王冬玲

(1.山東大學(xué) 管理學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100; 2.山東建筑大學(xué) 商學(xué)院，山東 濟(jì)南 250001)

1 引言

企業(yè)創(chuàng)新并非通過(guò)某一特定聯(lián)盟的成功來(lái)實(shí)現(xiàn)，而是得益于所有合作聯(lián)盟的共同作用[1]。聯(lián)盟組合通過(guò)輸入各種知識(shí)資源構(gòu)建和強(qiáng)化企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力[2]，并影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。近年來(lái)，聯(lián)盟組合的配置，特別是多元化方面儼然成為至關(guān)重要的戰(zhàn)略問(wèn)題[3]。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)、治理、國(guó)家或者伙伴的多元化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響并沒(méi)有統(tǒng)一的結(jié)論[4]。鑒于越來(lái)越多的參與者正在參與更加分散的創(chuàng)新過(guò)程，合作伙伴多元化逐漸成為聯(lián)盟組合多元化的重要類型?，F(xiàn)有研究已經(jīng)從單一維度視角研究了諸如伙伴類型的多元性[5]?；锇轭愋投嘣圆粌H僅是指企業(yè)與之結(jié)成聯(lián)盟的伙伴類型的數(shù)量，即合作伙伴多樣性，而且還包括資源在這些伙伴類型中的分布程度，即合作伙伴相關(guān)性[6]?；谥R(shí)基礎(chǔ)觀理論，合作伙伴多樣性和相關(guān)性通過(guò)觸發(fā)不同的知識(shí)共享機(jī)制，影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效?，F(xiàn)有研究將知識(shí)共享機(jī)制區(qū)分為知識(shí)獲取和知識(shí)整合[7,8]，這兩種知識(shí)共享機(jī)制有助于解釋合作伙伴多元化的多樣性和相關(guān)性如何促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。并進(jìn)一步認(rèn)為，在調(diào)查合作伙伴多元化的多樣性和相關(guān)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的共同影響時(shí)，合作伙伴多元化的多維視角變得尤為重要。知識(shí)基礎(chǔ)觀理論表明，不僅要調(diào)查知識(shí)共享，而且還需要關(guān)注被共享知識(shí)的基本特征。當(dāng)企業(yè)通過(guò)聯(lián)盟組合與多個(gè)合作伙伴互動(dòng)時(shí)，其重點(diǎn)從考慮組織內(nèi)所包含知識(shí)的特征轉(zhuǎn)移到更加關(guān)注存在于外部環(huán)境中的知識(shí)的特征。本文研究了兩種外部知識(shí)特征即模塊化和知識(shí)分布范圍并認(rèn)為這些特征影響了聯(lián)盟組合中知識(shí)共享的有效性[9]。

綜上，本研究采用知識(shí)基礎(chǔ)觀理論的聯(lián)盟組合多樣性視角探索聯(lián)盟組合合作伙伴多元化(即合作伙伴多元化的多樣性和相關(guān)性)的多維度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響是什么？ 這些影響如何在外部知識(shí)環(huán)境的特征(即知識(shí)的模塊化和范圍)之間變化？本研究揭示了合作伙伴多樣性和相關(guān)性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的單獨(dú)影響和聯(lián)合影響，并進(jìn)一步探索了外部知識(shí)環(huán)境特征對(duì)這些維度的有效性的調(diào)節(jié)作用，擴(kuò)展了現(xiàn)有研究對(duì)聯(lián)盟組合的配置及其在不同外部知識(shí)環(huán)境中的部署的理解。特別是，合作伙伴多樣性和相關(guān)性以及外部知識(shí)特征(知識(shí)分布范圍和模塊化)如何共同決定企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。還關(guān)注合作伙伴類型多元性的不同維度以及將外部知識(shí)特征作為權(quán)變因素的考慮，為聯(lián)盟組合的研究提供了新的視角。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

本研究基于知識(shí)基礎(chǔ)觀理論，考慮聯(lián)盟組合多樣性的兩個(gè)維度(即合作伙伴類型多樣性和相關(guān)性)如何通過(guò)兩種單獨(dú)的知識(shí)共享機(jī)制(即知識(shí)獲取和知識(shí)整合)影響創(chuàng)新績(jī)效。更具體地說(shuō)，知識(shí)獲取主要與伙伴類型多樣性有關(guān)，而知識(shí)整合則主要與伙伴類型相關(guān)性有關(guān)。盡管知識(shí)的獲取和整合對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有積極的影響，但合作伙伴類型多樣性和相關(guān)性的增加也與不斷攀升的成本有關(guān)，最終成本將超過(guò)兩種知識(shí)共享機(jī)制的收益。此外，本文還研究了外部知識(shí)環(huán)境的兩個(gè)特征，即模塊化和知識(shí)分布范圍如何塑造合作伙伴類型多樣性和相關(guān)性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

2.1 合作伙伴多樣性和相關(guān)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

聯(lián)盟組合中合作伙伴類型的增加有利于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，因?yàn)樗峁┝烁鼜V泛的知識(shí)獲取渠道。不同類型的合作伙伴通常擁有獨(dú)特的資源、技能及經(jīng)驗(yàn)[10]。隨著聯(lián)盟組合多樣性增加，企業(yè)關(guān)系廣度得到拓展，具備訪問(wèn)這些獨(dú)特的知識(shí)資源的條件[11]。因此，企業(yè)可以通過(guò)與不同類型合作伙伴的合作擴(kuò)展企業(yè)知識(shí)資源庫(kù)的可訪問(wèn)性。知識(shí)基礎(chǔ)觀理論認(rèn)為組織可利用的專業(yè)知識(shí)的廣度是獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵機(jī)制，企業(yè)可訪問(wèn)專業(yè)知識(shí)類型越多，進(jìn)行創(chuàng)意重組，互補(bǔ)和溢出的可能性越大，從而有助于提升創(chuàng)新績(jī)效[12]。但聯(lián)盟組合中合作伙伴多樣性將帶來(lái)一定的成本。隨著合作伙伴多樣性增加，聯(lián)盟組合更加復(fù)雜，并導(dǎo)致協(xié)調(diào)與管理成本的激增。遵循交易成本邏輯，合作伙伴多樣性還將增加企業(yè)對(duì)異構(gòu)合作伙伴的搜索成本，以及監(jiān)視和協(xié)調(diào)與之合作的成本。搜索、監(jiān)視和協(xié)調(diào)活動(dòng)將占用企業(yè)投資產(chǎn)生創(chuàng)新績(jī)效活動(dòng)的資源。有鑒于此，本研究認(rèn)為企業(yè)從聯(lián)盟組合的合作伙伴多樣性中受益，從而對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響。但隨著合作伙伴多樣性進(jìn)一步增加，企業(yè)面臨的交易成本會(huì)上升，從而導(dǎo)致成本呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)。

重點(diǎn)關(guān)注具有重要知識(shí)輸入的合作伙伴，提升不同合作伙伴的相關(guān)性，實(shí)現(xiàn)知識(shí)整合，提升創(chuàng)新績(jī)效。隨著特定類型合作伙伴對(duì)于焦點(diǎn)企業(yè)越來(lái)越重要，并且投入特定類型合作伙伴資源越多，與之關(guān)系就越深。關(guān)系深度的增加，使得企業(yè)經(jīng)驗(yàn)更加豐富，并熟悉特定類型的合作伙伴[13]。促進(jìn)知識(shí)資源在合作伙伴之間的轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)資源的實(shí)際內(nèi)部化。此外，對(duì)特定類型合作伙伴的熟悉和經(jīng)驗(yàn)有助于構(gòu)建共同規(guī)范及語(yǔ)言[14]，并形成合作伙伴類型的特定吸收能力。共同語(yǔ)言和吸收能力不僅將促進(jìn)知識(shí)共享，而且還可以實(shí)際吸收和內(nèi)部化外部知識(shí)資源，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有積極影響。但增加合作伙伴相關(guān)性也要付出代價(jià)。關(guān)系深度可能發(fā)展為關(guān)系慣性，從而使企業(yè)在其合作伙伴偏好中變得僵化。由于慣性和路徑依賴性，企業(yè)可能陷于次優(yōu)的合作伙伴聯(lián)盟組合。對(duì)特定合作伙伴的過(guò)度依賴將制約企業(yè)戰(zhàn)略靈活性，并阻礙將資源重新分配給可能提供更多相關(guān)知識(shí)資源的替代合作伙伴。知識(shí)重構(gòu)可能性的限制不利于創(chuàng)新績(jī)效。而且，隨著特定合作伙伴相關(guān)性和關(guān)系深度的增加，意外知識(shí)泄漏的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)增加[15]。意外知識(shí)泄漏降低企業(yè)內(nèi)部知識(shí)資源的獨(dú)特性，最終將對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。隨著合作伙伴相關(guān)性增加，關(guān)系慣性和知識(shí)泄漏的成本可能會(huì)迅速上升，從而導(dǎo)致成本指數(shù)級(jí)增加，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1a聯(lián)盟組合中合作伙伴多樣性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間呈倒U型關(guān)系。

假設(shè)1b聯(lián)盟組合中合作伙伴相關(guān)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間呈倒U型關(guān)系。

2.2 合作伙伴多樣性與相關(guān)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的聯(lián)合效應(yīng)

合作伙伴多樣性和相關(guān)性依賴于兩種獨(dú)立的知識(shí)共享機(jī)制(知識(shí)獲取和知識(shí)整合)促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效。知識(shí)共享機(jī)制基于不同的組織原則和慣例，知識(shí)獲取慣例是指允許知識(shí)共享，同時(shí)又保持獨(dú)特的專業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的互動(dòng)模式。知識(shí)整合慣例包括合作伙伴知識(shí)的轉(zhuǎn)移和吸收，旨在刺激組織學(xué)習(xí)。同時(shí)使用兩種慣例容易導(dǎo)致復(fù)雜性，緊張關(guān)系和協(xié)調(diào)挑戰(zhàn)的增加，破壞創(chuàng)新績(jī)效[16]。另外，知識(shí)基礎(chǔ)觀理論強(qiáng)調(diào)知識(shí)生產(chǎn)和利用的效率需要專業(yè)知識(shí)的獲取,表明兩種知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制之間缺乏可加性。一方面，合作伙伴多樣性與一種更被動(dòng)的知識(shí)獲取方式相關(guān)，使得焦點(diǎn)企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)相對(duì)不變。另一方面，合作伙伴相關(guān)性旨在以更積極的方式進(jìn)行知識(shí)內(nèi)在化，使合作伙伴的知識(shí)得以整合和吸收。同時(shí)追求被動(dòng)知識(shí)獲取和主動(dòng)知識(shí)內(nèi)部化在相同程度上降低了知識(shí)聚合的效率，最終將對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響[17]。最后，將合作伙伴多樣性和相關(guān)性水平同時(shí)提高，進(jìn)一步降低了企業(yè)聯(lián)盟組合的戰(zhàn)略靈活性。隨著企業(yè)與更多類型合作伙伴建立關(guān)系，可能會(huì)對(duì)外部知識(shí)資源的性質(zhì)和組合潛力形成全面的了解。這些見(jiàn)解致使焦點(diǎn)企業(yè)將資源從不太有希望的合作伙伴中重新分配給提供更多有價(jià)值的知識(shí)資源的合作伙伴。但與高相關(guān)性的合作伙伴相關(guān)的剛性和慣性將阻礙焦點(diǎn)企業(yè)跨伙伴類型重新分配資源。因此，最好將多樣性與相關(guān)性維度中的某些重點(diǎn)或選擇性相結(jié)合。合作伙伴類型繁多，且相關(guān)性較低(即相關(guān)的合作伙伴類別較少)將使企業(yè)能夠?qū)献髌陂g獲得的信息做出反應(yīng)，并將資源從較不理想的合作伙伴類型重新分配。企業(yè)在多大程度上可以重新分配和配置現(xiàn)有知識(shí)資源與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)息息相關(guān)。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2在聯(lián)盟組合多樣性中同時(shí)追求高水平合作伙伴多樣性和相關(guān)性，相對(duì)于僅專注于多樣性或相關(guān)性，將削弱企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

2.3 外部知識(shí)環(huán)境特征的調(diào)節(jié)效應(yīng)

模塊化是指特定行業(yè)中使用的生產(chǎn)系統(tǒng)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)可以分解為獨(dú)立組件的程度，這些組件可以連接并匹配各種配置，即使在標(biāo)準(zhǔn)化界面內(nèi)也如此[18]。模塊化知識(shí)環(huán)境中，設(shè)計(jì)更改不必完全與系統(tǒng)集成，可以作為或多或少獨(dú)立的組件改編而建立。所有生產(chǎn)系統(tǒng)在某種程度上都是模塊化，因?yàn)槿魏萎a(chǎn)品系統(tǒng)中很少有組件完全不可分割[19]。因此，模塊化是指描述連續(xù)體組件可以分離和重組的程度。

隨著模塊化工業(yè)環(huán)境下分工和專業(yè)化的不斷拓展，不同類型合作伙伴的能力和技能更加差異化，不同合作伙伴提供的技術(shù)選擇也更加多樣化。在這種模塊化環(huán)境中，焦點(diǎn)企業(yè)與更多類型的合作伙伴進(jìn)行合作時(shí)，可以從廣泛的知識(shí)獲取中獲得更大的收益。廣泛的知識(shí)獲取有利于企業(yè)在開(kāi)發(fā)創(chuàng)新組件時(shí)考慮多種不同的能力和技術(shù)選擇，增加了企業(yè)選擇組合的期望值[20]，提高了創(chuàng)新績(jī)效。除了增加知識(shí)組合的價(jià)值之外，模塊化環(huán)境還增強(qiáng)了從知識(shí)重組中獲得的潛力和收益。隨著企業(yè)在更高程度模塊化知識(shí)環(huán)境中從各種類型合作伙伴中獲取知識(shí)，重組不同模塊化輸入的潛力也隨之增加。組件與子系統(tǒng)之間的耦合允許適應(yīng)性和進(jìn)化發(fā)展，從而增加了與來(lái)自各種類型合作伙伴更廣泛的知識(shí)獲取相關(guān)的重組收益。但是模塊化程度的提高對(duì)多樣性成本的影響尚不清楚。一方面，由于更加標(biāo)準(zhǔn)化的接口，模塊化可以減少與更高水平合作伙伴多樣性相關(guān)的監(jiān)視和協(xié)調(diào)成本。另一方面，通過(guò)各種合作伙伴提供的更多技術(shù)選擇可能增加尋找合作伙伴的成本。與知識(shí)基礎(chǔ)觀一致，本研究關(guān)注與合作伙伴多樣性相關(guān)的模塊化影響(即知識(shí)獲取)的方式，并假設(shè)成本保持不變。由于從更廣泛的知識(shí)獲取和重組中獲得了更高的價(jià)值，本研究假設(shè)在模塊化程度更高的環(huán)境中，與合作伙伴多樣性相關(guān)的收益對(duì)于所有水平的多樣性都更高。此外，在模塊化程度更高的環(huán)境中，從合作伙伴多樣性獲得的收益會(huì)隨著比率的增加而增加，從而導(dǎo)致收益增速更快。所以合作伙伴多樣性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間倒U型關(guān)系的轉(zhuǎn)折點(diǎn)將向上移動(dòng)。更具體地說(shuō)，與以較低程度的模塊化為特征的環(huán)境相比，更高程度的合作伙伴多樣性將是最佳選擇，并且由此產(chǎn)生的創(chuàng)新績(jī)效更高。

外部知識(shí)環(huán)境模塊化程度削弱了合作伙伴相關(guān)性的優(yōu)勢(shì)。具體而言，由更高的合作伙伴相關(guān)性而實(shí)現(xiàn)的知識(shí)整合和內(nèi)部化的價(jià)值降低，甚至在高程度模塊化環(huán)境中變得有害。特別是在強(qiáng)調(diào)分工、專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化情境下，經(jīng)驗(yàn)、熟悉度和常識(shí)形式的關(guān)系深度不太重要。當(dāng)知識(shí)資源高度模塊化時(shí)，由經(jīng)驗(yàn)、熟悉度和常識(shí)促進(jìn)的外部知識(shí)的實(shí)際內(nèi)部化甚至可能無(wú)效。同樣，在這種環(huán)境中不需要通用語(yǔ)言、規(guī)范和伙伴類型的特定吸收能力。相反，在模塊化的知識(shí)環(huán)境中，專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化的接口促進(jìn)了常規(guī)的組織間交易。雖然在更完全集成的生產(chǎn)系統(tǒng)中，熟悉度和經(jīng)驗(yàn)可以促進(jìn)相互調(diào)整和自定義，但是在更模塊化的環(huán)境中，知識(shí)交換和交互更加透明。有鑒于此，本研究認(rèn)為在模塊化程度更高的環(huán)境中，與合作伙伴相關(guān)性相關(guān)的收益對(duì)于該水平的所有相關(guān)性而言都會(huì)降低(與模塊化程度較低的環(huán)境相比)。此外，在模塊化程度更高的環(huán)境中，與合作伙伴相關(guān)性相關(guān)的收益將以較低的速率增加。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)3a外部知識(shí)環(huán)境模塊化程度正向調(diào)節(jié)企業(yè)聯(lián)盟組合中合作伙伴多樣性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的倒U型關(guān)系。

假設(shè)3b外部知識(shí)環(huán)境模塊化程度負(fù)向調(diào)節(jié)企業(yè)聯(lián)盟組合中合作伙伴相關(guān)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的倒U型關(guān)系。

企業(yè)外部環(huán)境知識(shí)分布顯著影響聯(lián)盟組合有效性[21]。尤其是，外部可用知識(shí)的豐富程度取決于行業(yè)水平的知識(shí)分布范圍。一方面，知識(shí)分布范圍涵蓋了不同知識(shí)源間的知識(shí)分布程度(比如客戶，供應(yīng)商，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，大學(xué)和研究中心)，另一方面，知識(shí)可以在被訪問(wèn)的企業(yè)中廣泛或狹窄地分布。換言之，知識(shí)分布不僅指知識(shí)的來(lái)源，而且還指行業(yè)中競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)平等訪問(wèn)這些資源的程度。如果知識(shí)分布廣泛，以高合作伙伴多樣性為特征的聯(lián)盟組合的重組價(jià)值更大。與知識(shí)分布廣泛的各種類型合作伙伴合作，可以增加企業(yè)解決問(wèn)題的能力，從而增加發(fā)現(xiàn)新組合的機(jī)會(huì)，積極影響創(chuàng)新績(jī)效[22]。在知識(shí)廣泛分布且不特定于單個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)的范圍內(nèi)，從不同類型合作伙伴獲取知識(shí)的企業(yè)可以從范圍經(jīng)濟(jì)中受益[23]。具體而言，對(duì)不同類型合作伙伴的異質(zhì)知識(shí)資源的訪問(wèn)有助于企業(yè)將可替代知識(shí)資源轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品和市場(chǎng)中[24]。因此，除了構(gòu)建有價(jià)值的知識(shí)資源組合之外，更廣泛的外部知識(shí)分布范圍還使企業(yè)可以將這些組合轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品和市場(chǎng)中，從而提高創(chuàng)新績(jī)效。有鑒于此，本研究認(rèn)為行業(yè)知識(shí)分布范圍能夠強(qiáng)化合作伙伴多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極影響。知識(shí)分布范圍廣泛的情境下，在更高的合作伙伴多樣性下獲得的收益將增加。

在更廣泛的知識(shí)分布環(huán)境中，與更高合作伙伴相關(guān)性相關(guān)的收益會(huì)減少。由于知識(shí)不太可能駐留在一個(gè)節(jié)點(diǎn)(即一類合作伙伴)，因此投資資源來(lái)發(fā)展與特定類型合作伙伴的關(guān)系深度并對(duì)其知識(shí)進(jìn)行內(nèi)化可能價(jià)值較低。在具有廣泛知識(shí)分布特征的環(huán)境中，經(jīng)驗(yàn)和對(duì)特定類型伙伴的熟悉所產(chǎn)生的回報(bào)較低。同樣，當(dāng)知識(shí)在不同機(jī)構(gòu)之間更廣泛地分布時(shí)，從共同語(yǔ)言和與特定類型合作伙伴一起工作的方式獲得的好處可能會(huì)減少。相反，特定類型合作伙伴的通用語(yǔ)言和吸收能力以及合作伙伴知識(shí)的內(nèi)在化，甚至可能會(huì)阻礙焦點(diǎn)企業(yè)解釋和理解在不同類型的參與者之間分布更廣泛的知識(shí)。有鑒于此，本研究認(rèn)為更廣泛的行業(yè)知識(shí)范圍會(huì)減少與合作伙伴相關(guān)性相關(guān)的收益。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)4a外部知識(shí)環(huán)境中知識(shí)分布范圍正向調(diào)節(jié)企業(yè)聯(lián)盟組合中伙伴多樣性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的倒U型關(guān)系。

假設(shè)4b外部知識(shí)環(huán)境中知識(shí)分布范圍負(fù)向調(diào)節(jié)企業(yè)聯(lián)盟組合中伙伴相關(guān)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的倒U型關(guān)系。

圖1 理論假設(shè)模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

本研究基于廣東省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查，該調(diào)查由廣東省科技廳每?jī)赡赀M(jìn)行一次，用于收集省內(nèi)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)。技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查包含有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)和參與合作伙伴技術(shù)開(kāi)發(fā)的問(wèn)題。行業(yè)層面數(shù)據(jù)主要來(lái)自于《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》。本研究縱向樣本由2012～2018年代表11個(gè)制造業(yè)的5000多家公司組成，這種基于技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查的樣本的優(yōu)勢(shì)之一是企業(yè)的多樣性，其中包括大型研發(fā)密集型企業(yè)以及中小型企業(yè)。因此，使用這些數(shù)據(jù)可避免對(duì)大企業(yè)進(jìn)行過(guò)度采樣。

3.2 變量測(cè)量

因變量。創(chuàng)新績(jī)效采用新產(chǎn)品銷售額占總銷售額的比率。與改進(jìn)的產(chǎn)品相比，對(duì)市場(chǎng)而言新產(chǎn)品更具創(chuàng)新性，從某種意義上講，產(chǎn)品不僅是企業(yè)的新產(chǎn)品，而且還將企業(yè)推向行業(yè)領(lǐng)先地位。

自變量與調(diào)節(jié)變量。合作伙伴多樣性是指焦點(diǎn)企業(yè)在其聯(lián)盟組合中不同類型合作伙伴的數(shù)量。調(diào)查詢問(wèn)該焦點(diǎn)企業(yè)在過(guò)去兩年中是否與不同類型的合作伙伴(客戶，供應(yīng)商，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，商業(yè)實(shí)驗(yàn)室，研究機(jī)構(gòu)和大學(xué))進(jìn)行任何合作創(chuàng)新活動(dòng)。本研究采用簡(jiǎn)單的合作伙伴類型計(jì)數(shù)。合作伙伴相關(guān)性是指焦點(diǎn)企業(yè)合作伙伴的實(shí)際重要性。參照前人研究，要求焦點(diǎn)企業(yè)的管理層對(duì)客戶、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、商業(yè)實(shí)驗(yàn)室、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)作為其創(chuàng)新活動(dòng)中使用的信息來(lái)源的重要性進(jìn)行評(píng)級(jí)。當(dāng)公司報(bào)告其高度使用某一知識(shí)來(lái)源時(shí)，將該伙伴類型的值重新編碼為1，否則則為零，然后相加以獲得合作伙伴相關(guān)性測(cè)度。模塊化采用增值比率法，使用行業(yè)的價(jià)值增值比率來(lái)衡量模塊化水平。行業(yè)知識(shí)分布范圍參照Harrison和Klein[25]的研究，劃分為兩個(gè)維度分別衡量來(lái)源于不同類型合作伙伴的知識(shí)分布和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間的知識(shí)分布。前者通過(guò)合作伙伴(客戶，供應(yīng)商，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，大學(xué)和科研院所)創(chuàng)新重要性的行業(yè)平均得分Blau指數(shù)測(cè)度，后者通過(guò)行業(yè)企業(yè)之間存在于每個(gè)參與者中的知識(shí)相關(guān)性的變異系數(shù)測(cè)度。

控制變量。企業(yè)層面，本研究控制了研發(fā)強(qiáng)度作為創(chuàng)新過(guò)程的關(guān)鍵投入，以研發(fā)支出占銷售額比值衡量；企業(yè)規(guī)模，以企業(yè)員工數(shù)量的對(duì)數(shù)衡量；還包括是否企業(yè)集團(tuán)子公司的虛擬變量，因?yàn)槠髽I(yè)集團(tuán)成員身份可以為焦點(diǎn)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供類似的投入。行業(yè)層面，本研究選擇了技術(shù)變革速度，以行業(yè)內(nèi)向市場(chǎng)投放新產(chǎn)品與未投放新產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)量比衡量，并以企業(yè)規(guī)模加權(quán)[26]；還包括行業(yè)研發(fā)強(qiáng)度[27]，市場(chǎng)集中度，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，其中市場(chǎng)集中度以基于兩位數(shù)行業(yè)水平上公司在總市場(chǎng)銷售中所占份額的赫芬達(dá)爾·赫希曼指數(shù)衡量，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以采用正式IP(即專利，商標(biāo)，版權(quán)，設(shè)計(jì)權(quán))與非正式IP(即保密，交貨時(shí)間，產(chǎn)品復(fù)雜性)的比率衡量。隨時(shí)間變化的企業(yè)層面和行業(yè)層面的變量設(shè)置一個(gè)滯后期以緩解內(nèi)生性問(wèn)題。

4 實(shí)證分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

本研究使用Tobit回歸方法估計(jì)模型，基于5243個(gè)創(chuàng)新企業(yè)的11297個(gè)觀察值樣本。使用滯后的解釋變量要求企業(yè)至少在連續(xù)兩個(gè)調(diào)查年度內(nèi)做出響應(yīng)?？紤]到每年對(duì)較小規(guī)模公司的部分隨機(jī)抽樣，在整個(gè)時(shí)期(2012～2018)通常不會(huì)觀察到全部公司。本研究樣本以中小型企業(yè)為主，平均擁有326名員工。市場(chǎng)上新產(chǎn)品銷售的平均份額4.897%。很大一部分樣本企業(yè)是集團(tuán)公司的一部分(64.293%)。較低的行業(yè)集中度值表明樣本企業(yè)在相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中運(yùn)作。此外，在樣本中，21.064%的企業(yè)與兩種或多種類型的合作伙伴廣泛接觸。對(duì)于超過(guò)12.471%的企業(yè)年度觀察結(jié)果，報(bào)告了與兩種或多種類型的合作伙伴的相關(guān)合作。

在控制變量中，技術(shù)變革速度與行業(yè)研發(fā)強(qiáng)度高度相關(guān)。合作伙伴多樣性與相關(guān)性之間也高度，并且為了緩解對(duì)結(jié)果共線性影響的擔(dān)憂，本研究以逐步回歸方式估計(jì)模型。模型2的平均方差膨脹因子(VIF)值為4.126，模型3的平均方差膨脹因子值為3.075，單個(gè)變量的VIF值遠(yuǎn)低于常用閾值10(合作伙伴多樣性平方和伙伴相關(guān)性平方除外，結(jié)合起來(lái)，都在10以上)。

4.2 假設(shè)檢驗(yàn)

表1報(bào)告了合作伙伴多樣性和相關(guān)性與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的Tobit回歸模型的實(shí)證結(jié)果。模型1為基本模型。隨后在模型2～4中逐步添加與假設(shè)有關(guān)的變量。根據(jù)似然比檢驗(yàn)，每個(gè)模型都具有顯著的改進(jìn)，在統(tǒng)計(jì)學(xué)上為數(shù)據(jù)提供了最佳擬合?；灸Ｐ?模型1)的結(jié)果表明，企業(yè)層面的企業(yè)規(guī)模(β=0.141,p<0.01)、研發(fā)強(qiáng)度(β=0.232,p<0.01)和企業(yè)集團(tuán)虛擬(β=0.133,p<0.05)等控制變量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生了顯著影響。行業(yè)層面的技術(shù)變革速度顯著正向影響(β=0.273,p<0.01)，而市場(chǎng)集中度(β=-0.042,ns)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(β=-0.007,ns)以及行業(yè)研發(fā)強(qiáng)度(β=-0.056,ns)卻均不顯著。在模型2和模型3中，分別引入聯(lián)盟組合中的合作伙伴多樣性和相關(guān)性。兩個(gè)變量都具有正向顯著的系數(shù)，而兩個(gè)變量的平方項(xiàng)均為負(fù)向顯著的系數(shù)，在模型2中，合作伙伴多樣性的系數(shù)為(β=0.353,p<0.01)，平方項(xiàng)系數(shù)為(β=-0.129,p<0.01)；在模型3中，合作伙伴相關(guān)性的系數(shù)為(β=0.366,p<0.01)，平方項(xiàng)系數(shù)為(β=-0.177,p<0.05)。假設(shè)1a和假設(shè)1b得到驗(yàn)證，即合作伙伴多樣性和相關(guān)性都對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響，直到某一水平，此后進(jìn)一步多樣化聯(lián)盟組合將降低績(jī)效，并表明在一定程度上合作伙伴多樣性和相關(guān)性成本要高于相關(guān)的收益。

表1 聯(lián)盟組合伙伴與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

注：括號(hào)中為標(biāo)準(zhǔn)誤差；*p<0.1,**p<0.05,***p<0.01；所有模型都包括時(shí)間和行業(yè)虛擬變量；所有時(shí)變解釋變量均以t-2表示。下同。

模型4是一個(gè)完整的非線性模型，其中包括合作伙伴多樣性和相關(guān)性之間的交互項(xiàng)。根據(jù)此模型中的估計(jì)系數(shù)寫出非線性回歸模型，并求極值，得到最佳數(shù)值。對(duì)于多樣性維度，最佳合作伙伴類型數(shù)目為3，對(duì)于相關(guān)性維度，最佳合作伙伴類型數(shù)目為1。兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)均在0.05水平下顯著。圖2說(shuō)明了聯(lián)盟組合中的多樣性與預(yù)測(cè)的創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系(在垂直軸上)。當(dāng)描述合作伙伴相關(guān)性時(shí)，分別以平均值減去一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差(合作伙伴相關(guān)性的“低水平”)和平均值加上一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差(合作伙伴相關(guān)性的“高水平”)繪制圖表。雖然合作伙伴多樣性在達(dá)到最佳多樣性水平之前可能會(huì)具有顯著的績(jī)效影響，但是在較高水平的合作伙伴相關(guān)性下，曲線是波動(dòng)的，最大績(jī)效影響較小，而在合作伙伴較低的多樣性中達(dá)到最大值。計(jì)算表明，當(dāng)所有其他變量均保持在平均值時(shí)，合作伙伴相關(guān)性與其平均值之間的標(biāo)準(zhǔn)差增加可能會(huì)使創(chuàng)新績(jī)效降低3.800個(gè)百分點(diǎn)。當(dāng)所有其他變量均保持平均值時(shí)，合作伙伴多樣性與其平均值之間的標(biāo)準(zhǔn)差增加可能會(huì)使創(chuàng)新績(jī)效降低8.241個(gè)百分點(diǎn)。假設(shè)2得到檢驗(yàn)。

圖2 合作伙伴相關(guān)性與多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的聯(lián)合影響

為檢驗(yàn)外部知識(shí)環(huán)境特征(模塊化和知識(shí)分布范圍)對(duì)合作伙伴多樣性和相關(guān)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。本研究分別評(píng)估了低模塊化和高模塊化、狹窄的知識(shí)分布和廣泛的知識(shí)分布子樣本。結(jié)果如表2所示，在模塊化與知識(shí)分布的調(diào)節(jié)作用下，合作伙伴多樣性和相關(guān)性二次項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響為負(fù)值，表明存在非線性調(diào)節(jié)關(guān)系。圖3和圖4展示了外部知識(shí)環(huán)境特征對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)作用。

合作伙伴多樣性通過(guò)外部知識(shí)環(huán)境特征調(diào)節(jié)的創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系如圖3所示。伙伴多樣性可能會(huì)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生重大影響，直到達(dá)到最佳的多樣性水平。但是在模塊化程度較低的環(huán)境中，最大的創(chuàng)新績(jī)效較小，并且在較低水平的合作伙伴類型多樣性下達(dá)到最大值。而廣泛的知識(shí)分布范圍使得企業(yè)可以從其聯(lián)盟組合中的合作伙伴多樣性中獲得更多的收益，曲線更加陡峭，最大創(chuàng)新績(jī)效影響更大，在更高水平的合作伙伴多樣性中達(dá)到最大值。因此，假設(shè)3a和假設(shè)4a得到驗(yàn)證。

表2 外部知識(shí)環(huán)境特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖3 外部知識(shí)環(huán)境特征對(duì)合作伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖4 外部知識(shí)環(huán)境特征對(duì)合作伙伴相關(guān)性與創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)

另一方面，如圖4所示，盡管合作伙伴相關(guān)性也可以對(duì)績(jī)效產(chǎn)生重要的影響，直到達(dá)到最佳的多樣性水平為止，但低模塊化的環(huán)境卻可以從合作伙伴相關(guān)性中獲得最大的創(chuàng)新績(jī)效。與本研究預(yù)期相反，當(dāng)知識(shí)分布廣泛時(shí)，曲線更陡峭，最大創(chuàng)新績(jī)效影響更大，并且在更高水平的合作伙伴相關(guān)性上達(dá)到最大值。因此假設(shè)3b得到支持，但假設(shè)4b沒(méi)有得到驗(yàn)證。

5 結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

本研究基于廣東省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)合作伙伴類型多元性、外部知識(shí)環(huán)境特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行剖析，得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：(1)聯(lián)盟組合中的合作伙伴類型多元性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。合作伙伴多樣性和相關(guān)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用存在一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，當(dāng)合作伙伴類型數(shù)量以及相關(guān)性超過(guò)該轉(zhuǎn)折點(diǎn)時(shí)，因?yàn)閰f(xié)調(diào)和搜索成本的增加致使多元性的收益下降。(2)同時(shí)追求高水平合作伙伴多樣性和相關(guān)性的企業(yè)，相較于僅關(guān)注于合作伙伴多樣性或相關(guān)性的企業(yè)而言，創(chuàng)新績(jī)效被削弱。合作伙伴多樣性和相關(guān)性與知識(shí)獲取和知識(shí)整合兩種獨(dú)特的知識(shí)共享機(jī)制相關(guān)聯(lián)，同時(shí)使用兩種知識(shí)共享慣例容易導(dǎo)致復(fù)雜性，緊張關(guān)系和協(xié)調(diào)挑戰(zhàn)的增加，從而破壞創(chuàng)新績(jī)效。(3)外部知識(shí)環(huán)境特征(模塊化和知識(shí)分布范圍)對(duì)合作伙伴類型多元性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的倒U型關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用。外部知識(shí)環(huán)境模塊化正向調(diào)節(jié)合作伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系，而負(fù)向調(diào)節(jié)合作伙伴相關(guān)性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系。外部知識(shí)分布范圍正向調(diào)節(jié)合作伙伴多樣性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系，而對(duì)合作伙伴相關(guān)性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著。

5.2 理論意義

現(xiàn)有研究將聯(lián)盟組合多樣性視為相對(duì)同質(zhì)的構(gòu)念。鑒于越來(lái)越多的參與者正在參與更加分散的創(chuàng)新過(guò)程，本研究將合作伙伴類型多元性作為具有戰(zhàn)略意義的多樣性，并劃分為合作伙伴多樣性和合作伙伴相關(guān)性兩個(gè)單獨(dú)的維度。基于知識(shí)基礎(chǔ)觀理論，本研究將這兩個(gè)維度連接到知識(shí)獲取和知識(shí)整合的不同知識(shí)共享機(jī)制，有助于解釋合作伙伴多樣性和相關(guān)性如何促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。合作伙伴類型多元性僅在一定程度上有助于創(chuàng)新績(jī)效。表明從某種意義上講，通過(guò)增加合作伙伴多樣性來(lái)獲取外部知識(shí)以及通過(guò)合作伙伴相關(guān)性來(lái)整合知識(shí)所涉及的成本高于收益[28]。進(jìn)一步補(bǔ)充了以往關(guān)于聯(lián)盟組合多元性和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系的研究。本研究還發(fā)現(xiàn)，由于協(xié)調(diào)和沖突慣例的復(fù)雜性增加，高水平的合作伙伴多樣性和相關(guān)性可能會(huì)削弱聯(lián)盟組合的有效性。與單獨(dú)尋求合作伙伴多樣性或相關(guān)性的情況相比，同時(shí)實(shí)施合作伙伴多樣性和相關(guān)性專注于獲取和整合外部知識(shí)的行為破壞了創(chuàng)新績(jī)效。這種消極的聯(lián)合作用強(qiáng)調(diào)了區(qū)分合作伙伴類型多元性不同維度的重要性。特別是，在一個(gè)多元性構(gòu)念中對(duì)多樣性和相關(guān)性進(jìn)行同質(zhì)處理可能會(huì)掩蓋在兩個(gè)維度追求高多元性的負(fù)面影響。

另一方面，到目前為止，聯(lián)盟組合作用情境主要限于環(huán)境動(dòng)態(tài)性[29]。鮮有研究關(guān)注多元性最可能實(shí)現(xiàn)的情境，關(guān)于外部知識(shí)環(huán)境的特征如何影響聯(lián)盟組合多元性維度的有效性知之甚少。本研究對(duì)公司運(yùn)作所處的外部知識(shí)環(huán)境如何影響聯(lián)盟組合多元性維度的有效性進(jìn)行了系統(tǒng)研究。當(dāng)考慮外部知識(shí)環(huán)境中的權(quán)變性時(shí)，區(qū)分聯(lián)盟組合多元性維度的重要性變得更加重要。因?yàn)橹R(shí)分布范圍和模塊化影響了兩個(gè)多元性維度，并且作用相反。結(jié)果在理論上與擴(kuò)展的知識(shí)基礎(chǔ)觀一致，表明不僅知識(shí)部署而且知識(shí)特征是知識(shí)共享的基礎(chǔ)。研究結(jié)果證明模塊化程度和知識(shí)分布范圍都會(huì)影響聯(lián)盟組合中知識(shí)共享的有效性。這些結(jié)果也闡明了聯(lián)盟組合的配置，從而可以提供最佳績(jī)效。在配置有效的聯(lián)盟組合時(shí)，企業(yè)不僅需要考慮多元性的不同維度之間的相互依存關(guān)系，還需要考慮在行業(yè)層面上共同確定這種多維聯(lián)盟組合多元性有效性的外部知識(shí)特征。因此，本研究有助于強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟組合管理能力作為績(jī)效關(guān)鍵因素[30]。

5.3 管理意涵

本研究建議管理者謹(jǐn)慎考慮其公司聯(lián)盟組合中的合作伙伴類型的多元性，因?yàn)楹献骰锇轭愋投嘣粌H能夠促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升，還將增加企業(yè)成本。雖然最初通過(guò)聯(lián)盟組合中更高的合作伙伴類型多元化程度來(lái)提高創(chuàng)新績(jī)效，但研究結(jié)果表明，當(dāng)聯(lián)盟組合變得過(guò)于多元化時(shí)，就合作伙伴多樣性和相關(guān)性而言，將形成管理復(fù)雜性和資源約束。聯(lián)盟策略或?qū)ｉT的組織協(xié)調(diào)工作可以在多大程度上減輕這種情況，并進(jìn)一步增強(qiáng)各種知識(shí)來(lái)源的聯(lián)盟組合的收益是管理者需要思考的問(wèn)題。本研究進(jìn)一步將管理者的注意力轉(zhuǎn)移到合作伙伴類型多元性的多維本質(zhì)上。區(qū)分合作伙伴多樣性和相關(guān)性以及權(quán)衡取舍的管理能力將對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生重要影響。研究結(jié)果表明，尤其是外部知識(shí)環(huán)境中的模塊化程度(以及狹窄的知識(shí)分布范圍)決定了合作伙伴多樣性和相關(guān)性的有效性。值得注意的是，外部知識(shí)環(huán)境的這些特征強(qiáng)化了合作伙伴多樣性的有效性并削弱了合作伙伴相關(guān)性的有效性，從而增加了區(qū)分合作伙伴類型多元性的兩個(gè)維度的需求。因此，聯(lián)盟組合的配置不應(yīng)通過(guò)“一刀切”的方法來(lái)看待，而是企業(yè)在創(chuàng)建多元化的聯(lián)盟組合時(shí)所做出的選擇，在整個(gè)行業(yè)環(huán)境中的工作方式大不相同。

5.4 局限性與未來(lái)研究方向

首先，本研究受到合作伙伴類型數(shù)量的限制。雖然整合了更多傳統(tǒng)合作伙伴類型，例如客戶，供應(yīng)商和大學(xué)，但在未來(lái)研究中應(yīng)考慮新合作伙伴類型，例如創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)。其次，本研究采用的廣東省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)本身具有一些局限性。例如，無(wú)法確定焦點(diǎn)企業(yè)的單個(gè)合作伙伴。同樣，在不平衡的面板中觀察到許多樣本企業(yè)的時(shí)間相對(duì)較短，限制了本研究對(duì)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟組合模式更長(zhǎng)期看法。此外，在多行業(yè)環(huán)境中，容易在合作伙伴類型上產(chǎn)生異質(zhì)性，但是無(wú)法推斷因果關(guān)系，未來(lái)可以將績(jī)效和聯(lián)盟組合的前因分析整合到一個(gè)框架中。第三，雖然本研究集中于外部知識(shí)環(huán)境如何影響與合作伙伴多樣性和相關(guān)性相關(guān)的收益，但更全面的評(píng)估可以考慮與合作伙伴多樣性和相關(guān)性相關(guān)的成本如何受到這些調(diào)節(jié)變量的影響。最后，考慮外部知識(shí)環(huán)境的一系列更廣泛的特征，例如復(fù)雜性或技術(shù)不連續(xù)性，以了解其對(duì)聯(lián)盟組合有效性的影響。