(上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 上海 201620)

一、引言

目前我國(guó)正在朝著深度老齡化社會(huì)快速邁進(jìn)，人口紅利帶來(lái)的低成本的出口優(yōu)勢(shì)逐漸消失，這無(wú)疑會(huì)對(duì)我國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定的沖擊，并影響企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需求。在全面對(duì)外開放的經(jīng)濟(jì)體系下，各國(guó)之間的貿(mào)易往來(lái)能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，進(jìn)口國(guó)的企業(yè)在進(jìn)口貿(mào)易中獲得技術(shù)溢出的好處的同時(shí)，會(huì)調(diào)整對(duì)勞動(dòng)力需求。不少學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口國(guó)外中間品中包含的先進(jìn)技術(shù)知識(shí)可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)口國(guó)的企業(yè)通過(guò)模仿和學(xué)習(xí)可以實(shí)現(xiàn)自身生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)水平的提升(姚博等，2019)。也有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的生產(chǎn)率會(huì)因中間品進(jìn)口帶來(lái)的溢出效應(yīng)而有所提高(姜青克，2018)。而技術(shù)進(jìn)步、新產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新、生產(chǎn)率變動(dòng)等又會(huì)對(duì)企業(yè)的就業(yè)需求產(chǎn)生相應(yīng)的影響(姚遂等，2018)。

目前國(guó)內(nèi)學(xué)者大多從國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)出口額層面對(duì)就業(yè)進(jìn)行分析。那中間品進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)是否會(huì)影響制造業(yè)就業(yè)？從不同的視角來(lái)看，是否存在差異？本文將對(duì)此進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的政策建議。

二、理論機(jī)制分析

本文將借鑒紀(jì)月清、程圓圓等(2018)的研究，將中間品進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)分為水平溢出和垂直溢出兩個(gè)角度，并在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)出進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)就業(yè)產(chǎn)生影響的兩條主要路徑：

1.新產(chǎn)品研發(fā)效應(yīng)。一方面，企業(yè)通過(guò)進(jìn)口國(guó)外產(chǎn)品，可以接觸到內(nèi)化于這些產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)，這有利于企業(yè)學(xué)習(xí)和模仿新技術(shù)，從而提高企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)比例。同時(shí)企業(yè)進(jìn)口新種類的中間品也能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)自身新產(chǎn)品的研發(fā)(Rivera-Batiz 、Romer,1991)。另一方面，企業(yè)通過(guò)進(jìn)口國(guó)外中間品能夠節(jié)約企業(yè)的研究開發(fā)費(fèi)用，可以以較低的成本獲得進(jìn)口中間品中包含的新技術(shù)并將其應(yīng)用到本企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)中，可以減少前期的投入費(fèi)用和產(chǎn)品創(chuàng)新階段的周期，能夠更快地進(jìn)入創(chuàng)新產(chǎn)品的擴(kuò)大生產(chǎn)階段。而無(wú)論是產(chǎn)品研發(fā)階段還是生產(chǎn)階段，都會(huì)產(chǎn)生對(duì)勞動(dòng)力的需求，進(jìn)而影響就業(yè)。故提出假設(shè)1：進(jìn)口中間品的水平技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)對(duì)就業(yè)產(chǎn)生顯著的正向影響。

2.生產(chǎn)率提升效應(yīng)。企業(yè)生產(chǎn)率的變化會(huì)對(duì)就業(yè)需求產(chǎn)生影響，而中間品進(jìn)口帶來(lái)的溢出效應(yīng)會(huì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)率的提高，故中間品進(jìn)口會(huì)通過(guò)生產(chǎn)率提升效應(yīng)影響就業(yè)需求。進(jìn)口發(fā)達(dá)國(guó)家更優(yōu)質(zhì)的中間產(chǎn)品，可以因技術(shù)溢出帶動(dòng)發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)力水平的提升(Coe、Helpman，1995)。同時(shí)企業(yè)也可以通過(guò)進(jìn)口學(xué)習(xí)效應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率的提升(Damijan等，2010)。與此同時(shí)生產(chǎn)率的提高使得企業(yè)在相同的時(shí)間內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)更多產(chǎn)出，為了獲得更多的利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)減少對(duì)勞動(dòng)力的需求，即生產(chǎn)率的提高對(duì)就業(yè)產(chǎn)生了替代效應(yīng)。故提出假設(shè)2：進(jìn)口中間品的垂直技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)對(duì)就業(yè)會(huì)產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響。

三、模型建立、指標(biāo)測(cè)度及數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)模型建立

根據(jù)前文所構(gòu)建的理論框架，為了驗(yàn)證假設(shè)1和2，構(gòu)建以下計(jì)量模型：

lnlaborit=α0+α1htoit+α2vtoit+α3Xit+μi+γi+εit

其中，i、t分別表示企業(yè)和年份，lnlabor為企業(yè)就業(yè)人數(shù)的對(duì)數(shù)，hto和vto分別表示中間品進(jìn)口的水平和垂直技術(shù)溢出效應(yīng)。X為控制變量集合，μi和γt分別表示個(gè)體和年份固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)指標(biāo)測(cè)度

1.企業(yè)的就業(yè)人數(shù)(lnlabor)。參考戴覓等(2013)的做法利用工企庫(kù)中的企業(yè)從業(yè)人員數(shù)取對(duì)數(shù)值來(lái)表示。

2.進(jìn)口中間品技術(shù)溢出(ito)。本文借鑒紀(jì)月清等(2018)的做法，將進(jìn)口中間品的技術(shù)溢出分為水平技術(shù)溢出(hto)和垂直技術(shù)溢出(vto)。

3.控制變量(Xit)。本文選取的控制變量包括企業(yè)銷售額(lngyxsz)、資本勞動(dòng)比(zbldb)、流動(dòng)負(fù)債率(debt_ratio)、市場(chǎng)規(guī)模(scale)、企業(yè)年齡(age)。表1為描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

(三)數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文的所使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于2000-2011年中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)和工企庫(kù)的匹配數(shù)據(jù)，并根據(jù)GAAP通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定義的篩選標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行了數(shù)據(jù)處理，符合以下任何一項(xiàng)的觀測(cè)值進(jìn)行了剔除：(1)企業(yè)就業(yè)人數(shù)小于8人(2)工業(yè)銷售額、營(yíng)業(yè)收入、固定資產(chǎn)總額等變量中任意一項(xiàng)為負(fù)值或者缺失(4)營(yíng)業(yè)狀態(tài)為2和4的，即停業(yè)和當(dāng)年關(guān)閉的(3)企業(yè)出口額超過(guò)了企業(yè)工業(yè)銷售總額。匹配后得到本文研究所需要的主要數(shù)據(jù)為499758個(gè)企業(yè)樣本。

四、實(shí)證分析

(一)基準(zhǔn)回歸分析

1.進(jìn)口中間品技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)就業(yè)的影響。本文從水平和垂直兩個(gè)角度測(cè)度進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)，對(duì)就業(yè)進(jìn)行回歸的結(jié)果如表2所示。逐步加入控制變量后，進(jìn)口中間品的水平技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)就業(yè)存在顯著的促進(jìn)作用，而垂直技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)就業(yè)存在顯著的抑制作用，假設(shè)1、2得到驗(yàn)證。由此可認(rèn)為中間品進(jìn)口技術(shù)溢出一方面能夠通過(guò)提升企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)效應(yīng)，以擴(kuò)張企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需求，同時(shí)中間品進(jìn)口帶來(lái)的生產(chǎn)率提升效應(yīng)會(huì)對(duì)就業(yè)產(chǎn)生抑制作用。

2.考慮中間品進(jìn)口來(lái)源地。不少學(xué)者認(rèn)為從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的中間品質(zhì)量相對(duì)較高(李麗麗，2019)。表2的第(5)列的結(jié)果表明進(jìn)口中間品是否來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家，并不會(huì)影響中間品進(jìn)口的水平技術(shù)溢出對(duì)就業(yè)的影響；而來(lái)自O(shè)ECD的國(guó)家的中間品進(jìn)口的垂直溢出效應(yīng)對(duì)就業(yè)的負(fù)向影響更大。

表2 基本回歸結(jié)果

注：*、**和***分別表在10%,5%和1%水平下顯著，參數(shù)估計(jì)下方括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為回歸系數(shù)的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

(二)穩(wěn)健性分析

為了結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采取運(yùn)用研究開發(fā)費(fèi)用占工業(yè)銷售值的比值來(lái)表示企業(yè)的研發(fā)投入，利用op方法計(jì)算得到的生產(chǎn)率對(duì)核心指標(biāo)進(jìn)行替換?；貧w得到的結(jié)果與前文的結(jié)果一致，故可以認(rèn)為結(jié)果是穩(wěn)健的①。

五、政策建議

本文利用2000—2011年企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)研究了中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)就業(yè)的影響，研究認(rèn)為進(jìn)口中間品的水平技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)顯著促進(jìn)就業(yè)，而垂直技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)顯著抑制就業(yè)。為了更好地實(shí)現(xiàn)就業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，本文提出以下建議：企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身所處行業(yè)特征，適當(dāng)調(diào)整企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵(lì)高技術(shù)含量行業(yè)的企業(yè)進(jìn)口OECD等發(fā)達(dá)國(guó)家的高質(zhì)量產(chǎn)品，并通過(guò)模仿和學(xué)習(xí)先進(jìn)產(chǎn)品設(shè)備的知識(shí)和技術(shù)以實(shí)現(xiàn)自身企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)造，帶動(dòng)就業(yè)需求的增加。鼓勵(lì)企業(yè)拓展國(guó)際市場(chǎng)業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮中間品進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)，為穩(wěn)定就業(yè)提供新方向。

注釋：

① 結(jié)果備索。