(2020年1月)

1.1 央行宣布，自1月6日下調(diào)金融機(jī)構(gòu)存款準(zhǔn)備金率0.5個(gè)百分點(diǎn)(不含財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司和汽車(chē)金融公司)。

1.3 證監(jiān)會(huì)就《公開(kāi)募集證券投資基金投資全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票指引》征求意見(jiàn)。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實(shí)施《定向發(fā)行規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《掛牌公司治理規(guī)則》及配套指引、指南。

1.7 國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開(kāi)第十四次會(huì)議，研究緩解中小企業(yè)融資難融資貴問(wèn)題，部署相關(guān)工作。

1.13 證監(jiān)會(huì)對(duì)非上市公眾公司定向發(fā)行格式準(zhǔn)則進(jìn)行修訂，同時(shí)發(fā)布非上市公眾公司創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層年報(bào)格式準(zhǔn)則，即日起實(shí)施。

1.15 滬、深證券交易所發(fā)布《關(guān)于銀行參與交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)的通知》。

1.17 2020年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議16日至17日召開(kāi)。會(huì)議總結(jié)2019年主要工作，分析當(dāng)前資本市場(chǎng)改革發(fā)展面臨的形勢(shì)，研究部署2020年重點(diǎn)任務(wù)。證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)出席會(huì)議并做重要講話(huà)。

1.19 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實(shí)施《股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則(試行)》《股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則(試行)》和《股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷(xiāo)管理細(xì)則(試行)》。

1.20 證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)就證券法修訂與施行等各方關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題接受新華社記者專(zhuān)訪。易會(huì)滿(mǎn)表示，證監(jiān)會(huì)將抓緊制定、修改新證券法相關(guān)配套規(guī)則，對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)章制度進(jìn)行全面清理完善。

國(guó)務(wù)院國(guó)資委日前印發(fā)《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于中央企業(yè)加強(qiáng)參股管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》。

1.22 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引(修訂稿)》《公司債券業(yè)務(wù)工作底稿內(nèi)容與目錄指引》。

1.27 滬、深證券交易所發(fā)布通知，延長(zhǎng)2020年春節(jié)休市至2月2日。

1.28 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》，對(duì)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、各交易所、中國(guó)結(jié)算、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、各證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、各上市(掛牌)公司等提出相關(guān)要求。

1.6 倫敦證券交易所集團(tuán)(LSEG)宣布創(chuàng)新性地設(shè)置“產(chǎn)品研究管理主管崗”，把研究和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)聯(lián)系起來(lái)，進(jìn)一步強(qiáng)化LSEG作為研究、數(shù)據(jù)和產(chǎn)品提供商的地位。

1.7 納斯達(dá)克宣布在其市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)中啟動(dòng)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)功能，稱(chēng)該系統(tǒng)是全球最廣泛應(yīng)用于賣(mài)方行業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)控解決方案。實(shí)施這一功能的合規(guī)團(tuán)隊(duì)將對(duì)交易和監(jiān)控活動(dòng)有更深入了解，從而為調(diào)查濫用市場(chǎng)獲取更多信息。納斯達(dá)克表示，該系統(tǒng)目前已在多家公司運(yùn)行。

1.8 美國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布就“全美市場(chǎng)體系(NMS)”治理現(xiàn)代化計(jì)劃，即有關(guān)股票市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和取得市場(chǎng)數(shù)據(jù)的途徑問(wèn)題，以及如何更新市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以確保市場(chǎng)繼續(xù)以最佳方式為投資者利益服務(wù)，征求公眾意見(jiàn)。此舉旨在解決現(xiàn)有NMS計(jì)劃治理結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)的利益沖突、保護(hù)機(jī)密信息等問(wèn)題。

1.9 新加坡交易所宣布將只對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高的上市公司實(shí)施季度報(bào)告要求，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)所有上市公司的持續(xù)披露要求?；陲L(fēng)險(xiǎn)的季報(bào)方法取代了目前的季報(bào)要求，這使新交所與香港、澳大利亞、英國(guó)和歐盟國(guó)家等全球主要市場(chǎng)保持一致。

1.10 新加坡交易所將新加坡銀行協(xié)會(huì)的上市盡職調(diào)查準(zhǔn)則納入主板上市規(guī)則，并強(qiáng)化股票發(fā)行管理人的獨(dú)立性要求和監(jiān)管。這是新加坡交易所主板上市審核過(guò)程監(jiān)管規(guī)定全面改進(jìn)的一部分。

1.15 泛歐交易所宣布，在獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，已完成對(duì)歐洲第二大電力市場(chǎng)——Nord Pool集團(tuán)66%股本和投票權(quán)的收購(gòu)。泛歐交易所通過(guò)進(jìn)入電力市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了收入組合的多元化，并加強(qiáng)了其大宗商品業(yè)務(wù)。

1.16 美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)宣布新設(shè)首席數(shù)據(jù)官職位。首席數(shù)據(jù)官將牽頭研究SEC的數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略和優(yōu)先事項(xiàng)，使數(shù)據(jù)分析能夠支持執(zhí)法、檢查和決策，并確保該機(jī)構(gòu)能收集完成其任務(wù)所需的數(shù)據(jù)。

1.20 香港證監(jiān)會(huì)推出最新一期《證監(jiān)會(huì)合規(guī)通訊：中介人》，強(qiáng)調(diào)在市況波動(dòng)時(shí)穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)經(jīng)紀(jì)行及基金管理公司的重要性，并重點(diǎn)闡述低流通性資產(chǎn)所引致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信貸風(fēng)險(xiǎn)、防范性應(yīng)對(duì)措施及良好的風(fēng)險(xiǎn)管理手法。

1.23 新加坡交易所宣布擬以1.86億歐元現(xiàn)金收購(gòu)指數(shù)公司Scientific Beta 93%的股份，以擴(kuò)大并加速其數(shù)據(jù)、連接和指數(shù)業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)。

1.30 東京證券交易所稱(chēng)，將推出多項(xiàng)強(qiáng)化證券市場(chǎng)整體功能的措施：一是為使價(jià)格形成進(jìn)一步穩(wěn)定合理并避免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，自2021年初起，證券公司對(duì)投資者訂單將負(fù)有直接而排他性的管理義務(wù)，其技術(shù)系統(tǒng)必須具備阻止因投資者誤操作而產(chǎn)生的即將傳送至交易所的訂單的功能，同時(shí)必須具備處理觸及其內(nèi)定風(fēng)險(xiǎn)閾值的訂單的功能；二是2021年在交易系統(tǒng)引入新功能防止對(duì)敲交易；三是自2020年8月起，對(duì)高頻交易和暗池交易進(jìn)行更嚴(yán)格監(jiān)管。