王辰龍

摘要：結(jié)合承包商自身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，得出國際工程工期索賠需要全流程標(biāo)準(zhǔn)化管理，從延誤事件的記錄和上報(bào)，到索賠文檔的歸檔管理，到索賠事件的后續(xù)處理，整個(gè)過程必須清單化，標(biāo)準(zhǔn)化，達(dá)到流程化有效管控的目的。只有基礎(chǔ)資料詳實(shí)可靠，合同依據(jù)充分牢固，索賠談判有理有節(jié)，索賠管理長期不懈，才可能取得工期索賠成果。

Abstract： Based on the contractor's own practical experience， it is concluded that international project time claims require standardized management throughout the entire process. From the recording and reporting of delay events， to the filing and management of claim documents， to the follow-up processing of claim events， the entire process must be inventory-based and standardized to achieve the purpose of effective process control. Only if the basic information is detailed and reliable， the contract basis is sufficient， the claim negotiation is reasonable and methodical， and the claim management is unremitting for a long time， can it be possible to obtain the results of the construction period claim.

關(guān)鍵詞：國際工程;合同管理;工期索賠

Key words： international engineering;contract management;claim for construction period

中圖分類號(hào)：D996? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）32-0063-02

0? 引言

經(jīng)濟(jì)全球化日益加劇，國際貿(mào)易形勢深度融合，國際工程承包行業(yè)日新月異，中國企業(yè)在此過程中還屬于后起之秀，展現(xiàn)出來的實(shí)力大而不強(qiáng)。中國企業(yè)“走出去”進(jìn)行國際工程投資和承包明顯常態(tài)化，國際工程具有多元的不確定性，合同隱性風(fēng)險(xiǎn)層出不窮，工期延誤事件頻發(fā)，工期索賠需求迫切。

1? 工期延誤及工期索賠含義

1.1 工期延誤

在項(xiàng)目開始實(shí)施時(shí)，被各種因素干擾，致使某個(gè)或是某些工序?qū)嶋H完成口期晚于進(jìn)度計(jì)劃的，可能會(huì)使工程推遲完成的。工期的延誤對承包商的施工生產(chǎn)效率造成影響，而且會(huì)導(dǎo)致工程成本增加，嚴(yán)重的情況下會(huì)對企業(yè)信譽(yù)造成一定的影響等。

1.2 工期索賠

工期索賠是指工程因非承包商自身原因而出現(xiàn)工期延誤時(shí)，承包商向業(yè)主申請延長工期。承包商進(jìn)行工期索賠可以避免工期延長而支付違約金，同時(shí)可以對自身進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

1.3 工期延誤分類

1.3.1 按是否可以申請工期索賠劃分? 按是否可以申請工期索賠將工程延誤分為可索賠延誤和不可索賠延誤兩種。可索賠延誤是指非承包商或是不可預(yù)見因素導(dǎo)致的延誤，該延誤類型可以采取工期索賠。不可索賠延誤是需要承包商自身去承擔(dān)工期延誤所帶來的損失。對于這種事件，承包商則要進(jìn)行工作改進(jìn)、加強(qiáng)管理，或是進(jìn)行趕工來盡量降低因工程延誤而帶來的損失。

1.3.2 按延誤事件間的影響劃分? 按延誤事件間的影響可將工期延誤劃分為單事件延誤和多事件延誤兩類。單一延誤是指某一事件單獨(dú)發(fā)生，共同延誤是指兩個(gè)或兩個(gè)以上延誤事件發(fā)生。

1.3.3 按發(fā)生延誤工序的重要性劃分? 按延誤工序的重要性可將工程延誤分為關(guān)鍵工序延誤和一般工序延誤兩種。關(guān)鍵工序出現(xiàn)延誤影響工程進(jìn)度，如果不是承包商自身原因引起的，則屬于可補(bǔ)償延誤。若一般工序的延誤時(shí)間不超過該工序的自由時(shí)差，就不會(huì)對總工期造成影響，即便該延誤不是由于承包商原因造成，工期也可進(jìn)行索賠，但如果對于延誤造成的費(fèi)用增加，承包商可以進(jìn)行費(fèi)用索賠;若該延誤超過了自由時(shí)差，該延誤可能會(huì)對總工期造成影響，則超出自由時(shí)差的那部分時(shí)間應(yīng)予以補(bǔ)償。

2? 工期索賠的難點(diǎn)分析

按照索賠事件間的影響來劃分，通?？煞譃閱问录诱`和多事件延誤索賠兩類。一般情況而言，單事件延誤索賠，可以根據(jù)事件發(fā)生的原因，造成的影響進(jìn)行處理，比較簡單，而且責(zé)任容易劃分，計(jì)量比較容易，雙方很少產(chǎn)生爭議。然而，國際工程由于項(xiàng)目相對復(fù)雜，且外部環(huán)境存在諸多的不確定性，導(dǎo)致多事件延誤可能很大，尤其是多事件之間容易相互交叉影響。因此，在實(shí)際進(jìn)行索賠時(shí)，業(yè)主和承包商對干擾事件的責(zé)任認(rèn)定存在分歧，增加了處理工期索賠的難度：第一，事件相互影響對延誤責(zé)任難以區(qū)分，對責(zé)任歸屬難以界定;第二，多事件共同作用形成共同延誤，責(zé)任方對延誤損失量化和分擔(dān)存在分歧;第三，工序間相互影響，對關(guān)鍵線路產(chǎn)生影響造成了總工期的不確定，后續(xù)工序在網(wǎng)絡(luò)圖上就產(chǎn)生了變化，就使工期延誤難以計(jì)量，難以真正確定工期延誤的損失，致使承包商對工期、費(fèi)用索賠難以反映真實(shí)的情況。

對于多事件延誤，由于合同雙方可能存在認(rèn)識(shí)理解問題，對于延誤責(zé)任界定，特別是如何進(jìn)行量化，雙方往往存在爭議，會(huì)有很大分歧，并且對于進(jìn)行責(zé)任量化，由哪一方承擔(dān)責(zé)任并進(jìn)行，是否可以公平，也存在爭議，使雙方很難在爭執(zhí)中達(dá)成一致，使索賠的進(jìn)行難以為繼。因而，對于多事件延誤索賠的處理，如何科學(xué)、合理地分?jǐn)傌?zé)任并將其量化就成為了索賠能否成功的重中之重。

3? 國際工程索賠的成因分析

3.1 不可預(yù)見因素

不可預(yù)見因素主要由以下幾點(diǎn)構(gòu)成：①合同文件中對地質(zhì)條件的描述和實(shí)際狀況存在一定差異。②不可抗力因素。一般來說不可抗力因素可以歸結(jié)為各類極端天氣想象，甚至自然災(zāi)害等，但是人類活動(dòng)所造成的不可抗力也同樣不能忽視，其主要代表是戰(zhàn)爭。③第三方行為多造成的影響。所謂第三方主要包括其他承包商的拖延等干擾，以及制定合作商的違約情況，除此之外，在貨物運(yùn)輸?shù)确矫娲嬖诘膯栴}也納入第三方干擾的因素之中。

3.2 合同變更

在建工程進(jìn)行施工之前肯定會(huì)有施工的設(shè)計(jì)圖稿等，但是根據(jù)具體施工的進(jìn)行難免會(huì)出現(xiàn)施工設(shè)計(jì)變更的情況，工程師在考慮到施工情況和后續(xù)施工的條件等方面的基礎(chǔ)上對工程進(jìn)行小幅變動(dòng)，以便工程結(jié)果理想化。此類事件在大型建筑工程中較為常見，大型建筑工程的規(guī)模較大，施工時(shí)間也相對較長，施工所受到的影響因素也更多，為了解決施工過程中出現(xiàn)的問題就需要進(jìn)行適當(dāng)變更。但是，這種變更很有可能造成業(yè)主客戶不滿意或者施工方增加施工強(qiáng)度，利益受損等情況，索賠事件也應(yīng)運(yùn)而生。

3.3 業(yè)主違約

業(yè)主違約的表現(xiàn)形式主要體現(xiàn)在貨款支付等方面。在施工過程中所有的損耗和計(jì)劃損耗會(huì)出現(xiàn)一定偏差，這種偏差帶來的利益損失，承包商肯定直接指向業(yè)主，如果是必要的損耗，業(yè)主卻不愿意承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用就可能發(fā)生索賠事件。除此之外，業(yè)主在工程順利完成之后沒有按時(shí)支付款項(xiàng)等行為產(chǎn)生的索賠事件，其主要因素就是業(yè)主違約，另外，工程師所代表的也是業(yè)主方，在發(fā)生圖紙改造或者圖紙?zhí)峤挥馄诘刃袨榈臅r(shí)候，同樣屬于業(yè)主違約。

3.4 政策、法令等政策法令等因素

引起的工程索賠的原因還有很多，前面本文主要闡述了三個(gè)較為常見的方面。另外，還有其他一些比較常見的原因，例如發(fā)生糾紛爭端的工程所在國家自身所頒布的一系列相關(guān)的法律條文，依據(jù)客觀形勢的變化需要出現(xiàn)變更：進(jìn)口限制、外匯稅率提高等。國家政策的變更具有強(qiáng)制性，某些政策的修改或者頒布很容易影響工程的建設(shè)進(jìn)程，最為常見的就是對施工各個(gè)環(huán)節(jié)所涉及的稅收費(fèi)用調(diào)整，這種直接相關(guān)的經(jīng)濟(jì)法律變更對承包商和業(yè)主的利益都有直接關(guān)系。由此產(chǎn)生施工費(fèi)用增加的時(shí)候，承包商利益受損，反之，業(yè)主的利益受損，一旦發(fā)生利益不對等，只能通過索賠來平衡雙方利益。

4? 國際工程合同管理中工期索賠對策

4.1 加強(qiáng)工程合同履約管理

工程承包方應(yīng)仔細(xì)研究合同中關(guān)于發(fā)包方應(yīng)履行的義務(wù)及己方可順延工期的條款，在發(fā)生可順延情形時(shí)及時(shí)收集整理相關(guān)證據(jù)，并按照合同中約定的期限和程序，向發(fā)包方和監(jiān)理主報(bào)送工期簽證，避免因不符合程序和期限要求而被拒簽。應(yīng)當(dāng)提醒注意的是，設(shè)計(jì)變更本身不能直接推定工期順延的正當(dāng)性，關(guān)于這一點(diǎn)，其實(shí)部分項(xiàng)目的施工合同條款中也有類似約定：如因設(shè)計(jì)變更增加的工作量并非在工程總工期的關(guān)鍵線路上，工程造價(jià)相應(yīng)增加，總工期并不因此而調(diào)整。因此，在施工過程中，如果工程發(fā)包方單方面提出對工程的施工范圍或內(nèi)容進(jìn)行變更的，項(xiàng)目管理人員在施工前必須要求發(fā)包方或監(jiān)理單位以工程指令單的形式提出，前述指令將是日后訴訟中非常珍貴的證據(jù)材料。此外，承包方需要在建設(shè)工程施工過程中就做好有效工期順延資料的收集整理。在法律上能夠?qū)崿F(xiàn)工期順延的正當(dāng)理由主要包括：總包單位延遲移交施工作業(yè)面、施工圖紙移交遲延或與現(xiàn)場實(shí)際狀況不符、前置施工單位的延誤、發(fā)包方指定供應(yīng)或指定分包進(jìn)度延遲、發(fā)包方?jīng)Q策事項(xiàng)遲延、變更、增加工程量以及發(fā)包方付款遲延等，當(dāng)存在前述事項(xiàng)時(shí)，承包方務(wù)必要做好相關(guān)書面資料的保存工作，如可以通過工作聯(lián)系單、項(xiàng)目例會(huì)會(huì)議紀(jì)要等形式對前述事項(xiàng)進(jìn)行記錄，以備日后不時(shí)之需，提前做好充分準(zhǔn)備。

4.2 對因發(fā)包方造成工期延誤的違約行為進(jìn)行有效的證據(jù)固定

建設(shè)工程由于其自身復(fù)雜性，能夠完全按照合同約定工期準(zhǔn)時(shí)或提前竣工的項(xiàng)目，在實(shí)踐中少之又少，而在一般建設(shè)工程承包方所施工的大多數(shù)項(xiàng)目中，即便出現(xiàn)延誤工期的情形，發(fā)包方真正追究責(zé)任的也屬于鳳毛麟角，大多數(shù)情況，發(fā)包方均會(huì)認(rèn)可工期延誤的正當(dāng)性，正是因?yàn)檫@樣的原因，一些施工單位對于因發(fā)包方造成工期延誤的事實(shí)不太重視，認(rèn)為發(fā)包方會(huì)主動(dòng)認(rèn)可的。其實(shí)，在實(shí)踐過程中我們發(fā)現(xiàn)，如果逾期竣工的事實(shí)存在，雙方就工期問題沒有達(dá)成合意，而通過起訴到法院解決，僅僅依靠口頭說明是絕對站不住腳的。在法院審理過程中，對于因?yàn)榘l(fā)包方原因造成工期順延的，如果沒有充足的書面材料和證據(jù)，僅僅依靠口頭的抗辯，從訴訟程序和證據(jù)角度來看是無法得到有效支持的。

4.3 書面函件應(yīng)將要求順延的天數(shù)進(jìn)行明確

在對一些建設(shè)工程項(xiàng)目承包方與發(fā)包方來往函件進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，筆者發(fā)現(xiàn)，大部分建設(shè)工程項(xiàng)目在施工過程中，一旦發(fā)生工程量的變更、物資材料供應(yīng)不及時(shí)、工程進(jìn)度款未按約定支付、施工圖紙變更等情況時(shí)，施工單位一般情況下都會(huì)主動(dòng)根據(jù)合同約定有效主張自己的權(quán)利，向工程發(fā)包方或監(jiān)理單位提出相關(guān)的索賠，比如要求補(bǔ)償費(fèi)用、延長工期等。但存在一個(gè)明顯的問題，即在要求順延工期時(shí)往往都未明確提出順延的天數(shù)。而從司法實(shí)踐中來看，一旦相關(guān)糾紛涉及到訴訟，如承包方僅提出順延請求而不能明確提出工期順延的具體數(shù)據(jù)時(shí)，法院在審理糾紛過程中就會(huì)認(rèn)為承包方?jīng)]有明確的訴請依據(jù)，無法有效的認(rèn)定工期延長的具體天數(shù)，從而對于承包方提出工程工期順延的主張不予認(rèn)可，從而處于被動(dòng)地位。

5? 結(jié)語

總之，承包商在進(jìn)入國際市場后如果想要更好的保護(hù)自身的利益就必須進(jìn)行索賠。所以，承包商為了能夠降低工程的風(fēng)險(xiǎn)，獲得更大的利益，就一定要把索賠作為必要的經(jīng)營方式。由于世界經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展以及中國加入世界貿(mào)易組織，加強(qiáng)對國際工程賠償?shù)难芯?，對于培育以及發(fā)展我國施工企業(yè)進(jìn)入國際建設(shè)市場有非常重要的作用，這樣才能促進(jìn)我國建設(shè)企業(yè)的發(fā)展，提高國際工程建設(shè)的水平。

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