(2019年12月)

12.4 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程》。

財(cái)政部、稅務(wù)總局、證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，內(nèi)地個(gè)人投資者通過(guò)滬港通、深港通投資香港聯(lián)交所上市股票取得的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得，以及通過(guò)基金互認(rèn)買(mǎi)賣(mài)香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得，自2019年12月5日起至2022年12月31日止，繼續(xù)暫免征收個(gè)人所得稅。

12.6 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人中管理人(MOM)產(chǎn)品指引(試行)》，自發(fā)布之日起實(shí)施。

12.7 《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》等10項(xiàng)規(guī)則和《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指南》等4項(xiàng)指南發(fā)布，即日起實(shí)施。

12.12 中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議12月10～12日在北京舉行。會(huì)議提出，加快金融體制改革，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，提高上市公司質(zhì)量，健全退出機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板和新三板改革。

中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資資金管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》。

12.13 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》，即日起施行。

12.20 中國(guó)人民銀行會(huì)同發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公司信用類(lèi)債券募集說(shuō)明書(shū)編制要求(征求意見(jiàn)稿)》《公司信用類(lèi)定期報(bào)告編制要求(征求意見(jiàn)稿)》。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改<非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法>的決定》《非上市公眾公司信息披露管理辦法》，即日起施行。

12.23 滬深300ETF期權(quán)在滬、深交易所同步上市交易，滬深300股指期權(quán)在中國(guó)金融期貨交易所掛牌。

12.24 深圳證券交易所、深圳證券信息有限公司發(fā)布深證區(qū)塊鏈50指數(shù)。

12.26 人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和外匯局發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳行為的通知》。

12.27 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金實(shí)施流動(dòng)性支持管理規(guī)定》，即日起施行。

12.28 第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》，自2020年3月1日起施行。

12.30 深交所首只跨境合編指數(shù)和跨境聯(lián)合品牌指數(shù)——國(guó)證達(dá)卡精選指數(shù)發(fā)布儀式在孟加拉國(guó)首都達(dá)卡成功舉辦。

12.31 中國(guó)證券登記結(jié)算公司和深交所聯(lián)合發(fā)布《H股“全流通”業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，即日起施行。

12.3 德國(guó)交易所公告稱(chēng)，德國(guó)商業(yè)銀行、瑞士信貸和瑞銀已成功在德國(guó)交易所基于區(qū)塊鏈的證券借貸平臺(tái)HQLAX上執(zhí)行了第一筆實(shí)時(shí)交易。該基于分布式賬本技術(shù)(DLT)的無(wú)摩擦抵押互換系統(tǒng)是在德國(guó)交易所旗下的Eurex Repo F7交易系統(tǒng)上進(jìn)行的。該交易需要瑞銀與德國(guó)商業(yè)銀行以一攬子公司債券和德國(guó)政府債券進(jìn)行交換。該平臺(tái)的成功推出是DLT在證券借貸市場(chǎng)實(shí)施的重要里程碑。

12.5 泛歐交易所宣布,計(jì)劃收購(gòu)Nord Pool電力交易所集團(tuán)66%的股份和投票權(quán)，并已簽訂具有約束力的收購(gòu)協(xié)議。Nord Pool運(yùn)行在歐洲領(lǐng)先的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，運(yùn)營(yíng)總部在奧斯陸。泛歐交易所將與北歐和波羅的海傳輸系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商(TSOs)建立伙伴關(guān)系，由股東協(xié)議管理，TSOs目前擁有Nord Pool 34%的股份。該交易有待監(jiān)管部門(mén)和競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的批準(zhǔn)，預(yù)計(jì)將于2020年第一季度完成。

12.9 德國(guó)交易所旗下的歐洲期貨交易所(Eurex)率先推出以歐元計(jì)價(jià)的固定收益ETF期權(quán)，以便進(jìn)一步支持金融業(yè)對(duì)沖其投資組合，擴(kuò)大其在ETF衍生品領(lǐng)域的先鋒地位。它將成為首個(gè)提供歐元固定收益ETF期權(quán)的交易所。這是投資者首次在全球范圍內(nèi)獲得歐元投資級(jí)和高收益ETF的期權(quán)，這些期權(quán)提供了一種更能代表現(xiàn)金債券市場(chǎng)的新工具，用于對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)和采取戰(zhàn)術(shù)頭寸。

12.10 納斯達(dá)克推出納斯達(dá)克可持續(xù)債券網(wǎng)絡(luò)，這是一個(gè)全球性、公開(kāi)、基于網(wǎng)絡(luò)的平臺(tái)，旨在提高綠色、社會(huì)和可持續(xù)債券市場(chǎng)的透明度。該在線(xiàn)資源庫(kù)為全球可持續(xù)債券發(fā)行者提供了一個(gè)平臺(tái)，讓他們自愿發(fā)布有關(guān)其特定債券的關(guān)鍵信息和數(shù)據(jù)，從而為投資者提供成功比較可持續(xù)債券所需的信息。新平臺(tái)增加了全球可持續(xù)債券市場(chǎng)需求的透明度。

12.11 倫敦交易所集團(tuán)(LSEG)宣布，菲律賓證券交易所(PSE)的全資子公司——菲律賓證券結(jié)算公司(SCCP)選擇LSEG技術(shù)部門(mén)為其下一代交易后環(huán)境提供動(dòng)力，以改善其交易后流程。LSEG技術(shù)部門(mén)將實(shí)施千禧清算和千禧風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，增強(qiáng)SCCP的清算、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)和抵押品管理能力。這是倫敦證券交易所集團(tuán)技術(shù)部門(mén)(LSEG Technology)與菲律賓股權(quán)資本市場(chǎng)的首次合作。LSEG科技部門(mén)目前為全球40多個(gè)資本市場(chǎng)組織提供創(chuàng)新的技術(shù)解決方案。

12.16 納斯達(dá)克宣布，2019年納斯達(dá)克交易所迎來(lái)185只首次公開(kāi)募股IPO)，共籌集資金343億美元。在美國(guó)市場(chǎng)，納斯達(dá)克以78%的勝率連續(xù)24個(gè)季度領(lǐng)先。此外，今年還有15家上市公司從紐約證券交易所和美國(guó)投資者交易所(Investors’ Exchange，IEX)轉(zhuǎn)投納斯達(dá)克。2016年6月IEX獲美國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成為美國(guó)全國(guó)性證券交易所，成為美國(guó)第13家股票交易所。2017年10月26日，IEX獲準(zhǔn)成為美國(guó)繼紐交所和納斯達(dá)克之后第三家可受理IPO業(yè)務(wù)的證交所。

德國(guó)交易所將旗下的交易所自律監(jiān)管市場(chǎng)——“Scale”初級(jí)市場(chǎng)正式注冊(cè)為“中小企業(yè)成長(zhǎng)市場(chǎng)”。這是歐洲多邊貿(mào)易場(chǎng)所(MTFs)的一個(gè)新類(lèi)別，專(zhuān)門(mén)針對(duì)中小型企業(yè)，并滿(mǎn)足歐盟監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。其目的是方便中小企業(yè)獲得資金，提高中小企業(yè)市場(chǎng)的聲譽(yù)和資本市場(chǎng)融資的吸引力，同時(shí)也面向歐洲其他國(guó)家的中小企業(yè)。此舉提高了Scale上市公司的知名度，讓歐洲公司更容易在法蘭克福獲得資金。

日本金融廳公告稱(chēng)，為了與IPO審計(jì)相關(guān)人員進(jìn)行聯(lián)絡(luò)協(xié)商，特別設(shè)立“關(guān)于首次發(fā)行上市(IPO)審計(jì)事務(wù)所的選任聯(lián)絡(luò)協(xié)議會(huì)”，負(fù)責(zé)選定IPO審計(jì)事務(wù)所的選任等問(wèn)題。聯(lián)絡(luò)協(xié)議會(huì)的秘書(shū)處由日本金融廳事務(wù)局擔(dān)任，聯(lián)絡(luò)協(xié)議會(huì)成員包括日本注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、審計(jì)法人、日本風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)、證券公司等。東京證券交易所和日本證券業(yè)協(xié)會(huì)作為觀察家列席會(huì)議。

12.19 美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)小企業(yè)資本形成倡導(dǎo)辦公室(Office of The Advocate for Small Business Capital Formation)發(fā)布2019財(cái)年首份年度報(bào)告。該報(bào)告回顧了該辦公室與全美小企業(yè)和投資者在這一年里的合作，旨在向美國(guó)證監(jiān)會(huì)傳遞小企業(yè)在資本形成問(wèn)題上的聲音和觀點(diǎn)。該報(bào)告還提供了有關(guān)美國(guó)小企業(yè)資本形成狀況的數(shù)據(jù)以及辦公室提出的政策建議。

12.30 美國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布，它正提議將某些工作人員咨詢(xún)和審計(jì)獨(dú)立性規(guī)則現(xiàn)代化。美證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，這項(xiàng)建議符合該委員會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)公認(rèn)的觀點(diǎn)，即由客觀、公正和熟練的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行的審計(jì)可加強(qiáng)投資者保護(hù)和市場(chǎng)誠(chéng)信，從而促進(jìn)資本的形成。擬議的修正案還將增加發(fā)行人可選擇的合格審計(jì)公司的數(shù)目，并允許審計(jì)委員會(huì)和證監(jiān)會(huì)工作人員更好地關(guān)注可能損害審計(jì)客觀性和公正性的關(guān)系。