余雅迪

摘 要 R&D是企業(yè)核心競爭力的源泉。企業(yè)為了增強競爭優(yōu)勢、取得持續(xù)的發(fā)展都在不斷的加大對 R&D 的投入，但是R&D的投入是否會轉(zhuǎn)換為企業(yè)的創(chuàng)新水平呢？是否能夠帶動行業(yè)技術(shù)進步？進一步來說，企業(yè)的R&D投入對其他企業(yè)的影響如何？本文獻綜述探究R&D投入與創(chuàng)新的關(guān)系，從對企業(yè)創(chuàng)新、對所處行業(yè)技術(shù)進步、對競爭對手創(chuàng)新行為的影響三個方面進行研究。

關(guān)鍵詞 R&D 創(chuàng)新 綜述

中圖分類號：G311文獻標(biāo)識碼：A

創(chuàng)新是第一競爭力，近年來，我國推行建設(shè)創(chuàng)新型國家。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，提高企業(yè)的創(chuàng)新水平是建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵。

1 R&D投入與創(chuàng)新

R&D（research and development）代表研發(fā)和開發(fā)，對于提高企業(yè)經(jīng)濟效益和提升企業(yè)競爭力具有重大作用。以往的文獻關(guān)于R&D的常用絕對值指標(biāo)R&D的投入額以及相對值R&D與收入或者R&D與資產(chǎn)總額的比值來衡量企業(yè)的R&D投入水平。關(guān)于創(chuàng)新績效，不同學(xué)者運用不同指標(biāo)來衡量企業(yè)的創(chuàng)新。魏守華（2010）認(rèn)為新產(chǎn)品的銷售收入能夠客觀反映創(chuàng)新的市場價值;張倩肖 、馮根福（2007）認(rèn)為專利授權(quán)數(shù)量是作為企業(yè)創(chuàng)新的度量尺度，能夠最直觀的反應(yīng)企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)水平;羅明新、馬欽海、胡彥斌（2013）使用相對數(shù)指標(biāo)，采用專利申請數(shù)與總資產(chǎn)的比值來衡量創(chuàng)新績效。

2 R&D投入與創(chuàng)新研究概況

2.1 R&D與企業(yè)創(chuàng)新

企業(yè)R&D來源主要來自于兩方面：一是通過直接R&D投入，包括企業(yè)直接R&D支出與政府R&D補助，二是來自R&D溢出。直接R&D投入的研究中，曹勇等（2012）、李苗苗等（2014）發(fā)現(xiàn)企業(yè)R&D投入會提高企業(yè)的創(chuàng)新水平;政府通過稅收優(yōu)惠和減免等方面的措施，作為彌補R&D活動由于其公共物品屬性帶來的市場失靈，來激勵企業(yè)進行創(chuàng)新，Los and Verspagen（2000）、Hsieh et al（2003）、Han and Manry（2004）分別運用美國、德國和法國的數(shù)據(jù)，姚而洋和章奇（2001）、許治和師萍（2005）運用中國的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)政府科技投入對企業(yè)創(chuàng)新水平有明顯的促進作用，鄭緒濤、柳劍平（ 2008） 的研究進一步討論R&D活動的稅收和補貼政策工具的搭配問題。R&D溢出對創(chuàng)新影響的研究中，除了政府補助外，F(xiàn)DI、NDI、技術(shù)引進獲取R&D溢出也是形成創(chuàng)新能力的重要途徑之一。技術(shù)溢出可能通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)和人力資本效應(yīng)等途徑提高企業(yè)創(chuàng)新水平。張倩肖和馮根福 （2007）、鄭緒濤和柳劍平（2008）、發(fā)現(xiàn)利用FDI、NDI、技術(shù)引進獲取R&D溢出是形成企業(yè)創(chuàng)新能力的重要途徑之一，但白嘉等 （2013）發(fā)現(xiàn)FDI與中國工業(yè)R&D轉(zhuǎn)換效率呈顯著"U型"曲線關(guān)系。

2.2 R&D與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系

國內(nèi)的研究可以分為兩類，一類著眼于特定區(qū)域的企業(yè)R&D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響。陳廣漢和藍寶江（2007）按照省份進行檢驗，發(fā)現(xiàn)各省區(qū)企業(yè)R&D投入和市場競爭程度對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效均正相關(guān)，并且市場競爭程度對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響較大。呂忠偉和李峻浩（2008）發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的企業(yè)R&D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，而中、西部的企業(yè)R&D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)不顯著。

另一類則著眼于技術(shù)進步，研究不同技術(shù)層面、不同特質(zhì)的企業(yè)R&D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響。在不同細分行業(yè)之間，提高同一技術(shù)創(chuàng)新要素投入額對創(chuàng)新績效的影響有正向影響也有負向影響，這種顯著差異也存在于在細分行業(yè)與整體行業(yè)之間，并且由于各行業(yè)的創(chuàng)新的資源利用效率不同。王雷和黨興華（2008）、曹勇和蘇鳳嬌（2012）對行業(yè)是否屬于高新企業(yè)進行分類，發(fā)現(xiàn)R&D 投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效影響都顯著強于非高新企業(yè)。孫早和宋煒（2012）根據(jù)資產(chǎn)密度將行業(yè)進行華為，發(fā)現(xiàn)再高資本密集度的戰(zhàn)略性行業(yè)中，企業(yè)R&D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的正效應(yīng)不顯著。逄淑媛和陳德智（2009）構(gòu)建了以C-D生產(chǎn)函數(shù)和分布滯后方程為基礎(chǔ)的擴展模型來劃分產(chǎn)業(yè)，發(fā)現(xiàn)健康醫(yī)療和生物制藥產(chǎn)業(yè)企業(yè)R&D投入與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)，而航空與國防、汽車整車、個人消費品產(chǎn)業(yè)R&D投入與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效負相關(guān)。 我國不同的企業(yè)性質(zhì)在創(chuàng)新方面也存在差異，孫早和宋煒（2012）發(fā)現(xiàn)相比于國有企業(yè)，民營企業(yè)的R&D投入與產(chǎn)出創(chuàng)新績效的正相關(guān)關(guān)系更為顯著，而李劍和沈坤榮（2009）發(fā)現(xiàn)在規(guī)模報酬可變假設(shè)下，企業(yè)R&D投入對全部企業(yè)、國有企業(yè)和“三資”企業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響均不顯著。

2.3 R&D與競爭者創(chuàng)新的關(guān)系

國外學(xué)者的研究較早以博弈論理論入手，探究競爭企業(yè)間的R&D活動是如何相互作用，相互影響的，為我國學(xué)者的研究提供了理論基礎(chǔ)。D.Aspremont和Jacquemin（1988）證明在雙寡頭壟斷者市場上，競爭前階段R&D的合作會導(dǎo)致更高水平的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。Lerner（1997）采用古諾競爭和伯川德競爭來代替競爭的強度，發(fā)現(xiàn)處于競爭強度中等的企業(yè)，創(chuàng)新水平提升最明顯。

國內(nèi)對于R&D與競爭者創(chuàng)新的關(guān)系主要是從競爭企業(yè)間的策略選擇入手的。何慧爽（2010）發(fā)現(xiàn)較弱的競爭環(huán)境下R&D投入更多，且只要企業(yè)間R&D溢出水平不為0，兩企業(yè)進行R&D合作可以促進企業(yè)創(chuàng)新。沈坤榮和孫文杰（2009）考慮外商直接投資的競爭效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)外資企（下轉(zhuǎn)第287頁）（上接第261頁）業(yè)進入對會加速產(chǎn)業(yè)競爭，使得內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率提高，并通過吸收先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗提高企業(yè)創(chuàng)新水平。常中陽和宋敏（2010）從企業(yè)間進行R&D競爭和博弈的角度歸納了企業(yè)各種各樣的R&D動機，并初步總結(jié)了企業(yè)間技術(shù)差距演化的規(guī)律和影響因素。

3 R&D投入與創(chuàng)新研究評述

本綜述探究R&D如何影響企業(yè)的創(chuàng)新，以至于會影響到企業(yè)所處行業(yè)的創(chuàng)新甚至是企業(yè)的創(chuàng)新行為如何影響競爭者的R&D投入決策。以往的文獻認(rèn)為，R&D投入會使得企業(yè)的創(chuàng)新行為變得活躍，政府R&D相關(guān)的優(yōu)惠政策也提高了企業(yè)創(chuàng)新的能力;同時會對競爭企業(yè)的創(chuàng)新傳聲影響。未來關(guān)于R&D的研究，應(yīng)該以R&D對技術(shù)的影響出發(fā)，與國家政策掛鉤，與近年來的政治熱點、法律變化、稅收因素等等一系列沖擊聯(lián)系，進一步分析最后將如何作用到企業(yè)。

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