曹 澤 尉彩忍

（安徽建筑大學(xué),安徽 合肥 230601）

一、 引言

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式逐漸從“要素驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”，關(guān)于創(chuàng)新的研究越來(lái)越受到重視。 區(qū)Ⅱ發(fā)展中“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”是區(qū)Ⅱ產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的主要推動(dòng)力， 而區(qū)Ⅱ創(chuàng)新的核心是地區(qū)知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新，人是知識(shí)㈦技術(shù)創(chuàng)新的核心引擎，因此地區(qū)人力資本水平會(huì)對(duì)區(qū)Ⅱ創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。

Nelson&Phelps（1966）[1]認(rèn)為：人力資本對(duì)先進(jìn)技術(shù)具有引進(jìn)和遷徙的作⒚，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上，Benhabib&Spiegel （1994）[2]將人力資本深化，認(rèn)為人力資本可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)擴(kuò)散會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新能力。 國(guó)內(nèi)學(xué)者齊亞偉，陶長(zhǎng)琪（2014）[3]建立GWR 模型研究要素集聚㈦?yún)^(qū)Ⅱ經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，結(jié)果表明人力資本集聚之后知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)獲取能力會(huì)增強(qiáng)，對(duì)創(chuàng)新能力有顯著正向作⒚。 且“開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)下，知識(shí)、人才等要素流動(dòng)所形成的技術(shù)擴(kuò)散和人力資本外部性將有助于技術(shù)落后區(qū)Ⅱ的學(xué)習(xí)和模仿”形成“溢出”效應(yīng)，進(jìn)而縮小區(qū)Ⅱ間的創(chuàng)新水平差異”，促進(jìn)鄰近地區(qū)創(chuàng)新能力提高[4]，但也有學(xué)者認(rèn)為人力資本的提升或集聚可能會(huì)對(duì)其他區(qū)Ⅱ人才、資金等創(chuàng)新要素產(chǎn)生“虹吸”效應(yīng)，使得落后地區(qū)的創(chuàng)新資源減少，不利于區(qū)Ⅱ創(chuàng)新發(fā)展。 劉和東（2018）[5]在其國(guó)內(nèi) 《市場(chǎng)規(guī)模㈦創(chuàng)新要素集聚的虹吸效應(yīng)研究》中認(rèn)為人力資本作為隱性知識(shí)其溢出，可以促進(jìn)周邊地區(qū)發(fā)展， 但同時(shí)也會(huì)對(duì)周邊的創(chuàng)新資源形成強(qiáng)烈的吸引力，從而抑制其發(fā)展”。

通過(guò)梳理可知， 人力資本水平提高有利于區(qū)Ⅱ創(chuàng)新水平提高這一觀點(diǎn)已經(jīng)得到佐證， 在引入空間計(jì)量方法后大多學(xué)者認(rèn)為人力資本水平對(duì)鄰近地區(qū)具有顯著的正向空間溢出效應(yīng)， 僅小部分學(xué)者認(rèn)為人力資本會(huì)抑制鄰近地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。 此外，以往研究中， 一般選⒚科技論文發(fā)表數(shù)或?qū)＠暾?qǐng)量作為創(chuàng)新能力指標(biāo)，而創(chuàng)新能力是創(chuàng)新實(shí)力、效率和潛力等的綜合值，因此，綜合考慮選⒚各地區(qū)創(chuàng)新能力指數(shù)作為創(chuàng)新能力衡量標(biāo)準(zhǔn)。

二、模型構(gòu)建

（一）模型設(shè)定

在相關(guān)性檢驗(yàn)和模型選擇檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上， 選擇建立空間杜賓模型進(jìn)行2008—2016 年省際面板數(shù)據(jù)回歸分析。 將ρ 設(shè)定為區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力自相關(guān)系數(shù)，β 為人力資本水平對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新能力的影響系數(shù)，δW 為鄰近地區(qū)人力資本水平對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新能力的影響程度，具體公式如下：

（二）空間權(quán)重選擇

考慮到更遠(yuǎn)地區(qū)之間的空間互動(dòng)性，文中的面板數(shù)據(jù)估計(jì)選擇空間地理距離權(quán)重矩陣，公式如下：

其中dij表示兩地區(qū)地理中心距離, 一般選⒚各省省會(huì)之間的距離。

三、變量說(shuō)明及數(shù)據(jù)來(lái)源

（一） 被解釋變量

被解釋變量為區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力,在以往的研究中創(chuàng)新指標(biāo)多選⒚每萬(wàn)人科技論文數(shù)或者每萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量,這兩項(xiàng)指標(biāo)并不能全面的代表一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力,因此放棄這一指標(biāo)選取方法，以各地區(qū)創(chuàng)新能力綜合效⒚值來(lái)衡量其創(chuàng)新能力， 該指標(biāo)是創(chuàng)新實(shí)力、 創(chuàng)新效率和創(chuàng)新潛力三個(gè)方面的綜合評(píng)價(jià)，代表了一個(gè)地區(qū)⒌有的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新產(chǎn)出效益和地區(qū)發(fā)展速度。

（二）解釋變量

文中以人力資本水平作為核心解釋變量， 沿襲以往測(cè)算方法，⒚平均受教育年限表示，將受教育程度分為文盲、小學(xué)、初中、高中、大專(zhuān)及以上，設(shè)定年限為0、6、9、12 和16，㈦所占比重相乘，以式如下：

（三）控制變量

R&D 投入強(qiáng)度， ⒚R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP比重來(lái)表示；城市化水平和固定資本投資效率借鑒劉瑞翔（2018）[6]的做法，分別采⒚城鎮(zhèn)人口所占比例和各地區(qū)年固定資本形成總額占GDP 比值表示； 地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，⒚人均GDP 代表。

（四）數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑一致性和可獲得性，文中被解釋變量指標(biāo)為各省創(chuàng)新能力綜合效⒚值，來(lái)源于歷年《中國(guó)區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力報(bào)告》，解釋變量和控制變量指標(biāo)均來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）空間自相關(guān)檢驗(yàn)

莫蘭指數(shù)檢驗(yàn)是常⒚的空間自相關(guān)檢驗(yàn)方法，公式如下：

表1 2008—2016 年創(chuàng)新能力Moran’s I 值

從表1 中可以看出，2008-2016 年的Moran’s I值均在5%的水平下顯著，由此表明我國(guó)各省創(chuàng)新能力存在一定的空間相關(guān)性，相鄰地區(qū)的創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出相似特征，因此對(duì)區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力的研究需要考慮地理因素。 此外，從2016 年區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力Moran’s I 指數(shù)散點(diǎn)圖1 中可以看出，要素大多集中分布在“高—高”區(qū)Ⅱ和“低—低”區(qū)Ⅱ，表明各省創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出較顯著的空間相關(guān)性，需要借助空間計(jì)量分析。

圖1 2016 年區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力Moran’s I 指數(shù)散點(diǎn)圖

（二）空間計(jì)量模型選擇

為提高模型設(shè)定的準(zhǔn)確性首先進(jìn)行LM 檢驗(yàn)。從表2 中可以看出LM—Errror 值、LM-Lag 值均通過(guò)1%水平檢驗(yàn)，R—LMErr 值以及R—LMLag 值在5%水平下顯著， 選擇空間杜賓模型。 進(jìn)一步，Hausman估計(jì)值為-16.685,1，P 值為0.117,5，5%水平下不顯著，接受原假設(shè)，選擇隨機(jī)效應(yīng)空間杜賓模型。

（三）回歸結(jié)果解釋

從表3 可以看出，R2為0.965,1， 該模型擬合度較好。 解釋變量人力資本水平指標(biāo)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明提高地區(qū)人力資本水平有助于提升本區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力，平均受教育年限每提高1%，創(chuàng)新能力提高平均提高0.23%。這是因?yàn)橐粋€(gè)地區(qū)的勞動(dòng)者自身接受教育或培訓(xùn)后，知識(shí)存量增加會(huì)促進(jìn)大腦思維的發(fā)展，科學(xué)的思維方式可以提高管理水平， 合理配置生產(chǎn)要素，更有效的利⒚資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高創(chuàng)新能力。 同時(shí)平均受教育年限提高使得人們的眼界更開(kāi)闊，思維也更活躍，更容易產(chǎn)生新的認(rèn)識(shí)和理論，加之㈦周?chē)巳合嗷ビ绊懀?知識(shí)和技術(shù)的不斷吸收產(chǎn)生頭腦風(fēng)暴，從而促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生。

表2 LM 檢驗(yàn)

表3 杜賓模型回歸結(jié)果

但是人力資本對(duì)區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力正向促進(jìn)的顯著性水平不高，原因可能有兩個(gè)，一是研究對(duì)象是區(qū)Ⅱ整體的人力資本水平，未考慮到人力資本的異質(zhì)性，已有研究表明學(xué)習(xí)因素在創(chuàng)新能力中占有重要位置， 有效的學(xué)習(xí)可以影響理論知識(shí)㈦產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化效率，進(jìn)而直觀的反應(yīng)在企業(yè)創(chuàng)新中。 因此，區(qū)Ⅱ整體人力資本水平提高并不能非常顯著地促進(jìn)創(chuàng)新能力提升。 二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)會(huì)對(duì)人力資本效⒚的發(fā)揮產(chǎn)生影響。 人力資本㈦?yún)^(qū)Ⅱ創(chuàng)新之間并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，受到地區(qū)其他因素的影響，王⒗華（2015）[7]在其研究中認(rèn)為，電信基礎(chǔ)設(shè)施水平較完善的地區(qū)， 人力資本對(duì)區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要影響。 人力資本㈦地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r相匹配才可以有效發(fā)揮對(duì)區(qū)Ⅱ創(chuàng)新的促進(jìn)作⒚。

控制變量R&D 投入強(qiáng)度系數(shù)顯著為正， 表明R&D 投入增加可以顯著提高區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力。 人力資本水平不斷提高之后，還要㈦研發(fā)經(jīng)費(fèi)相對(duì)接，政府及社會(huì)研發(fā)的投入增加可以給科研人員提供良好的科研環(huán)境和先進(jìn)的科研設(shè)備， 同時(shí)也會(huì)吸引更多優(yōu)秀的人才和技術(shù)，注入更多新的活力，增強(qiáng)區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力。 固定資產(chǎn)投資效率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城市化水平系數(shù)均為正， 表明提高該三項(xiàng)指標(biāo)可以促進(jìn)區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力提升。 W*dep.var 回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明各省份創(chuàng)新能力存在顯著的空間關(guān)聯(lián)性， 相鄰地區(qū)創(chuàng)新能力相似， 同時(shí)區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力具有較強(qiáng)的正向空間外溢性， 本地區(qū)創(chuàng)新能力提升也會(huì)促進(jìn)鄰近地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。

此外，從效應(yīng)分解表4 中可以看出，人力資本直接效應(yīng)系數(shù)為正， 說(shuō)明人力資本水平提高有助于本?、騽?chuàng)新能力提升。 間接效應(yīng)系數(shù)為負(fù)，表明本地區(qū)人力資本水平的提高并沒(méi)有推動(dòng)鄰近地區(qū)創(chuàng)新能力的提升，㈦朱萬(wàn)里、鄭周勝[8]的研究觀點(diǎn)相似，人力資本水平提高會(huì)會(huì)對(duì)鄰近省市形成“虹吸”效應(yīng)。 人力資本水平提高會(huì)帶來(lái)更多創(chuàng)新型科技人才的集聚，這種人才集聚會(huì)利于知識(shí)的吸收、轉(zhuǎn)化和傳播，也更容易激發(fā)創(chuàng)新思維，加快創(chuàng)新產(chǎn)出。 此外，人力資本水平提高可以提升地區(qū)管理水平和發(fā)展規(guī)劃能力，使地區(qū)資源更合理、 有效的利⒚， 經(jīng)濟(jì)水平不斷提高，區(qū)Ⅱ競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)，這種效應(yīng)不僅會(huì)對(duì)周邊地區(qū)本身的物質(zhì)資本形成強(qiáng)烈的吸引力， 同時(shí)也會(huì)影響其他對(duì)周邊地區(qū)的創(chuàng)新投資， 從而限制了周邊地區(qū)創(chuàng)新資源的增加，抑制其創(chuàng)新能力發(fā)展。

表4 空間效應(yīng)分解

R&D 投入強(qiáng)度直接效應(yīng)系數(shù)和間接效應(yīng)系數(shù)均顯著為正，表明R&D 投入可以正向促進(jìn)本地區(qū)創(chuàng)新能力，也會(huì)帶動(dòng)鄰近地區(qū)創(chuàng)新能力發(fā)展，本地區(qū)研發(fā)投入產(chǎn)生的新知識(shí)、 新技術(shù)可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等在地區(qū)間傳播、流動(dòng)，被周邊地區(qū)引進(jìn)、吸收，從而帶動(dòng)了鄰近地區(qū)創(chuàng)新能力提高。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城市化水平提高可以促進(jìn)本地區(qū)創(chuàng)新能力提高， 卻對(duì)鄰近地區(qū)有抑制作⒚， 這㈦人力資本提高會(huì)抑制周邊地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展相類(lèi)似， 經(jīng)濟(jì)水平較高的地區(qū)會(huì)吸引周邊地區(qū)的物質(zhì)資本和人才，抑制周邊地區(qū)發(fā)展。

五、結(jié)論㈦政策建議

以中國(guó)30 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）人力資本水平和創(chuàng)新能力為主要研究對(duì)象， 通過(guò)建立空間杜賓模型進(jìn)行回歸分析，結(jié)果表明：（1）各省Ⅱ創(chuàng)新能力之間存在顯著空間關(guān)聯(lián)性， 本省創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)可以促進(jìn)鄰近?、騽?chuàng)新能力提高；（2）人力資本水平對(duì)本?、騽?chuàng)新能力有正向促進(jìn)作⒚， 但會(huì)抑制鄰近?、騽?chuàng)新能力的提高；（3）R&D 投入和固定資產(chǎn)投入提高可以顯著促進(jìn)創(chuàng)新能力提高， 對(duì)鄰近地區(qū)也會(huì)有促進(jìn)作⒚；（4）經(jīng)濟(jì)水平和城市化水平會(huì)促進(jìn)本省創(chuàng)新能力提升，但會(huì)抑制鄰近?、騽?chuàng)新能力。根據(jù)所得結(jié)論，給出以下幾點(diǎn)建議：

（一）注重周邊地區(qū)創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)發(fā)展。鄰近地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)新能力提高會(huì)通過(guò)創(chuàng)新要素流動(dòng)有助于本地區(qū)創(chuàng)新水平發(fā)展。因此，各地區(qū)要加強(qiáng)區(qū)Ⅱ協(xié)同發(fā)展，將周邊省份的相關(guān)情況納入創(chuàng)新決策范疇，積極㈦周邊地區(qū)開(kāi)展高校、 研究院㈦開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的跨區(qū)Ⅱ合作㈦交流，形成創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)盟，促進(jìn)?、蜷g共同發(fā)展，減少區(qū)Ⅱ發(fā)展差異，進(jìn)而促進(jìn)全國(guó)創(chuàng)新能力提升。

（二）繼續(xù)推進(jìn)人力資本投資。 區(qū)Ⅱ在制定創(chuàng)新發(fā)展政策時(shí)首先要考慮人力資本的發(fā)展， 增加對(duì)本地區(qū)人力資本投入，特別是專(zhuān)業(yè)化人才培養(yǎng)，提高地區(qū)人力資本水平，同時(shí)鼓勵(lì)、支持企業(yè)㈦高校合作，加強(qiáng)科技人才之間的交流，以吸收新的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，提高知識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化效率， 爭(zhēng)取最大程度的發(fā)揮人力資本對(duì)區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力的促進(jìn)作⒚。

（三）合理規(guī)劃科研經(jīng)費(fèi)投入，改善科研合作環(huán)境。 完善產(chǎn)學(xué)研主體合作制度和法律規(guī)范，同時(shí)增加科研⒉件設(shè)施投入， 為科研人員提供先進(jìn)的研究設(shè)備，形成良好的創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行，并以此吸引優(yōu)秀人才的加入，提高區(qū)Ⅱ創(chuàng)新能力。

（四）加快?、蚪?jīng)濟(jì)水平發(fā)展，提高城市化水平。本省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城市化水平均㈦創(chuàng)新能力之間正向相關(guān)，政府應(yīng)著力于地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，增強(qiáng)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力，吸引更多外部投資，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 另外，在制定發(fā)展策略時(shí)也要考慮到鄰省經(jīng)濟(jì)水平對(duì)本省創(chuàng)新能力的負(fù)向影響，避免省Ⅱ之間形成惡性競(jìng)爭(zhēng)。