天津外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 郭中子

區(qū)別特征是音系學(xué)的核心概念之一，如何構(gòu)建最簡(jiǎn)特征體系以區(qū)分所有語(yǔ)音的對(duì)立一直是音系學(xué)的研究熱點(diǎn)。針對(duì)該問(wèn)題，密歇根大學(xué)語(yǔ)言學(xué)系端木三教授著述的《音系特征理論》(ATheoryofPhonologicalFeatures)提出了一種全新的詮釋。該書(shū)由牛津大學(xué)出版社于2016年出版，全書(shū)178頁(yè)，共8章，是第一本結(jié)合音位數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建音系特征體系的專著。以下?lián)褚榻B該書(shū)內(nèi)容，然后做簡(jiǎn)評(píng)。

1. 內(nèi)容簡(jiǎn)介

第一章簡(jiǎn)介。本章首先就語(yǔ)音和特征之間的關(guān)系提出了4個(gè)問(wèn)題，然后回顧前人在音位和音位變體等方面的研究成果，分析了雙元音和長(zhǎng)元音組構(gòu)。指出特征的3個(gè)主要功用：1) 區(qū)別對(duì)立；2) 代表自然類；3) 表示語(yǔ)音的發(fā)音特性。對(duì)立用于確定音位和音位變體。最后本章指出以往特征理論中的常見(jiàn)問(wèn)題，如術(shù)語(yǔ)的重復(fù)、特征的類型定義等。作者認(rèn)為進(jìn)行跨語(yǔ)言比較時(shí)，任何兩個(gè)音A、B區(qū)分與否，關(guān)鍵在于它們是否有可能在某個(gè)語(yǔ)言中存在對(duì)立。因此必須通過(guò)分析音位數(shù)據(jù)庫(kù)(UPSID和P-base)，對(duì)所有語(yǔ)言的音位對(duì)立有全面了解后，才能確定某個(gè)語(yǔ)言中的音位對(duì)立數(shù)。

第二章研究方法，本章介紹研究的理論框架。首先討論音位數(shù)據(jù)庫(kù)收錄方法，然后基于研究目標(biāo)提出對(duì)立原則(Principle of Contrast)、最大數(shù)目?jī)?yōu)先(Maxima First)和已知特征優(yōu)先(Known Feature First)3個(gè)原則。

1)對(duì)立原則

a. 如果A、B兩個(gè)音對(duì)立，至少有一個(gè)特征可以區(qū)別它們。

b. 如果A、B兩個(gè)音在任何語(yǔ)言中都無(wú)對(duì)立，不必用特征區(qū)別它們。

2)最大數(shù)目?jī)?yōu)先

a. 首先就每個(gè)特征，逐一對(duì)每種語(yǔ)言進(jìn)行搜索，以確定特征體系的最大對(duì)立數(shù)。

b. 根據(jù)特征體系的最大對(duì)立數(shù)，驗(yàn)證每種語(yǔ)言的音位。

3)已知特征優(yōu)先

除非有證據(jù)表明可以提出新特征區(qū)分對(duì)立，否則仍需沿用已知特征。

原則1是音系學(xué)的基本假設(shè)，原則2和3的運(yùn)用應(yīng)基于原則1。例如存在兩種語(yǔ)言L1和L2，L1中有[i]沒(méi)有[i]；L2中有[i]沒(méi)有[i]。那么[i]和[i]是否形成對(duì)立，需利用音位數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)每種語(yǔ)言進(jìn)行搜索，發(fā)現(xiàn)是否有某種語(yǔ)言同時(shí)具有[i]和[i]，且兩個(gè)音形成對(duì)立。若找到該語(yǔ)言，那么[i]和[i]就是不同的音。但是[i]和[]的舌位都比[i]靠后，那么[i]和[]是否形成對(duì)立？基于對(duì)立原則，搜索音位數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)檢驗(yàn)是否有某種語(yǔ)言存在[i]-[i]-[]三級(jí)對(duì)立。因此可運(yùn)用最大數(shù)目?jī)?yōu)先原則，以確定基本元音[前后]維度特征的對(duì)立數(shù)。已知特征優(yōu)先原則可避免出現(xiàn)音系表達(dá)式的羨余特征。本章最后討論確定特征體系的最大對(duì)立數(shù)的分析方法。

確定特征體系的最大對(duì)立數(shù)的研究步驟：

a. 排表：按不同的音標(biāo)符號(hào)窮盡排表；

b. 分組：根據(jù)語(yǔ)音類型對(duì)音類分組；

c. 搜索：對(duì)每個(gè)特征，逐一檢查每種語(yǔ)言，確定特征的最大對(duì)立數(shù);

d. 驗(yàn)證：對(duì)于對(duì)立數(shù)過(guò)高的“例外”語(yǔ)言(如特征的三級(jí)對(duì)立或低頻特征)，逐一驗(yàn)證其音位系統(tǒng)。

基于以上步驟，作者指出UPSID對(duì)Woisika語(yǔ)言的分析有誤，該語(yǔ)言元音[a]-[a]-[ɑ]在[后位性]上不存在三級(jí)對(duì)立。

第三章元音對(duì)立，本章對(duì)音位數(shù)據(jù)庫(kù)中的元音對(duì)立進(jìn)行分析。元音分為基本元音和其他元音，基本元音只包括3個(gè)維度：舌位前后、舌位高低和圓唇性。其他元音分為基本元音加“鼻化、嘎裂、氣聲、咽化”等以及雙元音。首先排表UPSID的38個(gè)基本元音，搜索數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)基本元音的三級(jí)對(duì)立組(前央后/高中低/圓唇性)，對(duì)例外進(jìn)行驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)所有語(yǔ)言中元音特征都只有兩級(jí)對(duì)立。然后分析其他元音的特征對(duì)立。接著對(duì)P-base的36個(gè)基本元音進(jìn)行分析，采用相同的分析方法，發(fā)現(xiàn)所有語(yǔ)言中的特征都只有兩級(jí)對(duì)立。最后指出，分析UPSID和P-base后可知元音在[后位性]上不存在三級(jí)對(duì)立。高元音和中元音在高度(或緊音或ATR)上存在兩級(jí)對(duì)立，低元音之間不存在對(duì)立，進(jìn)而簡(jiǎn)化元音特征數(shù)量。

第四章元音高度，本章對(duì)音位數(shù)據(jù)庫(kù)的元音高度對(duì)立進(jìn)行分析。以往的區(qū)別特征理論認(rèn)為元音高度特征上存在高中低三級(jí)對(duì)立，本章通過(guò)分析土耳其語(yǔ)、意大利語(yǔ)指出中元音和低元音在高度特征上無(wú)對(duì)立。接著分析驗(yàn)證UPSID和P-base中元音高度特征的三級(jí)對(duì)立組，發(fā)現(xiàn)高度特征的兩級(jí)對(duì)立已足以區(qū)分各語(yǔ)言的基本元音。然后指出傳統(tǒng)特征理論中的[緊音性]和[低位性]存在問(wèn)題，只需4對(duì)兩級(jí)對(duì)立特征([后位性]、[高度性]、[圓唇性]和[ATR])即可區(qū)分UPSID和P-base中的所有基本元音。最后以西班牙語(yǔ)元音高度提升為例驗(yàn)證元音高度的兩級(jí)對(duì)立。

第五章輔音對(duì)立，本章對(duì)音位數(shù)據(jù)庫(kù)的輔音對(duì)立進(jìn)行分析。輔音分為基本輔音和其他輔音?；据o音為國(guó)際音標(biāo)列出的輔音，其他輔音為基本輔音伴有次要發(fā)音“圓唇化、腭化、軟腭化”等。首先排表搜索UPSID的基本輔音對(duì)立組并驗(yàn)證，如齒音-齒音/齒齦音-齒齦音，發(fā)現(xiàn)很多輔音對(duì)立并不存在。接著排表搜索P-base的基本輔音，對(duì)出現(xiàn)的發(fā)音部位四級(jí)對(duì)立組(齒間音-齒音-齒齦音-卷舌音)和發(fā)音部位三級(jí)對(duì)立組(齒齦腭音-硬腭前音-腭音)驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)這些對(duì)立并不存在。此外發(fā)現(xiàn)很多其他輔音需要重新歸類。本章最后合并UPSID和P-base的輔音表，去除不必要的輔音對(duì)立組后，簡(jiǎn)化輔音特征數(shù)量。

第六章特征體系，本章是全書(shū)的核心，提出新的特征體系。首先回顧前人的7種音系特征理論，盡管他們符合語(yǔ)言事實(shí)，但這些理論假設(shè)都沒(méi)有經(jīng)過(guò)音位數(shù)據(jù)庫(kù)的驗(yàn)證，且沒(méi)有預(yù)測(cè)性。作者認(rèn)為發(fā)音動(dòng)作足以區(qū)分所有特征，因此基于7個(gè)主動(dòng)發(fā)音器官的發(fā)音動(dòng)作提出特征體系，重新界定輔音的發(fā)音方式特征、發(fā)音部位特征。然后以該特征體系為框架，分析元音特征、輔音特征、聲調(diào)特征和不充分賦值；并解釋特征在每種語(yǔ)言的語(yǔ)音層面上出現(xiàn)變異的原因。

第七章復(fù)雜音，本章基于第六章的特征體系分析復(fù)雜音(complex sounds)結(jié)構(gòu)。首先界定復(fù)雜音的性質(zhì)，即復(fù)雜音通常由兩個(gè)特征構(gòu)成。非屈折原則(The No Contour Principle)能確定兩個(gè)特征是否可以兼容(feature compatibility)。復(fù)雜音的兩個(gè)特征如果可以兼容，那它即為單音；反之就不是單音。然后分析特征兼容的復(fù)雜音，如塞擦音、輔音-流音和輔音-滑音等均為單音。屈折調(diào)、前鼻化塞音、后鼻化塞音等復(fù)雜音不是單音，而是雙音叢(two-sound clusters)。

第八章結(jié)語(yǔ)，對(duì)全書(shū)的理論框架和研究方法進(jìn)行總結(jié)。

2. 簡(jiǎn)評(píng)

該書(shū)有以下幾點(diǎn)鮮明特征。

1) 突出對(duì)特征概念和特征建立問(wèn)題的探索。作為音系學(xué)核心概念之一，區(qū)別特征表達(dá)的是語(yǔ)音系統(tǒng)中的對(duì)立關(guān)系。該書(shū)全面介紹了音系學(xué)關(guān)于特征概念的研究歷程，詳述7種音系特征理論的主要觀點(diǎn)，并就語(yǔ)音和特征的關(guān)系提出4個(gè)問(wèn)題：1) 何為語(yǔ)音？2) 何為語(yǔ)音特征？3) 如何決定語(yǔ)音特征？4) 能否做到對(duì)語(yǔ)音和特征進(jìn)行跨語(yǔ)言的研究？針對(duì)以上問(wèn)題，該書(shū)基于音位數(shù)據(jù)庫(kù)(UPSID和P-base)進(jìn)行實(shí)證研究。

2) 建立特征普遍性的理論和判斷標(biāo)準(zhǔn)。作者指出其界定的特征體系的用途主要有4類：區(qū)別對(duì)立、分析語(yǔ)音發(fā)音動(dòng)作的異同、定義自然音類和定義語(yǔ)音。對(duì)立指區(qū)別詞義，是音系學(xué)的核心；語(yǔ)音的異同可以通過(guò)發(fā)音動(dòng)作考慮；可以用特征來(lái)定義每個(gè)自然音類；特征通過(guò)表示發(fā)音動(dòng)作的矩陣定義語(yǔ)音，即準(zhǔn)確地將每個(gè)語(yǔ)音同其他語(yǔ)音區(qū)別開(kāi)來(lái)。因此該書(shū)認(rèn)為特征理論應(yīng)以對(duì)立為基礎(chǔ)，以主動(dòng)發(fā)音器官和發(fā)音動(dòng)作來(lái)定義，建立一套主要從發(fā)音角度來(lái)定義的偶值特征體系，用最少的特征數(shù)量即足以區(qū)分世界上所有語(yǔ)言的元音和輔音。該理論可以通過(guò)音位數(shù)據(jù)庫(kù)得以驗(yàn)證，這也是所有特征理論都需要考慮到的客觀結(jié)果。

3) 重視特征體系的普遍性和最簡(jiǎn)性。該書(shū)對(duì)UPSID和P-base中所有語(yǔ)言的語(yǔ)音進(jìn)行分組、搜索、驗(yàn)證，基于對(duì)立原則、最大數(shù)目?jī)?yōu)先和已知特征優(yōu)先確定出所有語(yǔ)言的音位對(duì)立數(shù)。所提出的特征數(shù)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于前人研究，更簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)，且新特征體系足以區(qū)分UPSID和P-base中所有語(yǔ)言的元音和輔音對(duì)立。通過(guò)跨語(yǔ)言的語(yǔ)音細(xì)節(jié)描寫(xiě)，用最少的特征數(shù)量(4個(gè)偶值特征)即可充分區(qū)別語(yǔ)言中的16個(gè)基本元音。

表1 基本元音特征

以往的區(qū)別特征理論通過(guò)[高位性]和[低位性]分析元音高度，導(dǎo)致元音在高度性上形成三級(jí)對(duì)立。由表1可知通過(guò)結(jié)合[高位性]和[ATR](舌根前伸)特征，可說(shuō)明基本元音在高度性上只形成兩級(jí)對(duì)立。

與元音特征分析一樣，該書(shū)用最少的特征數(shù)量區(qū)別語(yǔ)言中的輔音，指出發(fā)音動(dòng)作足夠區(qū)別所有特征，基于7個(gè)主動(dòng)發(fā)音器官的動(dòng)作提出輔音特征體系，重新界定輔音的發(fā)音方式特征和發(fā)音部位特征。

表2 發(fā)音動(dòng)作特征

由表2可知，發(fā)音器官和特征的匹配會(huì)受到一定的制約，如唇只能和[塞音]、[擦音]、[前后]、[圓唇性]特征組合。舌尖在口腔中的運(yùn)動(dòng)對(duì)氣流形成阻礙，因此舌尖能和[塞音]、[擦音]、[前后]、[窄]特征組合。舌根在口腔既可前伸，亦可后縮，所以舌根能和[前伸]特征組合。

根據(jù)該體系，發(fā)音方式可以用[塞音]和[擦音]兩個(gè)特征表示，如下頁(yè)表3所示。塞音特征是[+塞音, -擦音]；擦音特征是[-塞音, +擦音]；塞擦音特征是[+塞音, +擦音]；通音特征是[-塞音, -擦音]。軟腭和[塞音]的不同組合能區(qū)分口鼻音，口腔音特征是軟腭-[+塞音]，鼻音特征是軟腭-[-塞音]。

表3 發(fā)音方式特征

就發(fā)音部位特征而言，如果發(fā)音器官能在口腔內(nèi)前后移動(dòng)，就具有[前后](location)特征。[前后]特征具有3個(gè)對(duì)立值：[前]-[央]-[后]([front]-[central]-[back])。例如舌尖和[前]、[央]、[后]組合，構(gòu)成齒間音、齒齦音和卷舌音。和舌尖不同，舌體只和[前]、[后]兩個(gè)特征值組合，構(gòu)成硬腭音和軟腭音如表4。

表4 發(fā)音部位特征

4) 該書(shū)在論證上存在一些不足。

第一，未重點(diǎn)關(guān)注作為音系范疇的特征在建立、歸納自然音類中所起到的作用。該書(shū)對(duì)此不足進(jìn)行了解釋(Duanmu 2016: 145)：“首先，基于對(duì)立的特性體系是一個(gè)獨(dú)立的課題，這本書(shū)中所有特征對(duì)立都必須被確定區(qū)分，不管它們是否在建立自然音類中發(fā)揮作用。其次，關(guān)于自然音類的系統(tǒng)研究剛剛開(kāi)始，還需進(jìn)行更多探索。例如直到Mielke(2008)才對(duì)自然音類的類型進(jìn)行全面匯集。此外，自然音類牽涉到語(yǔ)音規(guī)則，而語(yǔ)音規(guī)則有時(shí)相當(dāng)復(fù)雜?！弊髡咦詈蠹耐柙谖磥?lái)的研究中，基于對(duì)立的特征體系能夠更好地解釋作為音系范疇的特征在音系過(guò)程中和建立自然音類中所起到的作用。

第二，作為音系范疇的特征，其在音系概念系統(tǒng)中的地位最近成為語(yǔ)言學(xué)界爭(zhēng)論的話題。目前有兩種截然不同的特征理論：天賦論和浮現(xiàn)論(emergentism)。前者認(rèn)為區(qū)別特征是由跨語(yǔ)言事實(shí)概括而得的表征，音系模式由特征構(gòu)建而成。后者認(rèn)為特征歸因于語(yǔ)音效應(yīng)，語(yǔ)音效應(yīng)的音系化形成音系模式，特征的存在受制于由語(yǔ)音驅(qū)動(dòng)的音系模式。該書(shū)并沒(méi)有論及這一論題。

第三，界定音系特征的方式是否足夠。該書(shū)根據(jù)7個(gè)主動(dòng)發(fā)音器官的動(dòng)作提出特征體系，所有特征都通過(guò)發(fā)音方式界定，簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)。這一觀點(diǎn)可能會(huì)引起異議，即該特征體系用于區(qū)別音系和語(yǔ)音的對(duì)立時(shí)是否足夠。如果今后研究能找到證據(jù)表明還有其他聲學(xué)特征或感知特征存在且可區(qū)別音系和語(yǔ)音的對(duì)立，則該特征體系還需修訂。此外，若對(duì)該理論的適用性進(jìn)行充分論證，還需分析更多語(yǔ)言的音位系統(tǒng)和音變現(xiàn)象，如元音和諧現(xiàn)象等。