王艷

[摘 要]懲戒是大學(xué)教育中的一種常規(guī)教育手段，懲戒權(quán)系高校和教師依法管理、教育學(xué)生的一種職權(quán)。高校教育懲戒權(quán)的實(shí)質(zhì)是教師管理權(quán)，它不但是教師的一種強(qiáng)制性專業(yè)職務(wù)權(quán)利，而且是大學(xué)生受教育權(quán)和學(xué)習(xí)自由權(quán)等的可靠保障。實(shí)施教育懲戒權(quán)要遵守合法性原則。

[關(guān)鍵詞]教育懲戒權(quán);大學(xué)教育;教師管理權(quán);合法性

[中圖分類號(hào)] G64 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2020）06-0047-03

根據(jù)《辭?！贰稘h語(yǔ)大詞典》等工具書的解釋，“懲戒”即對(duì)人過(guò)去的失誤予以懲處，警示其以后不再違反。懲戒也是一種常規(guī)的學(xué)校教育手段，即對(duì)違反學(xué)校規(guī)章制度的學(xué)生的不良行為進(jìn)行處罰和提醒，從而規(guī)避該行為再犯，以矯正和強(qiáng)化其良好品德和學(xué)習(xí)習(xí)慣養(yǎng)成。為解決和避免近年來(lái)頻發(fā)的校園暴力事件，早在2016年，教育部等九部門就發(fā)布了《關(guān)于防治中小學(xué)生欺凌和暴力的指導(dǎo)意見》，首次在國(guó)家文件中正式提出“教育懲戒”概念，并強(qiáng)調(diào)要“充分發(fā)揮教育懲戒措施的威懾作用”。2016 年12月，青島市政府審議通過(guò)了《青島市中小學(xué)校管理辦法》，首次以立法形式提出了“教育懲戒”概念。與此同時(shí)，教育部修訂頒布的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》也出現(xiàn)了“懲戒”一詞：第五章54條提出“學(xué)校給予學(xué)生處分，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合”;第三章20條規(guī)定“學(xué)校應(yīng)當(dāng)開展學(xué)生誠(chéng)信教育……建立對(duì)失信行為的約束和懲戒機(jī)制”。

然而在現(xiàn)實(shí)中，教育懲戒權(quán)還是一個(gè)新概念，我國(guó)之前的教育法規(guī)和學(xué)生管理制度中多用“處分”“批評(píng)教育”等概念來(lái)替代它，社會(huì)輿論和一些家長(zhǎng)甚至將其與體罰等同而采取一邊倒的批評(píng)態(tài)度。人們對(duì)教育懲戒權(quán)的基本內(nèi)涵、法理依據(jù)、執(zhí)行原則和程序等理解不到位，造成了高校管理中的一些突出問(wèn)題。如寧夏一高校副校長(zhǎng)檢查宿舍時(shí)與抽煙學(xué)生起爭(zhēng)執(zhí)，扇學(xué)生耳光被行政拘留12日并處1000元罰款，這是將批評(píng)教育、教育懲戒淪為嚴(yán)重體罰。于艷茹起訴北京大學(xué)撤銷其博士學(xué)位決定案的終審判決結(jié)果是，法院認(rèn)定校方正當(dāng)程序違法，缺乏明確的法律依據(jù)，撤銷北大作出的決定。絕大多數(shù)專家也認(rèn)為，此舉過(guò)于草率，處罰過(guò)重。因此，本文嘗試通過(guò)厘清高校教育懲戒權(quán)的基本內(nèi)涵，并分析其法理依據(jù)和現(xiàn)實(shí)需求等，以期為我國(guó)高?！耙匀藶楸尽笨茖W(xué)管教學(xué)生、維護(hù)學(xué)生的受教育權(quán)等權(quán)益、為學(xué)生健康發(fā)展和高校依法治教等提供學(xué)理依據(jù)。

一、教育懲戒權(quán)的理論內(nèi)涵與邊界

何謂教育懲戒權(quán)？已有研究雖說(shuō)是見仁見智，但也大同小異。通過(guò)對(duì)學(xué)界代表性觀點(diǎn)的文獻(xiàn)述評(píng)可知，教育懲戒權(quán)一般是指“教師為了維護(hù)學(xué)校教育教學(xué)正常秩序，保障教學(xué)活動(dòng)正常開展，依據(jù)教育法賦予的教育權(quán)力，針對(duì)違反學(xué)生行為規(guī)范、破壞學(xué)校校紀(jì)規(guī)章的學(xué)生行為而行使的一種教育管理權(quán)”，“教育懲戒權(quán)的實(shí)質(zhì)是教師管理權(quán)”[1]。它不但是教師根據(jù)其職業(yè)地位而擁有的一種強(qiáng)制性權(quán)力，也是教師的一項(xiàng)基本職務(wù)權(quán)利。法學(xué)人士指出，“在大學(xué)教育中，當(dāng)學(xué)生不服從學(xué)校或教師的管教而犯有劣跡，僅僅靠說(shuō)服、批評(píng)教育無(wú)效時(shí)，學(xué)校和教師在法律允許的范圍內(nèi)，對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)合理的教育懲戒，幫助學(xué)生棄惡從善、改邪歸正，是必然的選擇”[2]。無(wú)獨(dú)有偶，鄭可春也認(rèn)為，“教育懲戒作為大學(xué)教育批評(píng)和管教學(xué)生的一種方式，在維護(hù)校紀(jì)校規(guī)、促進(jìn)大學(xué)生發(fā)展等方面發(fā)揮著重要的作用，其正當(dāng)性和合理性毋庸置疑”[3]。并且，學(xué)校教育懲戒權(quán)現(xiàn)在已有初步的教育政策和法理依據(jù)。

根據(jù)學(xué)制，我國(guó)高校學(xué)生的年齡一般超過(guò)18歲，屬于法律上的成年人，身心發(fā)展水平和責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識(shí)相對(duì)成熟，高校教育懲戒權(quán)與中小學(xué)教育懲戒權(quán)相比是同中有異。高校教育懲戒主要是指“通過(guò)批評(píng)、處罰等強(qiáng)制手段使受罰者感到痛苦或羞恥，但又不損害其身心健康，從而使其深刻認(rèn)識(shí)并自愿改正自身過(guò)失的一種教育方式”[4]。從法理學(xué)來(lái)看，“懲戒”是一個(gè)法律概念，懲戒權(quán)是指法律主體基于特別身份關(guān)系，如國(guó)家機(jī)關(guān)與公務(wù)員、企事業(yè)單位與員工、學(xué)校與學(xué)生以及家長(zhǎng)與子女等，為維持紀(jì)律與秩序，對(duì)于違反一定義務(wù)者所進(jìn)行的管教措施。據(jù)此，高校懲戒權(quán)是指“高校為了教育或管理上的目的，對(duì)學(xué)生的行為制定若干規(guī)范和準(zhǔn)則，并對(duì)違反或不能達(dá)到要求的學(xué)生單方施以懲戒的權(quán)力”[5]。具體來(lái)講，高校教育懲戒權(quán)是指“高校為維護(hù)教育教學(xué)秩序，遵循法定事由和法定程序，對(duì)違反校紀(jì)校規(guī)行為或?qū)W業(yè)不達(dá)標(biāo)的學(xué)生進(jìn)行強(qiáng)制性懲罰、處分的行為”[6]。其中，行為上的懲戒是指高校對(duì)學(xué)生違反或不符合法紀(jì)、校規(guī)校紀(jì)的行為給予的懲罰?！镀胀ǜ咝W(xué)生管理規(guī)定》（2005）（2016）第53條將“懲罰”分為警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、留校察看、開除學(xué)籍等五類。學(xué)業(yè)上的懲戒是指高校對(duì)學(xué)生不達(dá)標(biāo)的學(xué)業(yè)表現(xiàn)而施予的處分，包括留級(jí)、不給學(xué)分、扣分、留校察看、退學(xué)處理、課后留校等六類[7]。根據(jù)高校日常教學(xué)和管理規(guī)章制度，大學(xué)的學(xué)業(yè)懲戒還包括不及格補(bǔ)考、重修、肄業(yè)、不授予畢業(yè)證和學(xué)位證等。

二、教育懲戒權(quán)的法理依據(jù)

教育懲戒權(quán)是高校堅(jiān)持和維護(hù)大學(xué)自治、依法依規(guī)自主辦學(xué)的需求。大學(xué)作為專門追求真理、學(xué)術(shù)自由、教學(xué)自由以及一定程度上自治的機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)著為國(guó)家和社會(huì)培養(yǎng)社會(huì)主義合格公民尤其是高級(jí)專門人才的重任。因此，大學(xué)在遵循黨和國(guó)家教育方針政策的前提下，可以根據(jù)學(xué)校章程和自己的辦學(xué)理念去培養(yǎng)學(xué)生，法律應(yīng)該賦予大學(xué)自主教育教學(xué)的權(quán)利以及教育懲戒的權(quán)力，以保障大學(xué)的學(xué)術(shù)創(chuàng)新和大學(xué)生成人成才。教育懲戒權(quán)及學(xué)生管理權(quán)利等屬于高校辦學(xué)自主權(quán)的范疇?！白鳛閲?guó)家立法賦予學(xué)?；蚪處煹臋?quán)力，教育懲戒權(quán)是國(guó)家教育權(quán)的具體化，具有典型的公法特征。高校自主辦學(xué)和招收學(xué)生、教管學(xué)生等所根據(jù)的教育權(quán)，既不是受家長(zhǎng)委托而形成的監(jiān)護(hù)權(quán)、代理權(quán)，也不是由于提供某種社會(huì)服務(wù)而形成的契約權(quán)，而是根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律和行政政策而獲得的權(quán)利?！盵8]

高校教育懲戒權(quán)是根據(jù)教師職業(yè)的性質(zhì)而生成的一種管理權(quán)力，是一種專業(yè)權(quán)力，是教師教學(xué)自由權(quán)的重要體現(xiàn)。早在20世紀(jì)中葉，聯(lián)合國(guó)教科文組織的文件《關(guān)于教師地位的建議》就明確提出，“教師工作應(yīng)被看作一種專門職業(yè)，教師是專業(yè)人員”。教師由于本職工作的公務(wù)性和專業(yè)性而享有教育懲戒權(quán)，主要體現(xiàn)在：首先，高校教師根據(jù)國(guó)家相關(guān)教育立法以及公權(quán)力，代表黨和國(guó)家對(duì)學(xué)生進(jìn)行影響、指導(dǎo)和管教。其次，高校教師具備系統(tǒng)高深的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能、專業(yè)權(quán)威等，決定了其擁有控制和支配自己專業(yè)領(lǐng)域以及與其工作相關(guān)的專業(yè)權(quán)力，“我的地盤我做主”，享有在業(yè)內(nèi)的評(píng)判權(quán)和發(fā)言權(quán)。正如美國(guó)教育學(xué)家約翰·S·布魯貝克所言：“教師最清楚高深學(xué)問(wèn)的內(nèi)容，因此，他們最有資格決定應(yīng)當(dāng)開設(shè)哪些科目以及如何講授。此外，教師還應(yīng)該決定誰(shuí)最有資格學(xué)習(xí)高深學(xué)問(wèn)，誰(shuí)已經(jīng)掌握了知識(shí)，并應(yīng)獲得學(xué)位（畢業(yè)要求），更重要的是，教師比其他人更知道誰(shuí)最有資格成為教授。”[9]最后，受現(xiàn)代教育教學(xué)理念尤其是基礎(chǔ)教育新課程改革的影響，學(xué)校教育應(yīng)以“學(xué)生主體，教師主導(dǎo)”為原則，以學(xué)定教、因材施教。高校教師要想在教學(xué)中發(fā)揮主導(dǎo)、示范作用，對(duì)教育教學(xué)質(zhì)量和人才培養(yǎng)質(zhì)量負(fù)責(zé)，就必須立德樹人，對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)和生活起到?jīng)Q定性的導(dǎo)航及糾偏、糾錯(cuò)作用，可以行使懲戒權(quán)力。因?yàn)椤皩W(xué)高為師，身正為范”，“學(xué)生對(duì)教師傳道授業(yè)解惑的尊重愛(ài)戴，并非僅僅是對(duì)教師個(gè)人的，而是對(duì)教師所代表的文化道統(tǒng)和理想信念的尊重與愛(ài)戴。這正是中國(guó)教育中良好、和諧師生關(guān)系的道德基礎(chǔ)”[10]。我國(guó)教育法律法規(guī)在一定程度上也肯定了教師和學(xué)校的教育懲戒權(quán)或稱“管教權(quán)”，如《教師法》第8條、《教育法》第28條、《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（2005）第52條等相關(guān)條款內(nèi)容。這是高校教育懲戒權(quán)的法律淵源，表明它已被認(rèn)定為一種由法律法規(guī)授權(quán)行使的行政行為，具有現(xiàn)實(shí)的合法性。

三、實(shí)施教育懲戒權(quán)的合法性原則

高校對(duì)學(xué)生的違規(guī)行為行使任何懲戒都要依法依規(guī)進(jìn)行，不僅懲戒實(shí)施實(shí)體和主體要合法，而且懲戒程序也要合法，不能逾越法律法規(guī)的界限或底線，有意或無(wú)意侵犯學(xué)生的權(quán)益。目前我國(guó)高校教育懲戒權(quán)的行使依據(jù)主要包括兩方面：一是相關(guān)教育法律法規(guī)政策，二是高校校規(guī)校紀(jì)和教學(xué)管理制度、學(xué)生管理規(guī)定如《高等學(xué)校學(xué)生行為準(zhǔn)則》等。前者因?yàn)閷儆诠_的公法，一般沒(méi)有違法性問(wèn)題，但是高校校規(guī)尤其是“閉門造車”“照搬照抄”的學(xué)校規(guī)章制度并不完善，其在完全合法性以及被司法機(jī)關(guān)采納上存在著不足，導(dǎo)致一些學(xué)校在學(xué)生的學(xué)位或開除學(xué)籍訴訟案中敗訴?！耙?yàn)楦咝Ｗ约褐贫ǖ囊?guī)章制度，普遍存在著重視學(xué)校權(quán)力而輕視學(xué)生權(quán)利、權(quán)利性規(guī)范與義務(wù)性規(guī)范嚴(yán)重失衡的現(xiàn)象”[11]，重結(jié)果性懲罰而輕過(guò)程性預(yù)警和引導(dǎo)、規(guī)避，導(dǎo)致高校在很大程度上漠視學(xué)生的合法權(quán)利訴求。同時(shí)，在“從嚴(yán)治校”“全面管理”的辦學(xué)、管理及教學(xué)思想的影響下，一些高校的領(lǐng)導(dǎo)和管理者往往從嚴(yán)從高從寬制定校規(guī)，對(duì)學(xué)生的要求標(biāo)準(zhǔn)更高、處分更重，從而與憲法、行政訴訟法等上位法相抵觸，使學(xué)生應(yīng)履行的公民義務(wù)或?qū)W習(xí)義務(wù)處于暗箱狀態(tài)，學(xué)校自由裁量權(quán)過(guò)大甚至任性、武斷。因此，高校要以教育部要求的2015年開始制定大學(xué)章程為契機(jī)，依法修訂完善校規(guī)校紀(jì)和相關(guān)教學(xué)、學(xué)生管理文件，切實(shí)保護(hù)師生權(quán)利，實(shí)現(xiàn)學(xué)校依法治校治教的立德樹人教育目標(biāo)。2016年頒布的新版《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》也對(duì)“懲戒學(xué)生”及學(xué)生申訴的依據(jù)和程序等，作出了具體明確的要求，如“學(xué)校給予學(xué)生處分，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合，與學(xué)生違法違紀(jì)行為的性質(zhì)和過(guò)錯(cuò)的嚴(yán)重程度相適應(yīng)，應(yīng)當(dāng)做到‘證據(jù)充分、依據(jù)明確、定性準(zhǔn)確、程序正當(dāng)、處分適當(dāng)”。實(shí)施高校教育懲戒權(quán)的通?！胺ǘǔ绦颉笔牵骸皯徒淝?，要告知學(xué)生及監(jiān)護(hù)人有關(guān)懲戒的事由和懲戒形式，并允許學(xué)生有陳述權(quán)和申辯權(quán);懲戒中，學(xué)生受到嚴(yán)重懲戒如開除學(xué)籍或取消學(xué)位時(shí)，允許其有舉行聽證會(huì)的權(quán)利，要報(bào)校長(zhǎng)辦公會(huì)或者校長(zhǎng)授權(quán)的專門會(huì)議研究決定，并應(yīng)當(dāng)事先進(jìn)行合法性審查，必要時(shí)要向大學(xué)上級(jí)主管部門和勞動(dòng)部門備案;懲戒后，通知被處分學(xué)生并告知學(xué)生享有申訴權(quán)。尤其是，學(xué)校應(yīng)成立學(xué)生申訴處理委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)此事?！盵12]

高校教育懲戒權(quán)的合法性原則要求如下：

首先，違規(guī)學(xué)生必須服膺和遵從教育懲戒權(quán)這一行政權(quán)力及高校辦學(xué)自主權(quán)的權(quán)威性，對(duì)于事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的大學(xué)生違法違紀(jì)行為，必須嚴(yán)格量刑、嚴(yán)懲不貸、絕不姑息，如對(duì)于高校學(xué)生的刑事犯罪、考試作弊、學(xué)位論文抄襲等行為，堅(jiān)決執(zhí)行開除學(xué)籍和取消學(xué)位的規(guī)定。近日北京某著名高校就發(fā)布了一則對(duì)11名研究生的違紀(jì)處分公告，針對(duì)冒用學(xué)校名義在社會(huì)上參加活動(dòng)、婚外與他人交往、在宿舍內(nèi)留宿異性過(guò)夜并進(jìn)行毆打等行為，這些學(xué)生分別受到了警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、留校察看或開除學(xué)籍等不同程度的處分[13]，輿論也認(rèn)為這“反映了學(xué)校的自信與擔(dān)當(dāng)”。除了大學(xué)生生活和行為紀(jì)律上的從嚴(yán)整頓，2017年7月29日《華中科技大學(xué)普通本科生轉(zhuǎn)?？乒芾磙k法（試行）》出臺(tái)，旨在嚴(yán)肅整頓學(xué)風(fēng)，也獲得了絕大部分網(wǎng)友和學(xué)生的認(rèn)可。人們普遍認(rèn)為這項(xiàng)嚴(yán)厲措施“可以有效篩選那些不認(rèn)真學(xué)習(xí)、混日子的學(xué)生，在整頓學(xué)風(fēng)的同時(shí)，能保證學(xué)校畢業(yè)生的質(zhì)量，同時(shí)給不認(rèn)真的學(xué)生一個(gè)醒悟或‘緩刑的機(jī)會(huì)，相對(duì)于給學(xué)業(yè)亮紅牌的學(xué)生直接給予退學(xué)處分，也算是一舉多得的好事”。這為我國(guó)高校嘗試“寬進(jìn)嚴(yán)出”招生培養(yǎng)人才，打破“一考定終身”的高校計(jì)劃管理模式發(fā)出了改革信號(hào)。

其次，高校和教師應(yīng)反躬自省，在執(zhí)行教育懲戒權(quán)時(shí)要恪守高校章程和教師的職業(yè)道德規(guī)范，警惕假公濟(jì)私、非法執(zhí)法。如文章《為師八戒：大學(xué)教師不能做的幾件事》中總結(jié)的：第一，高校教師不要和學(xué)生吵架、打架，因?yàn)榻處熢谛@權(quán)力譜系中是強(qiáng)勢(shì)方，而且還是長(zhǎng)者。第二，不要和在校學(xué)生發(fā)生“師生戀”，這屬于師生契約關(guān)系越界和教師涉嫌“以權(quán)謀私”。第三，不要無(wú)故找理由請(qǐng)假缺課，這直接侵犯學(xué)生的受教育權(quán)利。第四，不要點(diǎn)名考勤，那是對(duì)成年大學(xué)生自由意志的不信任，點(diǎn)名應(yīng)該是教務(wù)管理人員的分內(nèi)工作。第五，不要以考試成績(jī)?yōu)橐獟蹲寣W(xué)生被迫學(xué)習(xí)，而是讓學(xué)生好好讀書自主學(xué)習(xí)，要警惕大學(xué)的功利性教育和管理思想。第六，不要強(qiáng)迫學(xué)生接受自己的觀點(diǎn)，剝奪其獨(dú)立思考和自由選擇的權(quán)利。第七，不要在學(xué)生面前搬弄教師同行的工作是非，做人應(yīng)正直厚道。第八，不要向?qū)W生兜售私貨如教師出版的教材，這涉嫌強(qiáng)買強(qiáng)賣的教育違法行為[14]。

再次，也是最重要的，高校和教師必須尊重和維護(hù)大學(xué)生的受教育權(quán)利尤其是學(xué)習(xí)自由權(quán)利，警惕和防止將大學(xué)生的正當(dāng)合理權(quán)利誤判為“懲戒對(duì)象”。新版《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第二章“學(xué)生的權(quán)利和義務(wù)”，對(duì)大學(xué)生的權(quán)利有七個(gè)條款的明確規(guī)定。學(xué)習(xí)是大學(xué)生的本分和天職，“學(xué)習(xí)自由權(quán)利即大學(xué)生在恪守學(xué)校相關(guān)學(xué)習(xí)、考評(píng)等管理規(guī)定的前提下，擁有使用教學(xué)資源包括教師人力資源的一種權(quán)利，主要包括選擇的自由（如選擇學(xué)校和轉(zhuǎn)學(xué)、休學(xué)與復(fù)學(xué)、轉(zhuǎn)專業(yè)，選擇課程、教師、學(xué)習(xí)環(huán)境、學(xué)習(xí)方法和學(xué)習(xí)手段等）、思想的自由和參與學(xué)校管理的自由等三方面的內(nèi)涵”[15]。學(xué)習(xí)自由是大學(xué)生的一項(xiàng)基本權(quán)利，是我國(guó)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)尤其是創(chuàng)新型國(guó)家和學(xué)習(xí)型社會(huì)建設(shè)的重要條件。

四、結(jié)語(yǔ)

懲戒是大學(xué)教育中的一種常規(guī)教育手段，懲戒權(quán)系高校和教師依法管理、教育學(xué)生的一種職權(quán)。高校教育懲戒權(quán)的實(shí)質(zhì)是教師管理權(quán)，它不但是教師的一種強(qiáng)制性專業(yè)職務(wù)權(quán)利，而且是大學(xué)生受教育權(quán)和學(xué)習(xí)自由權(quán)等的可靠保障。實(shí)施教育懲戒權(quán)要遵守合法性原則。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1] 譚曉玉.教育懲戒權(quán)的法理學(xué)思考：兼評(píng)《青島市中小學(xué)校管理辦法》[J].復(fù)旦教育論壇，2017（2）：40-45.

[2] 桂琴.大學(xué)生教育懲戒初探[J].青海社會(huì)科學(xué)，2009（6）：211-213.

[3] 鄭可春.大學(xué)教育懲戒的人文關(guān)懷[J].現(xiàn)代教育管理，2012（4）：108-111.

[4] 桂琴.大學(xué)生教育懲戒初探[J].青海社會(huì)科學(xué)，2009（6）：211-213.

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