韓孟孟 閆東升

內(nèi)容提要：基于2016年WIOD網(wǎng)站提供的世界投入產(chǎn)出表和中國制造業(yè)行業(yè)的面板匹配數(shù)據(jù)，本文計算了2005-2014年中國各制造業(yè)行業(yè)的全球價值鏈分工地位指數(shù)，并實證檢驗環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈分工地位的影響。結(jié)果顯示，在控制其他條件不變時，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)全球價值鏈分工地位具有顯著且穩(wěn)健的正向促進作用。異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，行業(yè)要素密集度和污染程度不同，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)全球價值鏈分工地位的影響也有所不同，其中，資本密集度在環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)全球價值鏈分工地位的影響中存在顯著的負面調(diào)節(jié)效應，行業(yè)污染程度在環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)全球價值鏈分工地位的影響中存在一定的負面調(diào)節(jié)效應，但不顯著。結(jié)論表明，當前應通過環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動態(tài)關(guān)聯(lián)促進中國制造業(yè)全球價值鏈分工地位的提升，逐漸提高各投資者特別是外商來華投資的篩選標準，繼續(xù)加大創(chuàng)新研發(fā)與人才培養(yǎng)力度，為全球價值鏈地位升級提供堅實的技術(shù)支撐。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;全球價值鏈分工地位;制造業(yè)

中圖分類號：F062.9? 文獻標識碼：A? 文章編號：1001-148X（2020）10-0033-09

一、引言與文獻綜述

隨著信息通信技術(shù)和交通運輸設施的快速發(fā)展，以跨國公司為主導的全球價值鏈碎片化、任務型生產(chǎn)模式逐漸成為國際貿(mào)易的主要參與方式，產(chǎn)品生產(chǎn)的國際分割使得各國憑借其要素稟賦與比較優(yōu)勢參與分工。長期以來，中國憑借廉價的勞動力和豐富的自然資源成功融入全球價值鏈分工體系，通過組裝、代工等方式成為世界第一大產(chǎn)品制造國，促進了經(jīng)濟總量的高速增長[1]。但該成果的背后是以“低質(zhì)低效”、“高污染和高排放”為主要特征的粗放式經(jīng)濟增長模式，由于缺乏技術(shù)含量、產(chǎn)品質(zhì)量等高附加值優(yōu)勢，中國制造業(yè)長期面臨被鎖定在全球價值鏈底部的風險[2]，這顯然不利于行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，中國制造業(yè)亟需從全球價值鏈底部向微笑曲線的兩端攀升。與此同時，面對國內(nèi)環(huán)境問題的嚴峻形勢，實施適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策已在社會各界達成共識，黨的十九大報告明確提出“推進綠色發(fā)展、解決突出環(huán)境問題、加大生態(tài)系統(tǒng)保護力度、改革生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體制”四大環(huán)保舉措，中國制造2025也制定了“到2025年，重點行業(yè)單位工業(yè)增加值能耗、物耗及污染物排放達到世界先進水平”的目標，上述政策無不體現(xiàn)了中國在實施環(huán)境規(guī)制，解決環(huán)境問題方面的決心與動力。那么，面對國內(nèi)綠色發(fā)展與國際話語權(quán)提升的雙重緊迫任務，環(huán)境規(guī)制與全球價值鏈分工地位之間具有怎樣的關(guān)系？制造業(yè)作為環(huán)境問題的主要實施者和中國經(jīng)濟的重要支撐者，以此為研究對象來探討環(huán)境規(guī)制與全球價值鏈分工地位之間的關(guān)系，是否能夠找到一個清潔生產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)進步的納什均衡點，以獲得經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展？

目前國內(nèi)外關(guān)于環(huán)境規(guī)制與全球價值鏈分工地位關(guān)系的研究并不多見，主要側(cè)重于從環(huán)境規(guī)制的效應角度來探討其對全球價值鏈分工地位的間接影響，已有研究可歸納為兩個方面。

內(nèi)部視角主要從技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)效率方面驗證環(huán)境規(guī)制對市場主體國內(nèi)運行能力的影響，即主要驗證“波特假說”是否普遍存在。Ayerbe和Górriz[3]運用1990-1995年西班牙實施環(huán)境保護計劃的大型上市公司數(shù)據(jù)，驗證了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)效率的影響，發(fā)現(xiàn)為達到環(huán)境績效和技術(shù)標準而制定的治污減排投資在短期內(nèi)雖具有較大的環(huán)境價值但對生產(chǎn)效率卻具有負面影響。Berman和Bui[4]以美國煉油廠為研究對象，探討了環(huán)境規(guī)制的生產(chǎn)率效應，發(fā)現(xiàn)遵循嚴格環(huán)境法規(guī)的煉油廠獲得了顯著的生產(chǎn)率提升。Lanoie等[5]分析了加拿大制造行業(yè)環(huán)境規(guī)制與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，認為環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)對全要素生產(chǎn)率的影響為負，長期內(nèi)相反，且這種效應在國際化濃厚的行業(yè)中表現(xiàn)更為明顯。王國印和王動[6]通過對我國中東部地區(qū)1999-2007年面板數(shù)據(jù)的實證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用在東部地區(qū)強于中部地區(qū)。蔣伏心等[7]以2004-2011年江蘇省28個制造業(yè)行業(yè)為樣本，驗證了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間先降后升的U型關(guān)系。

外部視角主要從進出口貿(mào)易和國際競爭力方面驗證環(huán)境規(guī)制對市場主體國際邊際表現(xiàn)的影響，即主要驗證“污染天堂”是否為影響國際比較優(yōu)勢的重要因素。Cole等[8]研究了美國污染密集型工業(yè)中環(huán)境規(guī)制與比較優(yōu)勢之間的關(guān)系，認為污染密集型工業(yè)能夠通過密集使用物質(zhì)和人力資本使發(fā)展中國家作為被轉(zhuǎn)移目標的吸引力下降。Cagatay和Mihci[9]運用經(jīng)合組織的環(huán)境信息構(gòu)建了環(huán)境敏感性指標，以探索環(huán)境規(guī)制強度對貿(mào)易模式的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的嚴格程度與產(chǎn)品出口呈反比關(guān)系，發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的環(huán)境規(guī)制差異是解釋其貿(mào)易模式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵標準。Manderson和Kneller[10]分析了環(huán)境規(guī)制強度對本國貿(mào)易的影響，認為沒有強有力的證據(jù)支持“污染天堂”的存在，但確實出現(xiàn)了不同環(huán)境成本企業(yè)在對外直接投資行為上的系統(tǒng)性差異。任力和黃崇杰[11]以中國37個貿(mào)易國為研究對象，發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家環(huán)境規(guī)制對中國的出口貿(mào)易存在負面影響，而發(fā)展中國家環(huán)境規(guī)制對中國出口貿(mào)易的影響并不顯著。劉家悅和謝靖[12]分析了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，認為環(huán)境規(guī)制對出口質(zhì)量升級的影響主要取決于該行業(yè)的要素投入結(jié)構(gòu)。

總體而言，國內(nèi)外學者主要從國內(nèi)表現(xiàn)和國際優(yōu)勢兩方面探討了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)國際地位的間接影響，但缺乏對環(huán)境規(guī)制與全球價值鏈分工地位關(guān)系的直接研究。本文將WIOD網(wǎng)站2016年提供的世界投入產(chǎn)出表與中國制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進行匹配，計算出中國制造業(yè)各行業(yè)的全球價值鏈分工地位指數(shù)，立足于中國實際探討環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)全球價值鏈分工地位的影響。

二、影響機制分析

環(huán)境規(guī)制是政府為保護環(huán)境而向各市場參與者實施的一種制約性活動，不同的市場主體根據(jù)其發(fā)展實力、環(huán)境治理能力等特征對環(huán)境規(guī)制政策具有不同的應對模式，本文主要從被動遵循和良性互動兩種反饋機制來探討環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響。

被動遵循主要表現(xiàn)為市場參與者對環(huán)境規(guī)制政策的消極遵從，該應對方式的初衷認為環(huán)境規(guī)制會通過增加內(nèi)部治理成本對全球價值鏈升級產(chǎn)生不利影響，其主要建立在基于靜態(tài)角度的傳統(tǒng)新古典理論之上。首先，環(huán)境規(guī)制的實施迫使企業(yè)采取相應措施對污染排放進行控制，對生產(chǎn)設備進行更新，同時對產(chǎn)品生產(chǎn)進行排查轉(zhuǎn)移甚至減產(chǎn)關(guān)停，這在一定程度上占用企業(yè)正常的經(jīng)營與研發(fā)資金，減少企業(yè)的生存與發(fā)展空間，通過成本擠出效應對全球價值鏈升級產(chǎn)生負面影響[13]。其次，環(huán)境規(guī)制的實施會通過增加適應性成本延緩調(diào)整時間，增強在位企業(yè)的集中度和掠奪性來減緩各市場參與者的進入和退出進程，削弱市場競爭的公平性，對企業(yè)自身實力的提升帶來負面影響，進而對全球價值鏈分工地位的攀升產(chǎn)生負面影響[14]。再次，環(huán)境規(guī)制的實施會加強國際生產(chǎn)鏈條向更具價格與環(huán)境優(yōu)勢的國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移，若本地產(chǎn)業(yè)無法有效銜接與更新，則有可能因為連鎖反應而導致本地產(chǎn)業(yè)的空心化，使其逐漸喪失國際競爭力，甚至被排除在全球價值鏈體系之外[15]。最后，環(huán)境規(guī)制的實施可能會造成各地以降低環(huán)境標準來吸引投資的底線博弈，若其他地區(qū)紛紛效仿，則會進一步惡化經(jīng)營環(huán)境，繼續(xù)鞏固以環(huán)境污染、規(guī)模消耗為主的粗放式經(jīng)濟增長模式，徹底將產(chǎn)業(yè)鎖定在全球價值鏈底端[16]。

良性互動主要表現(xiàn)為市場參與者對環(huán)境規(guī)制政策的積極應對，該應對方式的初衷在于適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠通過技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)對全球價值鏈升級產(chǎn)生逆向激勵作用，其主要建立在基于動態(tài)角度的波特假說理論之上。首先，環(huán)境規(guī)制的實施能夠刺激企業(yè)對現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)與戰(zhàn)略定位進行反思，增強技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品研發(fā)能力，重組生產(chǎn)流程，改進產(chǎn)品質(zhì)量，延長企業(yè)和產(chǎn)品的市場存續(xù)時間，通過制定中國標準來增強國際話語權(quán)[17]。其次，環(huán)境規(guī)制的實施能夠增強企業(yè)內(nèi)部管理水平和結(jié)構(gòu)調(diào)整能力，提高企業(yè)自身的市場預見性和競爭維護性，在減少企業(yè)退出的同時促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由資源密集型、環(huán)境依附型向設計、研發(fā)等第三產(chǎn)業(yè)占比更高的集約型生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變，促使企業(yè)向全球價值鏈兩端的研發(fā)設計與品牌營銷環(huán)節(jié)靠攏[18]。再次，環(huán)境規(guī)制能夠淘汰并清除落后產(chǎn)能，釋放原有生產(chǎn)與服務能力，通過公眾環(huán)境關(guān)心和心理期望價值的需求傳導集中精力開發(fā)新產(chǎn)品和新市場，促進專業(yè)化能力與核心競爭力特別是綠色競爭力的提升，通過以點帶面的輻射作用打造新興戰(zhàn)略高地，促使全球價值鏈地位由低質(zhì)低效向綠色高端跨越[19]。最后，環(huán)境規(guī)制能夠通過國內(nèi)外市場的有效結(jié)合，增加互補產(chǎn)品與關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的開發(fā)，鼓勵產(chǎn)業(yè)上下游中間產(chǎn)品的資源共享與集聚協(xié)助，通過聯(lián)合創(chuàng)新等路徑增強產(chǎn)業(yè)抗風險能力和資源配置能力，促進產(chǎn)業(yè)全球價值鏈分工地位的整體攀升[20]。

通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位通過市場主體應對模式的不同而產(chǎn)生不同的效應，兩種效應的交互作用使得環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的最終影響是不確定的。需要指出的是，基于靜態(tài)角度的被動遵循應對模式是以企業(yè)或行業(yè)內(nèi)部資源總量、組織與創(chuàng)新能力長期不變?yōu)榛A的，這顯然與市場環(huán)境的動態(tài)競爭、資源置換及參與主體的逐利行為不符，面對當前的環(huán)境政策收緊趨勢，各市場主體必將盡最大努力采取積極的應對措施整合內(nèi)外資源，調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，以免于市場淘汰。因而我們有理由認為環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的正面影響足以覆蓋其負面影響，進而促進全球價值鏈分工地位由微笑曲線底部向兩端攀升。

據(jù)此，提出本文的研究假設1：其他條件不變時，環(huán)境規(guī)制能夠顯著提升全球價值鏈分工地位。

進一步分析，市場參與者在實施相應的應對措施時還會受到自身異質(zhì)性的約束，通過對相關(guān)文獻的總結(jié)，結(jié)合制造業(yè)生產(chǎn)完備性和環(huán)境關(guān)聯(lián)性的典型特征，可以發(fā)現(xiàn)，資本密集度和污染程度不同，環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響結(jié)果也有所不同。在環(huán)境規(guī)制政策的實施過程中，資本密集度的大小一定程度上代表著市場主體的綜合實力，資本密集度較高，則技術(shù)含量和經(jīng)濟基礎較為雄厚，市場主體應對環(huán)境問題游刃有余，但資本密集度較高，固定資產(chǎn)投資比重也相對較大，其改造空間和資源轉(zhuǎn)換的重置成本較高[12]，致使環(huán)境規(guī)制與全球價值鏈分工地位之間的關(guān)系受到影響。產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的污染程度決定了市場主體對環(huán)境規(guī)制政策的敏感程度，污染程度較高，則內(nèi)部資源消耗較大，資本外逃現(xiàn)象增加，但同時也會倒逼企業(yè)內(nèi)部或產(chǎn)業(yè)上下游的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品改進，進而對環(huán)境規(guī)制與全球價值鏈分工地位之間的關(guān)系產(chǎn)生影響。

據(jù)此，提出本文的研究假設2：資本密集度和污染程度不同，環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響也有所不同。

三、研究設計

（一）被解釋變量的選取

近年來，眾多學者針對各國各行業(yè)在全球價值鏈中的具體位置測度進行了激烈討論和多方推演，其中最具代表性的為Koopman等[21]提出的基于附加值口徑的計算方法：

positionir=ln（1+IVir/EXir）-ln（1+FVir/EXir）（1）

該指標數(shù)值越大，表示全球價值鏈分工地位越高。其中，i為國家，r為行業(yè)，IVir衡量的是i國r行業(yè)出口中包含多少經(jīng)別國加工后又出口到第三國的本國價值增值，即本國中間品對國外產(chǎn)品生產(chǎn)的貢獻程度;FVir衡量的是i國r行業(yè)出口的最終產(chǎn)品中來源于國外進口中間品的價值增值，即本國產(chǎn)品出口中來自別國中間品的貢獻程度;EXir表示i國r行業(yè)產(chǎn)品的出口總額。該計算公式能夠反映一國特定產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈分工體系中的具體位置，若該國產(chǎn)業(yè)處于全球價值鏈的上游環(huán)節(jié)，則會通過向國外出口原材料或中間品的方式參與分工，此時IV占出口總額的比例高于FV;相反，若該國產(chǎn)業(yè)處于全球價值鏈的下游環(huán)節(jié)，則通常會進口大量來自別國的中間品來生產(chǎn)本國的最終產(chǎn)品，此時IV占出口總額的比例小于FV。

關(guān)于IV和FV的具體來源和衡量標準，參考王嵐[22]的價值增值分析思路，構(gòu)建如下矩陣公式：

VBE=V·（I-A）-1·E（2）

V為本國各行業(yè)增加值所占份額的對角矩陣，（I-A）-1為里昂惕夫逆矩陣，E為出口對角矩陣。將VBE矩陣各行非對角線矩陣元素相加可得到一國中間品經(jīng)別國出口給第三國的價值增值，即IV的價值;將VBE矩陣各列非對角線元素相加可得到一國出口的最終產(chǎn)品中來源于別國進口中間品的價值增值，即FV的價值。分別將IV和FV帶入公式（1），可得到各國各行業(yè)的全球價值鏈分工地位指數(shù)。本文采用上述方法對中國制造業(yè)各行業(yè)全球價值鏈分工地位進行計算，計算結(jié)果如表1所示。

從制造業(yè)各行業(yè)全球價值鏈分工地位指數(shù)的變化情況來看，食品飲料和煙草生產(chǎn)、木材加工及編織品生產(chǎn)、造紙及紙制品生產(chǎn)、印刷和記錄媒介復制、石油加工及煉焦核燃料生產(chǎn)、化學原料及化工產(chǎn)品制造、基本金屬生產(chǎn)等資源和勞動密集型產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈分工地位指數(shù)相對較高，而紡織服裝和皮革生產(chǎn)、醫(yī)藥制造、橡膠和塑料制品生產(chǎn)、非金屬礦產(chǎn)品制造、金屬制品生產(chǎn)、計算機電子光學產(chǎn)品制造、電氣機械及器材制造、機械設備制造、汽車制造、其他交通運輸設備制造等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)由于起步晚和附加值低等因素，低端嵌入態(tài)勢較為明顯。進一步比較，各制造業(yè)行業(yè)在參與全球價值鏈分工過程中獲得了一定的地位提升，但造紙及紙制品制造、石油加工及煉焦核燃料生產(chǎn)、基本金屬生產(chǎn)等高資本和高污染行業(yè)在處于全球價值鏈中上游的同時有所下降，這也為我們后續(xù)的資本密集度和污染程度的異質(zhì)性檢驗提供了新視角。

（二）解釋變量的選取

關(guān)于環(huán)境規(guī)制指標的測度，學界并未統(tǒng)一，不同的學者根據(jù)不同的研究內(nèi)容采取了不同的衡量方法，可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制多由計算污染治理密度[5，8]或構(gòu)建綜合指標[23]等方式來度量。本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性與完善性，參考楊騫等[24]的衡量方法，采用各行業(yè)工業(yè)污染治理項目本年完成投資額（finish）分別與生產(chǎn)總值和主營業(yè)務成本的比值來衡量環(huán)境規(guī)制變量（regulate），從產(chǎn)出和成本兩個角度來度量環(huán)境政策壓力[17，25]，無論是產(chǎn)出還是成本角度，都體現(xiàn)了行業(yè)生產(chǎn)過程中市場主體對環(huán)境問題的綜合規(guī)劃與積極考量。由于環(huán)境統(tǒng)計年鑒只提供了工業(yè)污染治理項目本年完成投資的全國總數(shù)額（allfinish），缺乏行業(yè)數(shù)據(jù)，本文參考董敏杰等[26]的方法來計算各行業(yè)的工業(yè)污染治理項目本年完成投資額（finish），假設各行業(yè)的工業(yè)污染治理項目本年完成投資額與工業(yè)污染治理設施運行費的比重相同：

第一步，將各年度行業(yè)層面工業(yè)廢水治理設施運行費和工業(yè)廢氣治理設施運行費相加，得到行業(yè)層面的工業(yè)污染治理設施運行費總額（MEi）。

第二步，將各年度全國層面工業(yè)廢水治理設施運行費和工業(yè)廢氣治理設施運行費相加，得到全國層面的工業(yè)污染治理設施運行費總額（MEn）。

第三步，將行業(yè)污染治理設施運行費總額（MEi）與全國污染治理設施運行費總額（MEn）相除，得到各行業(yè)污染治理設施運行費所占比重（MEo）。

最后，將當年全國的工業(yè)污染治理項目本年完成投資額乘以各行業(yè)污染治理設施運行費比重，可得到年度各行業(yè)的工業(yè)污染治理項目本年完成投資額，即finish=allfinish·ME0。

需要指出的是，工業(yè)污染治理項目本年完成投資額主要集中于工業(yè)污染源治理投資，包括廢水、廢氣、固體廢棄物、噪聲等方面，與行業(yè)運行、企業(yè)生產(chǎn)等活動密切相關(guān)，針對性較強，同時，對工業(yè)污染治理項目本年完成投資情況的衡量更能體現(xiàn)各行業(yè)在解決環(huán)境問題方面的努力與成效。

（三）控制變量的選取

在考察各行業(yè)全球價值鏈分工地位的影響因素時，還應納入一些其他與之相關(guān)的變量，通過總結(jié)前人的研究，結(jié)合本文所使用的數(shù)據(jù)，將以下控制變量納入其中：（1）行業(yè)規(guī)模（size）。行業(yè)規(guī)模的大小直接影響行業(yè)的發(fā)展速度與處理事務的應變能力，進而影響全球價值鏈分工地位的運動幅度，本文采用各行業(yè)從業(yè)人數(shù)的對數(shù)來衡量行業(yè)規(guī)模變量，其中行業(yè)從業(yè)人數(shù)來源于世界投入產(chǎn)出表中的社會經(jīng)濟賬戶。（2）研發(fā)水平（rd）。研發(fā)強度對流程改造、產(chǎn)品開發(fā)、管理水平的提升具有重要作用，進而影響到行業(yè)的運行調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級，本文采用各行業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費與行業(yè)生產(chǎn)總值的比重來衡量研發(fā)水平變量，其中行業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費來源于中國科技統(tǒng)計年鑒，行業(yè)生產(chǎn)總值來源于世界投入產(chǎn)出表中的社會經(jīng)濟賬戶。（3）行業(yè)發(fā)展水平（devp）。行業(yè)發(fā)展水平越高，則經(jīng)濟實力與抗風險能力越強，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型的后勁更足，本文采用各行業(yè)生產(chǎn)總值與從業(yè)人數(shù)之比的對數(shù)來衡量行業(yè)發(fā)展水平變量[6]。（4）市場開放程度（market）。市場開放水平越高，行業(yè)信息交流越活躍，競爭環(huán)境也更為嚴峻，其溢出與沖擊效應能夠為本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來相應的提升與破壞作用，本文采用各行業(yè)外商投資和港澳臺投資企業(yè)銷售產(chǎn)值之和與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)銷售產(chǎn)值的比值來衡量市場開放程度變量[27]，其中外商投資和港澳臺投資企業(yè)銷售產(chǎn)值及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)銷售產(chǎn)值來源于中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒。

（四）數(shù)據(jù)來源與處理原則

本文基于2016年WIOD網(wǎng)站提供的世界投入產(chǎn)出表和中國相關(guān)統(tǒng)計年鑒構(gòu)建了2005-2014年中國制造業(yè)18個行業(yè)10年期的面板匹配數(shù)據(jù)。世界投入產(chǎn)出表包括2000-2014年44個國家或地區(qū)56個行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，由于統(tǒng)計年鑒中2005年之前的數(shù)據(jù)完整性較差，使研究年限的再擴展無法實現(xiàn)，基于數(shù)據(jù)的可得性與完整性，本文將考察年限設定為2005-2014年。以世界投入產(chǎn)出表為參考標準，將統(tǒng)計年鑒中的樣本類型設置為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，并以此進行匹配。

由于《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》與世界投入產(chǎn)出表的行業(yè)劃分標準ISIC Rev.4存在差異，本文以ISIC Rev.4為基準，參考劉慧嶺和凌丹[28]的對接方法，對相關(guān)統(tǒng)計年鑒中的樣本行業(yè)分類進行合并與拆分，同時刪除數(shù)據(jù)缺失的廢棄資源綜合利用業(yè)、機器設備的安裝與修理業(yè)，最終得到18個制造業(yè)行業(yè)。具體行業(yè)劃分如表2所示。

需要指出的是，由于《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》在2011年進行過修訂，從2012年開始使用最新版本，為保證行業(yè)分類的連續(xù)性與穩(wěn)定性，本文參考孫早和劉李華[29]的處理方法，按照2012年汽車制造業(yè)和其他交通運輸設備制造業(yè)的比值將之前年份的“交通運輸設備制造業(yè)”進行拆分;由于中國科技統(tǒng)計年鑒提供的研發(fā)數(shù)據(jù)存在口徑不一致問題，即2005-2007和2010年的內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費支出為大中型工業(yè)企業(yè)角度，其他年份為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)角度，為保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)與統(tǒng)一，本文參考張永旺和宋林[30]的處理方法，采用當年大中型工業(yè)企業(yè)與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)原價的比值對相應的研發(fā)數(shù)據(jù)進行折算，統(tǒng)一換算為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費支出;為剔除價格因素對計量過程的影響，保證實證結(jié)果的準確性，本文以2005年為基期，分別采用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資指數(shù)對行業(yè)生產(chǎn)總值和固定資產(chǎn)凈值年均余額進行平減。

通過對回歸模型的方差膨脹因子進行檢驗，發(fā)現(xiàn)核心解釋變量及各控制變量之間的vif值嚴格小于多重共線臨界標準，這說明本文數(shù)據(jù)不存在多重共線性問題。各變量的描述性統(tǒng)計如表3所示。

（五）模型構(gòu)建

根據(jù)前文中的理論分析，結(jié)合本文所使用的數(shù)據(jù)，構(gòu)建以下模型來驗證環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響：

positionit=α0+α1regulateit+α2sizeit+α3rdit+α4devpit+α5market+year+μit （3）

其中，position表示上文中計算好的制造業(yè)各行業(yè)全球價值鏈分工地位指數(shù)，regulate表示各行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度，size、rd、devp、market分別表示控制變量中的行業(yè)規(guī)模、研發(fā)水平、行業(yè)發(fā)展水平和市場開放程度，year為時間固定效應，i、t為行業(yè)和年份，μ為隨機誤差項。

四、實證結(jié)果與分析

（一）基本回歸結(jié)果與穩(wěn)健性檢驗

基于本文面板數(shù)據(jù)樣本的特定事實，首先以行業(yè)個體為聚類變量，進行混合回歸，并作為參照系;其次采用固定效應模型和隨機效應模型進行對比分析，同時對兩者進行Hausman檢驗，結(jié)果強烈拒絕原假設，確定本文模型應將不隨時間變化的個體效應納入其中;再次構(gòu)建各年度的二元虛擬變量對時間趨勢效應進行檢驗，結(jié)果強烈拒絕“無時間效應”的原假設，確定實證模型也應將時間固定效應納入其中;最終確定本文的計量模型為同時納入個體和時間的雙向固定效應模型。表4和表5分別報告了產(chǎn)出和成本兩個角度的多維度檢驗結(jié)果。

表4和表5的回歸結(jié)果顯示，無論是混合回歸、固定效應模型、隨機效應模型還是最終的個體固定和雙向固定效應模型，都證明了環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈分工地位的積極影響，這與前文中的理論分析與預判結(jié)果保持一致。說明環(huán)境規(guī)制水平越高，制造業(yè)全球價值鏈分工地位指數(shù)相對越高，即環(huán)境規(guī)制強度的提升可以促使市場主體放棄被動遵循的消極處理方式，采取以創(chuàng)新研發(fā)為主的積極應對措施，不斷提升原有產(chǎn)品附加值，開發(fā)新產(chǎn)品和新市場，促進行業(yè)全球價值鏈分工地位的平穩(wěn)提升。至此，本文研究假設1得到證實。

就控制變量而言，產(chǎn)出和成本兩個角度的研究都發(fā)現(xiàn)：（1）行業(yè)規(guī)模對制造業(yè)全球價值鏈分工地位具有一定的正面影響，但不顯著?？赡茉驗?，行業(yè)規(guī)模能夠為行業(yè)發(fā)展和市場擴張?zhí)峁┮欢ǖ幕A優(yōu)勢，但規(guī)模過大，則可能會通過資源冗雜和協(xié)調(diào)慣性對行業(yè)轉(zhuǎn)型升級和全球價值鏈分工地位的提升產(chǎn)生一定的負面影響，因而行業(yè)規(guī)模對全球價值鏈分工地位雖有一定的正面影響，但不顯著。（2）研發(fā)強度對制造業(yè)全球價值鏈分工地位的影響與預期不符，可能原因為，對研發(fā)活動的投資會增加行業(yè)內(nèi)部成本，且研發(fā)強度對行業(yè)內(nèi)部管理水平的提升和科技成果的轉(zhuǎn)化需要一定的持續(xù)或反應時間，短時間內(nèi)較難快速轉(zhuǎn)化為全球價值鏈分工地位的驅(qū)動力。（3）行業(yè)發(fā)展水平對制造業(yè)全球價值鏈分工地位的影響并不顯著，可能原因為，基于目前我國制造業(yè)發(fā)展的稟賦結(jié)構(gòu)來看，行業(yè)生產(chǎn)總值的提升可能大部分來源于資本或勞動密集型產(chǎn)業(yè)，該類型產(chǎn)業(yè)仍然以高投資、高消耗、短平快的粗放式經(jīng)濟增長模式為主，有待從技術(shù)創(chuàng)新和資源集約等方面做出突破。（4）市場開放程度目前對制造業(yè)全球價值鏈分工地位具有顯著的負面影響，可能原因為，開放市場在帶來技術(shù)追趕與管理提升的同時，短期內(nèi)也由于激烈的競爭角逐沖擊了本地市場，且出于自身利益的考慮，投資者投入更多的還是以廉價要素為基礎的低附加值非核心產(chǎn)業(yè)，一定程度上抑制了產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新，進而對全球價值鏈地位升級產(chǎn)生負面影響。

（二）異質(zhì)性分析

制造業(yè)各行業(yè)由于其資本密集度和環(huán)境污染程度不同，環(huán)境規(guī)制與全球價值鏈分工地位之間的關(guān)系也有所不同，這里選取二者作為環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位影響的調(diào)節(jié)變量。其中，資本密集度由行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年均余額的對數(shù)表示，固定資產(chǎn)凈值年均余額根據(jù)中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)計算求得，環(huán)境污染程度由行業(yè)治理運行費用占全國治理運行費用的比值表示。本文構(gòu)建的回歸模型如下：

positionit=β0+β1regulateit+β2factorit+β3（regulateit· factorit）+Xit+year+δit（4）

positionit=γ0+γ1regulateit+γ2percentit+γ3（regulateit· percentit）+Xit+year+εit（5）

其中，positionit為全球價值鏈分工地位，regulateit為產(chǎn)出和成本角度的環(huán)境規(guī)制變量，factorit為資本密集度，percentit為行業(yè)污染程度，regulateit· factorit和regulateit· percentit分別為資本密集度、污染程度與環(huán)境規(guī)制的交互項，X為一系列控制變量。異質(zhì)性回歸結(jié)果如表6所示。

資本密集度在環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈的影響中存在顯著的負面調(diào)節(jié)效應，說明環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響在資本密集型和勞動密集型不同產(chǎn)業(yè)類別中存在差別。具體來講，相對于勞動密集型行業(yè)來說，資本密集型行業(yè)多與資源或環(huán)境有關(guān)，對環(huán)境規(guī)制政策較為敏感，環(huán)境規(guī)制能夠激勵各行業(yè)通過創(chuàng)新研發(fā)與轉(zhuǎn)產(chǎn)升級提升全球價值鏈分工地位，但需要注意的是，由于資本密集型行業(yè)整體規(guī)模龐大，實力較為雄厚，調(diào)整周期較長，針對環(huán)境規(guī)制所采取的相應措施短期內(nèi)效果不大。而在勞動密集型行業(yè)中，行業(yè)整體發(fā)展靈活，運行周期較短，抗風險能力較差，環(huán)境規(guī)制的實施迫使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部迅速制定應對策略以免于市場淘汰，進而對全球價值鏈分工地位的提升產(chǎn)生積極的促進作用。因而，我們認為資本密集度在環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響中具有顯著的負面調(diào)節(jié)作用。

行業(yè)污染程度在環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈的影響中存在一定的負面調(diào)節(jié)效應，但不顯著，說明環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響在高污染和中低污染不同產(chǎn)業(yè)類別中差別不大。具體來講，相對于中低污染行業(yè)而言，高污染行業(yè)對環(huán)境問題的破壞更為嚴重，對環(huán)境規(guī)制政策更為敏感與重視，環(huán)境規(guī)制強度的提升迫使該類型產(chǎn)業(yè)不斷提高技術(shù)水平，改進生產(chǎn)流程，開發(fā)新產(chǎn)品，從而在減輕環(huán)境問題的同時促進全球價值鏈分工地位的提升，但需要注意的是，污染嚴重的行業(yè)通常占用大量投資特別是非生產(chǎn)性投資[5]以滿足各項監(jiān)管要求，進而使環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈的提升作用受到限制。中低污染行業(yè)對環(huán)境的損害程度相對較低，環(huán)境治理成本占行業(yè)總成本的比例較小，因而其對環(huán)境規(guī)制政策的敏感度較低，該類產(chǎn)業(yè)可以靈活制定產(chǎn)品開發(fā)與調(diào)整策略以迎合公眾環(huán)保消費的需求理念，進而對全球價值鏈分工地位產(chǎn)生一定的積極影響。因而，我們認為行業(yè)污染程度在環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈的影響中存在一定的負面調(diào)節(jié)效應，但不顯著，即兩類污染程度的行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響短期內(nèi)差別不大。

據(jù)此，本文假設2即異質(zhì)性分析得到證實。

五、結(jié)論與建議

本文利用2016年WIOD網(wǎng)站提供的世界投入產(chǎn)出表與中國制造業(yè)行業(yè)2005-2014年的匹配數(shù)據(jù)，實證檢驗了環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響。研究發(fā)現(xiàn)，無論是基于產(chǎn)出還是成本角度的分析，環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位都具有顯著且穩(wěn)健的正向促進作用。異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，行業(yè)要素密集度和污染程度不同，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)全球價值鏈分工地位的影響也有所不同。其中，資本密集度在環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響中存在顯著的負面調(diào)節(jié)效應，環(huán)境污染程度在環(huán)境規(guī)制對全球價值鏈分工地位的影響中存在一定的負面調(diào)節(jié)效應，但不顯著。未來政策的制定與實施要對上述問題進行考慮，本文的政策含義也很明顯：

首先，政府要實施積極的環(huán)境規(guī)制政策，不斷加大環(huán)境規(guī)制力度，通過環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動態(tài)關(guān)聯(lián)促進中國制造業(yè)全球價值鏈分工地位的提升，但在實施環(huán)境規(guī)制政策的同時，要根據(jù)不同行業(yè)的要素稟賦與環(huán)保壓力制定彈性標準;其次，面對發(fā)達國家“制造業(yè)回流”和發(fā)展中國家新興成本優(yōu)勢的雙重擠壓，中國制造業(yè)亟需從價值鏈底部向兩端攀升，各行業(yè)要緊抓高質(zhì)量發(fā)展大勢，正確處理環(huán)境規(guī)制與價值鏈分工地位之間的關(guān)系，獲得綠色發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級的雙重紅利;再次，政府在繼續(xù)開放市場的同時應逐漸提高對各投資者特別是外商來華投資的篩選標準，加大對高科技產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)而非環(huán)境消費型、資源密集型產(chǎn)業(yè)的引入力度，同時，增強本地產(chǎn)業(yè)的承接與融合程度，不斷提高開放市場與對產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的正向溢出效應;最后，技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)在全球價值鏈地位升級的過程中扮演著重要角色，要繼續(xù)加大創(chuàng)新研發(fā)與人才培養(yǎng)力度，推動各市場主體的聯(lián)合創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化進程，為全球價值鏈地位升級提供堅實的技術(shù)支撐。

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Can Environmental Regulation Enhance the Division Status in Global Value Chain ？

Empirical Evidence from Manufacturing Industry of China

HAN Meng-meng1，YAN Dong-sheng2

（1. Business School， Nanjing University， Nanjing 210093，China;

2. Yangtze Industrial Economic Institute， Nanjing University，Nanjing 210093，China）

Abstract：Based on the world input-output table provided by WIOD website in 2016 and the panel matching data of China′s manufacturing industry， this paper calculates global value chain division status index of China′s manufacturing industries from 2005 to 2014， and empirically tests the impact of environmental regulations on the division status of China′s manufacturing industry in the global value chain.The results show that， when other control conditions remain unchanged， environmental regulation has a significantly and steadily positive role in promoting division status in manufacturing industry global value chain.The heterogeneity analysis shows that the influence of environmental regulation on the division? status of manufacturing industry in the global value chain is also different with different industry factor concentration and pollution degree. Among them， capital intensity has a significantly negative moderating effect on the influence of environmental regulation on the division status in manufacturing industry global value chain， and the degree of industrial pollution has a certain negative moderating effect on the influence of environmental regulation on the division status in manufacturing industry global value chain， but it is not significant.The conclusion shows that we should promote the division of labor status of China′s manufacturing industry in the global value chain through the dynamic correlation between environmental regulation and industrial development， gradually improve the screening criteria for investors， especially foreign investors， to invest in China， and continue to increase the innovation R&D and personnel training， so as to provide solid technical support for the upgrading of global value chain status.

Key words：environmental regulation;division status in global value chain;manufacturing industry

（責任編輯：周正）

收稿日期：2020-06-26

作者簡介：韓孟孟（1992-），女，河南安陽人，南京大學商學院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟;閆東升（1990-），男，河南周口人，南京大學長江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院助理研究員，經(jīng)濟學博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和地理經(jīng)濟。

基金項目：國家自然科學基金面上項目，項目編號：71673129;南京大學長江三角洲經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心重大項目“長江三角洲產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈協(xié)同：現(xiàn)狀、問題與對策”，項目編號：CYD-2020018。