徐朝斌，廖文琛，陳曦碧，牛海濤，夏新曙

（福建師范大學(xué) 科學(xué)技術(shù)處/技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，福州 350117）

我國深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國十年來，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)等各方面工作取得了明顯進展[1-2]。為進一步提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，在新的起點，我們需要多培育高價值核心技術(shù)，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造向強國轉(zhuǎn)變；統(tǒng)籌推進知識產(chǎn)權(quán)保護向全面從嚴(yán)轉(zhuǎn)變；加強知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用向綜合效益發(fā)展；加快完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度和運行模式；進一步推進知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè)[2]。

高等院校是國家創(chuàng)新體系的重要部分，建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理機制，全方位保障知識產(chǎn)權(quán)工作有效運行，是激活高校創(chuàng)新驅(qū)動力的有效抓手，也是有效增強高校創(chuàng)新能力的重要手段[3]。二級院系作為高校知識產(chǎn)權(quán)管理的直接執(zhí)行單位和管理單位，是科技成果產(chǎn)生和發(fā)展的主戰(zhàn)場，是高校創(chuàng)新驅(qū)動力的來源地和產(chǎn)生地，密切聯(lián)系著高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力和運行效益。但傳統(tǒng)高校知識產(chǎn)權(quán)管理方式是學(xué)校統(tǒng)一管理，由于院系較多和學(xué)科特點不同，學(xué)校統(tǒng)一管理覆蓋面過大，很難取得很好的管理成效[4]。因此，健全和完善二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)是增強高校創(chuàng)新能力和提高科研管理水平的重要保證，成為高校順利開展知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)鍵。

目標(biāo)管理是一種具備現(xiàn)代管理思想的管理系統(tǒng)，這種科學(xué)合理的管理模式有效改變了傳統(tǒng)經(jīng)驗?zāi)Ｊ?，實施精?zhǔn)管理，促進社會和企業(yè)發(fā)展[5]。管理專家彼得·德魯克（1954 年《管理實踐》）認(rèn)為：目標(biāo)管理是目標(biāo)為導(dǎo)向，以人為工作中心，用目標(biāo)明確工作任務(wù)，用考評來評價工作成效，激發(fā)個人與組織實現(xiàn)良好成績的現(xiàn)代管理方法[6-11]。從我國高校發(fā)展現(xiàn)狀看，二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理效率不高、運作不暢，嚴(yán)重阻礙高?？萍汲晒a(chǎn)生和發(fā)展，特別是轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面，可能會產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)流失的嚴(yán)重后果[12-14]。院系知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)建設(shè)是當(dāng)前亟待解決的重要問題，針對于此，我們有必要深入研究分析基于目標(biāo)管理的高校二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理考核體系構(gòu)建，積極有效地推行精準(zhǔn)管理，促使高校知識產(chǎn)權(quán)管理的穩(wěn)健發(fā)展，為高校知識產(chǎn)權(quán)管理提供指導(dǎo)和參考[15]。

一、管理體系的建立原則

（一）目標(biāo)管理與過程管理相統(tǒng)一

高校二級院系目標(biāo)管理以知識產(chǎn)權(quán)成果為目的，有效引導(dǎo)廣大科研工作者自主制定目標(biāo)，自主從事科研活動，自覺采取有效措施完成目標(biāo)，自主進行自我評價，有效激發(fā)廣大教師的積極性和自主性，提高知識產(chǎn)權(quán)管理工作效率,實現(xiàn)高校知識產(chǎn)權(quán)總體目標(biāo)。

院系知識產(chǎn)權(quán)管理體系，既強調(diào)目標(biāo)管理，也關(guān)注過程管理。這是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，內(nèi)容涉及目標(biāo)管理、平臺管理、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量管理與評價、科技成果應(yīng)用管理、知識產(chǎn)權(quán)檔案管理等知識產(chǎn)權(quán)管理全過程[16]。高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作連續(xù)性強，是一個系統(tǒng)化的有機整體，制定總目標(biāo)為目標(biāo)管理的起點，考核結(jié)果利用成為最終環(huán)節(jié)，二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理體系不僅僅局限于目標(biāo)考核，還貫穿于知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、傳遞、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化、知識產(chǎn)權(quán)檔案管理等整個過程，結(jié)合現(xiàn)代自主的管理理念，目標(biāo)管理有效結(jié)合組織目標(biāo)與個人需求，激發(fā)廣大科研人員的工作熱情，共同制定院系總體及個人知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo),共同完成總體目標(biāo)[17-20]。高校只有在推進二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理的基礎(chǔ)上，完善二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理過程，使其更高效有序運行，才能與時俱進，為社會經(jīng)濟產(chǎn)出更多更優(yōu)的科技成果。

（二）目標(biāo)管理和發(fā)展管理相聯(lián)系

高校二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理體系注重短期結(jié)果，也注重長期發(fā)展管理。目標(biāo)管理以長期和短期預(yù)期目標(biāo)明確各院系、各科研團隊、廣大教師的任務(wù)以及應(yīng)實現(xiàn)成果，作為考核個人業(yè)績及院系科研成果目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)[21]。事物總是發(fā)展變化的，應(yīng)用發(fā)展的眼光管理二級院系知識產(chǎn)權(quán)，目標(biāo)管理理論視組織為一個動態(tài)控制的開放體系，通過院系廣大教職工的共同努力，同時學(xué)科建設(shè)、人才隊伍、科研平臺、科技成果等都在發(fā)展變化。因此，目標(biāo)管理的同時，根據(jù)實際情況的變化，調(diào)整指標(biāo)數(shù)量和指標(biāo)權(quán)重，以最大限度地適應(yīng)高校知識產(chǎn)權(quán)管理，同時目標(biāo)管理體系也是為更好地凸顯院系學(xué)科建設(shè)、科研工作的發(fā)展需要，更好地服務(wù)一流學(xué)科和一流大學(xué)建設(shè)。

（三）單項指標(biāo)考評與系統(tǒng)考評相結(jié)合

高校二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理評價制度具有體系化目標(biāo)鏈，是單項考評和系統(tǒng)考評相統(tǒng)一、相互聯(lián)系的統(tǒng)一整體。目標(biāo)管理通過制定與分解院系總目標(biāo)，將總目標(biāo)轉(zhuǎn)化成各層次的分目標(biāo)，建立一個分目標(biāo)緊密相扣、層次目標(biāo)環(huán)環(huán)聯(lián)系的目標(biāo)體系鏈[22]。院系知識產(chǎn)權(quán)管理評價制度，既關(guān)注單個指標(biāo)考核，如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)秘密數(shù)量考核，也考慮系統(tǒng)性評價，專利申請量、授權(quán)量和專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況相結(jié)合的系統(tǒng)評價制度，形成既考慮數(shù)量又考慮質(zhì)量的院系知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)考核體系[23]。

二、目標(biāo)管理體系構(gòu)建

高校二級院系知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)管理系統(tǒng)是一個較系統(tǒng)的管理模式[24]，主要過程包括：①目標(biāo)制定、②指標(biāo)選擇、③考核標(biāo)準(zhǔn)、④結(jié)果評價、⑤信息反饋、⑥結(jié)果利用等六方面（圖1）。

圖1 基于目標(biāo)管理的高校二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理體系

（一）設(shè)立院系知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)體系

目標(biāo)是考核的基礎(chǔ)，確定符合本院系發(fā)展方向和實際情況的目標(biāo)體系，能夠促進院系學(xué)科發(fā)展、穩(wěn)固科研平臺建設(shè)、凝聚團隊力量，是二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵起點。每個院系都有自己的歷史發(fā)展背景、學(xué)科建設(shè)情況，有其特色和特殊價值，共同為實現(xiàn)學(xué)校的整體知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)發(fā)揮作用，形成一個完整的責(zé)任目標(biāo)系統(tǒng)。目標(biāo)系統(tǒng)的建立應(yīng)根據(jù)本院系實際情況，考慮自己在同類高校的競爭情況和區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展需要，確定既能促進學(xué)科發(fā)展又符合實際的目標(biāo)體系[21]。具體制定目標(biāo)管理系統(tǒng)時，應(yīng)特別重視兩點：

1.分解目標(biāo)要精準(zhǔn)

第一，總體目標(biāo)的確定。制定和確定總體目標(biāo)，院系應(yīng)充分結(jié)合學(xué)科背景和當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟發(fā)展情況，根據(jù)學(xué)校長遠(yuǎn)目標(biāo)與戰(zhàn)略計劃制定一個階段的總目標(biāo)和總?cè)蝿?wù)。第二，總體目標(biāo)的分解。為深入落實總目標(biāo)與總?cè)蝿?wù)的實現(xiàn)，要合理分解總目標(biāo)，有效進行總?cè)蝿?wù)細(xì)化。通過與各科研團隊、各年齡層教師群體、教授委員會、學(xué)術(shù)委員會、黨政聯(lián)席會議、全體教職工大會共同討論與協(xié)商，結(jié)合實際情況，分層次將總目標(biāo)分解為個體任務(wù)，通過自上而下、整體到局部，逐級傳導(dǎo)、層層細(xì)化，推進個人目標(biāo)與總體目標(biāo)相互融合和共同實現(xiàn)[5,25]。

2.協(xié)商要全方位多層次

為充分保障目標(biāo)合理有效，制定和分解目標(biāo)要考慮全面周詳，應(yīng)與不同科研團隊、不同年齡層科研人員、各崗位管理人員反復(fù)多次協(xié)商，經(jīng)院系教授委員會、學(xué)術(shù)委員會、黨政聯(lián)席會議共同研究，充分考慮各級層教職工的意見，全方位多層面共同協(xié)同，既保證總體目標(biāo)的前膽性和合理性，也保證目標(biāo)實現(xiàn)能夠積極有效。

（二）建立合理有效的指標(biāo)體系

科學(xué)有效的指標(biāo)體系對院系知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立健全至關(guān)重要。知識產(chǎn)權(quán)管理的考核內(nèi)容與考核方法、評價與利用的確定都應(yīng)緊密聯(lián)系考核指標(biāo)。構(gòu)建科學(xué)合理且定量的指標(biāo)體系應(yīng)充分考慮幾點：第一，考慮綜合性。指標(biāo)體系充分體現(xiàn)科研人員的研究領(lǐng)域和研究方向，必須涵蓋不同研究方向的研究內(nèi)容、綜合不同學(xué)科的屬性；第二，具有針對性。根據(jù)不同學(xué)科特點、科研水平以及科研屬性的不同，設(shè)置考核要求，客觀、公正、合理地反映科研工作者績效成果；第三，要有可行性。目標(biāo)既要明確，也要具體，指標(biāo)盡量定量化，不能量化的指標(biāo)要明確具體的定性要求；第四，注重科學(xué)性。建立指標(biāo)綜合考慮定量與定性，兼顧考慮過程績效與目標(biāo)績效，根據(jù)總目標(biāo)與分階段實際情況，賦予不同指標(biāo)合理的權(quán)重，科學(xué)合理地進行橫向與縱向分配總目標(biāo)和個體目標(biāo)[11]。

（三）構(gòu)建科學(xué)的評價體系

針對高校實際情況，著名企業(yè)英特爾首先提出并實施的360 度績效考核法較適合院系知識產(chǎn)權(quán)管理評價體系。360 度績效考核（全方位考核法）是指由各相關(guān)人員對個人績效的進行多渠道、多角度、全方位績效評估的過程。360 度績效考核集合了多人多角度對被考評者的測量，得到更加接近于真實的樣本數(shù)據(jù)，評估結(jié)果更具有可靠性，更能全面反映被考評者的真實水平。這種評價系統(tǒng)除考慮領(lǐng)導(dǎo)和管理部門考核信息外，還根據(jù)多方主體獲取信息，使評價更全面、公正，推進提高科研人員積極性、充分發(fā)揮自身價值，構(gòu)建良好科研氛圍和團隊精神[7]。

（四）科學(xué)運行結(jié)果考核

結(jié)果考核關(guān)系到各院系可持續(xù)發(fā)展、各位老師切身利益，因此結(jié)果考核務(wù)必考慮公平、公正、公開，充分利用各類科學(xué)的定性和定量方法，對照分解落實的目標(biāo)，對科研工作者的成果和（或）成果的相對貢獻價值進行考核和評價[25]。充分利用第三方權(quán)威評價機構(gòu)評價標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本校相關(guān)學(xué)術(shù)成果評價文件合理評價，院系匯總廣大科研工作者的科研成果，職能部門進行審查鑒定，利用各種公示方式在一定范圍內(nèi)進行公開，進行有效監(jiān)督，保證結(jié)果考核的科學(xué)性和公正性。

（五）構(gòu)建有效的反饋通道

科學(xué)合理的結(jié)果反饋在高校二級院系實施目標(biāo)管理的應(yīng)用，能夠客觀、全面、即時地評價院系科研工作人員的崗位工作完成情況、履職情況、個人發(fā)展情況，是督促二級院系全體科研人員達成工作目標(biāo)的有效考核方法和工具。考核結(jié)果反饋要充分考慮及時性和有效性，應(yīng)拓寬反饋渠道，通過新老教師交流會、教授委員會、學(xué)術(shù)委員會、黨政聯(lián)席會議、院系全體教職工大會、書面總結(jié)、網(wǎng)絡(luò)媒體通訊手段（如微信、微博等新興媒體）等多渠道高效率地反饋考核結(jié)果，讓廣大教職工都及時了解目標(biāo)績效完成情況和下一階段目標(biāo)，有效增強反饋的雙向性、互動性以及高效性[7]。

（六）積極完善利用機制

知識產(chǎn)權(quán)考核結(jié)果利用作為院系知識產(chǎn)權(quán)管理體系的重要環(huán)節(jié)，對科研績效管理提供有效依據(jù)、落實目標(biāo)管理具有重要實踐意義[25]。建立科學(xué)的考核結(jié)果利用機制，通過激勵手段促進科技成果的有效利用轉(zhuǎn)化。學(xué)校、二級院系應(yīng)充分考慮職稱評聘、晉升提拔、深造訪學(xué)、績效發(fā)放與考核結(jié)果聯(lián)系掛鉤，切實發(fā)揮考核結(jié)果的激勵效用，有效促進高校知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生和發(fā)展。

三、管理體系的具體案例分析

假定某高校2017 年授權(quán)發(fā)明專利200 件，學(xué)校根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展定位和總體目標(biāo)及總?cè)蝿?wù)確定2018 年授權(quán)發(fā)明專利增加25%的目標(biāo)。結(jié)合二級院系學(xué)科屬性、平臺建設(shè)、團隊建設(shè)、科研投入等實際情況，細(xì)化各院系授權(quán)發(fā)明專利數(shù)，職能部門全過程跟蹤管理科技成果，2018 年底對照目標(biāo)和完成情況對二級院系進行考核發(fā)現(xiàn)，雖然全?？?cè)蝿?wù)目標(biāo)完成，有些院系超額完成任務(wù)，有些院系未完成，利用績效獎勵進行獎懲，各院系也應(yīng)召開全體教師大會或利用郵件、微信等各類渠道公示或公開考核結(jié)果并高效反饋，讓每位教職工了解目標(biāo)績效完成情況和下一步工作任務(wù)，把考核結(jié)果作為職稱評聘、績效獎勵等的重要依據(jù)，共同促進高?？蒲惺聵I(yè)發(fā)展（表1）。此案例就是基于某項指標(biāo)目標(biāo)管理的高校二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理體系的具體表現(xiàn)，整個管理體系是一個系統(tǒng)工程，具有綜合性、發(fā)展性、動態(tài)性等特點，需要二級院系全體教師和管理人員共同協(xié)作，充分利用各類資源，運用全過程的目標(biāo)管理，有效督促知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展，促進高?？茖W(xué)研究的進步。

表1 某高校二級院系運用目標(biāo)管理案例

四、結(jié)語

基于目標(biāo)管理的高校二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理體系，既重視結(jié)果，對過程管理也相當(dāng)重視，還建立了完善的考核結(jié)果反饋與利用機制,是高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作順利開展的基礎(chǔ)保障。高校二級院系目標(biāo)管理的實施，有助于明確院系知識產(chǎn)權(quán)管理、考核的目標(biāo)，促進提升院系科研人員的科研績效、實現(xiàn)院系科研工作目標(biāo)?？傊谀繕?biāo)管理的高校二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理體系的實施應(yīng)用，應(yīng)充分考慮院系實際情況和目標(biāo)管理體系建立原則，精準(zhǔn)分解目標(biāo)，建立科學(xué)合理有效的指標(biāo)體系，構(gòu)建結(jié)合實際的績效考核評價體系，擴寬充分有效快速的反饋渠道，建立積極有效的利用機制，通過對目標(biāo)、過程、結(jié)果的多維度評價和反饋利用，有效促進院系知識產(chǎn)權(quán)管理，全方位建立健全高校知識產(chǎn)權(quán)管理體系，有效提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平，有力保障高校創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和廣大教師科研工作，為高校知識產(chǎn)權(quán)管理提供新的思路，具有一定的理論意義和實踐參考價值。