馬蓉蓉

習近平總書記指出：“構(gòu)建新發(fā)展格局最本質(zhì)的特征是實現(xiàn)高水平的自立自強?！盵1]黨的十九屆五中全會提出，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。因此，充分認識科技自立自強是國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐和我國科技自立自強面臨的挑戰(zhàn)，探索我國實現(xiàn)科技自立自強的重點路徑，對于深刻把握構(gòu)建新發(fā)展格局的最本質(zhì)特征，實現(xiàn)中華民族偉大復興具有重大意義。

一、科技自立自強是國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐

（一）科技自立自強的核心要義

科技自立自強是在新發(fā)展階段，以新發(fā)展理念為指導，為構(gòu)建新發(fā)展格局、實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和建設(shè)科技強國，國家通過實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快科技創(chuàng)新而采取的全局性、根本性的指導方針。

科技自立自強具有自主性、系統(tǒng)性、支撐性、堅韌性、開放性等基本特征。一是自主性?？萍甲灾骺煽厥强萍甲粤⒆詮姷闹匾疤?，離開科技自主可控，不可能實現(xiàn)科技自立自強。這是科技自立自強的內(nèi)在要求。二是系統(tǒng)性。強調(diào)科技自立自強本身是一個科學體系，由與科技創(chuàng)新密切相關(guān)的理念、主體、投入、環(huán)境、政策、文化、制度等一系列因素構(gòu)成。這是科技自立自強的必然要求。三是支撐性。科技自立自強對國家創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、經(jīng)濟發(fā)展和綜合國力提升發(fā)揮強大支撐作用。這是科技自立自強的必然趨勢。四是堅韌性。是指我國科技自立自強應對外部沖擊和內(nèi)部挑戰(zhàn)的防御能力。面對美國等西方國家對我國科技的遏制封鎖、面對實現(xiàn)中華民族偉大復興的現(xiàn)實挑戰(zhàn)，通過科技自立自強，增強我國科技創(chuàng)新應對外部沖擊和內(nèi)部挑戰(zhàn)的韌性。這是科技自立自強的重要標志。五是開放性?？萍甲粤⒆詮娛浅浞掷脟H國內(nèi)“兩個市場、兩種資源”的開放創(chuàng)新。這是科技自立自強的重要條件。

（二）科技自立自強的支撐作用

1.科技自立自強是創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略支撐

科技自立自強通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，成為創(chuàng)新發(fā)展的動力源泉。伴隨科技自立自強必然會涌現(xiàn)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場、新生產(chǎn)要素和新生產(chǎn)組織創(chuàng)新，從不同角度和方面促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和需求側(cè)管理都是調(diào)控宏觀經(jīng)濟的重要手段，在新發(fā)展階段必須堅持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和需求側(cè)管理的有機結(jié)合、協(xié)調(diào)推進。科技自立自強是優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的動力源泉。科技自立自強促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級，加快新興產(chǎn)業(yè)培育。科技自立自強促進勞動分工并改變勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)，改變產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率，通過需求結(jié)構(gòu)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。科技自立自強是化解產(chǎn)能過剩的根本出路。科技自立自強有助于生產(chǎn)多樣化、個性化、人性化的新產(chǎn)品，不斷滿足消費者美好生活需求。需求側(cè)管理的關(guān)鍵在于合理擴大需求，促進消費，形成內(nèi)生動力?？萍甲粤⒆詮娛切枨髠?cè)管理的重要支撐。科技自立自強有利于實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，創(chuàng)造更多新的就業(yè)機會，促進就業(yè)?？萍甲粤⒆詮娪欣诖龠M消費結(jié)構(gòu)升級，特別是在后疫情時代促進數(shù)字類、非接觸式產(chǎn)品的消費升級，不斷開拓新的消費空間?？萍甲粤⒆詮娪欣谔岣咧械仁杖胝叩谋壤?，優(yōu)化收入分配結(jié)構(gòu)。

2.科技自立自強是協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略支撐

目前，城市群成為支撐我國經(jīng)濟健康發(fā)展的重要支柱，中西部主要中心城市在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用日益顯現(xiàn)，開發(fā)東、西、東北、中部四大地區(qū)成為區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的空間載體。科技自立自強是推進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的動力來自要素投入增加和生產(chǎn)要素效率提高兩個方面?？萍甲粤⒆詮妼μ岣邊^(qū)域生產(chǎn)要素效率發(fā)揮作用：能夠促進知識和信息等無形資產(chǎn)部分或者全部代替有形資產(chǎn)；能夠促進有形資產(chǎn)要素反復和循環(huán)使用；有助于開發(fā)新的生產(chǎn)要素或?qū)で筇娲陨a(chǎn)要素。科技自立自強是提高區(qū)域核心競爭力的重要條件?？萍甲粤⒆詮娡ㄟ^形成創(chuàng)新主體空間聚集、創(chuàng)新技術(shù)擴散和創(chuàng)新系統(tǒng)集成等效應，使區(qū)域獲得技術(shù)比較優(yōu)勢，為區(qū)域持續(xù)發(fā)展提供強大動力。深圳就是通過科技自立自強提高城市核心競爭力的成功范例。科技自立自強是中心城市和城市群發(fā)展的重要支撐。當前，我國經(jīng)濟發(fā)展的空間結(jié)構(gòu)正在發(fā)生深刻變化，中心城市和城市群正在成為承載發(fā)展要素的主要空間形式。國際大都市紛紛通過建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心實現(xiàn)科技自立自強，證明科技自立自強正成為國際大都市的標志性功能。

3.科技自立自強是綠色發(fā)展的戰(zhàn)略支撐

科技自立自強有利于清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排、環(huán)境保護、生態(tài)補償?shù)染G色技術(shù)創(chuàng)新，提高資源利用效率、擴大資源利用空間、降低和減少污染。中國高鐵就是通過科技自立自強促進綠色發(fā)展的成功典范。中國高鐵堅持引進、消化、吸收、再創(chuàng)新，利用不到10年時間跨越了三個臺階：掌握時速200-250 公里高速列車制造技術(shù)；自主研制生產(chǎn)時速350 公里高速列車；成功研制生產(chǎn)出新一代高速列車CRH380 型高速動車組等。中國高鐵創(chuàng)新是一種系統(tǒng)性的創(chuàng)新?！爸袊哞F實現(xiàn)了動車組總成、車體、轉(zhuǎn)向架、牽引變壓器、主變流器、牽引電機、牽引傳動控制系統(tǒng)、列車控制網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、制動系統(tǒng)等九大關(guān)鍵技術(shù)和空調(diào)系統(tǒng)、集便裝置、車門、車窗、風擋、鉤緩裝置、受流裝置、輔助供電系統(tǒng)、車內(nèi)裝飾材料和座椅等十項配套技術(shù)的完全自主化。”[2]

中國高鐵技術(shù)自立自強為高鐵充分發(fā)揮節(jié)約時間、節(jié)約能源、節(jié)約土地、低污染和低排放等綠色屬性提供了技術(shù)支撐，促進我國的綠色發(fā)展?！案哞F能夠有效抑制城市污染物排放量，減少城市二氧化硫排放量和廢水排放量。”[3]

4.科技自立自強是開放發(fā)展的戰(zhàn)略支撐

新發(fā)展階段的開放是主動開放、全面開放、雙向開放、共贏開放等?？萍甲粤⒆詮娛侵鲃娱_放的戰(zhàn)略支撐。開放是國家繁榮發(fā)展的必由之路，只有始終堅持開放發(fā)展，才能充分利用國際國內(nèi)兩種資源，有效開拓國際國內(nèi)兩個市場，加快實現(xiàn)中華民族偉大復興。只有實現(xiàn)科技自立自強，才能提高國際國內(nèi)兩種資源的利用效率?？萍甲粤⒆詮娛侨骈_放的戰(zhàn)略支撐。開放的空間范圍將逐漸形成沿海內(nèi)陸沿邊分工協(xié)作、互動發(fā)展的全方位開放新格局，開放的內(nèi)容將從經(jīng)濟、金融、教育、文化、醫(yī)療等開放轉(zhuǎn)變?yōu)樯罨?guī)則、標準等制度型開放，開放平臺和載體將更加豐富多樣等?？萍甲粤⒆詮姙槿骈_放提供持續(xù)動力?？萍甲粤⒆詮娛请p向開放的戰(zhàn)略支撐。堅持雙向開放，把“引進來”和“走出去”更好地結(jié)合起來，拓展經(jīng)濟發(fā)展空間。只有實現(xiàn)科技自立自強，才能突破在“引進來”和“走出去”過程中面臨的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)問題，化解開放帶來的風險，維護國家經(jīng)濟安全。只有實現(xiàn)科技自立自強，才能深度參與全球科技治理。適應全球跨國科技要素的流動趨勢，善用全球科技資源和創(chuàng)新資源，提升中國的科技創(chuàng)新能力及在全球創(chuàng)新格局中的地位，提高中國參與制定關(guān)鍵領(lǐng)域國際標準和規(guī)則的能力?？萍甲粤⒆詮娛枪糙A開放的戰(zhàn)略支撐。發(fā)展是我國與其他國家之間的共同協(xié)作，合作共贏是我國與國際合作的常態(tài)化模式，科技自立自強是實現(xiàn)合作共贏的重要條件。

5.科技自立自強是共享發(fā)展的戰(zhàn)略支撐

共享發(fā)展是社會主義的本質(zhì)要求，共享發(fā)展是全民共享、全面共享、共建共享和漸進共享。從共享主體看，發(fā)展不是少數(shù)人的特權(quán)，社會主義現(xiàn)代化國家的全部成果必須由全體人民來共享?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展具有耦合協(xié)同發(fā)展關(guān)系，科技自立自強促進經(jīng)濟社會全面發(fā)展，為全體人民共享發(fā)展成果提供物質(zhì)條件。從共享范圍看，既包括新發(fā)展階段的全面共享，也包括隨著經(jīng)濟社會發(fā)展實現(xiàn)中華民族偉大復興之后的全面共享。新發(fā)展階段的全面共享包括政治、經(jīng)濟、文化、社會、生態(tài)等方面的成果共享。隨著全面深化改革的進程不斷加快，共享的外延將不斷豐富，共享的要求將越來越高。經(jīng)濟社會發(fā)展的核心問題是資源利用問題，科技自立自強將顛覆傳統(tǒng)“獨享經(jīng)濟”發(fā)展模式，提高閑置資源的利用效率，是新發(fā)展階段全面共享的重要支撐。從共享動力看，共建共享倡導主體對共享的參與，強調(diào)實現(xiàn)共享發(fā)展應合理構(gòu)建分工明確、各司其職的共建秩序，充分調(diào)動各社會主體參與社會建設(shè)的積極性和能動性，激發(fā)人民參與國家建設(shè)的使命感和責任感，充分挖掘各領(lǐng)域的潛能和動力。從共享步驟看，社會主義初級階段的基本國情決定了共享發(fā)展不可能一步到位，必將經(jīng)歷由低級到高級、由不均衡到均衡的過程?？萍甲粤⒆詮妼⒋龠M由低級到高級、由不均衡到均衡的過程。

二、我國科技自立自強面臨的挑戰(zhàn)

(一)美國對華科技遏制

美國發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)的根本目的是遏制中國崛起，貿(mào)易戰(zhàn)的實質(zhì)是科技戰(zhàn)。中美科技戰(zhàn)的根源在于美國認為中國科技發(fā)展威脅美國科技的全球領(lǐng)先地位。美國以“301 調(diào)查”和“337 調(diào)查”為借口，采取各種手段遏制中國科技發(fā)展，試圖將中國鎖定在國際產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，減少對美國控制國際產(chǎn)業(yè)鏈制高點以及獲取超額壟斷利潤的威脅。根據(jù)近年來《美國中國經(jīng)濟安全審查委員會（USCC）年報》，美國對中國科技遏制出現(xiàn)了新的變化，主要表現(xiàn)為“三個轉(zhuǎn)變”：一是技術(shù)封鎖范圍從過去“聚焦國防科技”轉(zhuǎn)向現(xiàn)在對所有新興科技實施“全面封鎖”。美國對華技術(shù)封鎖的范圍已經(jīng)超出國防科技領(lǐng)域，呈現(xiàn)不斷擴大的趨勢。從2017—2019年三年《年報》關(guān)注主題來看，包括中國的人工智能、云計算、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、下一代通信技術(shù)等領(lǐng)域。二是科技人才競爭戰(zhàn)略從對美國華裔人才的防守轉(zhuǎn)變?yōu)閷χ袊M人才政策的進攻。美國非常重視通過限制國際人才交流與招募來應對中國高新科技發(fā)展。美國對中國采取的科技人才競爭戰(zhàn)略已經(jīng)從對美國華裔人才的防守發(fā)展到對中國引進人才政策的進攻，從風險教育發(fā)展到具體的落實措施，一步一步系統(tǒng)布局全球人才戰(zhàn)。三是從關(guān)注單項國際標準制定轉(zhuǎn)變?yōu)槿轿欢糁茀⑴c國際標準制定。2018年只關(guān)注中國在5G 國際標準制定中的作用。2019年開始全面關(guān)注中國制定標準的情況，并通過美國家科學基金會采取一系列手段，限制中國參與國際科技標準制定。

（二）基礎(chǔ)研究支撐乏力

基礎(chǔ)研究是科技自立自強的重要源泉?；A(chǔ)研究不扎實，科技自立自強就是無源之水、無本之木。我國基礎(chǔ)研究面臨多元投入機制尚未形成、領(lǐng)軍人才缺乏、評價體系存在偏差等挑戰(zhàn)。一是多元投入機制尚未形成。美國長期重視基礎(chǔ)研究投入機制建設(shè)，健全的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入多元化機制是其科技自立自強的突出特點。“據(jù)統(tǒng)計，2018年我國基礎(chǔ)研究占研究與試驗發(fā)展經(jīng)費的比例為5.69%，即使考慮統(tǒng)計口徑不同因素，也遠遠低于發(fā)達國家的水平（一般為15%上下）?！盵4]二是基礎(chǔ)研究人才不足。我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域高層次人才短缺，特別是世界級領(lǐng)軍人才缺乏。目前我國研發(fā)人員總數(shù)已達380萬人，位居世界第一，美國不到90 萬人，日本和俄羅斯大概各有80 萬人，但領(lǐng)軍人才稀缺。“據(jù)統(tǒng)計，我國世界一流科學家僅有100 多人，占世界的4.1%，而美國占到了42%?！盵5]三是評價體系存在偏差。評價標準偏離科學本質(zhì)，存在“重數(shù)量、輕質(zhì)量”現(xiàn)象，導致過度關(guān)注成果數(shù)量指標而忽視追求實質(zhì)性科學突破。評價結(jié)果偏離科學屬性，存在人才“標簽化”傾向，容易導致急功近利。

（三）關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人

掌握關(guān)鍵核心技術(shù)是科技自立自強的前提條件。近代以來，英國的蒸汽機，德國的直流發(fā)電機、電動機、四沖程煤氣內(nèi)燃機、汽車等，美國的蒸汽船、電燈電話、飛機、無線電、電視、半導體、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等等，日本的半導體等關(guān)鍵核心技術(shù)的自立自強為這些國家的崛起提供了強大支撐。關(guān)鍵核心技術(shù)嚴重依賴國外是我國的最大隱憂，也是科技自立自強的最大短板。目前我國技術(shù)處于世界“領(lǐng)跑”位置的還不多，絕大多數(shù)技術(shù)依然處于“并跑”和“跟跑”的階段。2014年第五次國家技術(shù)預測對1346 項技術(shù)評價顯示：處于“領(lǐng)跑”的技術(shù)領(lǐng)域占比16.3%；處于“并跑”的技術(shù)領(lǐng)域占比30.0%；處于“跟跑”的技術(shù)領(lǐng)域占比53.7%。關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的狀態(tài)尚未根本轉(zhuǎn)變，我國目前關(guān)鍵零部件、元器件的自給率只有三分之一；32%的關(guān)鍵材料在中國仍為空白，52%的關(guān)鍵材料依賴進口。其中，最大的短板是缺少“從0 到1”的原創(chuàng)性成果，據(jù)《科技日報》2018年4月19日至7月3日連載“是什么卡了我們的脖子”系列報道，“我國至少有35 項‘卡脖子’技術(shù)和尚未掌控的60余項核心技術(shù)。”[6]

（四）人才活力有待激發(fā)

人才特別是領(lǐng)軍人才是科技自立自強的最關(guān)鍵因素。實踐證明，人才特別是領(lǐng)軍人才在實現(xiàn)科技自立自強過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。我國“兩彈一星”偉業(yè)是實現(xiàn)科技自立自強的成功典范。以錢三強、錢學森、趙九章等23位“兩彈一星功勛獎章”獲得者為代表的一大批科技領(lǐng)軍人才，為“兩彈一星”事業(yè)做出了卓越貢獻。科技領(lǐng)軍人才是科技自立自強的組織者、領(lǐng)導者和實踐者，在實現(xiàn)科技自立自強過程中發(fā)揮核心作用。我國領(lǐng)軍人才稀缺。據(jù)統(tǒng)計，我國世界一流科學家僅有100 多人，占世界的4.1%，而美國占到了42%。人才分布結(jié)構(gòu)存在缺陷。中國約有67%的科技人員集中在公共事業(yè)機構(gòu)，只有約33%在企業(yè)；同樣的，國家的研究項目和投資投向公共機構(gòu)的約占70%，企業(yè)只占到30%。關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)人才稀缺。我國是世界上最大的集成電路產(chǎn)品需求方，人才是集成電路產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量的核心要素之一。目前我國集成電路產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)不足40 萬人，《中國集成電路產(chǎn)業(yè)人才白皮書（2017—2018）》預測，2020年行業(yè)所需從業(yè)人數(shù)將超過70 萬人，人才缺口將高達32 萬人?！拔覈磕晡㈦娮訉I(yè)應屆畢業(yè)生不足3 萬人，行業(yè)人才缺口較大，嚴重制約我國集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展?！盵7]

（五）主體地位需要強化

從17 世紀到20 世紀70年代，被經(jīng)濟學家認為改變了人類生活的160 種主要創(chuàng)新中，80%以上都是由公司完成的。企業(yè)研發(fā)投入不足。2019年，我國企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入為50.8億元，僅占企業(yè)研發(fā)總經(jīng)費的0.3%，遠低于全社會平均水平。根據(jù)歐盟公布《2018年全球創(chuàng)新1000 強》報告顯示，從企業(yè)研發(fā)投入強度上來看，2018年我國大陸上榜企業(yè)中位數(shù)水平約4.5%，與美國企業(yè)14%的研發(fā)投入強度更是相距甚遠。掌握資源優(yōu)勢的國有企業(yè)，研發(fā)投入比例也偏低。據(jù)統(tǒng)計，國有工業(yè)企業(yè)平均研發(fā)投入強度僅為0.56%，差距較為明顯。缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)引擎企業(yè)。關(guān)鍵核心技術(shù)引擎企業(yè)對科技創(chuàng)新活動發(fā)揮至關(guān)重要的帶動作用和組織作用。20 世紀50年代以來，硅谷每一次重大技術(shù)變革都是通過英特爾、蘋果、谷歌、特斯拉等關(guān)鍵核心技術(shù)引擎企業(yè),推動創(chuàng)新集群發(fā)展。

三、實現(xiàn)科技自立自強的重點路徑

（一）持之以恒加強基礎(chǔ)研究

這是科技自立自強的根本前提。一是構(gòu)建多元投入機制。學習借鑒美國基礎(chǔ)研究投入主體多元化的經(jīng)驗。在美國基礎(chǔ)研究投入體系中，聯(lián)邦政府發(fā)揮主導作用、企業(yè)投入發(fā)揮重要作用、私人非營利機構(gòu)發(fā)揮獨特作用。根據(jù)構(gòu)建新發(fā)展格局的迫切需要，構(gòu)建以政府投入為主體，企業(yè)、非營利機構(gòu)等投資相互協(xié)調(diào)的多元投入機制。發(fā)揮財政資金在基礎(chǔ)研究中的重要作用，通過加大中央財政投入和引導地方增加投入，構(gòu)建中央、地方、企業(yè)、社會等多元投入機制。發(fā)揮企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的重要作用，通過完善財政和稅收激勵等組合政策，形成有效的激勵和約束機制，激勵具備條件的企業(yè)尤其是大企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入力度。結(jié)合各地實際情況，建立專門管理機構(gòu)，配備專業(yè)人員管理捐贈資金，提高資金利用效率，為社會捐贈發(fā)展提供更多的制度保障。二是加強定向基礎(chǔ)研究。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織將基礎(chǔ)研究細化為純基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究。前者一般和科學家個人興趣緊密相關(guān)。后者一般由政府主導，以國家重大戰(zhàn)略任務為導向。目前，定向基礎(chǔ)研究逐漸成為實現(xiàn)基礎(chǔ)科學前沿重大突破的重要手段。建議在加強純基礎(chǔ)研究的同時，發(fā)揮我國社會主義集中力量辦大事的優(yōu)勢，借鑒“兩彈一星”“載人航天”成功經(jīng)驗，組織好瞄準重大基礎(chǔ)科學前沿突破的項目，盡快在若干領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)原創(chuàng)性重大突破。三是完善評價體系。立足長遠，完善基礎(chǔ)研究科研評價體系，適當寬松成果評價周期，鼓勵科研人員逐步積累研究水平，鼓勵科研人員坐“冷板凳”，避免急功近利。形成以跨地理區(qū)間、跨領(lǐng)域的研發(fā)平臺，以靈活便利的管理模式，促成多個研究主體共同參與，共同解決重大前沿性問題。

(二)切實突破關(guān)鍵核心技術(shù)

這是科技自立自強的突破口。一是根據(jù)全球科技創(chuàng)新的最新趨勢，確定關(guān)鍵核心技術(shù)突破方向。目前，數(shù)字技術(shù)革命將處于快速發(fā)展階段、數(shù)據(jù)將成為關(guān)鍵的生產(chǎn)要素和戰(zhàn)略性資源、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)⑿纬啥嘣募夹g(shù)標準、前沿領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新競爭將日益加劇、國際技術(shù)創(chuàng)新的重心逐步向東轉(zhuǎn)移、開放創(chuàng)新將加速發(fā)展、全球科技治理體系的重要性將日益凸顯等。建議根據(jù)國際科技創(chuàng)新最新的發(fā)展趨勢，結(jié)合我國的研究基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略需求，確定重點研究領(lǐng)域，為搶占前沿科學研究制高點明確方向。二是實現(xiàn)有效市場和有為政府的結(jié)合。發(fā)揮有效市場作用，始終使市場在科技資源配置中發(fā)揮決定性作用。通過市場的調(diào)節(jié)作用，使關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中的人、財、物等資源得到最佳配置，提高創(chuàng)新主體創(chuàng)新活動的效率。通過市場的導向作用，引導創(chuàng)新資源在各部門、各地區(qū)的有效流動和配置，體現(xiàn)創(chuàng)新在國家發(fā)展全局中的戰(zhàn)略地位。通過市場的激勵作用，使創(chuàng)新人才創(chuàng)新勞動得到合理報酬，為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新提供不竭動力。發(fā)揮有為政府的作用，為實現(xiàn)科技自立自強提供條件。不斷強化政府戰(zhàn)略引領(lǐng)，遵循關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律，發(fā)揮政府調(diào)節(jié)功能，制定關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。完善政府資金保障，建立穩(wěn)定財政科技投入增長機制和不斷創(chuàng)新財政科技支出形式，為實現(xiàn)科技自立自強提供財政保障。三是制定突破關(guān)鍵核心技術(shù)專項規(guī)劃。借鑒韓國等國發(fā)達國家經(jīng)驗，根據(jù)構(gòu)建新發(fā)展格局的現(xiàn)實需求，盡快制定芯片技術(shù)、操作系統(tǒng)等專項發(fā)展規(guī)劃。四是制定突破關(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)路線。在創(chuàng)新理念上，要防止“路徑依賴”。在具體技術(shù)路線上，圍繞關(guān)鍵核心基礎(chǔ)零部件和元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)領(lǐng)域等方面，制定重要技術(shù)突破路線圖、技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化路線圖，從根本上改變關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面。

（三）充分激發(fā)人才創(chuàng)新活力

這是科技自立自強的基礎(chǔ)支撐。一是營造科技領(lǐng)軍人才成長環(huán)境，促進科技領(lǐng)軍人才成長。科技領(lǐng)軍人才成長環(huán)境的狀況直接影響科技領(lǐng)軍人才的數(shù)量和質(zhì)量，是培育科技領(lǐng)軍人才的重要條件。多方發(fā)力，共同優(yōu)化科技領(lǐng)軍人才成長的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境。根據(jù)建設(shè)科技強國的需求，實施一系列重大創(chuàng)新項目和工程，用高質(zhì)量的重大創(chuàng)新平臺為科技領(lǐng)軍人才成長提供培養(yǎng)路徑。二是加大青年科技人才后備軍培養(yǎng)力度。青年科技人才是代表著國家科技創(chuàng)新的未來，是實現(xiàn)科技自立自強的重要力量。加強對青年科技人才科學價值觀的教育和引導，幫助青年科技人才弘揚科學精神，樹立正確的科學價值觀。制定青年英才培育計劃，從國家層面對青年科技人才的培養(yǎng)、使用、提拔進行部署。為青年科技人才提供專項科研基金支持，穩(wěn)定和壯大青年科技人才隊伍。發(fā)揮創(chuàng)新團隊名師“師承效應”，對青年科技人才提供“扶上馬、送一程”的幫助。加強青年科技人才的實踐鍛煉，提高青年科技人才解決科技創(chuàng)新中各種困難和問題的能力。三是完善人才分配機制，促進人才創(chuàng)新活力涌流。完善職務發(fā)明成果權(quán)益分享機制。修訂相關(guān)法律法規(guī)，提高職務發(fā)明人的收益比例，明確科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。同時，構(gòu)建充分體現(xiàn)創(chuàng)新要素價值的收益分配機制。將知識、技術(shù)等創(chuàng)新要素在價值創(chuàng)造中的貢獻與知識、技術(shù)所有者的收入結(jié)合起來，制定以增加知識價值為導向的分配政策。

（四）提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

這是科技自立自強的關(guān)鍵途徑。一是鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入。強大而持續(xù)的研發(fā)投入是企業(yè)實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自立自強的重要保障。1998年通過的《華為公司基本法》第二十六條規(guī)定，保證按銷售額的10%撥付研發(fā)經(jīng)費，必要且可能時還將加大撥付的比例。將研發(fā)投入超過10%作為一種“制度安排”，是華為實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自立自強的重要保障。據(jù)《2018年歐盟工業(yè)研發(fā)投資排名》，2018年華為在研發(fā)投資方面的投入為113.34 億歐元，位居世界第5 名。2018年華為科研經(jīng)費投入占據(jù)了企業(yè)營業(yè)額的14.7%，遠高于蘋果公司的5.1%。截至2019年4月，全球5G標準必要專利數(shù)約為6萬多件，中國企業(yè)申請的5G 標準必要專利數(shù)約占35%，其中約一半由華為持有。因此，企業(yè)要學習華為的成功經(jīng)驗，實現(xiàn)加大創(chuàng)新研發(fā)投入、獲取知識產(chǎn)權(quán)、實現(xiàn)企業(yè)自立自強的良性互動。同時，政府相關(guān)部門也應該通過完善一系列的稅收和財政政策，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入強度。二是組建企業(yè)牽頭的創(chuàng)新聯(lián)合體。關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)的系統(tǒng)性、長期性、復雜性，決定了組建創(chuàng)新聯(lián)合體的必要性。我國關(guān)鍵核心技術(shù)現(xiàn)狀與建設(shè)科技強國要求之間的差距，決定了組建創(chuàng)新聯(lián)合體的緊迫性。充分發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新聯(lián)合體中的牽頭作用。企業(yè)牽頭有利于抓住技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革中的創(chuàng)新機遇、有利于提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率、有利于形成政產(chǎn)學研用深度合作的創(chuàng)新格局。充分發(fā)揮政府對創(chuàng)新聯(lián)合體的指導和協(xié)調(diào)作用。建議出臺促進創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展的管理辦法，對創(chuàng)新聯(lián)合體的認定、管理原則、利益分配、知識產(chǎn)權(quán)、政策傾斜等進行明確規(guī)定，為創(chuàng)新聯(lián)合體良性發(fā)展提供制度安排。鼓勵具備條件的地區(qū)進行先行先試，為其他地區(qū)創(chuàng)建創(chuàng)新聯(lián)合體提供經(jīng)驗。此外，借鑒國內(nèi)外創(chuàng)新引擎企業(yè)成長的經(jīng)驗，探索創(chuàng)新引擎企業(yè)的培育路徑。

（五）完善科技創(chuàng)新體制機制

這是科技自立自強的制度保障。一是構(gòu)建科技創(chuàng)新新型舉國體制。科技創(chuàng)新新型舉國體制是在新發(fā)展階段，為構(gòu)建新發(fā)展格局，實現(xiàn)高水平的自立自強，充分發(fā)揮集中力量辦大事的優(yōu)勢，堅持全國一盤棋，科學統(tǒng)籌、集中力量、優(yōu)化機制、協(xié)同攻關(guān)的體制安排。要探索建立新型舉國體制的科學框架。科技創(chuàng)新舉國體制能夠有效發(fā)揮社會主義集中力量辦大事的優(yōu)勢，在技術(shù)落后條件下，有效配置科技創(chuàng)新各種資源，有效整合科技創(chuàng)新各方力量，取得關(guān)鍵核心技術(shù)突破。根據(jù)關(guān)鍵核心技術(shù)項目的需求，創(chuàng)新和完善研發(fā)活動的組織和管理模式，逐步探索形成具有中國特色的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新組織和管理模式。在確保實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、保障國家安全的前提下，探索構(gòu)建項目的成本分擔機制和利益分享機制。學習借鑒傳統(tǒng)舉國體制的經(jīng)驗，在繼承中進行創(chuàng)新。美國“阿波羅登月計劃”和中國高鐵技術(shù)創(chuàng)新，都是利用舉國體制成功進行關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的成功范例，深入梳理這些科技創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)律，加快構(gòu)建科技創(chuàng)新新型舉國體制。二是構(gòu)建促進科技自立自強的知識產(chǎn)權(quán)制度。保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新。保護知識產(chǎn)權(quán)既是實現(xiàn)科技自立自強的內(nèi)在要求，也是實現(xiàn)科技自立自強的推動力量。建議不斷完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度和城市知識產(chǎn)權(quán)制度。建立高價值專利識別及培育制度，提高專利創(chuàng)造、保護和運用能力，促進科技創(chuàng)新賦能新發(fā)展格局。建立知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的識別和培育制度，提高知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化效率，促進我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈的高端延伸。

[注釋]

①美國中國經(jīng)濟安全審查委員會（簡稱USCC）是在中國加入世界貿(mào)易組織的背景下，美國國會為應對中美貿(mào)易交往對美國經(jīng)濟與安全的影響，依據(jù)《2001年弗洛伊德彭斯國家國防授權(quán)法案》于2001年10月特設(shè)的立法咨詢機構(gòu)。