趙儒煜

企業(yè)家作為廠商行為的決策者，本應在經濟學理論體系中占據一席之地。但長期以來，企業(yè)家因主流經濟理論范式關于市場自我運行的論斷而被排除在經濟理論體系之外。供給在主流經濟學的理論框架內是自然生成、即時生成、與需求同時生成甚至有時是先于需求并決定需求生成的。在這一理論框架下，企業(yè)家完全失去了存在的立足點。那么，企業(yè)家到底是否應在理論經濟學討論范圍之內？在經濟理論體系中企業(yè)家到底應如何定位？本文將對此進行探討。

一、問題的提出

企業(yè)家是現(xiàn)實市場經濟活動中不可或缺的關鍵角色，但長期以來其經濟學定位一直處于主流經濟學理論框架之外，被從管理學角度而非經濟學角度賦予其意義。

首先，從企業(yè)家的概念界定來看，企業(yè)家逐步經歷了從供給的代言人向供給的組織者的身份轉換。而事實上，企業(yè)家之所以沒有在主流經濟學中占據一席之地，主要原因則是主流經濟學忽視了企業(yè)家的具體職能，而只是將其抽象為供給，并由供給替代了企業(yè)家。

“企業(yè)家”（entrepreneur）一詞源于法語，由康蒂永最早提出，意指從事經濟活動且承擔不確定風險的人。〔1〕這一定義隱含著經濟活動存在不確定性的前提，而事實上無論供給方、需求方都將承擔不確定風險——需求方無法判斷商品價格是否最佳、效用能否最大化，供給方也無法判斷商品能否實現(xiàn)并帶來盈利。那么，“從事經濟活動且承擔不確定風險的人”既可以是生產者，也可以是消費者。因此，康蒂永的定義只是一廂情愿地將其界定為商品的供給者，而沒有從邏輯上嚴格地將其與消費者區(qū)別開來。

薩伊是最早系統(tǒng)探討企業(yè)家問題的學者之一。〔2〕薩伊認為，企業(yè)家是結合一切生產手段并為產品尋求價值的代理人。古典的經濟學理論僅考慮了資本、勞動力和土地三種生產要素，而忽視了最重要的企業(yè)家要素；企業(yè)家作為第四種生產要素，承擔著組織、協(xié)調和管理其他生產要素的重要職責。薩伊克服了康蒂永概念中的模糊部分，明確企業(yè)家為供給方，可視為現(xiàn)代企業(yè)家理論的濫觴。但薩伊的企業(yè)家只是生產和銷售領域的供給者，企業(yè)家與需求結合只是商品的實現(xiàn)，既沒有生產前期對需求的反映，也沒有將企業(yè)家的職能與市場均衡狀態(tài)相聯(lián)系，更沒有強調企業(yè)家的創(chuàng)新作用。

其次，從企業(yè)家的職能界定來看，經濟學家從不確定性出發(fā)，在管理者的基礎上增加了風險承擔者。應該看到，創(chuàng)新實際上是不確定性邏輯的深化，市場變而必然要求應變，創(chuàng)新是不可避免的選擇；制度構建則是管理者邏輯的延續(xù)，任何管理都不會是臨時的、無章可循的、不留遺產的，所以管理者的物質殘留其實就是制度本身。當然，這些在主流經濟學的理論邏輯下也被忽視了。

門格爾反對古典經濟學 “長期條件下生產成本決定價格”的觀點，認為生產過程本身具有不確定性，必須通過一系列 “企業(yè)家”功能來預測市場需求、進行經濟計算以及實現(xiàn)資源配置?！?〕這一觀點既有對不確定性 （可視為對不完全市場前提的默認）的關注，也有關于資源配置的職能。而且，增加了對市場需求的預測，使其內涵向生產過程前延伸。

馬歇爾認為，企業(yè)家在市場經濟中扮演多重角色，是企業(yè)組織的領導者、協(xié)調者、中間商、創(chuàng)造者以及不確定性風險的承擔者，既具有生產組織者與銷售經理人的專業(yè)知識，能夠預測生產和消費的市場變動趨勢，也承擔著雇主的作用，是一個天生的領導者?！?〕馬歇爾的總結承認風險的存在，延續(xù)了不完全市場的默認前提，而且隱含了企業(yè)家預測市場的理性人假設，只是忽視了技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新等領域。

熊彼特認為，資本主義的經濟發(fā)展在本質上是技術或制度 “創(chuàng)新”帶來的。在此，“創(chuàng)新”就是生產函數的新建，是向生產體系中導入前所未有的生產要素與生產條件新組合；這一關鍵性進程的承擔者與完成者即為企業(yè)家?！?〕在此，企業(yè)家的創(chuàng)新職能被突出強調，但只是重點關注了創(chuàng)新對供給方利潤最大化的影響，而并未將創(chuàng)新納入主流經濟學的理論框架，也未明確創(chuàng)新與需求的關系、創(chuàng)新與產品實現(xiàn)的關系等。

科斯發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家是企業(yè)制度形成中的決定力量，對于交易成本的降低有巨大作用，但其作用受到企業(yè)家有限理性的制約?！?〕科斯的觀點是在工業(yè)化達到一定程度之后對企業(yè)家在企業(yè)管理制度化過程的總結，同時也延續(xù)了企業(yè)家追求利益最大化和不完全市場的經濟學理念。

此后的研究基本為上述觀點在某一角度上的深化和延伸。例如，米塞斯強調企業(yè)家是一種人類行為所固有的、帶有不確定性的功能?！?〕由此，進一步確認經濟活動的有限理性人前提。萊本施泰因認為，企業(yè)家應消除企業(yè)組織內部非配置原因產生的低效率，即企業(yè)運行中的X效率，其因壟斷競爭、個人行為、勞動合同不完善的客觀存在而具有必然性，因而企業(yè)家的存在也是必要的?！?〕這反映了企業(yè)管理過程中超出原資源配置部分的新問題，是將有限理性、不完全市場等理論前提擴大化的結果。奈特認為，企業(yè)家作為不確定性的決策者，其首要功能就是承擔風險?！?〕柯茲納認為，企業(yè)家是非均衡市場的主要發(fā)展動力，企業(yè)家承擔著“中間商”的職能，故從市場過程內在角度闡釋企業(yè)家形象?！?0〕卡松將企業(yè)家定位為 “判斷性決策者”，以信息主觀性、內生性偏好和有限理性為前提建立了企業(yè)家市場均衡模型?！?1〕這些角度都是對市場過程中企業(yè)家角色的反思。諾思延伸了科斯的思路，提出企業(yè)家通過改變制度規(guī)則來擴大收益，并帶來長期制度變遷?！?2〕

最后，隨著二戰(zhàn)后企業(yè)管理相關學說的建立，關于企業(yè)家的研究已經約定俗成地納入了管理學的研究體系內。但是，管理學更多地是研究企業(yè)家該如何管理、如何創(chuàng)新，而對企業(yè)家是否應該在描述整個經濟活動的經濟學理論體系中有其定位和如何定位的問題關注不多。

總體上看，管理學對企業(yè)家的定位就是 “管理者”，主要職能是企業(yè)經營管理過程中需要的計劃、組織、協(xié)調和控制等管理職能以及創(chuàng)新職能。目前的研究已逐步深化到如下三個領域：第一，企業(yè)家的技能類型，包括創(chuàng)新、評價機會、溝通、談判、人際關系處理、信息獲取和解決問題等；〔13〕第二，企業(yè)家職能的周期特征，即企業(yè)發(fā)展包括誕生、存活、成功、起飛以及資源成熟階段，而對企業(yè)家技能的需求會隨著發(fā)展階段而異 〔14〕，在起步階段只需基本的管理技能，到了成熟階段則更多地需要專業(yè)管理知識；〔15〕第三，企業(yè)家職能創(chuàng)新，企業(yè)家的創(chuàng)新精神在企業(yè)發(fā)展的后期階段至關重要 〔16〕，而一個企業(yè)的成長必須加強企業(yè)家在管理方面的領導與授權控制?！?7〕國內管理學界則更多地關注企業(yè)家與人力資本的高度相關性?！?8〕由此可見，管理學對企業(yè)家問題只是從實際經營活動出發(fā)的探討，也沒有將其與經濟學理論體系融為一體。

總之，經濟學關于企業(yè)家的研究主要圍繞不確定性和管理職能，形成了創(chuàng)新和制度建設等領域。這些領域往往在現(xiàn)實中是交叉存在的，即不確定性帶來的創(chuàng)新體現(xiàn)在管理上，而管理的創(chuàng)新也用于應對不確定性。但一般而論，企業(yè)家的定位就是供給的組織者，企業(yè)家的職能則包括兩個領域：第一，從市場不確定性出發(fā)，探討企業(yè)家的風險承擔職能、市場預測職能，但其市場預測是已有產品能否實現(xiàn)的預測，不是下一代新產品的預測；第二，基于追求廠商利潤最大化目標而產生的資源配置、非資源配置和產品實現(xiàn)等管理創(chuàng)新職能以及制度創(chuàng)新職能，這意味著供給不是均質的或生產函數存在差異性。二者都沒有將企業(yè)家定位納入經濟學的理論體系之中。管理學對企業(yè)家的探討也集中于實際經營活動的職能，當然也沒有實現(xiàn)對企業(yè)家在整個經濟理論體系中的定位。

二、企業(yè)家在主流經濟學中的缺失

如上所述，企業(yè)家在經濟學說的歷史長河中并非無人探討，只是已有的探討都是自成體系的，沒有與主流經濟學的基本理論范式融為一體。在主流經濟學的理論框架中，供給是討論的主要話題。企業(yè)家只是供給的人格化，而供給作為企業(yè)家的抽象化概念完全替代了企業(yè)家的地位，從而將企業(yè)家排除于主流經濟學的理論框架之外。這是主流經濟學的理論范式決定的。

（一）主流經濟學的供給概念界定與企業(yè)家缺失

主流經濟學普遍認為，一種商品的供給是指生產者在一定時期內在各種可能的價格下愿意而且能夠提供出售的該種商品的數量。 〔19〕事實上，“供給”（supply）一詞在早期經濟學者的著作中往往與 “需求”（demand）結對出現(xiàn)且時間上晚于后者，是解釋需求產生以及市場運作機制時的必要元素。最早使用 “供給”這一特定詞匯的是蘇格蘭經濟學者James Steuart爵士，他認為 “需求的本質是為了刺激工業(yè)；當需求進入常規(guī)化狀態(tài)時，供給往往是與需求相對應、成比例產生的”〔20〕。自此，“供給”作為 “需求”的對應面進入經濟學者的研究視野， 諸如 Adam Smith、Malthus、Thornton、 James Mill、 Horner、 Brougham、 Lauderdale等人的學術作品對 “供給”的概念均有一些提及，但使用頻率不高?！?1〕直至19世紀初，Ricardo在 《政治經濟學與賦稅原理》一書中以 “供給與需求”為章節(jié)名〔22〕，這一對特定詞匯的用法才日漸廣泛。

值得注意的是，關于供給概念的界定，在眾多經濟學典籍中都沒有明確的表述，而往往是將供給與其市場表現(xiàn)結合在一起加以簡單的闡述。如薩繆爾森的 《經濟學》稱，一種商品的供給（供給表或供給曲線）體現(xiàn)的是：在其他條件不變的情況下，該商品的市場價格與生產者愿意生產和出售的數量之間的關系?！?3〕

由此可見，供給的概念在主流經濟學的理論體系中不存在供給的異質性問題，市場上的供給是作為一個總量存在的，可以視為一個生產函數下的結果。由此，為這種產品差別而存在的企業(yè)家也不必存在。同時，供給只需要在數量上對應價格的變化，其擴大與縮小只是均質產品的增減，企業(yè)家為提高競爭力而改變生產函數的必要性也不存在。當然，對價格的追隨，也隔斷了供給本應追隨的需求變化，而為滿足新需求進行產品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新的企業(yè)家職能也由此失去存在的意義。

（二）主流經濟學的理論前提與企業(yè)家缺失

在主流經濟學的理論范式里，其理論前提是整個理論邏輯的出發(fā)點，但無論是完全競爭市場前提，還是以壟斷競爭為代表的不完全市場前提，其關于供給的討論都排除了企業(yè)家存在的必要性。

1.完全競爭市場前提下企業(yè)家的地位缺失

如上所述，企業(yè)家存在需要兩個基本前提：第一，市場存在不確定性；第二，生產函數存在差異性。但是，在主流經濟學中，市場原理是以完全市場經濟為基本前提的。關于完全競爭市場的基本特征，施蒂格勒基于古諾和伯特蘭的研究將其總結為如下幾個方面：第一，存在足夠大數量的買者和賣者，個人的作用相對于總數可以被忽略，不存在合謀；第二，產品是無差別的、同質的；第三，資源是自由流動的；第四，信息充分并完全對稱，搜尋成本可以忽略?！?4〕

上述完全競爭市場假設，就使得企業(yè)家主觀能動的意義不復存在，這是由三方面原因決定的。首先，完全競爭市場的理論假設設定產品為同質的，排除了產品設計、產品質量、產品功能、產品文化特征等方面的差異性，使得客觀存在的產品異質性失去其在經濟活動中的競爭作用。而事實上，供給的異質性是客觀存在的。這是因為，空間異質性是必然存在的，而供給總是由特定空間上的廠商根據特定空間約束的物質資源、成本約束、產業(yè)技術、勞動力等生產條件，由企業(yè)家組織生產資源來完成的。完全競爭市場假設供給是均質的，就自然排除了企業(yè)家在空間異質性約束下生產異質性產品的作用。其次，完全競爭市場前提下的資源是自由流動的，而且在其后來的理論邏輯描述中，這種自由流動是沒有空間成本、沒有時間差異的，是即時即地的。這就意味著，企業(yè)家為應付生產資源調配所需要的組織職能不必存在，為克服空間成本、時間成本而進行的管理創(chuàng)新也不必存在。最后，完全競爭市場前提強調經濟人具有完全理性，市場信息是完全對稱的，供給是完全理性條件下產生的，天然地符合市場的需求。由此，抽象掉了對需求市場不確定性的預期過程，也抽象掉了產品的生產過程 （資源配置過程）。因此，廠商不需要企業(yè)家追逐市場需求預期的走向與規(guī)模變化，企業(yè)家也失去了承擔不確定性風險的必要性。

2.不完全競爭市場前提下企業(yè)家定位的缺失

長期以來，主流經濟學堅持的研究方法是從純靜態(tài)的完全市場入手，逐步探討放松某一理論前提仍然可以實現(xiàn)市場最完美狀態(tài)——市場均衡——的路徑。所以，純靜態(tài)的完全市場前提在理論分析過程中不得不作出一定的調整。但是，即便在承認需求有限、供給存在壟斷的不完全市場里，參與市場經濟的需求方、供給方也是完全理性的。在需求和供給的總量上有所調整，承認有限需求、有限供給作為市場純靜態(tài)的特定方式分別存在，但還沒有將二者同時并存的形態(tài)納入分析體系。即，從無限需求調整到受預算約束的需求，從無限供給調整到存在供給不變等特殊情況。但面臨有預算約束的需求，供給卻是可以隨時進入或退出市場的；面對有限供給時，需求則不復受到限制。換言之，由于忽略了信息不對稱的影響，在需求有限且發(fā)生變動時，供給在完全理性的前提下自動調整；而當供給因特定要素而固定不變時，則無需擔心產品實現(xiàn)問題。因此，企業(yè)家無法在這一分析框架中占據一席之地。在異質性問題上，接受了需求偏好的存在，承認供給存在替代品可供選擇，但仍然堅持完全理性的假設。在擴大的市場模型中，消費偏好被設定為無差異曲線上多個消費束之間的替代關系，消費者無論怎樣取舍都會保持恒定的效用值。但這種消費偏好的設定只是消費者需求結構處于相對靜態(tài)的市場條件下，消費者不想要新的產品或者新的功能，只是在既有產品的不同組合之間進行選擇。這樣，由于消費者對新產品、新功能的效用預期被忽視了，廠商供給的創(chuàng)新也被忽視了，企業(yè)家在產品創(chuàng)新過程中的競爭作用也順理成章地被忽視了。從供給的角度來看，面對消費者偏好，供給被假設為存在可用的替代品。為在理論邏輯上實現(xiàn)市場均衡的終極目標，市場對不同產品的選擇過程只能由價格組合的方式來體現(xiàn)，而企業(yè)家的創(chuàng)新作用則被忽略。

總之，在完全競爭市場前提下，企業(yè)家沒有存在的必要性。而在局部放松相關前提的不完全競爭市場條件下，由于堅持了理性人的假設和靜態(tài)分析的價格機制，企業(yè)家的作用也無法體現(xiàn)出來。

（三）主流經濟學的理論邏輯與企業(yè)家缺失

如前所述，主流經濟學的理論范式以完全競爭市場或局部放松條件的不完全競爭市場為理論前提，這些理論前提排除了企業(yè)家存在的必要性。而進一步從其上述前提下的理論邏輯來看，企業(yè)家同樣被排除在研究框架之外。

第一，主流經濟學的市場原理以價格機制為核心內容，強調價格在市場運行中的核心作用。在此，供給和需求都異化為價格的附庸。為了實現(xiàn)價格波動對資源配置和市場均衡的作用，需求和供給都必須隨著價格的波動而增減。為此，供給被抽象為均質的，產品的生產過程被抽象掉了，企業(yè)家為完成生產過程而進行資源配置的創(chuàng)新過程以及由此帶來的管理制度建設過程也被抽象掉了。

第二，主流經濟學認為價格機制必然實現(xiàn)市場均衡，而市場均衡是經濟運行的最佳狀態(tài)，而實現(xiàn)市場均衡的標志則是均衡價格的實現(xiàn)。在這個理論框架下，均質的供給的實現(xiàn)過程也只與產量有關，而產量是否過?；虿蛔銊t要看價格的走勢。由此，廠商行為只需要根據價格波動調整產量，而不需要企業(yè)家來通過產品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新來解決產品過?；虿蛔愕膯栴}。

第三，即便在不完全競爭市場條件下，同樣出于市場均衡的理論目標，關于壟斷的理論分析也只是關注了價格與產量之間的關系。在張伯倫關于壟斷競爭的研究中，其基本假設主要包括：市場存在大量生產相近產品的廠商；各廠商生產的產品具有差異性；廠商可自由進入和退出市場?！?5〕其中，“產品差異性”是壟斷競爭的標志和決定性因素。瓊·羅賓遜夫人進一步將不完全競爭分為賣方壟斷和買方壟斷，借助邊際分析的方法，分別從要素市場和產品市場兩個角度對壟斷以及整個價值理論進行論述?！?6〕也就是說，早期的壟斷競爭研究以 “產品差異性”為前提，其中隱含著企業(yè)家的創(chuàng)新作用。但這一分析在主流經濟學中并未延續(xù)，目前的微觀經濟學主要探討產量領導 （斯塔克爾伯格模型）、價格領導、聯(lián)合定產 （古諾模型）、聯(lián)合定價 （伯特蘭模型）以及串謀等賣方雙頭壟斷行為模型?？梢姡瑝艛酄顟B(tài)下的各種模型承認了企業(yè)家在市場分割、價格策略、產量策略方面的作用，但放棄了以 “產品差異性”為前提的企業(yè)家創(chuàng)新問題的探討。

可見，即便在部分放松完全競爭市場前提約束的不完全市場分析框架下，現(xiàn)有的理論分析框架仍然堅持以市場均衡為理論終極目標，強調供給和需求在價格與數量上的直接對應關系，忽略了以產品異質性為前提的企業(yè)家創(chuàng)新作用。堅持經濟人的完全理性假設，也抹殺了企業(yè)家個人有限理性帶來的供給異質性，忽略了企業(yè)家的作用。

三、企業(yè)家重新定位的理論前提與市場機制

如前所述，經濟學理論分析框架之所以抽象掉企業(yè)家這一要素，是其基本理論范式導致的。完全競爭市場完全排除了企業(yè)家存在的必要性。而在不完全競爭市場的分析框架下，只關注價格與數量的關系，而忽視了企業(yè)家對創(chuàng)新的作用，也忽視了企業(yè)家個體差異性對供給帶來的影響。

而現(xiàn)實中，供給必須借助企業(yè)家才能實現(xiàn)。而為了將企業(yè)家納入經濟理論分析的框架之內，必須將市場原理的理論前提調整為徹底的不完全市場，并針對其自相矛盾的邏輯漏洞進行反思，重新探討市場運行的內在機制，探討市場均衡是否是不完全市場經濟運行的最佳狀態(tài)、是否應該作為理論研究的終極方向。為此，本文認為，企業(yè)家是不完全市場前提下供給過程的決策者，其決策內容既包括對市場預期的判斷，也包括供給從形成到實現(xiàn)的過程管理。簡言之，企業(yè)家是不完全市場前提下對供給利潤最大化預期的實現(xiàn)者，是具有有限理性的微觀供給單位管理者。

在此，本文以不完全市場前提下的市場運行機制作為經濟學中企業(yè)家定位的理論前提，并以不完全市場經濟前提下的市場邏輯作為企業(yè)家定位的理論基礎。

（一）以價格機制為理論內核的局限性

1.價格機制在經濟實踐中的局限性

主流經濟學的理論范式無論其理論前提還是其以價格機制為理論內核的市場原理都嚴重背離了經濟活動的現(xiàn)實。

首先，以價格機制為理論內核的市場原理在哲學上是不徹底的。眾所周知，一個闡述事物運行規(guī)律的基本原理，在本質上應該是在一個理論前提下以一個共同的邏輯來解釋的。而傳統(tǒng)市場原理包括兩個組成部分：其一，是以完全市場為前提、針對一般商品的一般市場原理；其二，是以供給不足市場為特定前提、以 “吉芬商品”為對象的個案解釋。①19世紀的羅伯特·吉芬發(fā)現(xiàn)土豆價格上漲時需求反而增加。后將藝術品、集郵的郵票等類似的商品稱為“吉芬商品”。對此，大衛(wèi)·李嘉圖指出，商品的交換價值來自兩個方面：一是稀缺性，一是為了獲得它們所需要耗費的勞動量。而完全由稀缺性決定的是繪畫、稀有書籍、錢幣等。馬歇爾首次將“吉芬商品”概念納入經濟學教科書。這種雙前提、雙原理的 “雙核模式”，本身即說明這只是關于客觀事物規(guī)律的半成品。

其次，價格并不能解釋客觀經濟活動現(xiàn)象。在現(xiàn)實的經濟實踐中，許多商品的市場表現(xiàn)并不能由傳統(tǒng)的價格機制來解釋。這種 “價格失靈”現(xiàn)象主要表現(xiàn)在兩個方面：其一，價格上升而需求擴大的 “吉芬商品”出現(xiàn)擴大化的傾向，這些商品往往與 “吉芬商品”的稀缺性特征無關。例如，住房、股票供給幾乎不受限制，甚至一些簡單的批量產品如食鹽、洗衣粉、衛(wèi)生紙等都在其列；其二，幾乎所有工業(yè)品都存在價格逐步下降而供給擴大現(xiàn)象，并在市場飽和之后出現(xiàn)價格急劇下降而供給減少甚至退出的現(xiàn)象。一般而言，工業(yè)品的價格由于分工與熟練、規(guī)模效應、技術進步等因素的影響，普遍存在長期下降的態(tài)勢，但在這個價格長期下降的過程中，工業(yè)品的生產都經歷了產量擴大到產量減少乃至停產的產品生命周期過程，這說明，其供給的波動與價格并無必然聯(lián)系。此外，在一些特定的經濟背景下，“價格失靈”的現(xiàn)象也非常突出。在經濟危機中，許多產品價格下降但需求并未增加反而下降；在供給不足經濟中，一些商品無論其價格下降還是上升，需求都呈現(xiàn)擴大態(tài)勢。在此，價格機制顯現(xiàn)了理論的蒼白和無奈。

最后，價格機制在指導市場調整過程中往往是失敗的。這是因為，第一，從理論上看，價格只是市場的表面指標，當價格崩盤到企業(yè)虧損之時，市場往往已經完成了生產過剩的過程，經濟危機無法避免；第二，在現(xiàn)實中，價格失靈的現(xiàn)象大量存在，使得以價格機制為指導思想的政策無所適從，美日房地產泡沫的形成與破滅就足以說明這一問題；第三，價格機制鼓吹其實現(xiàn)資源均衡配置的政策目標在現(xiàn)實中并不存在，人類經濟活動從未實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)，從未市場出清，卻頻繁地出現(xiàn)供給相對過剩的經濟危機，存在盲目競爭導致的資源過度浪費。

2.價格機制在理論邏輯上的自相矛盾

由于主流經濟學將 “吉芬商品”視為市場現(xiàn)象的一種例外，本文在此專門探討完全競爭市場前提下一般市場理論的不足之處。

主流經濟學沿用亞當·斯密的觀點，認為在完全競爭市場上供求關系決定產品的市場價格。②對此，馬克思在《資本論》中進一步指出，所謂商品的自然價值應該是以社會必要勞動時間確定的價值。在完全市場條件下，自由競爭使商品的市場價格圍繞自然價格波動，并不斷趨向自然價值。這種競爭導致資源在社會各經濟部門自由流動，使各經濟部門形成統(tǒng)一的利潤率，直至市場價格等于商品自然價值?！?7〕此時市場出清，經濟活動實現(xiàn)均衡。但是，這一理論在前提與結論上存在著自相矛盾。第一，完全市場的前提表明有足夠充分的供給和需求，信息完全對稱，則生產者對消費者的需求充分了解，就應該直接按照消費者需求的數量來生產，就不應該存在供求量差；第二，如果以存在一定的市場供求量差為初始點，但供給是不受任何限制進入或退出市場的，這個量差可以瞬間消除，當然也不會消除價格與自然價值的背離；第三，在完全市場條件下，供求量差在根本上就不可能存在，價格與自然價值的背離也不可能存在，那么，價格多次圍繞自然價值的波動機制也必然無法存在。因此，價格圍繞自然價值波動并最終實現(xiàn)市場均衡的機制，在完全市場條件下并不存在?！?8〕

價格機制的邏輯漏洞，也引起了理論經濟學家的關注。馬歇爾認為，商品的正常價值與生產成本相關，市場價格主要受效用和需求的影響?！?9〕這一觀點，仍然是沿著價格是 “看不見的手”的思路推進的，因此價格機制在經濟學中的核心地位仍然沒有因此而改變?，F(xiàn)代經濟學者在具體案例解釋中加入了消費者預算約束、偏好、選擇以及商品的效用、邊際效用，導入了與收入增長等結構性變化相結合的替代效應、收入效應等，解釋了供給的價格波動帶來的需求變化機制。 〔30〕但是，新的調整只是對傳統(tǒng)理論打了補丁，在基本邏輯上仍然堅持以價格機制解釋市場活動的思路。

總之，價格機制存在著巨大的理論漏洞和哲學上的不徹底性，在實踐中也不能解釋客觀經濟現(xiàn)象。而恰恰是以此為基礎的經濟學理論范式，因其不合理的理論前提和邏輯而排除了企業(yè)家存在于經濟學體系中的可能性。為此，只有重新認識市場運行的內在機制，以符合現(xiàn)實的不完全市場為理論前提，構建新的市場機制，才能在經濟學理論體系中為企業(yè)家合理定位。

（二）預期支配的市場原理

為使市場經濟理論更好地解釋現(xiàn)實，必須將前提還于現(xiàn)實，以便在此基礎上客觀分析市場運行的內在機理。

1.不完全市場的理論前提

我們將分析市場活動規(guī)律的理論前提設定為不完全市場，具體包括：第一，經濟活動中不存在無限的供給和需求，這是由人類經濟活動客觀上受到空間異質性、資源有限性和經濟人的有限理性等要素的約束決定的。第二，消費者和生產者進入市場面對空間、政策、技術、成本等各種障礙，而在退出市場時也存在一定的時間、空間成本，生產者的市場退出成本要遠比消費者高得多。第三，產品即便存在可替代性，也是有差別的。第四，市場的信息并不充分且普遍存在不對稱情形，無論消費者還是生產者，都是有限理性人，存在道德約束。①在經濟人或理性人假設下，個體是完全理性的，因而具有完備、自覺的道德意識。但在現(xiàn)實中，個體參與經濟活動往往以有限理性為前提，其道德是需要一定手段約束的。

2.市場的第一動力是需求

市場的產生是人類認識自然、改造自然活動達到一定歷史階段的產物。一般而言，具有經濟學意義的市場的出現(xiàn)需要有物質產品出現(xiàn)超過日常生活所需的剩余，并可供交換。但是僅有剩余產品是不夠的。更為重要的、對市場成立具有決定性意義的，是存在交換的需要。

第一，需要使剩余產品轉化為市場商品。剩余產品的出現(xiàn)，只意味著存在這些剩余產品轉化為供給或成為交換支付手段的可能，但并不能使交換行為出現(xiàn)。市場的成立，取決于人們是否有交換的必要。這個交換的必要，也就是需要，才是市場上的需求——有支付能力的需要——的基石。因此，在供給、支付能力、需要之間，對市場成立具有決定性作用的是需要。

第二，需要是一切經濟活動的根源，是供給的根源。馬克思曾指出，人的需要即人的本性，是人類從事生產活動和形成社會關系的動因與依據。〔31〕對人而言，“他需要的界限也就是他生產的界限”〔32〕。換言之，人的需要是促使其參與勞動、投入生產的源動力。在交換出現(xiàn)之前，個體生產物品的數量和范圍就是以自己的直接需要為標準，而不會超出直接需要。但是，當產品出現(xiàn)剩余時，交換的需要隨之產生，進而形成分工合作等社會關系?！?3〕進一步地，當人的基本生活需要得到滿足后，人們才能夠 “創(chuàng)造歷史”，一系列歷史活動隨之展開?！?4〕傳統(tǒng)市場理論無視需求，相信供給可以創(chuàng)造需求，造成大量生產過剩危機，也造成資源的大量浪費。

第三，在市場經濟形成之后的一般市場行為中，供給能否喚醒需求并最終帶來交易行為，也是由需求決定的。經濟活動中往往會發(fā)生供給喚醒需求的直觀現(xiàn)象，使人誤以為供給創(chuàng)造了需求。甚至有經濟學家認為，產品的生產會自己創(chuàng)造出與這部分產品同值的購買力：供給會創(chuàng)造出其自己的需求?！?5〕但這無法解釋資本主義世界頻繁發(fā)生的經濟危機，因而受到西斯蒙第、馬爾薩斯以及凱恩斯等經濟學家的批判。

第四，在市場經濟活動過程中，供給所實現(xiàn)的產品數量、價值甚至生產過程也是由需求決定的。在總量上，馬克思指出，只有當全部產品是按必要的比例進行生產時，它們才能賣出去。社會勞動時間可分別用在各個特殊生產領域的份額的這個數量界限，不過是整個價值規(guī)律進一步發(fā)展的表現(xiàn)，顯然必要勞動時間在這里包含著另一種意義。為了滿足社會需要，只有這樣多的勞動時間才是必要的?！?6〕因此，超過需求的供給部分被需求放棄。此外，需求也要求生產過程中生產工藝、技術等要素與消費者的需要一致，例如人們選擇農產品的消費時會拒絕農藥殘留過多的產品而選擇綠色產品。

總之，市場需要有需求、供給雙方同時存在。但最終決定交易行為成立并使市場真正成立的，是以需要為終極決定因素，以需求為前提并由需求喚起的。

3.真正的 “看不見的手”是預期

價格只是市場活動的表象。決定市場運行的根本力量是需求、供給雙方參與市場活動者的預期。在此，預期是指市場行為中的需求、供給雙方個體自然人以及由此匯集而形成的社會性市場行為主體，在有限理性的前提下，對其次期市場行為——需求獲得滿足或供給得到實現(xiàn)——可實現(xiàn)收益的預先判斷。其中，消費者的心理預期 （需求預期）包括對次期消費效用滿足度和效益獲益性兩個方面的預期；生產者的心理預期 （供給預期）則主要是指其對次期供給的獲利性的預期。①關于心理預期的討論，始于凱恩斯的理論，但凱恩斯只是看到了心理預期在微觀層面上邊際效用遞減等表層現(xiàn)象，沒有關注到心理預期對市場的決定作用。而后來的卡尼曼等人對心理預期的討論則過度關注了賭博等個案中心理預期的不可測度特征?？梢哉f，通過心理預期來分析市場問題的角度并未真正受到關注。

預期決定市場運行的基本機制是，首先通過消費者的心理預期形成需求，進而通過生產者的心理預期帶來供給。在此，消費者的心理預期是對更高消費收益的期待，可能是商品功能的提高，也可能是價格的低廉，總體上是寬泛而導向性的。而供給在需求預期的引導下，一方面預期到需求帶來利益；另一方面則因供給者個體的不同而會出現(xiàn)需求解決方案上的差異性，并將帶來一些功能、價格相似但又存在差異性的替代產品群。而消費者則基于其預期，選擇其一或幾種產品的組合。于是，在消費者心理預期追求效益最大化和生產者心理預期追求利潤最大化的交互作用下形成的價格點，交易行為得以完成?？傊?，預期是不完全市場運行的決定性力量。其中，需求方的預期是在市場行為發(fā)生的時間上率先、在作用上具有決定意義的要素；而供給方的預期則是在時間發(fā)生上滯后、在作用上居于從動地位的要素。市場中的預期機制可以總結為 “雙羽模型”，如圖1所示。

圖1 心理預期決定市場交易行為的雙羽模型

在此，M為需求方或供給方對某種特定商品的預期量，Q為需求方或供給方對某種商品的需求或供給的數量，0點為心理預期值和商品數量兩個軸的起點，T為交易行為成立時的價格點。從需求預期曲線和供給預期曲線來看，需求方的預期早在某一商品問世前即存在。當這種需要積累到一定程度，被供給方注意到之后，滿足需求方的預期將會使供給方產生可以獲取更多利潤的預期。因此，需求方、供給方在進入市場之際，其預期都已經達到一定值。當商品進入市場之后，會出現(xiàn)三個基本的變動階段——需求預期上升，拉動供給預期跟進并形成過度樂觀的市場擴大階段；需求預期減弱 （伴有新需求預期生成）而供給方認知需求預期變化并開始減弱供給期的市場轉折階段；需求預期下降并帶動供給預期下降的市場退出階段。這一過程，在市場上體現(xiàn)為需求心理預期發(fā)揮終極作用下的供求關系變動。從需求方來看，這是需求預期由期待到滿足再到厭倦而期待新產品替代的過程；在供給方來看則是有關理論描述的產品生命周期；而多個特定商品個體匯集為社會供給總量時，新產品開發(fā)彼此交錯，直到多數產業(yè)缺少足夠新產品來滿足新需求、產業(yè)技術相對停滯的時候，這個過程就變成了經濟周期中的中波周期 （朱格拉周期）；而當整個產業(yè)體系都缺乏足夠的產品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新來滿足新需求時，這個過程就變成了經濟周期中的長波周期（康德拉季耶夫周期）。

4.資源配置與市場失衡

預期作為 “看不見的手”，其資源配置職能是通過需求預期對供給預期的作用來實現(xiàn)的。也就是說，需求方通過市場反映其預期信息，調動供給方使用相應資源來增加或減少供給總量以適應需求總量的擴大或減少，同時提升供給的品質、特性和科技含量來滿足需求方個性化、高端化、便捷化等需求升級的要求，并撤出已不能適應需求方預期的供給。通過這種資源配置，最終讓供給在數量、結構、品質、功用等各個方面完全符合需求預期，最大限度地減少資源的浪費和過剩生產，實現(xiàn)需則有應，供則有用。

但是，在不完全市場條件下，市場通過心理預期進行的資源配置并不能實現(xiàn)需求和供給的完全耦合，而只能最大限度地接近需求方的充分滿足且無過剩的最佳狀態(tài)。這種狀況的形成，主要原因在于信息不對稱性降低了資源配置的準確程度，人類對自然、社會認識的有限理性決定了資源配置中的選擇偏差，產業(yè)異質性帶來的生產方式差異決定了資源配置的準確性差異，預期傳遞的時滯影響了資源配置的效率，需求總量不可能因供給的擴大而產生等量的增加并實現(xiàn)市場出清，需求預期的日新月異使得供給方始終處于被動調整的狀態(tài)等等。

四、不完全市場中的企業(yè)家定位

在上述不完全市場前提下，在預期支配的市場機制中，企業(yè)家作為市場供給的人格化代表，是供給利潤最大化預期的實現(xiàn)者，是具有有限理性的微觀供給單位管理者。作為與需求相對應的市場力量，企業(yè)家的定位包含兩層含義：第一，無論針對特定需求的供給方式是否已經形成，企業(yè)家始終都是市場需求變動態(tài)勢的追隨者，觀察市場需求動態(tài)，考察需求預期與供給的技術可能性之間的差距，力求供給在數量和質量上最大限度地貼近社會需求的變化。其中，包括對新需求提供新供給帶來風險的把握和控制等。第二，在針對特定需求的供給方式形成之后，對生產過程加以組織管理，以確保供給預期的利潤最大化得以實現(xiàn)，其中包括由市場不確定性導致的生產要素資源配置、非資源配置和制度管理等。此外，在市場經濟活動中，企業(yè)家還是道德行為的引領者、踐行者與示范者，是建立良好市場秩序、傳遞健康市場經濟價值觀的不可或缺的一環(huán)。

（一）企業(yè)家的需求追隨職能

需求追隨職能是企業(yè)家的第一職能。這是因為，需求是市場成立及發(fā)展的原動力，供給必須應需求而產生。如果供給不顧需求，則是供給本身最大的冒險。而一旦市場需求定位錯誤，則結果只能是南轅北轍，無論供給過程管理如何完善、如何不斷創(chuàng)新都將失去意義，甚至適得其反。而當一個特定商品進入市場之后，其供給的生產管理職能的依據也是需求。企業(yè)家需要根據市場需求的結構變化不斷調整生產函數各個要素，降低價格，增加附加功能；還要關注需求整體的變化態(tài)勢，最大限度地克服信息反應的時滯。在此，供給的需求追隨職能隨時間推移主要體現(xiàn)為如下幾個具體方面。

1.針對新產品需求的風險管理與創(chuàng)新職能

這一職能是發(fā)生在供給進入市場前的時期，參見圖2的縱軸左側。圖中ME為產品功效預期，MP為產品價格預期。在縱軸左側，可以看到需求方存在對特定產品在功效和價格上的一定預期。這一時期，企業(yè)家的主要職能有兩個方面：第一，風險管理。即，在進入特定產品市場前，對新產品的需求在價格、功效預期作出判斷；同時，從技術可能性角度出發(fā)，對新產品所需技術、原材料、人力資源、物流等可配置資源能否實現(xiàn)針對新需求的供給，可能占有的市場規(guī)模以及在同等條件下相比其他機會成本、相比可獲取收益是否足以帶來更多利潤 （實現(xiàn)利潤最大化）進行判斷，由此形成供給的獲利預期。由于信息的不對稱性導致的市場不確定性，這一職能突出體現(xiàn)為企業(yè)家的風險管理職能。第二，創(chuàng)新職能。因為是要進入新產品市場，不管這個產品是否已有成品問世，對于企業(yè)家所在企業(yè)而言，這個供給行為都是一個創(chuàng)新的過程，無需贅言。

圖2 需求預期與供給預期 （價格與功效）雙羽模型

2.跟蹤市場需求變動的管理與創(chuàng)新職能

經過企業(yè)家決策，確定進入新產品市場之后，企業(yè)家的職能轉向生產過程的管理與創(chuàng)新，但這些生產管理與創(chuàng)新都是以最大限度地追隨需求為目的的。參見圖2縱軸右側。這里，企業(yè)家的職能主要分為如下幾個階段。

第一，滿足需求預期的管理與創(chuàng)新職能階段。供給方進入市場后，受技術可能性和信息不對稱的制約，往往并不能充分滿足市場的需求預期，因此在進入市場之初，供給方的預期是價格高于需求預期而功效低于需求預期。圖2的陰影部分反映了這一情形。而隨著生產技術的進步、規(guī)模擴大和需求反饋增加，供給預期會逐步向需求預期靠攏，并在一個時間點T上實現(xiàn)與需求預期的交叉。這個點T將成為新產品的社會消費普及的拐點。

第二，抑制供給預期避免過度超越需求預期的管理與創(chuàng)新職能階段。隨著社會消費習慣的擴大，社會需求預期在總量上會繼續(xù)擴大，高效預期越來越高，價格預期則越來越低。供給預期總量也會隨之擴大。而如前所述，社會總體的供給預期往往會超過社會總體的需求預期，往往會出現(xiàn)產品功效供給預期過大導致過度研發(fā)等弊病。作為微觀供給主體的管理者，企業(yè)家的職能是準確把握需求預期，一方面通過生產過程的管理與創(chuàng)新緊跟需求預期，另一方面避免過度開發(fā)、過剩供給。

第三，供給轉向或逐步退出市場的管理與創(chuàng)新職能階段。這一階段是圖2中需求預期曲線從向上轉為向下的時期。當特定產品的社會需求預期達到一定規(guī)模之后，對這一特定產品的社會需求會在技術進步等的推動下轉向新的產品需求，就像人們放棄黑白電視而選擇彩電，再放棄射線電視選擇自發(fā)光的液晶電視一樣。而企業(yè)家應緊密跟蹤社會需求的這一變化態(tài)勢，及時退出市場或轉向。及時轉向或退出市場，需要企業(yè)家有敏銳的觀察力和判斷力，對于微觀供給單位的企業(yè)生存和宏觀的供給過剩都十分重要。

第四，逐步退出市場過程中的管理與創(chuàng)新職能階段。這一階段，是圖2中供給預期曲線從向上轉為向下的時期。當企業(yè)家決策逐步減產后，供給預期應逐步下降。而退出市場過程中的可配置資源的重新調配，實現(xiàn)平穩(wěn)、合理地退出并將沉沒成本降低到最小限度，則要求企業(yè)家有高超的管理技巧和活躍的創(chuàng)新思維。

3.多廠商競爭策略管理與創(chuàng)新職能

在現(xiàn)實中，所有市場都不可能是單一廠商的絕對壟斷狀態(tài)，而大多數情況下是多廠商競爭市場 （參見圖3）。企業(yè)家無論作為新產品市場供給的率先投入者，還是跟隨投入者，都要緊跟社會需求預期的變化，同時確立與競爭者不同的供給策略。在此，社會需求預期往往在達到消費社會化拐點之后會出現(xiàn)低價化、個性化、便捷化、高端化等分群類的需求預期，不同企業(yè)家應根據自身可配置資源的優(yōu)勢，選擇適合自己的供給策略，形成合理的供給預期。這種供給策略的選擇和決策，也是企業(yè)家管理和創(chuàng)新職能的重要體現(xiàn)。

4.兼顧新產品需求預期與傳統(tǒng)市場需求預期的綜合管理與創(chuàng)新職能

現(xiàn)實中產品生命周期客觀存在，每一個企業(yè)都不能只做一個產品而后隨需求預期消失而退出市場。因此，一個成功的企業(yè)家，應該既要關注已經進入市場的傳統(tǒng)市場需求預期的變動，也要注意新產品需求預期的動態(tài)，及時在傳統(tǒng)供給獲利較豐的階段進入新產品開發(fā)過程，使企業(yè)長期穩(wěn)定獲利的供給預期得以實現(xiàn)。這里，兼有上述四種職能，因此稱之為綜合管理與創(chuàng)新職能 （參見圖4）。M1為第一期產品的市場預期，M2為第二期產品的市場預期，以此類推。當商品1的社會需求預期達到高峰期時，也是供給預期達到高峰的時期，這時應關注到社會對新商品2的需求預期，在繼續(xù)關注商品1社會預期并執(zhí)行生產管理與創(chuàng)新職能的同時，企業(yè)家應及時抓住新商品2的社會需求預期，執(zhí)行對新商品2的風險管理和創(chuàng)新職能。

圖3 多廠商競爭動態(tài)模型

圖4 產品生命周期的雙羽模型

（二）企業(yè)家的生產管理與創(chuàng)新職能

為實現(xiàn)利潤最大化的供給預期，在追隨市場需求預期的同時，企業(yè)家還要執(zhí)行其對具體生產過程的管理與創(chuàng)新職能。這種生產過程的管理與創(chuàng)新職能，既是應對市場上瞬息萬變的產品需求預期變化的需要，也是供給過程涉及的各種可配置資源、不可配置資源的統(tǒng)籌應用實現(xiàn)其效益最大化的需要。換言之，為實現(xiàn)利潤最大化的供給預期，必須確保供給最大限度地滿足需求預期。為此，企業(yè)家則需在生產過程中強化管理與創(chuàng)新職能，通過產品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等合理科學地利用一切可利用的資源，以同時滿足利潤最大化的供給預期和市場上日新月異的需求預期。在此，企業(yè)家的管理與創(chuàng)新職能主要包括以下三個方面。

1.滿足需求職能

為滿足社會需求對新產品的預期以及針對已有商品的低價化、個性化、便捷化和高端化等結構性需求的變化，企業(yè)家需要通過企業(yè)內R&D、企業(yè)與研究機構合作等方式推進產業(yè)技術創(chuàng)新，實現(xiàn)產品創(chuàng)新；通過規(guī)模經濟、技術創(chuàng)新、成本管理、質量管理等方式降低生產成本，推進產品低價化；通過質量管理提高成品合格率以確保消費者滿足度。由此，既保證企業(yè)能夠實現(xiàn)利潤最大化，又有足夠的資金投入研發(fā)活動，從微觀的企業(yè)經營角度上看可以為企業(yè)新一代產品創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件，從宏觀的產業(yè)體系建設上看可以助力企業(yè)的產業(yè)鏈升級乃至整個產業(yè)升級。

2.利潤追求職能

為實現(xiàn)利潤最大化的供給預期，企業(yè)家需要在確保生產質量不變或逐步提高的基礎上最大限度地降低成本、提高產品附加值。在降低成本方面，選擇科學合理的企業(yè)區(qū)位，有效利用區(qū)位優(yōu)勢，借助有利的產業(yè)空間內的相關合作產業(yè)、產業(yè)集聚、產業(yè)集群的技術溢出、勞動力池、規(guī)模經濟效益實現(xiàn)成本的節(jié)?。患夹g創(chuàng)新可以通過替代技術、新材料開發(fā)、生產工藝創(chuàng)新等方式實現(xiàn)成本的削減；嚴格的成本管理、涉及所有生產經營領域的全員質量管理都可以在生產的各個細節(jié)實現(xiàn)資源節(jié)省、效率提高；合理科學的資源配置，可以將國內外可配置資源都納入企業(yè)內合作的運營框架之中，從而實現(xiàn)資源配置的最佳化和成本的最小化。在提高產品附加值方面，企業(yè)家可以通過技術研發(fā)實現(xiàn)產品創(chuàng)新，通過新產品以及產品的個性化、便捷化、高端化來提高產品的創(chuàng)新附加值；通過品牌管理，強化品牌效益，提高產品品牌附加值；通過不斷的創(chuàng)新活動、公益事業(yè)、良好的市場互動等企業(yè)形象建設，提高消費者偏好度，提高企業(yè)附加值。

3.即時管理職能

長期以來，企業(yè)家對供給與需求關系的判斷一直不能克服時滯的影響，經濟危機的發(fā)生往往是企業(yè)家發(fā)現(xiàn)生產過剩時已經回天無力。造成這一現(xiàn)象的主要原因有兩個方面：第一，傳統(tǒng)的市場理論推崇價格機制，誤導企業(yè)家以市場價格為參照系來進行管理決策。如前所述，價格機制只是人類為解釋市場運行機制而進行的簡單經驗總結，其在理論邏輯上存在嚴重的漏洞。同時，價格也無法準確反映市場需求動態(tài)和供求關系的變化。工業(yè)品的價格一般是自新產品問世之后長期下降的，這個價格下降過程既可以是消費者需求預期擴大、供給隨之擴大而形成規(guī)模經濟所導致的，也可以是消費者需求預期縮小、產品滯銷被迫降價帶來的。第二，由于信息的不對稱性、社會供求動態(tài)的復雜性，人類的信息獲取一直存在著相當大的難度。為此，企業(yè)家應從虛設前提的經濟學教科書中跳出來，以不完全市場為前提，以預期變動為考察指標，可以更直接地洞察次期經濟活動趨勢。與此同時，技術創(chuàng)新給信息獲取帶來了巨大的進步。隨著網絡信息技術的快速發(fā)展，大數據時代悄然到來。以巨量 （volume）、高速 （velocity）、多樣 （variety）、價值 （value）、 真實 （veracity）為特征的大數據集合，在處理模式上超越了常規(guī)數據采集的隨機抽樣統(tǒng)計方法，采用所有數據進行分析處理，這對基于海量數據分析、預測和管理的社會經濟各方面研究來說具有劃時代的意義。大數據技術在經濟活動中的應用，可以從根本上解決市場信息不對稱的問題，通過海量數據的獲取、分析與處理，推動決策者更充分、更準確地掌握市場需求，將資源有計劃地配置到需求心理預期體現(xiàn)出來的有現(xiàn)實需要的地方，逐步實現(xiàn)真正的按需生產。這一全新的市場運行模式在宏觀經濟層面上恰為新時期的精準供給管理打下基礎，將大大推動市場活動的即時跟蹤與預測，推動大規(guī)模定制生產，引導產業(yè)結構和社會治理的轉型升級等，進而推動社會進步與經濟可持續(xù)發(fā)展。

（三）企業(yè)家的道德規(guī)范職能

企業(yè)家是市場活動主體中的 “領頭羊”，兼具職業(yè)特征與領導特征，其經濟行為與道德操守有著極強的引領性和示范性。在傳統(tǒng)市場理論完全理性人的前提下，個體自覺遵守道德規(guī)范，不存在市場亂序。然而，現(xiàn)實經濟活動已充分證實完全理性人假設的不適用。個體為有限理性人，受信息非對稱和微觀異質性的雙重制約，其在道德規(guī)范層面上的表現(xiàn)也應是有限道德甚至道德缺失，因此必須對其加以約束。由于市場經濟具有自循環(huán)的特點，企業(yè)家的引領與示范作用就顯得尤其重要。在追求利益最大化的同時，企業(yè)家的道德規(guī)范職能要求他們合法求利，傳遞健康的市場經濟價值觀，達到社會效益與經濟效益的統(tǒng)一。

1.逐利行為中的道德規(guī)范職能

企業(yè)家逐利行為首先受到法律約束，即在法律允許的范圍內盡可能獲利，這是企業(yè)家需要遵守的基本道德約束。除此之外，企業(yè)家求利還要遵守 “善”的原則，與民為善，與社會為善，即一切經濟活動以有利于經濟發(fā)展、社會進步、人民生活質量提升為前提，既要守善也要行善，在實踐道德規(guī)范的同時不斷實現(xiàn)自身的經濟利益創(chuàng)造與最大化。

2.生產經營中的道德規(guī)范職能

企業(yè)家是企業(yè)生產經營的主導者，無論是在生產活動還是勞動力雇傭的過程中，都扮演著道德示范的重要角色。在生產活動中，面臨經濟社會可持續(xù)發(fā)展的要求，主動選擇清潔集約的綠色生產方式，就是企業(yè)家遵守道德規(guī)范在當代社會的具體表現(xiàn)。換個角度來看，新的產品工藝、生產方式和經營理念，無不需要企業(yè)家首先在市場上引領風潮，而后逐漸推廣。在經營活動中，企業(yè)家恪守誠信，將健康的市場經濟價值觀層層傳遞，是建立良好市場秩序的重要環(huán)節(jié)。在勞動力雇傭中兼顧為己為人，充分體現(xiàn)企業(yè)家 “忠恕”精神。

3.踐行社會責任中的道德規(guī)范職能

發(fā)展是經濟效益與社會效益的統(tǒng)一，這就要求企業(yè)家既要行善舉，也要做義事。追求利益最大化與完善生產經營過程是企業(yè)家作為企業(yè)領導者的基本要求，踐行社會責任則是企業(yè)家作為社會引領者的職能體現(xiàn)。市場經濟競爭必然導致收入分配的社會差別，慈善行為則是調節(jié)這種社會差別的重要手段，并逐漸演化為成功企業(yè)家道德規(guī)范中的能動部分，是企業(yè)家回饋社會的責任和義務，既是對人性善良、慈悲助人等中華傳統(tǒng)美德的傳承，也是推動社會效益與經濟效益相統(tǒng)一的重要力量。

總之，在不完全市場前提下，根據預期支配的市場原理，可以準確地找到企業(yè)家的定位。企業(yè)家對于需求與供給這一對市場活動的兩個基本要素，分別擁有重要的職能。對需求方，企業(yè)家是需求預期的追隨者，為此擁有針對市場外的新產品需求預期及市場內的現(xiàn)有產品需求預期的風險管理、競爭策略管理及創(chuàng)新職能；對供給方，企業(yè)家是追求利潤最大化的執(zhí)行者，通過生產過程的管理與創(chuàng)新實現(xiàn)其需求滿足職能、利潤追逐職能，并利用最新的大數據等信息技術實現(xiàn)即時管理職能，而由于供給過程的內在關聯(lián)性，這些職能也無不關系到風險管理、生產管理、組織管理與制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新等傳統(tǒng)企業(yè)家理論論及的職能。在市場經濟逐利行為之外，企業(yè)家還具有獨特的道德規(guī)范職能，對引領社會公益風潮有著無可替代的重要作用。

五、結論

在主流經濟學的理論框架下，企業(yè)家之所以被忽視，是主流經濟學的理論范式決定的。在主流經濟學的理論體系內，企業(yè)家被供給替代，供給則變成價格的函數；以完全市場經濟為基本框架的理論前提也排除了企業(yè)家存在所必需的不確定性、生產異質性；以價格機制為理論內核的理論邏輯，使供給被抽象為均質的，供給只需跟隨價格作出量的調整，即可實現(xiàn)市場均衡。因此排除了對創(chuàng)新、管理、風險等的需要。

在經濟活動實踐的客觀世界里，企業(yè)家對市場活動有著重要的、不可或缺的作用。企業(yè)家必須在經濟理論體系中占據一席之地。而由于主流經濟學理論范式的不科學性，企業(yè)家定位必須也只能在以不完全市場為前提的、克服價格機制弊病的經濟理論中才能實現(xiàn)。為此，本文通過證偽價格機制，進一步提出了不完全市場前提下預期支配的市場原理。在這一理論框架下，需求是市場的第一決定性力量，預期是推進資源配置的“看不見的手”，而市場必然失衡，最佳狀態(tài)是供給對需求的無限接近。

在預期支配市場的理論內核之下，企業(yè)家在不完全市場中的定位不僅客觀存在，而且更加明晰。企業(yè)家是需求預期的追隨者，其職能包括針對市場外的新產品需求預期及市場內的現(xiàn)有產品需求預期的風險管理、競爭策略管理及創(chuàng)新等職能；企業(yè)家是代表供給方追求利潤最大化的執(zhí)行者，通過生產過程的管理與創(chuàng)新以實現(xiàn)其需求滿足職能、利潤追逐職能，并出現(xiàn)了利用大數據等信息技術實現(xiàn)即時管理的新職能；企業(yè)家是道德行為的引領者、踐行者和示范者，其道德規(guī)范職能對構建良好、健康的市場經濟體系具有重要的推動作用。