田思路 劉兆光

摘 要：結(jié)合我國特有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動力市場，通過理論分析就能認(rèn)清人工智能帶來的新就業(yè)形態(tài)、非正規(guī)就業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)等社會化挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)需要法律調(diào)適和公共政策加以應(yīng)對：引入“類勞動者”概念解決非正規(guī)就業(yè)保護(hù)難題;利用產(chǎn)業(yè)扶持政策促進(jìn)就業(yè)，并建立起適應(yīng)人工智能發(fā)展階段的失業(yè)預(yù)警制度;理順非典型勞動關(guān)系，在發(fā)展和保護(hù)中尋求再平衡;構(gòu)建社會化的勞動保障體系，惠及在勞動力市場競爭中的失敗者。唯有如此，勞動法才能順應(yīng)時代發(fā)展，實現(xiàn)社會公平和正義。

關(guān)鍵詞：人工智能;結(jié)構(gòu)性失業(yè);勞動從屬性;社會化勞動保障

基金項目：國家社會科學(xué)基金一般項目“人工智能對勞動就業(yè)的影響及法律對策研究”（19BFX193）。

[中圖分類號] D699 ? ? ? ?[文章編號] 1673-0186（2020）010-0032-012

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A? ? ? [DOI編碼] 10.19631/j.cnki.css.2020.010.003

人工智能在當(dāng)今社會無處不在，對許多人而言已經(jīng)是生活的一部分?；ヂ?lián)網(wǎng)、語音識別、智能交通已經(jīng)成為人類信賴的有益助手。雖然人工智能當(dāng)下尚不具備“獨立學(xué)習(xí)”“自我進(jìn)化”和“自由意志”等能力，這些能力都是人類區(qū)別于其他物種的典型特征，也是人人平等理念的起點[1]。智能機(jī)器人可以擁有遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過人類的生產(chǎn)效率和能力，這種“破壞性創(chuàng)新”帶來的顛覆性影響會淘汰和改變原有的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)關(guān)系。淘汰過程必然蘊含著機(jī)器對人類勞動的替代，很可能造成現(xiàn)有就業(yè)結(jié)構(gòu)的破壞并引發(fā)嚴(yán)重的社會問題。

一、人工智能革命帶來的失業(yè)挑戰(zhàn)

對于人工智能技術(shù)對現(xiàn)有就業(yè)體系造成的影響，部分學(xué)者堅稱不會造成大規(guī)模失業(yè)，因為以往的歷次工業(yè)革命都沒有引發(fā)此類問題。然而，歷史往往會重演，但絕不會簡單重復(fù)。人工智能革命與其他任何工業(yè)革命相比存在巨大的差異，這些差異對就業(yè)將產(chǎn)生空前和深遠(yuǎn)的影響。

（一）人工智能革命對就業(yè)的影響更持久、更嚴(yán)重

歷次工業(yè)革命都是對人類體力勞動進(jìn)行替代，然而人工智能革命既有體力勞動替代又有智力勞動替代，并具有破壞性創(chuàng)新之特點。例如機(jī)器深度學(xué)習(xí)已經(jīng)得到實踐的檢驗，這種巨大的智力優(yōu)勢一度讓我們感到意外，繼之而來的勞動替代還會讓我們再度感到意外。人工智能通過深度學(xué)習(xí)，可以優(yōu)化既有算法，執(zhí)行復(fù)雜和準(zhǔn)確的任務(wù)，這增加了人工替代的深度。隨著時間的推移，機(jī)器人還會變得更智能也更便宜，從而進(jìn)一步增加人工替代的廣度。

在美國，2017年麥肯錫全球研究所（McKinsey Global Institute）的研究表明，美國經(jīng)濟(jì)中人類可獲得報酬的工作時間有46%可以被時下的自動化科技所替代[2];在我國，因現(xiàn)有的勞動力市場無法適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步的速度而出現(xiàn)了技術(shù)空心化的現(xiàn)象，即“勞動力技術(shù)極化”①[3]，這些都是智能技術(shù)對人工進(jìn)行替代的早期情形。隨著人工智能技術(shù)的進(jìn)步，這種替代還將逐步全面展開。一旦達(dá)到人工智能超越人類智慧的奇點，其“破壞性創(chuàng)新”的力量將迅速摧毀舊有的生產(chǎn)組織模式。面對這種破壞性的沖擊，一個理性的企業(yè)考慮更多的往往是市場份額和利潤。這就使得人工智能對就業(yè)的沖擊更猛烈、更持久，也更嚴(yán)重[4]。

從影響范圍來看，人工智能對人類勞動的替代幾乎涉及每一個行業(yè)，既包括傳統(tǒng)的制造業(yè)、農(nóng)業(yè)，也包括專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域。從影響程度來看，一旦達(dá)到人工智能的技術(shù)奇點，智能機(jī)器人對人類勞動的替代將是顛覆性的，可以在極短的時間內(nèi)完成對整個行業(yè)甚至產(chǎn)業(yè)的替代。從影響時間來看，人工智能根據(jù)自身的發(fā)展水平，這種替代將從制造業(yè)開始，再到專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域，直至完成對人類智力勞動的全面替代。這種影響是長期的，而且替代過程不可逆轉(zhuǎn)。

人工智能勞動替代的終極狀態(tài)將是大部分人類處于沒有固定的工作，或者不工作的狀態(tài)。人工智能爆發(fā)出的巨大生產(chǎn)力能創(chuàng)造豐富的物質(zhì)條件，這種生產(chǎn)力提高是歷次工業(yè)革命完全不能比擬的。隨著替代過程的逐步展開，人類的整體工作時間將持續(xù)減少，社會空閑時間大大增加。這種由新技術(shù)革命帶來的整體性“認(rèn)知盈余”②[5]可以使人類擺脫重復(fù)性的基礎(chǔ)勞動，轉(zhuǎn)而從事那些更有價值和更有意義的工作。因此，與其說是人工智能造成了失業(yè)，不如說人們通過創(chuàng)造人工智能技術(shù)，自主選擇了一種“不工作”狀態(tài)。

（二）人工智能技術(shù)極大地促進(jìn)了非正規(guī)就業(yè)的發(fā)展

當(dāng)前，新興經(jīng)濟(jì)體中存在著大量非正規(guī)就業(yè)，并具有極強的社會慣性，仍會長期存在。這些非正規(guī)就業(yè)規(guī)模龐大，勞動保護(hù)缺乏甚至缺位，勞動雇傭關(guān)系松散而且極不穩(wěn)定，工資和生產(chǎn)率水平往往比較低，受雇業(yè)者往往享受不到醫(yī)療保險和社會保障待遇。世界銀行在2019年世界發(fā)展報告中的調(diào)查結(jié)果顯示，新興經(jīng)濟(jì)國家中非正規(guī)就業(yè)的規(guī)模龐大，收入水平集中于中等和低收入?yún)^(qū)間（圖1）。在人工智能時代，由于勞動形態(tài)的多元化發(fā)展，還會出現(xiàn)各種勞動形式的過渡形態(tài)[6]，這些過渡形態(tài)大多是以非正規(guī)就業(yè)的面貌出現(xiàn)的。這些新型的用工形態(tài)一方面體現(xiàn)了智能技術(shù)推動下的用工靈活性要求，另一方面，其天然的競爭優(yōu)勢又進(jìn)一步造成了傳統(tǒng)用工關(guān)系的解體，再次增加了非正規(guī)就業(yè)的規(guī)模。

由于人工智能技術(shù)的突破性，其對就業(yè)的影響比過去的技術(shù)革命更猛烈、更徹底，在未來某個較短時期對傳統(tǒng)用工形態(tài)的沖擊將不可避免[6]。同時，由于技術(shù)進(jìn)步與勞動者技能之間存在顯著的正向激勵關(guān)系，智能技術(shù)對就業(yè)的沖擊主要集中在低技術(shù)儲備的非正規(guī)從業(yè)人員身上。鑒于此，作為社會管理者的現(xiàn)代政府，必須認(rèn)真考慮如何幫助失業(yè)者度過艱難時期實現(xiàn)再就業(yè)。

（三）人工智能失業(yè)造成前所未有的社會問題

人工智能技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用會創(chuàng)造很多新崗位和新職業(yè)，這些高技術(shù)崗位要求高、收入也高。同時，新技術(shù)沖擊也會導(dǎo)致大量失業(yè)，失業(yè)人員需要學(xué)習(xí)新的技能以適應(yīng)新的崗位和行業(yè)。人工智能技術(shù)具有顛覆性特點，這種“破壞性創(chuàng)新”造成的職業(yè)轉(zhuǎn)換速度很快，很可能會再次造成大規(guī)模的“下崗潮”。我國“下崗潮”是指在20世紀(jì)80年代出現(xiàn)的國營企業(yè)通過大規(guī)模的轉(zhuǎn)業(yè)或自謀職業(yè)實現(xiàn)再就業(yè)等大規(guī)模職業(yè)變遷形式，其實質(zhì)是通過犧牲部分就業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革。這種大規(guī)模的職業(yè)變遷造成了民眾難以撫平的傷痛，也產(chǎn)生了諸多社會不公。

歷史經(jīng)驗告訴我們，應(yīng)用新技術(shù)帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并沒有使人類更加平等，反而產(chǎn)生了新的社會不公。比如自1980年后我國的不平等狀況持續(xù)惡化，收入最高的前1%人口占總收入的比例從1980年的6.4%左右增加到2015年的13.9%，而收入最低的后50%占總收入的比例從1980年的26.7%左右降低到2015年的14.8%[7]。當(dāng)然，技術(shù)進(jìn)步并沒有青睞發(fā)達(dá)國家，相同的不平等狀況也一樣在那里蔓延，比如美國在2009年以后不平等狀況也一直在持續(xù)增長。

此外，人工智能造成的失業(yè)和貧富分化問題會阻礙社會流動。英國慈善組織薩頓信托（Sutton Trust）在其發(fā)布的“2017社會流動性”報告中警告，未來的人工智能技術(shù)不但會加劇社會的不平等狀況，更為嚴(yán)重的是阻礙社會階層間的正常流動[8]。具體來說，人工智能淘汰了許多“白領(lǐng)工作”，這類人群原屬于傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)中的“中產(chǎn)階級”，是實現(xiàn)社會底層向上層流動的動力，缺少“中產(chǎn)階級”的社會自然會阻礙底層和上層之間的社會流動。如果政府不采取任何措施，富人占有更多的初始資源和機(jī)會，按照“贏者通吃”的規(guī)律就能完全占有經(jīng)濟(jì)的話語權(quán)。不平等現(xiàn)象和社會流動固化，正是造成社會動蕩的根源。對于人工智能失業(yè)若非妥善應(yīng)對，極易引發(fā)更嚴(yán)重的社會問題。

二、人工智能失業(yè)之理論分析

人工智能是涉及多個學(xué)科的交叉領(lǐng)域，包括計算機(jī)科學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、腦神經(jīng)學(xué)和社會科學(xué)等，而法學(xué)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性要求任何概念都需要一個明確的定義。為便于研究，本文作出下述定義：把實現(xiàn)自主意識在內(nèi)的全部人類智能作為目標(biāo)，初級階段僅實現(xiàn)部分人類智能的所有技術(shù)手段稱為人工智能。相關(guān)領(lǐng)域包括：機(jī)器人、人機(jī)結(jié)合、語言或圖像識別、自動駕駛、基于大數(shù)據(jù)的決策系統(tǒng)，等等。

人工智能可以代替人類承擔(dān)大量重復(fù)性、危險的工作，也可以承擔(dān)一些精密細(xì)致的技術(shù)性工作，人類的工作正在被技術(shù)替代。這種技術(shù)創(chuàng)新從整體上究竟會不會造成大規(guī)模失業(yè)？學(xué)術(shù)界對此分歧頗大：有的主張這種崗位替代的行業(yè)性和短期性，否認(rèn)長期失業(yè)風(fēng)險;也有人主張人工智能帶來大規(guī)模失業(yè)將不可避免，應(yīng)盡早關(guān)注和應(yīng)對這種風(fēng)險。

（一）否定失業(yè)論

否定失業(yè)論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是中性的，并不會對就業(yè)產(chǎn)生終極影響。其觀點主要源于三種理論假說。一是崗位轉(zhuǎn)移說，此觀點認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新并不會消滅崗位，而只是轉(zhuǎn)移了崗位，總體上并未減少就業(yè)。比如銀行在應(yīng)用自動柜員機(jī)降低成本的同時也創(chuàng)造了更多的銷售和客服工作，由此柜臺崗位轉(zhuǎn)變?yōu)殇N售和客服崗位。此種觀點參照了前三次工業(yè)革命的歷史經(jīng)驗，指出此前的技術(shù)革命并未出現(xiàn)“機(jī)器替代人”的結(jié)果，也沒有摧毀勞動力市場。既然歷次工業(yè)革命沒有帶來失業(yè)問題，則可以推演出人工智能革命也不會產(chǎn)生失業(yè)問題。雖然直覺告訴我們技術(shù)進(jìn)步可能會帶來失業(yè)，然而實踐數(shù)據(jù)卻表明技術(shù)進(jìn)步使美國工人的工作時間并沒有像預(yù)測的那樣大幅度減少[9]。人工智能只不過是一種工具，目前所承擔(dān)的大多還是常規(guī)、基礎(chǔ)性任務(wù)。正如人們在前三次工業(yè)革命初期感到不安和焦慮，可最終還是適應(yīng)了新技術(shù)那樣，人工智能時代亦然。人們雖然表示出對失業(yè)的擔(dān)憂，然而現(xiàn)有的實證研究無論從宏觀還是微觀上并未得出歷次工業(yè)革命中存在過技術(shù)性失業(yè)的明確證據(jù)[4]。這是一個合作的過程，而不是取代的過程[10]，失業(yè)率與人工智能的發(fā)展之間并沒有實質(zhì)上的因果關(guān)系[11]，長期來看人工智能并不會帶來大規(guī)模失業(yè)問題。

二是崗位創(chuàng)造說。雖然人工智能技術(shù)會替代初級、簡單和重復(fù)性的工作，但這種替代并不是一蹴而就的，而是一個長期的過程，需要時間來磨合。此外，人工智能帶來的失業(yè)影響范圍很小，目前只會造成10%左右的工作崗位流失。更重要的是，人工智能技術(shù)帶來的產(chǎn)業(yè)升級能夠創(chuàng)造大量的、新的高端就業(yè)崗位，這些新崗位的數(shù)量足以彌補人工智能對人類初級勞動替代帶來的崗位損失。兩者相抵，失業(yè)影響會被消弭于無形，人工智能失業(yè)成為一個偽命題[12]。具體來說，發(fā)展人工智能需要大量的技術(shù)專家進(jìn)行研究、開發(fā)和應(yīng)用，這會創(chuàng)造出很多新的工作崗位。更為重要的是人類的需求有無限增長的趨勢：一方面，人類的工作和生活方式會隨著技術(shù)進(jìn)步不斷改變，這些改變帶來新的需求;另一方面，近代消費主義的盛行，使得人類對物質(zhì)和服務(wù)需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過基本生存需要，且還在不斷增長。要滿足這些新增需求，就需要創(chuàng)造大量的工作崗位。鑒于人性永不滿足的特點，為了追求更高的生活便利和生活質(zhì)量，人類在未來還會不斷產(chǎn)生新的需求和創(chuàng)造與之相適應(yīng)的就業(yè)?？偠灾?，人工智能給人類帶來的不是失業(yè)，而是工作的自由選擇權(quán)[13]。

三是智能技術(shù)昂貴論。此種觀點認(rèn)為要討論人工智能替代人類勞動導(dǎo)致的失業(yè)問題，就必須首先考察這種勞動替代的經(jīng)濟(jì)性。目前來看，人工智能技術(shù)所需的資源消耗比人力更加稀缺和昂貴，相對于人類勞動的低工資并不具備替代的經(jīng)濟(jì)性，此時的人類勞動具有比較優(yōu)勢。資本、土地、技術(shù)、勞動力等生產(chǎn)要素之間既可以相互替代，也可以相互彌補。比如技術(shù)進(jìn)步離不開資本，資本對技術(shù)進(jìn)步的程度和速度至關(guān)重要，這是一種典型的互補關(guān)系。有的學(xué)者還通過實證分析得出我國資本與勞動之間的互補關(guān)系[14]。據(jù)此，由于價格昂貴，人工智能技術(shù)和勞動力之間更多地呈現(xiàn)出互補關(guān)系，而不是替代關(guān)系。

（二）肯定失業(yè)論

一是結(jié)構(gòu)性失業(yè)。在人工智能技術(shù)破壞性創(chuàng)新的沖擊下，部分行業(yè)或崗位短期內(nèi)就可能面臨被智能機(jī)器人替代的風(fēng)險，此類失業(yè)稱為結(jié)構(gòu)性失業(yè)。目前來看，這種可替代性高的行業(yè)包括農(nóng)業(yè)、制造業(yè)以及初級的專業(yè)服務(wù)業(yè)如翻譯、法律、金融和醫(yī)療等。從農(nóng)業(yè)到工業(yè)，再到服務(wù)業(yè)和信息業(yè)，這種結(jié)構(gòu)性的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移確實曾經(jīng)發(fā)生過。比如美國在1870年幾乎50%的勞動力集中在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，然而在當(dāng)代只有不足2%的勞動力服務(wù)于農(nóng)業(yè)，但他們生產(chǎn)的食物已經(jīng)遠(yuǎn)超美國的總需求[15]。

機(jī)器人將會迅速替代原來由人類完成的重復(fù)性、機(jī)械性的基礎(chǔ)勞動。普華永道于2018年1月《全球第四次工業(yè)革命》報告中指出，大規(guī)模的自動化應(yīng)用造成失業(yè)的行業(yè)包括：運輸、制造、農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。高盛提交的《2017智能駕駛報告》指出，智能駕駛技術(shù)會威脅到全美310萬個卡車司機(jī)的崗位[16]。除了體力勞動領(lǐng)域，人工智能技術(shù)在智力領(lǐng)域也取得了長足的發(fā)展，比如在專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域：翻譯、法律服務(wù)、金融甚至醫(yī)療服務(wù)等。其中典型的翻譯領(lǐng)域中，科大訊飛等企業(yè)的人工智能技術(shù)已經(jīng)達(dá)到很高的翻譯水準(zhǔn)，可以實現(xiàn)實時、個性化的翻譯服務(wù)。

二是技術(shù)性失業(yè)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，生產(chǎn)中廣泛應(yīng)用節(jié)省人力的技術(shù)必然會減少對勞動力的需求。技術(shù)性失業(yè)是指由于采用了新技術(shù)，讓生產(chǎn)設(shè)備或機(jī)器人取代人類勞動，從而減少了對勞動力的需求而造成的失業(yè)現(xiàn)象。技術(shù)進(jìn)步帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展又造成勞動力價格上升，這又會加劇勞動力替代造成更多的失業(yè)。與結(jié)構(gòu)性失業(yè)不同，技術(shù)性失業(yè)強調(diào)的是人工智能技術(shù)沖擊的覆蓋面，而不考慮職業(yè)、行業(yè)所受到的不同影響。比如，麻省理工學(xué)院的研究表明，平均每新增一個工業(yè)機(jī)器人可以減少5.6個人類工作崗位[17]。

技術(shù)性失業(yè)并不是一個新名詞，在歷次工業(yè)革命的初期一直存在技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致失業(yè)的擔(dān)憂。李嘉圖認(rèn)為效率更高成本更低的機(jī)器代替了勞動力導(dǎo)致失業(yè)，而采用新技術(shù)產(chǎn)生的高效率和高產(chǎn)出還會吸引更多投資，這又再次提高了勞動力需求。李嘉圖認(rèn)為在短期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步會導(dǎo)致失業(yè)，然而長期的影響是正面的。因此，針對技術(shù)性失業(yè)，應(yīng)把焦點放在如何消除其短期影響之上。

（三）理論分析與評價

人工智能技術(shù)既有就業(yè)替代效應(yīng)的一面，同時還會有就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)的一面。就業(yè)替代效應(yīng)主要包括對低技能勞動力的替代，以及全要素生產(chǎn)力提高引起勞動力需求減少造成的技術(shù)性失業(yè);就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)來源于新技術(shù)帶來的產(chǎn)業(yè)升級、收入提高、需求增加等。此外，人工智能對就業(yè)造成的影響，還與所在國的人口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等密切相關(guān)[18]。否定失業(yè)論和肯定失業(yè)論把研究聚焦在人工智能就業(yè)效應(yīng)的某個側(cè)面，未能完整地對就業(yè)創(chuàng)造和就業(yè)替代兩方面進(jìn)行綜合比較分析。

雖然人工智能會創(chuàng)造新的崗位和職業(yè)，然而這些新崗位往往屬于高技能工作，在一定時間內(nèi)會有一定程度的短缺。但是人工智能帶來的世界扁平化和去中心化趨勢，再加上贏者通吃的新規(guī)律使得高技術(shù)崗位只限于少數(shù)的高端勞動者。簡言之，人工智能新創(chuàng)造的就業(yè)崗位數(shù)量有限而且需要長期培育。如此一來，低技能的體力勞動者往往無法迅速適應(yīng)這種產(chǎn)業(yè)變化，在短期內(nèi)受到失業(yè)沖擊。另外，人工智能的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)是有限的，并不會延續(xù)歷次工業(yè)革命的勞動力市場運行結(jié)果。新技術(shù)通過擴(kuò)大盈利從而吸引投資并提高勞動力需求的經(jīng)濟(jì)循環(huán)并不會必然發(fā)生。因為產(chǎn)生這種經(jīng)濟(jì)循環(huán)的邏輯是基于雇傭人類勞動者的數(shù)量大于機(jī)器人的前提假設(shè)。一旦突破該假設(shè)，在未來智能時代僅使用少數(shù)人類勞動者的情況下，投資擴(kuò)大只會加速勞動力的替代過程。

此外，我國獨有的人口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與西方國家存在巨大差異，這會加劇人工智能的失業(yè)沖擊。世界銀行在《2016年世界發(fā)展報告：數(shù)字紅利》中預(yù)測，未來中國55%～77%的就業(yè)崗位會被新技術(shù)所取代。作為一個制造業(yè)大國，工業(yè)部門在就業(yè)市場中扮演關(guān)鍵角色。我國的工業(yè)生產(chǎn)在國際分工體系中處于低技術(shù)密度區(qū)間，這正是受人工智能技術(shù)沖擊最嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)門類。一旦國外的土地、新技術(shù)和新設(shè)備等綜合成本低于人工價格的臨界點，西方國家就可以另行構(gòu)造供應(yīng)鏈，擺脫對我國現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈的依賴。這種因人工智能技術(shù)帶來的產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移，很容易造成大規(guī)模失業(yè)，個中風(fēng)險急需引起高度重視。

歷次工業(yè)革命沒有造成大規(guī)模失業(yè)的根本原因是近代消費主義的盛行，然而消費主義會伴隨人工智能技術(shù)的發(fā)展而走向末路。比如消費主義的基本假設(shè)是橄欖型或者金字塔型的社會結(jié)構(gòu)，搭配物資“稀缺性”的供給條件。這些假設(shè)條件將隨著巨大的生產(chǎn)力釋放而變得不成立。在人工智能時代，物資將從稀缺變得極大豐富，人類只需要少數(shù)的創(chuàng)造性工作崗位，勞動的意義也會發(fā)生改變。同時，由于人工智能廣泛的替代效應(yīng)，原有社會結(jié)構(gòu)中從事智力勞動的中產(chǎn)階級會消失，社會結(jié)構(gòu)會發(fā)生巨變，那種基于人類無限欲望和需求的消費主義將從社會自我調(diào)節(jié)中被排除。

綜上所述，人工智能技術(shù)的大規(guī)模應(yīng)用會極大提高生產(chǎn)力，人類只需要從事藝術(shù)、哲學(xué)等創(chuàng)造性的工作。人類社會的發(fā)展歷史表明，雖然成功的創(chuàng)新者只有極少數(shù)，然而他們的創(chuàng)新卻養(yǎng)活了大多數(shù)人類。未來社會將不再是一個工作型社會，而是創(chuàng)造型社會，人工智能會帶領(lǐng)人類文明進(jìn)入一個幾乎不需要工作的社會[5]。由此，人工智能革命與歷次工業(yè)革命存在巨大差異，原有的市場經(jīng)濟(jì)學(xué)需要重構(gòu)，人工智能技術(shù)造成勞動者失業(yè)無法避免。技術(shù)進(jìn)步的歷史洪流誰也無法阻擋，法律也不能逼迫企業(yè)只雇傭人類勞動者，更不應(yīng)通過單方面加重企業(yè)負(fù)擔(dān)的方式來保障勞動安定性。正確的應(yīng)對途徑只能從國家和社會的角度入手，調(diào)適原有的法律和勞動保障體系，并協(xié)同運用公共政策來完成。

三、法律政策應(yīng)對舉措

應(yīng)對人工智能大規(guī)模失業(yè)，勞動法遠(yuǎn)未做好準(zhǔn)備。首先，在失業(yè)規(guī)制方面，我國目前只有《勞動合同法》第四十一條第三款：“企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營方式調(diào)整，經(jīng)變更勞動合同后，仍需裁減人員的;需要裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的，用人單位提前三十日向工會或者全體職工說明情況，聽取工會或者職工的意見后，裁減人員方案經(jīng)向勞動行政部門報告，可以裁減人員?！北痉蓷l款僅規(guī)定了企業(yè)對大規(guī)模裁員的程序性義務(wù)，無法應(yīng)對人工智能失業(yè)帶來的難題。

其次，人工智能技術(shù)帶來的新型勞動關(guān)系越來越呈現(xiàn)出非典型化的特征，但我國非典型勞動關(guān)系仍然缺乏明確的定位和勞動保護(hù)。實踐表明，過度強調(diào)勞動關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)化和剛性化并不能起到真正保護(hù)勞動者的作用，這不能成為缺乏非典型勞動保護(hù)的借口，當(dāng)下的勞動保護(hù)并不適應(yīng)人工智能發(fā)展的未來。

盡管多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，應(yīng)用人工智能帶來的經(jīng)濟(jì)利益可以充分補償因此受到損失的人[2]。然而我們的社會究竟能不能補償，以及如何補償在人工智能時代的競爭失敗者？過去幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致犯罪增加、家庭解體和污染都是社會福利損失[19]。我們并沒有處理好歷次技術(shù)革命所獲利益的再分配問題，未來又怎么能處理好人工智能技術(shù)帶來更為巨大的紅利再分配問題[2]？人工智能使生產(chǎn)力極大提高，物質(zhì)極大豐富，然而資本家可以拿走更多的利潤，可以不必再雇傭人類勞動者。若法律不處理好人工智能失業(yè)造成的再分配問題，它就會從一個單純的勞動保護(hù)問題，演變成一個更復(fù)雜的、更嚴(yán)重的社會問題。

（一）勞動關(guān)系從屬性理論之修正

面對人工智能技術(shù)帶來的失業(yè)問題和挑戰(zhàn)，以從屬性理論為基礎(chǔ)的勞動法顯得無能為力。首先，從屬性理論發(fā)端于大工業(yè)時期的標(biāo)準(zhǔn)勞動關(guān)系，以調(diào)整勞動時間、勞動場所和勞動報酬為主要手段。然而在人工智能時代勞動形態(tài)的非典型化趨勢之下，勞動時間、勞動場所極具彈性，標(biāo)準(zhǔn)勞動關(guān)系甚至不再是主流。其次，我國現(xiàn)有的勞動法以穩(wěn)定的勞動關(guān)系為前提，并把勞動安定性作為勞動關(guān)系調(diào)整的目標(biāo)。但人工智能時代大量過渡性的勞動形態(tài)無法用穩(wěn)定的勞動關(guān)系來調(diào)整。最后，人工智能具有“破壞性創(chuàng)新”之特點，對就業(yè)的影響是動態(tài)的、分階段進(jìn)行的，而我國勞動從屬性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是靜態(tài)的，兩者相悖。

鑒于人工智能對勞動從屬理論的挑戰(zhàn)，應(yīng)該鼓勵創(chuàng)新以適應(yīng)新時代的要求。大多數(shù)勞動法學(xué)者主張對勞動從屬性理論進(jìn)行修正，以解決勞動關(guān)系認(rèn)定的現(xiàn)實問題。在人工智能應(yīng)用的初級階段，標(biāo)準(zhǔn)勞動關(guān)系仍然占主流，此時把部分非典型勞動關(guān)系歸為標(biāo)準(zhǔn)勞動關(guān)系，能在法律實施層面緩解非典型勞動保護(hù)不足的問題。但這種微調(diào)無法應(yīng)對人工智能大規(guī)模失業(yè)之情形，應(yīng)該在從屬性理論創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，理順勞動法、社會法以及民法對雇傭勞動的調(diào)整范圍[20]，相互協(xié)調(diào)并一致地實現(xiàn)勞動保護(hù)之立法目的。

在人工智能時代，非典型就業(yè)對雇主的從屬性持續(xù)弱化，我們應(yīng)考慮構(gòu)造“類勞動者”的概念以實現(xiàn)對非典型勞動、非正規(guī)就業(yè)的部分保護(hù)[6]。同時，從屬性強弱的認(rèn)定應(yīng)考慮人工智能技術(shù)不同的發(fā)展階段，包括技術(shù)導(dǎo)入期、拓展期和衰退期。在導(dǎo)入期由于人工技術(shù)的應(yīng)用對就業(yè)的影響有限，技術(shù)尚在培育期，在勞動關(guān)系從屬性認(rèn)定上應(yīng)該從嚴(yán)，即對新型勞動形態(tài)不輕易認(rèn)定為傳統(tǒng)勞動關(guān)系。在拓展期由于人工智能技術(shù)的大量應(yīng)用，會出現(xiàn)“勞動力技術(shù)極化”現(xiàn)象，即高端技術(shù)型勞動力短缺和低端體力型勞動力過剩同時出現(xiàn)。此時的從屬性認(rèn)定應(yīng)加以區(qū)別對待，對技術(shù)成熟的產(chǎn)業(yè)門類和勞動者從屬性認(rèn)定從寬，在立法中支持對“類勞動者”的部分勞動保障;對技術(shù)尚不成熟的產(chǎn)業(yè)門類的相關(guān)認(rèn)定仍舊從嚴(yán)。在人工智能應(yīng)用后期，由于人工智能對就業(yè)的長期影響是顛覆性的[21]，底線性的勞動保護(hù)應(yīng)覆蓋所有類型的勞動者。

（二）就業(yè)促進(jìn)與失業(yè)預(yù)警措施

我國在人工智能開發(fā)領(lǐng)域投入了大量資源，但與發(fā)達(dá)國家相比，技術(shù)發(fā)展仍然滯后，勞動者的素質(zhì)與人工智能崗位的要求并不匹配。同時，我國獨有的人口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更容易遭受人工智能就業(yè)替代效應(yīng)的沖擊，結(jié)構(gòu)性失業(yè)不可避免。然而，現(xiàn)有的就業(yè)促進(jìn)法立法技術(shù)過于籠統(tǒng)，可執(zhí)行性弱。就業(yè)促進(jìn)法雖然對公平就業(yè)、就業(yè)服務(wù)與管理、就業(yè)援助等方面做了比較詳細(xì)的規(guī)定[22]，但并未顧及新技術(shù)應(yīng)用帶來的大規(guī)模職業(yè)轉(zhuǎn)換的情形。為此，本文對人工智能時代的就業(yè)促進(jìn)措施提出如下建議。

首先，應(yīng)該充分利用人工智能產(chǎn)生新型商業(yè)模式、新型勞動形態(tài)和職業(yè)分化的時間窗口，為勞動者創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會，拓寬就業(yè)渠道。比如，從政策上鼓勵新技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用，放大就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。開展符合勞動力市場需要的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，并徹底開放職業(yè)中介的市場化。另外，由于新型就業(yè)形態(tài)能夠增加殘疾人、老年人和女性工人等弱勢群體的就業(yè)機(jī)會[23]，這就要求加強反就業(yè)歧視的執(zhí)法力度，對反就業(yè)歧視形成細(xì)則、罰則等。

其次，為緩解就業(yè)替代效應(yīng)，就業(yè)促進(jìn)應(yīng)向那些有被替代風(fēng)險的行業(yè)和勞動者傾斜，并激勵勞動者在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中完成職業(yè)身份轉(zhuǎn)換。政府應(yīng)與產(chǎn)業(yè)界良性互動，合作建立專業(yè)的就業(yè)服務(wù)與指導(dǎo)機(jī)構(gòu)以提供人工智能時代的就業(yè)咨詢與指導(dǎo)服務(wù);改進(jìn)現(xiàn)有的福利制度并在工人學(xué)習(xí)新技能時對其提供支持，幫助他們做好職業(yè)轉(zhuǎn)換的準(zhǔn)備;認(rèn)真考慮對那些愿意投入資源對轉(zhuǎn)業(yè)勞動者進(jìn)行接收和培訓(xùn)的企業(yè)提供稅收優(yōu)惠等。

再次，我國的勞動法對就業(yè)促進(jìn)只有原則性的規(guī)定，而就業(yè)促進(jìn)法也自成體系，并沒有形成一個完整的勞動保護(hù)體系。對此，勞動法應(yīng)把失業(yè)者享受勞動保護(hù)的條件與參與就業(yè)促進(jìn)計劃進(jìn)行對接，使拓寬就業(yè)和職業(yè)培訓(xùn)等就業(yè)促進(jìn)措施與失業(yè)保障程序之間形成聯(lián)動機(jī)制。

最后，為應(yīng)對短期內(nèi)的突發(fā)性大規(guī)模失業(yè)風(fēng)險，應(yīng)建立適合我國國情的失業(yè)預(yù)警制度。失業(yè)預(yù)警制度是根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化、新技術(shù)大規(guī)模應(yīng)用等因素對就業(yè)產(chǎn)生的影響進(jìn)行連續(xù)監(jiān)測和綜合分析，并對一段時間內(nèi)可能出現(xiàn)的大規(guī)模失業(yè)風(fēng)險采取預(yù)防、調(diào)節(jié)和控制等措施的一種警示和應(yīng)對制度[24]。建立失業(yè)預(yù)警制度，應(yīng)在充分的社會調(diào)查基礎(chǔ)上，對就業(yè)促進(jìn)措施設(shè)置不同的目標(biāo)和預(yù)算，并根據(jù)警報等級和就業(yè)情況，執(zhí)行相應(yīng)等級的就業(yè)促進(jìn)方案。這既是《就業(yè)促進(jìn)法》賦予的職責(zé)，也是做好失業(yè)預(yù)防和失業(yè)調(diào)控的前提和基礎(chǔ)，是應(yīng)對人工智能失業(yè)的重要一環(huán)。

（三）非典型勞動關(guān)系再平衡

人工智能技術(shù)弱化了勞動關(guān)系的從屬性，降低了企業(yè)的用工成本，從而促進(jìn)了非正規(guī)就業(yè)的規(guī)模。當(dāng)前，非正規(guī)就業(yè)大多參照非典型勞動關(guān)系加以調(diào)整，人工智能時代的用工很可能會呈現(xiàn)出全面非典型化的特征[25]。然而，我國現(xiàn)有勞動法體系強調(diào)標(biāo)準(zhǔn)勞動關(guān)系，忽視非典型勞動保護(hù)，相關(guān)的法律保護(hù)遠(yuǎn)未到位。

首先，許多非典型勞動關(guān)系從屬性弱、雇主身份模糊，使原有的勞動法調(diào)整手段失去了著力點。比如自2018年以來，我國存在大量的判決案例否認(rèn)非典型勞動者的勞動關(guān)系，使他們無權(quán)享有標(biāo)準(zhǔn)勞動關(guān)系的底線保障。

其次，如果法律單方面和局部強調(diào)勞動安定，從而放寬勞動關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，會加重企業(yè)雇傭勞動者的負(fù)擔(dān)，從而促使企業(yè)更偏向于使用機(jī)器人。

最后，如果硬性規(guī)定企業(yè)使用一定比例的勞動者，甚至向使用機(jī)器人的企業(yè)強行征稅，都會變相抑制人工智能技術(shù)的發(fā)展，降低其就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。

在勞動法歷史上，我們曾經(jīng)一度實現(xiàn)了勞動保護(hù)和勞動權(quán)利之間的平衡。比如工業(yè)化早期我們極力反對“工資奴隸”式的工作方式，通過強制勞動保護(hù)條件來規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)勞動關(guān)系;在工業(yè)化的后期為規(guī)制勞動者濫用集體抗?fàn)帣?quán)，又制定了工會法、罷工法等來對權(quán)利進(jìn)行約束，以調(diào)整和緩和集體結(jié)社等抗議斗爭，從而取得了權(quán)利和保護(hù)之間的平衡。當(dāng)今時代，隨著非典型勞動的演化和發(fā)展，勞動保護(hù)、彈性用工和技術(shù)發(fā)展之間又一次出現(xiàn)了失衡風(fēng)險。

首先，實現(xiàn)非典型勞動關(guān)系的再平衡，就要根據(jù)非典型勞動的不同類型和從屬性強弱采用不同的法律適用。類勞動關(guān)系和雇傭勞動關(guān)系都屬于非典型用工，當(dāng)前由民法來調(diào)整，未來通過適當(dāng)?shù)纳鐣⒎▉碚{(diào)整從屬性弱化的非典型勞動關(guān)系（表1）。其次，加強非典型勞動的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，掌握我國非典型勞動關(guān)系演化的準(zhǔn)確趨勢，從而對非典型勞動保護(hù)立法提供參考。最后，把握人工智能技術(shù)的發(fā)展階段，在技術(shù)發(fā)展、彈性用工和勞動保護(hù)之間實現(xiàn)良性平衡，盡可能實現(xiàn)勞動者就業(yè)轉(zhuǎn)化的平穩(wěn)過渡。

（四）社會化勞動保障體系

亞當(dāng)·斯密和李嘉圖等人確立了勞動價值論，認(rèn)為勞動才是財富創(chuàng)造的真正源泉。現(xiàn)代社會保障體系其實質(zhì)也是基于“勞動創(chuàng)造財富”這個基本假設(shè)。然而，“人人都需要工作”這樣的社會狀態(tài)是工業(yè)化革命深刻影響了社會運行的結(jié)果，并不是自始存在的。在原始社會，人類生活依賴自然產(chǎn)出，由于人口稀少且僅限于生存需求，生存壓力不大也不必整日勞作。在未來，人工智能所帶來的巨大生產(chǎn)力和極其豐富的物質(zhì)條件，使得“大部分人不需要工作”再次成為可能。一旦“勞動才能創(chuàng)造財富”假設(shè)條件不再成立，現(xiàn)有社會保障體系便很難發(fā)揮作用了。

通過少數(shù)人工作來養(yǎng)活社會上所有的人，無論現(xiàn)在聽上去多么不可思議，未來在極大的社會生產(chǎn)力條件下是完全可能的，其根源是人工智能創(chuàng)新所能釋放的生產(chǎn)力是顛覆性的。人類解放生產(chǎn)力的歷史也是由極少數(shù)的創(chuàng)新完成的，比如農(nóng)業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)和工業(yè)發(fā)明等，這些少數(shù)的創(chuàng)新引起了人口數(shù)量的大爆發(fā)。與普通的勞作相比，創(chuàng)新才是人類社會進(jìn)步的關(guān)鍵。應(yīng)對人工智能失業(yè)，構(gòu)建社會化的保障體系，就要理解創(chuàng)新比簡單勞動能創(chuàng)造更多的社會財富。因此，未來的勞動保障不再堅持充分就業(yè)的理想狀態(tài)，而應(yīng)該以鼓勵和保護(hù)創(chuàng)新為目標(biāo)。

我國的標(biāo)準(zhǔn)勞動關(guān)系過于注重勞動安定，并希望用失業(yè)補償?shù)姆绞絹韽浹a社會保障不足。如此一來，反而阻礙了勞動力市場的流動性，抑制了創(chuàng)新，削弱了經(jīng)濟(jì)的活力。另一方面，非典型勞動的發(fā)展趨勢增大了非正規(guī)就業(yè)的規(guī)模，且相關(guān)勞動保護(hù)缺位。為此，需要構(gòu)建社會化勞動保障體系，應(yīng)對人工智能失業(yè)風(fēng)險。

首先，針對標(biāo)準(zhǔn)勞動關(guān)系可以沿用現(xiàn)有的勞動保護(hù)辦法，以尊重法律的連續(xù)性和穩(wěn)定性。當(dāng)然，一旦時機(jī)成熟，可以適當(dāng)和穩(wěn)妥地放松勞動合同解除的條件，以維護(hù)勞動力市場的彈性，鼓勵創(chuàng)新。

其次，區(qū)別保護(hù)非典型勞動關(guān)系?！邦悇趧雨P(guān)系”部分采用勞動法保障，不足部分按照自愿原則參與市場化的社會保障。民事雇傭關(guān)系則完全利用市場化的社會保障體系。

最后，從福利政府理念出發(fā)，創(chuàng)建覆蓋全社會的基本收入保障體系。利用社會基本收入（或稱社會紅利或公民收入）來消解廣泛的失業(yè)和收入不平等問題，對于勞動保障或市場化的社會保障無法覆蓋的勞動者納入基本收入保障范疇?！叭窕臼杖搿钡臉?gòu)想是讓收入與工作徹底脫鉤，無論個人境遇如何，每一個人都能享有一份基本收入[26]。全民基本收入保障使勞動者有機(jī)會能自由地選擇工作方式和工作內(nèi)容，從而改變了勞動的意義并鼓勵創(chuàng)新。

四、結(jié)語

伴隨人工智能技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，必然出現(xiàn)人類體力勞動崗位大量縮減以及不斷加劇的社會不平等現(xiàn)象。理想情況下，我們可以借助人工智能的生產(chǎn)力，實施恰當(dāng)?shù)膭趧臃珊凸舱呤辜夹g(shù)革命惠及每一位勞動者，避免產(chǎn)生工業(yè)革命早期“砸爛生產(chǎn)機(jī)器”等社會問題。此外，我們還應(yīng)當(dāng)注意到，人工智能時代的技術(shù)杠桿很容易放大貧富分化和社會不公。因此，公平分配制度仍然是解決失業(yè)和貧富分化問題的核心。與歷次工業(yè)革命明顯不同，人工智能技術(shù)帶來了就業(yè)市場的扁平化和去中心化等新特點，如果我們能對這些特點善加利用，就能引導(dǎo)我們探尋公平就業(yè)問題的終極解決之道。

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