史東輝 莊華 朱興邦

內(nèi)容提要：多年以來，盡管缺乏充分的理論依據(jù)和實(shí)證支持，但所謂高附加值化是制造業(yè)升級(jí)的方向一說卻一直是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究領(lǐng)域的主流看法，同時(shí)也是我國(guó)政府產(chǎn)業(yè)政策的重要主張。本文基于2014年全球72個(gè)國(guó)家的截面數(shù)據(jù)以及1997-2014年全球58個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和制造業(yè)發(fā)展過程中的高附加值化趨勢(shì)是否存在作了多項(xiàng)實(shí)證檢驗(yàn)，所有的相應(yīng)分析結(jié)果均不支持這一說法。在此基礎(chǔ)上，本文對(duì)1995-2013年19個(gè)OECD國(guó)家的分行業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究還表明，至少在大類層面上，沒有證據(jù)確定某一產(chǎn)業(yè)在各國(guó)或多數(shù)國(guó)家屬于高（低）附加值產(chǎn)業(yè)，增加值率的相對(duì)高低只是少數(shù)產(chǎn)業(yè)的固有屬性，高附加值產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也并非相對(duì)較快。由此本文認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換固然有著諸多特征乃至規(guī)律可循，但盈利動(dòng)機(jī)驅(qū)使之下的企業(yè)行為未必就會(huì)造就一個(gè)所謂高附加值化的趨勢(shì)，同時(shí)提高增加值率也不宜作為政府產(chǎn)業(yè)升級(jí)政策的具體目標(biāo)之一。

關(guān)鍵詞：高附加值;產(chǎn)業(yè)升級(jí);制造業(yè);增加值率;趨勢(shì)

一、問題的由來

在國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系中，附加值（value-added）亦稱增加值，是指企業(yè)或產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的勞務(wù)的貨幣總額中減去消耗的產(chǎn)品或勞務(wù)的貨幣額之后的余額，它反映了企業(yè)或產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所創(chuàng)造的全部?jī)r(jià)值。而所謂高附加值企業(yè)或產(chǎn)業(yè)，則是指增加值率（亦稱附加值率，系增加值與總產(chǎn)值的百分比率）相對(duì)較高的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)。作為衡量單位產(chǎn)出附加值高低的基本指標(biāo)，在給定企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的前提下，增加值率越高，則單位產(chǎn)出的附加值越大，即單位中間投入值的最終產(chǎn)出值越大。

在我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究領(lǐng)域，高附加值產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向也一直為我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域的主流研究所推崇。早在1994年，國(guó)家計(jì)委規(guī)劃司課題組[1]便已指出，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高加工度化是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)趨勢(shì)性選擇。該文還解釋了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的概念源于日本， 其含義是通過使用新技術(shù)和工藝從而使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高更快， 獲得更高的附加價(jià)值。 在“十二五”規(guī)劃編制的有關(guān)決策咨詢研究中，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組（2010）[2]提出，高附加值化、高加工度化、高技術(shù)化的工業(yè)結(jié)構(gòu)，有利于國(guó)際分工地位不斷提高的工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和優(yōu)化升級(jí)。通過制定相應(yīng)政策，引導(dǎo)和推動(dòng)“十二五”期間工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。不僅如此，由于增加值率能夠反映中間投入的相對(duì)消耗水平，因此按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯，增加值率提高自然意味著資源投入的相對(duì)節(jié)約，以致在相關(guān)研究中，許多學(xué)者認(rèn)為工業(yè)增加值率較高乃是工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益較好的重要表現(xiàn)之一[3-7];或直接把增加值率與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步相關(guān)聯(lián)，認(rèn)為較高的產(chǎn)業(yè)增加值率是其創(chuàng)新收益較佳或是技術(shù)較先進(jìn)的表現(xiàn)[8-10]，把較高的增加值率看作是產(chǎn)業(yè)高端化的標(biāo)志之一[11]。另外，在近年來我國(guó)政府所推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略中，提高工業(yè)增加值率也受到了前所未有的重視。其中，國(guó)務(wù)院2011年頒布的《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃（2011-2015年）》提出，堅(jiān)持把提高發(fā)展的質(zhì)量和效益作為轉(zhuǎn)型升級(jí)的中心任務(wù)，并以提高工業(yè)附加值水平為突破口①。國(guó)務(wù)院在2015年發(fā)布的《中國(guó)制造2025》中更明確地強(qiáng)調(diào)，作為制造強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)之一，2020年我國(guó)制造業(yè)增加值率應(yīng)比2015年提高2個(gè)百分點(diǎn)，至2025年時(shí)制造業(yè)增加值率則應(yīng)比2015年提高4個(gè)百分點(diǎn)②。

盡管如此，上述主流學(xué)說和政策主張?jiān)谌缦聝蓚€(gè)方面仍然有著若干根本性的問題未能獲得足夠的證據(jù)支持或是充分的實(shí)證檢驗(yàn)：

（1）如何界定高附加值產(chǎn)業(yè)？對(duì)于什么樣的產(chǎn)業(yè)才是高附加值產(chǎn)業(yè)，即增加值率達(dá)到怎樣的水平才算是高的，學(xué)術(shù)界其實(shí)一直未給出一個(gè)絕對(duì)衡量標(biāo)準(zhǔn)。正因?yàn)槿绱?，在諸多相關(guān)研究中，主流方法采用的是相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，即通過各產(chǎn)業(yè)增加值率的比較，將增加值率相對(duì)較高的產(chǎn)業(yè)視為高附加值產(chǎn)業(yè)。雖然這一做法從學(xué)理上看并無不妥之處，但也產(chǎn)生了一系列需要進(jìn)一步討論的問題：增加值率相對(duì)較高是否屬于高附加值產(chǎn)業(yè)的固有特性？也就是說，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中，各產(chǎn)業(yè)之間增加值率的相對(duì)高低不會(huì)發(fā)生顯著變化么？對(duì)于某一時(shí)期某個(gè)高附加值產(chǎn)業(yè)而言，其是否可能會(huì)在另一時(shí)期成為增加值率相對(duì)較低的產(chǎn)業(yè)？同樣，對(duì)于那些所謂低附加值產(chǎn)業(yè)來說，它們是否有可能因增加值率的提高而在某一時(shí)期成為高附加值產(chǎn)業(yè)？

（2）工業(yè)或制造業(yè)的高附加值化趨勢(shì)確實(shí)存在么？即使高附加值產(chǎn)業(yè)的界定難題可以得到解決，所謂制造業(yè)發(fā)展的高附加值化趨勢(shì)迄今仍很少見有較具普遍性和說服力的實(shí)證分析。其中尤其需要通過實(shí)證檢驗(yàn)來解釋清楚的四個(gè)重要問題是：隨著工業(yè)化的進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一國(guó)工業(yè)或制造業(yè)的增加值率會(huì)逐步提高么？對(duì)于不同國(guó)家而言，它們工業(yè)或制造業(yè)的增加值率是否與各自的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高度相關(guān)？發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)或制造業(yè)增加值率是否普遍高于發(fā)展中國(guó)家？高附加值產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否相對(duì)較快？

為此，本文擬基于聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）、世界銀行（WB）以及經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，就高附加值化作為制造業(yè)升級(jí)方向一說加以較為全面的審視。

二、制造業(yè)增加值率的國(guó)際比較：橫截面分析

如果高附加值化確實(shí)是制造業(yè)升級(jí)的趨勢(shì)所在，那么一個(gè)不難得出的推理便是：一國(guó)經(jīng)濟(jì)或制造業(yè)發(fā)達(dá)程度與其制造業(yè)增加值率應(yīng)該是顯著正相關(guān)的，并且還可以認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的增加值率在總體上應(yīng)相對(duì)高于發(fā)展中國(guó)家。

（一）初步分析③

需要說明的是，UNIDO出版的《國(guó)際工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和OECD制造業(yè)統(tǒng)計(jì)每年都存在著不同程度的數(shù)據(jù)缺失。為盡可能多地增加樣本國(guó)家數(shù)量，我們選取了距今較近且數(shù)據(jù)缺失較少的2014年作為橫向比較分析的年份，納入分析范圍的則有72個(gè)國(guó)家。初步統(tǒng)計(jì)顯示，2014年各國(guó)制造業(yè)增加值率的差距較大。其中，增加值率最高的達(dá)52.72%（哈薩克斯坦），最低的僅為15.54%（科威特）;增加值率在10%-20%之間的有8個(gè)國(guó)家，在20%-30%之間的有34個(gè)國(guó)家，在30%-40%之間的有23個(gè)國(guó)家，在40%-50%之間的有5個(gè)國(guó)家，在50%-60%之間則有2個(gè)國(guó)家。另據(jù)計(jì)算，2014年這72個(gè)國(guó)家制造業(yè)增加值率的算術(shù)平均值為28.99%，中位數(shù)為28.47%，標(biāo)準(zhǔn)差為7.46%，標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)為0.26。

首先基于2014年各國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分別對(duì)增加值率與人均GDP、人均制造業(yè)增加值的關(guān)系進(jìn)行參數(shù)曲線擬合，函數(shù)模型暫且設(shè)定為以下四種常見形式：

Y=α1+β1X+ε1（1）

Y=α2+β2lnX+ε2（2）

Y=α3+β3X+γX2+ε3（3）

Y=α4+β4Xn+ε4（4）

其中，Y表示人均GDP或人均制造業(yè)增加值，X表示增加值率，αi表示截距項(xiàng)，βi和γ為相應(yīng)模型中含X項(xiàng)的待估系數(shù)，εi為各殘差項(xiàng)，服從均值為0、方差為σ2的正態(tài)分布。通過最小二乘法對(duì)上述四類模型進(jìn)行擬合，擬合效果參見表1和表2。

由表中各類模型的調(diào)整的R2值（可決系數(shù)）可知，這四類模型對(duì)于樣本數(shù)據(jù)的擬合效果都不好，制造業(yè)增加值率與人均GDP、人均制造業(yè)增加值之間并不具有上述四種較為常見的函數(shù)關(guān)系。為此，我們進(jìn)一步考慮對(duì)樣本國(guó)家制造業(yè)增加值率與人均GDP、人均制造業(yè)增加值之間的關(guān)系進(jìn)行非參數(shù)曲線擬合。由于非參數(shù)估計(jì)法并不事先限定變量間的具體關(guān)系形式，對(duì)數(shù)據(jù)的具體分布也不做任何要求，故爾其擬合效果通常更為穩(wěn)健。筆者所選取的非參數(shù)估計(jì)法用到的估計(jì)量為“局部加權(quán)散點(diǎn)光滑估計(jì)量”（Locally Weighted Scatterplot Smoothing，LOWESS），該估計(jì)量選用“三三核”（Tricubic Kernel），同時(shí)使用可變帶寬（依數(shù)據(jù)的稠密程度而定），其對(duì)于極端值更為穩(wěn)健，并且緩解了在兩端估計(jì)不準(zhǔn)的邊界問題。在擬合過程中，鑒于帶寬太大得到的曲線會(huì)過于光滑，甚至接近直線，以致擬合結(jié)果較差，而帶寬太小則隨機(jī)誤差項(xiàng)噪音未被消除，曲線太不光滑，以致擬合結(jié)果缺乏意義，為此本文采用交叉核實(shí)（Cross Validation，CV）的方法來確定最優(yōu)帶寬，最終選定的帶寬水平為2.578。

非參數(shù)曲線擬合結(jié)果圖1、圖2同時(shí)匯報(bào)了變量間的散點(diǎn)圖以及一元線性函數(shù)模型的擬合結(jié)果。結(jié)果表明，與一元線性函數(shù)模型相比，非參數(shù)擬合得到的曲線斜率是不斷變化的，這反映了制造業(yè)增加值率與人均GDP、人均制造業(yè)增加值之間的關(guān)系并非一成不變，更不單單始終都呈現(xiàn)出正相關(guān)的關(guān)系。

對(duì)這些樣本國(guó)家數(shù)據(jù)的進(jìn)一步計(jì)算還顯示：增加值率與人均GDP的Spearman相關(guān)系數(shù)為-13.25%（P值為0.267），Pearson相關(guān)系數(shù)為-8.4%（P值為0.4842）;增加值率與人均制造業(yè)增加值的Spearman相關(guān)系數(shù)為-19.8%（P值為0.0955），Pearson相關(guān)系數(shù)為-8.94%（P值為0.4552）。所以，就本文所考察的72個(gè)樣本國(guó)家而言，由一國(guó)人均GDP或人均制造業(yè)增加值所反映出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或制造業(yè)發(fā)展水平與其制造業(yè)增加值率之間似乎并無顯著正相關(guān)性可言。

（二）卡方檢驗(yàn)

考慮到問題的復(fù)雜性，為進(jìn)一步深化研究，我們按照人均GDP和制造業(yè)增加值率兩個(gè)維度對(duì)全球72個(gè)國(guó)家進(jìn)行分組，構(gòu)建二維頻數(shù)列聯(lián)表，并通過卡方檢驗(yàn)探究這兩類經(jīng)濟(jì)屬性間是否具有獨(dú)立性。其中，參照世界銀行2014年發(fā)布的世界各經(jīng)濟(jì)體收入分組標(biāo)準(zhǔn)④，將72個(gè)樣本國(guó)家分為兩組：人均GDP在1045美元至12735美元之間為中等收入國(guó)家，高于12735美元為高收入國(guó)家。由于增加值率分類并無權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)可以借鑒，本文考慮以算術(shù)平均值為界，將樣本國(guó)家分為兩組，即增加值率高于平均值的國(guó)家為高增加值率國(guó)家，增加值率低于平均值的國(guó)家為低增加值率國(guó)家。

72個(gè)樣本國(guó)家的分組結(jié)果如表3所示。在42個(gè)高收入國(guó)家中，居然有24個(gè)國(guó)家的制造業(yè)增加值率相對(duì)較低，占比達(dá)57.1%;而在30個(gè)中等收入國(guó)家中，卻有16個(gè)國(guó)家的制造業(yè)增加值率相對(duì)較高，占比亦達(dá)53.3%。就此而言，我們顯然并不能得出高收入國(guó)家的制造業(yè)增加值率相對(duì)較高的判斷。為此筆者設(shè)定原假設(shè)為：各國(guó)制造業(yè)增加值率分布與人均GDP分布相互獨(dú)立?？ǚ綑z驗(yàn)結(jié)果顯示（參見表4），不能拒絕原假設(shè)。

依據(jù)同樣的思路，我們按照人均制造業(yè)增加值和制造業(yè)增加值率兩個(gè)維度對(duì)全球72個(gè)國(guó)家進(jìn)行分組，構(gòu)建二維頻數(shù)列聯(lián)表，并通過卡方檢驗(yàn)探究這兩類經(jīng)濟(jì)屬性間是否具有獨(dú)立性。其中，人均制造業(yè)增加值分類并無權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)可以借鑒，故本文同樣考慮以算術(shù)平均值為界，將樣本國(guó)家分為兩組，而各國(guó)增加值率的分組則同前文所述。這些樣本國(guó)家的具體分組情況如表5所示。筆者進(jìn)一步設(shè)定原假設(shè)為：各國(guó)制造業(yè)增加值率分布與人均制造業(yè)增加值分布相互獨(dú)立。表6的卡方檢驗(yàn)結(jié)果同樣顯示：不能拒絕原假設(shè)。

由此我們得出的一個(gè)初步結(jié)論：從橫截面分析來看，一國(guó)制造業(yè)增加值率的高低與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、制造業(yè)發(fā)展水平之間并不具有顯著正相關(guān)性，不能簡(jiǎn)單地把若干發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)增加值率較高的事實(shí)作為判斷產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向的依據(jù)，更不足以將所謂高附加值化視為所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的規(guī)律。

三、 各國(guó)制造業(yè)增加值率的變遷：進(jìn)一步比較

（一）1997-2014年各國(guó)制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及增加值率的變遷

本節(jié)我們基于1997-2014年全球58個(gè)國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)⑤，考察分析期間各國(guó)制造業(yè)增加值率的變遷態(tài)勢(shì)，以進(jìn)一步檢驗(yàn)所謂高附加值化是否就是制造業(yè)升級(jí)方向。因?yàn)槿绻@一學(xué)說成立，那么隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是制造業(yè)的增長(zhǎng)，其制造業(yè)增加值率似乎也應(yīng)該呈上升態(tài)勢(shì)。

一方面，如表7所示，1997-2014年間全部58個(gè)樣本國(guó)家的GDP均有所增長(zhǎng)，按可比價(jià)格（2010年價(jià)格）計(jì)算的年均增長(zhǎng)率最高值達(dá)9.5%（中國(guó)），最低值為0.4%（意大利）。與此同時(shí)，各國(guó)制造業(yè)增加值率的變動(dòng)態(tài)勢(shì)則不盡相同。其中，肯尼亞、埃及、蒙古的制造業(yè)增加值率總體上呈顯著上升態(tài)勢(shì);多達(dá)26個(gè)國(guó)家的增加值率則未見有顯著上升或下降趨勢(shì)，僅僅只是隨時(shí)間或小幅或大幅上下波動(dòng);而半數(shù)國(guó)家的制造業(yè)增加值率卻呈現(xiàn)出明顯的下降態(tài)勢(shì)。這至少表明，在1997-2014年間，各國(guó)制造業(yè)增加值率的變遷與其GDP增長(zhǎng)之間未見有明顯的關(guān)聯(lián)，更沒有隨經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而普遍提高。

（一）OECD國(guó)家制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)增加值率：橫截面觀察

由數(shù)據(jù)可得性所致，我們選取數(shù)據(jù)缺失相對(duì)較少且距今較近的2013年作為橫截面觀察的年份。有關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示（參見表12），按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類（ISIC，Rev4.0），2013年同一制造業(yè)大類產(chǎn)業(yè)的增加值率在各國(guó)之間有著不同程度的差距。其中各國(guó)焦炭及石油煉制品業(yè)增加值率的離散度最大，其標(biāo)準(zhǔn)差為11.3%，標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)高達(dá)1.22;而各國(guó)印刷及記錄媒體復(fù)制業(yè)、橡膠及塑料制品業(yè)、其他非金屬礦物制品業(yè)、機(jī)械設(shè)備業(yè)增加值率的離散度則相對(duì)較小，其標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)均為0.12。這至少表明：在制造業(yè)大類產(chǎn)業(yè)層面，各國(guó)同一產(chǎn)業(yè)的增加值率并不處于相似水平，往往某一產(chǎn)業(yè)的增加值率在部分國(guó)家制造業(yè)中相對(duì)較高，而在其他國(guó)家制造業(yè)中卻相對(duì)較低。

（二）OECD國(guó)家制造業(yè)中的高附加值產(chǎn)業(yè)

迄今為止，學(xué)術(shù)界尚未給出判定高附加值產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)衡量標(biāo)準(zhǔn)。為此，本文采用相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)OECD國(guó)家制造業(yè)中的高附加值產(chǎn)業(yè)進(jìn)行界定，即通過各產(chǎn)業(yè)增加值率的比較，將增加值率相對(duì)較高的產(chǎn)業(yè)視為高附加值產(chǎn)業(yè)。

首先，本文基于1995-2013年19個(gè)OECD國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，利用加權(quán)平均法計(jì)算歷年這些國(guó)家制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)的增加值率，計(jì)算公式如下：

產(chǎn)業(yè)A增加值率=∑19i=1第i個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)A增加值∑19i=1第i個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)A總產(chǎn)值

接著，本文以歷年這些國(guó)家制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)增加值率的算術(shù)平均值為界，將增加值率不低于當(dāng)年算術(shù)平均值的產(chǎn)業(yè)視作該年的高附加值產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而對(duì)期間OECD國(guó)家高低附加值產(chǎn)業(yè)分布格局的變動(dòng)情況加以考察。

1995-2013年OECD國(guó)家制造業(yè)中高低附加值產(chǎn)業(yè)分布格局變遷顯示（參見表13），高附加值似乎只是期間部分產(chǎn)業(yè)的固有屬性。具體表現(xiàn)在：其一，部分行業(yè)早期屬于高附加值產(chǎn)業(yè)，隨著時(shí)間推移，卻又逐漸演變成了低附加值產(chǎn)業(yè)，包括焦炭及石油煉制品、皮革及相關(guān)產(chǎn)品以及其他交通運(yùn)輸設(shè)備業(yè)3個(gè)產(chǎn)業(yè);其二，部分行業(yè)早期屬于低附加值產(chǎn)業(yè)，隨著時(shí)間推移，則逐漸演變成了高附加值產(chǎn)業(yè)，包括食品/飲料/煙草制品、紡織品/服裝以及木材及木（含軟木）制品3個(gè)產(chǎn)業(yè);其三，計(jì)算機(jī)、電子及光學(xué)產(chǎn)品業(yè)較為特殊，它在2001年、2002年臨時(shí)成為低附加值產(chǎn)業(yè)，而在其余年份則始終屬于高附加值產(chǎn)業(yè);其四，1995-2013年間，有7個(gè)產(chǎn)業(yè)一直居于高附加值產(chǎn)業(yè)之列，同時(shí)另有5個(gè)產(chǎn)業(yè)一直居于低附加值產(chǎn)業(yè)之列。

（三）1995-2013年高、低附加值產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)特征

值得關(guān)注的是，在本文所考察的19個(gè)OECD國(guó)家中，按照當(dāng)年價(jià)格計(jì)算，1995-2013年它們各產(chǎn)業(yè)增加值合計(jì)均出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)（參見表14），各產(chǎn)業(yè)年均增長(zhǎng)率的算術(shù)平均值為-4.05%。

其中，在1995-2013年間始終居于高附加值產(chǎn)業(yè)之列的7個(gè)產(chǎn)業(yè)中，印刷及記錄媒體復(fù)制、其他非金屬礦物制品、金屬制品、電氣設(shè)備、家具/其他制造/機(jī)械和設(shè)備的修理及安裝5個(gè)產(chǎn)業(yè)的增加值均出現(xiàn)了較大程度的負(fù)增長(zhǎng)，其年均增長(zhǎng)率分別為-5.07%、-5.18%、-4.80%、-4.44%、-6.40%;同時(shí)，在期間始終處于低附加值產(chǎn)業(yè)之列的5個(gè)產(chǎn)業(yè)中，化工原料及產(chǎn)品、橡膠及塑料制品、基本金屬、汽車（含掛車和半掛車）4個(gè)產(chǎn)業(yè)的增加值負(fù)增長(zhǎng)程度相對(duì)較小，其年均增長(zhǎng)率分別為-3.32%、-2.39%、-1.95%、-1.25%。由此可見：就OECD樣本國(guó)家而言，高附加值產(chǎn)業(yè)增加值的增長(zhǎng)并不一定相對(duì)較快。

在此基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步考察了1996-2013年上述OECD國(guó)家各個(gè)產(chǎn)業(yè)歷年加權(quán)平均增加值率與各產(chǎn)業(yè)歷年合計(jì)增加值增長(zhǎng)率之間的相關(guān)性。計(jì)算結(jié)果表明，各產(chǎn)業(yè)加權(quán)平均增加值率與各產(chǎn)業(yè)合計(jì)增加值增長(zhǎng)率的Spearman相關(guān)系數(shù)為僅為-0.98%（P值為0.8564），Pearson相關(guān)系數(shù)為-3.08%（P值為0.5703）。顯然，這再次證明：就OECD樣本國(guó)家而言，高附加值產(chǎn)業(yè)增加值的增長(zhǎng)并不一定相對(duì)較快。

六、結(jié)論及反思

本文的基本結(jié)論是：雖然部分發(fā)達(dá)國(guó)家的制造業(yè)及其部分大類產(chǎn)業(yè)的增加值率相對(duì)較高，但高附加值化并不是各國(guó)制造業(yè)升級(jí)的方向，相應(yīng)學(xué)說和政策主張有必要進(jìn)一步尋求有力的理論和實(shí)證依據(jù)。文中支持這一論斷的四項(xiàng)實(shí)證分析結(jié)果是：第一，基于2014年全球72個(gè)國(guó)家的相應(yīng)數(shù)據(jù)，無論采用常見形式的參數(shù)模型擬合、非參數(shù)曲線擬合、計(jì)算Spearman相關(guān)系數(shù)和Pearson相關(guān)系數(shù)，還是通過構(gòu)建二維頻數(shù)列聯(lián)表進(jìn)行卡方檢驗(yàn)，都表明了一國(guó)制造業(yè)增加值率的高低與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、制造業(yè)發(fā)展水平之間并不具有顯著正相關(guān)性。第二，對(duì)1997-2014年全球58個(gè)國(guó)家的相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行觀察、計(jì)算以及進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)分析表明，各國(guó)制造業(yè)增加值率的變遷與其GDP和制造業(yè)增加值的增長(zhǎng)之間未見有明顯的關(guān)聯(lián)，更沒有隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而普遍發(fā)生相應(yīng)的提高。第三，關(guān)于大國(guó)樣本和中等收入國(guó)家樣本的橫截面分析和動(dòng)態(tài)研究都表明，至少在各自樣本范圍內(nèi)，制造業(yè)增加值率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和制造業(yè)發(fā)展水平似乎都不存在明顯的關(guān)聯(lián)，其亦不存在隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或制造業(yè)增長(zhǎng)而逐步上升的普遍態(tài)勢(shì)。第四，對(duì)19個(gè)OECD國(guó)家制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)的橫截面數(shù)據(jù)分析表明，至少在大類層面上，各國(guó)同一產(chǎn)業(yè)的增加值率有著顯著的差異，沒有證據(jù)表明某一產(chǎn)業(yè)在各國(guó)都是高（低）附加值產(chǎn)業(yè);而各國(guó)各產(chǎn)業(yè)1995-2013年的演變顯示，期間只有少數(shù)產(chǎn)業(yè)始終處于增加值率相對(duì)較高（低）的狀態(tài)，并且各產(chǎn)業(yè)的增加值率與其增加值增長(zhǎng)率之間亦不存在正向的關(guān)聯(lián)，那些所謂高附加值產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)并未相對(duì)較快。

當(dāng)然，受數(shù)據(jù)可得性所致，本文也存在著明顯不足。首先，本文所選取的樣本既未能包括更多乃至所有國(guó)家，更未能覆蓋更長(zhǎng)的歷史過程，以致本文充其量?jī)H屬于一項(xiàng)基于較大隨機(jī)樣本的實(shí)證研究結(jié)果，其說服力似乎還欠充分。其次，從產(chǎn)業(yè)層面來說，本文局限于大類產(chǎn)業(yè)，未能透析小類乃至進(jìn)一步細(xì)分的產(chǎn)業(yè)，從而使得相應(yīng)研究結(jié)論過于粗略，缺乏足夠的說服力。第三，囿于議題，本文的實(shí)證分析方法雖然簡(jiǎn)單明了，但其粗淺之處自然也是不容否認(rèn)的。

總體而言，過于依賴多國(guó)經(jīng)驗(yàn)的比較而理論依據(jù)不足，可以說一直是產(chǎn)業(yè)升級(jí)學(xué)說及政策主張的局限所在。例如之所以會(huì)有高附加值化乃是制造業(yè)升級(jí)方向的論斷，主要源于諸多學(xué)者對(duì)于所謂工業(yè)高加工度化的觀察，而問題恰恰在于高加工度與高附加值乃是兩個(gè)分屬于不同范疇的概念，它們之間并不存在必然的關(guān)聯(lián)。眾所周知的是，附加值率的提高只是意味著中間投入的相對(duì)節(jié)約，其并不反映生產(chǎn)裝備和勞動(dòng)投入的相對(duì)規(guī)模的變化，亦不顯示研發(fā)和促銷等支出占比的波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換歸根結(jié)底乃由企業(yè)行為所致，而盈利動(dòng)機(jī)驅(qū)使之下的企業(yè)行為顯然未必能夠造就一個(gè)所謂的高附加值化的趨勢(shì)。就此而言，即使政府致力于推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)，也不宜把增加值率作為相應(yīng)政策的具體目標(biāo)之一。

注釋：

① 國(guó)務(wù)院：《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃（2011-2015年）》，國(guó)發(fā)【2011】47號(hào)。

② 國(guó)務(wù)院：《中國(guó)制造2025》，國(guó)發(fā)【2015】28號(hào)。

③ 本部分?jǐn)?shù)據(jù)來源：UNIDO， International Yearbook of Industrial Statistics， 2014，Elgar Publishing;OECD， https：//stats.oecd.org/。

④ 資料來源：https：//datahelpdesk.worldbank.org/.

⑤ 本部分?jǐn)?shù)據(jù)來源：UNIDO， International Yearbook of Industrial Statistics，1997-2014，Elgar Publishing;OECD， https：//stats.oecd.org/。需要說明的是，由數(shù)據(jù)可得性所致，我們只能搜集到60個(gè)國(guó)家和地區(qū)的有關(guān)數(shù)據(jù)，考慮到簡(jiǎn)化研究以及便于表述，未把其中的中國(guó)香港、中國(guó)澳門納入考察樣本。

⑥ Bureau of Economic Analysis， U.S. Department of Commerce. https：//www.bea.gov/.

⑦ 本部分?jǐn)?shù)據(jù)來源：UNIDO， International Yearbook of Industrial Statistics， 2014，Elgar Publishing;OECD， https：//stats.oecd.org/;WB，https：//data.worldbank.org/。

⑧ 因期間烏克蘭的數(shù)據(jù)缺失較多，在此考察的是19個(gè)大國(guó)的變遷。

⑨ 本部分?jǐn)?shù)據(jù)來源：UNIDO， International Yearbook of Industrial Statistics， 2014，Elgar Publishing;OECD， https：//stats.oecd.org/;WB，https：//data.worldbank.org/。

⑩ 本部分?jǐn)?shù)據(jù)來源：OECD， https：//stats.oecd.org/。需要說明的是，OECD現(xiàn)有36個(gè)成員國(guó)，因數(shù)據(jù)可得性所致，我們最終只選取了19個(gè)OECD國(guó)家作為樣本。

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Is High Value-added the Direction of Manufacturing Industry Upgrading？

An Empirical Test of Economic Growth and High Value-added of

Manufacturing Industry Development based on Multiple Country Data

SHI Dong-hui，ZHUANG Hua，ZHU Xing-bang

（School of Economics， Shanghai University，Shanghai 200444，China）

Abstract：For many years， despite the lack of sufficient theoretical basis and empirical support， the idea that high value-added should be the direction of manufacturing industry upgrading has long occupied the mainstream position in the domestic field of industrial structure research， and it is also an important proposition of government′s industrial policy. Based on the cross-sectional data of 72 countries in 2014 and the panel data of 58 countries from 1997 to 2014， this paper makes a number of empirical tests on the existence of high value-added trends in the process of economic growth and manufacturing industry development， and all the corresponding analysis results do not support this statement. Furthermore， based on the sub-industry panel data of 19 OECD countries from 1995 to 2013， this paper also shows that， at least at the level of the main classes， there is no evidence to confirm that an industry is high （low） value-added in various or most countries， the higher （lower） value-added rate is only the inherent property of a few industries， and economic growth in high value-added industries is not faster than the others. Therefore， this paper holds that although economic growth and industrial structure transformation have many characteristics and even rules to follow，? the profit-driven enterprise may not create a so-called high value-added trend， and increasing the value-added rate should not be one of the specific objectives of the government′s industrial upgrading policy.

Key words：high value-added;industrial upgrading;manufacturing industry;value-added rate;trend

（責(zé)任編輯：李江）

中圖分類號(hào)：F062.9? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：1001-148X（2020）10-0021-12

收稿日期：2020-07-05

作者簡(jiǎn)介：史東輝（1968-），男，上海人，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)及產(chǎn)業(yè)政策;莊華（1971-），男，上海人，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)及產(chǎn)業(yè)政策;朱興邦（1994-），男，山東濟(jì)寧人，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)及產(chǎn)業(yè)政策。