丁一兵 宋 暢

一、引言

改革開放40年來，中國憑借龐大而完整的工業(yè)體系成為了 “世界工廠”，中國制造業(yè)的出口產(chǎn)品價值和增加值均位居世界前列，成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中重要的組成部分。在融入國際分工體系的過程中，中國制造業(yè)實現(xiàn)了勞動密集型產(chǎn)品出口為主到較高附加值的資本密集型產(chǎn)品出口的轉(zhuǎn)變。但中國制造業(yè)的技術(shù)競爭優(yōu)勢尚顯不足，面臨“大而不強”“全而不優(yōu)”的發(fā)展瓶頸，外部環(huán)境復(fù)雜嚴峻、經(jīng)濟下行壓力為制造業(yè)發(fā)展帶來諸多阻力。當前中國經(jīng)濟由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，中國制造業(yè) “由大轉(zhuǎn)強”是新時代實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。這一方面要發(fā)揮創(chuàng)新的力量，通過核心技術(shù)的自主研發(fā)打造完整的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈條，不斷提高出口產(chǎn)品的國內(nèi)增加值；另一方面要更高水平地參與國際分工，在國際生產(chǎn)合作中汲取新技術(shù)，通過行業(yè)間生產(chǎn)和技術(shù)關(guān)聯(lián)推動制造業(yè)實現(xiàn)更高效率更高質(zhì)量的發(fā)展。隨著制造業(yè)國際生產(chǎn)分工日益細化，各行業(yè)通過中間品的投入產(chǎn)出建立生產(chǎn)合作網(wǎng)絡(luò)，提高了知識擴散和技術(shù)溢出的效率，成為技術(shù)升級的重要途徑之一。由此，驗證中國制造業(yè)與國內(nèi)和國外上下游行業(yè)以中間投入品為載體的生產(chǎn)關(guān)聯(lián)性是否促進了行業(yè)間的知識和技術(shù)溢出，分析不同技術(shù)水平的行業(yè)在國際生產(chǎn)分工中實現(xiàn)技術(shù)升級的路徑有何差異，對在開放合作中實現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展有著十分重要的意義。

進口中間品在一國生產(chǎn)能力提升和創(chuàng)新水平提高方面發(fā)揮的積極作用已經(jīng)得到廣泛認可。國別研究證明了這一影響在發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體均成立，其中Chandan和Sharma對印度制造業(yè)行業(yè)的研究進一步證明了中間品投入帶來的溢出效應(yīng)高于本國研發(fā)的作用?！?〕因此，中間品技術(shù)溢出是發(fā)展中經(jīng)濟體技術(shù)升級的重要途徑之一?，F(xiàn)有研究對中間品技術(shù)溢出的產(chǎn)生機制有兩種解釋，一種認為行業(yè)間的生產(chǎn)分工中，上游行業(yè)的研發(fā)投入通過中間品滲透到下游行業(yè)，進而產(chǎn)生了技術(shù)溢出。〔2〕另一種是從全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)角度出發(fā)，認為行業(yè)間中間品投入產(chǎn)出聯(lián)系加速了知識擴散，促進了國際分工地位提升?！?〕

中間投入品技術(shù)溢出效應(yīng)的作用程度與中間品的種類和數(shù)量有關(guān)，此外，來源地特征、中間品要素類型和中間品質(zhì)量上的差異使得技術(shù)溢出效應(yīng)存在一定差異性。從來源地特征方面看，來自研發(fā)水平較高、競爭力強的國家的中間投入品對下游行業(yè)能夠產(chǎn)生激勵效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，其技術(shù)溢出效應(yīng)高于其他來源地；〔4〕而從中間品要素類型方面看，中間投入品進口種類的變化有利于改善微觀要素稟賦結(jié)構(gòu)，對中國對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級有積極作用；〔5〕從中間品產(chǎn)品質(zhì)量方面看，企業(yè)進口中間品質(zhì)量的提升顯著促進了企業(yè)出口創(chuàng)新〔6〕，且中間品質(zhì)量提升引致的創(chuàng)新活動通過提高一般貿(mào)易企業(yè)加成率水平和國內(nèi)中間品比重促進了企業(yè)國內(nèi)增加值率?！?〕

現(xiàn)有研究大多支持了中間品的多樣性和要素技術(shù)含量對其技術(shù)溢出效應(yīng)起到了關(guān)鍵作用，但對于中間品技術(shù)水平的刻畫，相關(guān)研究大多將中間品所在行業(yè)或中間產(chǎn)品中所含的研發(fā)、FDI等投入作為技術(shù)溢出的來源，或從中間品質(zhì)量入手，研究對企業(yè)生產(chǎn)率的影響，少有研究直接對中間投入品的技術(shù)含量進行測度，并探究上下游行業(yè)中間投入品技術(shù)含量的變化如何通過行業(yè)間中間投入品的供給和需求影響本行業(yè)技術(shù)升級。

與本文相關(guān)的另一篇文獻是制造業(yè)出口升級及影響因素的相關(guān)研究。在中國制造業(yè)技術(shù)升級和中間投入品技術(shù)含量的度量方法上，近年來運用較為廣泛的是以Rodrik等為代表的收入指標構(gòu)造法?！?〕但這一方法在構(gòu)造上的局限性也被諸多學(xué)者詬病，部分研究對產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度做出了產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)分布上的調(diào)整，部分研究則從生產(chǎn)分工角度對該指標進行拓展，計算國內(nèi)凈技術(shù)含量?！?〕前者對該指標的修正依舊難以剝離國家經(jīng)濟規(guī)模的影響，從而產(chǎn)生計算結(jié)果與實際的偏離，后者則更側(cè)重將中國制造業(yè)的國內(nèi)增加值從復(fù)雜的國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中 “分離”出來進行價值判斷。產(chǎn)品空間理論問世后，Hausmann、Hidalgo等一系列研究基于能力理論并利用反射法構(gòu)造了產(chǎn)品普遍性和國家多樣性指標，用以衡量國家和產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜性?！?0〕該方法在 “國家—產(chǎn)品”網(wǎng)絡(luò)中計算技術(shù)復(fù)雜度，充分利用了國家和產(chǎn)品信息，降低了傳統(tǒng)方法的設(shè)定偏差。因此，本文采用反射法計算國家和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度，并進行指標構(gòu)造。

在制造業(yè)技術(shù)升級的影響因素的研究中，諸多研究從要素投入因素 （如人力資本的擴張）、國際溢出因素 （如FDI流入）、制度環(huán)境因素 （如技術(shù)市場發(fā)展）等方面展開?！?1〕隨著國際分工的深化，越來越多的研究關(guān)注中國制造業(yè)積極參與國際生產(chǎn)分工是否有利于技術(shù)升級。中國積極參與國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，不僅拉長了生產(chǎn)鏈的國際部分，同時也帶動了國內(nèi)生產(chǎn)鏈長度的增加，有利于中國整體生產(chǎn)結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度的提升。〔12〕目前，少有研究從國際和國內(nèi)行業(yè)中間品投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)出發(fā)將制造業(yè)行業(yè)置于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的生態(tài)系統(tǒng)中，分析中間品垂直技術(shù)溢出對出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的影響。

基于此，本文擬從制造業(yè)國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)視角出發(fā)，利用2000—2014年6分位出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)和國際投入產(chǎn)出表計算中國制造業(yè)上下游行業(yè)中間投入品技術(shù)含量，考察來自國外和國內(nèi)上下游行業(yè)的中間投入品對中國制造業(yè)產(chǎn)生的垂直溢出效應(yīng)。在研究方法上，我們將區(qū)分國內(nèi)和國外上下游行業(yè)的中間投入品技術(shù)含量，并利用無條件分位數(shù)回歸進行異質(zhì)性分析；在指標構(gòu)造上，通過測算特定國家的行業(yè)的中間投入品技術(shù)含量并利用國際投入產(chǎn)出表構(gòu)建中國制造業(yè)中間投入品技術(shù)水平指標。

二、中間投入品技術(shù)溢出的影響機制

Pietrobelli提出發(fā)展中經(jīng)濟體參與全球生產(chǎn)分工可以通過四條路徑實現(xiàn)技術(shù)升級。第一是過程升級，即通過改組生產(chǎn)系統(tǒng)或引進先進技術(shù)，更有效地將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出；第二是產(chǎn)品升級，即向更復(fù)雜的產(chǎn)品線轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)單位價值的提升；第三是功能升級，指的是在產(chǎn)業(yè)鏈中收購新的、更高級的功能，如設(shè)計或營銷，或放棄現(xiàn)有的低附加值功能，專注于高附加值的活動；第四是跨鏈升級，指將某一能力應(yīng)用到一個新的產(chǎn)業(yè)鏈上?！?3〕中間投入品主要從生產(chǎn)技術(shù)復(fù)雜性、產(chǎn)品復(fù)雜性、功能復(fù)雜性三方面促進制造業(yè)技術(shù)升級。

制造業(yè)行業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，當上游部門的產(chǎn)品技術(shù)水平提升時，上游部門的技術(shù)和組織創(chuàng)新能夠以中間投入品為載體融入下游部門生產(chǎn)，并對下游行業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出。上游行業(yè)實現(xiàn)行業(yè)間共性技術(shù)的突破時，生產(chǎn)聯(lián)系可以加速行業(yè)間的技術(shù)共享，下游行業(yè)在獲取多樣性產(chǎn)品或更高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的同時，能以較低的研發(fā)投入實現(xiàn)新技術(shù)的模仿、應(yīng)用和產(chǎn)品技術(shù)升級。因此，上游行業(yè)的中間品技術(shù)溢出有助于下游行業(yè)實現(xiàn)生產(chǎn)過程升級和功能升級，最終實現(xiàn)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的提升。當下游行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)水平提升時，下游行業(yè)會尋求與其產(chǎn)品質(zhì)量相匹配的上游投入品，避免由于質(zhì)量錯配導(dǎo)致本部門成本上升和生產(chǎn)率水平下降。下游行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的提升形成了對上游行業(yè)技術(shù)尋求的反饋，一方面使得上游行業(yè)參與了更為復(fù)雜的產(chǎn)品線，實現(xiàn)了產(chǎn)品升級；另一方面也引發(fā)了上游行業(yè)內(nèi)的技術(shù)競爭，促進上游行業(yè)技術(shù)水平的提升。

由此，中間投入品垂直技術(shù)溢出可以分為來自上游行業(yè)的前向技術(shù)溢出和來自下游行業(yè)的后向技術(shù)溢出。類比姚星等對離岸外包的生產(chǎn)率溢出的定義 〔14〕，本文中前向技術(shù)溢出是指中國制造業(yè)行業(yè)利用上游行業(yè)中間品進行生產(chǎn)進而對本行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生影響。后向技術(shù)溢出是指下游行業(yè)向中國制造業(yè)采購中間品進而對中國制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)生的垂直溢出。從國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的范圍來看，中間投入品帶來的前后向垂直技術(shù)溢出可以進一步分為國內(nèi)行業(yè)帶來的前后向技術(shù)溢出和國外行業(yè)帶來的前后向技術(shù)溢出。

進一步細分生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)范圍是考慮到前后向技術(shù)的溢出效應(yīng)可能會因國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的范圍而具有差異性。具體來講，國內(nèi)行業(yè)間具有更便利的物流通道和更低的溝通成本，行業(yè)間生產(chǎn)鏈上的聯(lián)系更為緊密，中間投入品行業(yè)間溢出效應(yīng)更強。在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策的激勵下，行業(yè)間共性技術(shù)的外部性得以充分發(fā)揮。中國制造業(yè)與多個國家和部門產(chǎn)生生產(chǎn)關(guān)聯(lián)時，一是獲取新知識和先進技術(shù)的渠道更加豐富，可通過出口學(xué)習(xí)效應(yīng)提升產(chǎn)品技術(shù)含量；二是面臨比國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)更為激烈的市場競爭，競爭效應(yīng)促使制造業(yè)不斷提升自身創(chuàng)新能力。但同時，在國外生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中實現(xiàn)自身出口技術(shù)復(fù)雜度的提升也需要突破諸多限制。一是與國外行業(yè)的技術(shù)差距帶來的吸收能力的限制，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)部門的先進技術(shù)無法被有效吸收；二是具有先發(fā)優(yōu)勢的國外行業(yè)的技術(shù)壟斷限制，使得我國新技術(shù)進入核心環(huán)節(jié)面臨更為嚴苛的技術(shù)標準和競爭風(fēng)險；三是參與國際分工可能帶來的“低端鎖定”，對高技術(shù)中間品的進口依賴可能導(dǎo)致本國行業(yè)自主研發(fā)動力的喪失， 最終被鎖定在勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)。因而，國外生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的中間投入品垂直技術(shù)溢出取決于正負兩方面的影響，最終的作用方向需要實證數(shù)據(jù)的驗證。

三、指標度量與數(shù)據(jù)來源

（一）制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度

Rodrik認為技術(shù)復(fù)雜度是產(chǎn)品的固有性質(zhì)，對這一技術(shù)屬性的衡量可以通過出口國產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)與出口國人均收入水平加權(quán)加總得到。近年來，基于出口產(chǎn)品的國際競爭力與出口國人均收入水平度量出口技術(shù)復(fù)雜度的指標在現(xiàn)有研究中得到了拓展和廣泛應(yīng)用。然而在該框架下改進的復(fù)雜度指標大多難以克服這一指標構(gòu)造中的缺陷，即基于國家規(guī)模加權(quán)加總的數(shù)據(jù)有可能高估高收入經(jīng)濟體的技術(shù)復(fù)雜度，陷入 “富裕國家出口富裕產(chǎn)品”的循環(huán)批評。〔15〕因此，為了避免加總數(shù)據(jù)帶來的指標測度與實際的偏差，并且在國際產(chǎn)品生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中刻畫產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度屬性和國家的出口復(fù)雜度，Hidalgo和Hausmann基于能力理論利用反射法測算出口技術(shù)復(fù)雜度的指標?！?6〕這一指標構(gòu)建的基本邏輯是：出口國的技術(shù)復(fù)雜度是該國出口產(chǎn)品所含的平均知識密度，出口產(chǎn)品的知識密度則是出口該產(chǎn)品的國家的知識密度的平均水平。抽象為數(shù)學(xué)表達式，可以得到如下循環(huán)方程：

其中，Kc代表國家的平均知識密度，Kp代表產(chǎn)品的平均知識密度，Mcp為國家產(chǎn)品矩陣，當RCAcp≥1時，Mcp=1，否則Mcp=0。通過賦予 Kc和Kp初始值并進行循環(huán)迭代，可以得到收斂解。①迭代次數(shù)為偶數(shù)時，Kp為產(chǎn)品復(fù)雜度。本文進行10次迭代計算后產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度滿足終止迭代條件，因此文中指標采用10次迭代的結(jié)果進行計算，后文利用14次迭代得到的產(chǎn)品復(fù)雜度進行穩(wěn)健性檢驗。這里，Kc的初始值為國家c出口的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品的種類數(shù)，代表國家出口的多樣性，Kp的初始值為出口產(chǎn)品p的國家總數(shù)，代表產(chǎn)品被出口的普遍性，其表達式為：

因此，本文采用基于能力理論的反射法計算出口技術(shù)復(fù)雜度，將國家出口多樣性信息融入到產(chǎn)品復(fù)雜度的計算之中，同時克服了基于收入指標的測量偏差。 “國家—產(chǎn)品”的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)下，產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度包含了所有出口該產(chǎn)品的國家的能力信息，但這一方法的潛在缺點在于，產(chǎn)品復(fù)雜度的提高可能是高復(fù)雜度的經(jīng)濟體帶來的，出口該產(chǎn)品的國家的復(fù)雜度可能只是隨國際水平同步提升，并不代表自身具備了這一能力。因此在計算中國制造業(yè)行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度時，本文將中國制造業(yè)行業(yè)的出口產(chǎn)品集合相對于該行業(yè)不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品集合進行標準化處理，該指標越大說明行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度越偏離非比較優(yōu)勢產(chǎn)品集合，反映出該行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的提升，該指標越小則代表行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度越接近非比較優(yōu)勢產(chǎn)品平均技術(shù)復(fù)雜度，反映出該行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的降低。

其中 Kstdi，p表示 i行業(yè) p 產(chǎn)品的復(fù)雜度， Ki,p（RCAp＜1）表示i行業(yè)不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品的復(fù)雜度均值，σ（Ki,p（RCAp＜1）） 表示 i行業(yè)不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品的復(fù)雜度標準差。行業(yè)層面的技術(shù)復(fù)雜度由標準化的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度與行業(yè)出口份額加權(quán)加總得到。

（二）制造業(yè)中間投入品技術(shù)水平

在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，制造業(yè)各行業(yè)的生產(chǎn)不再是與單一國家單一部門的生產(chǎn)合作，而是投入了多國家多行業(yè)中間產(chǎn)品進行生產(chǎn)。由于各個國家和部門產(chǎn)品技術(shù)含量具有差異性，不同來源的中間品攜帶著不同國家和部門的技術(shù)成分。在中間投入品技術(shù)水平的刻畫上，本文選用各國家制造業(yè)行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度這一指標來衡量，該指標可以充分反映中間投入品來源部門的產(chǎn)品集合的技術(shù)復(fù)雜性。另外，考慮到生產(chǎn)關(guān)聯(lián)程度越高的行業(yè)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)關(guān)聯(lián)性更高，制造業(yè)各行業(yè)所處生產(chǎn)鏈條的技術(shù)水平并不是上下游行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)水平的直接加總，也取決于中間投入品來源或需求行業(yè)與本行業(yè)生產(chǎn)的關(guān)聯(lián)程度。國際投入產(chǎn)出表為刻畫這一指標提供了便利，各國家和行業(yè)呈現(xiàn)為生產(chǎn)上的上下游垂直關(guān)系，同時，可利用行業(yè)間直接消耗系數(shù)衡量制造業(yè)對不同行業(yè)中間投入品的需求程度。

以F表示前向技術(shù)溢出，F(xiàn)FOR表示國外前向技術(shù)溢出，F(xiàn)CHN表示國內(nèi)前向技術(shù)溢出。U表示上游行業(yè)集合，UCHN和UFOR分別表示國內(nèi)和國外上游行業(yè)集合，t時期中國制造業(yè)i行業(yè)的上游行業(yè)技術(shù)水平可以表示為：

其中，αimt為t時期行業(yè)i與使用上游行業(yè)m中間投入品占總產(chǎn)出的比重①本文考察上下游行業(yè)的中間投入品對制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)生的直接技術(shù)溢出，因此選擇直接消耗系數(shù)構(gòu)造衡量行業(yè)中間投入品技術(shù)含量的指標。，反映兩個行業(yè)之間的生產(chǎn)和技術(shù)聯(lián)系。同樣地，以B表示后向技術(shù)溢出，BFOR和BCHN分別代表國外行業(yè)后向技術(shù)溢出和國內(nèi)行業(yè)后向技術(shù)溢出。②國際投入產(chǎn)出表提供了43個國家和地區(qū)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，本文指標計算中未包括中國臺灣。D表示下游行業(yè)集合，DFOR和DCHN分別代表國外下游行業(yè)集合和國內(nèi)下游行業(yè)集合，t時期i行業(yè)下游行業(yè)中間投入品技術(shù)水平可以表示為：

其中，γijt為t時期行業(yè)i向下游行業(yè)j提供中間投入品占總產(chǎn)出的比重。

（三）數(shù)據(jù)處理及數(shù)據(jù)來源

在利用反射法計算產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指標時，本文利用UN Comtrade數(shù)據(jù)庫 2000—2014年6分位海關(guān)出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)。由于貿(mào)易數(shù)據(jù)存在的噪音會對計算結(jié)果產(chǎn)生干擾，在計算 “國家—產(chǎn)品”矩陣Mcp時，對樣本進行了如下處理：第一，對樣本期內(nèi)95%以上產(chǎn)品出口貿(mào)易額為0的國家樣本進行剔除，以排除樣本期內(nèi)統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失的樣本以及較少參與國際貿(mào)易的樣本對計算結(jié)果產(chǎn)生影響；第二，對80%以上的國家都不出口的產(chǎn)品進行剔除，以排除樣本期內(nèi)不活躍參與國際貿(mào)易的產(chǎn)品對計算結(jié)果產(chǎn)生影響。此外，為了得到HS 6分位產(chǎn)品與國民經(jīng)濟行業(yè)分類的對應(yīng)關(guān)系，利用盛斌提供的SITC與工業(yè)行業(yè)對照關(guān)系表和聯(lián)合國統(tǒng)計司提供的SITC—HS對照表整理得到HS 6分位產(chǎn)品與中國工業(yè)行業(yè)的對照關(guān)系并將國民經(jīng)濟行業(yè)分類與國際行業(yè)分類標準進行匹配，最終得到了HS 6分位產(chǎn)品及其ISIC行業(yè)對照表?！?7〕

本文利用WIOD數(shù)據(jù)庫提供的2000—2014年投入產(chǎn)出表分析制造業(yè)行業(yè)間中間品投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)，因此需要將投入產(chǎn)出表中19個制造業(yè)行業(yè)與國民經(jīng)濟行業(yè)中的31個制造業(yè)行業(yè)進行匹配。本文將兩種行業(yè)數(shù)據(jù)進行部分合并處理。將WIOT中制造汽車、拖架及半拖架 （c29）、其他運輸設(shè)備的制造 （c30）合并，使之與交通運輸設(shè)備制造業(yè)匹配；不考慮機械設(shè)備的修理和安裝 （c33）。將國民經(jīng)濟行業(yè)分類中的農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)和煙草制品業(yè)合并；將紡織業(yè)、紡織服裝服飾業(yè)、皮革毛皮羽毛及其制品業(yè)合并；將化學(xué)原料及化學(xué)纖維制造業(yè)合并；將黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)合并；將通用設(shè)備制造業(yè)與專用設(shè)備制造業(yè)合并；不考慮文教體育用品制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)。篩選與匹配之后，我們得到132個國家的17個制造業(yè)行業(yè)及4595類產(chǎn)品的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)。

四、模型設(shè)定及變量說明

首先，為了研究中間投入品的垂直技術(shù)溢出對制造業(yè)技術(shù)升級的影響，本文以中國制造業(yè)行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度為被解釋變量，以中間投入品技術(shù)水平作為核心解釋變量構(gòu)建以下面板數(shù)據(jù)模型：

表1 變量描述性統(tǒng)計

其次，為了進一步研究垂直溢出對中國制造業(yè)行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度不同分位點的邊際影響，本文構(gòu)建如下面板分位數(shù)模型：

式 （15）中的X為包含解釋變量和控制變量的右手邊變量。特別地，表示因變量的無條件分位數(shù)，不同于以往的條件分位數(shù)回歸模型，本文選用Firpo，F(xiàn)ortin和Lemieux提出的無條件面板分位數(shù)回歸的方法進行實證分析?！?8〕一方面，該方法具備分位數(shù)回歸的優(yōu)勢，放寬了對隨機誤差項分布的假設(shè)，對異常值的敏感度小于最小二乘回歸，估計結(jié)果更加穩(wěn)健；另一方面，無條件面板分位數(shù)模型利用穩(wěn)健估計再中心化影響函數(shù)RIF（Recentered Influence Function）預(yù)先設(shè)定了被解釋變量分位數(shù)，從而在變換 “右手邊”變量時，不改變分位數(shù)的定義。①在本文的研究中，由于核心解釋變量存在多重共線性，需要分別引入模型進行分析。在不同的回歸模型中，無條件面板分位數(shù)回歸的方法保持分位數(shù)的含義不變，使得本文對國內(nèi)和國外前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的分析具有可比性。另外，本文采用Borgen的方法個體固定效應(yīng)αi，進行包含個體固定效應(yīng)的無條件分位數(shù)回歸。

分位數(shù)的再中心化影響函數(shù)為：

五、實證檢驗與結(jié)果分析

（一）基礎(chǔ)回歸

由于中間投入品的前向技術(shù)溢出與后向技術(shù)溢出指標具有較強相關(guān)性，為避免多重共線性，同時便于比較不同方向和來源的垂直溢出效應(yīng)對中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，（1）—（6）列分別引入各指標。為了避免異方差影響系數(shù)估計的有效性，本文均采用穩(wěn)健型估計。為了盡量降低可能存在的內(nèi)生性帶來的影響，本文在基礎(chǔ)回歸中使用當期中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度與上期關(guān)聯(lián)行業(yè)技術(shù)含量進行回歸，在一定程度上可以緩解變量之間的雙向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。從基準回歸的估計結(jié)果來看，總體上，中間投入品的前向技術(shù)溢出和后向技術(shù)溢出均顯著促進了中國制造業(yè)行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的提升，分別在5%和1%水平上顯著，上游行業(yè)的中間投入品技術(shù)水平提升通過產(chǎn)品形成環(huán)節(jié)作用于下游行業(yè)，提高了下游生產(chǎn)部門的技術(shù)復(fù)雜度，下游行業(yè)技術(shù)進步提升了對上游部門產(chǎn)品的技術(shù)需求，進而促進上游生產(chǎn)更高技術(shù)的產(chǎn)品。細分國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的范圍，我們發(fā)現(xiàn)這一機制在國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中表現(xiàn)為顯著的促進作用，并且前向技術(shù)溢出的促進作用更強，而國外生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，這一機制表現(xiàn)出微弱的抑制作用，表明盡管中國制造業(yè)承接了更為復(fù)雜的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，但一定程度上擠出了中國制造業(yè)自身的研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新投入，進而對中國制造業(yè)自身出口產(chǎn)品籃子復(fù)雜度的提升產(chǎn)生不利影響。影響行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的其他因素來看，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目的增加促進了行業(yè)競爭，有利于出口產(chǎn)品種類的豐富和產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的打造，帶來行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級。外商及港澳臺企業(yè)份額的提升在行業(yè)層面發(fā)揮了正向溢出效應(yīng)，對所在行業(yè)產(chǎn)生了技術(shù)滲透。人均資本和研發(fā)投入強度具有顯著的正向影響，與現(xiàn)有研究的經(jīng)驗一致。

表2 中間投入品垂直技術(shù)溢出的基礎(chǔ)回歸結(jié)果

基礎(chǔ)回歸的估計結(jié)果驗證了前文理論分析的判斷，即中間投入品可以通過行業(yè)間的投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)產(chǎn)生垂直溢出效應(yīng)，且上游行業(yè)對中國制造業(yè)的前向技術(shù)溢出更為顯著。但值得注意的是，行業(yè)層面技術(shù)復(fù)雜度的提升將增強國際和國內(nèi)行業(yè)間的生產(chǎn)和技術(shù)聯(lián)系，一方面基于自身產(chǎn)品價值形成的考量，需求上游行業(yè)提供更高質(zhì)量的投入品，另一方面也吸引下游具有較高技術(shù)復(fù)雜度的行業(yè)增加對本行業(yè)中間投入產(chǎn)品的需求。進一步利用解釋變量滯后兩期作為工具變量，采用工具變量GMM方法來降低可能存在的雙向因果關(guān)系的影響，見表3。①本文利用解釋變量滯后兩期作為工具變量進行估計時，部分模型sargan統(tǒng)計量未能在10%水平拒絕過度識別假設(shè)，因此統(tǒng)一采用一階滯后項作為工具變量。我們對其他分位點進行了估計，發(fā)現(xiàn)國外行業(yè)的后向技術(shù)溢出在10%和20%分位點為顯著的正向作用，系數(shù)分別為0.440和0.327，在5%水平下通過顯著性檢驗。利用Anderson canon.corr.LM和Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計量檢驗工具變量的“識別不足”和 “弱識別”問題，在拒絕 “識別不足”和 “弱識別”假設(shè)的情況下，核心解釋變量的符號和顯著性水平與基礎(chǔ)回歸一致。說明工具變量的選擇具有合理性，且基礎(chǔ)回歸所得到的結(jié)論具有穩(wěn)健性。在基礎(chǔ)回歸和工具變量法下，國外行業(yè)的后向技術(shù)溢出均不顯著，說明中間品需求方更高的技術(shù)需求對中國制造業(yè)技術(shù)升級的推動作用并不明顯，制造業(yè)鎖定在技術(shù)含量一定的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，而在技術(shù)競爭中相對被動。另外，國外行業(yè)的前向技術(shù)溢出表現(xiàn)出一定的抑制作用，說明國外上游行業(yè)更高技術(shù)水平的產(chǎn)品投入到我國制造業(yè)行業(yè)中時，對國內(nèi)行業(yè)的R&D投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了替代作用，因此盡管中國制造業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度隨國際平均水平有所上升，但相對自身的6分位出口產(chǎn)品集合，技術(shù)復(fù)雜度并未顯著提升。這在一定程度上也反映出雖然中國制造業(yè)在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的參與程度不斷提升，但對國際知識流動的控制能力不足，長期依賴中間投入品進口限制了自主創(chuàng)新的動力，不利于出口技術(shù)升級。

表3 工具變量回歸結(jié)果

（二）異質(zhì)性分析

前文對中間投入品的行業(yè)間垂直技術(shù)溢出效應(yīng)進行了實證分析，得到了各因素對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度均值影響的估計。為了進一步考察行業(yè)間垂直溢出對處于不同技術(shù)復(fù)雜度分位點的行業(yè)的局部影響，本文利用無條件分位數(shù)模型分別對制造業(yè)中間投入品的前向技術(shù)溢出和后向技術(shù)溢出進行分析。表4和表5中分別列示了前、后向技術(shù)溢出對25%、50%和75%分位點的行業(yè)的邊際作用。

表4中前3列估計結(jié)果顯示，上游行業(yè)中間投入品技術(shù)水平的提升總體上有利于下游低技術(shù)行業(yè)和中技術(shù)行業(yè)。由于低技術(shù)和中技術(shù)產(chǎn)品的普遍性相對較高，行業(yè)可以較為容易地獲得生產(chǎn)產(chǎn)品所需的能力，上游行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新可以更快地被下游行業(yè)學(xué)習(xí)和吸收，而生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品所需的能力具有較強的專有性和獨有性，相關(guān)行業(yè)及行業(yè)內(nèi)部均嚴格限制核心技術(shù)的滲透，使得高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)升級主要依靠自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。此外，分位數(shù)回歸的結(jié)果說明對于不同技術(shù)水平的制造業(yè)行業(yè)，其升級路徑具有異質(zhì)性。對于技術(shù)復(fù)雜度處于較低分位數(shù)水平的行業(yè)，一方面可以通過參與國際和國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)獲得中間投入品帶來的技術(shù)溢出①我們對其他分位點進行了估計，發(fā)現(xiàn)國外行業(yè)的后向技術(shù)溢出在10%和20%分位點為顯著的正向作用，系數(shù)分別為0.440和0.327，在5%水平下通過顯著性檢驗。，另一方面外資進入和研發(fā)投入均推動產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的提升。對于中技術(shù)和高技術(shù)行業(yè)，依賴技術(shù)引進將抑制自主創(chuàng)新動力，不利于自身生產(chǎn)能力的積累和技術(shù)復(fù)雜度的提升。國內(nèi)行業(yè)間生產(chǎn)合作和技術(shù)交流以及研發(fā)活動的開展有利于制造業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的高級化。

表5 后向技術(shù)溢出的無條件分位數(shù)回歸結(jié)果

相比于基礎(chǔ)回歸，分位數(shù)模型的估計結(jié)果提供了更多細節(jié)，我們發(fā)現(xiàn)FDI顯著提高了制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的均值，總體表現(xiàn)為正向影響，但其對不同技術(shù)水平行業(yè)的影響具有明顯差異性。現(xiàn)有研究從FDI的來源地差異、東道國的吸收能力，以及雙邊技術(shù)差距等角度對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的異質(zhì)性進行了分析，本文未對FDI上述屬性進行深入探討，但分位數(shù)回歸的估計結(jié)果表明，隨著中國制造業(yè)行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的提升，外資技術(shù)溢出顯著降低，由正向促進作用轉(zhuǎn)為具有一定抑制作用。另外，隨著行業(yè)技術(shù)水平的提升，企業(yè)數(shù)量的增長對行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進作用降低。因此，中國高技術(shù)制造業(yè)行業(yè)要充分利用現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模，在生產(chǎn)制造的基礎(chǔ)上加強研發(fā)創(chuàng)造，通過掌握核心技術(shù)和前沿技術(shù)打造核心競爭力。

表5前3列的估計結(jié)果表明，后向溢出對技術(shù)復(fù)雜度的促進作用主要作用于中等技術(shù)水平的制造業(yè)行業(yè)，說明中技術(shù)行業(yè)在生產(chǎn)分工中獲得了垂直技術(shù)溢出，推動了技術(shù)升級。但第4—6列結(jié)果表明國內(nèi)和國外下游行業(yè)中間投入品技術(shù)提升對上游中國制造業(yè)行業(yè)的作用表現(xiàn)出差異性。其中，國內(nèi)下游行業(yè)則通過后向技術(shù)溢出促進了中技術(shù)行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的提升，而國外后向技術(shù)溢出的估計結(jié)果25%分位點為正，但不顯著，在50%分位點顯著為負。我們對其他分位點進行了估計，發(fā)現(xiàn)在10%和20%分位點為顯著的正向作用，系數(shù)分別為0.174和0.127，在5%水平下通過顯著性檢驗。可能的原因是，國際采購商通過發(fā)達國家的大型零售商、品牌商和代理商等利用外包網(wǎng)絡(luò)關(guān)系將業(yè)務(wù)分包給發(fā)展中國家，驅(qū)動的生產(chǎn)環(huán)節(jié)主要是國內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度較低的勞動密集型行業(yè)，因而國外后向技術(shù)溢出促進了中國復(fù)雜度較低的行業(yè)的技術(shù)升級，而中技術(shù)和高技術(shù)行業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度提升過程中，國外技術(shù)溢出的作用十分有限，甚至?xí)璧K技術(shù)進步。

表6基于出口技術(shù)復(fù)雜度計算方法的穩(wěn)健性檢驗

表7 基于中間投入品技術(shù)含量的計算方法的穩(wěn)健性檢驗

（三）穩(wěn)健性檢驗

前文利用解釋變量上一期值和工具變量的方法對模型的內(nèi)生性進行了處理，并利用無條件分位數(shù)模型進行了異質(zhì)性討論，從表2—表5的回歸結(jié)果可以初步看到實證結(jié)果較為穩(wěn)健。本節(jié)利用指標替換和分組檢驗兩種方法進行穩(wěn)健性檢驗，進一步證實本文的結(jié)論。

首先，在變量的計算方法上，本文分別調(diào)整產(chǎn)品選擇集合的閾值和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度計算中的迭代次數(shù)，進行技術(shù)復(fù)雜度和中間投入品技術(shù)含量的再度量。在中國制造業(yè)行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的指標計算中，我們變換產(chǎn)品選擇集合，對行業(yè)比較優(yōu)勢 （RCA）小于1.5的產(chǎn)品為選擇集合進行標準化，再計算行業(yè)層面的出口技術(shù)復(fù)雜度。

表6匯報了基于出口技術(shù)復(fù)雜度計算方法的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果。估計結(jié)果表明，中間投入品的前向技術(shù)溢出和后向技術(shù)溢出對于中國制造業(yè)產(chǎn)品復(fù)雜度的高級化具有同樣的推動作用，估計系數(shù)的符號和顯著性水平與表3的結(jié)果一致，本文的結(jié)論具有穩(wěn)健性。在行業(yè)間前后向技術(shù)溢出指標的計算中，我們采用14次迭代得到的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度對各行業(yè)中間投入品技術(shù)水平進行計算。表7匯報了基于中間投入品技術(shù)含量計算方法的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果。無條件面板分位數(shù)回歸的估計結(jié)果的系數(shù)和顯著性水平與表4和表5具有一致性，表明中間投入品的技術(shù)溢出有效促進了中國低技術(shù)和中等技術(shù)行業(yè)相對自身出口產(chǎn)品集合的技術(shù)復(fù)雜度的提升，高技術(shù)復(fù)雜度行業(yè)的技術(shù)進步要擺脫對國外高技術(shù)產(chǎn)品的進口依賴，必須在國內(nèi)研發(fā)環(huán)節(jié)給予更多的人力資本支持和資金支持。

其次，本文基于行業(yè)間關(guān)聯(lián)強度對中間投入品垂直技術(shù)溢出進行了分組檢驗。對行業(yè)間關(guān)聯(lián)強度分組是考慮到行業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品特性決定了部分行業(yè)在國際和國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中處于中心節(jié)點，與其他行業(yè)的關(guān)聯(lián)度較高，另一部分行業(yè)則相對處于生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的邊緣，與其他行業(yè)關(guān)聯(lián)度較低。并且 Peng和 Hong〔19〕、 彭飛和毛德鳳 〔20〕在行業(yè)間生產(chǎn)率溢出的研究中均發(fā)現(xiàn)行業(yè)間的經(jīng)濟距離和關(guān)聯(lián)程度的強弱是影響行業(yè)間溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素。我們利用行業(yè)間直接消耗系數(shù)的中位數(shù)將17個制造業(yè)行業(yè)進行分組回歸，估計結(jié)果見表8。

從實證結(jié)果的系數(shù)和顯著性來看，本文的結(jié)論具有穩(wěn)健性。進一步分析國內(nèi)和國外行業(yè)中間投入品技術(shù)含量對兩個生產(chǎn)依賴性強度組別的影響，可以發(fā)現(xiàn)對于國內(nèi)生產(chǎn)關(guān)聯(lián)性更高的行業(yè)，上下游行業(yè)中間投入品技術(shù)的提升對本行業(yè)的促進作用更高；而與國外生產(chǎn)關(guān)聯(lián)性更強的行業(yè)，國外上下游行業(yè)中間投入品技術(shù)升級帶來的抑制作用比生產(chǎn)依賴性較低的行業(yè)更低。說明行業(yè)間生產(chǎn)聯(lián)系的增強有利于行業(yè)間技術(shù)交流，便于推動更高層次的產(chǎn)品研發(fā)合作。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策的支持和企業(yè)間技術(shù)合作項目的開展顯著增強了行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于制造業(yè)技術(shù)升級。

六、結(jié)論與政策建議

本文在制造業(yè)國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的視角下考察中間投入品對中國制造業(yè)帶來的垂直技術(shù)溢出。通過計算中間投入品技術(shù)含量，將關(guān)聯(lián)行業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)水平納入中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響因素之中，并從產(chǎn)品投入方和需求方兩條影響路徑對制造業(yè)的技術(shù)升級機制進行驗證。本文的研究區(qū)分了國內(nèi)制造業(yè)行業(yè)和國外制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)生的垂直溢出效應(yīng)，利用無條件面板分位數(shù)模型討論前后向技術(shù)溢出及子效應(yīng)在不同技術(shù)水平的行業(yè)上表現(xiàn)出的異質(zhì)性作用。

本文的研究發(fā)現(xiàn)：第一，在制造業(yè)國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下，中間投入品技術(shù)含量的提高促進了制造業(yè)技術(shù)升級。從技術(shù)溢出方向上來看，中國制造業(yè)技術(shù)升級受上游行業(yè)中間投入品的前向技術(shù)溢出的影響更大；從國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的范圍來看，國內(nèi)行業(yè)中間投入品的垂直技術(shù)溢出效應(yīng)高于國外行業(yè)，國外行業(yè)中間投入品垂直溢出效應(yīng)作用十分有限，甚至抑制了中國制造業(yè)技術(shù)高級化的發(fā)展。第二，制造業(yè)生產(chǎn)合作中機遇與挑戰(zhàn)并存，處于不同水平技術(shù)復(fù)雜度的行業(yè)技術(shù)升級的路徑具有差異性。低技術(shù)行業(yè)成本競爭較為激烈，在研發(fā)投入有限的情況下可以充分利用外部資源，從國際直接投資和上游行業(yè)的中間投入品獲得技術(shù)溢出；對于中等技術(shù)和復(fù)雜度的行業(yè)，行業(yè)規(guī)模的提升、人均資本和研發(fā)強度的增加有助于提升出口產(chǎn)品的技術(shù)競爭力，同時，國內(nèi)上下游行業(yè)之間形成了良好的鏈式互動，推動中技術(shù)行業(yè)技術(shù)升級。第三，核心技術(shù)對外依賴一定程度上擠出了中國制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。中高技術(shù)行業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)的高級化應(yīng)注重提升行業(yè)間生產(chǎn)合作的層次，增加技術(shù)交流和研發(fā)活動的開展，通過自主研發(fā)和掌握核心技術(shù)環(huán)節(jié)提升產(chǎn)品的技術(shù)競爭力。

中國制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展離不開國際和國內(nèi)行業(yè)間的生產(chǎn)合作與行業(yè)互動，而本文的研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)行業(yè)間生產(chǎn)聯(lián)系是制造業(yè)技術(shù)水平提升的重要動力，也是實現(xiàn)高水平國際生產(chǎn)合作的重要依托。因此，本文提出如下政策建議：第一，在積極參與國際生產(chǎn)分工的同時，應(yīng)采取有效措施暢通國內(nèi)行業(yè)間技術(shù)溝通機制和搭建國內(nèi)行業(yè)間技術(shù)互動平臺，使得上游生產(chǎn)商及時捕捉下游行業(yè)的需求信息，促進國內(nèi)制造業(yè)行業(yè)之間新技術(shù)與實際生產(chǎn)的高效銜接，發(fā)揮國內(nèi)行業(yè)間生產(chǎn)關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)，實現(xiàn)技術(shù)復(fù)雜度的協(xié)同提升。第二，增強高技術(shù)行業(yè)的自主創(chuàng)新能力，積極開展國際上下游行業(yè)的技術(shù)交流，主動迎合國際技術(shù)需求進而提升高技術(shù)行業(yè)的國際競爭力。第三，支持跨領(lǐng)域跨行業(yè)的組織創(chuàng)新與共性技術(shù)的合作研發(fā)，提高中國制造業(yè)在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)聯(lián)度，在國際合作中集聚比較優(yōu)勢和發(fā)展動能。