劉天來

社會(huì)主義法系在西方法學(xué)研究中的承襲與變遷

劉天來

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 拉丁美洲研究所，北京 100007）

蘇聯(lián)解體前，西方法學(xué)對(duì)社會(huì)主義法系是否一個(gè)獨(dú)立的法系存在正反對(duì)立的觀點(diǎn)，承認(rèn)一方萃取了社會(huì)主義法系不同于其他法系的標(biāo)準(zhǔn)，否認(rèn)一方否認(rèn)社會(huì)主義法系的特性，承認(rèn)的觀點(diǎn)占多數(shù)。蘇聯(lián)解體后，西方學(xué)者對(duì)社會(huì)主義法系的研究重點(diǎn)主要集中在法系的存亡、法系的去向、法系的重構(gòu)三個(gè)方面。同時(shí)，社會(huì)主義法系現(xiàn)實(shí)載體的崩塌，促使西方社會(huì)主義法學(xué)者研究轉(zhuǎn)向?？偨Y(jié)西方法學(xué)對(duì)社會(huì)主義法系的研究可得出西方學(xué)者在社會(huì)主義法系是否一個(gè)獨(dú)立法系問題上存在激烈爭(zhēng)論等4個(gè)結(jié)論。

社會(huì)主義法系；西方法學(xué)；蘇聯(lián)；變遷

20多年前，曾經(jīng)盛極一時(shí)的蘇聯(lián)轟然解體，逐漸淡出人們的視野。曾經(jīng)如火如荼的社會(huì)主義法系①研究，也伴隨著蘇聯(lián)的逝去而逐漸消沉。但是，正如20世紀(jì)這次轟轟烈烈、至今依然極為深遠(yuǎn)地影響了人類文明進(jìn)程的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)一樣，社會(huì)主義法并未消逝，其“余音”以各種形式留存于世，影響著全球法治文明。西方法學(xué)界對(duì)社會(huì)主義法系的研究也緊隨著社會(huì)主義法系的興起、發(fā)展、繁榮、式微，歷經(jīng)了倒U型的道路?；厮輾v史，以鑒未來。本文考察西方法學(xué)對(duì)社會(huì)主義法系研究的承襲，梳理西方法學(xué)對(duì)社會(huì)主義法系研究的變遷，其中著重研究蘇聯(lián)解體后西方法學(xué)對(duì)社會(huì)主義法系的研究，闡述代表性的觀點(diǎn)，并做結(jié)論。

一、蘇聯(lián)解體前西方法學(xué)對(duì)社會(huì)主義法系的研究

十月革命后的頭20年，蘇聯(lián)法學(xué)家認(rèn)為蘇聯(lián)法律歸屬于大陸法系。但從20世紀(jì)30年代中期開始，蘇聯(lián)的法學(xué)家漸漸宣揚(yáng)社會(huì)主義法的特殊之處，他們的觀點(diǎn)很大程度上源于與資本主義世界斗爭(zhēng)的需要[1]37。第一次將“蘇維埃法律”稱為“社會(huì)主義法”的是社會(huì)主義法學(xué)家安德烈·維辛斯基[2]。在20世紀(jì)30年代，蘇聯(lián)政府將法律看作發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保持社會(huì)穩(wěn)定的工具。

1917年，社會(huì)主義革命后，社會(huì)主義國(guó)家的法律產(chǎn)生了許多極為深刻的變化。對(duì)這些變化是否足以使得社會(huì)主義法成為一個(gè)獨(dú)立的法系問題，在1991年蘇聯(lián)解體前，西方學(xué)界存在著不同的看法和爭(zhēng)論。許多西方和社會(huì)主義國(guó)家的比較法學(xué)家認(rèn)為，這些變化足以使得社會(huì)主義法成為一個(gè)獨(dú)立的法系，但也有西方學(xué)者認(rèn)為，盡管這些國(guó)家的法律發(fā)生了深刻的變化，但這些變化不足以使社會(huì)主義法脫離大陸法系的范疇。

在支持社會(huì)主義法是一個(gè)獨(dú)立法系的西方學(xué)者當(dāng)中，法國(guó)著名社會(huì)主義法學(xué)家勒內(nèi)·戴維在1950年率先提出了社會(huì)主義法是一個(gè)獨(dú)立法系的觀點(diǎn)。勒內(nèi)·戴維指出，“社會(huì)主義法擁有特殊性，這種特殊性讓它不再像之前的俄羅斯法一樣，完全不能將其歸屬于羅馬法系”，“有理由在當(dāng)代法系的劃分中給予其應(yīng)有的地位”[3]。在社會(huì)主義法擴(kuò)展到東歐和亞洲后，戴維談道：“社會(huì)主義法形成了第三個(gè)法系，這個(gè)法系與前兩個(gè)法系（普通法系、大陸法系）不同。社會(huì)主義陣營(yíng)的國(guó)家曾經(jīng)屬于羅馬–日耳曼法系，并且還保留著羅馬–日耳曼法的一些特征……但是，除了這些相似之處外，還有許多不同之處，以至于可以將社會(huì)主義法從羅馬–日耳曼法系中分離出去?！盵4]戴維劃分出了羅馬–日耳曼法系、普通法系、社會(huì)主義法系和宗教法系，并給予社會(huì)主義法系非常重要的地位。戴維的這種劃分在學(xué)界的接受程度非常高，盡管社會(huì)主義法系在當(dāng)代已經(jīng)不復(fù)存在，但他的分類方法依然在影響著學(xué)界。

約翰·哈澤德持與勒內(nèi)·戴維同樣的觀點(diǎn)，認(rèn)為社會(huì)主義法系發(fā)生在傳統(tǒng)大陸法系國(guó)家而非普通法系國(guó)家[5]，在社會(huì)主義法中傳統(tǒng)羅馬法的關(guān)系被推到社會(huì)關(guān)系的邊緣[6]。約翰·梅里曼認(rèn)為，當(dāng)代法系應(yīng)該劃分為大陸法系、普通法系和社會(huì)主義法系，社會(huì)主義革命給大陸法系和民法傳統(tǒng)帶來了許多社會(huì)主義的意識(shí)形態(tài)，從而產(chǎn)生了年輕的、有活力的本質(zhì)上有混合性質(zhì)的法律傳統(tǒng)[7]。不過后期他的觀點(diǎn)發(fā)生了改變，認(rèn)為“社會(huì)主義法不過是將社會(huì)主義的一些概念加諸大陸法系之上”，“隨著蘇聯(lián)帝國(guó)的崩塌，這些概念也極快地消失，‘迷失’的國(guó)家也重新回歸到西方大陸法系”[8]。法國(guó)比較法學(xué)家馬爾科·安歇爾認(rèn)為，社會(huì)主義法系已經(jīng)成為大陸法系和普通法系之外的新的第三個(gè)法系[9]。克里斯多夫·奧薩魁認(rèn)為，社會(huì)主義法是一個(gè)完全從當(dāng)代其他法系中區(qū)別出來的獨(dú)立法系，性質(zhì)上不同于大陸法系[10]。法國(guó)學(xué)者康斯坦丁涅斯科認(rèn)為，盡管社會(huì)主義法在法律技術(shù)、概念和制度等方面與大陸法系有許多相似的地方，但并不屬于歐洲大陸法系[11]。邁克爾·博格丹等學(xué)者也持社會(huì)主義法是一個(gè)獨(dú)立法系的觀點(diǎn)[12]。

同樣，西方的另外一些比較法學(xué)者作為否定派，對(duì)以勒內(nèi)·戴維、約翰·哈澤德為代表的肯定派認(rèn)為社會(huì)主義法是一個(gè)獨(dú)立法系的觀點(diǎn)提出質(zhì)疑。他們?cè)谘芯可鐣?huì)主義法的特點(diǎn)以及勒內(nèi)·戴維、約翰·哈澤德等肯定派所分析的社會(huì)主義法是一個(gè)獨(dú)立法系的論據(jù)和觀點(diǎn)之后認(rèn)為，社會(huì)主義法的特點(diǎn)以及肯定派將社會(huì)主義法劃分為一個(gè)獨(dú)立法系的理由，并不足以將社會(huì)主義法從大陸法系中劃分出去而成為一個(gè)新的獨(dú)立法系，認(rèn)為肯定派提出的幾個(gè)劃分標(biāo)準(zhǔn)恰好是否定派批判的靶子，并對(duì)這幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)予以了否定。另外，否定派還認(rèn)為：社會(huì)主義法中保留了非常多的羅馬法因素，“這些因素不能被忽視”[1]34，社會(huì)主義法保留了民法的許多制度、法律方法和結(jié)構(gòu)等，這些都是由俄羅斯法學(xué)家拿走的[13]；而且許多社會(huì)主義國(guó)家依舊沿用革命前的法典[14]，盡管對(duì)其進(jìn)行了一定的修改，比如羅馬尼亞、民主德國(guó)、波蘭等國(guó)；而社會(huì)主義法系中一些看似特有的東西，在大陸法系和普通法系中也以不同的方式或不同的程度出現(xiàn)[15]，比如法律中對(duì)所有權(quán)的限制、契約自由的限制等，西方法律也像社會(huì)主義國(guó)家一樣反映社會(huì)利益，而此前僅關(guān)注個(gè)體利益。羅馬法學(xué)者維克多·扎拉特斯修認(rèn)為：“社會(huì)主義國(guó)家法律和資本主義國(guó)家法律之間的不同，與羅馬–日耳曼法系和普通法系之間的不同是不同性質(zhì)的。社會(huì)主義法并非如同西方一些比較法學(xué)家指出的那樣是一個(gè)第三個(gè)法系。”[16]沃爾夫?qū)じダ椎侣J(rèn)為，社會(huì)主義法系沒有基本的新的概念和法律關(guān)系[17]。羅生和阿爾伯特·耶倫茲韋經(jīng)過仔細(xì)研究后指出，在社會(huì)主義法中沒有找到足以新的東西來將其從大陸法系中劃分出來[18]。羅生繼而指出，社會(huì)主義法“在許多主要的方面都是大陸法系的一員”。認(rèn)為社會(huì)主義法只不過是大陸法系一個(gè)支法系的學(xué)者還有羅薩諾、約翰·奎格利等。

盡管存在正反兩面的意見，然而，綜觀西方學(xué)者對(duì)社會(huì)主義法的研究，“獨(dú)立派”比“否定派”更眾，社會(huì)主義法脫胎于大陸法系且已成為一個(gè)獨(dú)立法系的觀點(diǎn)得到更為廣泛認(rèn)同。

二、蘇聯(lián)解體后當(dāng)代西方法學(xué)對(duì)社會(huì)主義法系的研究

蘇聯(lián)解體后，西方學(xué)者對(duì)社會(huì)主義法系的研究并未立即隨之終止，而是承襲了對(duì)社會(huì)主義法系的研究傳統(tǒng)，但研究?jī)?nèi)容、研究方向等發(fā)生了巨大的變化，爭(zhēng)論的問題也由原來社會(huì)主義法系是否一個(gè)獨(dú)立的法系擴(kuò)展到蘇聯(lián)解體后社會(huì)主義法系是否依然存在。對(duì)于這兩個(gè)問題，依然存在正反觀點(diǎn)，但爭(zhēng)論驟然減弱并漸漸淡出人們的視野，西方學(xué)者更多關(guān)注其他方面的法律問題，“轉(zhuǎn)型法系”等新概念被提出。

（一）研究的重點(diǎn)

概括而言，蘇聯(lián)解體后，西方學(xué)者對(duì)社會(huì)主義法系的研究集中在法系的存亡、法系的去向、法系的重構(gòu)幾個(gè)問題上。

1. 法系的存亡

“獨(dú)立派”和“否定派”關(guān)于社會(huì)主義法是脫胎于大陸法系的獨(dú)立法系還是從屬于大陸法系子法系問題的爭(zhēng)論在蘇聯(lián)解體后仍在持續(xù)，但驟然減少，并由“法系獨(dú)立之爭(zhēng)”變遷為“法系存亡之爭(zhēng)”。

英國(guó)史丹?？ご髮W(xué)法學(xué)教授皮特·迪·克魯斯否認(rèn)社會(huì)主義法系“只是大陸法系的延伸”的觀點(diǎn)，作為“獨(dú)立派”代表，他堅(jiān)持認(rèn)為社會(huì)主義法系是獨(dú)立法系，但在蘇聯(lián)解體后，他不得不指出，世界的法律圖景發(fā)生了巨大變化：“目前仍舊有許多法系，除了社會(huì)主義法系，它已經(jīng)被排除在外。”[19]34他認(rèn)為，社會(huì)主義法“現(xiàn)在基本完全消失”[19]188。德國(guó)學(xué)者孔拉德·茲韋杰特等人也認(rèn)為社會(huì)主義法系在蘇聯(lián)解體后已不存在[20]。

美國(guó)得克薩斯大學(xué)學(xué)者英嘎·馬爾科維特斯就社會(huì)主義法系的存亡闡述了自己的觀點(diǎn)。1992年，英嘎·馬爾科維特斯在刊載于《加州法律評(píng)論》的《最后日期》這篇文章中明確指出“社會(huì)主義法已經(jīng)行將就木”[21]。在另一部作品《社會(huì)主義法已死？》中，英嘎·馬爾科維特斯以馬克思的法律觀為切入點(diǎn)，認(rèn)為馬克思有“無法律主義”的傾向，甚至否定法律，其結(jié)果是蘇俄對(duì)沙俄法律的全部廢除；直到斯大林時(shí)期，由于戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)和對(duì)集體力量的迫切需求，要求國(guó)家高度集中和高效調(diào)配資源，斯大林才拋棄“無法律主義”，依靠有效的法律建設(shè)強(qiáng)力的國(guó)家，法律因而興起。英嘎·馬爾科維特斯剖析了“獨(dú)立派”劃分社會(huì)主義法系為獨(dú)立法系的標(biāo)準(zhǔn)，否認(rèn)將婚姻家庭法、合同、財(cái)產(chǎn)權(quán)等作為劃分社會(huì)主義法系的依據(jù)，但承認(rèn)檢察機(jī)關(guān)、東歐國(guó)家的憲法等是該法系仍舊延續(xù)的證據(jù)[22]。在英嘎·馬爾科維特斯看來，憲法、檢察機(jī)關(guān)、刑事訴訟等概念在蘇聯(lián)解體后依然保留了許多蘇聯(lián)的因素，在前社會(huì)主義陣營(yíng)的國(guó)家中發(fā)揮著重要作用，比如檢察機(jī)關(guān)的任務(wù)依然是具有社會(huì)主義特色的一般法律監(jiān)督，這些因素即使到了新的民主社會(huì)，也不會(huì)即刻消失。

2. 法系的去向

盡管西方多數(shù)學(xué)者做出了社會(huì)主義法系已經(jīng)隨著蘇聯(lián)帝國(guó)的崩塌而消亡的結(jié)論，但是另外一個(gè)需要隨之回答的問題被提了出來：當(dāng)代俄羅斯的法律往何處去？或者說，當(dāng)代俄羅斯的法律屬于哪種類型、哪個(gè)法系？對(duì)此，西方學(xué)界主要形成了兩派觀點(diǎn)：一是俄羅斯法回歸大陸法系；二是俄羅斯法屬于新的“轉(zhuǎn)型法系”。

意大利特倫托大學(xué)法學(xué)院學(xué)者吉安瑪利亞·阿佳妮認(rèn)為，當(dāng)代俄羅斯法是在回歸大陸法系。他指出，當(dāng)代俄羅斯法律不能再被認(rèn)為是社會(huì)主義法系，它們與社會(huì)主義法系產(chǎn)生了一定的決裂，并且受到歐盟法、普通法系的影響；當(dāng)代俄羅斯法律重新回歸羅馬法系，羅馬法系也正是社會(huì)主義法系的淵源，而當(dāng)代俄羅斯法律的改革，不僅來源于大陸法系，還來源于歐盟法、英美法系。因此，吉安瑪利亞·阿佳妮認(rèn)為，隨著社會(huì)主義法的崩塌以及全球資本主義的崛起，前社會(huì)主義陣營(yíng)的國(guó)家加入統(tǒng)一和諧的西方法律當(dāng)中[23]，即社會(huì)主義法系重新回歸大陸法系[24]119，而這種社會(huì)主義法系的回歸則意味著回到正?，F(xiàn)象[25]。

托米·安桑提、肯尼?！?kù)特少等在《對(duì)俄商務(wù)企業(yè)咨詢指南》一書中認(rèn)為，現(xiàn)代俄羅斯法毫無疑問屬于大陸法系，它的許多特點(diǎn)與大陸法系的特點(diǎn)完全吻合，比如部門法的法典化、法律劃分為公法和私法、立法是法律的主要淵源、法官的司法實(shí)踐沒有被官方承認(rèn)為法律淵源等。他們特別指出，隨著俄羅斯法律的大規(guī)?，F(xiàn)代化，俄羅斯法與西方法律逐漸融合，這主要體現(xiàn)在國(guó)際法上，在俄羅斯法律中，國(guó)際法不僅被認(rèn)為是俄羅斯法律的組成部分，并且在適用時(shí)優(yōu)于國(guó)內(nèi)法；而在立法的許多方面，俄羅斯法律都深受西方法律的影響。不過，他們也承認(rèn)，雖然大部分蘇聯(lián)法已經(jīng)失去法律效力，但是其思想依然影響俄羅斯的法學(xué)理論和立法、執(zhí)法、司法實(shí)踐。然而，隨著法學(xué)教育現(xiàn)代化、法律思想現(xiàn)代化、非受教育于社會(huì)主義法的法律工作者出現(xiàn)，社會(huì)主義法的影響不斷地式微。

另外一些西方學(xué)者則認(rèn)為，當(dāng)代俄羅斯法處于轉(zhuǎn)型當(dāng)中，屬于新型的“轉(zhuǎn)型法系”。英國(guó)倫敦大學(xué)學(xué)院學(xué)者威廉·布特勒便持此觀點(diǎn)。威廉·布特勒指出，蘇聯(lián)時(shí)代，因其經(jīng)濟(jì)、政治、法律等獨(dú)特因素，讓比較法學(xué)家將社會(huì)主義法劃分為一個(gè)獨(dú)立的法系，屬于這個(gè)法系的國(guó)家除了俄羅斯外，還包括其他社會(huì)主義陣營(yíng)的國(guó)家。但是蘇聯(lián)解體后，俄羅斯不能再被認(rèn)為是社會(huì)主義法系國(guó)家，與其他前社會(huì)主義陣營(yíng)的國(guó)家一樣，俄羅斯法律正處于轉(zhuǎn)型當(dāng)中，屬于轉(zhuǎn)型法系[26]。

加利福尼亞大學(xué)教授烏戈·馬太同樣秉持當(dāng)代俄羅斯法應(yīng)當(dāng)屬于轉(zhuǎn)型法系的觀點(diǎn)。他指出，前社會(huì)主義法系國(guó)家現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)被歸入轉(zhuǎn)型法系的范疇，“在這些法律體系中，存在著要求朝向一種多元市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方向轉(zhuǎn)變和改革的明確意愿……而這種意愿的存在已經(jīng)足以考慮將前社會(huì)主義國(guó)家歸入轉(zhuǎn)型法系的范疇”[24]122。

不過，也有學(xué)者既不承認(rèn)前社會(huì)主義國(guó)家法律回歸大陸法系，同時(shí)對(duì)俄羅斯法屬于“轉(zhuǎn)型法律”持保留意見，而認(rèn)為蘇聯(lián)解體后俄羅斯的法律屬于“混合法系”。比如，英國(guó)史丹福郡大學(xué)教授皮特·迪·克魯斯認(rèn)為，今天的歐洲認(rèn)定社會(huì)主義法系已死，再也不能與大陸法系和普通法系相提并論，前社會(huì)主義陣營(yíng)國(guó)家的法律是否再回歸大陸法系，這是有爭(zhēng)論的，如果他們保留了以前的意識(shí)，但又采用了資本主義制度和西方的法律，那么他們的法律肯定是“混合”法律。不過，他也指出，混合法系指的是大陸法系與普通法系的混合。所以，這在一定程度上與既有概念相混淆[19]183。

3. 法系的重構(gòu)

蘇聯(lián)解體給全球法律系譜帶來劇烈變化。盡管法系劃分仍舊是批判的目標(biāo)，但比較法學(xué)者并沒有因此完全放棄。西方學(xué)者依據(jù)新情況、新標(biāo)準(zhǔn)對(duì)世界法律進(jìn)行了新的法系劃分，新的劃分嘗試被提了出來。對(duì)社會(huì)主義法系的觀點(diǎn)也就一并包含在他們法系分類的思想中。

比利時(shí)布魯塞爾天主教大學(xué)法學(xué)院的兩名學(xué)者馬克·文·霍耶斯科和馬克·瓦靈頓認(rèn)為，在歐洲法學(xué)界，隨著蘇聯(lián)解體，社會(huì)主義法系消失，“社會(huì)主義法系”與“資本主義法系”在法律意識(shí)形態(tài)上的對(duì)立已經(jīng)消失，因而需要新的模型構(gòu)建法系或者法族[27]。他們進(jìn)而從文化的角度研究法系，認(rèn)為世界上存在4種文化類型，而傳統(tǒng)對(duì)法系的劃分（普通法系、大陸法系、社會(huì)主義法系），與世界對(duì)文化類型的劃分并不相符。

也有學(xué)者試圖從其他角度劃分法系。加利福尼亞大學(xué)教授烏戈·馬太對(duì)主流法系劃分方法進(jìn)行了反思，認(rèn)為長(zhǎng)期以來的法系劃分方法是以西方為中心的，忽視了其他國(guó)家法律的特點(diǎn)，傳統(tǒng)普通法系和大陸法系的劃分就是以西方為中心劃分出來的。用這種以西方為中心的劃分方法衡量其他具有不同法律傳統(tǒng)、不同法律特點(diǎn)的國(guó)家的法律，就有失偏頗。烏戈·馬太認(rèn)為，現(xiàn)在世界的法律圖景發(fā)生了巨大變化，蘇聯(lián)解體后，以勒內(nèi)·戴維為首的提出社會(huì)主義法是一個(gè)獨(dú)立法系的學(xué)者的觀點(diǎn)再也立不住腳。在批判這種以西方為中心的觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，烏戈·馬太認(rèn)為，影響人們行為的東西主要來自社會(huì)的“政治、法律和傳統(tǒng)”三方面。他據(jù)此提出了自己的觀點(diǎn)，即提出了另一種非以西方為中心的法系劃分方法：專業(yè)之法、政治之法、傳統(tǒng)之法。依據(jù)烏戈·馬太的觀點(diǎn)，傳統(tǒng)的大陸法系、普通法系和混合法系屬于專業(yè)之法下的子法系，俄羅斯及前社會(huì)主義陣營(yíng)的國(guó)家（波蘭、捷克、匈牙利除外）與拉丁美洲、非洲（北非國(guó)家除外）的國(guó)家一樣，均屬于以政治之法劃分標(biāo)準(zhǔn)下的國(guó)家[28]，而政治之法下面包含兩個(gè)子法系：發(fā)展法系和轉(zhuǎn)型法系。這種新穎的法系劃分方法，脫離了社會(huì)主義法系是否存在、是否消亡的爭(zhēng)論，重新構(gòu)建了審視俄羅斯法之歸屬的視角。

比利時(shí)布魯塞爾自由大學(xué)法學(xué)院教授扎克斯·萬德林頓的法系分類方法與烏戈·馬太非常相似。他從對(duì)舊分類的直接批評(píng)開始，轉(zhuǎn)向法律理論，最后延伸到一個(gè)有點(diǎn)新穎的宏觀分類嘗試。扎克斯·萬德林頓將世界上的法律劃分為5類：習(xí)慣法法系、教義法系、法理法系、立法法系和啟示法系。在蘇聯(lián)解體后提出新的法系劃分方法的比較有代表性的學(xué)者還有英國(guó)格拉斯哥大學(xué)法學(xué)院教授烏魯蘇。烏魯蘇認(rèn)為，比較法有廣義比較法與狹義比較法之分，廣義比較法從宏觀的角度看各種法律，而狹義比較法則注重制度、案例等細(xì)致的問題。烏魯蘇提出了法系的“譜系”劃分，并根據(jù)這種法系的“譜系”將各種法律依據(jù)親子關(guān)系和構(gòu)成要素進(jìn)行劃分。另外，嘗試使用新的方法構(gòu)建法系的學(xué)者還有比利時(shí)安特衛(wèi)普大學(xué)教授菲利普·勒特岑斯和瑞士蘇黎世大學(xué)教授赫爾穆特·赫斯等。

（二）研究的轉(zhuǎn)向

蘇聯(lián)帝國(guó)的崩塌，引起學(xué)界對(duì)社會(huì)主義法研究的巨大變動(dòng)，以前關(guān)于社會(huì)主義法研究的熱點(diǎn)問題，比如方法論、概念、學(xué)科等，在蘇聯(lián)解體后失去了最大的現(xiàn)實(shí)載體，從而逐漸淡出了學(xué)界的視野。盡管對(duì)此的討論依然存在，但已屬零星。俄羅斯聯(lián)邦的出現(xiàn)，伴隨著急劇的政治經(jīng)濟(jì)和法律的重新構(gòu)建，吸引了學(xué)界的目光。這種對(duì)社會(huì)主義法系研究的衰落以及對(duì)當(dāng)代俄羅斯法研究的興起，使得大部分原來研究社會(huì)主義法系的學(xué)者在現(xiàn)實(shí)的壓力下主動(dòng)或者被動(dòng)地改變了原來的研究方向。

帕爾曼是研究社會(huì)主義法系的學(xué)者中旗幟般的人物，在蘇聯(lián)解體后，迫于學(xué)界的現(xiàn)實(shí)情況，他也放下多年從事的對(duì)社會(huì)主義法系基本問題的研究，而轉(zhuǎn)向探討其他領(lǐng)域。哈佛法學(xué)院教授得特列夫·瓦噶特斯對(duì)此評(píng)價(jià)道：“帕爾曼認(rèn)識(shí)到了自己研究的領(lǐng)域——社會(huì)主義法系——基本消失，自己的工作在轉(zhuǎn)型過程中不再具有關(guān)鍵作用，于是把研究的注意力轉(zhuǎn)移到其他領(lǐng)域：歷史視野下的法律與宗教?！盵29]

甚至通曉俄語的比較法學(xué)者在這種轉(zhuǎn)型模式的吸引下也漸趨放棄了原有的學(xué)術(shù)研究。例如，克里斯多夫·奧薩魁已經(jīng)不再對(duì)俄羅斯法的社會(huì)主義性質(zhì)感興趣。除此之外，奧薩魁開始主要寫作一些關(guān)于俄羅斯商法的文章，以便為外國(guó)投資者在俄羅斯經(jīng)濟(jì)規(guī)制框架中進(jìn)行投資提供指導(dǎo)。

另一位具有俄語技能的法律學(xué)者凱瑟琳·亨德利，是一位在蘇聯(lián)晚期從事具有重大意義的實(shí)證研究學(xué)者。如同哈澤德和帕爾曼的學(xué)術(shù)研究受到他們?cè)趹?zhàn)爭(zhēng)年代經(jīng)歷的影響一樣，亨德利也經(jīng)歷過強(qiáng)大的政治與學(xué)術(shù)動(dòng)力促使社會(huì)主義向自由民主轉(zhuǎn)變的歷史時(shí)刻，這驅(qū)動(dòng)了她的學(xué)術(shù)研究。由此，她的多數(shù)著作大多聚焦于俄羅斯的經(jīng)濟(jì)法院及其在俄羅斯向資本主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中所扮演的角色[30]。

西方法律學(xué)者也將目光聚焦于法治在創(chuàng)建一個(gè)政治民主國(guó)家過程中所扮演的角色，同時(shí)將他們的注意力轉(zhuǎn)移到剛剛獲得頒行的新法律上，并對(duì)這些新法對(duì)民主化進(jìn)程和資本主義產(chǎn)生的影響展開討論。大多數(shù)著作都關(guān)注俄羅斯的憲政主義。美國(guó)埃默里大學(xué)法學(xué)院學(xué)者羅伯特·阿迪在其關(guān)于俄羅斯憲政的著作中對(duì)轉(zhuǎn)型的政治層面進(jìn)行了分析[31]，他提出了一種創(chuàng)新并具有潛在突破性的研究方法：關(guān)注俄羅斯人民的法律意識(shí)而非憲法的字面表述。尤其是，他批評(píng)俄羅斯的改革者過于關(guān)注結(jié)構(gòu)性的變革而忽略了對(duì)憲政意識(shí)的規(guī)范性創(chuàng)造。另外一個(gè)學(xué)者，美國(guó)聯(lián)合學(xué)院學(xué)者羅伯特·沙勒特也是關(guān)注轉(zhuǎn)型社會(huì)政治構(gòu)成的一個(gè)代表[32]。

進(jìn)入21世紀(jì)后，比較法學(xué)術(shù)研究繼續(xù)關(guān)注俄羅斯法在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)與政治轉(zhuǎn)型方面所產(chǎn)生的效應(yīng)[33]。然而，伴隨自由民主觀念之影響在俄羅斯的漸趨消減，轉(zhuǎn)型模式及其所遵循的法律與發(fā)展的研究方法看起來愈加失去其既有的吸引力。當(dāng)今西方層出不窮的許多關(guān)于俄羅斯法律的研究成果都是就俄羅斯具體的法律問題而談法律問題，西方法律學(xué)者更關(guān)注諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、國(guó)際法、破產(chǎn)法、銀行法、勞動(dòng)法、反恐法等具體的法律問題，又或者著力研究其他前社會(huì)主義陣營(yíng)國(guó)家的法律，考察這些國(guó)家法律的變遷和發(fā)展?？偠灾?，在很大程度上，圍繞俄羅斯法所進(jìn)行的研究日趨成為一種工具性與經(jīng)濟(jì)性的事業(yè)，對(duì)于俄羅斯法的理論研究在很大程度上已然消失，蘇聯(lián)解體前的關(guān)于社會(huì)主義法是否獨(dú)立法系等理論問題已經(jīng)處于邊緣地帶，鮮少有人問津。

綜上所述，關(guān)于西方法學(xué)界對(duì)社會(huì)主義法系的研究，我們可以得出如下結(jié)論。第一，蘇聯(lián)解體前，西方學(xué)者對(duì)蘇聯(lián)社會(huì)主義法系是否一個(gè)獨(dú)立的法系存在激烈爭(zhēng)論，但承認(rèn)者占主流。蘇維埃社會(huì)主義政權(quán)作為人類歷史上開天辟地的新政權(quán)，以馬克思列寧主義為指導(dǎo)所構(gòu)建起來的社會(huì)主義法在許多方面與傳統(tǒng)民法法學(xué)和普通法系大相徑庭、迥然不同，西方學(xué)者從中萃取了有別于民法法學(xué)和普通法系的特點(diǎn)，以證社會(huì)主義法系的獨(dú)立性，并獲得多數(shù)認(rèn)同。第二，大部分西方學(xué)者認(rèn)為社會(huì)主義法系已經(jīng)隨著蘇聯(lián)帝國(guó)的崩塌而不復(fù)存在。在大部分西方法律學(xué)者的眼中，蘇聯(lián)解體帶來的不僅僅是政治意義上一個(gè)國(guó)家、一種體系的消亡，而且隨著社會(huì)主義陣營(yíng)國(guó)家急劇西化，這些國(guó)家拋棄原來的社會(huì)主義，而使得其社會(huì)主義法律也隨之消亡。這不同于一個(gè)政權(quán)被更替后其法律傳統(tǒng)得以延續(xù)的情形，而是原來依附原政權(quán)而生的思想、法律、傳統(tǒng)等一并被顛覆。只有少數(shù)一部分西方法律學(xué)者認(rèn)為社會(huì)主義法依然存在于前社會(huì)主義陣營(yíng)的其他國(guó)家，存在于如中國(guó)、中亞國(guó)家等。第三，蘇聯(lián)解體后，社會(huì)主義法系是否一個(gè)獨(dú)立的法系問題之爭(zhēng)依然存在，正反觀點(diǎn)所依論據(jù)依然延續(xù)之前的論據(jù)，比如，以政治經(jīng)濟(jì)作為劃分法系的方法是否充足恰當(dāng)。但是，這種爭(zhēng)論的聲音已經(jīng)非常微弱，且隨著時(shí)間的流逝，該問題愈加淡出學(xué)界的視野，這種爭(zhēng)論偶爾見之于百科全書、詞典等書籍，但是得到的論述不多，所占的篇幅也不大，單獨(dú)研究社會(huì)主義法是否獨(dú)立法系這一問題的研究成果已是零星。俄羅斯法以一種“轉(zhuǎn)型法系”的面目出現(xiàn)，或被認(rèn)為正在回歸大陸法系。第四，蘇聯(lián)解體后西方學(xué)界對(duì)俄羅斯法律的關(guān)注點(diǎn)，從法系等“宏觀”性的層面過渡到具體部門法、具體法律適用等“微觀”層面，從理論性探討過渡到工具性探討。從20世紀(jì)末熱衷于將西方的法律制度傳入俄羅斯，到關(guān)注法律推動(dòng)政治經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用，再到直接單純研究俄羅斯法律問題以響應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要，都體現(xiàn)了西方俄羅斯法研究的轉(zhuǎn)向。西方法律學(xué)者對(duì)俄羅斯的部門法、具體法律問題、司法制度、司法改革等問題進(jìn)行深入研究，其中與經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)法、銀行法、金融法等是西方關(guān)注的重點(diǎn)，這可以一窺西方俄羅斯法律研究的工具性、功利性。

① 由于學(xué)界對(duì)變遷中的中國(guó)、古巴、越南、朝鮮法律是否屬于社會(huì)主義法系等問題存在巨大爭(zhēng)議，故本文的“社會(huì)主義法系”特指“蘇聯(lián)社會(huì)主義法系”。

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1006–5261(2021)06–0037–08

2021-05-27

北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（18ZDA01）

劉天來（1989―），男，廣東茂名人，助理研究員，博士。

〔責(zé)任編輯 葉厚雋〕