席月，魏麟蘇，程南洋

（南京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京210037）

1 引言

生態(tài)文明建設(shè)是關(guān)乎中華民族永續(xù)發(fā)展的千年計(jì)策，要全面建立資源高效利用制度，實(shí)行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度。森林認(rèn)證是促進(jìn)森林資源高效利用，推進(jìn)林業(yè)可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的重要手段，在國(guó)內(nèi)外引起了研究者廣泛地關(guān)注。

1.1 森林認(rèn)證的內(nèi)涵

森林認(rèn)證源于對(duì)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)研究的結(jié)果[1]，是通過(guò)單獨(dú)的第三方，根據(jù)制定的相關(guān)規(guī)范對(duì)森林經(jīng)營(yíng)的情況評(píng)價(jià)并頒發(fā)“身份證”的過(guò)程。作為推進(jìn)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的一種渠道，主要包括COC、FM和WL認(rèn)證。論證過(guò)程主要包括7個(gè)基本環(huán)節(jié)（見(jiàn)圖1）。

圖1森林認(rèn)證的主要程序

1.2 森林認(rèn)證的特點(diǎn)

森林認(rèn)證的特征主要有獨(dú)立性、透明性、自愿性、公平性等。其中自愿性作為其最為獨(dú)特的特征[2]，不是強(qiáng)制要求履行遵守的法律法規(guī)，是在相關(guān)的機(jī)構(gòu)以及個(gè)人理解認(rèn)證的重要以及帶來(lái)相應(yīng)的市場(chǎng)效益主動(dòng)申請(qǐng)。在環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越突出的背景下，消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的不斷增強(qiáng)，通過(guò)認(rèn)證的產(chǎn)品在市場(chǎng)上越來(lái)越受歡迎，更具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[3]。

1.3 森林認(rèn)證的目的

森林認(rèn)證有利于推進(jìn)森林的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，與擴(kuò)大市場(chǎng)份額、獲取高額利益、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力并進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)密切相關(guān)，通過(guò)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管達(dá)到保障生態(tài)和生物多樣性[4]、提升產(chǎn)品社會(huì)影響力、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、以及環(huán)境效益的目的[1]。

2 國(guó)內(nèi)外森林認(rèn)證的發(fā)展實(shí)踐及其研究進(jìn)展

2.1 國(guó)外森林認(rèn)證的發(fā)展實(shí)踐及其研究進(jìn)展

2.1.1 森林認(rèn)證的萌芽階段（1992年以前）

森林在保護(hù)環(huán)境、調(diào)節(jié)氣候等方面起著不容忽視的作用[5]。然而隨著經(jīng)濟(jì)和工業(yè)的大力發(fā)展，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)都出現(xiàn)了或大或小的森林問(wèn)題且其中許多問(wèn)題具有共同性，面對(duì)日益惡化的環(huán)境問(wèn)題與人們亂砍濫伐的局面，森林環(huán)境保護(hù)成為了刻不容緩的要求。在1992年之前，政府和非政府機(jī)構(gòu)都在為解決森林問(wèn)題提出一些合適的行為和倡議，但是由于解決問(wèn)題效果有限，政府組織在改善森林經(jīng)營(yíng)中采取了錯(cuò)誤的政策，非政府機(jī)構(gòu)想出了森林認(rèn)證這一概念。

2.1.2 森林認(rèn)證的起步階段(1992-1994)

1992年大會(huì)召開(kāi)后，全球森林惡化的速度依然沒(méi)有減緩的趨勢(shì)，森林面臨著很大的災(zāi)難。當(dāng)時(shí)公認(rèn)產(chǎn)生森林問(wèn)題的根本原因在于各國(guó)制定的政策有問(wèn)題、機(jī)構(gòu)不夠完善、市場(chǎng)[6]沒(méi)有發(fā)揮正常作用。非政府保護(hù)機(jī)構(gòu)于1993年設(shè)立了FSC，F(xiàn)SC成立之后，各國(guó)開(kāi)始廣泛推行以此來(lái)推進(jìn)森林的可持續(xù)發(fā)展。在1994年，F(xiàn)SC以制定的規(guī)范，正式給一些機(jī)構(gòu)授予認(rèn)證的權(quán)利，部分國(guó)家和地區(qū)紛紛開(kāi)展了森林認(rèn)證。從此以后，認(rèn)證在全世界發(fā)展起來(lái)[7]。

2.1.3 森林認(rèn)證的快速發(fā)展階段(1994-1998)

90年代初，森林認(rèn)證剛開(kāi)始興起，過(guò)程較為艱難。隨著綠色消費(fèi)概念的增強(qiáng)，愈來(lái)愈多的廠商、銷售業(yè)主認(rèn)識(shí)到保護(hù)森林的意義。1996年，接受森林認(rèn)證的木材貿(mào)易占世界的30%,是1994年的兩倍。1997年FSC針對(duì)不同分布地區(qū)制訂了相關(guān)的森林經(jīng)營(yíng)的準(zhǔn)則，各個(gè)國(guó)家和各個(gè)森林經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在此準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上制訂了適應(yīng)本國(guó)的原則和指標(biāo)。與此同時(shí)隨著十幾年的發(fā)展，國(guó)際上也涌現(xiàn)出不少盡管影響力不大一致，但對(duì)國(guó)際森林認(rèn)證起著重要作用的森林認(rèn)證體系,如國(guó)內(nèi)的CFCC、加拿大標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)體系（CSA）[8]。

2.1.4 森林認(rèn)證的體系形成階段(1998至今)

1998年，MTCC正式成立，并于1999年開(kāi)始運(yùn)作。PEFC于1999年在歐洲成立[9]。同年FSC根據(jù)發(fā)展情況進(jìn)行修改和補(bǔ)充。從此，森林認(rèn)證的產(chǎn)品不再限制于與TFP，NTFP進(jìn)入國(guó)際舞臺(tái)。直至2004年的12月，全球共計(jì)60個(gè)國(guó)家中4694萬(wàn)hm2的森林完成了FSC認(rèn)證[10]。同時(shí)，67個(gè)國(guó)家其中的3466個(gè)企業(yè)獲得了產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證（CoC）。自那以后，全球通過(guò)森林認(rèn)證的面積開(kāi)始顯著的增加。假設(shè)未來(lái)全球，森林面積沒(méi)有大的變動(dòng)，以近幾年森林認(rèn)證增長(zhǎng)速度為基礎(chǔ)，要使全球通過(guò)森林認(rèn)證的森林面積數(shù)過(guò)半大約還需70年的時(shí)間。北美于2015年1月開(kāi)始了新一輪(2015-2019年)標(biāo)準(zhǔn)周期(SFI，2015a)。PEFC對(duì)推動(dòng)非洲的森林認(rèn)證起到重要意義。據(jù)調(diào)查顯示，森林認(rèn)證涉及的領(lǐng)域廣泛，包括非木質(zhì)林產(chǎn)品、建筑、包裝、金融等，未來(lái)森林認(rèn)證的研究會(huì)向更多的領(lǐng)域發(fā)展，并在不同的領(lǐng)域之中占據(jù)越來(lái)越重要的地位[11]。目前森林認(rèn)證的研究設(shè)計(jì)FSC在全球戰(zhàn)略計(jì)劃中呼吁希望在2050年之前實(shí)現(xiàn)新的森林模式，全球社會(huì)能夠認(rèn)可森林認(rèn)證的價(jià)值。

2.2 國(guó)內(nèi)森林認(rèn)證的發(fā)展實(shí)踐及其特點(diǎn)

2.2.1 森林認(rèn)證起步晚，發(fā)展迅速

隨著森林認(rèn)證的影響力逐漸增強(qiáng)，日益增多的國(guó)家和地區(qū)對(duì)進(jìn)出口的林產(chǎn)品提出了特殊需求，通過(guò)森林認(rèn)證提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已成為普遍現(xiàn)象。我國(guó)于2001年開(kāi)始森林認(rèn)證的建設(shè)進(jìn)程；2002-2006年，依據(jù)FSC森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展了森林認(rèn)證試點(diǎn)，5年間森林認(rèn)證面積達(dá)710 000m2，成為亞洲森林認(rèn)證數(shù)量最多的國(guó)家。

2.2.2 森林認(rèn)證自成體系，國(guó)際互認(rèn)

成立中國(guó)自己的森林認(rèn)證體系一直是行業(yè)專家根據(jù)國(guó)情、林情實(shí)踐關(guān)注的焦點(diǎn)，在先期FSC認(rèn)證試點(diǎn)的分析上，對(duì)FSC認(rèn)證程序、規(guī)則、內(nèi)容等修改和完善的基礎(chǔ)上，2010年推出了中國(guó)的森林認(rèn)證體系（CFCS）。2011年5月，中國(guó)正式向PEFC提交了會(huì)員申請(qǐng)的請(qǐng)求；2011年11月7日，在森林認(rèn)證國(guó)際研討會(huì)上CFCS開(kāi)始運(yùn)行；8月被通知通過(guò)了審核，成為PEFC的重要會(huì)員。2014年2月我國(guó)的森林認(rèn)證體系成功與PEFC落實(shí)互認(rèn)，打破了FSC在我國(guó)的壟斷局面。2.2.3非木質(zhì)林產(chǎn)品認(rèn)證走在世界前列，特色突出

CFCC已得到39個(gè)國(guó)家的認(rèn)可，完成CFCC認(rèn)證的森林面積高達(dá)875萬(wàn)hm2。其中中國(guó)的NTFP項(xiàng)目實(shí)踐較為突出，如云南茶葉、吉林藍(lán)莓、安徽竹筍、廣州油茶、竹林認(rèn)證、森林生態(tài)服務(wù)認(rèn)證等。此外，我國(guó)分別在黑龍江、云南、內(nèi)蒙古、安徽、山東等地先后開(kāi)展了NTFP認(rèn)證培訓(xùn)，對(duì)NTFP的認(rèn)證效益進(jìn)行了專項(xiàng)研究和專項(xiàng)跟蹤。2019年11月13日，我國(guó)森林認(rèn)證代表團(tuán)出席PEFC2019年年會(huì)暨森林認(rèn)證周活動(dòng)，介紹了我國(guó)開(kāi)展竹林認(rèn)證的情況，引起了與會(huì)代表對(duì)關(guān)注，為世界奉獻(xiàn)中國(guó)智慧和中國(guó)方案。

3 森林認(rèn)證面臨的挑戰(zhàn)及存在的不足

3.1 森林認(rèn)證體系有待完善

NTFP是森林認(rèn)證中無(wú)可替代的部分，對(duì)NTFP進(jìn)行認(rèn)證在實(shí)現(xiàn)NTFP可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)生態(tài)環(huán)境等方面起著重要意義。然而2006年前，NTFP認(rèn)證的相關(guān)規(guī)范始終未納入PEFC中，PEFC也始終未制訂出針對(duì)NTFP的具體文件,當(dāng)下除了中國(guó)以外，無(wú)論是以FSC和PEFC為代表的全球性森林認(rèn)證體系，還是以SFI和CFCC為代表的國(guó)家森林認(rèn)證體系下都沒(méi)有單獨(dú)的NTFP認(rèn)證規(guī)范[12]。

從全球看，接受森林認(rèn)證的林地分布不均勻，南美洲及亞洲國(guó)家只占其中的12%。然而森林認(rèn)證的初衷是為了解決熱帶雨林的砍伐問(wèn)題，現(xiàn)在熱帶雨林卻只有2%的林地進(jìn)行了森林認(rèn)證，這些國(guó)家不僅是我們應(yīng)該大力開(kāi)展森林認(rèn)證的地方，也是全球最有潛力發(fā)展森林認(rèn)證的地方[9]。

3.2 森林認(rèn)證效益的內(nèi)涵界定不清，缺乏科學(xué)的評(píng)價(jià)方法

森林認(rèn)證可能會(huì)給認(rèn)證對(duì)象帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會(huì)效益。理論上，森林認(rèn)證改進(jìn)森林經(jīng)營(yíng)水平，推動(dòng)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，降低了運(yùn)營(yíng)成本、增強(qiáng)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有利于提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益[13]；森林認(rèn)證有利于生物多樣性保護(hù)[14]，提高了對(duì)于稀有動(dòng)物、瀕臨動(dòng)物、功能區(qū)、敏感區(qū)以及天然林的保護(hù)，減少森林自然生態(tài)系統(tǒng)的破壞，減少環(huán)境污染[15]；森林認(rèn)證提高提高了工作人員經(jīng)營(yíng)水平，增強(qiáng)了社會(huì)服務(wù)能力，帶動(dòng)周邊社區(qū)環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改善了周邊的交通條件，效緩解了單位與居民的沖突。但是，缺乏完整的效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有些指標(biāo)難以量化。

3.3 企業(yè)更關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益，認(rèn)證積極性不高

概括來(lái)說(shuō)，促進(jìn)森林認(rèn)證的動(dòng)力主要有市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)需求、期望溢價(jià)這幾個(gè)方面。可以看出，促進(jìn)企業(yè)森林認(rèn)證的直接因素是森林認(rèn)證帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，當(dāng)認(rèn)證產(chǎn)品帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益不高時(shí)企業(yè)不愿開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)[15]。近來(lái)年，隨著各國(guó)環(huán)保意識(shí)的不斷增強(qiáng)，“禁止砍伐樹(shù)木”被寫(xiě)入章程，這在很大程度上減少了認(rèn)證產(chǎn)品的直接經(jīng)濟(jì)效益，打擊了企業(yè)的積極性。

3.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)程度低

全球工業(yè)原木產(chǎn)量有近18億m3，但每年通過(guò)認(rèn)證的森林大概有3億m3。目前，歐洲有40%的森林通過(guò)森林認(rèn)證。美國(guó)經(jīng)過(guò)森林認(rèn)證的木材占其總量的15%，中國(guó)通過(guò)森林認(rèn)證的產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上所占份額較低[16-17]，早在25年前，我國(guó)就開(kāi)始了森林認(rèn)證體系的研究工作但截止到目前，我國(guó)注冊(cè)從事森林認(rèn)證工作的機(jī)構(gòu)一共24家，且多分布在東部沿海地區(qū)，呈現(xiàn)出不平衡發(fā)展現(xiàn)狀。

4 森林認(rèn)證的發(fā)展趨勢(shì)

森林認(rèn)證的宗旨就是實(shí)現(xiàn)森林的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，中國(guó)于2019年將森林認(rèn)證寫(xiě)入新修訂的《森林法》，森林認(rèn)證將在森林資源保護(hù)與利用、資源管理與監(jiān)督等領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。今后，國(guó)際間森林認(rèn)證合作將越來(lái)越緊密，森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)與環(huán)境保護(hù)是全球森林認(rèn)證的核心任務(wù)。

4.1 多體系共存與互任

目前，世界范圍內(nèi)森林認(rèn)證體系數(shù)量較多，除了作為主導(dǎo)的PEFC和FSC，還有許多國(guó)家體系如CSA、CFCC等正處于發(fā)展之中，而今后隨著越來(lái)越多森林認(rèn)證體系的涌現(xiàn)，各個(gè)國(guó)家和森林經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)情況選擇不止一種森林認(rèn)證體系，出現(xiàn)多體系互任與共存的狀態(tài)。

4.2 分級(jí)分類認(rèn)證

各國(guó)的法律法規(guī)，風(fēng)土人情，社會(huì)習(xí)俗，文化等各不相同，即便是同一國(guó)家同一地區(qū)，由于經(jīng)營(yíng)的森林目標(biāo)主體、森林面積范圍、地理位置等的差異，也會(huì)產(chǎn)生森林經(jīng)營(yíng)的狀況和水平不同這一結(jié)果，采用統(tǒng)一的規(guī)范對(duì)森林進(jìn)行認(rèn)證不太可行。需要采取分級(jí)分類的認(rèn)證，即根據(jù)各個(gè)地區(qū)經(jīng)營(yíng)單位的實(shí)際情況進(jìn)行分級(jí)和分門別類。各個(gè)森林只要在所屬級(jí)別通過(guò)審核，就認(rèn)為此森林通過(guò)認(rèn)證，這樣在很大程度上保證了認(rèn)證的準(zhǔn)確性，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)森林的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

4.3 進(jìn)一步完善森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

將森林認(rèn)證與林業(yè)相關(guān)的管理政策結(jié)合，一方面可以減輕森林認(rèn)證的審核步驟，另一方面對(duì)其他與林業(yè)有關(guān)的工作的展開(kāi)有促進(jìn)作用，同時(shí)可以加快森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)步伐[18]。