楊 祎, 楊水利

(西安理工大學 經(jīng)濟與管理學院，陜西 西安 710054)

1 引言

遵循“進口引進、替代模仿”的技術(shù)創(chuàng)新模式是導(dǎo)致中國制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢弱化與高度對外依存的重要原因。經(jīng)濟效益方面，2018年中國制造業(yè)企業(yè)平均利潤僅為2.59%，遠低于世界500強企業(yè)的6.57%；核心技術(shù)方面，中國80%的集成電路芯片制造裝備、90%的通用計算機CPU和基礎(chǔ)軟件都依賴進口；產(chǎn)品質(zhì)量方面，中國通用零部件產(chǎn)品壽命一般為國外同類產(chǎn)品壽命的30%到60%，模具產(chǎn)品使用壽命一般較國外先進水平低30%到50%。制造業(yè)“低端化”、“空心化”問題顯著，產(chǎn)業(yè)亟需培育國際競爭新優(yōu)勢。

關(guān)于制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式對國際競爭優(yōu)勢影響的相關(guān)研究，現(xiàn)有文獻主要從規(guī)模發(fā)展、質(zhì)量效益、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和可持續(xù)發(fā)展四方面進行闡述。規(guī)模效益方面，國際分工帶來的投資便利化為后發(fā)國家制造業(yè)提供了豐富的“知識池”，對外直接投資的“逆向技術(shù)溢出”效應(yīng)對出口增加值具有“規(guī)模發(fā)展效應(yīng)”和“結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)”[1]。外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)對內(nèi)資企業(yè)規(guī)模發(fā)展存在“行業(yè)內(nèi)競爭效應(yīng)”與“行業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)”[2]。質(zhì)量效益方面，比較對外直接投資、外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)與進出口貿(mào)易、自主研發(fā)、合作研發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響[3～6]，研究表明，技術(shù)創(chuàng)新模式對技術(shù)創(chuàng)新效率的促進作用表現(xiàn)出行業(yè)異質(zhì)性。另外，部分文獻基于全球價值鏈治理機制視角，發(fā)現(xiàn)全球價值鏈參與程度與技術(shù)創(chuàng)新效率呈倒U型關(guān)系，全球價值鏈治理存在“閾值效應(yīng)”[7,8]。結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面，從適宜性技術(shù)視角研究技術(shù)創(chuàng)新模式對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的差異化影響。重視技術(shù)改造與自主創(chuàng)新相結(jié)合，改造和提升傳統(tǒng)制造業(yè)；強化前沿技術(shù)突破和基礎(chǔ)研究投入，培育和壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[9]。在消化吸收外資技術(shù)基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新能促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化與合理化[10]?？沙掷m(xù)發(fā)展方面，率先創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、創(chuàng)新更替、創(chuàng)新繼起作為制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新長入經(jīng)濟增長的一般規(guī)律，遵循邊際收益遞減的經(jīng)濟特征[11]，在技術(shù)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)換時期易遭遇潛在的“技術(shù)追趕陷阱”[12]，而以最優(yōu)技術(shù)差距為參照，結(jié)合前沿技術(shù)差距與最優(yōu)技術(shù)差距的演化趨勢，研判應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究投入的合理配比，可實現(xiàn)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展[13]。

綜上所述，現(xiàn)有研究雖取得一定成果，但也存在以下三方面局限：一是從規(guī)模發(fā)展、質(zhì)量效益、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和可持續(xù)發(fā)展視角衡量產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的研究較多，缺少全球價值鏈分工背景下產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的國際比較與價值測度。二是基于適宜性技術(shù)視角研究技術(shù)創(chuàng)新模式對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的文獻較多，缺少基于技術(shù)演進視角的相關(guān)研究。三是從全球價值鏈參與程度視角分析產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢演變趨勢的研究較多，缺少產(chǎn)業(yè)對外高度依存視角下技術(shù)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)換障礙導(dǎo)致國際競爭優(yōu)勢“低端鎖定”的機理研究。本文研究將彌補上述不足。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

長期依賴成熟的技術(shù)基礎(chǔ)會加速產(chǎn)業(yè)陷入“低端鎖定”困境[14]，由此造成的技術(shù)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)換障礙進一步加劇了產(chǎn)業(yè)對外依存，投入產(chǎn)出與價值增值遭遇“縱向壓榨”，國際競爭優(yōu)勢持續(xù)弱化。

2.1 技術(shù)創(chuàng)新模式與國際競爭優(yōu)勢

遵循“嵌入全球價值鏈的出口導(dǎo)向發(fā)展模式”，后發(fā)國家制造業(yè)通過引進成熟的技術(shù)裝備逐步建立起初始的技術(shù)基礎(chǔ)與生產(chǎn)能力，借助進出口貿(mào)易、對外直接投資和外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)開展模仿創(chuàng)新。雖然技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新所具備的“乘數(shù)效應(yīng)”與“關(guān)聯(lián)效應(yīng)”便于產(chǎn)業(yè)開展平推式的工業(yè)化戰(zhàn)略[15]，但廣大發(fā)展中國家并沒有能夠通過技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新縮小與發(fā)達國家間的技術(shù)差距[16]，相反，后發(fā)國家制造業(yè)的引進成本和模仿成本會隨著技術(shù)差距的持續(xù)收斂而逐步增大，依靠持續(xù)的技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新來培育國際競爭優(yōu)勢難以為繼。此時，技術(shù)差距的均衡狀態(tài)對產(chǎn)業(yè)參與國際競爭的多層級影響既體現(xiàn)在傳統(tǒng)行業(yè)比較優(yōu)勢的弱化，也表現(xiàn)為新興行業(yè)競爭劣勢的固化。

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學理論指出自主創(chuàng)新一方面源于市場“盈利性預(yù)期”的誘致和技術(shù)、組織與制度安排的強制；另一方面也來自于既有創(chuàng)新的盈利機會已經(jīng)消失、預(yù)期消失或受到限制時所觸發(fā)的“蕭條扳機”。顯見的是，伴隨著技術(shù)衍生的成本紅利和低成本比較優(yōu)勢促使發(fā)達國家制造業(yè)回流與向東南亞、非洲等地區(qū)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)“低端化”與核心技術(shù)“空心化”引致的國際競爭優(yōu)勢持續(xù)弱化滿足開展自主創(chuàng)新的條件。當產(chǎn)業(yè)從依賴規(guī)模效應(yīng)轉(zhuǎn)向培育質(zhì)量效益、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和可持續(xù)發(fā)展等競爭優(yōu)勢時，技術(shù)創(chuàng)新模式將對應(yīng)從技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新逐步轉(zhuǎn)變、技術(shù)創(chuàng)新焦點也從依賴個別專家的技術(shù)能力、顯性知識和應(yīng)用開發(fā)能力轉(zhuǎn)向強調(diào)組織層面、隱含知識和基礎(chǔ)研究能力[17]。當自主創(chuàng)新主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)逐步實現(xiàn)自主知識產(chǎn)權(quán)與標準體系建設(shè)，不斷提高國產(chǎn)化率并降低產(chǎn)業(yè)對外依存度時，產(chǎn)業(yè)將步入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的高級階段，在技術(shù)與市場的內(nèi)生互動過程中，國際競爭優(yōu)勢持續(xù)增強?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H1技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢具有顯著的負向影響，自主創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢具有顯著的正向影響。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新模式與產(chǎn)業(yè)對外依存度

產(chǎn)業(yè)發(fā)展初級階段，技術(shù)引進為后發(fā)國家參與國際分工提供了一條確定性程度較高的技術(shù)進步路徑。后發(fā)國家制造業(yè)僅需要圍繞現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)，持續(xù)更新技術(shù)裝備，便能依靠要素稟賦優(yōu)勢持續(xù)獲得一定程度的規(guī)模收益[8]。但與此同時，技術(shù)引進在創(chuàng)新風險規(guī)避與代工訂單保障方面的特征優(yōu)勢也為產(chǎn)業(yè)對外依存度的進一步提高奠定了經(jīng)濟基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)易陷入技術(shù)創(chuàng)新的惰性環(huán)境。遵循“消化→吸收→模仿→再創(chuàng)新”的技術(shù)升級路徑，模仿創(chuàng)新不僅在較大程度上緩解了技術(shù)引進高額成本對利潤的沖抵，還以較低成本拓寬了現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)的適用范圍，延長了技術(shù)收益的生命周期。通過對產(chǎn)品架構(gòu)與功能架構(gòu)的深入理解，模仿創(chuàng)新甚至一定程度上推動了系統(tǒng)創(chuàng)新與模塊間協(xié)同創(chuàng)新。因此，基于“干中學”和“技術(shù)溢出”為主要技術(shù)來源的模仿創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)對外依存度的進一步提高起到了顯著推動作用。

隨著技術(shù)差距的持續(xù)收斂，產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入方向(偏向應(yīng)用還是偏向基礎(chǔ))將較大程度上影響技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻[13]。此時，持續(xù)高位的模仿創(chuàng)新將會催生出“創(chuàng)新泡沫”的假象，具體表現(xiàn)為實用新型、外觀專利授權(quán)量的快速上升與全要素生產(chǎn)率持續(xù)下降的“結(jié)構(gòu)性矛盾”[18]。而以基礎(chǔ)研究為主要內(nèi)容的自主創(chuàng)新，通過“價值識別”與“創(chuàng)新激勵”效應(yīng)不斷改善全球價值鏈治理環(huán)境，逐步降低產(chǎn)業(yè)對外依存度。一方面，自主創(chuàng)新通過增強產(chǎn)業(yè)對全球價值鏈各價值模塊資源的駕馭能力，促使自身以更快的速度發(fā)掘和定位價值模塊動態(tài)整合過程中的價值鏈斷層，以及由此產(chǎn)生的增值空間[19]，形成價值增值提升反哺自主創(chuàng)新的良性循環(huán)，產(chǎn)業(yè)擺脫通過高度對外依存獲取“價值識別”能力的模式；另一方面，自主創(chuàng)新下的風險收益能調(diào)動產(chǎn)業(yè)與其他經(jīng)濟體建立更為廣泛利益聯(lián)結(jié)的積極性，獲取創(chuàng)新資源流動所產(chǎn)生的“關(guān)系租金”和“網(wǎng)絡(luò)租金”[20]，并占據(jù)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中較高的中心度和豐富的結(jié)構(gòu)洞[21]，高度對外依存造成的“創(chuàng)新惰性”逐步轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新引導(dǎo)的“創(chuàng)新激勵”。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H2技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)對外依存度具有顯著的正向影響，自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)對外依存度具有顯著的負向影響。

2.3 產(chǎn)業(yè)對外依存度的中介效應(yīng)

適配于產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同階段的技術(shù)創(chuàng)新模式很大程度上決定了各階段產(chǎn)業(yè)對外依存度的強弱，而產(chǎn)業(yè)對外依存度的強弱又直接影響了國際競爭優(yōu)勢塑造培育的“持續(xù)性”與“自主性”。(1)“持續(xù)性”方面。持續(xù)的技術(shù)引進易導(dǎo)致后發(fā)國家制造業(yè)陷入“為出口而進口”的模式藩籬，具體表現(xiàn)為產(chǎn)品出口規(guī)模的高速增長伴隨中間品進口規(guī)?？焖偬嵘摹半p高”現(xiàn)象[22]。依賴此種技術(shù)創(chuàng)新模式意味著后發(fā)國家制造業(yè)只能選擇維持對外依存高位運行來消納產(chǎn)品的“質(zhì)量差距”與“技術(shù)差距”[23]，產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢培育塑造不可持續(xù)；而長期依賴模仿創(chuàng)新易導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)遭遇嚴峻的“關(guān)聯(lián)斷層”，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展“下游強上游弱”，“下游外向上游內(nèi)向”的不協(xié)調(diào)與不匹配[24]。為適應(yīng)鏈主企業(yè)動態(tài)變化的產(chǎn)品質(zhì)量標準與技術(shù)要求，后發(fā)國家下游行業(yè)被迫選擇高度依存進口的核心技術(shù)裝備與關(guān)鍵零部件，下游行業(yè)有限的代工利潤被逐漸“回收”，上游行業(yè)被迫面臨嚴重的“市場空間障礙”。產(chǎn)業(yè)內(nèi)供需關(guān)聯(lián)始終維持在極為有限的“閾值”之內(nèi)，國際競爭優(yōu)勢培育塑造不可持續(xù)。自主創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到強勁的“引擎”作用，具體表現(xiàn)為“技術(shù)長入經(jīng)濟、創(chuàng)新植入增長”的內(nèi)生增長機制。自主創(chuàng)新一方面通過創(chuàng)造新供給，激發(fā)新需求，不斷驅(qū)使供給與需求走向“合意”，另一方面通過改造舊產(chǎn)業(yè)，催生新集群，逐步完成產(chǎn)業(yè)發(fā)展新舊動能交替。產(chǎn)業(yè)步入內(nèi)生增長高級階段，對外依存度被控制在較低水平，國際競爭優(yōu)勢培育塑造可持續(xù)。(2)“自主性”方面。較大的技術(shù)差距作為發(fā)達國家鏈主企業(yè)維持自身競爭優(yōu)勢、獲取壟斷市場利潤的關(guān)鍵因素，構(gòu)成其對技術(shù)溢出效應(yīng)“閾值”固守的基本邏輯。一旦后發(fā)國家制造業(yè)試圖借助技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新推動更高級的功能升級或鏈條升級時，鏈主企業(yè)便會利用市場的不對稱地位和買方壟斷勢力，通過實施嚴格的技術(shù)轉(zhuǎn)移門檻乃至技術(shù)封鎖、強化知識產(chǎn)權(quán)保護制度和貿(mào)易壁壘等手段減少技術(shù)溢出[7]，迫使后發(fā)國家制造業(yè)選擇進一步擴大產(chǎn)業(yè)對外依存來保障基本的“技術(shù)溢出流量”，由此國際競爭優(yōu)勢培育塑造不自主。相反，自主創(chuàng)新對于構(gòu)建和完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展體系起到串聯(lián)帶動作用，具體表現(xiàn)為自主創(chuàng)新為激發(fā)模仿創(chuàng)新“乘數(shù)效應(yīng)”輸出新的“增長極”、為消納創(chuàng)新更替“長尾效應(yīng)”供給創(chuàng)新要素，為催生創(chuàng)新繼起“熨平效應(yīng)”提供豐富的“知識池”[11]，由此產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢培育塑造獨立自主。

綜上所述，依賴于技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新模式，意味著后發(fā)國家制造業(yè)終將遭遇“縱向壓榨”的全球價值鏈治理環(huán)境，而“為出口而進口”、“下游強上游弱”的產(chǎn)業(yè)特征也為對外依存高位運行提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)，國際競爭優(yōu)勢因此陷入“低端化”窘境。依靠自主創(chuàng)新推動“技術(shù)長入經(jīng)濟、創(chuàng)新植入增長”，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，產(chǎn)業(yè)對外依存度被控制在較低水平，國際競爭優(yōu)勢得以實現(xiàn)“內(nèi)生化”發(fā)展?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H3產(chǎn)業(yè)對外依存度在技術(shù)創(chuàng)新模式與國際競爭優(yōu)勢間起到中介作用。

3 研究設(shè)計

3.1 計量模型設(shè)定

根據(jù)前文的理論分析，本文構(gòu)建如下計量模型來對各研究假設(shè)進行實證檢驗。其中NRCAit表示制造業(yè)各行業(yè)逐年的國際競爭優(yōu)勢，Techit為技術(shù)創(chuàng)新模式的向量集，External_depit表示產(chǎn)業(yè)依存度。Zit是控制變量的向量集，包括行業(yè)規(guī)模、行業(yè)集中度和技術(shù)密集度,i∈[1,17]表示各截面制造業(yè)行業(yè)，t∈[1,18]代表年份，α0為常數(shù)項，α1～αz為系數(shù)及系數(shù)向量，εit為隨機干擾項。

NRCAit=α0+α1Techit+α2External_depit+αzZit+εit

(1)

3.2 變量的設(shè)定與數(shù)據(jù)來源

(1)國際競爭優(yōu)勢。考慮到傳統(tǒng)的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(Revealed Comparative Advantage Index，RCA指數(shù))對國內(nèi)增加值間接出口的忽略，和因未剔除外國增加值和純重復(fù)計算部分造成的內(nèi)涵失真。為更好地反應(yīng)中國制造業(yè)全球價值鏈國際競爭優(yōu)勢，借鑒Wang等[25]基于前向聯(lián)系的生產(chǎn)分解模型測算的新顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(NRCA)來反映國際競爭優(yōu)勢。公式如下

(2)

X=AX+Y=ADX+YD+AFX+YF=ADX+YD+E

(3)

其中A為國內(nèi)投入系數(shù)矩陣，X為總產(chǎn)出，AD為國內(nèi)投入系數(shù)A的分塊對角矩陣，AF為進口投入系數(shù)的非對角分塊矩陣，Y為最終品生產(chǎn)向量，YD為用于國內(nèi)消費的最終品生產(chǎn)向量，YF=Y-YD為最終品出口向量，E為總出口向量。由生產(chǎn)使用平衡式可對國內(nèi)增加值的去向和最終產(chǎn)品生產(chǎn)的增加值來源做出分解，具體如(4)式所示

(4)

(5)

上式的后三項之和等于Koopman等[26]指出的DVA_F，即出口的國內(nèi)增加值，具體如(6)式所示。以上數(shù)據(jù)均來源于2016版世界投入產(chǎn)出表(World Input-Output Tables)。鑒于2012～2014年顯性比較優(yōu)勢指數(shù)數(shù)據(jù)變化幅度較小，考慮到實證分析的時效性，使用2010～2014年顯性比較優(yōu)勢指數(shù)的平均增長率對2015～2017三年數(shù)據(jù)進行預(yù)估。需特別強調(diào)的是，世界投入產(chǎn)出表將制造業(yè)界定在r5～r23共19個細分行業(yè)范圍內(nèi)?？紤]到數(shù)據(jù)的完整性與可獲得性，剔除r23機械設(shè)備的修理和安裝行業(yè)部門，并將r20～r21合并為交通運輸設(shè)備制造業(yè)，保留剩余17個行業(yè)作為研究樣本。

(6)

(2)產(chǎn)業(yè)對外依存度。使用行業(yè)進口總額占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示，數(shù)據(jù)來源于UN Comtrade數(shù)據(jù)庫和《中國統(tǒng)計年鑒》，依據(jù)《國際貿(mào)易標準分類》(SITC Rev.3)和《國民經(jīng)濟標準行業(yè)分類標準》(GB/T 4754-2011)的對應(yīng)關(guān)系合并整理獲得。

(3)技術(shù)創(chuàng)新模式。技術(shù)引進(Tech_imp)。技術(shù)引進采用國外技術(shù)引進經(jīng)費支出和消化吸收經(jīng)費支出之和與產(chǎn)品銷售收入之比衡量。模仿創(chuàng)新(Tech_imi)。模仿創(chuàng)新采用技術(shù)改造經(jīng)費支出與產(chǎn)品銷售收入之比衡量。自主創(chuàng)新(Tech_ind)。自主創(chuàng)新采用研發(fā)經(jīng)費支出與產(chǎn)品銷售收入之比衡量。以上數(shù)據(jù)均來源于歷年《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》，原始數(shù)據(jù)均經(jīng)全口徑調(diào)整處理。由于樣本期內(nèi)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》(GB/T4757-2002)和(GB/T4757-2011)與2016版世界投入產(chǎn)出表所依據(jù)的《國際標準行業(yè)分類》(ISIC Rev.4)標準不同，根據(jù)研究需要，本文在后者的基礎(chǔ)上對中國制造業(yè)細分行業(yè)進行了歸類與合并。

(4)控制變量。行業(yè)集中度(Indus_Conce)變量的測量。使用各行業(yè)大中型企業(yè)中產(chǎn)值占該行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。行業(yè)規(guī)模(Indus_Scale)變量的測量。使用分行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占制造業(yè)總體主營業(yè)務(wù)收入的比例表示。技術(shù)密集度(Indus_Tech)變量的測量。本文將中低技術(shù)水平行業(yè)取值為0，高技術(shù)水平行業(yè)取值為1。以上數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。

4 實證檢驗和結(jié)果分析

4.1 主要變量描述性統(tǒng)計分析

制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢比較分析。圖1～圖3比較分析了2000～2017年中、美、德、日四國不同技術(shù)水平行業(yè)參與全球價值鏈分工的國際競爭優(yōu)勢。整體來看，中國制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)主要集中于低技術(shù)水平行業(yè)(r5、r6、r7、r8、r9、r10、r22)與中技術(shù)水平行業(yè)(r11、r13、r14、r15、r16)，競爭劣勢產(chǎn)業(yè)則主要集中在高技術(shù)水平行業(yè)內(nèi)(r12、r17、r18、r19、r20+21)。從演化趨勢看，樣本期內(nèi)，低技術(shù)水平行業(yè)國際競爭優(yōu)勢呈大幅下滑趨勢，行業(yè)亟需轉(zhuǎn)換發(fā)展動能；中技術(shù)水平行業(yè)國際競爭優(yōu)勢雖有波動，但趨勢穩(wěn)定，反映出行業(yè)競爭優(yōu)勢培育初顯成效；高技術(shù)水平行業(yè)國際競爭優(yōu)勢在2010年后呈下降趨勢，反映出高技術(shù)水平行業(yè)技術(shù)引領(lǐng)能力不足的局面仍未得到明顯改善。在中高技術(shù)水平行業(yè)中，德國和日本制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢始終維持在較高水平，表現(xiàn)出“高端鎖定”局面。美國制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢持續(xù)下降，在部分行業(yè)中甚至弱于中國，反映出“離本土化”和“離制造化”效應(yīng)嚴重削弱了美國制造業(yè)的國際競爭優(yōu)勢。

圖1 低技術(shù)水平行業(yè)NRCA演化趨勢

圖2 中技術(shù)水平行業(yè)NRCA演化趨勢

圖3 高技術(shù)水平行業(yè)NRCA演化趨勢

4.2 實證結(jié)果分析

在開展實證分析之前，本文首先檢驗了樣本數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性以及各變量間的共線性，結(jié)果顯示樣本數(shù)據(jù)平穩(wěn)，且變量間共線性問題在控制以內(nèi)。其次，為消除異方差和序列相關(guān)的不良影響，采用Hausman檢驗來確定選擇固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)。

技術(shù)創(chuàng)新模式對國際競爭優(yōu)勢的影響。由表1列(1)～列(3)可知，技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢具有顯著的負向影響，自主創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢具有顯著的正向影響，假設(shè)H1成立。對比變量相關(guān)系數(shù)可知，技術(shù)引進對國際競爭優(yōu)勢的抑制作用大于模仿創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢的影響，表明持續(xù)的技術(shù)引進造成的“比較優(yōu)勢真空”和“技術(shù)追趕陷阱”嚴重影響了國際競爭優(yōu)勢的培育，而模仿創(chuàng)新能在較小程度上緩解技術(shù)“空心化”帶來的消極影響。自主創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢的促進作用小于技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新的抑制作用，可能是由于在產(chǎn)業(yè)核心競爭力形成之前，自主創(chuàng)新需經(jīng)歷市場需求慣性調(diào)整、產(chǎn)業(yè)自身技術(shù)準備以及創(chuàng)新延遲更替的“沉默期”。行業(yè)集中度與國際競爭優(yōu)勢不相關(guān)，表明產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢尚不明顯。行業(yè)規(guī)模與國際競爭優(yōu)勢顯著正相關(guān)，表明“規(guī)模效應(yīng)”有利于培育國際競爭優(yōu)勢。技術(shù)密集度與國際競爭優(yōu)勢顯著負相關(guān)，表明行業(yè)技術(shù)水平越高，國際競爭優(yōu)勢越弱，反映出高技術(shù)水平行業(yè)由于不具備核心技術(shù)優(yōu)勢，造成了行業(yè)技術(shù)水平與競爭優(yōu)勢的“錯配”。

技術(shù)創(chuàng)新模式對產(chǎn)業(yè)對外依存度的影響。由表1列(5)～列(7)可知，技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)對外依存度具有顯著的正向影響，自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)對外依存度具有顯著的負向影響，假設(shè)H2成立。對比變量相關(guān)系數(shù)可知，較于模仿創(chuàng)新，技術(shù)引進更容易導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)高度對外依存。自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)對外依存度的抑制作用能沖抵模仿創(chuàng)新造成的影響，表明技術(shù)創(chuàng)新模式的相機轉(zhuǎn)換能顯著改善產(chǎn)業(yè)對外依存度。行業(yè)集中度與產(chǎn)業(yè)對外依存度顯著負相關(guān)，表明行業(yè)集中度的提升能顯著降低產(chǎn)業(yè)對外依存度。行業(yè)規(guī)模與產(chǎn)業(yè)對外依存度不相關(guān)，表明無論行業(yè)規(guī)模的大小，制造業(yè)各細分行業(yè)高度對外依存已屬普遍現(xiàn)象。技術(shù)密集度與產(chǎn)業(yè)對外依存度顯著正相關(guān)，表明行業(yè)技術(shù)水平越高，產(chǎn)業(yè)對外依存度越高，進一步表明高技術(shù)水平行業(yè)核心技術(shù)“空心化”問題顯著。

表1 技術(shù)創(chuàng)新模式對產(chǎn)業(yè)對外依存度與國際競爭優(yōu)勢影響的回歸結(jié)果

注：括號內(nèi)數(shù)值為t檢驗值a;*，**，***分別表示10%,5%和1%水平上顯著;回歸估計所用軟件為Stata12.0。下同。

產(chǎn)業(yè)對外依存度的中介效應(yīng)檢驗。由表1列(4)可知，產(chǎn)業(yè)對外依存度對國際競爭優(yōu)勢具有顯著的負向影響，符合理論預(yù)期。由表2列(1)～(3)可知，產(chǎn)業(yè)對外依存度在技術(shù)引進、模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新與國際競爭優(yōu)勢間起到完全中介作用，假設(shè)H3成立。為進一步檢驗技術(shù)創(chuàng)新模式對國際競爭優(yōu)勢的影響是否存在行業(yè)異質(zhì)性，依據(jù)行業(yè)不同技術(shù)水平進行分組檢驗，具體回歸結(jié)果如表2列(4)～列(6)所示。低技術(shù)水平行業(yè)中，技術(shù)引進對國際競爭優(yōu)勢具有顯著負向影響，表明低技術(shù)水平行業(yè)依靠持續(xù)的技術(shù)引進提升國際競爭優(yōu)勢難以為繼。模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢的影響尚不顯著，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式并不適配競爭優(yōu)勢培育。中技術(shù)水平行業(yè)中，模仿創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢具有顯著負向影響，而技術(shù)引進卻對國際競爭優(yōu)勢具有顯著正向影響，說明鏈主企業(yè)對技術(shù)溢出“閾值”的固守限制了行業(yè)依靠模仿創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)進步的路徑，而進一步擴大技術(shù)引進以保障基本的“技術(shù)溢出流量”成為行業(yè)獲取規(guī)模效應(yīng)的主要渠道，行業(yè)遭遇“進口引進、循環(huán)替代”陷阱。高技術(shù)水平行業(yè)中，技術(shù)引進對國際競爭優(yōu)勢具有顯著負向影響，模仿創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢影響為正，但不顯著，自主創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢具有顯著正向影響，表明自主創(chuàng)新是保障高技術(shù)水平行業(yè)國際競爭優(yōu)勢行穩(wěn)致遠的關(guān)鍵動能。

表2 產(chǎn)業(yè)對外依存度的中介效應(yīng)和分行業(yè)檢驗

5 研究結(jié)論與啟示

適配的技術(shù)創(chuàng)新模式是保障我國制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢行穩(wěn)致遠的關(guān)鍵動能。基于技術(shù)演進視角，分析技術(shù)創(chuàng)新模式對國際競爭優(yōu)勢影響的作用機理，并驗證產(chǎn)業(yè)對外依存度的中介作用。實證結(jié)果表明：技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢具有顯著負向影響，自主創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢具有顯著正向影響；技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)對外依存度具有顯著正向影響，自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)對外依存度具有顯著負向影響；產(chǎn)業(yè)對外依存度在技術(shù)創(chuàng)新模式與國際競爭優(yōu)勢間的中介作用顯著。

在國際反全球化與新貿(mào)易保護新形勢和國內(nèi)經(jīng)濟新常態(tài)背景下，為培育制造業(yè)國際競爭新優(yōu)勢，提出以下三方面研究啟示：(1)構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展機制，培育國際競爭優(yōu)勢。研究結(jié)果表明，技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢具有顯著的負向影響，自主創(chuàng)新對國際競爭優(yōu)勢具有顯著的正向影響。為此，可構(gòu)建以制造企業(yè)為主體，圍繞自主創(chuàng)新的內(nèi)生發(fā)展機制、產(chǎn)學研用深度融合的聯(lián)動機制、企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新聯(lián)盟的合作機制、創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展的催生機制等，實現(xiàn)自主創(chuàng)新培育國際競爭優(yōu)勢，國際競爭優(yōu)勢反哺自主創(chuàng)新的良性發(fā)展循環(huán)。(2)設(shè)置產(chǎn)業(yè)對外依存紅線，倒逼技術(shù)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)換。研究結(jié)果表明，技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)對外依存度具有顯著正向影響，自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)對外依存度具有顯著負向影響。為此，可通過設(shè)置產(chǎn)業(yè)對外依存紅線的方式，建立產(chǎn)業(yè)對外依存度交易市場，移植免費分配、標價出售和公開拍賣等交易方式[27]，在倒逼企業(yè)降低對外依存度的同時，激勵企業(yè)持續(xù)高位的自主創(chuàng)新投入。(3)依據(jù)行業(yè)技術(shù)水平，制定差異化創(chuàng)新策略。研究結(jié)果表明，低技術(shù)水平行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式并不適配競爭優(yōu)勢培育，中技術(shù)水平行業(yè)遭遇“進口引進、循環(huán)替代”陷阱，高技術(shù)行業(yè)自主創(chuàng)新能顯著提升行業(yè)國際競爭優(yōu)勢。為此，對于低技術(shù)水平行業(yè)，可在適當追加模仿創(chuàng)新投入的同時，配比規(guī)模相當?shù)淖灾鲃?chuàng)新投入。依托軍民融合推動的技術(shù)溢出與共享、“中國制造2025”推動的智能制造、綠色制造和服務(wù)型制造等發(fā)展機遇，拓寬行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的來源渠道，避免行業(yè)陷入“縱向壓榨”的困境。對于中技術(shù)水平行業(yè)，可通過實施產(chǎn)業(yè)化示范工程、專項基金資助、政府采購、國產(chǎn)重大技術(shù)裝備首套臺政策等方式引導(dǎo)行業(yè)間建立供需關(guān)聯(lián)，為自主創(chuàng)新的原始積累提供充足的市場保障。對于高技術(shù)水平行業(yè)，可通過實施研發(fā)納入GDP核算、研發(fā)費用加計扣除、科技資金后補貼等制度，調(diào)動行業(yè)自主創(chuàng)新能動性，加快行業(yè)內(nèi)前沿基礎(chǔ)突破、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化和市場培育進程，實現(xiàn)高技術(shù)水平行業(yè)的“核高基”引領(lǐng)作用。