時(shí)間與精力的投入，因此，用單一指標(biāo)指代科技投入，有失偏頗，因此，本文選擇R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(萬元)、R&D經(jīng)費(fèi)外部支出(萬元)、有研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)單位數(shù)(個(gè))、研究與試驗(yàn)發(fā)展人員(人)、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量(人年)、國內(nèi)3種專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)(件)等6個(gè)指標(biāo)，采用主成分法，擬合出一個(gè)綜合性的科技投入指標(biāo)。

主成分法擬合的綜合指標(biāo)有正有負(fù)，但是在DEA模型中無論是投入還是產(chǎn)出，都為正，因此，筆者對(duì)擬合所得的綜合指標(biāo)進(jìn)行了非負(fù)化處理，以滿足相關(guān)條件。

本文選取山東省17地市2009～2018年相關(guān)指標(biāo)與數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析與檢驗(yàn)，相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于歷年《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.2 山東省17地市綠色經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)結(jié)果

本文構(gòu)建undesirable-SBM模型對(duì)山東省17個(gè)地市2009～2018年的綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)(表2)。

表2 山東省綠色經(jīng)濟(jì)效率總況(2009～2018年)

從總體看，山東省各城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率不高。綠色經(jīng)濟(jì)效率的取值位于0～1之間，而2009～2018年山東省綠色經(jīng)濟(jì)效率的均值均低于0.5。歷年來，高于全省綠色經(jīng)濟(jì)效率平均水平的城市數(shù)量不足50%，并且總體呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，高于全省平均水平的城市數(shù)量在減少并在2016年后保持5個(gè)。位于生產(chǎn)前沿面的城市數(shù)量較少，且固定，一直是東營、威海和萊蕪，只有2016年增加了日照市。此外，從各年情況看，綠色經(jīng)濟(jì)效率中位數(shù)均低于平均值，說明綠色經(jīng)濟(jì)效率值整體呈右偏態(tài)分布，綠色經(jīng)濟(jì)效率值偏低的城市居多。

從個(gè)體看，相較于其他地市，東營、威海、萊蕪的綠色經(jīng)濟(jì)效率值一直保持為1，且其松弛變量和剩余變量均為0，這表示，這三個(gè)城市均為DEA有效，其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效，相對(duì)于生產(chǎn)可能性集而言，達(dá)到了投入最小，綠色產(chǎn)出最大化的帕累托最優(yōu)。而山東省的政治文化中心濟(jì)南市和經(jīng)濟(jì)中心青島市，則在綠色經(jīng)濟(jì)效率方面表現(xiàn)不佳，2009～2018年平均綠色經(jīng)濟(jì)效率值分別為0.242469和0.266216，不僅低于全省平均水平，而且位于中位數(shù)以下。

undesirable-SBM模型結(jié)果顯示，除了位于生產(chǎn)前沿面的城市之外，其他城市均需在減少投入，提高生產(chǎn)效率以及控制非期望產(chǎn)出方面進(jìn)行努力，才能達(dá)到優(yōu)化和提升綠色經(jīng)濟(jì)效率的目的，真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與可持續(xù)發(fā)展的真正融合。根據(jù)模型結(jié)果，2018年濟(jì)南市的勞動(dòng)力投入、固定資產(chǎn)投資、水資源投入、土地投入和能源投入分別需要減少74.88%、61.5%、46.17%、34.62%和13.12%，人均GDP也需要提升44.45個(gè)百分點(diǎn)，才能達(dá)到模型給出的目標(biāo)前沿上的投影值，即資源充分利用基礎(chǔ)上的最大產(chǎn)出效果。其他城市也是大致相似的情況。

4 討論

4.1 山東省綠色經(jīng)濟(jì)效率持續(xù)偏低，舊動(dòng)能依舊是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主力

從上述實(shí)證結(jié)果看，山東省17城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率持續(xù)偏低，只有少數(shù)城市位于綠色規(guī)模有效和技術(shù)有效的生產(chǎn)前沿面上。從2009年至今，這種狀態(tài)沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，從綠色經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)結(jié)果看，不存在明顯的提升趨勢(shì)。尤其是政治文化中心省會(huì)濟(jì)南市和經(jīng)濟(jì)中心青島市，綠色經(jīng)濟(jì)效率與其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和各項(xiàng)生產(chǎn)投入不相匹配，表明粗放型增長方式依舊占據(jù)主流，舊動(dòng)能依舊是推動(dòng)山東省經(jīng)濟(jì)增長的主力。

山東省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中一直是第二產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位， 2016年以后，第三產(chǎn)業(yè)占比超過二產(chǎn)占比。從第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部看，高能耗高污染的重工業(yè)一直占據(jù)山東省第二產(chǎn)業(yè)的67%以上，并且沒有縮小的趨勢(shì)。同時(shí)，從山東省能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)上看，仍舊以原煤、原油等礦物能源的粗放利用為主導(dǎo)，而精細(xì)化高效利用的礦物能源和物理能源依舊占據(jù)極為次要的位置。2018年山東省一次能源生產(chǎn)量的構(gòu)成中，原煤、原油、天然氣等礦物能源占比達(dá)到90%以上，水電、風(fēng)電和太陽能光伏發(fā)電僅占能源生產(chǎn)總量的3.23%。山東省能源消費(fèi)量構(gòu)成也表現(xiàn)出同樣的特點(diǎn)，2018年原煤、原油、天然氣等礦物能源消費(fèi)占全省能源消費(fèi)總量的91.93%。以高能耗高污染為主要特征的傳統(tǒng)制造業(yè)依舊主導(dǎo)著山東省經(jīng)濟(jì)增長，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換任重道遠(yuǎn)。如果這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長方式不轉(zhuǎn)變，那么山東省綠色經(jīng)濟(jì)效率就難以得到顯著且有效的提升。

4.2 山東省綠色經(jīng)濟(jì)效率區(qū)域差異性顯著，三大區(qū)域板塊內(nèi)呈現(xiàn)兩極分化

2011年，山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)正式得到國務(wù)院批準(zhǔn)，2013年，山東省政府先后發(fā)布了《西部經(jīng)濟(jì)隆起帶發(fā)展規(guī)劃》和《省會(huì)城市群經(jīng)濟(jì)圈發(fā)展規(guī)劃》，由此形成了覆蓋山東全境的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。根據(jù)規(guī)劃，山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)的目標(biāo)之一就是建設(shè)成為全國重要的“海洋生態(tài)文明示范區(qū)”；西部經(jīng)濟(jì)隆起帶期望將山東西部建設(shè)成為“生態(tài)良好的美麗新西部”；省會(huì)城市群經(jīng)濟(jì)圈也將大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，加快建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，初步形成低投入、低消耗、低排放和高效率的節(jié)約型增長方式，作為自身發(fā)展目標(biāo)定位之一。但是，當(dāng)前山東省綠色經(jīng)濟(jì)效率的區(qū)域差異性顯著，并且這種差異性不存在收斂的趨勢(shì)，尤其是三大區(qū)域板塊內(nèi)部各成員城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率差異較大，呈現(xiàn)兩極分化態(tài)勢(shì)。

一方面，這表明三大區(qū)域板塊當(dāng)前在實(shí)現(xiàn)生態(tài)與經(jīng)濟(jì)的和諧統(tǒng)一發(fā)展的區(qū)域規(guī)劃目標(biāo)方面仍需進(jìn)行巨大的努力。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，三大區(qū)域板塊的第二產(chǎn)業(yè)占比均超過了第三產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍需進(jìn)一步優(yōu)化升級(jí)。從萬元GDP能耗看，雖然各城市大都呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，但由于基數(shù)較大，因而仍舊存在較大的節(jié)能提效空間。從非期望產(chǎn)出看，各城市相關(guān)指標(biāo)居高不下，雖然各個(gè)城市也采取了各種治理污染的措施，但這種邊污染邊治理的模式是不可持續(xù)的，要從根源上減少污染物(非期望產(chǎn)出)的排放。

另一方面，三大區(qū)域板塊內(nèi)部綠色經(jīng)濟(jì)效率的差異性較大，表明區(qū)域內(nèi)各城市的發(fā)展依舊是各自為政，區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的程度相對(duì)較低，部分城市走在提質(zhì)增效的前列，但是還有許多城市在這一方面相對(duì)落后。濟(jì)南、青島、煙臺(tái)、淄博等經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市，雖然傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率較高，但是考慮非期望產(chǎn)出的綠色經(jīng)濟(jì)效率相對(duì)低下，與東營、威海等位于生產(chǎn)前沿面的城市，差距較大。從提升綠色經(jīng)濟(jì)效率的角度看，今后三大區(qū)域板塊應(yīng)該在減少城市人口和經(jīng)濟(jì)集聚帶來的環(huán)境和資源負(fù)效應(yīng)的同時(shí)，采取策略充分發(fā)揮威海、東營、萊蕪等城市的擴(kuò)散效應(yīng)和引領(lǐng)效應(yīng)，帶動(dòng)區(qū)域內(nèi)相關(guān)城市綠色經(jīng)濟(jì)效率的有效提升。

5 優(yōu)化建議

通過實(shí)證檢驗(yàn)和討論，我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前山東省仍處于高投入、高能耗、高污染的粗放型發(fā)展階段，考慮非期望產(chǎn)出的綠色經(jīng)濟(jì)效率水平不高，需要在以下方面進(jìn)行改進(jìn)與提升。

5.1 加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的步伐

依托黨的“十九大”后獲批的首個(gè)區(qū)域性國家發(fā)展戰(zhàn)略“山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合試驗(yàn)區(qū)”的歷史機(jī)遇，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能。鼓勵(lì)現(xiàn)有的高污染高能耗產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)使用風(fēng)能、光能等綠色低碳可再生能源，并減少污染物的排放。改變以往高投入、粗放型的經(jīng)濟(jì)增長模式，著力拓展以人力資本和知識(shí)為主體的新的生產(chǎn)要素的投入效率，進(jìn)一步整合傳統(tǒng)生產(chǎn)要素和創(chuàng)新要素，以新動(dòng)能驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升。

5.2 大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)

各市應(yīng)加大循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的投入和政策扶持，建立起以資源(能源)的高效利用和循環(huán)利用為核心的生產(chǎn)體系。應(yīng)將減量化原則貫穿于工業(yè)生產(chǎn)的整個(gè)流程，不僅要關(guān)注減少能源和資源的投入，更要預(yù)防工業(yè)廢棄物和污染物的產(chǎn)生。同時(shí)，應(yīng)著力提升資源的綜合利用效率以及廢舊資源和廢棄物的循環(huán)再生利用率。

5.3 發(fā)揮綠色經(jīng)濟(jì)效率高的城市的引領(lǐng)作用和輻射效應(yīng)，縮小綠色經(jīng)濟(jì)效率的區(qū)域差異

山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)、山東西部經(jīng)濟(jì)隆起帶和省會(huì)城市群經(jīng)濟(jì)圈三大區(qū)域板塊的規(guī)劃目的就是要充分培育經(jīng)濟(jì)增長極的同時(shí)，帶動(dòng)周邊地區(qū)的發(fā)展與崛起，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域均衡發(fā)展的目標(biāo)。考慮非期望產(chǎn)出的綠色經(jīng)濟(jì)效率提升的終極目標(biāo)也是期望最終達(dá)到區(qū)域整體乃至全省以及全國的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的均衡。因此，應(yīng)充分發(fā)揮區(qū)域板塊內(nèi)綠色經(jīng)濟(jì)效率高的城市的引領(lǐng)和輻射作用，在綠色產(chǎn)業(yè)和技術(shù)等方面形成密切的區(qū)域合作關(guān)系，形成城市間綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動(dòng)。

5.4 充分發(fā)揮政府在解決資源與環(huán)境等外部性問題中的作用，彌補(bǔ)市場機(jī)制的缺陷

市場機(jī)制注重競爭與效率，但有失公平，政府在解決市場失靈的過程中的作用重大。政府應(yīng)采取有效政策引導(dǎo)諸如濟(jì)南和青島等大城市中夕陽產(chǎn)業(yè)以及邊際產(chǎn)業(yè)向周邊縣市轉(zhuǎn)移，大力支持綠色新能源和技術(shù)的推廣使用，在必要時(shí)應(yīng)予以資金和政策等方面加以輔助，并在污染防治以及節(jié)能減排等方面真正起到監(jiān)督管理的作用。