張意翔，黃亞云，周 旋，成金華

一、引 言

在創(chuàng)新已成為社會(huì)發(fā)展動(dòng)能的情況下，充分發(fā)揮政策創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)無(wú)疑有利于減少能源消費(fèi)[1]?！笆晃濉币詠?lái)，中國(guó)實(shí)行了很多能效政策以減少能源消費(fèi)，并逐漸形成了2030年中長(zhǎng)期節(jié)能減排政策框架，但現(xiàn)實(shí)表明還有許多需要完善的地方，因此有必要對(duì)影響能效政策效應(yīng)的因素進(jìn)行深入分析。近年來(lái)，居民能源消費(fèi)量逐年攀升。2018年，中國(guó)居民能源消費(fèi)約占總能源消費(fèi)的11.7%，幾乎是2010年的兩倍。家庭能源消費(fèi)行為已成為影響能源消費(fèi)的重要因素。要緩解能源供需矛盾，必須實(shí)施針對(duì)性的家庭能源政策，但家庭能源政策創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)尚無(wú)統(tǒng)一定論，因此，對(duì)家庭能效政策的節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)進(jìn)行研究具有現(xiàn)實(shí)意義。

家庭能源消費(fèi)政策選擇會(huì)對(duì)節(jié)能創(chuàng)新產(chǎn)生極大影響[2]。學(xué)者們從不同角度分析了家庭能效政策對(duì)節(jié)能創(chuàng)新的影響。Hillring、Uyterlinde等認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)刺激政策有利于鼓勵(lì)家庭更多地使用高技術(shù)新能源產(chǎn)品[3][4]。Newell等、Noailly認(rèn)為需要實(shí)行嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)政策才能完成節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)的形成與擴(kuò)散[5][6]。Gillingham等、Aydin等認(rèn)為，盡管強(qiáng)制性的標(biāo)簽法規(guī)和嚴(yán)格的建筑規(guī)范等有利于家庭降低住宅能耗，但其節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)小于刺激和鼓勵(lì)政策的節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)[7][8]。Anderson等、Stern認(rèn)為，信息活動(dòng)、宣傳教育能提高家庭能效政策的節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)[9](P11)[10]。國(guó)內(nèi)研究重點(diǎn)主要集中在宣傳教育和產(chǎn)品售后政策等對(duì)居民節(jié)能意識(shí)、節(jié)能技術(shù)誘導(dǎo)效應(yīng)上[11][12]。高新偉等、羋凌云等、陳睿等認(rèn)為，可采取多種手段來(lái)培養(yǎng)居民節(jié)能意識(shí)和引導(dǎo)節(jié)能行為[13][14][15]。只有少數(shù)學(xué)者研究了標(biāo)簽等對(duì)居民消費(fèi)行為的影響。帥傳敏等認(rèn)為，碳標(biāo)簽?zāi)芴岣呔用竦吞枷M(fèi)意愿[16]。

盡管上述研究有助于認(rèn)識(shí)家庭能源消費(fèi)政策對(duì)節(jié)能創(chuàng)新的影響，但并沒(méi)有全面揭示家庭能效政策的節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)。具體來(lái)說(shuō)，有以下方面需要完善：(1)缺少對(duì)家庭能源效率政策節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)的研究，現(xiàn)有研究主要分析工業(yè)部門(mén)；(2)大多從國(guó)家層面就某類(lèi)政策的節(jié)能效果進(jìn)行分析，很少?gòu)恼哒w角度和部門(mén)層面進(jìn)行全面分析[17]；(3)很少比較家庭部門(mén)不同能源政策影響效果，而不同的政策選擇會(huì)產(chǎn)生不同的節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)[18]。因此，本文擬首先基于22個(gè)行業(yè)部門(mén)的節(jié)能專(zhuān)利數(shù)據(jù)集和政策信息，從整體上分析家庭部門(mén)需求拉動(dòng)型政策對(duì)節(jié)能創(chuàng)新的影響效果，然后比較不同部門(mén)政策相互作用下的節(jié)能技術(shù)誘導(dǎo)效應(yīng)，最后比較分析家庭部門(mén)不同需求拉動(dòng)型政策對(duì)節(jié)能創(chuàng)新的影響效果。本研究對(duì)促使節(jié)能創(chuàng)新，建設(shè)基于家庭部門(mén)的清潔高效的現(xiàn)代能源政策工具體系具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

二、研究假設(shè)

節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新的正外部性和公共性特征，使其R&D投資不足，需要政府能效政策來(lái)推動(dòng)。能效政策即能源效率政策，是指直接影響能源使用效率的政策工具，主要包括節(jié)能減排和促使清潔能源發(fā)展的政策，可以分為技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)兩種類(lèi)型[19]。政策節(jié)能創(chuàng)新能力包括能源效率政策創(chuàng)新能力和其他政策創(chuàng)新能力，其中，其他創(chuàng)新能力主要是指新能源開(kāi)發(fā)等能源替代政策[8]。如圖1所示，節(jié)能創(chuàng)新政策誘導(dǎo)效應(yīng)存在兩次分化。第一次是基于創(chuàng)新活動(dòng)受誘發(fā)的方向——即創(chuàng)新是受技術(shù)“推動(dòng)”還是需求“拉動(dòng)”政策影響。其中，前者可借助研發(fā)支持等手段降低創(chuàng)新生產(chǎn)私人成本，而后者則通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、稅收鼓勵(lì)消費(fèi)者采用新技術(shù)、制定嚴(yán)格的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等手段以增加部門(mén)致力于創(chuàng)新活動(dòng)的私人收益。于是，因不同能效政策類(lèi)型面向?qū)ο蟮牟煌a(chǎn)生第二次分化。技術(shù)推動(dòng)型政策本質(zhì)上只能聚焦于工業(yè)部門(mén)，而需求拉動(dòng)型政策可以同時(shí)影響工業(yè)部門(mén)和家庭部門(mén)。本文主要以工業(yè)部門(mén)終端技術(shù)應(yīng)用為基礎(chǔ)，研究家庭部門(mén)需求拉動(dòng)型政策的節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)，以及對(duì)比分析家庭部門(mén)不同需求拉動(dòng)型政策的節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)。

圖1 不同能源效率政策對(duì)家庭和工業(yè)部門(mén)的影響

(一)家庭部門(mén)需求拉動(dòng)型政策假設(shè)

以家庭部門(mén)為主的需求拉動(dòng)型政策借助對(duì)綠色產(chǎn)品的需求而增加對(duì)能源價(jià)格、標(biāo)簽和標(biāo)準(zhǔn)的影響，從而誘導(dǎo)企業(yè)產(chǎn)生投資研發(fā)節(jié)能創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。Noailly分析了“建筑規(guī)范”對(duì)創(chuàng)新(以專(zhuān)利衡量)的影響，認(rèn)為規(guī)范的合理性和可行性會(huì)影響規(guī)范的創(chuàng)新效應(yīng)[6]。Brounen等認(rèn)為，需要拉動(dòng)型政策會(huì)通過(guò)影響家庭預(yù)算和使用成本而影響節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)，兩者存在正相關(guān)關(guān)系[20]?；谏鲜鲅芯?，期望觀察到家庭部門(mén)的需求拉動(dòng)型政策對(duì)能源效率創(chuàng)新的積極影響，假設(shè)：

H1：家庭部門(mén)有效使用能源的需求拉動(dòng)型政策能促進(jìn)節(jié)能創(chuàng)新。

(二)家庭部門(mén)不同需求拉動(dòng)型政策假設(shè)

為實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，研究不同政策工具的相互作用以及政策組合特點(diǎn)也很重要[21]。Costantini等認(rèn)為，家庭部門(mén)整體政策組合比單個(gè)政策更利于誘發(fā)創(chuàng)新[22]。同時(shí)，技術(shù)推動(dòng)型和需求拉動(dòng)型政策間的平衡非常重要。因此，本文將重點(diǎn)比較家庭部門(mén)不同需求拉動(dòng)型政策的創(chuàng)新效應(yīng)，以及兩部門(mén)間(家庭和工業(yè))需求拉動(dòng)型與技術(shù)推動(dòng)型政策的相互作用。對(duì)家庭部門(mén)需求拉動(dòng)型政策進(jìn)行以下分類(lèi)：

1.能源稅和貨幣激勵(lì)。能源稅是以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，懲罰低效技術(shù)使用而內(nèi)化外部環(huán)境成本的一種政策手段；貨幣激勵(lì)則是通過(guò)提供貨幣補(bǔ)貼或稅收減免，在降低投資者成本負(fù)擔(dān)的同時(shí)，鼓勵(lì)使用者采用節(jié)能技術(shù)。后者被認(rèn)為更有效，這是因?yàn)槭褂谜哂捎谳^高的家庭貼現(xiàn)而在很大程度上忽視了當(dāng)前的能源成本，同時(shí)其購(gòu)買(mǎi)決策也主要是基于初始投資的規(guī)模。據(jù)世界衛(wèi)生組織調(diào)查顯示，熱絕緣技術(shù)的采用成本高于能源價(jià)格，同時(shí)安裝成本與能源價(jià)格之間也存在較大差距。另外，在創(chuàng)新誘導(dǎo)方面，補(bǔ)貼支持早期新技術(shù)的出現(xiàn)，解決了“搭便車(chē)”現(xiàn)象造成的投資不足問(wèn)題[7]。對(duì)此，本文針對(duì)家庭補(bǔ)貼政策，假設(shè)：

H2-a：支持家庭部門(mén)采用政策補(bǔ)貼比能源稅誘導(dǎo)節(jié)能創(chuàng)新更有效。

2.標(biāo)簽和宣傳教育。產(chǎn)品能源標(biāo)簽政策主要針對(duì)消費(fèi)者，以糾正其因信息不對(duì)稱(chēng)而對(duì)能源節(jié)約效應(yīng)的低估，從而為節(jié)能創(chuàng)新提供更高的支付意愿[16]。同樣的，標(biāo)簽也支持早前新技術(shù)的采用[7]。宣傳教育活動(dòng)則是旨在“教育”投資者和使用者的一般策略型政策，有助于增強(qiáng)其對(duì)能源節(jié)約的認(rèn)識(shí)水平，但對(duì)其行為的影響很小[10]。因此，關(guān)于這兩類(lèi)家庭部門(mén)政策，假設(shè)：

H2-b：產(chǎn)品能源標(biāo)簽政策向家庭提供信息比宣傳教育活動(dòng)更利于誘導(dǎo)節(jié)能創(chuàng)新。

3.標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)表示指揮和控制某一事物的方法。在這里，出于長(zhǎng)期能源節(jié)約的考慮，規(guī)定了能源效率最低水平，以實(shí)現(xiàn)節(jié)能創(chuàng)新最優(yōu)成本。標(biāo)準(zhǔn)主要“設(shè)定”技術(shù)水平，而不是追求更新、更高效率的創(chuàng)新，使創(chuàng)新誘導(dǎo)在相對(duì)有限程度下發(fā)揮最大潛力。Noailly發(fā)現(xiàn)，建筑標(biāo)準(zhǔn)的隔熱系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專(zhuān)利之間存在顯著相關(guān)性[6]。

4.自愿協(xié)議。自愿協(xié)議是指促進(jìn)大型家用電器在其使用周期、建筑規(guī)范或競(jìng)爭(zhēng)中的交換。公司作為自愿協(xié)議主體的一部分，需要給予昂貴的額外技術(shù)投資。這主要是由于信息的不對(duì)稱(chēng)和有限理性產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈，損害了公司內(nèi)部組織的協(xié)調(diào)性和打破了設(shè)備供應(yīng)商與客戶(hù)之間的平衡，但其有利于減少對(duì)節(jié)能技術(shù)推廣的投資。因此，期望在實(shí)現(xiàn)節(jié)約投資的情況下促進(jìn)新節(jié)能技術(shù)的發(fā)展，但這種聯(lián)系還未得到驗(yàn)證。

關(guān)于不同政策類(lèi)型對(duì)家庭的相對(duì)影響，目前尚無(wú)定論，因此，將其作為開(kāi)放研究問(wèn)題：就節(jié)能創(chuàng)新而言，補(bǔ)貼、標(biāo)準(zhǔn)、活動(dòng)、標(biāo)簽、稅收和家庭能效使用自愿協(xié)議的效果有何不同?

三、模型、變量和數(shù)據(jù)

(一)模型

正如Jaffe等指出的，在行業(yè)層面上很難確定一個(gè)理論上令人滿(mǎn)意的結(jié)構(gòu)或簡(jiǎn)化形式的創(chuàng)新方程[23]。因此，基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)框架[24]，將節(jié)能創(chuàng)新視為因變量，假設(shè)在某一時(shí)期(t)行業(yè)(j)的知識(shí)生產(chǎn)公式為：

其中，Y表示節(jié)能創(chuàng)新，主要指建筑物能源效率類(lèi)別(如絕緣、供暖和冷卻系統(tǒng))或照明中的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量；A是常數(shù)，L是勞動(dòng)力投入，EES表示能源效率創(chuàng)新存量，OS指其他創(chuàng)新存量，PH表示家庭政策，PI表示行業(yè)政策(行業(yè)政策主要是指與家庭建筑物緊密相關(guān)的22個(gè)行業(yè)的建筑物能效政策)，R&DS是R&D補(bǔ)貼。本文主要關(guān)注家庭需求拉動(dòng)型能效政策的影響，但為了能正確識(shí)別這種效果，同時(shí)引入工業(yè)技術(shù)推動(dòng)型和需求拉動(dòng)型政策進(jìn)行回歸估計(jì)。此外，能源效率方面的研發(fā)支出(R&D補(bǔ)貼)代表技術(shù)推動(dòng)型政策。為防止變量潛在偏差問(wèn)題被忽略，設(shè)置了控制行業(yè)特性的時(shí)間固定效應(yīng)(χt)和行業(yè)固定效應(yīng)(ηj)，并使用實(shí)際工業(yè)能源價(jià)格指數(shù)替代能源成本。雖然考慮GDP和人均GDP經(jīng)濟(jì)指標(biāo)主要是為衡量一個(gè)國(guó)家的財(cái)富能力和家庭部門(mén)的經(jīng)濟(jì)狀況，但兩者并不作為自變量直接出現(xiàn)在式(1)中，其影響是通過(guò)L、EES、OS、PH來(lái)體現(xiàn)的。由于數(shù)據(jù)時(shí)間周期較長(zhǎng)，為防止逆向因果關(guān)系內(nèi)生性問(wèn)題和控制相關(guān)潛在個(gè)體變量的異質(zhì)性，假設(shè)滯后期為一期。同時(shí)，為修正節(jié)能創(chuàng)新變量數(shù)據(jù)的離散性，將采用具有穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差的固定效應(yīng)泊松回歸模型來(lái)分析，在此并不給出模型表達(dá)式。

行業(yè)節(jié)能創(chuàng)新能力由其能源效率發(fā)明(能源效率創(chuàng)新存量)和其他發(fā)明(其他創(chuàng)新存量)來(lái)描述。能源效率創(chuàng)新存量的衡量采用永續(xù)盤(pán)存法[22][25]，即t時(shí)期行業(yè)j的能源效率創(chuàng)新存量是：

其中，δ表示企業(yè)R&D資本折舊率，假設(shè)值為15%[25]。能源效率創(chuàng)新存量的初始值設(shè)定為1996年環(huán)境友好型發(fā)明存量/(δ＋g)，而g是1996年前能源效率創(chuàng)新存量的增長(zhǎng)率，假設(shè)為15%。但是需要說(shuō)明的是，初始庫(kù)存對(duì)整個(gè)檢驗(yàn)過(guò)程的影響很小。其他創(chuàng)新存量與能源效率創(chuàng)新存量的計(jì)算方法一致。另外，利用各行業(yè)員工總數(shù)(L)的信息來(lái)控制勞動(dòng)力投入。

因變量和大多數(shù)獨(dú)立變量(如勞動(dòng)力和發(fā)明存量)是全國(guó)行業(yè)水平。這就使得由行業(yè)勞動(dòng)力投入或存量基礎(chǔ)變化所驅(qū)動(dòng)的行業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的變化在回歸中得到了體現(xiàn)。此外，這還可以體現(xiàn)行業(yè)固定效應(yīng)，而這些效應(yīng)控制著行業(yè)特有的特征。即使政策信息只能在國(guó)家一級(jí)提供，但對(duì)其他模型變量使用行業(yè)一級(jí)的信息也是有意義的。

由于本文數(shù)據(jù)的時(shí)間序列維數(shù)比較長(zhǎng)，而且專(zhuān)利數(shù)據(jù)序列和政策數(shù)據(jù)序列都很可能是持久的，因此，非平穩(wěn)性可能會(huì)影響本文的估計(jì)結(jié)果。然而，對(duì)殘差的非平穩(wěn)性測(cè)試并不表示具有非平穩(wěn)性的問(wèn)題①關(guān)于殘差的非平穩(wěn)性測(cè)試采用的是Eberhardt(2012)利用STATA軟件編寫(xiě)的multipurt命令。由于數(shù)據(jù)集相對(duì)不平衡，測(cè)試基于表4第(5)列和表5第(5)列中的模型規(guī)范。。

(二)變量

變量基本信息如表1所示。

表1 變量基本信息描述

1.節(jié)能創(chuàng)新能力。節(jié)能創(chuàng)新能力用專(zhuān)利量表示。盡管專(zhuān)利量在衡量創(chuàng)新產(chǎn)出方面存在缺陷，但卻可有效衡量某部門(mén)對(duì)創(chuàng)新的投入[26]。能效政策是為激勵(lì)節(jié)能創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)而實(shí)施的，是創(chuàng)新投入的表現(xiàn)，因此專(zhuān)利量仍被認(rèn)為是衡量創(chuàng)新活動(dòng)的最佳數(shù)據(jù)源[21]。從《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年報(bào)整理得出1996—2017年22個(gè)行業(yè)能源效率專(zhuān)利數(shù)據(jù)。

2.政策變量。將需求拉動(dòng)型能效政策劃分為標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)(稅收、財(cái)務(wù)和財(cái)政補(bǔ)貼)、信息(宣傳活動(dòng)、標(biāo)簽和自愿協(xié)議)七種不同類(lèi)型(如表2所示)。政策數(shù)據(jù)來(lái)源主要是通過(guò)對(duì)國(guó)家發(fā)改委、各部委和省市政府官方網(wǎng)站歷年所公布的政策，以關(guān)鍵詞檢索方法整理篩選出1996—2017年間國(guó)家發(fā)改委、部委和省市政府網(wǎng)站頒布的與家庭部門(mén)相關(guān)的能源效率政策。

各能效政策的衡量方法并不相同。稅收可用稅收標(biāo)準(zhǔn)或稅率來(lái)衡量，補(bǔ)貼用其成本衡量[26]，標(biāo)準(zhǔn)則借鑒Noailly，使用經(jīng)氣候修正的隔熱標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)方法衡量[6]。目前衡量標(biāo)簽政策的方法有兩種：一是持續(xù)的策略代理方法，但不適用于所用的政策且不能在不同的政策間進(jìn)行比較；二是使用二進(jìn)制或虛擬變量衡量[5]，不足的是忽略了政策的嚴(yán)格性(例如，對(duì)能源效率更嚴(yán)格的要求)。因此，基于這兩種方法，本文提出了一種既可比較不同政策又可衡量政策數(shù)量的中間方法，而不能提高能源效率的附加政策將被排除在外。需要說(shuō)明的是，政策數(shù)量的統(tǒng)計(jì)并不考慮不同政策類(lèi)型中存在的可忽略的差異性。

表2 政策類(lèi)型描述

(三)數(shù)據(jù)

1.節(jié)能創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)。表3顯示了1996—2017年間22個(gè)行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)狀況。對(duì)能源效率創(chuàng)新和其他創(chuàng)新貢獻(xiàn)最大的行業(yè)有“生物制藥”、“機(jī)械業(yè)”、“化學(xué)品”、“醫(yī)療、精密和光學(xué)儀器”，“無(wú)線電、電視和通訊設(shè)備”的貢獻(xiàn)次之。在能源效率發(fā)明中，所占份額最大的行業(yè)分別是“服飾業(yè)”、“電子設(shè)備和儀器”和“無(wú)線電、電視和通信設(shè)備”。

表3 按行業(yè)分類(lèi)的節(jié)能創(chuàng)新

與表3不同的是，圖2比較了1996—2017年能源效率創(chuàng)新能力和其他創(chuàng)新能力的年度變化情況。由圖2可知，發(fā)明專(zhuān)利量總體不斷上升，但在隨后的10年間，盡管我國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)度略有增加，但發(fā)明專(zhuān)利量變化不是很明顯，甚至在2008—2009年間專(zhuān)利量出現(xiàn)下降，這可能是受金融危機(jī)以及專(zhuān)利申請(qǐng)延遲(通常為18個(gè)月)的影響。在此之后，發(fā)明創(chuàng)新活動(dòng)得到了很大的推動(dòng)，尤其是2015年后，隨著“十三五”規(guī)劃的出臺(tái)，我國(guó)為實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，大力支持節(jié)能創(chuàng)新活動(dòng)，使得能源效率發(fā)明專(zhuān)利增長(zhǎng)率超過(guò)了其他發(fā)明專(zhuān)利。

圖2 1996—2017年中國(guó)能源效率發(fā)明專(zhuān)利和其他發(fā)明專(zhuān)利

2.政策數(shù)據(jù)。由圖3可知，在1996—2017年間，家庭部門(mén)能效政策量增長(zhǎng)速度最快的是標(biāo)準(zhǔn)，其次是標(biāo)簽和宣傳活動(dòng)，其余家庭部門(mén)政策變化較為平穩(wěn)。其中，2002年前，我國(guó)家庭部門(mén)政策主要以標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)簽為主，之后宣傳活動(dòng)超過(guò)標(biāo)簽而僅次于標(biāo)準(zhǔn)政策。這可能是因?yàn)椤笆叽蟆币院?，中?guó)特色社會(huì)主義生態(tài)文明建設(shè)步伐加快，增加了對(duì)宣傳活動(dòng)的重視程度。

圖3 1996—2017年我國(guó)家庭部門(mén)不同類(lèi)型能效政策數(shù)量

需要重點(diǎn)說(shuō)明的是，本文是在收集各省市數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，綜合得出國(guó)家級(jí)行業(yè)數(shù)據(jù)，為了避免內(nèi)生性問(wèn)題，如前所述，我們對(duì)變量進(jìn)行了滯后一階處理。在收集各省22個(gè)行業(yè)政策數(shù)據(jù)的過(guò)程中，由于是網(wǎng)絡(luò)收集，受區(qū)域發(fā)展差異、保密性以及政策公布時(shí)間滯后性的影響，部分省份存在數(shù)據(jù)不完整等問(wèn)題，但基于本文是在國(guó)家層面進(jìn)行分析，這些問(wèn)題基本可忽略不計(jì)。

四、分析結(jié)果與討論

為保證檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性和研究的充分性，根據(jù)公式(1)設(shè)定了五種模型，以分別控制不同的變量。其中，模型1不包括R&D補(bǔ)貼和能源成本變量；模型2納入了家庭部門(mén)政策和行業(yè)部門(mén)政策的相互作用項(xiàng)，以驗(yàn)證行業(yè)和家庭部門(mén)政策組合間的節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)；模型3和模型4分別考慮了能源成本、R&D補(bǔ)貼，模型5則同時(shí)包含這兩個(gè)變量。

(一)家庭部門(mén)需求拉動(dòng)政策的節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)

由表4可知，家庭需求拉動(dòng)型政策與節(jié)能創(chuàng)新之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，滿(mǎn)足假設(shè)H1。引入需求拉動(dòng)型政策，在能源效率方面的經(jīng)濟(jì)性創(chuàng)新量平均增加了2.4%左右。這一結(jié)果與模型特征無(wú)關(guān)。當(dāng)我們分析需求拉動(dòng)型政策對(duì)一般能效政策與高效能效政策這兩種替代政策的影響時(shí)，需求拉動(dòng)型政策與它們之間依然存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，但后者的影響和顯著程度要大于前者。

表4 家庭需求拉動(dòng)型政策與節(jié)能創(chuàng)新的回歸分析

表4的結(jié)果還顯示，工業(yè)需求拉動(dòng)型對(duì)能源效率創(chuàng)新也具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，但家庭需求拉動(dòng)型政策并不能取代行業(yè)部門(mén)政策對(duì)節(jié)能創(chuàng)新的積極影響，見(jiàn)模型1。在模型2中，當(dāng)兩部門(mén)政策同時(shí)存在時(shí)，單個(gè)部門(mén)的能效政策對(duì)節(jié)能創(chuàng)新的直接影響就變得相對(duì)較小，只有將兩部門(mén)政策進(jìn)行組合，才能刺激節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)。模型3和模型4可見(jiàn)，R&D補(bǔ)貼(代表技術(shù)推動(dòng)型政策)與節(jié)能創(chuàng)新之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，能源成本則與節(jié)能創(chuàng)新呈不顯著的正相關(guān)關(guān)系①能源成本影響的不顯著可能是由于能源價(jià)格形成過(guò)程中的指導(dǎo)性因素使其隨著時(shí)間的推移只觀察到輕微的變化，通過(guò)包括行業(yè)固定效應(yīng)來(lái)捕捉行業(yè)之間的差異。。此外，行業(yè)節(jié)能技術(shù)中的能源效率創(chuàng)新存量和其他創(chuàng)新存量具有正向顯著性，與任一模型中引入的控制變量無(wú)關(guān)，工業(yè)規(guī)模(勞動(dòng)力)也顯示出明顯的積極影響。

(二)家庭不同類(lèi)型需求拉動(dòng)政策的節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)

表5列出了家庭不同需求拉動(dòng)型政策類(lèi)型的回歸結(jié)果。對(duì)比發(fā)現(xiàn)，只有補(bǔ)貼和標(biāo)簽政策與節(jié)能創(chuàng)新具有顯著正向關(guān)系，而標(biāo)準(zhǔn)、稅收、宣傳活動(dòng)和自愿協(xié)議與節(jié)能創(chuàng)新的關(guān)系不是很顯著，其中，補(bǔ)貼和標(biāo)簽的研究結(jié)果是穩(wěn)健的。標(biāo)簽在模型5中不具有顯著關(guān)系，可能的原因是在中國(guó)現(xiàn)階段，標(biāo)簽對(duì)能源成本和能源研發(fā)的影響過(guò)小。此外，補(bǔ)貼和標(biāo)簽的重大影響對(duì)于不同類(lèi)型政策的單獨(dú)估算仍然有效(如表6所示)。結(jié)果表明，實(shí)行財(cái)務(wù)補(bǔ)貼或財(cái)政補(bǔ)貼促使能源效率發(fā)明量平均以4%的比例增長(zhǎng)。相比之下，能源稅或碳稅對(duì)創(chuàng)新沒(méi)有顯著影響，符合假設(shè)H2-a，并表明早期促進(jìn)節(jié)能技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的政策會(huì)誘導(dǎo)創(chuàng)新。同時(shí)，能源標(biāo)簽的有效節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)為2%，而宣傳活動(dòng)的有效節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)只有0.9%，符合假設(shè)H2-b，并與Newell等的發(fā)現(xiàn)基本一致[5]。標(biāo)準(zhǔn)的有效節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)也只有0.9%。

表5 家庭不同類(lèi)型政策與節(jié)能創(chuàng)新的回歸分析

為更好地體現(xiàn)各政策的影響，對(duì)不同類(lèi)型政策進(jìn)行了單獨(dú)估計(jì)。結(jié)合表5和表6不難發(fā)現(xiàn)，各政策的創(chuàng)新誘發(fā)效應(yīng)有很大差異。這證明了開(kāi)放性問(wèn)題的合理性。標(biāo)準(zhǔn)的研究結(jié)果雖然符合理論預(yù)期，但本文結(jié)果小于Noailly的結(jié)果[6]。這可能是由于研究對(duì)象的差異，Noailly主要研究的歐洲國(guó)家很早就實(shí)行了節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，人們已形成按照標(biāo)準(zhǔn)選擇行為的習(xí)慣；而在中國(guó)，標(biāo)準(zhǔn)還沒(méi)有真正成為制約人們行為的因素[14]。如果單獨(dú)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析的話(huà)，其研究結(jié)果是正相關(guān)但不顯著，說(shuō)明其可能通過(guò)市場(chǎng)需求增長(zhǎng)進(jìn)行緩慢創(chuàng)新活動(dòng)。另外，標(biāo)簽雖沒(méi)有有效促進(jìn)節(jié)能創(chuàng)新，但被認(rèn)為是促進(jìn)能源節(jié)約的一項(xiàng)有效措施[5]，有利于能源創(chuàng)新技術(shù)的推廣。標(biāo)簽之所以比標(biāo)準(zhǔn)具有更大的創(chuàng)新誘發(fā)效應(yīng)，可能是前者更容易被接受，中國(guó)產(chǎn)品間能效標(biāo)準(zhǔn)差異較小使人們認(rèn)同度較小[16]。補(bǔ)貼的有效節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)最大，這符合現(xiàn)有大部分關(guān)于政策創(chuàng)新效應(yīng)研究的結(jié)論[6][7][8]，一個(gè)很大的原因是中國(guó)人均收入太少，無(wú)力承擔(dān)稅收等成本型政策帶來(lái)的成本[11][14]。稅收之所以產(chǎn)生負(fù)面影響，可能是稅收會(huì)影響企業(yè)收入，從而最終影響了企業(yè)創(chuàng)新能力。宣傳活動(dòng)與自愿協(xié)議有效節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)較小的原因可能是其規(guī)模較小，人們的積極性不高[14]。

表6 不同類(lèi)型政策的單獨(dú)估計(jì)

五、結(jié)論與啟示

隨著“生產(chǎn)型社會(huì)”向“生活型社會(huì)”的轉(zhuǎn)變，家庭已成為實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)不可忽視的因素。為實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)，迫切需要制定新的家庭能效政策，誘導(dǎo)能源技術(shù)創(chuàng)新，提高能源利用效率。本文針對(duì)家庭能效政策是否能誘導(dǎo)節(jié)能創(chuàng)新進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)論如下：(1)家庭需求拉動(dòng)型政策具有較為顯著的節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)。實(shí)施一項(xiàng)與家庭相關(guān)的政策會(huì)促使節(jié)能創(chuàng)新效率提高約2%。(2)工業(yè)能效政策和家庭能效政策均具有節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)，但將兩部門(mén)的能效政策組合成政策體系會(huì)產(chǎn)生更大的節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)。(3)家庭需求拉動(dòng)型政策的節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)具有較為明顯的異質(zhì)性。首先，除了稅收以外，其余政策均具有顯著正向影響；其次，各政策節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)大小異質(zhì)性明顯，補(bǔ)貼效應(yīng)最大，標(biāo)簽次之，自愿協(xié)議最小。

據(jù)此，本文的政策含義在于：(1)能效政策的制定除了考慮工業(yè)部門(mén)外，還需要將家庭部門(mén)考慮進(jìn)來(lái)，努力發(fā)揮兩部門(mén)能效政策組合的創(chuàng)新效應(yīng)[17]。(2)除繼續(xù)發(fā)揮補(bǔ)貼和標(biāo)簽等政策加速節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)的作用外，還要積極發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)等政策的節(jié)能創(chuàng)新效應(yīng)。標(biāo)簽和補(bǔ)貼與標(biāo)準(zhǔn)和稅收具有密切的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只有同時(shí)發(fā)揮這些政策的創(chuàng)新效應(yīng)，才能有效發(fā)揮家庭能效政策的節(jié)能創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)[26]。(3)應(yīng)增加節(jié)能創(chuàng)新的R&D補(bǔ)貼和人力資本投入，加大節(jié)能環(huán)保宣傳力度，提高家庭節(jié)能的環(huán)保意識(shí)和能力[13]。