蘇全有，李燕南

（河南師范大學(xué)歷史文化學(xué)院，河南新鄉(xiāng)453007）

學(xué)術(shù)界關(guān)于20世紀(jì)上半葉我國法庭旁聽制度問題研究的代表性成果是羅華慶《我國第一個(gè)議會旁聽規(guī)則》［1］，此外還有旁聽制度法令內(nèi)容的收集出版[2]及旁聽券使用問題研究[3]等。有鑒于此，本文擬以20世紀(jì)上半葉為視域（限于篇幅未涉及蘇區(qū)和解放區(qū)等相關(guān)制度，有關(guān)內(nèi)容另文專論），以旁聽制度為視點(diǎn)，梳理史料，并提出自己的看法，以推動相關(guān)研究走向深入。

一、清末旁聽制度的萌芽

我國旁聽制度產(chǎn)生于清末預(yù)備立憲時(shí)期。許洪新認(rèn)為，清末為收回治外法權(quán)實(shí)行司法改革，努力與當(dāng)時(shí)國際先進(jìn)司法制度接軌，“按照法院編制法，實(shí)行法庭公開辦法，既合民主國主義，且使外國人知我法制完備，以收回治外法權(quán)之基礎(chǔ)”[4]。于是，引入了律師辯護(hù)、記者與群眾旁聽等制度；連法庭內(nèi)的布置，也極力仿照歐美國家，分設(shè)了原告、被告、律師、證人、記者及旁聽各席等。

1908年9月11日《時(shí)報(bào)》載文《法部審訊貽谷案擬許報(bào)界采訪員到堂旁聽樞臣不以為然恐難照辦》[5]中第一次提出了擬許報(bào)界旁聽，雖然并沒有落實(shí)，但法部頒布的準(zhǔn)許他人旁聽規(guī)則在我國首次出現(xiàn)。1909年《咨議局旁聽規(guī)則》[6]頒布，從制度層面上予以了明確，其中包括旁聽需要旁聽券。咨議局的旁聽規(guī)則為我國旁聽制度的形成奠定了基礎(chǔ)，其中部分旁聽規(guī)則沿用至新中國成立。

清末雖然允許旁聽，但其中有諸多限制。也是在1909年，遵照咨議局章程議定的《順直咨議局旁聽規(guī)則》[7]禁止婦孺旁聽，表明當(dāng)時(shí)傳統(tǒng)思想仍然根深蒂固，中國女性的地位倍受歧視。同年《北洋官報(bào)》記載：奉天省高等審判庭審判章程應(yīng)公開公正，設(shè)旁聽席，另設(shè)官紳二座，報(bào)館記者旁聽一座；第六十條規(guī)定凡婦女、幼者、癲癇及有心疾病者、與本案有關(guān)妨礙者不許旁聽，進(jìn)一步規(guī)定有怎樣的疾病者不得入席旁聽。同時(shí)對違反旁聽規(guī)則的給予處罰，即拘留不得過五日，罰金不得過五元[8]。罰金的出現(xiàn)，體現(xiàn)旁聽制度中懲罰措施更趨細(xì)化。

羅華慶在《我國第一個(gè)議會旁聽規(guī)則》一文中提出，我國的旁聽制度始于清末預(yù)備立憲期間，根據(jù)立憲各國通例議會應(yīng)設(shè)旁聽席以供人員旁聽，以示公正。資政院建立的預(yù)備性議會由此設(shè)置了旁聽席，但因我國從未實(shí)施過議會旁聽政策，清政府唯恐引起議場混亂，由此制定了《旁聽規(guī)則》，以維護(hù)現(xiàn)場秩序。因此，資政院于1910年9月頒布了我國第一個(gè)議會旁聽規(guī)則——《資政院旁聽規(guī)則》，主要分為三大部分：一是旁聽人的種類，有王公世爵、各國外交官、京師大員、普通旁聽人、報(bào)館主筆；二是取得旁聽資格的途徑，旁聽券都不是需要者直接獲取，而是由特定的部門頒發(fā)，每個(gè)階級都有相對應(yīng)的部門，互不干擾，但是普通人的旁聽更為麻煩，須托請資政院議員介紹，還要先知會資政院秘書廳，等排定名額再由資政院所設(shè)專門股將旁聽券交給介紹的議員，最終再由議員轉(zhuǎn)交給旁聽人，過程煩瑣復(fù)雜；三是旁聽人應(yīng)注意的事項(xiàng)即旁聽規(guī)則，如須便服著靴等。旁聽規(guī)則流程清晰、一目了然[1]。不過，該文認(rèn)為1910年資政院旁聽規(guī)則是我國第一個(gè)議會旁聽規(guī)則有待商榷，因?yàn)榍拔乃鲋?909年我國已頒布咨議局旁聽規(guī)則應(yīng)屬于議會旁聽規(guī)則。

1911年《湖北司法文件錄要·旁聽規(guī)則》[9]中表明審判時(shí)可以旁聽以證明審判的公正公開；對于有違反旁聽規(guī)則者，處罰最嚴(yán)重的為至閉庭時(shí)處十日以下的拘留或十元以下的罰金，以此來杜絕旁聽人不守旁聽規(guī)則的行為。此項(xiàng)條例與1909年奉天省高等審判庭的處罰時(shí)長和罰金相比，各增加了一倍，旁聽制度的懲罰措施更趨嚴(yán)厲。

受內(nèi)部社會壓力、外部國際環(huán)境的影響和壓迫，清政府被迫進(jìn)行君主立憲制改革，議會旁聽規(guī)則應(yīng)運(yùn)而生，為我國司法性質(zhì)旁聽規(guī)則的建立奠定了基礎(chǔ)。

二、民國時(shí)期旁聽制度的發(fā)展

民國時(shí)期，我國的法庭旁聽制度不斷發(fā)展、演變、完善，具體如下。

（一）民初

辛亥革命推翻了清王朝的統(tǒng)治，結(jié)束了皇權(quán)專制和君主立憲制，我國建立共和體制，法庭旁聽制度也開啟了新的階段。1912年6月26日司法部公布《法庭旁聽暫行規(guī)則》[2]，對旁聽制度進(jìn)行改革，這是我國旁聽制度的重大改變。該規(guī)則共分為八條，第一條規(guī)定法庭都應(yīng)設(shè)旁聽席座位，除法令特別規(guī)定外不得禁止旁聽。第二條規(guī)定有精神病或酒醉者、攜帶危險(xiǎn)器具或顯露兇暴情形者、其他被認(rèn)為有擾亂法庭紀(jì)律者，都將禁止入席旁聽和發(fā)給旁聽券。第三條為法院編訂的法制外還應(yīng)遵守的規(guī)則：不得接談、拍手或于審判有妨礙的行為，不能對審判員的言詞評論、譏笑，不能喧嘩，宣告退席后或閉庭后不得在法庭隨意逗留，不能有吸煙、吐痰及其他有失敬禮的行為。第四、五條是旁聽券的規(guī)定，法院應(yīng)按照法庭座位數(shù)來發(fā)旁聽券，不得收取旁聽券費(fèi)用；旁聽券在離開法庭時(shí)交還，旁聽座有空位的時(shí)候補(bǔ)發(fā)臨時(shí)旁聽券。第六、七條為特別旁聽席的設(shè)置，指出法庭應(yīng)設(shè)新聞記者座位，非記者外，其他人不可擾入；法院應(yīng)設(shè)特別旁聽座位，只為接待內(nèi)外參觀人員所用。第八條為懲罰措施，即旁聽人如有不遵守旁聽紀(jì)律者，審判長按照法制規(guī)定，給予處分。此條例未規(guī)定如何懲罰及懲罰程度，有些內(nèi)容與1909年和1910年頒布的旁聽規(guī)則大致相同，但其第一條明確規(guī)定所有法院都應(yīng)該設(shè)旁聽席座位，除特別規(guī)定外不能禁止群眾旁聽，顯示我國民主思想進(jìn)一步發(fā)展。至此，我國旁聽制度走上正軌。1912年7月，司法部總長電諭各省審判廳停止刑訊，準(zhǔn)人民入廳旁聽，以示公正[10]。

1914年我國旁聽制度發(fā)生重大變革。7月，《參政院代行立法院旁聽規(guī)則》[11]頒布，前三條就旁聽券和旁聽席作出規(guī)定，規(guī)定旁聽券面無法識別此券無效，旁聽券分為一次性和長期兩種，旁聽席分為特別席、普通席、新聞記者席三種。第四條至第七條是旁聽券頒發(fā)的規(guī)定，旁聽者需要有參政一人介紹給予普通旁聽券，每天的發(fā)券數(shù)量需要核定，經(jīng)議長許可者的臨時(shí)旁聽券由秘書長給予；外國人的旁聽券、特別旁聽席的旁聽券、駐京各使館的旁聽券或者其他外交官請求的長期旁聽券均需要外交部介紹時(shí)敘明秘書長承議長命令酌定人員數(shù)給予；在京或外部的各新聞社由參政介紹給予長期旁聽券，但旁聽券額數(shù)有限制；介紹旁聽需要將旁聽人和介紹人姓名記在券面，新聞社的旁聽券需要記其社名和記者姓名。第八條至第十四條主要內(nèi)容為旁聽時(shí)應(yīng)遵守的紀(jì)律，分別為進(jìn)席時(shí)將旁聽券示及警衙由警衙指引就席；一次性旁聽券給警衙截角，長期旁聽券由警衙按照日期查驗(yàn)；攜帶兇器和酒醉者不能進(jìn)入旁聽席；不能攜帶雨具、洋傘、水旱煙具和其他障礙物，不能飲食、吃煙和隨地吐痰，不能在旁聽席內(nèi)言論表示可否或者互相談笑，不能進(jìn)入議場；秘密會議時(shí)不能旁聽，如果進(jìn)入旁聽席內(nèi)，則令其一律退出；旁聽席騷雜時(shí)，如果警衙不能制止，則所有人全部退席；旁聽中有人不遵守紀(jì)律時(shí)，命其退出，嚴(yán)重者交給警署。這些規(guī)則與前文的旁聽規(guī)則相比，大部分內(nèi)容相同，但亦有擴(kuò)展。最后第十五條為實(shí)施時(shí)間，即以上規(guī)則從核定之日起施行。以上旁聽規(guī)則更加精細(xì)，表明我國的法庭旁聽制度在不斷更新發(fā)展。

（二）20世紀(jì)20年代

至20世紀(jì)20年代，法庭旁聽制度發(fā)生巨大變化，婦女作為單獨(dú)個(gè)體登上歷史舞臺，在法庭中嶄露頭角。1920年有報(bào)道[12]稱，由于近年來婦女犯罪增多，然很多均為較輕的犯法行為，均歸屬于婦女不懂法律知識，特增設(shè)婦女旁聽席，增強(qiáng)婦女的法律意識，減少婦女犯法的行為。同時(shí)又因共和國家男女平等，不應(yīng)歧視女性，添設(shè)婦女旁聽席也有利于正化社會風(fēng)氣，由此司法部通令全國各高等法庭，增設(shè)婦女旁聽席。婦女旁聽席的設(shè)立，表明婦女地位開始被重視。

至1928年，國民政府在形式上統(tǒng)一全國，參照西方國家法律頒布律令，對法律進(jìn)行整頓，法庭旁聽制度隨之發(fā)生較大變化?！秶裾⒎ㄔ号月犚?guī)則》[13]達(dá)29條，乃歷史之最，有旁聽席與旁聽券、旁聽券核發(fā)、應(yīng)守法則及附錄四個(gè)部分。在旁聽席與旁聽券一則，規(guī)定旁聽券分為短期和長期，警衙需嚴(yán)格檢查，與身份不合者不得旁聽，旁聽券還需記明旁聽席類別、座位號數(shù)、有效時(shí)間、旁聽人姓名、職業(yè)、籍貫、住址、介紹人或機(jī)關(guān)、發(fā)給時(shí)日、備考，如是新聞社和學(xué)校團(tuán)體名義申請的，需要記載新聞社和學(xué)校團(tuán)體名稱于備考欄內(nèi)，相較之前的旁聽制度更為嚴(yán)格。旁聽券核發(fā)一則主要規(guī)定了外賓、記者、黨部等旁聽券的獲得途徑，上述人員如想進(jìn)入席內(nèi)旁聽需有他人或機(jī)構(gòu)擔(dān)保等。與之前規(guī)定不同的是增加了黨部旁聽，各級黨部職員申請旁聽需有直接上級黨部介紹，開列旁聽人姓名和申請，再由秘書長呈院長頒發(fā)特別旁聽券。新聞社人員如想旁聽，需要本院一名委員介紹，列出旁聽人的姓名以及附錄兩張照片。法令中對照片的要求杜絕了他人蒙混入席的情形，表明旁聽制度進(jìn)一步完善。對旁聽券丟失問題，也給出了明確的解決辦法。旁聽人應(yīng)守旁聽法則中，與以往不同的規(guī)定是旁聽者需要將帽子和外套脫去方能入席（中國小帽除外），主席宣讀總理遺囑時(shí)旁聽人一律全體起立，明確規(guī)定一律起立的情形與西方法庭的審判情景更加相似。附錄中指出，規(guī)則如有遺漏將會后續(xù)頒布，暗含旁聽制度具有不斷更新的特點(diǎn)。《國民政府立法院旁聽規(guī)則》與民國前期的旁聽規(guī)則相比，前者更加詳細(xì)、完備、嚴(yán)格，更加與國際旁聽規(guī)則接軌。

（三）20世紀(jì)三四十年代

20世紀(jì)三四十年代，國民政府司法等一度癱瘓，旁聽制度也受到嚴(yán)重影響，至新中國成立，民國后期的旁聽制度未發(fā)生制度性改變。

1935年8月6日，司法院核準(zhǔn)公布《全國司法會議新聞記者旁聽規(guī)則》[14]，單獨(dú)公布了記者旁聽制度，表明旁聽制度有所完善。至1937年，法庭旁聽制度規(guī)則有細(xì)微改變，首先是縮短了旁聽券收回時(shí)間，其次是更改與之不相符合的名稱。1937年之前，均為出席后旁聽完交還旁聽券，1937年4月《新都實(shí)驗(yàn)縣縣政府審訊旁聽規(guī)則》[15]中規(guī)定男女依次入座旁聽席時(shí)由法警收回旁聽證。1937年5月，為了與當(dāng)時(shí)現(xiàn)行法名稱相契，司法行政部頒行《修正法庭旁聽暫行規(guī)則第二條第三條第八條條文》[16]將原編織法改為法院組織法。

1939年3月司法行政部令頒布的《法庭旁聽規(guī)則》[17]對違反旁聽規(guī)則的懲罰措施及進(jìn)入旁聽時(shí)的搜查規(guī)定都更為嚴(yán)格。對不遵守旁聽規(guī)則給予的處分也發(fā)生著變化?？v觀民國時(shí)期對不遵守旁聽規(guī)則的拘留時(shí)間和罰款金額都是不固定的，由最早的五日以下拘留或五元以下罰款變?yōu)槭找韵戮辛艋蚴韵铝P款，再變?yōu)槿找韵戮辛艋蚴韵铝P款等，懲罰措施的松緊顯然與當(dāng)時(shí)的社會背景關(guān)聯(lián)甚大。

1943年1月30日《新聞報(bào)》所載《特一法院旁聽須繳留市民證》[18]顯示，上海特一法院旁聽人員眾多，為了審慎起見，進(jìn)入旁聽席時(shí)除搜查外還要將市民證暫留下來，等離開法院時(shí)發(fā)還，可見入席檢查愈來愈嚴(yán)。從頒發(fā)旁聽券注明姓名、職業(yè)、住址，至登記籍貫，再至?xí)毫羰忻褡C，間接顯示我國法庭旁聽制度正在逐漸完善。

三、法庭旁聽制度中存在的問題

在法庭旁聽制度發(fā)展過程中也出現(xiàn)了一系列的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，旁聽秩序嘈雜。20世紀(jì)上半葉，我國法庭旁聽規(guī)則規(guī)定旁聽人員應(yīng)遵守旁聽規(guī)則，不能擾亂法庭秩序，不得干擾庭審，然法律實(shí)際執(zhí)行過程中約束力欠佳，達(dá)不到預(yù)期效果。1933年《新春秋》刊載《法院有限制旁聽制之必要》一文，認(rèn)為上海第一特區(qū)地方法院因?yàn)榍樾翁厥?、案件較多，造成旁聽制度混亂，有人趁此機(jī)會進(jìn)行偷竊，無所事事的無賴會冒充記者坐在記者旁聽席中擾亂會場秩序，因此希望限制旁聽[19]。同年，《臨時(shí)法院之旁聽問題》一文指出，雖然立法院規(guī)定的旁聽規(guī)則比較完備，但是臨時(shí)法院中仍然存在問題，如旁聽席人數(shù)眾多、吵鬧不堪，交談聲音一浪高過一浪，影響審判過程，旁聽人員不知有旁聽規(guī)則一事等[20]?？梢姰?dāng)時(shí)雖然各種旁聽法律均已詳細(xì)出臺，但人們的法律意識普遍偏低，規(guī)則形同空文。

第二，旁聽券使用混亂。1915年2月23日《新聞報(bào)》報(bào)道，地方廳審理民刑訴訟旁聽者從無須旁聽券，現(xiàn)因需整頓，所以特訂旁聽辦法，進(jìn)席旁聽時(shí)都要在門房內(nèi)領(lǐng)取旁聽券，并填寫住址、職業(yè)，最后閉庭時(shí)交還旁聽券[21]。同年2月23日《時(shí)報(bào)》報(bào)道，地方廳開庭審判時(shí)無須旁聽券即可旁聽，新任檢查長蒞臨后開始對旁聽制度進(jìn)行改進(jìn)，規(guī)定沒有旁聽券者不可入內(nèi)旁聽，凡進(jìn)廳旁聽審判時(shí)，都需在審判廳門房內(nèi)領(lǐng)取旁聽券，旁聽結(jié)束之后將券歸還[22]。從這兩條報(bào)道中可以看出，旁聽制度雖已頒布多年，有些地方法庭也允許百姓旁聽，但旁聽卻是比較隨意，不需要登記和領(lǐng)券即可旁聽，旁聽制度仍沒有完全落實(shí)。這一情況折射出我國各地使用旁聽券時(shí)間是不一致的，不同地方的頒發(fā)時(shí)間各不相同，雖在法庭旁聽制度前期即已統(tǒng)一規(guī)定使用旁聽券方能入席，然至30年代部分地方法院仍舊沒有使用旁聽券[23]，沒有嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，可見法庭旁聽制度形同虛設(shè)。

第三，禁止旁聽引發(fā)不公。在旁聽制度發(fā)展過程中，民眾是重要的參與者，民眾參加法庭旁聽，有利于加強(qiáng)對審判的監(jiān)督，也有利于增加民眾的法律知識。然在整個(gè)20世紀(jì)上半葉法庭旁聽規(guī)則中，并非所有案件均允許外人旁聽。在某些突發(fā)狀況下，百姓即使已經(jīng)進(jìn)入旁聽席，若法官臨時(shí)宣布秘密決議，仍需退出旁聽席。這往往引起人們的不滿，尤其是當(dāng)重大案件限制旁聽時(shí)，百姓就不相信法院的審判。例如在審判七君子案件時(shí)，大批家屬、記者和關(guān)心“七君子案”的人們被軍警橫槍攔住，說是“為防止有人破壞法庭秩序，任何閑人不得入內(nèi)”，門口貼上了布告，人群頓時(shí)開了鍋：“誰是閑人？我們有權(quán)旁聽！”有人手里拿著旁聽券：“愛國有罪，還不讓旁聽，簡直是做賊心虛?！卑l(fā)出非旁聽不可的抗議[24]。在李公樸、聞一多被殺案件中，民盟和國民黨分別派出梁漱溟、張壽賢等人前往調(diào)查，蔣介石特意加派顧祝同一同去“調(diào)查”，進(jìn)行阻撓。顧祝同通知梁漱溟說是軍法審判，依照當(dāng)局制定的軍法審判規(guī)則，受訊人不得委托律師出庭辯護(hù)并禁止旁聽，這自然有利于顧祝同等人把事先的“安排”在法庭上全盤表演出來，但對梁漱溟等人而言，這根本算不上“法庭”[25]。

與此相反，蘇區(qū)黨和政府大力開展法制教育，實(shí)行司法審判公開化。蘇維埃法庭實(shí)行陪審員和群眾旁聽制度，號召百姓積極旁聽公開審判的案件，不僅加強(qiáng)了百姓對審判工作的監(jiān)督，也有利于百姓增強(qiáng)法律意識[26]。

總體而言，20世紀(jì)上半葉的旁聽制度，從萌芽到與國際法庭規(guī)則相接軌，達(dá)到了近代法律體制的要求。從表面上看，旁聽制度只是各項(xiàng)法律制度中的小小一角，但它的存在與演變反映了封建法制向近代法制的過渡，也反映了當(dāng)時(shí)我國法律體系不斷完善的進(jìn)程。